江蘇省產(chǎn)學(xué)研融合與科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)驗、政策訴求與相關(guān)建議

孫云杰，尹志欣，張文霞

（中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038）

創(chuàng)新是發(fā)展的第一動力。習(xí)近平總書記指出：“科技成果只有同國家需要、人民要求、市場需求相結(jié)合，完成科學(xué)研究、實驗開發(fā)、推廣應(yīng)用的三級跳，才能真正實現(xiàn)創(chuàng)新價值，實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展?！盵1]促進產(chǎn)學(xué)研深度融合、推動科技成果轉(zhuǎn)化是推進科技創(chuàng)新發(fā)展、支撐經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要途徑?！笆濉币詠恚K省出臺《關(guān)于深化科技體制機制改革推動高質(zhì)量發(fā)展若干政策》（科技改革30 條）等一系列科技創(chuàng)新政策，在產(chǎn)學(xué)研融合、科技成果轉(zhuǎn)化等方面進行先行先試。本文對江蘇省推進產(chǎn)學(xué)研融合及科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)驗進行總結(jié)凝練，對于進一步推動科技創(chuàng)新發(fā)展工作具有現(xiàn)實意義。

1 江蘇省推進產(chǎn)學(xué)研融合及科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)驗

近年來，江蘇省著力加強頂層設(shè)計，暢通體制機制，聚焦科技創(chuàng)新需求，加大政策供給，積極營造有利于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的良好氛圍，產(chǎn)學(xué)研融合不斷深化，產(chǎn)學(xué)研合作領(lǐng)域不斷拓展，合作模式日趨多樣，有力促進了當(dāng)?shù)貏?chuàng)新資源集聚和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。

1.1 引進大院大所，集聚國內(nèi)外高端創(chuàng)新資源

江蘇省聚焦原始創(chuàng)新資源，引進大量高水平高等院校和科研院所作為創(chuàng)新的“動力源”，通過匯聚國內(nèi)外高質(zhì)量創(chuàng)新資源，推動科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

蘇州市政府著力加強科技資源引進，發(fā)揮政策引導(dǎo)作用，與國內(nèi)多所重點高校以及部分科研院所建立深度合作關(guān)系。蘇州高新區(qū)圍繞新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)、大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)、健康產(chǎn)業(yè)、高端制造業(yè)五大產(chǎn)業(yè)，引進清華大學(xué)蘇州創(chuàng)新研究院、中國科學(xué)院蘇州生物醫(yī)學(xué)工程技術(shù)所、南京大學(xué)蘇州校區(qū)等100 多家院所機構(gòu)，開展院地科研合作，促進高校院所與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新，達成數(shù)百項產(chǎn)學(xué)研合作項目。高校院所創(chuàng)辦或參股高技術(shù)型企業(yè)，實現(xiàn)了科技成果的就地轉(zhuǎn)化，有力促進了當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)升級。

南京市政府圍繞創(chuàng)建創(chuàng)新名城，充分利用南京科教資源優(yōu)勢，打造吸引國內(nèi)外高端人才品牌，加快建設(shè)區(qū)域性創(chuàng)新高地；通過“生根出訪”品牌，建立海外協(xié)同創(chuàng)新中心，面向全球集聚創(chuàng)新資源，拓展國際影響力。截至2019 年，南京市吸引累計46 家國內(nèi)外知名企業(yè)前來建設(shè)高端研發(fā)機構(gòu)，全市有32 家企業(yè)在海外設(shè)立研發(fā)機構(gòu)[2]；通過“百校對接”計劃，聚焦國內(nèi)重點高校院所，構(gòu)建長期、穩(wěn)定的校地合作關(guān)系，深化產(chǎn)學(xué)研合作，建設(shè)新型研發(fā)機構(gòu)。2020 年，南京市新增市級新型研發(fā)機構(gòu)113 家，新型研發(fā)機構(gòu)總數(shù)超過400 家[3]。

1.2 暢通成果轉(zhuǎn)化體制機制，推動科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化

江蘇省堅持“市場導(dǎo)向、政府引導(dǎo)、縱橫聯(lián)動、機制創(chuàng)新”原則，完善促進科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)，構(gòu)建多層次公共信息服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，暢通科技成果轉(zhuǎn)化渠道。

一是出臺多項政策措施，著力破解科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的體制機制障礙?！笆濉币詠恚K省先后出臺《江蘇省促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》《關(guān)于加快推進全省技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)的實施意見》《關(guān)于促進科技與產(chǎn)業(yè)融合加快科技成果轉(zhuǎn)化實施方案》等，推進簡政放權(quán)，強化科技創(chuàng)新載體平臺建設(shè)，明確科技成果轉(zhuǎn)化收益分配，加強產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，使得創(chuàng)新活動有章可循。

二是完善技術(shù)交易平臺，加強技術(shù)市場建設(shè)，構(gòu)建多層次公共信息服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。江蘇省技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場重點聚焦“找不著”“談不攏”“難落地”三大瓶頸問題，運用大數(shù)據(jù)、人工智能等新技術(shù)，提供高效中介服務(wù)，著力打造技術(shù)市場升級版。該平臺累計匯聚各類信息數(shù)據(jù)200 余萬條，點擊量超57 萬人次，注冊用戶9.2 萬，線下各類品牌活動開展百余場次[4]。

三是推進高校和科研院所科研人員和創(chuàng)新團隊創(chuàng)辦科技型企業(yè)，進行科技成果轉(zhuǎn)化。南京大學(xué)圍繞當(dāng)?shù)匦屡d產(chǎn)業(yè)需求，建立25 個覆蓋江蘇的科技轉(zhuǎn)化校地平臺，孵化創(chuàng)業(yè)企業(yè)。江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院鏈接全球創(chuàng)新資源與產(chǎn)業(yè)技術(shù)需求，年均轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化技術(shù)成果近1 000 項，年均衍生孵化高技術(shù)企業(yè)近100 家。中國科學(xué)院蘇州生物醫(yī)學(xué)工程技術(shù)研究所形成“以市場為牽引的科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化機制創(chuàng)新雙輪驅(qū)動的發(fā)展模式”，共孵化產(chǎn)業(yè)化公司近60 家，注冊資本累計9.3 億元[5]。2020 年，蘇州高新區(qū)全年共認定高企380 家，共擁有有效高企972 家[6]。

1.3 聚焦企業(yè)發(fā)展需求，全面支持企業(yè)科技創(chuàng)新

江蘇省堅持加強體制機制和管理模式創(chuàng)新，深化政產(chǎn)金學(xué)研合作，強化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位，加大對科技創(chuàng)新企業(yè)的金融扶持，助力科技創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化。

蘇州和南京兩市圍繞企業(yè)研發(fā)需求，出臺一系列科技企業(yè)研發(fā)扶持政策，推動企業(yè)提升科技創(chuàng)新能力。蘇州著力構(gòu)建科技企業(yè)培育扶持政策體系，在研發(fā)費稅前175%加計扣除政策的基礎(chǔ)上，出臺普惠性“企業(yè)研發(fā)費市級獎勵”政策；對高成長創(chuàng)新型企業(yè)，按實際發(fā)生研發(fā)費用的20%給予最高200 萬元的研發(fā)后補助[7]。《南京市深化落實企業(yè)研發(fā)費用稅前加計扣除政策實施辦法》和《南京市關(guān)于給予企業(yè)研發(fā)費用補助的實施細則》顯示，南京市對符合條件的企業(yè)，實施研發(fā)費用加計扣除75%或無形資產(chǎn)攤銷175%的優(yōu)惠；對科技型中小企業(yè)給予研發(fā)費用最高10%的普惠獎勵。

蘇州和南京兩地政府加大對科技型企業(yè)發(fā)展的科技金融和財政支持。2003 年到2018 年期間，蘇州高新區(qū)科技發(fā)展資金增長了33 倍[8]。蘇州高新區(qū)與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)共建太湖金谷，建成全國獨具特色的金融小鎮(zhèn)，降低了企業(yè)融資門檻和投資風(fēng)險。南京市加大財政科技投入力度，從2018 年開始，南京將建立100億元規(guī)模的市場化科技創(chuàng)新基金[9]。同時，南京市著力健全支持創(chuàng)新的金融體系，大力發(fā)展種子基金、天使基金、創(chuàng)投基金，建設(shè)特色基金小鎮(zhèn)，助力科技型企業(yè)掛牌上市。

1.4 實行人才分類評價，提高科研人員創(chuàng)新活力

江蘇省深入推進人才分類評價體制改革，不斷完善以貢獻為導(dǎo)向的人才評價體系，通過人事管理機制、收入分配方式改革，激發(fā)科研人員進行科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的主動性和積極性，夯實人才基礎(chǔ)。

南京工業(yè)大學(xué)基于不同學(xué)科領(lǐng)域和不同類型人才特點，建立分類評價體系和內(nèi)部考核體系。一是將取得授權(quán)發(fā)明專利成果視同發(fā)表SCI 論文；二是將論文和科技成果轉(zhuǎn)化都納入考核指標(biāo)，以科技合同金額達到50 萬元、當(dāng)年到賬至少25 萬元作為考核基準(zhǔn)，計入考核分值；三是推出社會服務(wù)型教師職稱的評審辦法，為從事科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的教師提供特殊的晉升通道，就科技成果的社會效益、經(jīng)濟效益和實際貢獻進行考核。南京工業(yè)大學(xué)探索的考核評價制度有效調(diào)動了教師開展科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。

為了鼓勵教師把論文寫在車間里，寫在裝置上，寫在產(chǎn)品中，南京工業(yè)大學(xué)對知識產(chǎn)權(quán)進行使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)的“三權(quán)改革”，實行“先確權(quán)、后轉(zhuǎn)化”的原則。對于實施許可、轉(zhuǎn)讓的專利，學(xué)校與職務(wù)發(fā)明人按照3∶7 的比例共享知識產(chǎn)權(quán)；對于作價入股的專利，學(xué)校與職務(wù)發(fā)明人按照1∶9 的比例共享知識產(chǎn)權(quán)。江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院探索將固定資產(chǎn)所有權(quán)與經(jīng)營管理權(quán)分離，運營公司為混合所有制企業(yè)法人，產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院與地方政府共持股30%～40%，項目團隊持股60%～70%，并將收益與績效掛鉤。

2 江蘇產(chǎn)學(xué)研融合及科技成果轉(zhuǎn)化的政策訴求

2.1 企業(yè)技術(shù)需求對接平臺需進一步完善

科技創(chuàng)新快速發(fā)展，企業(yè)在市場競爭和產(chǎn)品開發(fā)過程中面臨越來越多的技術(shù)問題。調(diào)研中了解到，一些企業(yè)傾向于通過點對點聯(lián)系的方式與高校建立聯(lián)系，開展合作；行業(yè)龍頭企業(yè)主要通過與具備雄厚技術(shù)實力的科研院所建立戰(zhàn)略合作關(guān)系開展技術(shù)攻關(guān)。然而，仍然有大量企業(yè)面臨技術(shù)項目難以有效合作的境況。盡管有發(fā)布技術(shù)需求信息的服務(wù)平臺，但很多企業(yè)，尤其是中小企業(yè)，仍然缺乏相應(yīng)的技術(shù)信息獲取渠道。

2.2 科技成果評價與轉(zhuǎn)化需要專業(yè)服務(wù)機構(gòu)保障

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程涉及很多方面的工作，尤其是在科技成果評價與轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)，需要第三方專業(yè)服務(wù)機構(gòu)。調(diào)研中了解到，目前科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作在技術(shù)評估、商業(yè)談判、資本運作過程中仍然存在一定困難?？蒲腥藛T往往是科技成果轉(zhuǎn)化的實施主體，不僅要進行技術(shù)研發(fā)，還要成為項目管理的多面手，如組建管理團隊、掌握相關(guān)政策、主導(dǎo)商務(wù)談判、洽談融資、管理財務(wù)等，這無形中帶來了很多工作壓力，也增加了科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的難度。

2.3 科技成果項目轉(zhuǎn)化需相應(yīng)的風(fēng)險投資機制保障

絕大多數(shù)科技成果要轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品，需經(jīng)過小試、中試、樣品生產(chǎn)、規(guī)模生產(chǎn)等環(huán)節(jié)，每一環(huán)節(jié)都存在一定的風(fēng)險。目前，一些科研院所能夠建立自己的工程化中心，形成可以直接進行生產(chǎn)的產(chǎn)業(yè)化項目。但來自高校和科研院所的大部分科技成果項目，還需投入大量資金進行二次開發(fā)以及中試及規(guī)模生產(chǎn)等環(huán)節(jié)，企業(yè)往往不愿意承擔(dān)此類風(fēng)險，中小企業(yè)更沒有能力進行二次開發(fā)和轉(zhuǎn)化。

2.4 校地合作工作需進一步完善人才績效評價機制

校地合作項目中的科研工作面臨科研評價與科技成果轉(zhuǎn)化工作脫節(jié)的問題。蘇州校地合作過程中引進大批高校研究團隊，開展了大量研究項目，但高校科研工作受原有的科研評價機制制約，在橫向課題合作、科技成果轉(zhuǎn)化方面缺乏有效的考核激勵機制。由此，校地合作的科研人員往往缺乏有效激勵，科研工作以及科技成果轉(zhuǎn)化工作積極性尚未被有效激發(fā)。

2.5 政府科技計劃項目需反映產(chǎn)業(yè)需求和注重應(yīng)用轉(zhuǎn)化

目前政府的大部分科技項目立項主要是依靠專家團隊意見，對企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的一線實際需求體現(xiàn)不夠，中小企業(yè)參與立項和項目研發(fā)的難度較大。科研項目結(jié)題驗收重視檢查經(jīng)費規(guī)范使用和預(yù)算執(zhí)行，對科研成果質(zhì)量、技術(shù)成果突破等問題重視不夠，導(dǎo)致科技成果解決現(xiàn)實問題的效果不夠突出。

3 促進江蘇省產(chǎn)學(xué)研融合及科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)建議

第一，以企業(yè)技術(shù)需求為導(dǎo)向，強化技術(shù)合作和技術(shù)服務(wù)支撐。強化企業(yè)技術(shù)需求對接平臺的職能設(shè)計，完善平臺運行機制，促進當(dāng)?shù)仄髽I(yè)與全國高校和科研院所網(wǎng)絡(luò)的有效對接，加強協(xié)同創(chuàng)新，促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。強化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位，進一步完善企業(yè)創(chuàng)新支持政策，加大企業(yè)研發(fā)費用加計扣除政策等的實施效果評估，推動政策落地落實。

第二，以科技評價機制改革為契機，提高科技成果供給質(zhì)量。進一步完善對高校、科研院所科研人員的評價標(biāo)準(zhǔn)，取消專利和論文的數(shù)量與科技計劃項目驗收、職稱評審等掛鉤的簡單做法，探索科學(xué)衡量科技成果質(zhì)量的機制，提高科技成果質(zhì)量在人才評價中的比重。完善分類考核評價機制，探索校地合作、院地合作中有別于校（院）本部的科研人員評價標(biāo)準(zhǔn)，提高科技成果轉(zhuǎn)化在科研人員績效考核中的比重。

第三，以人才、資本為核心要素，打通科技成果轉(zhuǎn)化“最后一公里”。強化技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的專業(yè)人才培養(yǎng)，加強技術(shù)經(jīng)理人培訓(xùn)，提升技術(shù)評價、篩選、轉(zhuǎn)移和商業(yè)化運作等科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)的效率。完善風(fēng)險資本投資機制，健全財政資本退出機制，引導(dǎo)天使投資、風(fēng)險投資等社會資本介入早期科技成果的形成和熟化過程，共擔(dān)科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險?！?/p>