林 斌
青島市即墨區(qū)人民法院,山東 青島 266200
辯護(hù)制度是《中華人民共和國刑事訴訟法》(以下簡稱《刑事訴訟法》)中的基本制度,是保障被追訴人辯護(hù)權(quán)的重要武器。辯護(hù)制度最早出現(xiàn)在古羅馬時(shí)期,《十二銅表法》正式規(guī)定了法庭上的辯護(hù)人進(jìn)行辯護(hù)的條文。我國封建社會(huì)歷代的刑事訴訟中基本上沒有辯護(hù)制度,我國現(xiàn)代意義上的辯護(hù)制度是清末從西方引進(jìn)和移植的,至今不過一百多年的歷史。隨著司法規(guī)律的探索和發(fā)現(xiàn),刑事辯護(hù)由實(shí)體辯護(hù)發(fā)展為實(shí)體辯護(hù)與程序辯護(hù)并存;由審判階段的辯護(hù)延伸為偵查、審查起訴、審判階段辯護(hù),使刑事辯護(hù)體系更加完整,內(nèi)容更加豐富。
法治背景下的刑事辯護(hù)是建立在控、辯、審“等腰三角”訴訟構(gòu)造的基礎(chǔ)上,沒有審判中立、控辯平等、控審分離等理念的支撐,刑事辯護(hù)是沒有實(shí)質(zhì)意義的。刑事辯護(hù),是指犯罪嫌疑人、被告人及其辯護(hù)人為維護(hù)犯罪嫌疑人、被告人的合法權(quán)益,從事實(shí)和法律兩方面反駁控訴方的指控,提出有利于被告人的證據(jù)和理由,證明被告人無罪、罪輕或者減輕,免除其刑事責(zé)任,以及從程序上維護(hù)犯罪嫌疑人、被告人訴訟權(quán)利的訴訟活動(dòng)。[1]犯罪嫌疑人自被偵查機(jī)關(guān)第一次訊問或采取強(qiáng)制措施之日起,有權(quán)委托辯護(hù)人。刑事訴訟中的辯護(hù)職能,是由犯罪嫌疑人、被告人及其辯護(hù)人承擔(dān),犯罪嫌疑人、被告人是刑事辯護(hù)的本源主體,辯護(hù)人是刑事訴訟的派生主體,但從發(fā)揮和實(shí)現(xiàn)刑事辯護(hù)作用的角度看,辯護(hù)人的地位和作用更為突出。從一定意義上講,現(xiàn)代刑事辯護(hù)制度就是辯護(hù)人辯護(hù)制度。[2]刑事辯護(hù)包括實(shí)體辯護(hù)與程序辯護(hù),且貫穿于訴訟過程的始終。
從辯護(hù)人的責(zé)任上看,實(shí)體辯護(hù)是指辯護(hù)人根據(jù)事實(shí)和法律,提出犯罪嫌疑人無罪、罪輕或減輕,免除刑事責(zé)任的材料和意見,簡言之,對犯罪嫌疑人、被告人涉嫌的罪行進(jìn)行定罪辯護(hù)和量刑辯護(hù)。定罪辯護(hù)是基于犯罪構(gòu)成要件,量刑辯護(hù)則基于量刑情節(jié)規(guī)范,但不論是定罪辯護(hù)還是量刑辯護(hù),辯護(hù)人應(yīng)恪守職業(yè)道德準(zhǔn)則,忠實(shí)服務(wù)于當(dāng)事人,因此,辯護(hù)人只能提出有利于犯罪嫌疑人、被告人的材料和意見?;谂e證責(zé)任分配原則,辯護(hù)人不得提出證明犯罪嫌疑人、被告人有罪、罪重或加重刑事責(zé)任的證據(jù)和材料,被追訴人準(zhǔn)備或正在實(shí)施犯罪的情況除外。
《刑事訴訟法》第三十七條規(guī)定“辯護(hù)人維護(hù)犯罪嫌疑人、被告人的訴訟權(quán)利和其他合法權(quán)益”,突出了辯護(hù)人程序辯護(hù)的職責(zé),使刑事辯護(hù)由以往的“重實(shí)體辯護(hù)”向“實(shí)體辯護(hù)與程序辯護(hù)并重”的方向轉(zhuǎn)變。程序辯護(hù)是指犯罪嫌疑人、被告人在刑事辯護(hù)中以有關(guān)部門的偵查、起訴、審判活動(dòng)程序違法為由,提出犯罪嫌疑人、被告人無罪、罪輕或者減輕、免除追究刑事責(zé)任的意見,以及要求未依法進(jìn)行的訴訟程序應(yīng)予補(bǔ)充或者重新進(jìn)行、非法取得的證據(jù)應(yīng)予排除等,從程序方面進(jìn)行辯護(hù)的方法。[3]程序辯護(hù)主要有兩點(diǎn):第一,辯護(hù)人對公安、司法機(jī)關(guān)未依據(jù)程序法或違反程序法的行為提出的糾正性請求,如回避、管轄權(quán)異議、變更強(qiáng)制措施、重新鑒定等,具有預(yù)防性;第二,辯護(hù)人以訴訟程序中權(quán)力侵犯權(quán)利為由,請求審判機(jī)關(guān)進(jìn)行實(shí)體性制裁和程序性制裁,如控告、申訴及提出非法證據(jù)排除請求,具有進(jìn)攻性。程序辯護(hù),是指辯護(hù)律師為維護(hù)犯罪嫌疑人、被告人合法權(quán)益,所提出的有關(guān)程序方面的意見、材料或做出的訴訟行為。
為了遏制偵查權(quán)的濫用,保障犯罪嫌疑人、被告人的合法權(quán)益,《刑事訴訟法》將刑事辯護(hù)的階段提前至偵查階段。在犯罪嫌疑人被偵查機(jī)關(guān)第一次訊問或采取強(qiáng)制措施之日起,直至生效判決做出之前,辯護(hù)律師都可以為犯罪嫌疑人、被告人進(jìn)行實(shí)體辯護(hù)和程序辯護(hù)。
不論是實(shí)體辯護(hù)還是程序辯護(hù),都只是手段不是目的,辯護(hù)的真正目的不是辯護(hù)人進(jìn)行的一場精彩表演,而是維護(hù)犯罪嫌疑人、被告人的合法權(quán)益。被卷入刑事訴訟程序的被追訴人,任何時(shí)候都可以提出自己無罪、罪輕、減輕或免除處罰的證據(jù)材料,公安司法機(jī)關(guān)應(yīng)認(rèn)真審查判斷,并尊重和保障其辯護(hù)權(quán)。司法活動(dòng)按照相對完善的程序有序推進(jìn),力求不放縱一個(gè)罪犯,也不冤枉一個(gè)無辜。程序辯護(hù)在訴訟法學(xué)界被稱為“攻擊性辯護(hù)”,在程序法治和維護(hù)人權(quán)方面發(fā)揮了重要的作用。刑事辯護(hù)的發(fā)達(dá)程度是民主法治和司法公正的重要標(biāo)志。從這一層面看,實(shí)體辯護(hù)與程序辯護(hù)是殊途同歸。
刑事訴訟程序是一個(gè)不斷發(fā)展變化的過程,刑事辯護(hù)必須遵循訴訟程序的發(fā)展規(guī)律。由于偵查、審查起訴和審判活動(dòng)各有特點(diǎn),實(shí)體辯護(hù)與程序辯護(hù)在不同訴訟階段的作用也不盡相同,因此,辯護(hù)人突出實(shí)體辯護(hù)與程序辯護(hù)在不同訴訟階段的偏重,最大限度維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。本文認(rèn)為,偵查階段以程序辯護(hù)為主,實(shí)體辯護(hù)為輔;審查起訴階段實(shí)體辯護(hù)與程序辯護(hù)并重;審判階段以實(shí)體辯護(hù)為主,程序辯護(hù)為輔。然而,針對特殊個(gè)案,各個(gè)階段的辯護(hù)側(cè)重會(huì)有所不同。
由于偵查活動(dòng)的重要性,法律賦予了偵查機(jī)關(guān)強(qiáng)大的偵查權(quán)。有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力,“如果不加以限制,任何暴政都要甘拜下風(fēng)”。偵查權(quán)不受控制是法治國家共同經(jīng)歷的難題,我國也長期受“偵查中心主義”的困擾,偵查階段是犯罪嫌疑人人身權(quán)利和訴訟權(quán)利最容易受到侵害的階段。
偵查階段容易侵害犯罪嫌疑人的人身權(quán)利和訴訟權(quán)利主要是因?yàn)椋旱谝?,尊重和保障人?quán)的觀點(diǎn)理解不到位、執(zhí)行不完善,導(dǎo)致被追訴人的訴訟權(quán)利受到不同程度的侵害;第二,偵查活動(dòng)具有秘密性,多數(shù)犯罪嫌疑人沒有法律知識(shí)和訴訟經(jīng)驗(yàn),又被采取了或長期或短期的強(qiáng)制措施。第三,偵查權(quán)缺乏有效的司法控制。對偵查權(quán)的控制是由檢察機(jī)關(guān)通過立案監(jiān)督和批捕監(jiān)督實(shí)現(xiàn)的,不能有效控制偵查權(quán)。偵查機(jī)關(guān)、偵查人員、偵查活動(dòng)的上述特點(diǎn)決定了侵害犯罪嫌疑人人身權(quán)利和訴訟權(quán)利的現(xiàn)象容易在偵查階段發(fā)生。因而,辯護(hù)律師應(yīng)該側(cè)重于程序辯護(hù)。
偵查階段以程序辯護(hù)為主,主要表現(xiàn)在:第一,對偵查機(jī)關(guān)侵犯人身權(quán)利獲取證據(jù)的行為,辯護(hù)律師可以代理控告,并申請啟動(dòng)非法證據(jù)排除程序,核實(shí)證據(jù)的合法性;第二,對偵查機(jī)關(guān)未依法進(jìn)行的偵查行為,提出糾正性申請,辯護(hù)律師可以申請變更強(qiáng)制措施、申請補(bǔ)充鑒定或重新鑒定等;第三,律師向偵查機(jī)關(guān)了解情況、提出法律意見,在偵查期間,辯護(hù)律師可以向偵查機(jī)關(guān)了解犯罪嫌疑人涉嫌的罪名和案件的有關(guān)情況,提出意見。偵查終結(jié)前,辯護(hù)律師有要求的,偵查機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)聽取辯護(hù)律師的意見等。
1.司法公正的最低要求是保證不冤枉無辜
偵查機(jī)關(guān)不能行使國家審判權(quán)和刑罰權(quán),執(zhí)法的對象只能是涉嫌犯罪的人,因此,被偵查機(jī)關(guān)強(qiáng)行帶入刑事訴訟程序的犯罪嫌疑人,可能是真正的罪犯,也可能是無辜的人。公正是法律的生命線,刑事訴訟程序運(yùn)行最理想的結(jié)果是不放縱一個(gè)罪犯,也不冤枉一個(gè)無辜者,但理想與現(xiàn)實(shí)總是難以達(dá)成一致,當(dāng)二者不能兼顧時(shí),司法的最低要求應(yīng)當(dāng)保證不冤枉無辜者。因此,辯護(hù)律師應(yīng)當(dāng)在偵查階段提出證明犯罪嫌疑人無罪或被冤枉的證據(jù)材料,進(jìn)行實(shí)體辯護(hù)。
2.偵查階段實(shí)體辯護(hù)的效果受限于司法慣性
由于程序和制度存在缺陷并受錯(cuò)誤的司法觀念和不合理的考核機(jī)制等因素的影響,訴訟活動(dòng)很難停止。即使當(dāng)事人和辯護(hù)人竭力舉證辯護(hù),也難以扭轉(zhuǎn)局面。刑事司法程序像是一部機(jī)器,一旦啟動(dòng),會(huì)因司法慣性持續(xù)運(yùn)行直至程序完成,辯護(hù)人雖然辯護(hù)理由充分,但是卻無法阻止司法慣性,無辜者也就成為機(jī)器碾壓過的犧牲品。實(shí)體辯護(hù)在律師盡責(zé)的情況下,存在于刑事訴訟的各個(gè)階段,但在司法慣性的背景下,偵查階段實(shí)體辯護(hù)的效果微乎其微。司法改革確立了案件責(zé)任制,承辦案件的責(zé)任人對案件質(zhì)量承擔(dān)責(zé)任,從一定程度上能夠改善司法慣性,給予辯護(hù)人更大的實(shí)體辯護(hù)空間。
國家公權(quán)力分配賦予檢察機(jī)關(guān)追訴和法律監(jiān)督兩種職能。審查起訴行為是刑事訴訟過程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié),具有控訴和監(jiān)督的雙重性質(zhì)。審查起訴階段,檢察機(jī)關(guān)的職責(zé)分為兩步,即“審查”和“起訴”,審查行為在前,起訴行為要依據(jù)審查結(jié)果。審查行為具有法律監(jiān)督的性質(zhì),對偵查機(jī)關(guān)移送的案件,檢察機(jī)關(guān)應(yīng)全部進(jìn)行審查,但未必全部進(jìn)行起訴。審查起訴的雙重性質(zhì)為辯護(hù)人提供了實(shí)體辯護(hù)與程序辯護(hù)的空間。
辯護(hù)律師根據(jù)事實(shí)和法律,以檢察機(jī)關(guān)審查內(nèi)容為重點(diǎn),提出有利于犯罪嫌疑人的證據(jù)材料。辯護(hù)人通過實(shí)體辯護(hù)和程序辯護(hù),使檢察機(jī)關(guān)的審查內(nèi)容更加全面,進(jìn)而得到有利于犯罪嫌疑人的審查結(jié)果。辯護(hù)人進(jìn)行實(shí)體辯護(hù),可能實(shí)現(xiàn)程序分流,使犯罪嫌疑人及時(shí)退出訴訟程序。
相較于偵查階段,審查起訴階段實(shí)體辯護(hù)的空間更寬闊。為了實(shí)現(xiàn)訴訟公正與訴訟效率的統(tǒng)一,國家賦予檢察機(jī)關(guān)不起訴裁量權(quán)。[4]根據(jù)《刑事訴訟法》的規(guī)定,我國檢察機(jī)關(guān)不起訴類型分為法定不起訴、證據(jù)不足不起訴、酌定不起訴和附條件不起訴。檢察機(jī)關(guān)依法作出不起訴決定,使刑事訴訟程序終止或中止,不起訴裁量權(quán)實(shí)質(zhì)是對犯罪嫌疑人權(quán)益的一種實(shí)體性處理。
審查起訴階段也可以進(jìn)行程序辯護(hù),這與檢察機(jī)關(guān)控訴的性質(zhì)有關(guān)。在審判中,檢察機(jī)關(guān)與被告人及其辯護(hù)人截然對立、針鋒相對。但檢察機(jī)關(guān)與被害人不同,其與被告人及辯護(hù)人沒有利害關(guān)系,也沒有個(gè)人恩怨,審查起訴被告人只是為了履行法律賦予的職責(zé),應(yīng)力求準(zhǔn)確、公正、不枉不縱。因此,檢察機(jī)關(guān)在審查案件材料、準(zhǔn)備起訴證據(jù)時(shí),不能偏信偵查機(jī)關(guān)的案卷材料,應(yīng)兼聽取辯護(hù)人的意見。在查明案件事實(shí)及證據(jù)的合法性問題上,審查起訴與程序辯護(hù)展開初次交鋒。根據(jù)非法證據(jù)排除規(guī)則,對于偵查機(jī)關(guān)收集的證據(jù)材料,檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為是非法言詞證據(jù)的,可以主動(dòng)排除,不得作為審查起訴的證據(jù)。為了避免辯護(hù)人不正當(dāng)?shù)赝涎釉V訟進(jìn)程,可以要求辯護(hù)人申請排除非法言詞證據(jù)時(shí)提供線索或材料。但鑒于辯護(hù)人收集證據(jù)的能力有限,檢察機(jī)關(guān)要求辯護(hù)人提供線索或材料時(shí),不能苛求,必要時(shí)可以向收集證據(jù)的偵查人員核實(shí)情況或要求其進(jìn)行合法性說明。
審判階段仍然既存在實(shí)體辯護(hù),又存在程序辯護(hù)。從辯護(hù)技巧占的比重看,二者難以區(qū)分“主”與“輔”,但從辯護(hù)追求的結(jié)果看,審判階段主要圍繞無罪、輕罪、緩刑等實(shí)體性內(nèi)容展開,其中也不乏存在程序性辯護(hù),甚至通過程序性辯護(hù)實(shí)現(xiàn)實(shí)體目的,但總體上以實(shí)體辯護(hù)為主。
審判機(jī)關(guān)依法享有國家審判權(quán)和刑罰權(quán),決定被告人是否有罪、犯何種罪、是否應(yīng)受刑事處罰、受何種處罰,是決定被告人命運(yùn)的最后一道屏障。被告人實(shí)體權(quán)利和程序權(quán)利集中體現(xiàn)在審判階段,具體而言:第一,審判階段是無辜者獲得救濟(jì)的最后一道防線;第二,審判階段為真正的罪犯獲得公正審判、準(zhǔn)確定罪量刑提供機(jī)會(huì);第三,審判階段能糾正侵犯被告人權(quán)益的違法程序,排除侵犯被告人權(quán)利獲得的非法證據(jù)。
控辯雙方在審判階段集中爭辯,基于控、辯、審三角訴訟結(jié)構(gòu),控辯雙方立場相對、目的相左、職責(zé)相異,依賴于居中居上的審判機(jī)構(gòu)做出權(quán)威性裁判,控辯雙方在實(shí)體方面和程序方面的爭議,在審判階段集中解決。實(shí)體辯護(hù)方面,檢察機(jī)關(guān)依法提起訴訟,因其認(rèn)為被告人有罪,請求人民法院按其指控的罪名定罪量刑,而辯護(hù)人認(rèn)為被告人無罪或罪輕,應(yīng)免除、從輕或減輕刑事處罰;程序辯護(hù)方面,辯護(hù)人提出的程序辯護(hù)表明追訴機(jī)關(guān)履行職責(zé)有瑕疵,程序違法或非法證據(jù)應(yīng)排除而未排除等辯護(hù),一方面會(huì)導(dǎo)致檢察機(jī)關(guān)起訴不成立,另一方面會(huì)導(dǎo)致承辦人員被追責(zé)。指控和辯護(hù)涉及的利益沖突,使控辯雙方的爭辯呈現(xiàn)熾熱化狀態(tài)。
無罪辯護(hù)實(shí)質(zhì)是定罪辯護(hù),是解決“罪”與“非罪”、“此罪”與“非此罪”的問題。無罪辯護(hù)表現(xiàn)在兩方面:第一,辯護(hù)人認(rèn)為被告人不構(gòu)成犯罪時(shí),在“罪”與“非罪”中選擇“非罪”;第二,辯護(hù)人認(rèn)為被告人不構(gòu)成檢察機(jī)關(guān)指控的罪名時(shí),在“此罪”與“彼罪”之間選擇“非此罪”,至于被告人是否構(gòu)成其他罪名,不是辯護(hù)人考慮的問題。有罪辯護(hù),又稱輕罪辯護(hù),既包括定罪辯護(hù),辯護(hù)人在“重罪”與“輕罪”之間選擇“輕罪”,也包括量刑辯護(hù),在被告人被定罪之后,解決被告人量刑的問題,包括刑種和刑度,辯護(hù)人應(yīng)提出免于處罰、從輕或減輕處罰的證據(jù)材料。
根據(jù)我國現(xiàn)行的程序法相關(guān)規(guī)定,審判階段既進(jìn)行無罪辯護(hù)又進(jìn)行有罪辯護(hù)并不沖突。在我國,定罪程序與量刑程序的關(guān)系沒有受到應(yīng)有的關(guān)注,程序法中沒有區(qū)分定罪階段和量刑階段,造成定罪和量刑兩種本應(yīng)分離的程序活動(dòng),在司法中混合在一起。定罪與量刑程序不分離的現(xiàn)狀,使審判階段出現(xiàn)了辯護(hù)人既做無罪辯護(hù)又做有罪辯護(hù)這一看似“滑稽”但合理合法的一幕。雖然定罪程序與量刑程序在審判程序中沒有區(qū)分,但庭審仍然遵循先定罪、后量刑的司法規(guī)律,因此,辯護(hù)人在實(shí)體辯護(hù)時(shí),先選擇無罪辯護(hù),如果被告人最終還是被法庭認(rèn)定有罪,則辯護(hù)人可以退而求其次,繼續(xù)進(jìn)行輕罪辯護(hù),無罪辯護(hù)和有罪辯護(hù)的順序與定罪、量刑程序的順序相對應(yīng),不可顛倒。
審判機(jī)關(guān)在庭審中綜合審查案件的事實(shí)證據(jù),各訴訟參與人積極參加訴訟陳述事實(shí)或發(fā)表意見。審判階段辯護(hù)人主要進(jìn)行被告人無罪、罪輕、減輕或免除刑事責(zé)任的實(shí)體辯護(hù),但實(shí)體結(jié)果的追求離不開程序的有序運(yùn)行,必然受原則、規(guī)則和制度的制約。因此,程序辯護(hù)在審判階段是必不可少的,其目的是追求更好的實(shí)體結(jié)果。審前階段的程序辯護(hù)目的是糾正偵查機(jī)關(guān)或檢察機(jī)關(guān)的程序錯(cuò)誤,保障被追訴人的訴訟權(quán)利;審判階段的程序辯護(hù)目的是通過非法證據(jù)排除規(guī)則,降低指控行為的證明力,從而獲得有利的實(shí)體判決結(jié)果。實(shí)體辯護(hù)直接作用于審判結(jié)果,程序辯護(hù)間接作用于審判結(jié)果。
審判階段程序辯護(hù)主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面:一是為了追求審判機(jī)關(guān)中立、審判活動(dòng)客觀公正、參與訴訟活動(dòng)便利等目的,提出程序性請求,如管轄權(quán)異議、回避、申請變更強(qiáng)制措施、申請重新鑒定、申請調(diào)查權(quán)證等;二是為追求有利的審判結(jié)果,提出非法證據(jù)排除申請。雖然偵查機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)都是非法證據(jù)排除的主體,證據(jù)在進(jìn)入到審判階段已經(jīng)進(jìn)行過兩次過濾,但因偵查機(jī)關(guān)和審查起訴機(jī)關(guān)都承擔(dān)追訴職能,很難做到中立、客觀,因此,司法實(shí)踐中,經(jīng)常會(huì)有非法證據(jù)進(jìn)入到法庭,刑事冤案便是最好的例證。
刑事訴訟法所期求者,乃有實(shí)體面之正義與程序面之正義。實(shí)體面之正義,乃以進(jìn)行刑事訴訟為手段而求實(shí)現(xiàn),而程序面之正義,則在刑事訴訟之過程本身求實(shí)現(xiàn)。[5]任何一個(gè)進(jìn)入到訴訟程序中的被追訴者,其實(shí)體權(quán)利和程序權(quán)利貫穿于訴訟過程的始終,因此,應(yīng)當(dāng)在各個(gè)訴訟階段都獲得實(shí)體辯護(hù)和程序辯護(hù)。偵查、審查起訴、審判各階段的參與主體、職責(zé)和目標(biāo)等不同,辯護(hù)人在不同階段進(jìn)行實(shí)體辯護(hù)與程序辯護(hù)的側(cè)重也應(yīng)不盡相同。一個(gè)優(yōu)秀的辯護(hù)人應(yīng)厘清刑事辯護(hù)的思路:偵查階段以程序辯護(hù)為主、實(shí)體辯護(hù)為輔;審查起訴階段程序辯護(hù)與實(shí)體辯護(hù)并重;審判階段以實(shí)體辯護(hù)為主、程序辯護(hù)為輔。