美國“中國行動計劃”對我國高校國際交流合作工作的啟示

張曉珊 肖小芳

(中國地質(zhì)大學(xué)(武漢)國際合作處,武漢 430074)

2022年2月23日,美國司法部最終宣布停止實施飽受詬病的“中國行動計劃”,承認(rèn)該計劃削弱了美國對全球尖端人才的吸引力。三年多來,“中國行動計劃”遭到了美國科學(xué)界和民權(quán)組織的廣泛批評。斯坦福大學(xué)177名教職工曾經(jīng)聯(lián)名簽署發(fā)表一封公開信,指出包括來自中國的大量外籍科學(xué)家和研究人員對美國科技發(fā)展和進步發(fā)揮著舉足輕重的正面作用?，F(xiàn)今世界面臨多樣復(fù)雜的全球性難題,包括極端天氣以及新冠肺炎疫情威脅等都需要廣泛而深入的國際交流與合作,而“中國行動計劃”無疑制造了更加敵對的全球氛圍[1]。

關(guān)于終止“中國行動計劃”,美國司法部國家安全司反情報和出口管制科前科長戴維·勞夫曼表示,“中國行動計劃”的名稱早該被取締,中國雖然將繼續(xù)對美國的經(jīng)濟和國家安全利益構(gòu)成巨大威脅,但司法部完全可以在無需使用煽動性旗號的前提下應(yīng)對。

由此不難發(fā)現(xiàn),美國官方宣布停止“中國行動計劃”,雖然從一定程度上釋放了中美在科技領(lǐng)域關(guān)系緩和的信號,但不能認(rèn)為是美國對華科技政策松動回調(diào)的積極信號,也并不意味著拜登政府的政策會發(fā)生徹底轉(zhuǎn)向,美國對華競爭的態(tài)度本質(zhì)上并沒有改變。

一、美國“中國行動計劃”的實質(zhì)

“中國行動計劃”于特朗普時期由美國司法部在2018年11月推出,旨在調(diào)查外國機構(gòu)對美國經(jīng)濟、技術(shù)、商業(yè)秘密的竊取,其矛頭直指在美工作的華裔科學(xué)家與研究人員,甚至包含與中國有交流合作關(guān)系的美國科學(xué)家。根據(jù)美國《麻省工科科技評論》的不完全統(tǒng)計,截至2021年,因違反“中國行動計劃”被起訴的科研人員多達148人,其中華裔或者華人的占比高達88%。美國聯(lián)邦調(diào)查局局長克里斯托弗·雷在國會作證時曾表示,“中國行動計劃”執(zhí)行期間,對多達2 000起涉及中國的案件展開了調(diào)查,平均每10小時就啟動一個案件。

大量的華人華裔科學(xué)家被無端卷入“中國行動計劃”,在調(diào)查期間被迫停止科研工作,面臨經(jīng)濟和名譽的損失,同時陷入可能遭受刑事處罰的不安。2019年9月,美國堪薩斯大學(xué)陶豐教授在家中被捕,被指控向堪薩斯大學(xué)、美國能源部和美國國家科學(xué)基金會隱瞞了與中國大學(xué)的雇傭關(guān)系。2022年4月,堪薩斯州法院裁定他犯有電信欺詐罪和虛假陳述罪,可能面臨數(shù)十年監(jiān)禁和高額罰款。2019年,美國埃默里大學(xué)原教授李曉江因沒有充分透露來自中國的基金資助,被關(guān)停實驗室并接受調(diào)查。2020年5月,李曉江因未向美國申報在中國獲得的納稅收入,被判重罪,緩刑一年,并被勒令賠償35 089美元。2021年2月,田納西大學(xué)諾克斯維爾分校的胡安明副教授被捕,被指控在接受美國國家航空航天局的研究資助時,隱瞞與中國的關(guān)系,后在審判時陪審團意見不一,法院最終判決所有指控不成立[2]。2021年1月14日,麻省理工學(xué)院華裔教授陳剛在家中被捕,被控未向美國能源部透露與中國大學(xué)的合作,在銀行賬戶和稅務(wù)信息上有欺詐行為,所幸這些指控最終被判不成立,他被判無罪。

2018年起,美國國立衛(wèi)生研究院(NIH)對在美工作的科學(xué)家們展開調(diào)查,指控他們通過與中國機構(gòu)的某些關(guān)系使用部分NIH基金在中國開展工作[3]。在NIH要求協(xié)助調(diào)查的246人中,103名科學(xué)家失去工作,大多數(shù)為終身教職,超過五分之一的人被禁止在四年內(nèi)申請新的NIH資助?？紤]到NIH是美國生物醫(yī)學(xué)研究最重要的資金來源,這對大多數(shù)學(xué)術(shù)研究人員來說,幾乎是職業(yè)生涯的終結(jié)。此外,在被調(diào)查的246人中,81%的科學(xué)家是亞裔,被審查的合作中,91%的合作是與中國有關(guān)的。

不僅華裔科技人才成為“中國行動計劃”的重點打擊對象,與中國有科研合作的非華裔教授也被列為調(diào)查對象。2020年1月,時任哈佛大學(xué)化學(xué)與化學(xué)生物學(xué)系主任查爾斯·M·利伯在哈佛校園內(nèi)被捕。2021年12月,這位美國科學(xué)院院士、獲過沃爾夫化學(xué)獎的化學(xué)與納米領(lǐng)域頂尖科學(xué)家,因在與中國關(guān)系的問題上的虛假陳述和報稅不實被判有罪。

在相當(dāng)一部分案例中,涉案人員均被指控沒有向雇主或資助機構(gòu)披露其與中國科研機構(gòu)的聯(lián)系,或者隱瞞了從中國獲得研究資助以及薪酬的情況。值得注意的是,在絕大多數(shù)此類案件中,并無證據(jù)表明由于這種交流和合作的存在,導(dǎo)致了科研乃至商業(yè)機密的泄露[4]。

中國社會科學(xué)院國際問題專家葉海林認(rèn)為,“中國行動計劃”是美國政府一系列反華舉措在科技人文領(lǐng)域的體現(xiàn)。美國政界相關(guān)人員基本一致認(rèn)為,在中美科技人才交流與合作中,中方在雙方博弈中占據(jù)了高位,獲得了對美國科技競爭的優(yōu)勢,因此美國希望阻止與中國的科技合作與人才交流,從而限制中國的發(fā)展速度。因此,即便“中國行動計劃”損害中美關(guān)系,并且嚴(yán)重破壞了全球一體化進程及各國之間的科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新與合作的環(huán)境,但是美國政府在未來更改這一基本政策趨勢的可能性很低,我們對此必須做好充足的準(zhǔn)備以應(yīng)對挑戰(zhàn)[5]。

二、美國“中國行動計劃”對國際交流合作的影響

距離美國叫?！爸袊袆佑媱潯币延幸荒?但是美國當(dāng)局針對華裔學(xué)者的審查卻絲毫沒有放松,相反這種審查以一種更隱秘而常規(guī)的方式展開。如今身處美國的華裔科學(xué)家面臨的處境,似乎遠比他們所期望的要復(fù)雜。過去幾年里,“中國行動計劃”實施所帶來的“寒蟬效應(yīng)”為中美之間正常的科技交流與合作豎起了一道無形的幕墻。一項由亞利桑那州立大學(xué)對83個研究機構(gòu)的近2 000名科學(xué)家進行調(diào)查發(fā)現(xiàn),51%華裔科學(xué)家,包括美國公民和非美國公民,對被美國政府監(jiān)視感到相當(dāng)恐懼和焦慮。

拜登政府雖然采取了一定的措施來減緩此種類型的隱憂,但實際對科研人員的傷害已經(jīng)發(fā)生了。在“中國行動計劃”下被指控的人中,華裔和華人的占比高達90%。這使美國大學(xué)中的科研團體感到寒意,威脅著疫情期間本已寥寥無幾的中美人才交流通道,并逼迫華裔華人專家與科研人員考慮前往他處任職[6]。在美華人學(xué)者面對烏云籠罩的美國學(xué)界時,將不得不作出抉擇。一些研究人員選擇返回中國,隨著中國科研體制改革的深入,以及部分著名學(xué)者回國,返華越來越成為一個有吸引力的選擇。哈佛大學(xué)和麻省理工學(xué)院的研究人員依據(jù)學(xué)術(shù)期刊上作者地址的變化所進行的一項研究顯示:僅2021年,就有高達1 400多名在美接受教育和培訓(xùn)的中國科學(xué)家與研究人員主動放棄了在美國學(xué)術(shù)科研單位或企業(yè)的職位,轉(zhuǎn)而返回中國,該人數(shù)相較于2020年增加了22%。

三、美國“中國行動計劃”對我國高校國際交流合作工作的啟示

近年來,我國高等教育事業(yè)發(fā)展迅速,為國家經(jīng)濟社會發(fā)展提供了強有力的人才支撐。在未來五年乃至今后相當(dāng)長一段時間的發(fā)展布局中,各級各類高等院校在推動科技進步和創(chuàng)新人才培養(yǎng)方面的作用更加凸顯。高校是我國基礎(chǔ)研究和重大科研突破的重要陣地,也是戰(zhàn)略科學(xué)家和高精尖科研領(lǐng)域領(lǐng)軍人才的重要蓄水池,在加快建設(shè)世界重要人才中心和創(chuàng)新高地中發(fā)揮著不可或缺的支撐作用。高校作為創(chuàng)新的源頭、人才培養(yǎng)和會聚的高地,我國現(xiàn)行的國際交流合作模式,包括國際學(xué)術(shù)科研合作方式、科技人才培養(yǎng)和人才引進方式勢必受到美國“中國行動計劃”的嚴(yán)重影響[7]。

為了規(guī)避更高的行政成本和更大的不確定性,部分美國科研機構(gòu)和高校已經(jīng)停止與中國高校的科研合作項目。許多在美國工作的科研人員減少或者放棄與國內(nèi)高校的合作,部分學(xué)科面臨學(xué)術(shù)交流“斷聯(lián)”的危險,高質(zhì)量的學(xué)術(shù)合作成果數(shù)量大幅下降。在這種情況下,我國高校應(yīng)理性、科學(xué)地研判當(dāng)今高校國際交流合作中的挑戰(zhàn)和機遇,以黨的二十大精神為指引,變危為機,積極穩(wěn)妥地開展國際交流合作。

(一)緊跟國家對外政策指向

在世界正經(jīng)歷百年未有之大變局的背景下,國際環(huán)境日趨復(fù)雜,國際關(guān)系的不穩(wěn)定性、不確定性明顯增強。黨的二十大報告首次把教育、科技、人才進行了“三位一體”的統(tǒng)籌安排和一體部署,再次強調(diào)加快建設(shè)世界重要人才中心和創(chuàng)新高地的重要性與必要性。黨中央堅持將教育放在優(yōu)先發(fā)展的地位,提出教育、科技、人才是全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性支撐。黨中央深刻把握教育、科技、人才三者間的內(nèi)在規(guī)律和發(fā)展邏輯,為今后五年乃至更長一段時間高等教育的發(fā)展指明了前進方向,提供了根本遵循。高校國際交流合作必須統(tǒng)一服務(wù)于國家對外戰(zhàn)略,落實國家對外政策,與黨中央保持高度一致。國際交流合作要順勢而上,充分利用我國在政治、經(jīng)濟、文化等領(lǐng)域的優(yōu)勢和資源,努力加大對外交流合作的力度,助力人類命運共同體的構(gòu)建。

(二)加強科技合作和海外人才引進的合規(guī)性引導(dǎo)

受美國“中國行動計劃”影響,近兩年來,回國的科學(xué)家逐步增加,尤其是數(shù)學(xué)、物理、生命科學(xué)、計算機和工程科學(xué)等中國急需的專業(yè)。在這種形勢下,高校在引才引智過程中,更應(yīng)重視科技合作和海外人才引進的合規(guī)性引導(dǎo),充分重視海外人才引進、使用及科研成果共享過程中存在的刑事法律風(fēng)險。充分了解海外稅務(wù)和科研誠信方面的規(guī)范,加強對人才引進合同條款的合規(guī)審查,特別是保守商業(yè)協(xié)定、競業(yè)禁止等,營造良好的國際人才交流環(huán)境。完善人才引進機制、提高合規(guī)意識,增強自我保險意識與自我保護能力;熟悉域外司法機關(guān)運作模式與司法流程;了解域外刑事司法援助與救濟途徑,避免在涉外法律程序中由于誤操作或認(rèn)識盲區(qū)帶來不必要的刑事法律責(zé)任風(fēng)險。

(三)拓寬國際交流的渠道

2023年10月18日,國家主席習(xí)近平在第三屆“一帶一路”國際合作高峰論壇開幕式上發(fā)表主旨演講,宣布中國支持高質(zhì)量共建“一帶一路”的八項行動。習(xí)近平總書記提出的八項行動,為今后一段時期世界各國攜手高質(zhì)量共建“一帶一路”擘畫了新的藍圖,也為新形勢下高校開展國際交流合作指明了方向。

我們要在習(xí)近平總書記重要講話精神的指引下,深化和拓展與“一帶一路”沿線國家在教育、科技、人文等方面的交流與合作。按照“戰(zhàn)略伙伴型、友好協(xié)作型、互惠合作型”的原則,高校在持續(xù)推進與北美和歐盟地區(qū)的國際交流合作之外,應(yīng)著力加強與東亞地緣戰(zhàn)略區(qū)國家、東盟國家以及“一帶一路”沿線國家的交流合作,增加多邊國際合作的比重,與“重要大國”和“關(guān)鍵小國”建立國際交流合作。高校應(yīng)依托學(xué)校特色,培養(yǎng)一批全球核心伙伴,逐步拓寬合作領(lǐng)域,提升合作層次,構(gòu)建全球合作網(wǎng)絡(luò),在人才培養(yǎng)、學(xué)科建設(shè)、前沿問題研究等方面取得更好成績,加強教育科技的交流與合作,培養(yǎng)更具國際視野和創(chuàng)新能力的人才,為我國的科技創(chuàng)新和經(jīng)濟社會發(fā)展提供強大的人才支持。

(四)加強智庫建設(shè)

加強智庫建設(shè),不僅有助于高校、研究機構(gòu)發(fā)揮自身研究優(yōu)勢,為政府制定國際科技合作政策提供智力支持,而且有助于通過智庫平臺,對外傳播中國聲音,提升中國在全球科技治理中的影響力。首先,智庫建設(shè)是一個全方位、多層次、寬領(lǐng)域的過程,涉及人才隊伍建設(shè)、研究方法創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化等多個方面。通過加強智庫建設(shè),高?？梢晕团囵B(yǎng)一批具有國際視野的高層次人才,推動科研團隊之間的交流與合作,提高研究質(zhì)量和水平。同時,加強智庫建設(shè)還可以促進高校與企業(yè)、政府等相關(guān)領(lǐng)域的合作,形成產(chǎn)學(xué)研用緊密結(jié)合的創(chuàng)新體系,為國際科技合作提供有力支撐。其次,在國際科技競爭日益激烈的背景下,我國政府需要制定有針對性的科技合作政策,以推動科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。高校智庫憑借其專業(yè)優(yōu)勢,可以深入開展國際科技合作研究,為黨和政府提供政策建議和決策支持。例如,高校智庫可以針對國際科技合作的熱點領(lǐng)域和關(guān)鍵問題,開展前瞻性、戰(zhàn)略性研究,為黨和政府決策提供科學(xué)依據(jù)。同時,高校智庫還可以通過舉辦國際研討會、工作坊等形式,促進國內(nèi)外專家學(xué)者的交流與合作,為政策制定提供有益借鑒。最后,在全球化背景下,國際科技合作和交流日益頻繁,高校智庫可以發(fā)揮重要作用,推動中國科技理念、政策和實踐的國際傳播。例如,高校智庫可以組織翻譯和出版一批反映中國科技發(fā)展和政策研究的著作和報告,向國際社會展示中國的科技成就和貢獻。此外,在全球科技治理中,不同國家和地區(qū)之間的利益平衡和共識構(gòu)建至關(guān)重要。高校智庫憑借其學(xué)術(shù)獨立性和政策研究能力,可以為國際科技治理提供客觀、公正的研究成果和政策建議。通過參與國際科技治理機構(gòu)和機制,如國際科學(xué)理事會(ICSU)、聯(lián)合國教科文組織(UNESCO)等,高校智庫可以參與制定全球科技治理的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn),確保這些規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)能夠反映各國科技的實際需求和發(fā)展水平,從而促進全球科技治理體系的公正性和合理性。

四、結(jié)語

美國“中國行動計劃”的實施及其后續(xù)影響,對高校的國際交流合作帶來前所未有的挑戰(zhàn)。習(xí)近平總書記指出,我們要堅持底線思維,做好較長時間應(yīng)對外部環(huán)境變化的思想準(zhǔn)備和工作準(zhǔn)備。面對外部威脅和挑戰(zhàn),高校應(yīng)緊跟國家對外政策,積極應(yīng)對,在危機中尋求機會。