基于灰色聚類的新時(shí)期水利科研單位績(jī)效考核分析

袁汝華，林 瑤，施紅怡，朱 敏，朱振榮，馬冰瑩，馬城楠

(1.河海大學(xué)商學(xué)院，江蘇 南京 211100； 2.江蘇省水利廳，江蘇 南京 211100；3.宿州學(xué)院管理學(xué)院，安徽 宿州 234000)

全球化對(duì)中國(guó)的科技發(fā)展影響重大，一直以來中國(guó)通過集成創(chuàng)新取勝，產(chǎn)業(yè)鏈部分區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新略顯不足。與此同時(shí)，美國(guó)利用高科技脫鉤等方式意圖對(duì)中國(guó)形成戰(zhàn)略制約，中國(guó)面臨著威脅及挑戰(zhàn)。在此背景下，我國(guó)需要掌握技術(shù)創(chuàng)新主動(dòng)權(quán)，而新時(shí)期國(guó)家科技創(chuàng)新管理機(jī)制要求科技創(chuàng)新集中更多的精力在出實(shí)績(jī)上，破除唯論文導(dǎo)向，以分類評(píng)價(jià)為基礎(chǔ)，結(jié)合科技活動(dòng)特點(diǎn)改善科研評(píng)價(jià)體系，使評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)多元化，突出職責(zé)完成情況、創(chuàng)新質(zhì)量、綜合績(jī)效等，為科技創(chuàng)新營(yíng)造良好環(huán)境。為響應(yīng)“建立全面規(guī)范透明、標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)、約束有力的預(yù)算制度，全面實(shí)施績(jī)效管理”的部署要求，《中央級(jí)科研事業(yè)單位績(jī)效評(píng)價(jià)暫行辦法》[1]提出，將中央級(jí)科研事業(yè)單位分為基礎(chǔ)前沿研究、公益性研究、應(yīng)用技術(shù)研發(fā)等?！吨泄仓醒雵?guó)務(wù)院關(guān)于分類推進(jìn)事業(yè)單位改革的指導(dǎo)意見》[2]指出，要強(qiáng)化從事公益服務(wù)工作的事業(yè)單位的公益屬性，同時(shí)加強(qiáng)績(jī)效考評(píng)作為監(jiān)督。

因此，水利科研單位作為科研事業(yè)單位的一部分，在評(píng)價(jià)績(jī)效時(shí)需結(jié)合新時(shí)期的要求，明確自身定位，強(qiáng)調(diào)綜合價(jià)值，形成有效的績(jī)效評(píng)價(jià)及反饋機(jī)制，相應(yīng)調(diào)整科研單位的績(jī)效評(píng)價(jià)體系具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。

1 新時(shí)期下的水利科研單位績(jī)效考核

為推動(dòng)科研事業(yè)單位改革，中央級(jí)科研事業(yè)單位首先開啟績(jī)效管理評(píng)價(jià)探索。龔雅婷等[3]和劉開江等[4]分別針對(duì)中央級(jí)農(nóng)業(yè)科研事業(yè)單位、中央級(jí)地質(zhì)科研單位進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)分析，明確單位績(jī)效總目標(biāo)，劉開江等[4]設(shè)置了產(chǎn)出、效益、服務(wù)對(duì)象滿意率指標(biāo)，其中效益指標(biāo)分為經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、環(huán)境效益等。其他科研事業(yè)單位也在績(jī)效考核體系上做了相關(guān)嘗試，黃晶金[5]從決策、管理、績(jī)效的產(chǎn)業(yè)鏈條全過程角度設(shè)計(jì)某農(nóng)業(yè)科研事業(yè)單位的科研項(xiàng)目績(jī)效指標(biāo)；黃崇江等[6]圍繞“任務(wù)型”科研機(jī)構(gòu)構(gòu)建了包括目標(biāo)、實(shí)施管理、承擔(dān)任務(wù)、成果水平、人才隊(duì)伍、交流合作、進(jìn)一步發(fā)展的推動(dòng)作用七個(gè)方面的績(jī)效考核體系。水利科研單位大部分歸屬于公益性科研機(jī)構(gòu)，針對(duì)公益性機(jī)構(gòu)的績(jī)效評(píng)價(jià)，李強(qiáng)[7]認(rèn)為，因公益服務(wù)難以計(jì)量，應(yīng)分行業(yè)結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)體現(xiàn)效率、回應(yīng)性、公平性的價(jià)值取向，不能僅評(píng)估產(chǎn)出；趙巧萍[8]將公益科研院所的創(chuàng)新成本、創(chuàng)新效果、內(nèi)部管理、學(xué)習(xí)與發(fā)展作為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。結(jié)合其水利行業(yè)特點(diǎn)，陳東明[9]認(rèn)為評(píng)價(jià)水利科技部門創(chuàng)新能力應(yīng)該從基礎(chǔ)儲(chǔ)備、項(xiàng)目研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、項(xiàng)目自主進(jìn)行展開；馬晶晶等[10]對(duì)水利行業(yè)的項(xiàng)目過程知識(shí)管理與基礎(chǔ)設(shè)施支持進(jìn)行評(píng)價(jià)，給水利行業(yè)的評(píng)價(jià)指標(biāo)提供參考。

總的來看，針對(duì)個(gè)人或高校的績(jī)效評(píng)估體系研究較多，對(duì)科研單位的研究較少，尤其針對(duì)水利科研單位適用的績(jī)效評(píng)估體系更是不足，且已有研究對(duì)科研機(jī)構(gòu)的指標(biāo)體系集中在投入產(chǎn)出方面，沒有將中央提出的科研事業(yè)單位分類評(píng)價(jià)績(jī)效意見進(jìn)行對(duì)應(yīng)地落實(shí)，突出機(jī)構(gòu)性質(zhì)，同時(shí)在產(chǎn)出指標(biāo)上對(duì)產(chǎn)出的衡量仍有不足。因此，將單位作為評(píng)價(jià)對(duì)象，針對(duì)水利科研單位進(jìn)行具體分析，將人均績(jī)效作為科研單位的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，借鑒中央級(jí)事業(yè)單位績(jī)效評(píng)價(jià)，立足于新時(shí)期科技創(chuàng)新管理機(jī)制要求，結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)與內(nèi)在的公益屬性，在績(jī)效考核上抓住職責(zé)、多角度的成果產(chǎn)出、管理、社會(huì)效益來進(jìn)行水利科研單位績(jī)效評(píng)估體系的構(gòu)建。

2 水利科研單位績(jī)效考核指標(biāo)體系的構(gòu)建

2.1 績(jī)效考核要點(diǎn)

目前已提出的中央級(jí)科研事業(yè)單位績(jī)效評(píng)價(jià)框架[1]中，將績(jī)效評(píng)價(jià)方向定為職責(zé)、產(chǎn)出、創(chuàng)新三個(gè)方面，將此作為評(píng)價(jià)指標(biāo)的建立基礎(chǔ)，結(jié)合新時(shí)期的綜合績(jī)效導(dǎo)向建立指標(biāo)體系。

新時(shí)期為破除唯論文的評(píng)價(jià)導(dǎo)向，對(duì)科研單位的績(jī)效評(píng)價(jià)提出新要求。公益性研究機(jī)構(gòu)具有更多的社會(huì)責(zé)任，作為公益性研究機(jī)構(gòu)的水利科研單位，要針對(duì)其定位進(jìn)行判定，進(jìn)而評(píng)價(jià)其產(chǎn)出情況，除此之外，公益性研究機(jī)構(gòu)更需要接受管理上的監(jiān)督，因此設(shè)置管理績(jī)效指標(biāo)對(duì)內(nèi)部管理進(jìn)行評(píng)價(jià)。在績(jī)效考核的實(shí)際操作中可從定位、管理、產(chǎn)出三方面入手，首先評(píng)價(jià)職責(zé)定位是否相符，為管理、產(chǎn)出提供進(jìn)一步的評(píng)價(jià)基礎(chǔ)，管理與產(chǎn)出從內(nèi)外部結(jié)合起來評(píng)估單位的綜合情況，其中產(chǎn)出從科技產(chǎn)出和創(chuàng)新效益兩個(gè)角度進(jìn)行分析，使產(chǎn)出不只局限于論文等成果，形成完整而有效的評(píng)價(jià)體系，較為全面地反映單位的綜合績(jī)效。對(duì)考核主要方面的分析如圖1所示。

圖1 水利科研單位績(jī)效考核分析機(jī)理

2.2 指標(biāo)選取

基于考核要點(diǎn)分析，將水利單位績(jī)效考核分為職責(zé)定位、管理績(jī)效、科技產(chǎn)出、創(chuàng)新效益4個(gè)方面。指標(biāo)的選取采用定量與定性相結(jié)合的方法，根據(jù)指標(biāo)特點(diǎn)以及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定時(shí)的數(shù)據(jù)采集條件，以定量評(píng)價(jià)為主，結(jié)合定性評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)定性指標(biāo)時(shí)采取專家評(píng)議、打分等科學(xué)性的方法，盡量降低其主觀性。

2.3 評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)及賦分方法

2.3.1評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)主要從參考文獻(xiàn)、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、相關(guān)制度文件、專家評(píng)議等方法進(jìn)行分析。

a.參考文獻(xiàn)。根據(jù)參考文獻(xiàn)結(jié)合行業(yè)分析，進(jìn)行相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置，如職責(zé)相符性指標(biāo)中參考司曉悅和婁成武[11]的研究設(shè)置收支相符性、機(jī)構(gòu)設(shè)置相符性指標(biāo)，如文獻(xiàn)中政府撥款/經(jīng)費(fèi)總收入設(shè)置2/3為滿分，結(jié)合對(duì)多家事業(yè)單位的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析，考慮該指標(biāo)以50%作為界限判斷政府撥款是否為主要來源，在此設(shè)置60%為基礎(chǔ)滿分。

b.統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。通過年鑒、年報(bào)等數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，數(shù)據(jù)來源主要有中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒、中國(guó)水利統(tǒng)計(jì)年鑒、中國(guó)科學(xué)協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì)年鑒、中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化2018年度報(bào)告、中國(guó)水利水電科學(xué)院2018年度報(bào)告等。根據(jù)數(shù)據(jù)可獲得性，數(shù)據(jù)獲取順序?yàn)閲?guó)家、行業(yè)、個(gè)別省份、典型單位，將獲取的平均值作為設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)滿分，依次遞減。如論文、專著以中國(guó)水利水電科學(xué)院為典型單位結(jié)合其2018年年報(bào)中的論文、專著數(shù)量并與其人數(shù)設(shè)置滿分標(biāo)準(zhǔn)。

c.相關(guān)制度文件。結(jié)合指標(biāo)相關(guān)的制度文件進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置，如黨支部會(huì)議次數(shù)參考黨支部委員會(huì)制度中一月一次的頻率，設(shè)置一年12次為滿分，“匹配經(jīng)費(fèi)實(shí)際到位數(shù)/匹配經(jīng)費(fèi)應(yīng)到位數(shù)”參考江蘇省科技計(jì)劃項(xiàng)目管理工作年度考核暫行辦法(2002)來設(shè)置評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。

d.專家評(píng)議。針對(duì)定性指標(biāo)，根據(jù)相關(guān)專家的討論、經(jīng)驗(yàn)判斷設(shè)置分值區(qū)間，以備進(jìn)一步打分。

2.3.2賦分方法

在設(shè)置好評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)后，在進(jìn)行相應(yīng)賦分時(shí)，方法涉及四類。一是扣分制，在評(píng)價(jià)指標(biāo)考慮相關(guān)要素是否完備時(shí)，無缺失則為滿分，有缺失進(jìn)行相應(yīng)的扣分；二是插值法，通過前述評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)對(duì)分?jǐn)?shù)臨界點(diǎn)的值進(jìn)行相應(yīng)計(jì)算或判斷后，結(jié)合分?jǐn)?shù)臨界點(diǎn)，采取插值法進(jìn)行評(píng)分；三是定性評(píng)分，通過專家評(píng)議、打分等方法進(jìn)行賦值；四是獎(jiǎng)勵(lì)分，主要針對(duì)獎(jiǎng)?wù)玫戎笜?biāo)，采取額外加分的方法。

2.4 體系構(gòu)建

2.4.1職責(zé)定位

職責(zé)定位是指符合既定單位性質(zhì)特點(diǎn)和國(guó)家需求，從根本上確定單位屬性。職責(zé)相符性從公益單位的收入支出、架構(gòu)設(shè)置等判斷，從基本屬性方面進(jìn)行相應(yīng)評(píng)價(jià)從而賦分。需求一致性與水利行業(yè)新要求結(jié)合，從水利行業(yè)“工程補(bǔ)短板、行業(yè)強(qiáng)監(jiān)管”的指導(dǎo)思想出發(fā)來觀察單位是否符合行業(yè)的科研趨勢(shì)，補(bǔ)短板方向考慮防洪工程、供水工程、生態(tài)修復(fù)工程、信息化工程方向是否有相應(yīng)活動(dòng)，強(qiáng)監(jiān)管方向則判斷是否參與江河湖泊、水資源、水利工程、水土保持、水利資金、行政事務(wù)等監(jiān)管方向的支持配合。具體指標(biāo)設(shè)置見表1。

表1 職責(zé)定位指標(biāo)體系

2.4.2管理績(jī)效

管理績(jī)效是指單位內(nèi)部管理的有效性，有效的管理控制可以幫助單位提高工作效率。管理制度方面，分項(xiàng)目、人、財(cái)、設(shè)備等制度的健全性進(jìn)行考慮，人員管理制度包括信息管理制度、考勤制度、培訓(xùn)制度、獎(jiǎng)勵(lì)制度等，財(cái)務(wù)管理制度包括采購制度、資產(chǎn)管理制度、資金存放管理制度、報(bào)銷制度、經(jīng)費(fèi)制度等，項(xiàng)目管理制度包括申報(bào)制度、方案論證、設(shè)備技術(shù)指標(biāo)論證、設(shè)備驗(yàn)收等，而儀器設(shè)備管理制度包括共用制度、安全操作規(guī)定、維護(hù)檢修制度、損壞賠償制度、實(shí)驗(yàn)室管理規(guī)程等，在這里采取扣分制，每缺失一項(xiàng)進(jìn)行相應(yīng)地扣分；執(zhí)行效果方面，可以從制度執(zhí)行有效性、資金使用合規(guī)性、投訴處理、履行兼職職能情況、所獲榮譽(yù)來進(jìn)行評(píng)估。具體指標(biāo)設(shè)置見表2。

表2 管理績(jī)效指標(biāo)體系

2.4.3科技產(chǎn)出

科技產(chǎn)出是指科技活動(dòng)產(chǎn)生的成果。科技產(chǎn)出可從成果及產(chǎn)出的效率來分析，單位產(chǎn)出的論文、專著、專利、標(biāo)準(zhǔn)等是單位的直接成果，可以直觀地對(duì)單位的短期效益進(jìn)行評(píng)估；而效率可以幫助判斷科研產(chǎn)出過程中的人員、經(jīng)費(fèi)等是否提供了有益支持。其中項(xiàng)目組織實(shí)施和完成情況由水利科研機(jī)構(gòu)根據(jù)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、年度成果報(bào)告等綜合得分進(jìn)行換算(專家評(píng)議)；資料檔案的歸檔、保管、借閱,檔案管理人員崗位責(zé)任由圖書資料室自評(píng)。破除唯論文導(dǎo)向下，尤其要注意對(duì)科技產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整，增加了專利、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、科研組織管理機(jī)制、資源條件、吸引人才數(shù)量等指標(biāo)對(duì)其進(jìn)行綜合考核。具體指標(biāo)設(shè)置見表3。

表3 科技產(chǎn)出指標(biāo)體系

2.4.4創(chuàng)新效益

創(chuàng)新效益是指單位對(duì)內(nèi)部、行業(yè)、社會(huì)等外部產(chǎn)生的積極效應(yīng)，為后續(xù)工作提供的良好支持，可從創(chuàng)新能力的提高、創(chuàng)新貢獻(xiàn)的帶動(dòng)、創(chuàng)新環(huán)境的改善等角度進(jìn)行分析。在評(píng)價(jià)創(chuàng)新能力時(shí)考察對(duì)行業(yè)的支撐作用；創(chuàng)新環(huán)境主要考慮在激發(fā)內(nèi)部人員創(chuàng)新上的作用；在創(chuàng)新貢獻(xiàn)上考察對(duì)國(guó)家安全的保障、與社會(huì)公眾的交流互動(dòng)，因此將單位提供的建議、科普活動(dòng)都考慮在內(nèi)，從服務(wù)支持、人才培養(yǎng)、成果推廣等來設(shè)置指標(biāo)。增加科研平臺(tái)、科普宣講受眾、學(xué)術(shù)交流、可行性建議等指標(biāo)，有利于將績(jī)效考核落到實(shí)處。具體指標(biāo)設(shè)置見表4。

表4 創(chuàng)新效益指標(biāo)體系

2.4.5總考核體系

將上述各分指標(biāo)體系進(jìn)行整理，最終構(gòu)建水利科研單位績(jī)效考核指標(biāo)體系如表5所示。

表5 水利科研單位績(jī)效考核指標(biāo)體系

3 評(píng)價(jià)方法

3.1 層次分析法計(jì)算權(quán)重

根據(jù)前文關(guān)于指標(biāo)的梳理，建立的水利科研單位績(jī)效考核的指標(biāo)層次結(jié)構(gòu)模型如圖2所示。

圖2 水利科研單位績(jī)效考核層次結(jié)構(gòu)模型

針對(duì)上文建立的指標(biāo)體系，設(shè)立9個(gè)標(biāo)度，主要依據(jù)專家打分法和決策者經(jīng)驗(yàn)以及對(duì)各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)重要程度的認(rèn)識(shí)和引導(dǎo)意圖。在進(jìn)行計(jì)算并通過一致性檢驗(yàn)后，確定評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重見表6。

表6 基于AHP的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重

3.2 灰色聚類法運(yùn)用

灰色聚類是灰色系統(tǒng)中的一個(gè)理論，通過計(jì)算不同指標(biāo)的白化權(quán)函數(shù)，將指標(biāo)歸入不同灰類，從而確定評(píng)價(jià)對(duì)象的整體灰類[12]。水利科研績(jī)效單位的績(jī)效評(píng)價(jià)分級(jí)就是不明確的，在此可以利用灰色聚類方法幫助進(jìn)行績(jī)效的分析，確定單位的績(jī)效水平。

在利用灰色聚類方法時(shí)，要確定灰類、聚類對(duì)象、聚類指標(biāo)。本文對(duì)水利科研單位進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，綜合績(jī)效評(píng)價(jià)專家的意見和評(píng)分，將績(jī)效考核劃分為3個(gè)灰類，分別為合格、良好和優(yōu)秀；聚類對(duì)象為指標(biāo)的4個(gè)一級(jí)指標(biāo)；聚類指標(biāo)則為一級(jí)指標(biāo)下的各個(gè)二級(jí)指標(biāo)。

3.2.1評(píng)價(jià)灰類界定

設(shè)評(píng)價(jià)灰類為k(k=1,2,…,s)，令灰類k的取值區(qū)間為[ak,ak+1]，并將取值域分別向左和右延伸一定范圍。此處s=3，分別為合格、良好和優(yōu)秀。

3.2.2白化權(quán)函數(shù)建立

對(duì)于已建立的指標(biāo)體系中的指標(biāo)均需確定其對(duì)應(yīng)各個(gè)灰類的白化權(quán)函數(shù)，這是進(jìn)行灰色距離評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)。構(gòu)建確定灰類隸屬度的中心點(diǎn)三角白化權(quán)函數(shù)，其表達(dá)式如下：

(1)

3.2.3聚類系數(shù)計(jì)算

聚類系數(shù)反映類別隸屬度，通過白化權(quán)函數(shù)和指標(biāo)權(quán)重以及關(guān)于指標(biāo)的得分值可以計(jì)算得到評(píng)價(jià)指標(biāo)關(guān)于3個(gè)灰類的綜合聚類系數(shù)。計(jì)算公式為

(2)

式中：σik為i指標(biāo)下所有xij屬于k灰類的聚類系數(shù)之和；xij為績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)Xij的得分；ωij為層次分析法計(jì)算出的指標(biāo)相對(duì)應(yīng)的權(quán)重。

2. 上述定性指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)僅為大概范圍的劃分，專家評(píng)議得分時(shí)，0～100分均可取。

3. 實(shí)際運(yùn)用時(shí)可因單位實(shí)際情況將定量指標(biāo)改為定性指標(biāo)，或?qū)χ笜?biāo)進(jìn)行增減。

3.2.4所屬類別確定

4 實(shí)例分析

本文選取的案例J省水利科學(xué)研究院(簡(jiǎn)稱水科院)屬于省屬全額撥款事業(yè)單位。服務(wù)范圍包括水利建筑結(jié)構(gòu)與材料、防洪減災(zāi)、農(nóng)田水利、水資源、水生態(tài)、水土保持、工程檢測(cè)、工程監(jiān)理、水下探測(cè)、水利遙感、水利自動(dòng)化和信息化等方面，多年來開展技術(shù)服務(wù)工作，為所在地區(qū)的水利事業(yè)做出了重大貢獻(xiàn)。

根據(jù)水科院?jiǎn)挝豢?jī)效的考核實(shí)際，將績(jī)效考核劃分為3個(gè)不同的等級(jí)：合格、良好和優(yōu)秀。令灰類k的取值區(qū)間為[ak,ak+1]，根據(jù)水科院?jiǎn)挝豢?jī)效考核性質(zhì)，向相關(guān)專家發(fā)出調(diào)查問卷，通過一致性檢驗(yàn)后，得到績(jī)效評(píng)價(jià)聚類指標(biāo)隸屬于合格、良好、優(yōu)秀這3個(gè)灰類的灰數(shù)，如表7所示。

表7 績(jī)效評(píng)價(jià)聚類指標(biāo)3個(gè)灰類的灰數(shù)

根據(jù)前述所構(gòu)建指標(biāo)體系的評(píng)分細(xì)則進(jìn)行評(píng)分，除了個(gè)別賦予分項(xiàng)權(quán)重外，對(duì)二級(jí)指標(biāo)下的幾個(gè)分項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行總體計(jì)算時(shí)均采取算數(shù)平均數(shù)的方法，得到評(píng)分匯總表如表8、表9所示。

表8 職責(zé)定位和管理績(jī)效的評(píng)分

表9 科技產(chǎn)出和創(chuàng)新效益的評(píng)分

之后將評(píng)分帶入式(1)中，得到各績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)的白化權(quán)函數(shù)值。各績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)得分與相對(duì)應(yīng)的函數(shù)值如表10所示。

表10 各績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)得分及白化權(quán)函數(shù)值

得到上述結(jié)果后，根據(jù)式(2)，結(jié)合層次分析法計(jì)算的權(quán)重，對(duì)水科院進(jìn)行綜合聚類系數(shù)的計(jì)算，得到水科院績(jī)效考核在一級(jí)指標(biāo)上的綜合聚類系數(shù)結(jié)果如表11所示。

由表11的結(jié)果，綜合來說，聚類指標(biāo)在合格、良好、優(yōu)秀的可能性分別為0.299 7、0.644 9、0.266 0，即在這3個(gè)等級(jí)的可能性為σ2>σ1>σ3，水科院的績(jī)效評(píng)價(jià)綜合等級(jí)的概率排序?yàn)榱己?合格>優(yōu)秀，最終可以得出水科院的績(jī)效考核綜合等級(jí)為良好；具體來說，對(duì)比3個(gè)灰類等級(jí)發(fā)生可能性，水科院在職責(zé)定位X1、管理績(jī)效X2、科技產(chǎn)出X3、創(chuàng)新效益X44個(gè)分指標(biāo)的評(píng)價(jià)等級(jí)分別是優(yōu)秀、優(yōu)秀、良好、良好，且在綜合評(píng)價(jià)中科技產(chǎn)出的影響較大，在科技產(chǎn)出指標(biāo)中績(jī)效完成情況的等級(jí)為合格，績(jī)效完成效率等級(jí)為優(yōu)秀，可以從提高績(jī)效完成情況入手，進(jìn)一步提高水科院績(jī)效等級(jí)。鑒于此，提出建議如下：

表11 一級(jí)指標(biāo)綜合聚類系數(shù)

a.水科院下一步應(yīng)將水利科研創(chuàng)新成果與科技服務(wù)水平、申請(qǐng)水利領(lǐng)域科研任務(wù)、引入優(yōu)秀人才、加快水利科研成果轉(zhuǎn)化、基礎(chǔ)建設(shè)工作與創(chuàng)新作為工作的側(cè)重點(diǎn)，繼續(xù)在省內(nèi)各級(jí)水利科研單位中發(fā)揮模范帶頭作用。

b.各水利科研單位應(yīng)與主管部門研究、協(xié)商、制定本單位績(jī)效目標(biāo)、績(jī)效指標(biāo)，在切合行業(yè)特點(diǎn)的同時(shí)將本單位的特點(diǎn)融入進(jìn)去，進(jìn)行合理有效的績(jī)效考核。

c.牽頭及主管部門應(yīng)明確考核主體的責(zé)任，督促各水利科研單位將績(jī)效考核結(jié)果即時(shí)反饋，提高各水利科研單位的績(jī)效管理意識(shí)，增強(qiáng)其權(quán)威性和強(qiáng)制性，并在過程中建立全員參與、雙向溝通的績(jī)效反饋機(jī)制。

5 結(jié) 語

運(yùn)用定量測(cè)評(píng)和定性評(píng)估的方法進(jìn)行績(jī)效考核機(jī)制設(shè)計(jì)，形成切合新時(shí)期需求的水利科研單位績(jī)效考核指標(biāo)體系，可以更加全面地了解影響水利科研單位績(jī)效考核等級(jí)的影響因素。以J省水利科學(xué)研究院為具體案例進(jìn)行應(yīng)用比較和實(shí)例分析，使用灰色聚類法幫助進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)的可靠判斷，驗(yàn)證水利科研單位績(jī)效考核指標(biāo)體系的可操作性和科學(xué)性，從而對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行有效反饋，根據(jù)反饋情況將結(jié)果作為科研單位人員平臺(tái)建設(shè)、科研方向探索等進(jìn)行調(diào)整的重要依據(jù)，科研單位針對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)相應(yīng)地改進(jìn)組織管理。進(jìn)行有效的績(jī)效考核有利于加強(qiáng)水利科研單位績(jī)效考核指標(biāo)體系建設(shè)、明確科研工作效果、提高水利科研水平以及水利事業(yè)的發(fā)展。