美國國家實(shí)驗(yàn)室體系對(duì)粵港澳大灣區(qū)建設(shè)的啟示

張穎莉

（中共深圳市光明區(qū)委黨校，廣東 深圳 518106）

引言

世界級(jí)創(chuàng)新平臺(tái)既是最高等級(jí)的城市功能和經(jīng)濟(jì)形態(tài)，也是國家和地區(qū)綜合科技實(shí)力的集中體現(xiàn)和核心依托［1］。國家實(shí)驗(yàn)室體系作為國家創(chuàng)新體系建設(shè)的重要戰(zhàn)略力量，在國家和地區(qū)打造世界級(jí)創(chuàng)新平臺(tái)的過程中發(fā)揮著極其關(guān)鍵的作用。2022 年10 月16 日，習(xí)近平總書記在黨的二十大報(bào)告中提出，完善黨中央對(duì)科技工作統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)的體制，健全新型舉國體制，強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量，優(yōu)化配置創(chuàng)新資源，優(yōu)化國家科研機(jī)構(gòu)、高水平研究型大學(xué)、科技領(lǐng)軍企業(yè)定位和布局，形成國家實(shí)驗(yàn)室體系，統(tǒng)籌推進(jìn)國際科技創(chuàng)新中心、區(qū)域科技創(chuàng)新中心建設(shè)，加強(qiáng)科技基礎(chǔ)能力建設(shè)，強(qiáng)化科技戰(zhàn)略咨詢，提升國家創(chuàng)新體系整體效能。過去，國家實(shí)驗(yàn)室成為世界主要發(fā)達(dá)國家搶占科技創(chuàng)新制高點(diǎn)的重要載體；未來，國家實(shí)驗(yàn)室體系建設(shè)也將塑造我國戰(zhàn)略科技力量、滿足我國科技強(qiáng)國戰(zhàn)略需求?；浉郯拇鬄硡^(qū)現(xiàn)已基本形成以鵬城實(shí)驗(yàn)室、廣州實(shí)驗(yàn)室為引領(lǐng)的實(shí)驗(yàn)室體系，將來它要成為全球發(fā)展中具有引領(lǐng)示范和輻射帶動(dòng)作用的世界級(jí)創(chuàng)新平臺(tái)，必將從世界著名國家實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)營和管理中汲取經(jīng)驗(yàn)，以實(shí)驗(yàn)室體系構(gòu)建為重要抓手打造國際科技創(chuàng)新中心和綜合性國家科學(xué)中心。

一、粵港澳大灣區(qū)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)總體情況

（一）國家實(shí)驗(yàn)室體系的發(fā)展戰(zhàn)略

經(jīng)過長期探索，我們對(duì)國家實(shí)驗(yàn)室作為戰(zhàn)略科技力量核心載體的認(rèn)識(shí)日趨成熟并逐步納入國家戰(zhàn)略規(guī)劃中。2015 年習(xí)近平總書記在黨的十八屆五中全會(huì)上就《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃的建議》起草情況向全會(huì)做出說明時(shí)提出，提高創(chuàng)新能力，必須夯實(shí)自主創(chuàng)新的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)，加快建設(shè)以國家實(shí)驗(yàn)室為引領(lǐng)的創(chuàng)新基礎(chǔ)平臺(tái)。2020 年9 月，在科學(xué)家座談會(huì)上，習(xí)近平總書記進(jìn)一步提出，要組建一批國家實(shí)驗(yàn)室，對(duì)現(xiàn)有國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行重組，形成我國實(shí)驗(yàn)室體系。黨的十九屆四中全會(huì)強(qiáng)調(diào)“強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量，健全國家實(shí)驗(yàn)室體系”。《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035 年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》提出，加快構(gòu)建以國家實(shí)驗(yàn)室為引領(lǐng)的戰(zhàn)略科技力量，聚焦重大創(chuàng)新領(lǐng)域組建一批國家實(shí)驗(yàn)室，重組國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，形成結(jié)構(gòu)合理、運(yùn)行高效的實(shí)驗(yàn)室體系。2022 年1月1 日開始施行的《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》明確規(guī)定，“國家在事關(guān)國家安全和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局的重大科技創(chuàng)新領(lǐng)域建設(shè)國家實(shí)驗(yàn)室，建立健全以國家實(shí)驗(yàn)室為引領(lǐng)、全國重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室為支撐的實(shí)驗(yàn)室體系”。黨的二十大報(bào)告強(qiáng)調(diào)，優(yōu)化國家科研機(jī)構(gòu)、高水平研究型大學(xué)、科技領(lǐng)軍企業(yè)定位和布局，形成國家實(shí)驗(yàn)室體系。

國家實(shí)驗(yàn)室體系建設(shè)的意義主要在于三方面：一是集中科技資源干大事。發(fā)揮集中力量辦大事、用好新型舉國體制的顯著優(yōu)勢(shì)，統(tǒng)籌全國優(yōu)勢(shì)科技創(chuàng)新資源，集中國家智力、財(cái)力、物力，優(yōu)化科技資源配置與使用，打造戰(zhàn)略性國家科技力量，提升國家科技創(chuàng)新能力。二是集聚創(chuàng)新要素的平臺(tái)。以國家實(shí)驗(yàn)室研究體系為平臺(tái)，吸引更多的世界一流國際人才和技術(shù)聚集，快速引領(lǐng)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈，形成良好創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)和戰(zhàn)略布局。三是推動(dòng)跨學(xué)科的集成。國家實(shí)驗(yàn)室體系以明確的國家任務(wù)為目標(biāo)，通過多學(xué)科交叉融合、綜合集成，解決事關(guān)國家安全和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局的重大科技問題，并且承擔(dān)更多跨學(xué)科科研項(xiàng)目。

（二）粵港澳大灣區(qū)實(shí)驗(yàn)室發(fā)展現(xiàn)狀

從20 世紀(jì)80 年代廣東省啟動(dòng)第一家省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室開始，逐步開啟省實(shí)驗(yàn)室的布局和建設(shè)，經(jīng)過30多年的發(fā)展，廣東省不斷夯實(shí)省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)基礎(chǔ)，同時(shí)積極爭取國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)，目前已經(jīng)初步建成了以鵬城實(shí)驗(yàn)室、廣州實(shí)驗(yàn)室為引領(lǐng)，國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、省實(shí)驗(yàn)室、省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、粵港澳聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、“一帶一路”聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室等組成的高水平、多層次、寬領(lǐng)域省實(shí)驗(yàn)室體系，基本實(shí)現(xiàn)了以省實(shí)驗(yàn)室為抓手，打造國家戰(zhàn)略科技力量、增強(qiáng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展新動(dòng)能的戰(zhàn)略目標(biāo)［2-3］。以廣東省國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室為例，在地域上已經(jīng)覆蓋廣州、深圳、珠海、東莞和肇慶，在學(xué)科上涵蓋材料、醫(yī)學(xué)、醫(yī)藥、工程、地球、生物、農(nóng)業(yè)、信息、礦產(chǎn)、能源等多個(gè)領(lǐng)域［4］。

粵港澳大灣區(qū)包括珠三角的廣州、深圳、珠海、佛山、惠州、東莞、中山、江門、肇慶以及香港、澳門共“9+2”個(gè)城市，廣東省的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室以及省實(shí)驗(yàn)室大多布局在這11 個(gè)城市。根據(jù)廣東省科學(xué)技術(shù)廳發(fā)布的廣東省科技創(chuàng)新動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)顯示，截至2021 年底，廣東省30 個(gè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室全部集中在珠三角，分別分布于廣州、深圳、珠海、東莞和肇慶；430 個(gè)省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室中有387 家分布在珠三角9 個(gè)城市，占比90%；25 個(gè)省實(shí)驗(yàn)室（包含核心、分中心以及并行建設(shè)的省實(shí)驗(yàn)室）中14 家位于珠三角9個(gè)城市，占全部省實(shí)驗(yàn)室的一半以上；20 家粵港澳聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室中19 家分布在廣州、深圳、珠海、佛山和東莞；除此之外，香港和澳門分別有16 家和4 家國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室?？傮w來說，粵港澳大灣區(qū)集中了廣東省實(shí)驗(yàn)室體系的核心力量，這些實(shí)驗(yàn)室也成為粵港澳大灣區(qū)創(chuàng)建國際科技創(chuàng)新中心和綜合性國家科學(xué)中心的重要?jiǎng)?chuàng)新載體。

（三）粵港澳大灣區(qū)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)中存在問題

目前廣東省以及粵港澳大灣區(qū)未來將要瞄準(zhǔn)新一輪創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，不斷優(yōu)化實(shí)驗(yàn)室體系，打造國家實(shí)驗(yàn)室“預(yù)備隊(duì)”，積極爭創(chuàng)國家實(shí)驗(yàn)室。盡管粵港澳大灣區(qū)已有實(shí)驗(yàn)室科研成果不斷涌現(xiàn)，大科學(xué)裝置集群已經(jīng)形成，人才集聚和產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)作用顯著，但是與國家實(shí)驗(yàn)室體系建設(shè)的要求還存在差距，特別是與發(fā)達(dá)國家實(shí)驗(yàn)室體系相比，尚未實(shí)現(xiàn)“跨學(xué)科、大協(xié)作、高強(qiáng)度”“突破型、引領(lǐng)型、平臺(tái)型”于一體的實(shí)驗(yàn)室體系。主要體現(xiàn)在以下四個(gè)方面：

一是管理機(jī)制靈活性不夠。在管理方式上，普遍存在內(nèi)外部管理權(quán)責(zé)邊界不清晰、不能發(fā)揮合力的問題。廣東省內(nèi)的實(shí)驗(yàn)室主要以“政府出資、省市共建”的模式運(yùn)行，受慣性思維、行政思維的影響，導(dǎo)致省、市相關(guān)政府部門之間以及省實(shí)驗(yàn)室與高校、科研院所、企業(yè)等實(shí)驗(yàn)室共建單位之間的權(quán)責(zé)邊界還不清晰［5］。在投入機(jī)制上，不僅實(shí)驗(yàn)室的資金來源比較單一，財(cái)政經(jīng)費(fèi)也存在不確定性，并且吸引社會(huì)和企業(yè)資金的多元化投入機(jī)制還不健全［6］。二是創(chuàng)新協(xié)同程度不高。比如對(duì)外開放程度比較低，創(chuàng)新協(xié)同程度相對(duì)較低。主要表現(xiàn)在：大部分實(shí)驗(yàn)室的開放課題立項(xiàng)少且規(guī)模小并分散，有些實(shí)驗(yàn)室甚至沒有開放課題；一些造價(jià)昂貴的科研設(shè)備利用率低，有些設(shè)備甚至不被外界知曉，難以共享；全省科技成果信息平臺(tái)和數(shù)據(jù)庫建設(shè)滯后，科技信息共享渠道不暢，企業(yè)實(shí)驗(yàn)室對(duì)外開放也存在困難［5］。三是科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制不健全。以省實(shí)驗(yàn)室為例，大多數(shù)省實(shí)驗(yàn)室在成立成果轉(zhuǎn)化中試基地、成果轉(zhuǎn)化中心以及以市場(chǎng)為導(dǎo)向的科研攻關(guān)等方面機(jī)制還不健全［6］。四是績效評(píng)估機(jī)制不完善。特別是缺乏對(duì)實(shí)驗(yàn)室全過程的績效評(píng)估體系。例如，目前廣東省出臺(tái)了《廣東省實(shí)驗(yàn)室啟動(dòng)建設(shè)期考核評(píng)估辦法（試行）》，該辦法主要針對(duì)啟動(dòng)建設(shè)期的省實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行評(píng)估，但是對(duì)建設(shè)期結(jié)束后的省實(shí)驗(yàn)室的績效評(píng)估還缺乏相應(yīng)的評(píng)估辦法［6］。

二、美國國家實(shí)驗(yàn)室體系的發(fā)展特點(diǎn)和經(jīng)驗(yàn)總結(jié)

作為國家創(chuàng)新體系的重要基礎(chǔ)和平臺(tái)，國家實(shí)驗(yàn)室體系在發(fā)達(dá)國家的科技發(fā)展歷程中已經(jīng)發(fā)揮重要作用，成為國家支持科技創(chuàng)新的典范，同時(shí)也為我國建設(shè)國家實(shí)驗(yàn)室體系提供了很多創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)和良好的實(shí)踐。美國國家實(shí)驗(yàn)室的發(fā)展有近百年的歷史，特別是在二戰(zhàn)之后，美國國家實(shí)驗(yàn)室體系不斷完善，不僅成為促進(jìn)基礎(chǔ)研究的重要力量，引領(lǐng)未來的尖端技術(shù)研發(fā)，而且還全面地提升了軍事能力，有力地促進(jìn)了新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，同時(shí)涌現(xiàn)出大量具有重要影響力的科學(xué)成果和著名科學(xué)家。

（一）美國國家實(shí)驗(yàn)室體系的結(jié)構(gòu)

美國國家實(shí)驗(yàn)室體系由兩個(gè)維度構(gòu)成，即隸屬關(guān)系和管理模式。根據(jù)國家實(shí)驗(yàn)室的隸屬關(guān)系，美國的國家實(shí)驗(yàn)室分為兩大類：一類是隸屬聯(lián)邦政府各局的國家實(shí)驗(yàn)室，包括能源部、國防部、國家航空航天局、國家科學(xué)基金會(huì)、國家衛(wèi)生研究院、商務(wù)部、衛(wèi)生與公共服務(wù)部等。另一類是民營機(jī)構(gòu)下屬的實(shí)驗(yàn)室也納入國家實(shí)驗(yàn)室范疇，例如冷泉港實(shí)驗(yàn)室［7］。根據(jù)國家實(shí)驗(yàn)室的管理模式，美國的國家實(shí)驗(yàn)室分為三類，即國有國營（GOGO）、國有民營（GOCO）和私有國家實(shí)驗(yàn)室（COCO）。其中國有國營國家實(shí)驗(yàn)室由政府投資、政府所有，在政府管理下開展研究；國有民營國家實(shí)驗(yàn)室由政府投資，在承包商運(yùn)營管理下開展研究；私有國家實(shí)驗(yàn)室為私人所有，私人管理，政府與實(shí)驗(yàn)室通過簽訂合同的方式，支持實(shí)驗(yàn)室開展研究。

（二）美國國家實(shí)驗(yàn)室體系的管理

美國國家實(shí)驗(yàn)室已經(jīng)形成完整的管理和運(yùn)行體系，其管理運(yùn)行方式、開放共享機(jī)制、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化以及監(jiān)督評(píng)估體系對(duì)粵港澳大灣區(qū)實(shí)驗(yàn)室體系建設(shè)具有一定的借鑒意義。

1.制定靈活的管理運(yùn)行機(jī)制

美國國家實(shí)驗(yàn)室實(shí)施的是比較靈活的管理運(yùn)行機(jī)制，主要體現(xiàn)在人、財(cái)、物的管理上，下面具體以人員薪酬管理體系、研發(fā)資助體系、國家實(shí)驗(yàn)室管理模式三者為例進(jìn)行分析。（1）人員薪酬管理體系。美國國家實(shí)驗(yàn)室對(duì)科研人員的薪酬管理主要分為兩種方式，一種是聯(lián)邦公務(wù)員薪酬體系，主要是在國有國營的國家實(shí)驗(yàn)室管理模式下實(shí)施的薪酬管理方式。這種薪酬體系以常規(guī)工資體系為主、彈性工資體系為輔，除了基本工資、津貼、補(bǔ)貼和獎(jiǎng)金外，還會(huì)根據(jù)工作績效發(fā)放薪酬獎(jiǎng)勵(lì)。另外一種是承包方的薪酬制度，主要是在高校和企業(yè)管理的國家實(shí)驗(yàn)室體系下實(shí)施的薪酬管理方式。這種薪酬制度主要采用“固定薪酬+浮動(dòng)工資”的方式，除了固定工資之外，科研人員的薪酬還與其承擔(dān)的項(xiàng)目密切相關(guān)［8］。無論是哪一種薪酬管理方式，都在保障基本收入的同時(shí)鼓勵(lì)科研人員參與科研項(xiàng)目和科研成果轉(zhuǎn)化，從本質(zhì)上來說，都是為了充分激發(fā)科研人員的積極性和創(chuàng)造性。（2）研發(fā)資助體系。美國資助研發(fā)的機(jī)構(gòu)主要包括聯(lián)邦政府、企業(yè)及其他組織，資助范圍涵蓋基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和開發(fā)研究，執(zhí)行研發(fā)單位包括聯(lián)邦政府、企業(yè)、高校、其他非營利組織和國家實(shí)驗(yàn)室。隨著時(shí)代發(fā)展，美國的研發(fā)支出體系呈現(xiàn)出兩個(gè)特點(diǎn)，即基礎(chǔ)研究研發(fā)支出占GDP 比例大幅增長［8］；企業(yè)占研發(fā)支出的比例不斷上升，雖然聯(lián)邦政府仍然是基礎(chǔ)研究研發(fā)支出的主體，但是在應(yīng)用研究和開發(fā)研發(fā)方面，企業(yè)研發(fā)支出占GDP 比重逐漸增長，并逐漸取代聯(lián)邦政府的地位。（3）引入第三方管理模式。美國國家實(shí)驗(yàn)室的管理有三種類型，即國有國營、國有民營和民有民營。美國國家實(shí)驗(yàn)室通常采用國有民營方式，形成“資助單位、國家實(shí)驗(yàn)室、運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)”的三層治理體系，其中能源部、國防部等資助單位不直接參與國家實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)行管理，他們通過與大學(xué)或非營利機(jī)構(gòu)簽訂合約來運(yùn)營和管理國家實(shí)驗(yàn)室，資助單位與國家實(shí)驗(yàn)室之間形成了一種“委托-代理”的關(guān)系［8］。這種模式在充分發(fā)揮民營企業(yè)管理運(yùn)營優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，也促進(jìn)了科技成果轉(zhuǎn)換，提高了實(shí)驗(yàn)室研究的產(chǎn)出效率和經(jīng)濟(jì)效益。

2.重視科技資源的開放共享

科技資源的共享主要包括三個(gè)方面：物理資源的共享，包括大型精密儀器、設(shè)備和實(shí)驗(yàn)條件的共享；信息資源的共享，包括文獻(xiàn)、圖書、資料、科學(xué)數(shù)據(jù)等的共享；人才資源的共享，包括人才的共同培養(yǎng)、交流和聘用。（1）科研裝置和科研設(shè)施的共享。美國國家實(shí)驗(yàn)室一般都擁有強(qiáng)大的自主研發(fā)的大型科研基礎(chǔ)設(shè)施［9］。美國的國家實(shí)驗(yàn)室通常會(huì)將自己獨(dú)有的、具有重大前沿科研意義的大型科研基礎(chǔ)設(shè)施提供給實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部或外部人員開放共享。開放共享的方式包括合作研發(fā)協(xié)議、對(duì)外服務(wù)、技術(shù)商業(yè)化協(xié)議以及用戶協(xié)議。（2）科研數(shù)據(jù)、出版物、研究工具等科技資源的開放共享。美國實(shí)驗(yàn)室開展了多種科技資源開放共享的實(shí)踐，不僅以立法形式為開放共享提供了政策保障，還積極支持公眾參與科研，同時(shí)還對(duì)多種類型的資源實(shí)施了開放共享。例如勞倫斯伯克利國家實(shí)驗(yàn)室的電力數(shù)據(jù)門戶向公眾提供了可下載和可視化的電力相關(guān)數(shù)據(jù)集；洛斯阿拉莫斯國家實(shí)驗(yàn)室的在線研究平臺(tái)向公眾提供開放獲取的學(xué)術(shù)出版物，實(shí)驗(yàn)室研究產(chǎn)生的不受限制的數(shù)據(jù)、軟件和算法、文本以及相關(guān)的元數(shù)據(jù)等以數(shù)字形式存儲(chǔ)的各種信息都對(duì)外開放［10］。（3）科研人才的共享。國家實(shí)驗(yàn)室對(duì)外通常采用聯(lián)合聘用方式聘用科研人員，通過國家實(shí)驗(yàn)室與大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)共同聘用教授，吸引和集聚頂尖科學(xué)家和工程師，另外國家實(shí)驗(yàn)室還鼓勵(lì)自己的科研人員在大學(xué)兼職；國家實(shí)驗(yàn)室對(duì)內(nèi)在承擔(dān)科研項(xiàng)目時(shí)，通常采用矩陣式內(nèi)部學(xué)術(shù)組織機(jī)構(gòu)的方式開展研究，科研人員可以在學(xué)科部和項(xiàng)目部之間有序流動(dòng)，如遇到大型綜合性研究項(xiàng)目，就組合不同學(xué)科背景的研究人員、形成項(xiàng)目研究團(tuán)隊(duì)，將不同學(xué)科與研究任務(wù)交叉組織起來［11］。

3.力推科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化

美國國家實(shí)驗(yàn)室主要依靠立法保障、平臺(tái)保障和制度保障來確?？蒲谐晒霓D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。（1）立法保障。通過立法把科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化作為國家實(shí)驗(yàn)室的職責(zé)和義務(wù)。例如1980 年《史蒂文森·懷德勒技術(shù)創(chuàng)新法》明確要求對(duì)于年度預(yù)算在2 000 萬美元以上的國家實(shí)驗(yàn)室要建立研究和技術(shù)應(yīng)用辦公室，專門負(fù)責(zé)最新成果的技術(shù)轉(zhuǎn)移，并嚴(yán)格要求各聯(lián)邦機(jī)構(gòu)至少把研發(fā)預(yù)算的0.5%用于技術(shù)轉(zhuǎn)移工作；1986 年《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》明確規(guī)定把技術(shù)轉(zhuǎn)移作為考核國家實(shí)驗(yàn)室工作人員業(yè)績指標(biāo)，同時(shí)為鼓勵(lì)科研人員參與技術(shù)轉(zhuǎn)移的積極性，該法律規(guī)定隸屬于聯(lián)邦政府的科研人員可以對(duì)其發(fā)明專利的技術(shù)轉(zhuǎn)移收益收取不少于15%的提成［7］。（2）平臺(tái)保障。設(shè)立聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室聯(lián)盟（FLC）作為科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺(tái)。1974 年，美國政府成立了聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室聯(lián)盟，聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室聯(lián)盟包括聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室和研究中心以及它們的上級(jí)機(jī)構(gòu)和政府管理部門。聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室聯(lián)盟通過開展技術(shù)轉(zhuǎn)讓專業(yè)培訓(xùn)、創(chuàng)建信息化平臺(tái)、組織支持技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)等方式推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓，后來該聯(lián)盟逐漸發(fā)展成為美國工業(yè)界、政府和學(xué)術(shù)界獲取聯(lián)邦資源和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要門戶［7］。（3）制度保障。為促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下的科技成果轉(zhuǎn)化，美國建立了完善的科技激勵(lì)機(jī)制。1993 年的《政府績效與結(jié)果法》制定了較為全面的國家實(shí)驗(yàn)室績效評(píng)價(jià)指標(biāo)。以美國能源部為例，其下屬國家實(shí)驗(yàn)室對(duì)承包商的績效評(píng)估指標(biāo)中包括資源效率、知識(shí)資產(chǎn)商業(yè)化效用和商務(wù)體系等技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的評(píng)價(jià)。另外，聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室聯(lián)盟還設(shè)置技術(shù)轉(zhuǎn)移優(yōu)秀獎(jiǎng)、FLC 服務(wù)獎(jiǎng)、年度國家實(shí)驗(yàn)室主管獎(jiǎng)等獎(jiǎng)項(xiàng)表彰及獎(jiǎng)勵(lì)在技術(shù)轉(zhuǎn)移工作中表現(xiàn)優(yōu)秀的機(jī)構(gòu)和個(gè)人［12］。

4.建立完整的監(jiān)管評(píng)估體系

為了對(duì)實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、控制和管理，美國國家實(shí)驗(yàn)室建立了完整的監(jiān)管評(píng)估體系。比如能源部構(gòu)筑了實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部監(jiān)管評(píng)估、能源部本地和非本地監(jiān)管評(píng)估、能源部外部監(jiān)管評(píng)估的三層監(jiān)管評(píng)估體系，有效保證了國家實(shí)驗(yàn)室體系運(yùn)行效率。（1）實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部監(jiān)管評(píng)估。實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部監(jiān)管由實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部評(píng)估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，主要監(jiān)管評(píng)估的是環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)、有效管理和質(zhì)量保證。（2）能源部本地和非本地監(jiān)管評(píng)估。能源部本地監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括駐地辦公室和支持中心，非本地監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要包括能源部監(jiān)察辦公室和其他能源部總部辦公室。評(píng)估指標(biāo)包括科研任務(wù)完成情況、科研設(shè)備的設(shè)計(jì)建造與運(yùn)行情況、科研項(xiàng)目管理水平、商業(yè)體系情況、基礎(chǔ)設(shè)施情況、安全與緊急情況處理水平等內(nèi)容。同時(shí)能源部對(duì)國家實(shí)驗(yàn)室通常開展年度考核和合同到期考核，考核成績作為是否與承包商繼續(xù)合作的依據(jù)。（3）能源部外部監(jiān)管評(píng)估。由能源部之外的評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)國家實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行評(píng)估，具體涵蓋國家實(shí)驗(yàn)室的價(jià)值、研究水平、學(xué)術(shù)影響力、管理效率、自我革新能力以及自主機(jī)構(gòu)與國家實(shí)驗(yàn)室的關(guān)系等指標(biāo)［8］。

（三）美國國家實(shí)驗(yàn)室體系的經(jīng)驗(yàn)

1.管理模式：政府與市場(chǎng)的有效分工

在國家實(shí)驗(yàn)室管理運(yùn)行過程中，政府和市場(chǎng)進(jìn)行了明確定位和有效分工，二者之間互為補(bǔ)充。一方面，政府堅(jiān)持發(fā)揮其提供科技創(chuàng)新公共物品的職能。政府追求創(chuàng)新價(jià)值、承受投資風(fēng)險(xiǎn)的獨(dú)特性確保創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)保持了長期的活力［13］。盡管在不同時(shí)期，美國國家實(shí)驗(yàn)室發(fā)展的重點(diǎn)和策略有所差異，但美國政府始終堅(jiān)持舉國體制、集中力量辦大事，始終把推動(dòng)科技創(chuàng)新、促進(jìn)科學(xué)技術(shù)為國家利益服務(wù)視為己任，長期主導(dǎo)和支持美國國家實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)和運(yùn)營。另一方面，始終重視尊重市場(chǎng)規(guī)律及其調(diào)節(jié)作用。美國政府充分利用市場(chǎng)機(jī)制，尊重市場(chǎng)規(guī)律，引導(dǎo)私人資本參與科技創(chuàng)新活動(dòng)，推動(dòng)科技創(chuàng)新發(fā)展及產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，并避免政府直接介入技術(shù)開發(fā)和應(yīng)用。比如引入高校、非營利組織參與國家實(shí)驗(yàn)室管理，既保證了國家實(shí)驗(yàn)室靈活的運(yùn)行管理模式，又大大提高了國家實(shí)驗(yàn)室的創(chuàng)新能力［7］。

2.開放科學(xué)：創(chuàng)新要素間的有效協(xié)同

當(dāng)前，開放科學(xué)的實(shí)踐越來越深入人心。聯(lián)合國教科文組織在2021 年發(fā)布的《開放科學(xué)建議書》中指出，開放科學(xué)的意義在于實(shí)現(xiàn)所有人對(duì)全球科學(xué)知識(shí)的開放獲取、開放使用和開放復(fù)用，以此增強(qiáng)信息共享，深化科研合作，促進(jìn)科學(xué)與社會(huì)發(fā)展［14］。大科學(xué)時(shí)代重大基礎(chǔ)科學(xué)的突破越來越依靠大科學(xué)裝置、多學(xué)科交叉、大團(tuán)隊(duì)合作，開放科學(xué)是科學(xué)發(fā)展的未來趨勢(shì)和必然要求，特別是平臺(tái)資源、信息資源、人才資源的開放共享是促進(jìn)創(chuàng)新要素之間有效融合和協(xié)同創(chuàng)新的前提和條件，其中平臺(tái)資源開放共享是高水平對(duì)外開放的重要抓手，信息資源及數(shù)據(jù)開放共享有利于知識(shí)傳播，人才資源開放共享有利于吸引全球科學(xué)家進(jìn)行高水平的合作創(chuàng)新。例如，美國國家實(shí)驗(yàn)室的大型科研基礎(chǔ)設(shè)施是開放共享的，其開放共享的目的就在于通過科研設(shè)施平臺(tái)促進(jìn)人員流動(dòng)和合作創(chuàng)新，從而進(jìn)一步推動(dòng)了美國國家實(shí)驗(yàn)室與外界進(jìn)行技術(shù)和知識(shí)上的交流，同時(shí)讓國家實(shí)驗(yàn)室能夠獲得更多形式的財(cái)政支持［15］。

3.成果轉(zhuǎn)化：科研與產(chǎn)業(yè)的有效銜接

國家實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)通常由政府投資，且投入巨大，因此國家實(shí)驗(yàn)室的布局主要以國家戰(zhàn)略為主，重點(diǎn)瞄準(zhǔn)關(guān)乎國家競(jìng)爭力和國家重大安全的戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究和重大科技前沿研究。隨著時(shí)代的不斷發(fā)展，國家實(shí)驗(yàn)室開展科學(xué)研究的目的除了滿足戰(zhàn)略軍事需求之外，更多地要促進(jìn)國家的經(jīng)濟(jì)增長和社會(huì)發(fā)展，科研成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移以及科研成果從市場(chǎng)化走向產(chǎn)業(yè)化也日益受到重視。美國國家實(shí)驗(yàn)室非常注重技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化，并將其作為國家實(shí)驗(yàn)室服務(wù)于美國國防建設(shè)和國家發(fā)展的主要手段。通過立法、平臺(tái)和制度等一系列全方位舉措，實(shí)現(xiàn)了各類科研成果從國家實(shí)驗(yàn)室到具體應(yīng)用的最優(yōu)最快路徑［7］。

4.績效評(píng)估：投入與產(chǎn)出的有效平衡

美國國家實(shí)驗(yàn)室系統(tǒng)的運(yùn)行管理中，考核與評(píng)估意義重大，考核評(píng)估的過程和結(jié)果影響到對(duì)國家實(shí)驗(yàn)室監(jiān)管及其內(nèi)部運(yùn)行［7］。實(shí)踐證明，對(duì)國立科研機(jī)構(gòu)實(shí)施績效評(píng)估管理，是優(yōu)化公共科研資源配置、提升科研機(jī)構(gòu)研發(fā)服務(wù)品質(zhì)以及改善科研機(jī)構(gòu)科研管理的重要手段［16］。美國國家實(shí)驗(yàn)室的考核和評(píng)估主要有兩個(gè)作用，一方面考核國家實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立，通過定期和不定期的考核來檢查國家實(shí)驗(yàn)室是否緊緊圍繞其國家使命發(fā)展，另一方面考核國家實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)行，包括對(duì)能力水平、管理運(yùn)行情況、領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)設(shè)置、項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)、設(shè)備設(shè)施等方面進(jìn)行全方位的考核和評(píng)估，通過考核和評(píng)估實(shí)現(xiàn)對(duì)國家實(shí)驗(yàn)室的引導(dǎo)和激勵(lì)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)國家實(shí)驗(yàn)室投入和產(chǎn)出的有效平衡。黨的二十大報(bào)告提出，提升國家創(chuàng)新體系整體效能。國家實(shí)驗(yàn)室作為國家創(chuàng)新體系的重要組成，其整體效能就取決于國家實(shí)驗(yàn)室的功能定位是否恰當(dāng)以及國家實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)行管理是否順暢。

三、粵港澳大灣區(qū)的實(shí)驗(yàn)室發(fā)展建議

粵港澳大灣區(qū)的實(shí)驗(yàn)室既是廣東省實(shí)驗(yàn)室體系也是國家實(shí)驗(yàn)室體系的重要組成部分，通過借鑒美國經(jīng)驗(yàn)，利用大灣區(qū)政策優(yōu)勢(shì)可以在體制機(jī)制等多方面做出探索，進(jìn)一步深化改革、開放共享、深耕細(xì)作、先行先試，在管理模式、協(xié)同創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化、考核評(píng)估等方面走在全國實(shí)驗(yàn)室體系管理的前列，推動(dòng)粵港澳大灣區(qū)以國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室為龍頭的實(shí)驗(yàn)室發(fā)展成為世界級(jí)創(chuàng)新平臺(tái)，引領(lǐng)新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革。

（一）進(jìn)一步深化改革，充分發(fā)揮有為政府和有效市場(chǎng)的作用，進(jìn)行管理體制機(jī)制創(chuàng)新

一是構(gòu)建新型舉國體制下的實(shí)驗(yàn)室體系管理模式。借鑒美國國家實(shí)驗(yàn)室體系的管理經(jīng)驗(yàn)，實(shí)行主管部門集中統(tǒng)一的內(nèi)部管理模式，同時(shí)以簽訂合同方式委托大學(xué)或非營利科研機(jī)構(gòu)管理運(yùn)營實(shí)驗(yàn)室。確保充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，并致力于運(yùn)用市場(chǎng)方式解決實(shí)驗(yàn)室管理運(yùn)行中的重大問題。二是建立多元化持續(xù)穩(wěn)定的資金投入機(jī)制。建立政府長期穩(wěn)定的實(shí)驗(yàn)室財(cái)政投入機(jī)制，確保實(shí)驗(yàn)室的投入占研發(fā)投入比重持續(xù)穩(wěn)定；引入多元化投入機(jī)制，積極引導(dǎo)社會(huì)資本參與并推動(dòng)實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)、維護(hù)和管理；發(fā)揮財(cái)政資金和社會(huì)資金的合力，助力建成實(shí)驗(yàn)室體系投入長效機(jī)制。三是建立靈活的選人用人聘人機(jī)制。建立多種形式的人員招聘制度，采用政府公務(wù)員、事業(yè)單位聘用制與項(xiàng)目合同制、博士后等多種聘用方式選聘高級(jí)科研人員、青年科研人員等。完善激勵(lì)人員的薪酬分配制度，采用“固定薪酬+浮動(dòng)工資”方式，建立具有競(jìng)爭力的薪酬分配制度，激勵(lì)科研人員參與大型科研課題，開展科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

（二）進(jìn)一步加強(qiáng)合作，加大開放共享力度，推動(dòng)粵港澳大灣區(qū)從灣區(qū)協(xié)同創(chuàng)新走向世界協(xié)同創(chuàng)新

一是推進(jìn)科技創(chuàng)新要素對(duì)粵港澳以及全球的開放共享。推動(dòng)科研基礎(chǔ)設(shè)施開放共享，科研人才以及科研資源的跨境雙向流動(dòng)，形成粵港澳大灣區(qū)實(shí)驗(yàn)室“大開放、大協(xié)作、大發(fā)展”的格局。二是積極開展國內(nèi)外合作。依托重大科技基礎(chǔ)設(shè)施平臺(tái)，推動(dòng)高等院校、科研院所和企業(yè)加強(qiáng)粵港澳合作、國內(nèi)合作和國際合作。加強(qiáng)粵港澳交流與合作，發(fā)揮毗鄰港澳優(yōu)勢(shì)，推進(jìn)粵港澳國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室伙伴實(shí)驗(yàn)室建設(shè)。加強(qiáng)與北京、上海、合肥綜合性國家科學(xué)中心交流與合作，與國內(nèi)各類科技創(chuàng)新機(jī)構(gòu)和組織開展廣泛、持續(xù)、深入的合作與共建。加強(qiáng)與國內(nèi)外、省內(nèi)外的著名實(shí)驗(yàn)室、科研機(jī)構(gòu)、科研組織共同承擔(dān)科研任務(wù)、聯(lián)合攻關(guān)、共同立項(xiàng)等多種方式的合作，推進(jìn)實(shí)驗(yàn)室協(xié)同創(chuàng)新能力提升。加強(qiáng)國際間科研合作和交流，推進(jìn)全球科技創(chuàng)新資源有效利用，鼓勵(lì)實(shí)驗(yàn)室發(fā)起和牽頭國際科研計(jì)劃，不斷拓寬交流合作渠道，主動(dòng)融入國際科技創(chuàng)新發(fā)展大環(huán)境。

（三）進(jìn)一步深耕細(xì)作，推動(dòng)科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，打造最完備的科研-產(chǎn)業(yè)鏈條，從全球制造業(yè)中心走向國際科技創(chuàng)新中心

一是建立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的立法保障、平臺(tái)保障和體制保障。通過立法、平臺(tái)和制度支持和鼓勵(lì)科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，建立專門的粵港澳大灣區(qū)實(shí)驗(yàn)室體系的科研轉(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)和實(shí)體平臺(tái)，強(qiáng)化實(shí)驗(yàn)室為科技型企業(yè)、孵化器、眾創(chuàng)空間公共技術(shù)平臺(tái)等高水平科技創(chuàng)新平臺(tái)的發(fā)展提供科技供給，為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化營造良好環(huán)境。二是抓住產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)聚焦卡脖子關(guān)鍵核心技術(shù)。建立粵港澳大灣區(qū)實(shí)驗(yàn)室聯(lián)合攻關(guān)機(jī)制，瞄準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈卡脖子關(guān)鍵核心技術(shù)，圍繞重大課題、關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新、聯(lián)合攻關(guān)。三是發(fā)揮粵港澳產(chǎn)業(yè)鏈完備的基礎(chǔ)和優(yōu)勢(shì)。圍繞粵港澳大灣區(qū)完整的產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈，以深圳光明科學(xué)城、東莞松山湖科學(xué)城、廣州南沙科學(xué)城等科學(xué)城為依托，以科學(xué)城布局的實(shí)驗(yàn)室為創(chuàng)新源頭，推動(dòng)粵港澳大灣區(qū)信息、生命、材料、海洋科學(xué)等優(yōu)勢(shì)學(xué)科和產(chǎn)業(yè)發(fā)展，逐步延伸實(shí)驗(yàn)室研發(fā)創(chuàng)新鏈條，建立實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研合作模式，緊密結(jié)合生產(chǎn)實(shí)際需求，推動(dòng)上游科研成果向產(chǎn)業(yè)中下游拓展和延伸，實(shí)現(xiàn)科研與產(chǎn)業(yè)無縫對(duì)接。

（四）進(jìn)一步先行先試，兼顧目標(biāo)實(shí)現(xiàn)和經(jīng)濟(jì)效益，打造高效的實(shí)驗(yàn)室績效評(píng)估體系

一是完善實(shí)驗(yàn)室評(píng)估考核機(jī)制。借鑒美國國家實(shí)驗(yàn)室經(jīng)驗(yàn)，建立涵蓋實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部監(jiān)管、實(shí)驗(yàn)室本地和非本地監(jiān)管、實(shí)驗(yàn)室外部監(jiān)管的全方位評(píng)估監(jiān)管機(jī)制，進(jìn)一步完善涵蓋實(shí)驗(yàn)室啟動(dòng)建設(shè)、運(yùn)行管理的全過程評(píng)估監(jiān)管機(jī)制。二是建立完整的考核評(píng)估主體、評(píng)估內(nèi)容和評(píng)估方法等機(jī)制。在評(píng)估主體上，負(fù)責(zé)評(píng)估的主體要包含來自科研和產(chǎn)業(yè)、政府和高校等多領(lǐng)域的專家；在評(píng)估內(nèi)容上，設(shè)定科學(xué)合理的評(píng)估指標(biāo)體系，評(píng)估指標(biāo)要包括實(shí)驗(yàn)室的使命完成等宏觀指標(biāo)，也包括實(shí)驗(yàn)室開展工作的關(guān)聯(lián)性和影響力等中觀指標(biāo)，還包括實(shí)驗(yàn)室自身具有的經(jīng)費(fèi)、設(shè)施、人員及其管理等微觀指標(biāo)；在評(píng)估方法上，堅(jiān)持內(nèi)外評(píng)估相結(jié)合，短期、中期和長期評(píng)估相結(jié)合，建立完整的考核評(píng)估機(jī)制、評(píng)估結(jié)果反饋和評(píng)估結(jié)果應(yīng)用機(jī)制。