公立醫(yī)院招標(biāo)采購(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范研究
——以醫(yī)療設(shè)備采購(gòu)為例

但莉萍 郭學(xué)軍 重慶市急救醫(yī)療中心

公立醫(yī)院醫(yī)療設(shè)備招標(biāo)采購(gòu)作為一種重要的采購(gòu)方式，涉及大量的資金和資源，對(duì)醫(yī)院設(shè)備的采購(gòu)和更新起著關(guān)鍵作用。然而，由于復(fù)雜的法律法規(guī)和市場(chǎng)環(huán)境，醫(yī)院在招標(biāo)采購(gòu)過程中面臨各種合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致合同糾紛、財(cái)務(wù)損失、聲譽(yù)受損等嚴(yán)重后果，對(duì)醫(yī)院的正常運(yùn)營(yíng)和發(fā)展造成不利影響。本研究的目的是以醫(yī)院醫(yī)療設(shè)備采購(gòu)為例，通過深入分析招標(biāo)程序合規(guī)性、合同管理與履約、腐敗和行賄等方面的存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并提供相應(yīng)的防范對(duì)策和建議，幫助公立醫(yī)院防范采購(gòu)活動(dòng)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提升公立醫(yī)院招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)的合法性、透明性和公正性，維護(hù)公立醫(yī)院的利益和聲譽(yù)，保障患者權(quán)益，同時(shí)加強(qiáng)醫(yī)院治理和規(guī)范管理，推動(dòng)醫(yī)療事業(yè)健康發(fā)展。

一、公立醫(yī)院招標(biāo)采購(gòu)法律法規(guī)和制度概述

醫(yī)院招標(biāo)采購(gòu)的法律法規(guī)包括國(guó)家制定的相關(guān)法律，如《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》和《民法典》(合同編)等；各個(gè)地方根據(jù)本地區(qū)實(shí)際情況制定的地方性范性文件，如重慶市頒布有《重慶市政府采購(gòu)管理暫行辦法》《重慶市招投標(biāo)條例》《重慶市網(wǎng)上政府采購(gòu)管理暫行辦法》等。同時(shí)，單位組織內(nèi)部也會(huì)制定相關(guān)的制度規(guī)范采購(gòu)行為，例如某公立醫(yī)院制定的《招標(biāo)采購(gòu)管理辦法》。

這些法律法規(guī)和制度要求招標(biāo)文件的準(zhǔn)備與發(fā)布符合要求，招標(biāo)過程透明公正，合同管理與履約合法明確，防范腐敗行為等。遵守這些法律法規(guī)、制度有助于確保醫(yī)院招標(biāo)采購(gòu)的合法性、透明性和公正性，減少合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。

二、公立醫(yī)院招標(biāo)采購(gòu)常見的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

(一)招標(biāo)程序的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

1.招標(biāo)文件的準(zhǔn)備與發(fā)布階段存在的風(fēng)險(xiǎn)

一是法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。如果公立醫(yī)院在準(zhǔn)備和發(fā)布招標(biāo)文件時(shí)未充分了解和遵守相關(guān)法律法規(guī)，可能會(huì)面臨違法行為的風(fēng)險(xiǎn)，如違反公平競(jìng)爭(zhēng)原則、不符合招標(biāo)法律程序等。

二是信息披露風(fēng)險(xiǎn)。如果醫(yī)院在招標(biāo)文件中信息披露不充分或存在虛假陳述，例如，未充分披露醫(yī)療設(shè)備采購(gòu)的需求描述、技術(shù)要求、投標(biāo)條件、合同條款等，可能導(dǎo)致投標(biāo)人對(duì)項(xiàng)目的了解不準(zhǔn)確，進(jìn)而引發(fā)糾紛和法律責(zé)任。

三是內(nèi)容與格式風(fēng)險(xiǎn)。如果醫(yī)療設(shè)備招標(biāo)文件未明確規(guī)定各項(xiàng)要求和條件，例如，對(duì)資格條件、投標(biāo)文件的內(nèi)容和格式要求等，存在意思表述不清或與實(shí)際要求不符，可能會(huì)導(dǎo)致投標(biāo)人理解困難，影響公平競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)現(xiàn)。

四是招標(biāo)文件變更風(fēng)險(xiǎn)。在招標(biāo)過程中，醫(yī)院可能需要對(duì)醫(yī)療設(shè)備招標(biāo)文件進(jìn)行變更或補(bǔ)充。如果變更或補(bǔ)充的方式不符合相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定，或者未及時(shí)通知所有潛在投標(biāo)人，可能會(huì)引發(fā)投標(biāo)人的異議和法律爭(zhēng)議。

五是評(píng)標(biāo)方法和標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)。如果醫(yī)院在招標(biāo)文件中未明確評(píng)標(biāo)方法或標(biāo)準(zhǔn)，或在評(píng)標(biāo)過程中未采用科學(xué)的醫(yī)療設(shè)備采購(gòu)評(píng)標(biāo)方法，甚至違反相關(guān)規(guī)定，可能導(dǎo)致評(píng)標(biāo)結(jié)果的不合規(guī)或不公正，進(jìn)而引發(fā)投標(biāo)人的不滿和法律爭(zhēng)議。

2.投標(biāo)人資格審查和評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)制定風(fēng)險(xiǎn)

一是投標(biāo)人資格認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)。在資格認(rèn)定過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)包括：未充分驗(yàn)證醫(yī)療設(shè)備采購(gòu)?fù)稑?biāo)人的資格證明文件的真實(shí)性和有效性、對(duì)資格條件的解釋不明確或主觀判斷不當(dāng)?shù)?。這些風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致不具備資格的投標(biāo)人參與招標(biāo)，破壞公平競(jìng)爭(zhēng)的原則。

二是評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)制定風(fēng)險(xiǎn)。在制定評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)包括：標(biāo)準(zhǔn)不符合相關(guān)法律法規(guī)和招標(biāo)文件的規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定不合理或存在歧視性等。這些風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致評(píng)標(biāo)過程的偏離公正和透明的原則，引發(fā)投標(biāo)人的異議和法律爭(zhēng)議。

3.招標(biāo)透明度和公正性風(fēng)險(xiǎn)

一是招標(biāo)文件存在隱藏性規(guī)定或要求。醫(yī)療設(shè)備招標(biāo)文件中可能存在隱藏性規(guī)定或要求，即某些條件或要求在文件中未明確披露或容易被忽略。這可能導(dǎo)致某些投標(biāo)人無法滿足這些要求，因?yàn)槲粗鵁o法獲得公平競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)。

二是評(píng)標(biāo)過程的主觀和不透明。評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員可能存在主觀偏見、利益沖突或不當(dāng)行為，導(dǎo)致評(píng)標(biāo)結(jié)果偏離公正和透明的原則。醫(yī)療設(shè)備采購(gòu)評(píng)標(biāo)過程中的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)不明確或不公開也可能影響競(jìng)爭(zhēng)的公平性。

三是不合理的投訴和申訴處理。醫(yī)院需要建立健全的投訴和申訴處理機(jī)制，在處理投訴和申訴過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)包括：對(duì)投訴和申訴的處理不及時(shí)或不公正、未能充分考慮相關(guān)證據(jù)等。這些風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致投標(biāo)人的合法權(quán)益受損，引發(fā)法律糾紛和輿論負(fù)面影響。

(二)合同管理與履約風(fēng)險(xiǎn)

1.合同條款的訂立風(fēng)險(xiǎn)

一是合同條款模糊。醫(yī)療設(shè)備采購(gòu)合同條款如果存在表述模糊不清，可導(dǎo)致雙方在履約過程中產(chǎn)生爭(zhēng)議和歧義，如醫(yī)療設(shè)備交付時(shí)間、支付方式、違約責(zé)任等條款不明確，可能導(dǎo)致合同履行的困難和法律爭(zhēng)議。

二是合同存在不合法或不合規(guī)的條款。如果合同條款違反了法律法規(guī)的規(guī)定，例如，涉及價(jià)格壟斷、不公平競(jìng)爭(zhēng)或違反消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)等，可能導(dǎo)致合同無效或引起訴訟糾紛。

三是合同存在不平等的條款。在招標(biāo)過程中，存在一方相對(duì)弱勢(shì)的情況，例如，醫(yī)院作為招標(biāo)方相對(duì)于醫(yī)療設(shè)備供應(yīng)商具有較大的議價(jià)權(quán)和決策權(quán)。如果合同條款中存在不平等的條款，如單方面的解除權(quán)、賠償責(zé)任不對(duì)等等，可能損害供應(yīng)商的合法權(quán)益，引發(fā)法律糾紛。

四是合同遺漏重要條款。在招標(biāo)過程中，有時(shí)由于疏忽或其他原因，可能會(huì)遺漏一些重要的條款，例如醫(yī)療設(shè)備保修期限、售后服務(wù)等。這可能導(dǎo)致在合同履行過程中出現(xiàn)糾紛和困難，雙方的權(quán)益無法得到充分保護(hù)。

2.履約風(fēng)險(xiǎn)

一是供應(yīng)商履約能力的控制不足。在醫(yī)療設(shè)備采購(gòu)合同中，供應(yīng)商的履約能力是重要的考量因素之一。如果醫(yī)院在選擇供應(yīng)商時(shí)沒有充分評(píng)估其財(cái)務(wù)狀況、技術(shù)能力、生產(chǎn)能力等方面的合規(guī)性，可能導(dǎo)致供應(yīng)商無法按時(shí)履約或提供不符合合同要求的設(shè)備。

二是采購(gòu)合同變更的不合規(guī)。在醫(yī)療設(shè)備采購(gòu)過程中，有時(shí)會(huì)出現(xiàn)需要對(duì)采購(gòu)合同進(jìn)行變更的情況，如設(shè)備技術(shù)參數(shù)調(diào)整、交貨時(shí)間延遲等。如果變更程序不符合相關(guān)法律法規(guī)和合同約定的要求，可能導(dǎo)致變更無效或引發(fā)合同糾紛。

三是醫(yī)療設(shè)備驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的不合規(guī)。醫(yī)療設(shè)備驗(yàn)收是合同履約過程的重要環(huán)節(jié)之一。如果醫(yī)院在設(shè)備驗(yàn)收中的標(biāo)準(zhǔn)不符合相關(guān)法律法規(guī)和合同約定的要求，可能導(dǎo)致驗(yàn)收結(jié)果的爭(zhēng)議和糾紛。

四是缺乏履約過程的監(jiān)督和記錄。醫(yī)院在設(shè)備采購(gòu)合同履約過程中應(yīng)進(jìn)行有效的監(jiān)督和控制，并保留相關(guān)記錄和文件。如果缺乏適當(dāng)?shù)谋O(jiān)督和記錄，可能導(dǎo)致合同履約過程的不透明性和爭(zhēng)議的發(fā)生。

3.合同索賠風(fēng)險(xiǎn)

合同索賠要求應(yīng)合規(guī)、合理，并符合合同約定與法律要求。如果索賠要求不合規(guī)，缺乏充分的證據(jù)、超出合同范圍或違反法律規(guī)定，可能導(dǎo)致索賠被拒絕或引發(fā)法律糾紛。

(三)腐敗和行賄風(fēng)險(xiǎn)

1.行賄和受賄

在醫(yī)療設(shè)備采購(gòu)中，供應(yīng)商可能試圖通過行賄或提供賄賂來獲取競(jìng)標(biāo)優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，采購(gòu)人員也可能接受賄賂以影響招標(biāo)結(jié)果。這種行為不僅違反道德和法律，還可能導(dǎo)致低質(zhì)量的設(shè)備被采購(gòu)，從而危及患者的安全和影響醫(yī)院的聲譽(yù)。

2.虛假報(bào)價(jià)和偷稅漏稅

醫(yī)療設(shè)備供應(yīng)商可能采取虛假報(bào)價(jià)的方式來獲取采購(gòu)合同，或通過偷稅漏稅等手段來降低價(jià)格中標(biāo)，從而獲取不正當(dāng)?shù)睦?。這種行為不僅損害公共資源的利益，還違反稅收法規(guī)，擾亂招標(biāo)秩序。

3.信息泄露和內(nèi)部勾結(jié)

采購(gòu)人員可能泄露關(guān)鍵信息給特定供應(yīng)商，或與供應(yīng)商勾結(jié)以獲取回扣或其他利益。這種內(nèi)部勾結(jié)和信息泄露可能導(dǎo)致其他供應(yīng)商無法公平競(jìng)爭(zhēng)，損害采購(gòu)的透明度和公正性。

三、公立醫(yī)院招標(biāo)采購(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理策略和建議

(一)加強(qiáng)內(nèi)部法律意識(shí)和培訓(xùn)

1.制定明確的招標(biāo)采購(gòu)制度文件

制定明確的招標(biāo)采購(gòu)制度文件，明確規(guī)定醫(yī)療設(shè)備采購(gòu)過程中的法律要求、規(guī)定和義務(wù)。這些文件應(yīng)包括相關(guān)法律法規(guī)的解讀、禁止行為的明確規(guī)定以及違規(guī)行為的后果說明。

2.開展法律培訓(xùn)和教育活動(dòng)

醫(yī)院應(yīng)定期開展面向醫(yī)務(wù)人員和采購(gòu)人員的法律培訓(xùn)和教育活動(dòng)，提高醫(yī)務(wù)人員和采購(gòu)人員對(duì)法律要求的理解和遵守意識(shí)。培訓(xùn)內(nèi)容可以包括相關(guān)法律法規(guī)、合同管理、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范等方面知識(shí)。

3.設(shè)立內(nèi)部法律咨詢機(jī)構(gòu)或崗位

醫(yī)院可以設(shè)立專門的內(nèi)部法律咨詢機(jī)構(gòu)或崗位，負(fù)責(zé)解答醫(yī)務(wù)人員和采購(gòu)人員在醫(yī)療設(shè)備采購(gòu)過程中的法律問題。這可以為內(nèi)部人員提供快速、準(zhǔn)確的法律咨詢，幫助他們更好地理解和遵守法律規(guī)定。

(二)提高招標(biāo)過程的透明度和公正性

一是提升招標(biāo)文件的質(zhì)量。公立醫(yī)院應(yīng)發(fā)布符合相關(guān)法律法規(guī)和統(tǒng)一格式的招標(biāo)文件，確保醫(yī)療設(shè)備招標(biāo)文件的準(zhǔn)確性、完整性和可比性。在招標(biāo)文件中提供充分的信息，確保招標(biāo)要求明確、具體、準(zhǔn)確。例如，采購(gòu)設(shè)備的技術(shù)規(guī)范、質(zhì)量要求、交貨期限、售后服務(wù)等方面要求，避免模糊不清的表述，使投標(biāo)人能清楚理解和準(zhǔn)確響應(yīng)。公立醫(yī)院應(yīng)在適當(dāng)?shù)拿襟w或招標(biāo)平臺(tái)上發(fā)布招標(biāo)公告，確保招標(biāo)信息的公開透明。同時(shí)，設(shè)立答疑機(jī)制，允許投標(biāo)人對(duì)招標(biāo)文件提出疑問或請(qǐng)求澄清。

二是嚴(yán)格審查投標(biāo)人資格。醫(yī)院應(yīng)在醫(yī)療設(shè)備招標(biāo)文件中明確列出投標(biāo)人資格條件，并要求投標(biāo)人提供相關(guān)證明文件。確保對(duì)投標(biāo)人資格的認(rèn)定具有明確的標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)，避免主觀判斷或歧視性處理。

三是公正制定評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。醫(yī)院應(yīng)制定公正、透明的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，并將其明確寫入醫(yī)療設(shè)備招標(biāo)文件中。評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)與醫(yī)療設(shè)備采購(gòu)的實(shí)際需求相關(guān)，并遵循公平競(jìng)爭(zhēng)原則，避免歧視或偏袒特定投標(biāo)人。

四是執(zhí)行公開透明的修訂和補(bǔ)充招標(biāo)文件程序。合法變更招標(biāo)文件時(shí)應(yīng)及時(shí)通知所有潛在投標(biāo)人，并確保修訂信息的公開性。

五是成立獨(dú)立的評(píng)標(biāo)委員會(huì)，完善評(píng)標(biāo)過程的監(jiān)督機(jī)制。醫(yī)院應(yīng)成立由具備醫(yī)療和設(shè)備器械專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的獨(dú)立評(píng)標(biāo)委員會(huì)，確保評(píng)標(biāo)過程的公正性和客觀性。評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員應(yīng)遵守行業(yè)道德規(guī)范，按照事先確定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行公開、透明的評(píng)審。醫(yī)院應(yīng)建立評(píng)標(biāo)過程的監(jiān)督機(jī)制，包括監(jiān)督人員的參與、評(píng)標(biāo)過程的記錄和存檔、對(duì)評(píng)標(biāo)結(jié)果的審查等措施，確保評(píng)標(biāo)過程的公平性和規(guī)范性。

六是健全投訴和申訴處理機(jī)制。醫(yī)院應(yīng)建立健全的投訴和申訴處理機(jī)制，投標(biāo)人可以通過適當(dāng)?shù)那捞岢鐾对V和申訴，并及時(shí)進(jìn)行調(diào)查和處理。

(三)合同管理與履約監(jiān)督

一是增強(qiáng)合同條款的明確性和合法性。確保合同條款的明確性，避免使用模糊的措辭和術(shù)語，明確各方的權(quán)利和義務(wù)，減少爭(zhēng)議和歧義。制定合同條款時(shí)，嚴(yán)格遵守相關(guān)的法律法規(guī)和合同法的規(guī)定，盡量確保合同條款的公平性，維護(hù)各方合法權(quán)益。對(duì)合同起草和審核進(jìn)行全面審查，確保所有重要的條款都被納入并明確規(guī)定。同時(shí)，嚴(yán)格控制合同變更程序，醫(yī)院在處理合同變更時(shí)應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和合同約定的規(guī)定。

二是規(guī)范進(jìn)行履約監(jiān)督和驗(yàn)收。醫(yī)院應(yīng)制定明確的醫(yī)療設(shè)備驗(yàn)收程序，確保程序符合相關(guān)法律法規(guī)和合同約定的要求。驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和程序應(yīng)明確、公開，并確保供應(yīng)商與醫(yī)院對(duì)驗(yàn)收結(jié)果達(dá)成共識(shí)。醫(yī)院相關(guān)職能部門定期進(jìn)行履約監(jiān)督和驗(yàn)收，核實(shí)合同履約情況。監(jiān)督內(nèi)容包括合同條款執(zhí)行情況、交付物品質(zhì)量和數(shù)量、合同付款情況等。

三是建立合同履約記錄和檔案。建立完善的合同履約記錄和檔案，包括合同文件、履約檢查報(bào)告、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、付款憑證等。記錄和檔案應(yīng)保密、完整、可追溯，能夠?yàn)槿蘸蟮谋O(jiān)督和審計(jì)提供依據(jù)。

(四)預(yù)防腐敗和行賄風(fēng)險(xiǎn)

一是建立健全的內(nèi)部控制制度，確保采購(gòu)過程的透明度和規(guī)范性包括規(guī)范招標(biāo)程序、設(shè)立獨(dú)立的采購(gòu)委員會(huì)、建立完善的審批流程、加強(qiáng)合同管理等。

二是對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行全面的背景調(diào)查和審核，確保其具備合法資質(zhì)和良好信譽(yù)，避免與不良供應(yīng)商合作引發(fā)腐敗問題。

三是加強(qiáng)監(jiān)督和審計(jì)。內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)醫(yī)療設(shè)備采購(gòu)過程進(jìn)行定期監(jiān)督和審計(jì)，發(fā)現(xiàn)并糾正潛在的腐敗問題。對(duì)采購(gòu)過程中的合規(guī)性進(jìn)行定期審查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，發(fā)現(xiàn)并解決潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。建立監(jiān)督和反饋機(jī)制，鼓勵(lì)員工參與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督和舉報(bào)，保護(hù)員工的合法權(quán)益，同時(shí)及時(shí)處理和糾正違規(guī)行為。

在醫(yī)療設(shè)備招標(biāo)采購(gòu)過程中，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的存在給公立醫(yī)院和供應(yīng)商都帶來了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。為了確保采購(gòu)過程的公正、透明和合法性，以及有效防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，公立醫(yī)院和相關(guān)利益相關(guān)者需要共同努力，建立健全的合規(guī)制度和流程并遵照?qǐng)?zhí)行，為患者提供更好的醫(yī)療保障。希望本研究的結(jié)果能為相關(guān)領(lǐng)域的決策者和從業(yè)者提供參考，推動(dòng)醫(yī)療設(shè)備招標(biāo)采購(gòu)的合規(guī)化進(jìn)程，實(shí)現(xiàn)公立醫(yī)院高質(zhì)量發(fā)展。■