機構弄虛作假?從嚴追究刑責

陳立宏 周曉倫

廣東某檢測技術股份有限公司（以下簡稱“檢測公司”）是一家取得《檢驗檢測機構資質認定證書》的檢驗機構，可面向社會受理各類環(huán)境檢測（監(jiān)測）業(yè)務并出具具有證明作用的數(shù)據(jù)和結果。羅某慧、吳某、羅某鵬、鄭某及練某為該檢測公司的不同業(yè)務主要負責人。其中，羅某慧系檢測公司總經理、實際經營者，負責公司全面管理工作；吳某系公司法定代表人及行政副總，負責公司行政、財務以及市場部銷售業(yè)務；羅某鵬系該公司實驗室主管，負責實驗室原始數(shù)據(jù)檢測分析；鄭某系該公司采樣部主管，負責現(xiàn)場采樣及數(shù)據(jù)提?。痪毮诚翟摴举|量部主管，負責編寫出具檢測報告。

2021年8月31日，中山市生態(tài)環(huán)境局聯(lián)合市場監(jiān)管部門開展環(huán)境監(jiān)測機構“雙隨機”抽查時發(fā)現(xiàn)，該檢測公司出具的部分監(jiān)測報告涉嫌弄虛作假，執(zhí)法人員立即開展調查。經查，為獲取更多客戶和利潤，檢測公司在開展環(huán)境檢測業(yè)務過程中采取未開展采樣分析直接出具監(jiān)測數(shù)據(jù)、故意出具不真實記錄或選擇性記錄原始數(shù)據(jù)、紙質原始記錄與電子儲存記錄不一致等多種偽造或篡改監(jiān)測數(shù)據(jù)的手段，為部分客戶出具虛假的環(huán)境檢測報告。其間，羅某慧、吳某默許各業(yè)務部門弄虛作假，羅某鵬、鄭某、練某則互相配合共同為客戶出具虛假的環(huán)境檢測報告。經核驗，檢測公司出具的80份環(huán)境檢測報告存在弄虛作假，涉及45家排污單位，涉案金額巨大。

2022年3月，中山市第一市區(qū)人民檢察院對該案提起公訴，中山市第一人民法院對該案進行審理。法院認為，被告檢測公司作為承擔環(huán)境監(jiān)測職責的中介組織，故意提供虛假證明文件，情節(jié)嚴重，構成提供虛假證明文件罪。被告人羅某慧等2人作為檢測公司直接負責的主管人員，被告人羅某鵬等3人作為檢測公司出具環(huán)境檢測報告的直接責任人員，亦構成提供虛假證明文件罪。在考慮被告人自首、認罪認罰等情節(jié)后，法院依法判處檢測公司罰金20萬元；羅某慧有期徒刑一年九個月，并處罰金10萬元；吳某有期徒刑一年七個月，并處罰金8萬元；羅某鵬等3人有期徒刑一年三個月或者一年二個月，均緩刑二年，并處罰金3萬元。目前該判決已生效。

最高院評析

本案是故意提供虛假證明文件引發(fā)的刑事案件。環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)是環(huán)境監(jiān)測工作的命脈，環(huán)境治理離不開中介組織的依法依規(guī)履責。中介組織弄虛作假，故意提供虛假監(jiān)測數(shù)據(jù)，會妨害對污染環(huán)境行為的有效監(jiān)管，增加治理成本，損害人民群眾的環(huán)境權益。《中華人民共和國刑法修正案（十一）》（以下簡稱《刑法修正案（十一）》）將承擔環(huán)境影響評價、環(huán)境監(jiān)測職責的中介組織的人員明確列舉為提供虛假證明文件罪的主體，體現(xiàn)了法律對出具此類虛假、失實的證明文件行為的否定性評價。本案中，檢測公司及羅某慧等人為多家排污單位出具大量虛假檢測報告，情節(jié)嚴重，影響惡劣。人民法院嚴格依法追究其刑事責任，嚴厲打擊生態(tài)環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)弄虛作假犯罪行為，對整治第三方環(huán)保服務機構違法行為、建立規(guī)范有序公平的環(huán)境監(jiān)測服務市場起到了有力推動作用。

典型意義

本案是生態(tài)環(huán)境部公布的第十三批生態(tài)環(huán)境執(zhí)法典型案例之一，是一個典型的既違反環(huán)保法規(guī)，又涉及刑事犯罪的“雙法”銜接案例。

在環(huán)保法規(guī)方面，檢測公司與被告人的行為主要違反了《廣東省環(huán)境保護條例》（以下簡稱《條例》）第十二條第三款“環(huán)境監(jiān)測機構應當按照環(huán)境監(jiān)測規(guī)范從事環(huán)境監(jiān)測活動，接受生態(tài)環(huán)境主管部門的監(jiān)督，不得弄虛作假，隱瞞、偽造、篡改環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)”的規(guī)定?！稐l例》第六十四條第二款明確了上述行為的法律責任。

檢測公司及五位被告人為達到加強市場競爭力、追求短期利益的目的，故意進行了如下造假行為：紙質原始記錄與電子存儲記錄不一致；儀器分析譜圖與分析結果不對應，用其他樣品的分析結果和圖譜替代；未開展采樣分析直接出具監(jiān)測數(shù)據(jù)；偽造監(jiān)測時間或者簽名；故意不真實記錄或者選擇性記錄原始數(shù)據(jù)等10余種數(shù)據(jù)造假行為。上述行為已經嚴重違反了職業(yè)操守，罔顧受測單位超標排污可能對周圍環(huán)境及人民群眾身體健康造成的不良影響，已經構成了《條例》第十二條第三款的弄虛作假行為，理應承擔相應行政責任。

在刑事方面，本案運用《條例》第八十條第二款與《刑法修正案（十一）》第二十五條規(guī)定對行政責任與刑事責任進行明確銜接?！稐l例》第八十條第二款規(guī)定，縣級以上生態(tài)環(huán)境主管部門在依法查處環(huán)境違法行為過程中，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，應當依法及時向公安機關或者人民檢察院移送。公安機關、人民檢察院對生態(tài)環(huán)境主管部門移送的涉嫌環(huán)境犯罪案件應當依法進行處理?！缎谭ㄐ拚福ㄊ唬返诙鍡l則進一步規(guī)制證券市場、安全生產、環(huán)境保護等領域的違法行為。此案是《刑法修正案（十一）》正式實施后，廣東省首宗環(huán)境監(jiān)測中介機構出具虛假證明文件罪判例。

故對于環(huán)境監(jiān)測機構的弄虛作假行為，企業(yè)與主要責任人依法不但應當接受行政處罰，同時也可能涉嫌構成刑事犯罪，這也對所有環(huán)境監(jiān)測機構敲響警鐘，檢測單位執(zhí)業(yè)應當秉持職業(yè)操守，如實出具檢測報告，營造公平有序的市場環(huán)境。

此外，本案對五位企業(yè)負責人的刑事處罰同樣值得重視。根據(jù)《刑法修正案（十一）》第二十五條規(guī)定，對于在環(huán)境影響評價、環(huán)境監(jiān)測等職責的中介組織的人員故意提供虛假證明文件，嚴重不負責任，出具的證明文件有重大失實，造成嚴重后果的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。法網(wǎng)恢恢，疏而不漏。即便以企業(yè)名義出具虛假文件，主要負責人仍需承擔相應的法律后果，故為貪圖一時利益而鋌而走險的僥幸心理應當杜絕。（作者系廣東固法律師事務所律師）

相關法條

《廣東省環(huán)境保護條例》

第十二條 省人民政府生態(tài)環(huán)境主管部門對全省環(huán)境監(jiān)測工作實施統(tǒng)一監(jiān)督管理，會同有關部門完善省環(huán)境監(jiān)測網(wǎng)絡和環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)庫，健全環(huán)境監(jiān)測預警機制。

縣級以上生態(tài)環(huán)境主管部門應當組織開展轄區(qū)內環(huán)境質量監(jiān)測、污染源監(jiān)督性監(jiān)測、突發(fā)環(huán)境事件應急監(jiān)測等環(huán)境監(jiān)測活動，運行監(jiān)測數(shù)據(jù)庫，并依法監(jiān)督環(huán)境監(jiān)測機構的業(yè)務活動。禁止擅自撤銷或者變動生態(tài)環(huán)境主管部門確定的環(huán)境質量監(jiān)測點（斷面）。

環(huán)境監(jiān)測機構應當按照環(huán)境監(jiān)測規(guī)范從事環(huán)境監(jiān)測活動，接受生態(tài)環(huán)境主管部門的監(jiān)督，不得弄虛作假，隱瞞、偽造、篡改環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)。任何單位和個人不得偽造、變造或者篡改環(huán)境監(jiān)測機構的環(huán)境監(jiān)測報告。

第六十四條 違反本條例第十二條第二款規(guī)定，擅自撤銷或者變動生態(tài)環(huán)境主管部門確定的環(huán)境質量監(jiān)測點（斷面）的，由縣級以上生態(tài)環(huán)境主管部門責令改正，并處二萬元以上二十萬元以下罰款；拒不改正的，責令停產整治。

違反本條例第十二條第三款規(guī)定，環(huán)境監(jiān)測機構未按照環(huán)境監(jiān)測規(guī)范從事環(huán)境監(jiān)測活動，造成監(jiān)測數(shù)據(jù)失實的，由縣級以上生態(tài)環(huán)境主管部門責令改正，并可處二萬元以上五萬元以下罰款；環(huán)境監(jiān)測機構弄虛作假，隱瞞、偽造、篡改環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)的，由縣級以上生態(tài)環(huán)境主管部門或相關主管部門依法予以處罰；環(huán)境監(jiān)測機構弄虛作假對造成的環(huán)境污染和生態(tài)破壞負有責任的，還應當與造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞的其他責任者承擔連帶責任。