農村“三資”提級監(jiān)督有效性的影響因素與實現(xiàn)路徑

摘要：村干部權力監(jiān)督是鄉(xiāng)村治理中的棘手問題，十九屆中央紀委五次全會正式確立開展農村“三資”提級監(jiān)督試點破解這一難題?；谌珖r村“三資”提級監(jiān)督試點典型案例，通過扎根理論構建“監(jiān)督情境—組織制度—行動過程”三維分析框架，運用模糊集定性比較分析方法（fsQCA）進行中小樣本的實證研究，揭示農村“三資”提級監(jiān)督有效性的影響因素及其因果機制。研究發(fā)現(xiàn)：農村“三資”提級監(jiān)督有效性受多重因素復雜影響，“微腐敗”是農村“三資”提級監(jiān)督試點開展的觸發(fā)因素，問題導向、組織建設、制度建設、技術賦能和動員參與是影響農村“三資”提級監(jiān)督有效性的核心組合條件，其解釋路徑可以歸納為情境—組織驅動型、情境—動員驅動型和綜合驅動型三種模式。在未來試點推廣中，應始終聚焦破解村干部權力監(jiān)督困境這一核心問題，通過加強組織建設和制度建設實現(xiàn)提級監(jiān)督的制度賦權，運用數(shù)字技術動員群眾廣泛參與，實現(xiàn)提級監(jiān)督的技術賦能，從而提高村干部權力監(jiān)督的有效性和精準性。

關鍵詞：紀檢監(jiān)察；“微腐敗”；提級監(jiān)督；影響因素；混合研究

中圖分類號：D63; D630.9" " "文獻標識碼：A" " "文章編號：1003-8477（2024）11-0049-11

一、問題的提出

黨的十八大以來，隨著扶持農村地區(qū)的資金、資源迅速增多，加強村干部權力監(jiān)督愈加重要，成為保障鄉(xiāng)村振興發(fā)展的重要機制。但實踐中，村干部權力監(jiān)督面臨著“上級監(jiān)督太遠、同級監(jiān)督太軟、下級監(jiān)督太難”的困境，導致村干部腐敗問題突出。面對這種復雜嚴峻的監(jiān)督形勢，迫切需要對基層監(jiān)督體制機制進行創(chuàng)新。在國家治理中，提級治理是具有中國特色的政府治理方式，如突發(fā)事件中的“提級問責”、安全生產領域中的“提級調查”旨在通過上級干預提升基層政府的治理績效。[1]（p59）[2]（p165）在鄉(xiāng)村治理領域，為了增強村干部權力監(jiān)督的震懾性和有效性，十九屆中央紀委五次全會決定在全國范圍內指導開展村（社區(qū)）集體“三資”提級監(jiān)督試點，[3]上級紀檢監(jiān)察機關通過正式制度安排介入鄉(xiāng)村治理場域，實現(xiàn)上中下三級監(jiān)督主體協(xié)同聯(lián)動，解決“不敢腐、不能腐、不想腐”的問題，這成為了新時代鄉(xiāng)村治理的重要政策議題與現(xiàn)實命題。

學界多位學者針對村干部權力監(jiān)督有效性問題進行了研究。有學者調查發(fā)現(xiàn)，機構改革能夠提高紀檢監(jiān)察機關的獨立性和權威性，在懲治和查處辦案方面取得了一定的成效。[4]（p11-24）紀檢監(jiān)察機關依靠總領性的問責權介入鄉(xiāng)村治理的全過程，解決了監(jiān)督組織懸浮和職能異化問題。[5]（p74）有學者對村務監(jiān)督委員會制度進行了調查，發(fā)現(xiàn)監(jiān)督主體的協(xié)同性合作、監(jiān)督要素的系統(tǒng)性整合、監(jiān)督制度的規(guī)范性保障以及監(jiān)督結構的復合性調適是實現(xiàn)村務監(jiān)督有效性的主要因素。[6]（p79）有學者認為，村干部權力監(jiān)督有效性的實現(xiàn)得益于制度化動員、中心工作、技術賦權等政治統(tǒng)合機制的推動。[7]（p51）還有學者分析了貴州省民生項目監(jiān)督特派組制度，認為其具有特派式、專門性和全程化特征，能夠破解項目基層治理中的權力監(jiān)督難題。[8]（p18）新近研究認為，“監(jiān)督下鄉(xiāng)”已成為新時代黨建引領農村基層各類監(jiān)督貫通協(xié)同的有效機制，[9]（p101）它包含著“權力制約權力”和“權利制約權力”的雙重邏輯，即作為國家建制的紀檢監(jiān)察機構對村社權力監(jiān)督的強化和動員社會參與監(jiān)督。[10]（p39）有學者注意到了“監(jiān)督下鄉(xiāng)”中的提級監(jiān)督議題，認為提級監(jiān)督是治理農村“微腐敗”的有效手段，上級監(jiān)督組織對農村“微腐敗”案件的提級治理，能夠有效避免“熟人社會”的人情干擾。[11]（p110-119）這種以問題為導向對重點人員和事項自上而下的監(jiān)督最為管用，能讓村干部權力監(jiān)督在“看得見”的同時也能“管得住”。[12]（p133）[13]（p121）它使得國家權力嵌入基層，不僅重塑了基層權力格局，推動了基層權力運行規(guī)范化，[14]（p79）也增強了群眾的獲得感和信任感。[15]（p27）隨著數(shù)字技術與紀檢監(jiān)察業(yè)務的深度融合，[16]（p102-112）國家借助大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等科技手段深入推進“監(jiān)督下鄉(xiāng)”，[17]（p14-24）[18]（p160-168）大幅度提升了村干部權力監(jiān)督效率和效果，[19]（p77-89）數(shù)字技術的應用給鄉(xiāng)村監(jiān)督插上了“科技的翅膀”，[20]（p18）實現(xiàn)了村干部權力監(jiān)督的情景化、可視化與智能化，也促進了基層全過程人民民主監(jiān)督的實現(xiàn)，[21]（p58-65）但同時需要警惕技術異化、“技”“治”失衡的技術治理悖論所帶來的基層形式主義，陷入“基層治理在過程中空轉，看不見效果卻看得見忙碌”的過程內卷。[22]（p103）此外，也有學者關注到“非正式制度”“集體產權制度”等因素對村干部權力監(jiān)督造成的影響。[23]（p13）[24]（p2）有學者提出通過“聯(lián)動賦能”和“系統(tǒng)賦能”的機制設計，將功能分化的監(jiān)督主體重新整合為緊密配合的監(jiān)督體系，[25]（p128）尤其是吸納公眾參與，實現(xiàn)監(jiān)督協(xié)同和價值共創(chuàng)。[26]（p33-35）

綜上所述，當前學界基本認同村干部權力監(jiān)督有效性的影響因素是多方面的，并肯定了提級監(jiān)督的作用效果，這為本文奠定了一定的研究基礎。然而，既有研究仍存在以下不足：一是在分析村干部權力監(jiān)督有效性影響因素的研究中，過多強調單一影響因素，缺乏多重影響因素的整體性分析及其內在聯(lián)系的探討；二是研究方法較為單一，主要采用案例研究方法，缺乏對村干部權力監(jiān)督實踐的定量研究，也鮮有研究將定性和定量方法相結合對我國基層監(jiān)督試點建設實踐進行探索和驗證；三是學界對農村“三資”提級監(jiān)督這一基層創(chuàng)新實踐的關注不夠，其“有效監(jiān)督”的示范價值有待提升，亟須總結一批具有中國特色的創(chuàng)新基層監(jiān)督體制機制的經驗做法?；诖?，本文以全國農村“三資”提級監(jiān)督試點典型案例和田野調查所得素材為原始文本資料，運用扎根理論和模糊集定性比較分析方法，分析農村“三資”提級監(jiān)督有效性的影響因素及其作用機制。具體回答以下問題：農村“三資”提級監(jiān)督有效性的主要影響要素有哪些？各自發(fā)揮了什么作用？各要素之間具有什么樣的關系？形成了哪些組態(tài)路徑？在未來試點推廣過程中應注意哪些問題？

二、研究設計

（一）研究方法

本文重新設計了理論模型構建的研究方法，借助扎根理論和跨案例比較分析法，以避免單純量化研究的缺陷，以及同類質性研究結論缺乏進一步實證檢驗的弊端，同時也豐富了模糊集定性比較分析條件變量的篩選途徑。[27]（p112）[28]（p68）扎根理論是由美國學者格拉澤和施特勞斯首倡的一種通過分析資料和數(shù)據(jù)構建理論模型的質性研究方法，適用于揭示社會現(xiàn)象背后的結構過程與深層機制?；诓煌恼J識論，扎根理論分化為經典扎根理論、程序化扎根理論和建構主義扎根理論三個學派，程序化扎根理論以明確的概念指向和嚴謹?shù)难芯砍绦蚴艿窖芯空叩膹V泛青睞。[29]（p75-98）因此，本文依循主流做法，選擇程序化扎根理論對數(shù)據(jù)資料內容進行提煉、比較和抽象化處理，提取提級監(jiān)督有效性的影響因素。

定性比較分析法（Qualitative Comparative Analysis，簡稱QCA）由美國社會學家查爾斯·拉金（Charles C.Ragin）首次提出，他認為定性比較分析是一種基于布爾代數(shù)（Boolean algebra），以集合理論作為核心運算邏輯，通過關注案例本身的復雜結構和影響條件來挖掘邏輯條件組合，對多重條件并發(fā)原因進行分析的方法。該方法主要針對中小樣本案例展開研究，案例數(shù)量一般在10～40個，是定性與定量相結合的一種實證分析方法，其優(yōu)勢在于不僅可以探究核心變量對結果的影響，還可以揭示不同的條件變量如何以組合的形式影響結果變量的發(fā)生。其中，模糊集定性比較分析可以使變量在“程度”上發(fā)生變化，能夠較好地解決復雜組態(tài)問題而成為社會科學分析的重要工具，被大量應用于社會學、政治學和管理學等領域。[30]（p68-83）

基于經驗主義的案例研究一般分為兩種邏輯取向：一種是在沒有理論框架指引的前提下，發(fā)散地對案例進行分析，基于對研究結論或影響因素的歸納總結形成理論模型；另一種是在既有理論框架的指導下對案例進行分析，探討其內在機制和邏輯。[31]（p140）基于此，本文融合這兩種研究邏輯，把農村“三資”提級監(jiān)督試點案例分為兩類。首先，運用扎根理論對其中一類案例進行分析，提煉農村“三資”提級監(jiān)督試點建設成效及其影響因素，用以回答提級監(jiān)督有效性的影響因素“是什么”的問題。其次，通過模糊集定性比較分析方法對另一類案例內容進行分析，歸納總結我國農村“三資”提級監(jiān)督試點建設的路徑組合，從機理層面回答農村“三資”提級監(jiān)督有效性如何實現(xiàn)的問題。整體研究思路如圖1所示。

（二）案例選取

案例資料的真實性和典型性是產出科學合理解釋模型的前提。自2021年開展農村“三資”提級監(jiān)督試點工作以來，全國涌現(xiàn)了一批典型試點案例。首先，以全國農村“三資”提級監(jiān)督試點為研究對象，對相關案例資料及文獻進行梳理。上述案例聚焦全國各地多樣的做法和經驗，并由中央官方推介報道，具有權威性，表明了官方對提級監(jiān)督試點成效的認可。課題組還對吉林省提級監(jiān)督試點工作進行了調研訪談，獲取了大量的一手資料。經整理，共獲取案例232個，得到了30余萬字的文本材料。依據(jù)案例完整性進行三次人工篩選后，將55個典型案例納入本文的案例樣本庫，案例內容涉及提級監(jiān)督試點的基本情況、主要做法和監(jiān)督成效等方面，這些案例囊括東部、中部、西部、東北部等各地區(qū)，保證了案例的典型性和代表性（見表1）。其次，將案例分為A和B兩類，A類案例用于扎根理論研究，前10個案例用于提取提級監(jiān)督有效性的影響因素，后5個案例用于數(shù)據(jù)檢驗；剩余的40個B類案例用于模糊集定性比較分析，對構建的理論模型進行驗證，以探究農村“三資”提級監(jiān)督試點建設效果的路徑組合和內在機制。

三、基于扎根理論的影響因素分析

（一）開放式編碼

開放式編碼是對原始資料中的數(shù)據(jù)文本進行切割并賦予概念的過程，不僅需要秉持開放的態(tài)度將資料進行拆解、迭代式比較和系統(tǒng)性歸類，還要結合實際挖掘材料背后隱藏的概念，從而對研究問題進行深度剖析。首先，將文本材料導入Nvivo12軟件，遵循獨立性、開放性、可修正性原則，共提取編碼節(jié)點221個；其次，在合并語義相同或相近編碼后，經過反復推敲整理，凝練了24個初始概念；最后，根據(jù)初始概念的內涵對其進行范疇化處理，最終形成了8個初始范疇，編碼示例如表2所示。

（二）主軸式編碼

開放式編碼將數(shù)據(jù)資料分割為不同等級的符號代碼，而主軸式編碼則是依據(jù)開放式編碼中得到的各范疇間語義、情境和功能等關系建立彼此間聯(lián)系，并闡明其聯(lián)系的過程，將原始資料再重新整合為具有邏輯關系的統(tǒng)一體。借助施特勞斯和科賓的模型工具，經過反復比較、歸類和提煉，將開放式編碼形成的8個初始范疇歸納為4個主范疇，即監(jiān)督情境、組織制度、行動過程和提級監(jiān)督結果（見表3）。

（三）選擇式編碼

經過開放式編碼、主軸式編碼提煉了監(jiān)督情境、組織制度、行動過程和提級監(jiān)督結果4個主范疇，它們構成了提級監(jiān)督試點預期成效實現(xiàn)的因果邏輯鏈。監(jiān)督情境、組織制度和行動過程是條件變量，提級監(jiān)督結果是結果變量。具體來講，監(jiān)督情境是農村“三資”提級監(jiān)督試點開展的錨定情境，具體表現(xiàn)為提級監(jiān)督動力來源于村級權力監(jiān)督困境的問題導向和上級政府推動監(jiān)督下沉的政治導向；組織制度建設是農村“三資”提級監(jiān)督試點開展的基礎保障，具體表現(xiàn)為組織建設和制度建設這兩個主要因素；行動過程是農村“三資”提級監(jiān)督試點開展的關鍵核心，主要包括技術賦能、動員參與和激勵問責三個方面；提級監(jiān)督試點成效則是最終達成的結果，主要包括治理農村“微腐敗”、促進鄉(xiāng)村振興發(fā)展、提高群眾滿意度和樹立黨和政府權威等方面。在監(jiān)督情境、組織制度、行動過程各因素的協(xié)同聯(lián)動中實現(xiàn)了農村“三資”提級監(jiān)督試點的開展，基于此，本文構建了農村“三資”提級監(jiān)督有效性的影響因素模型，如圖2所示。

（四）理論飽和度檢驗

理論飽和度檢驗指的是利用其他原始資料重復以上開放式編碼、主軸式編碼和選擇式編碼三個步驟，檢驗在類屬上是否出現(xiàn)新類屬和新維度，當所有的類屬在其屬性、維度上都得到了充分發(fā)展，新數(shù)據(jù)的加入不能涌現(xiàn)出新的變量或者即使出現(xiàn)新變量也不會對已有概念造成沖擊。為檢驗理論飽和度，本文對預留的5個案例進行編碼和范疇化操作，所得結果未發(fā)現(xiàn)新的概念范疇，也沒有產生新的邏輯或因果關系。因此，可以判定農村“三資”提級監(jiān)督有效性的影響因素模型達到了理論飽和。

四、影響機制的模糊集定性比較分析

（一）變量設置與賦值

通過扎根理論對案例進行系統(tǒng)分析，構建了我國農村“三資”提級監(jiān)督試點成效的分析模型，提取了問題導向、政治導向、組織建設、制度建設、技術賦能、動員參與和激勵問責等7個主要影響因素。在此基礎上，將這7個因素視為條件變量，提級監(jiān)督試點成效視為結果變量，參考已有研究，采用直接賦值法對其進行賦值，具體賦值結果見表4。

（二）單個條件變量的必要性分析

為了檢驗單一因素是否是影響提級監(jiān)督成效的必要條件，需要對各條件變量進行必要性檢驗。單變量必要性檢驗主要包含一致性和覆蓋率這兩個指標，一致性大于0.9的條件變量可看作事件發(fā)生的必要條件，一致性大于0.8的條件變量可看作事件發(fā)生的充分條件。利用fsQCA3.0軟件得出各條件變量必要性分析結果，從表5可以看出，所有條件變量的一致性均小于0.9且大于0.5，表明不存在影響提級監(jiān)督結果的必要條件，但這些條件變量對提級監(jiān)督結果具備較強的解釋力。這說明各條件變量都不具備獨立決定提級監(jiān)督成效的能力，而是多個變量的組合作用，因此需要進一步分析條件變量組合來獲取更多信息，從組態(tài)視角考察其相互間的替代抑或互補效應。

（三）條件組態(tài)分析

農村“三資”提級監(jiān)督成效是各條件變量綜合作用的結果，并非依賴于單一維度或單一變量。因此，有必要對各條件變量的組合效應進行分析。組態(tài)分析可以揭示多個條件變量組合并發(fā)導致結果發(fā)生的不同路徑，其原理是通過布爾代數(shù)的計算來推測多個條件變量的組態(tài)集合是否構成結果變量發(fā)生的子集，并用一致性指標來衡量組態(tài)集合的充分性。[32]（p159-160）經過fsQCA3.0軟件的運算，得到了復雜解、中間解與簡約解三種方案，本文選擇中間解進行匯報，并結合簡約解分析其核心條件和邊緣條件。如表6所示，提級監(jiān)督成效影響因素的條件組合共有12種，總覆蓋率為0.82，表明這12種條件組合能解釋82%的案例。組態(tài)總體一致性和12條組態(tài)各自的一致性均大于0.8，符合理論建議的閾值。在12條組態(tài)中，組態(tài)2、3、9的原始覆蓋率都超過了0.2，三者相加約為0.75，也就是可以解釋75%的案例，表明這三種組合路徑是解釋農村“三資”提級監(jiān)督試點取得預期成效的主要路徑。借鑒周俊、彭祝斌等學者依據(jù)組態(tài)原始覆蓋率的高低歸納機制模型的思路，[33]（p38）[34]（p122）本文著重對組態(tài)2、3、9進行解析，歸納提煉出三種農村“三資”提級監(jiān)督有效模式，將其命名為情境—組織驅動型、情境—動員驅動型和綜合驅動型三種模式。

1.情境—組織驅動型

該模式對應表6中的組態(tài)2：問題導向*①政治導向*組織建設*制度建設*動員參與，這一路徑有效解釋了30%的案例。該組合表明，基于問題導向和政治導向的基層監(jiān)督情境，上級紀檢監(jiān)察機關通過加強組織建設和制度建設，積極動員各級政府相關部門和基層群眾參與監(jiān)督，能夠達到良好的提級監(jiān)督效果。以安徽省合肥市為例，針對“三資”管理混亂、基層監(jiān)督乏力、熟人監(jiān)督難以及各監(jiān)督主體參與積極性不高等問題，合肥市按照中央八項規(guī)定精神和各級有關文件精神要求，探索對重點村（社區(qū)）開展提級監(jiān)督。一方面，成立提級監(jiān)督領導小組，加大干部調配力度，強化教育培訓，加強人才隊伍建設。另一方面，建立領導包聯(lián)制和權力清單制度，印發(fā)《關于充分履行紀檢監(jiān)察機關監(jiān)督首要職責的規(guī)定（試行）》《基層小微權力“監(jiān)督一點通”平臺建設實施方案》等制度文件，保障提級監(jiān)督試點政策的落實執(zhí)行。此外，通過大鼓書、快板等多種形式加強宣傳推廣，在為民服務中心、文化廣場等公共場合搭設宣傳臺，引導群眾主動參與監(jiān)督。

2.情境—動員驅動型

該模式對應表6中的組態(tài)3：問題導向*政治導向*組織建設*動員參與*技術賦能，有效解釋了23%的案例。該組合表明，基于問題導向和政治導向的基層監(jiān)督情境，上級紀檢監(jiān)察機關通過加強組織建設，積極動員各級政府相關部門協(xié)同合作，利用數(shù)字技術賦能基層群眾參與監(jiān)督，能夠達到良好的提級監(jiān)督效果。以山東省臨沂市為例，針對“三資”管理不規(guī)范、“一把手”監(jiān)督難、群眾參與積極性不高等問題，以科層壓力和技術手段強化監(jiān)督效果。一方面，通過完善聯(lián)席會議、暢通問題線索移送渠道等方式，推動黨內監(jiān)督與人大、司法、群眾、輿論等各類監(jiān)督貫通協(xié)調，建立“群眾點題、部門答題、紀委監(jiān)督、社會評價”工作機制，強化各監(jiān)督主體的關聯(lián)互動和監(jiān)督要素的系統(tǒng)集成。另一方面，在鎮(zhèn)街層面推動區(qū)域協(xié)作，通過整合縣（區(qū)）和鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀檢監(jiān)察機構成立協(xié)作區(qū)，完善“室組地”協(xié)作配合機制，實現(xiàn)片區(qū)內或片區(qū)間交叉聯(lián)動協(xié)作。在村居層面強化內部監(jiān)督，設立紀檢監(jiān)察信息員，實現(xiàn)村干部日常監(jiān)督全覆蓋。此外，依托“智慧農經”“銀農直連”打造財務信息公開平臺，群眾可以通過手機隨時隨地查詢“三資”管理使用情況，使信息公開實現(xiàn)了既“上墻”又“上網”，方便和動員了村民對村干部的權力監(jiān)督。

3.綜合驅動型

該模式對應表6中的組態(tài)9：問題導向*組織建設*制度建設*動員參與*技術賦能*激勵問責，有效解釋了22%的案例。該組合表明，基于問題導向的基層監(jiān)督情境，上級紀檢監(jiān)察機關通過加強組織建設和制度建設，積極動員各級政府相關部門協(xié)同合作，利用數(shù)字技術賦能基層群眾參與監(jiān)督，加強對相關責任人的考核、激勵和問責，從而達到預期的提級監(jiān)督成效。以福建省云霄縣為例，為解決“三資”管理不規(guī)范、經濟合同不規(guī)范以及熟人監(jiān)督難、群眾參與弱等問題，縣紀委監(jiān)委出臺提級監(jiān)督試點實施方案，制定任務清單，逐項明確工作要求和完成時限，確保各責任主體一體推進工作任務。一方面，配齊配強鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀檢監(jiān)察力量，加強紀檢監(jiān)察干部隊伍建設，發(fā)揮村務監(jiān)督委員會和村級紀檢委員、村級黨風監(jiān)督員、廉情監(jiān)督員作用。另一方面，縣紀委監(jiān)委聯(lián)合審計、民政等部門定期開展專項監(jiān)督，建立聯(lián)席會議機制和工作調度制度，制定《村（社區(qū)）小型建設項目工程管理辦法》《關于進一步規(guī)范農村集體資產資源交易的指導意見》等規(guī)章制度，健全提級監(jiān)督長效機制。此外，借助農村集體資產監(jiān)督管理信息平臺、小微權力監(jiān)督微信群等信息化手段，將農村集體“三資”明細“曬”在網上，信息公開更加透明、及時。數(shù)字技術的使用也便利了居民參與監(jiān)督，起到了很好的動員效果，解決了以往在農村“三資”處置上的決策不民主、過程不公開、結果不公示和群眾參與度低的問題，利用數(shù)字技術賦能提級監(jiān)督。在事后監(jiān)督保障上，完善考核評價和激勵機制，對紀檢監(jiān)察干部考核單列管理，免除基層紀檢監(jiān)察干部的“后顧之憂”，解決“不敢”監(jiān)督的問題，激勵他們有效履職。

通過系統(tǒng)對比情境—組織驅動型、情境—動員驅動型和綜合驅動型三種提級監(jiān)督試點模式，可以看出，三種模式都強調了農村“微腐敗”、三資管理混亂以及熟人社會監(jiān)督難等問題對于農村“三資”提級監(jiān)督試點開展的觸發(fā)作用；組織建設和制度建設對于農村“三資”提級監(jiān)督試點效果的影響至關重要；“動員參與”變量是影響農村“三資”提級監(jiān)督試點效果的重要因素，尤其是在情境—動員驅動型和綜合驅動型的提級監(jiān)督試點路徑中，“動員參與”和“技術賦能”同時涌現(xiàn)，表明農村“三資”提級監(jiān)督需要積極動員各方力量參與，特別是運用數(shù)字技術動員群眾參與。

（四）穩(wěn)健性檢驗

定性比較分析方法在應用中，穩(wěn)健性檢驗可以檢測數(shù)據(jù)結果的穩(wěn)定性。目前，較為普遍使用的穩(wěn)健性檢驗方法有調整校準閾值、改變案例頻數(shù)、變動一致性門檻值、增加其他條件、補充或剔除案例等。[35]（p1318）本文選擇調整一致性的門檻值的方法進行穩(wěn)健性檢驗，在fsQCA3.0軟件操作中將閾值修改為0.9。與原有的結果進行對比，解的一致性和覆蓋率的輸出結果與之前基本一致，沒有顯著變化，且路徑組態(tài)依然存在。由此，可以判斷表6的條件組合對農村“三資”提級監(jiān)督有效性的影響是穩(wěn)健的。

五、結論與討論

（一）結論與啟示

作為黨和政府提升基層權力監(jiān)督治理效能的重要抓手，農村“三資”提級監(jiān)督試點建設何以取得預期成效成為需要認真總結的成功經驗。本文以全國農村“三資”提級監(jiān)督試點典型案例為研究對象，采用扎根理論提取了影響提級監(jiān)督試點成效的關鍵因素，構建了“監(jiān)督情境—組織制度—行動過程”的理論模型；在此基礎上，運用模糊集定性比較分析方法提煉出提級監(jiān)督績效生成的路徑模型。研究發(fā)現(xiàn)，一是單憑監(jiān)督情境、組織制度或行動過程某一維度因素都無法推動農村“三資”提級監(jiān)督試點取得預期成效，這三個方面的因素經由相互作用最終生成三種路徑模式，即分別為情境—組織驅動型、情境—動員驅動型和綜合驅動型。二是農村“三資”管理混亂、微腐敗以及熟人社會監(jiān)督難等問題對農村“三資”提級監(jiān)督試點開展具有觸發(fā)作用；組織建設、制度建設、技術賦能和動員參與是影響農村“三資”提級監(jiān)督試點效果的重要因素。研究結論為紀檢監(jiān)察機關工作者更系統(tǒng)地理解和推進農村“三資”提級監(jiān)督試點建設提供了理論支持。

在未來提級監(jiān)督試點推廣中，一是要始終堅持解決農村小微權力監(jiān)督困境的問題導向。受市場化、城鎮(zhèn)化、數(shù)字化“三化疊加”的影響，大量基層治理問題層出不窮且復雜多變，這就要求紀檢監(jiān)察機關將解決群眾急難愁盼問題和堅持以人民為中心作為提級監(jiān)督試點開展的首要理念。在提級監(jiān)督中需緊盯群眾需求，暢通意見收集、表達和反饋渠道，加強對村干部“微腐敗”、信訪舉報、干群矛盾、土地糾紛等領域的注意力配置，逐步實現(xiàn)供需對接。監(jiān)督過程應加強對“關鍵少數(shù)”特別是“一把手”“一肩挑”人員的監(jiān)督管理，通過規(guī)范“三資”使用程序，著力解決“白條”入賬、無憑證支付等造成集體資產消耗流失的問題。二是要以組織制度建設實現(xiàn)提級監(jiān)督的制度賦權。在縱向上厘清各層級間權責關系、優(yōu)化資源配置、暢通信息傳遞渠道，通過開展學習培訓增強紀檢監(jiān)察干部的綜合素質和專業(yè)能力，加強紀檢監(jiān)察干部隊伍建設。在橫向上加強各部門間合作，積極發(fā)揮領導小組、“組組”協(xié)同監(jiān)督、“室組地”聯(lián)合辦案機制、紀檢監(jiān)察協(xié)作區(qū)以及村級監(jiān)督組織、監(jiān)督員在提級監(jiān)督中的作用。此外，加強提級監(jiān)督制度建設，既要在中央政策制定上出臺提級監(jiān)督的指導性意見和統(tǒng)領性文件，又要鼓勵地方政府在政策執(zhí)行中因地制宜部署落實相關政策，還應完善考核評價機制以及干部問責和容錯等激勵制度，形成多方合力進而提高提級監(jiān)督的整體政策效力。三是要以技術賦能廣泛動員群眾參與提級監(jiān)督。上級紀檢監(jiān)察部門應積極適應數(shù)字化發(fā)展需求，運用數(shù)字技術創(chuàng)新農村“三資”提級監(jiān)督模式，推動數(shù)字技術深度融入紀檢監(jiān)察各項業(yè)務，推進“碼上監(jiān)督”、數(shù)字監(jiān)督等集成且智慧的監(jiān)督形態(tài)衍生，通過線上線下相結合的方式實現(xiàn)監(jiān)督形式和效果的有機統(tǒng)一。不斷加大財政投入力度，加強信息化平臺建設，既要落實大數(shù)據(jù)平臺、監(jiān)督小程序、電子結算等硬件設施建設，又要部署服務器、云計算等軟件設施建設，提高信息化設施的服務供給能力；要加強宣傳教育，向群眾講解監(jiān)督平臺運行模式、移動終端使用方法和操作流程，確保群眾看得懂、會操作、能監(jiān)督，提升群眾監(jiān)督參與能力。

（二）進一步討論

農村“三資”提級監(jiān)督是具有中國特色的基層治理方式，成為推進“監(jiān)督下鄉(xiāng)”的重要抓手和牽引，其本質是科層體系中上級對下級治理事項的直接“干預”。與“在地治理原則”倡導把更多的治理責任與權力配置給下級不同，“上級干預原理”認為片面強調權力的“自下而上”運行，并不能解決所有問題，許多基層“棘手問題”仍需要上級干預。[36]（p82）從縱向治理視角看，農村“三資”提級監(jiān)督實現(xiàn)了鄉(xiāng)村“棘手問題”的提級治理，上級紀檢監(jiān)察機關憑借科層組織架構和行政隸屬關系以及縱向領導權威，依托數(shù)字監(jiān)督平臺和群眾路線直接介入鄉(xiāng)村治理事務，打通基層監(jiān)督“最后一公里”，有助于提升農村“微腐敗”治理的有效性。在此意義上，本文可能的邊際理論貢獻主要在兩個方面：一是豐富了基層“棘手問題”的治理手段，形成了以提級監(jiān)督為代表的“棘手問題”提級治理模式。提級治理是地方科層組織運動化的創(chuàng)新實踐，吸收了科層治理的穩(wěn)定性與運動式治理的靈活性，有助于基層“棘手問題”的跨層級治理。二是拓展了縱向治理中上級干預理論的適用范圍和情境。提級治理是縱向組織結構中的一種上級干預方式，這一具有本土特色的中國之治，早已在地方治理中得到了廣泛應用。已有關于上級干預的研究主要集中在運動式治理中的領導批示與包聯(lián)、府際關系中的行政升格、環(huán)境治理中的縱向介入、突發(fā)事件中的提級問責等議題領域，本文的研究結果表明，自上而下的行政干預在層級管理原則下的常規(guī)治理中依然有效，上級干預理論適用于常態(tài)與非常態(tài)的多種治理情境。

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