知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度賦能新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的優(yōu)化路徑

摘要：知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度長久以來被視為保護(hù)和激勵(lì)創(chuàng)新之關(guān)鍵，同時(shí)也承擔(dān)著賦能新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的重要使命。隨著生成式人工智能技術(shù)的飛速發(fā)展，傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)理論在證成人工智能生成內(nèi)容（AIGC）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)正當(dāng)性時(shí)已顯現(xiàn)出其局限性。基于著作權(quán)主體視角，人工智能模型無須也無法被激勵(lì)；基于著作權(quán)客體視角，AIGC不具有可激勵(lì)之稀缺性。健康影響力基金作為代表性的基金激勵(lì)機(jī)制，在推動(dòng)全球藥品研發(fā)創(chuàng)新方面發(fā)揮著積極作用，其成熟的激勵(lì)理念與制度設(shè)計(jì)為完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)理論和促推新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展提供了借鑒性思路。面對(duì)引入基金激勵(lì)機(jī)制時(shí)的“運(yùn)行-出資-評(píng)估”三重現(xiàn)實(shí)困境，應(yīng)充分發(fā)揮政府引導(dǎo)基金的作用，借鑒社會(huì)影響力投資中的影響評(píng)估測算方案，探索基金激勵(lì)機(jī)制與知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)理論協(xié)同作用、融合發(fā)展之可能。通過制度創(chuàng)新引領(lǐng)科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，從根本上加快培育形成新質(zhì)生產(chǎn)力。

關(guān)鍵詞：新質(zhì)生產(chǎn)力；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；激勵(lì)理論；人工智能；基金激勵(lì)機(jī)制

基金項(xiàng)目：本文系教育部人文社會(huì)科學(xué)研究規(guī)劃基金項(xiàng)目“知識(shí)產(chǎn)權(quán)跨國平行爭議的程序應(yīng)對(duì)與反制對(duì)策研究”（項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)：22YJA820030）、湖北省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2023年軟科學(xué)項(xiàng)目“湖北重大產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警以及防控機(jī)制研究”（項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)：20232S0064）的階段性成果。

2023年9月，習(xí)近平總書記在黑龍江考察期間創(chuàng)造性地提出“新質(zhì)生產(chǎn)力”概念，為新時(shí)代科技創(chuàng)新和高質(zhì)量發(fā)展提供了理論指引。1 2024年3月，李強(qiáng)總理在《政府工作報(bào)告》中明確指出2024年政府工作的十大任務(wù)，首先提到了“大力推進(jìn)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)，加快發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力”。生產(chǎn)力具有鮮明的時(shí)代特征，立足于人工智能時(shí)代，傳統(tǒng)生產(chǎn)力和增長模式的局限性日益凸顯，加快發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力以推進(jìn)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)是實(shí)現(xiàn)中國式現(xiàn)代化的題中應(yīng)有之義。簡而言之，新質(zhì)生產(chǎn)力是指基于技術(shù)革命性突破、生產(chǎn)要素創(chuàng)新性配置、產(chǎn)業(yè)深度轉(zhuǎn)型升級(jí)而產(chǎn)生的一種生產(chǎn)力新形態(tài)。2新質(zhì)生產(chǎn)力以高技術(shù)、高效能、高質(zhì)量為特征，具有突出的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)特性，通過科技創(chuàng)新引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新是加快形成符合新發(fā)展理念的先進(jìn)生產(chǎn)力質(zhì)態(tài)之關(guān)鍵。

2024年7月，黨的二十屆三中全會(huì)審議通過的《中共中央關(guān)于進(jìn)一步全面深化改革、推進(jìn)中國式現(xiàn)代化的決定》（以下簡稱《決定》）要求“健全因地制宜發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力體制機(jī)制”，完善推動(dòng)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策和治理體系，引導(dǎo)新興產(chǎn)業(yè)健康有序發(fā)展。當(dāng)下飛速發(fā)展的生成式人工智能正衍生出層出不窮的新模式、新場景和新業(yè)態(tài)，激發(fā)了新興產(chǎn)業(yè)加速崛起及傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)的蓬勃活力。習(xí)近平總書記在關(guān)于《中共中央關(guān)于進(jìn)一步全面深化改革、推進(jìn)中國式現(xiàn)代化的決定》的說明中進(jìn)一步指出，應(yīng)“促進(jìn)各類先進(jìn)生產(chǎn)要素向發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力集聚”。黨的十九屆四中全會(huì)審議通過的《中共中央關(guān)于堅(jiān)持和完善中國特色社會(huì)主義制度、推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定》在傳統(tǒng)生產(chǎn)要素（勞動(dòng)、資本、土地）基礎(chǔ)上，將“知識(shí)、技術(shù)、管理、數(shù)據(jù)”列為新生產(chǎn)要素。人工智能作為新一代信息技術(shù)的典型代表，正引發(fā)生產(chǎn)方式變革和勞動(dòng)形態(tài)演變，將全方位提升勞動(dòng)者的素養(yǎng)、技能和效率，催生出更高技術(shù)含量的生產(chǎn)工具和勞動(dòng)資料，推動(dòng)勞動(dòng)對(duì)象的數(shù)字化、智能化發(fā)展，為各類先進(jìn)生產(chǎn)要素提質(zhì)增效提供不竭動(dòng)力。3

新質(zhì)生產(chǎn)力是創(chuàng)新起主導(dǎo)作用的先進(jìn)生產(chǎn)力，核心要義是以“新”提“質(zhì)”。習(xí)近平總書記曾多次強(qiáng)調(diào)：“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新”4。知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生于人類解放和發(fā)展生產(chǎn)力的需要，具有生產(chǎn)要素和法律保護(hù)的雙重屬性，5創(chuàng)新是催發(fā)新質(zhì)生產(chǎn)力與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相同底層力量。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度發(fā)揮著激勵(lì)創(chuàng)新、保護(hù)創(chuàng)新成果、促進(jìn)市場競爭、推動(dòng)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用等多方面功能，通過法律賦權(quán)，為創(chuàng)新者的無形智力成果提供了權(quán)利界定和專有保護(hù)，實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新投入與創(chuàng)新回報(bào)的良性循環(huán)。新質(zhì)生產(chǎn)力與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度天然契合、緊密關(guān)聯(lián)。新質(zhì)生產(chǎn)力屬于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的范疇，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度則是上層建筑的重要組成部分。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的變革和發(fā)展應(yīng)深度契合培育新質(zhì)生產(chǎn)力之所需，通過其創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制反作用于新質(zhì)生產(chǎn)力的形成和發(fā)展。新技術(shù)革命與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度現(xiàn)代化是知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的重要命題?！稕Q定》指出，應(yīng)“完善生成式人工智能發(fā)展和管理機(jī)制”，如今知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)理論研究尚顯薄弱，傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)性理論在面對(duì)來自生成式人工智能的顛覆性挑戰(zhàn)顯得心余力絀，恐難以承擔(dān)全面激勵(lì)創(chuàng)新、賦能新質(zhì)生產(chǎn)力形成之重任。有鑒于此，本文擬引入基金激勵(lì)機(jī)制范式，立足于人工智能時(shí)代的本質(zhì)特征與現(xiàn)實(shí)向度，順應(yīng)技術(shù)發(fā)展優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度理論基礎(chǔ)，把握發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的關(guān)鍵著力點(diǎn)，及時(shí)更新完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)理論，以期貫徹落實(shí)黨的二十屆三中全會(huì)精神，助力我國新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展水平全面提升。

一、理論辨正：知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制的傳統(tǒng)范式概覽

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的誕生以1474年威尼斯共和國《專利法》的出現(xiàn)為標(biāo)志，后經(jīng)過英國、美國、法國等國家的發(fā)展和推廣，逐漸被世界上絕大多數(shù)國家所接受。截至2024年12月，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織已有193個(gè)成員國。然而，在過去五百余年的發(fā)展歷程中，不乏對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的質(zhì)疑之聲，西方學(xué)界陸續(xù)形成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)懷疑論、反知識(shí)產(chǎn)權(quán)論和知識(shí)產(chǎn)權(quán)改造論三股思潮。6國內(nèi)學(xué)界亦存在對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度合理性和正當(dāng)性的質(zhì)疑，如李石教授曾提出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的激勵(lì)機(jī)制正面臨囚徒困境，并認(rèn)為“基金激勵(lì)機(jī)制”是一種優(yōu)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制。7文中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)說的否定，主要是基于作者對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度無法很好地協(xié)調(diào)個(gè)人利益與公共福利之間關(guān)系的分析。但實(shí)則在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中，個(gè)人利益與公共福利并非全然對(duì)立或此消彼長的關(guān)系。

長久以來，人們習(xí)慣于將知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的本質(zhì)解釋為一種激勵(lì)機(jī)制。8激勵(lì)理論作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)性解釋理論中“最有力和最廣泛適用”9的學(xué)術(shù)范式，是立足于邊沁的功利主義思想證成知識(shí)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)性的特定路徑。除激勵(lì)理論之外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展史上還出現(xiàn)了正義論、勞動(dòng)理論、個(gè)人自由論、私人財(cái)產(chǎn)論等諸多體系化的正當(dāng)性論證進(jìn)路。盡管文中李石教授還分析了洛克的勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)理論應(yīng)用于非排他性智力勞動(dòng)成果時(shí)的“失效”（暫且不論其是否正確），但僅憑此顯然無法得出“知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度理論結(jié)構(gòu)存在重大缺陷”的當(dāng)然結(jié)論。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計(jì)有內(nèi)在的利益平衡機(jī)制，包含保護(hù)創(chuàng)新和推進(jìn)創(chuàng)新應(yīng)用傳播兩方面的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，實(shí)現(xiàn)激勵(lì)知識(shí)創(chuàng)造和對(duì)知識(shí)產(chǎn)品需求的社會(huì)利益間的平衡是其最終價(jià)值旨?xì)w。10在“Harper Row Publishers， Inc. v. Nation Enterprises”案11中，美國聯(lián)邦最高法院指出，只有保障作者銷售個(gè)人作品并獲酬的權(quán)利，版權(quán)法才能實(shí)質(zhì)發(fā)揮出“促進(jìn)自由表達(dá)引擎”的真實(shí)作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是市場經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)制度之一，在法社會(huì)學(xué)視野下，經(jīng)濟(jì)功能是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的核心功能，知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)理論可以被視為經(jīng)濟(jì)分析方法在產(chǎn)權(quán)問題上運(yùn)用的結(jié)果。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系的內(nèi)容除激勵(lì)個(gè)體創(chuàng)新之外，還包括保護(hù)完整市場。正如波斯納法官所言，傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中經(jīng)濟(jì)分析的焦點(diǎn)在于“激勵(lì)”和“接觸”間的交換。12從市場角度而言，賦予知識(shí)財(cái)產(chǎn)創(chuàng)造者壟斷性權(quán)利之目的在于提供給廣大社會(huì)公眾接觸的可能，以享受知識(shí)財(cái)產(chǎn)更新帶來的便利和效益，更好地平衡個(gè)人激勵(lì)與社會(huì)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)社會(huì)整體福利最大化。根據(jù)羅伯特·索洛（Robert Solow）提出的新古典增長理論，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度激勵(lì)的技術(shù)進(jìn)步有效提高了社會(huì)生產(chǎn)力，促進(jìn)了美國經(jīng)濟(jì)增長。13實(shí)踐中的司法裁判同樣證明了以上論點(diǎn)，正如美國聯(lián)邦最高法院在“Mazer v. Stein”案14中所闡述的，專利和版權(quán)條款是通過個(gè)體才智提高公共福利的最佳方式。在“Twentieth CenturyMusic Corp. v. Aiken”案15中，美國聯(lián)邦最高法院再度強(qiáng)調(diào)，版權(quán)法的直接影響是確保作者的創(chuàng)造性勞動(dòng)得到公平回報(bào)，其最終目的是通過這種激勵(lì)以便利為公眾利益提供服務(wù)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的核心功能之一即通過激勵(lì)機(jī)制促進(jìn)科技創(chuàng)新，對(duì)政府而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可謂是性價(jià)比最高的激勵(lì)措施。知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)理論作為“審視現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的應(yīng)然律令”16，有其存在的價(jià)值和合理性，但與此同時(shí)亦不可否認(rèn)其局限性。從社會(huì)整體角度出發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度設(shè)計(jì)，特定情境下會(huì)和市場主體實(shí)現(xiàn)自身利益最大化的目標(biāo)有所出入，且激勵(lì)理論無法用于解釋知識(shí)財(cái)產(chǎn)創(chuàng)造者在商業(yè)標(biāo)識(shí)和商業(yè)秘密領(lǐng)域的行為選擇。17《決定》中指出，應(yīng)“建立高效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理體制”。新質(zhì)生產(chǎn)力是信息化、智能化條件下形成的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型生產(chǎn)力，聚焦當(dāng)下，隨著生成式人工智能技術(shù)不斷迭代更新，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵和外延都得到了極大的豐富和拓展，18立足于機(jī)械功利主義的傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)理論不管是在激勵(lì)對(duì)象還是激勵(lì)效果上，都越發(fā)顯得難以為繼。19吳漢東教授等研究指出，生成式人工智能的復(fù)合產(chǎn)品結(jié)構(gòu)與自主運(yùn)轉(zhuǎn)功能造成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的適用難題。20一項(xiàng)針對(duì)惠普、亞馬遜等86家《財(cái)富》世界五百強(qiáng)企業(yè)的調(diào)查顯示，近三成受訪企業(yè)都將知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題視為使用生成式人工智能技術(shù)時(shí)的最大擔(dān)憂。21從技術(shù)角度來說，ChatGPT等生成式人工智能的共同運(yùn)行邏輯是通過海量的輸入數(shù)據(jù)訓(xùn)練，以獲得某個(gè)領(lǐng)域的共性、規(guī)律和經(jīng)驗(yàn)，并在此基礎(chǔ)上輸出新的內(nèi)容。在數(shù)據(jù)、算法和算力“三駕馬車”的驅(qū)動(dòng)之下，生成式人工智能大模型展現(xiàn)出強(qiáng)大的泛化能力，由其輸出的人工智能生成內(nèi)容（Artificial Intelligence Generated Content，AIGC）不僅在內(nèi)在智力屬性上遠(yuǎn)勝于前，外在形式上亦更接近于人類創(chuàng)作產(chǎn)物的表達(dá)，對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域產(chǎn)生了顛覆性沖擊。AIGC法律確權(quán)要解決的深層問題即如何協(xié)調(diào)個(gè)人利益與公共福利間的關(guān)系，避免出現(xiàn)“反公地悲劇”和“知識(shí)公地的私人壟斷”。22下文以人工智能發(fā)展背景下AIGC的可版權(quán)性問題為切入點(diǎn)，從著作權(quán)主客體視角出發(fā)，分析了AIGC對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)理論的挑戰(zhàn)。

二、現(xiàn)狀審視：人工智能發(fā)展背景下激勵(lì)理論之局限性

2024年1月召開的國務(wù)院常務(wù)會(huì)議強(qiáng)調(diào)，要統(tǒng)籌高質(zhì)量發(fā)展和高水平安全，以人工智能和制造業(yè)深度融合為主線，推動(dòng)重點(diǎn)行業(yè)智能升級(jí)，加快形成新質(zhì)生產(chǎn)力，首次將“新質(zhì)生產(chǎn)力”與人工智能領(lǐng)域相關(guān)聯(lián)。人工智能作為重要的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之一，是加快培育形成新質(zhì)生產(chǎn)力的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)技術(shù)。以GPT-4、Midjourney、Suno、Sora為代表的生成式人工智能大模型正在文本、圖像、音樂、視頻等領(lǐng)域大放異彩，由其生成的AIGC已成為繼專業(yè)生產(chǎn)內(nèi)容、用戶生產(chǎn)內(nèi)容之后的一種新型內(nèi)容創(chuàng)作方式。AIGC主要基于生成式對(duì)抗網(wǎng)絡(luò)、自然語言處理、Transformer架構(gòu)等生成式人工智能核心技術(shù)，23具有文本、圖像、音視頻等多種呈現(xiàn)形式，包括基于現(xiàn)有素材的部分生成、完全自主生成、基于底稿的優(yōu)化生成等生成場景，正日益受到全球的關(guān)注和重視。

著作權(quán)是隨著科技進(jìn)步與發(fā)展，權(quán)利客體擴(kuò)張最為明顯的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型之一，如今社會(huì)公眾對(duì)于AIGC知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題的核心關(guān)切主要聚焦于著作權(quán)之上。然而，以激勵(lì)自然人創(chuàng)作的邏輯預(yù)設(shè)和價(jià)值定位為基礎(chǔ)的著作權(quán)法在面對(duì)AIGC時(shí)，其邏輯閉環(huán)產(chǎn)生了明顯裂痕。24近年來我國司法實(shí)踐中出現(xiàn)了若干頗具爭議的AIGC著作權(quán)侵權(quán)糾紛，如在2019年4月宣判的“菲林訴百度案”25中，北京互聯(lián)網(wǎng)法院認(rèn)為，只有人類才能成為創(chuàng)作主體，在人工智能不具備法律主體資格的前提下，AIGC應(yīng)被排除于作品認(rèn)定范圍之外；在2019年12月宣判的“騰訊訴盈訊案”26中，深圳市南山區(qū)人民法院從涉案文章的外在表現(xiàn)形式與生成過程出發(fā)，認(rèn)為AIGC的獨(dú)創(chuàng)性表達(dá)屬于著作權(quán)法保護(hù)的客體；在2023年11月宣判的人工智能“文生圖”侵權(quán)第一案27中，北京互聯(lián)網(wǎng)法院又基于鼓勵(lì)更多人用最新工具創(chuàng)作之目的，將涉案圖片認(rèn)定為作品，且認(rèn)定模型使用者為圖片作者并享有相應(yīng)著作權(quán)。下文擬以生成式人工智能發(fā)展背景下AIGC的可版權(quán)性問題為切入點(diǎn)，從著作權(quán)主體和客體視角出發(fā)，分析AIGC對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)理論的挑戰(zhàn)。

（一）基于主體視角：人工智能模型無須也無法被激勵(lì)

《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPs）序言中開宗明義地指出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于私權(quán)，是民事法律關(guān)系主體享有的私人權(quán)利。根據(jù)康德哲學(xué)中“主客體統(tǒng)一認(rèn)識(shí)論”和“人是目的”之觀點(diǎn)，人工智能始終只能作為人創(chuàng)造智力成果利用的客體和工具。28誠然，當(dāng)前技術(shù)發(fā)展階段的生成式人工智能大模型尚未脫離工具屬性，在創(chuàng)作過程中缺少靈感的參與和思想的注入，但隨著半監(jiān)督學(xué)習(xí)、無監(jiān)督學(xué)習(xí)等只提供宏觀方向性指引的模型訓(xùn)練方式出現(xiàn)，再把人工智能視為對(duì)人類亦步亦趨的“提線木偶”已不太合適。29和以人類為代表的碳基生命不同，人工智能主要依靠軟件程序和計(jì)算機(jī)芯片的工作運(yùn)行，而硅是制作芯片和半導(dǎo)體的主要原材料之一。從某種程度上說，人工智能已可以被視為一種半硅基生命。由于數(shù)字形態(tài)算法可解釋性的缺失，人類很難全盤操控AIGC的生成過程，或是對(duì)其生成結(jié)果進(jìn)行精準(zhǔn)預(yù)判。生成式人工智能大模型在技術(shù)層面已然超越傳統(tǒng)的創(chuàng)作工具范疇，更應(yīng)將其視為一種準(zhǔn)創(chuàng)作主體，其和真正創(chuàng)作主體相比欠缺的只是法律層面的正當(dāng)性。30前人工智能時(shí)代基于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)預(yù)設(shè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)理論認(rèn)為，人類是追求自身經(jīng)濟(jì)利益最大化的經(jīng)濟(jì)理性人。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的激勵(lì)功能體現(xiàn)為創(chuàng)新主體能夠通過對(duì)智力成果的排他性占有，獲取超過邊際成本的獨(dú)占收益，31即經(jīng)濟(jì)收益是激勵(lì)權(quán)利人積極創(chuàng)新的主要?jiǎng)恿碓?。但顯然經(jīng)濟(jì)收益對(duì)人工智能而言并無意義，且生成式人工智能大模型不具有自發(fā)的創(chuàng)作意圖，其生成過程是在計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中由預(yù)設(shè)程序控制下的一種自動(dòng)化運(yùn)行機(jī)制，只需保證數(shù)據(jù)、設(shè)備及能源的持續(xù)穩(wěn)定供給，新的AIGC就會(huì)基于深度學(xué)習(xí)算法源源不斷地被產(chǎn)出，故而也不存在激勵(lì)創(chuàng)新成果傳播與市場化運(yùn)用，從而增進(jìn)社會(huì)利益的理論意圖。換言之，功利主義學(xué)說下知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)理論的適用對(duì)象只能是人類，當(dāng)人工智能模型成為創(chuàng)作主體時(shí)，其創(chuàng)作無須激勵(lì)。

如今AIGC生成過程中的創(chuàng)作主體大致可分為三種情形：情形一，完全由人工智能模型生成。限于當(dāng)前人工智能技術(shù)發(fā)展水平，部分AIGC看似是由人工智能獨(dú)立“創(chuàng)作”，實(shí)則仍依賴于人類的控制、調(diào)整與干涉。人工智能開發(fā)者的意志和個(gè)性化安排以代碼形式滲透在AIGC輸入、輸出過程中各個(gè)階段，人工智能產(chǎn)業(yè)看不見的幕后，以數(shù)據(jù)標(biāo)注為代表的“幽靈工作”仍廣泛存在。32弱人工智能階段生成式人工智能大模型還難以逾越自動(dòng)化的“最后一公里”，完全脫離人類干預(yù)的人工智能模型自發(fā)生成情況尚無法成立；情形二，人工智能模型起到輔助作用，內(nèi)容的主要生成依賴于人類。在此情形中，人工智能模型承擔(dān)的是一種提升效率的工具性角色，旨在輔助人類完成特定任務(wù)或增強(qiáng)人類的智能能力，因此最終生成的內(nèi)容和傳統(tǒng)意義上的人類作品并無本質(zhì)區(qū)別，此時(shí)的作者仍然是人類；情形三，人類操作下主要由人工智能模型生成。即AIGC的生成主要由設(shè)置好的算法自動(dòng)完成。在此過程中，操作者參與程度極低，且未體現(xiàn)出至少達(dá)到“額頭出汗”標(biāo)準(zhǔn)的智力投入，開發(fā)者雖有智力投入但無創(chuàng)作意圖，二者均不具備成為作者的資格。同時(shí)，囿于現(xiàn)有著作權(quán)法律制度對(duì)以人為本核心價(jià)值觀的遵循，作者主體認(rèn)定上的人類中心主義思想短時(shí)間內(nèi)不會(huì)因生成式人工智能技術(shù)而改變，故而人工智能模型亦無法成為作者，此情形下的AIGC因主體不適格而無法構(gòu)成作品。概言之，無論基于以上何種情形，人工智能模型均無法成為法定意義上的著作權(quán)主體，不具備激勵(lì)的可行性。33

（二）基于客體視角：AIGC不具有可激勵(lì)之稀缺性

根據(jù)《著作權(quán)法》第三條之定義，作品是“具有獨(dú)創(chuàng)性并能以一定形式表現(xiàn)的智力成果”。獨(dú)創(chuàng)性問題堪稱版權(quán)制度中的“幽靈”，因其概念抽象、寬泛且標(biāo)準(zhǔn)飄忽不定。在AIGC獨(dú)創(chuàng)性認(rèn)定上，存在“以作者為中心”的主觀標(biāo)準(zhǔn)（以法國、德國為代表）和“以作品為中心”的客觀標(biāo)準(zhǔn)（以美國、英國為代表）兩種截然不同的價(jià)值取向。34出于對(duì)作者與作品間耦合關(guān)系的不同認(rèn)識(shí)，司法實(shí)踐在AIGC獨(dú)創(chuàng)性認(rèn)定方面始終游走于主觀標(biāo)準(zhǔn)與客觀標(biāo)準(zhǔn)之間。如在“騰訊訴盈訊案”中，深圳市南山區(qū)人民法院基于以作品為中心的客觀標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為AIGC的獨(dú)創(chuàng)性表達(dá)足以構(gòu)成著作權(quán)法所保護(hù)的客體；在“菲林訴百度案”中，北京互聯(lián)網(wǎng)法院基于以作者為中心的主觀標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為只有人類才能成為著作權(quán)主體，相應(yīng)地AIGC無法被認(rèn)定為作品。在AIGC獨(dú)創(chuàng)性認(rèn)定上若采用主觀標(biāo)準(zhǔn)，即使暫不考慮主體不適格的問題，也必然會(huì)涉及對(duì)生成過程中的人格因素即作者個(gè)性與創(chuàng)作意圖的考察。人類創(chuàng)作經(jīng)常體現(xiàn)為一個(gè)短暫的、靈光乍現(xiàn)的非理性過程，作者的個(gè)性和創(chuàng)作意圖均屬于主觀思想意識(shí)上的詮釋，在證明時(shí)具有一定的含糊性和任意性，難以適用于AIGC中大量的“非審美性作品”35?；谒枷肱c表達(dá)二分法，獨(dú)創(chuàng)性的判斷對(duì)象是思想具化形成的純客觀表達(dá)。即使是在最終否定AIGC可版權(quán)性的“菲林訴百度案”中，北京互聯(lián)網(wǎng)法院亦認(rèn)可AIGC符合文字作品的形式要求。從外在表達(dá)形式上來看，AIGC與人類作品在市場交易中已很難通過外觀加以區(qū)分，因此在AIGC獨(dú)創(chuàng)性的判斷上，本文更傾向于采用“以作品為中心”的客觀標(biāo)準(zhǔn)。

不可否認(rèn)的是，獨(dú)創(chuàng)性客觀標(biāo)準(zhǔn)說也存在一定缺陷。由于修訂后的《著作權(quán)法》第三條中采取了作品類型開放保護(hù)模式，客觀標(biāo)準(zhǔn)的適用會(huì)過度擴(kuò)大作品范圍，降低著作權(quán)法保護(hù)門檻。在科技與資本的助推之下，著作權(quán)制度正在非理性擴(kuò)張的道路上愈行愈遠(yuǎn)。若處于同樣的衡量標(biāo)準(zhǔn)和保護(hù)規(guī)則下，基于市場總需求保持恒定的前提，具有高效率、高產(chǎn)出特性但不具備經(jīng)濟(jì)理性的生成式人工智能對(duì)廣大人類作者而言會(huì)顯失公平，降低人們進(jìn)行純粹人類智慧創(chuàng)作的熱情，導(dǎo)致創(chuàng)新思維的停滯和創(chuàng)造能力的下降。隨著訓(xùn)練材料和數(shù)據(jù)不斷地更新、上傳，生成式人工智能大模型產(chǎn)出的答案具備永恒的生成性和開放性。一旦其被大規(guī)模運(yùn)用，AIGC會(huì)憑借人工智能超強(qiáng)的運(yùn)算稟賦不停地自我增值，最終人類反而可能會(huì)淪為人工智能的中介和手段。36目前大部分AIGC的生成成本過低，存在淺表化、同質(zhì)化、批量化產(chǎn)出的特征，不存在供給不足的問題。如在人工智能“文生圖”第一案中，判決書中被告提交的市場交易證據(jù)顯示，某二手交易平臺(tái)上近兩萬余張人工智能人物圖片素材的售價(jià)僅為4.99元。在AIGC獨(dú)創(chuàng)性判斷上若適用純粹客觀標(biāo)準(zhǔn)，將造成可版權(quán)性的作品泛濫，雖然可能會(huì)產(chǎn)生短期內(nèi)的一定邊際效應(yīng)，但更有可能導(dǎo)致公共物品供應(yīng)不足的“公地悲劇”，過度擠壓和占用有限的公共資源，使得市場上充斥著大量平庸化和功利化創(chuàng)作，進(jìn)而產(chǎn)生對(duì)自由創(chuàng)新活動(dòng)和社會(huì)福利增長的負(fù)面效應(yīng)，難以匹配激勵(lì)理論的基本要件。激勵(lì)理論構(gòu)筑于作品創(chuàng)作成本與復(fù)制傳播成本的不平衡性之上，當(dāng)滿足作品構(gòu)成要件的AIGC創(chuàng)作成本逐漸降低，著作權(quán)法所保護(hù)的稀缺性也將漸次消解。37括言之，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)理論視角下的AIGC獨(dú)創(chuàng)性認(rèn)定時(shí)，由于AIGC缺乏可激勵(lì)之稀缺性，現(xiàn)有的獨(dú)創(chuàng)性認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)顯得力有不逮。

三、鏡鑒分析：以健康影響力基金為引的激勵(lì)機(jī)制詮釋

雖然前文李石教授對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的整體否定觀點(diǎn)還有待商榷，但文中述及的基金激勵(lì)機(jī)制不失為一種可資借鑒的方案。生成式人工智能技術(shù)背景下“失靈”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)理論亟須引入新的設(shè)計(jì)思路，以喚醒知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度推動(dòng)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展之功能?；鸺?lì)機(jī)制的核心思想即通過基金獎(jiǎng)勵(lì)的方式以促進(jìn)創(chuàng)新，此前常應(yīng)用于出版、教育、醫(yī)藥等行業(yè)。如孫菁研究指出，早在2007年我國就以適應(yīng)文化體制改革新形勢、鼓勵(lì)和支持優(yōu)秀公益性出版項(xiàng)目為目的創(chuàng)立了“國家出版基金”。38符妤豐等提出，美國教師激勵(lì)基金項(xiàng)目的典型特征是將教師績效薪酬與學(xué)生學(xué)業(yè)表現(xiàn)如成績增長情況等直接掛鉤。39在另文中，李石教授以藥品研發(fā)領(lǐng)域的“健康影響力基金”（health impact fund）項(xiàng)目為例，對(duì)基金激勵(lì)機(jī)制的構(gòu)想進(jìn)行了詳細(xì)論述。40二十一世紀(jì)伊始提出的健康影響力基金計(jì)劃又被稱為“保健情報(bào)基金會(huì)”41。作為專門設(shè)計(jì)用于解決醫(yī)療藥品市場失靈的一種創(chuàng)新融資激勵(lì)機(jī)制，經(jīng)過廿年之發(fā)展，健康影響力基金對(duì)全球藥品研發(fā)和推廣工作產(chǎn)生了積極而廣泛的影響，其以影響力為核心、重視社會(huì)理性的基金激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)方案，不同于傳統(tǒng)金融領(lǐng)域追求經(jīng)濟(jì)理性的基金激勵(lì)機(jī)制，在最大限度地促進(jìn)創(chuàng)新和傳播的同時(shí)，更好地維系了個(gè)人利益與公共福利間的平衡，為人工智能時(shí)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)理論的改造革新提供了開創(chuàng)性的思路和借鑒。

（一）溯源尋跡：健康影響力基金的歷史沿革

長久以來，藥品專利制度因涉及專利權(quán)與生命健康權(quán)的沖突而飽受爭議，電影《我不是藥神》中描繪的藥品專利與可及性問題在現(xiàn)實(shí)中普遍存在。強(qiáng)有力的藥品專利制度雖然能有效激勵(lì)新藥研發(fā)創(chuàng)新，但同時(shí)也阻礙了數(shù)以億計(jì)的貧窮人口獲得迫切需要的藥品。尤其是1994年美國等發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)下貫徹市場原教旨主義的TRIPs協(xié)議簽署后，藥品專利的高標(biāo)準(zhǔn)保護(hù)規(guī)則被進(jìn)一步拓展至全世界，益發(fā)凸顯了公共健康危機(jī)及發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家間的利益沖突。一項(xiàng)針對(duì)發(fā)展中國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度影響的研究表明，自TRIPs協(xié)議引入以來，印度藥物價(jià)格出現(xiàn)了普遍大幅上升，平均漲幅約為18%。42批評(píng)觀點(diǎn)認(rèn)為，從數(shù)量龐大的欠發(fā)達(dá)國家窮人角度出發(fā)，TRIPs協(xié)議下的藥品專利權(quán)制度缺乏道德層面的合理性，甚至?xí)M(jìn)而產(chǎn)生對(duì)人權(quán)的侵犯。43

當(dāng)前新藥研究的資金，主要依賴于藥品專利保護(hù)所帶來的高售價(jià)。由于窮人無法負(fù)擔(dān)昂貴的藥物，新藥發(fā)明者通常會(huì)選擇性忽略研發(fā)治療瘧疾、登革熱、黑熱病等致命貧困性疾病的藥物。研究表明，超過四分之三的新藥與現(xiàn)有藥品相比沒有顯著的療效提升，只有不到1%的新藥是用于解決主要困擾窮人的疾病。44一般而言，專利藥品會(huì)在利潤最大化的壟斷價(jià)格附近銷售，而壟斷價(jià)格很大程度上取決于富人的需求曲線。當(dāng)富人群體真正需求某種藥品時(shí)，其價(jià)格可能會(huì)被提高到遠(yuǎn)超過生產(chǎn)成本的水平，通過高單價(jià)以抵消銷量減少帶來的利潤損失。當(dāng)藥品價(jià)格飛漲時(shí)，只有極少部分窮人才能獲得用以維持生命的藥物。45然而，藥品專利制度又是不可或缺的，正如美國前總統(tǒng)林肯所言：“專利制度是給天才之火澆上利益之油”。專利制度除了賦予權(quán)利人報(bào)酬之外，還提供了潛在的市場化收益，其實(shí)質(zhì)上激勵(lì)的是通過專利將技術(shù)成果市場化的商業(yè)行為。46研究表明，新藥的擴(kuò)散范圍和擴(kuò)散速度與各國專利制度密切相關(guān)，更健全的藥品專利制度將激勵(lì)新藥品研發(fā)工作。47缺乏藥品專利保護(hù)的純粹自由市場競爭會(huì)迅速將新藥價(jià)格降低到接近其長期邊際生產(chǎn)成本，使得發(fā)明者很難收回前期投入的研究和開發(fā)成本，僅憑市場的“無形之手”可能會(huì)造成供求失衡、價(jià)格失真等現(xiàn)象，無法為發(fā)明者提供足夠的激勵(lì)。為在藥品專利制度下實(shí)現(xiàn)社會(huì)弱勢群體生存權(quán)利的平等保護(hù)，提供激勵(lì)措施以改變新藥研究方向，使藥品價(jià)格與研究成本脫鉤，2003年“健康影響力基金”計(jì)劃應(yīng)運(yùn)而生，后在卡爾加里大學(xué)艾登·霍利斯（Aidan Hollis）教授、耶魯大學(xué)濤慕思·博格（Thomas Pogge）教授等學(xué)者的大力推動(dòng)之下，逐漸形成了系統(tǒng)完備的理論體系。

在過去數(shù)十年間，美國一直是全球制藥創(chuàng)新領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)者。立法層面，美國國會(huì)參議員伯尼·桑德斯（Bernie Sanders）最早于2005年提出《醫(yī)療創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)基金法案》，在美國引起了廣泛的討論。該法案認(rèn)為，應(yīng)以基金激勵(lì)機(jī)制為專利制度的替代方案，通過設(shè)立政府激勵(lì)基金，鼓勵(lì)新藥研發(fā)投資，使消費(fèi)者更容易獲得新藥。雖然少有證據(jù)表明政府會(huì)大力支持這種激進(jìn)式變革，但這可能是制藥產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展中要考慮的一個(gè)重要問題。目前健康影響力基金在各國立法和司法層面進(jìn)展相對(duì)有限。近年來，不乏學(xué)者從理論角度對(duì)健康影響力基金在不同國家治理中現(xiàn)實(shí)應(yīng)用可能性的探討。如凱瑟琳·拉奇（Katherine Racz）指出，美國不太可能在全國范圍內(nèi)適用健康影響力基金，而是更有可能在各州展開試點(diǎn)，最終使所有人都有機(jī)會(huì)獲得平價(jià)藥品。48喬瓦·陳（Jowa Chan）則認(rèn)為，采用健康影響力基金作為澳大利亞專利法之補(bǔ)充是可行的，且澳大利亞藥物福利計(jì)劃的成本效益機(jī)制可以移植到影響力評(píng)估制度中。49

（二）提綱挈領(lǐng)：健康影響力基金的內(nèi)涵特征

健康影響力基金的提出主要是為了提供穩(wěn)定、可靠的藥物獲取和創(chuàng)新激勵(lì)。健康影響力基金有以下三個(gè)特征：第一，基于政府、慈善基金會(huì)或國際稅收的資助運(yùn)行；第二，向健康影響力基金注冊新藥品的發(fā)明者須放棄申請(qǐng)專利（保留署名權(quán)），注冊后的發(fā)明者有權(quán)在獎(jiǎng)勵(lì)期內(nèi)每年獲得一定報(bào)酬，健康影響力基金會(huì)設(shè)立專門的評(píng)估委員會(huì)，綜合考量醫(yī)生對(duì)藥物的實(shí)際使用情況、醫(yī)療實(shí)踐中藥物對(duì)使用患者的影響、四期臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)等信息來進(jìn)行“全球健康影響評(píng)估”，注冊者獲得的報(bào)酬份額與注冊藥品的健康影響力在所有注冊藥品的全球健康貢獻(xiàn)中所占份額相對(duì)應(yīng)（以質(zhì)量調(diào)整生命年QALY為表示）；第三，藥品注冊者應(yīng)允許其注冊藥品以不超過最低可行生產(chǎn)和銷售分配成本的價(jià)格在全球范圍內(nèi)銷售，并在獎(jiǎng)勵(lì)期結(jié)束后進(jìn)一步提供免費(fèi)許可，以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品批量制造和銷售。

健康影響力基金提出后不乏批評(píng)反對(duì)之聲，如耶利米·諾里斯（Jeremiah Norris）認(rèn)為，專利制度并非解決藥品可獲得性和可及性問題之阻礙，藥品制造商無須健康影響力基金的激勵(lì)來為貧窮國家的數(shù)億人口開發(fā)藥物。50但他的觀點(diǎn)很快遭到了反駁，阿米塔瓦·巴納吉（Amitava Banerjee）等指出，私人慈善行為無法充分回應(yīng)社會(huì)所需。制藥公司需要對(duì)股東負(fù)責(zé)，而股東行為主要就是為了追求利潤，以實(shí)際健康收益為報(bào)酬支付依據(jù)的健康影響力基金更契合經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心理論。51健康影響力基金可以被視為一個(gè)全面的預(yù)先市場承諾，在其激勵(lì)機(jī)制下，創(chuàng)新者的經(jīng)濟(jì)回報(bào)將直接取決于藥品銷量和對(duì)健康水平的促進(jìn)程度?？傮w而言，目前知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度仍對(duì)全球健康和生命科學(xué)創(chuàng)新產(chǎn)生著積極且無法替代的影響。52健康影響力基金相較于傳統(tǒng)藥品專利制度的先進(jìn)性體現(xiàn)為，開辟了政府和社會(huì)力量共同參與的新型社會(huì)合作治理方式，將制藥創(chuàng)新引向了集中在數(shù)量巨大的長期貧窮群體中的嚴(yán)重疾病，使得所有經(jīng)注冊藥品能以更低廉的價(jià)格獲得，激勵(lì)新藥發(fā)明者促進(jìn)健康影響力基金注冊藥品的最佳使用，三者結(jié)合之下將帶來巨大的全球健康收益。53

威廉·費(fèi)舍爾（William Fisher）教授從構(gòu)建公正、自由、民主的理想社會(huì)之角度，提出了“社會(huì)規(guī)劃理論”以論證知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的正當(dāng)性，希望通過打造“公正而有吸引力的文化”以達(dá)至其所向往的美好生活，并認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度同樣應(yīng)促進(jìn)該文化的形成和實(shí)現(xiàn)，54在激勵(lì)創(chuàng)新與促進(jìn)傳播間達(dá)到最優(yōu)平衡，實(shí)現(xiàn)面向社會(huì)全體成員的分配正義。以健康影響力基金為代表的基金激勵(lì)機(jī)制正契合社會(huì)規(guī)劃理論之追求和想象，其最終目標(biāo)即通過對(duì)現(xiàn)有制度的調(diào)整，實(shí)現(xiàn)社會(huì)理性的構(gòu)建及社會(huì)福利的最大化。健康影響力基金提供了一種和藥品專利制度相異的創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制選擇，新藥產(chǎn)品可能同時(shí)適用于兩種激勵(lì)機(jī)制，或是只能擇一適用。健康影響力基金不會(huì)對(duì)藥品專利制度構(gòu)成直接威脅，制藥公司可以從開發(fā)治療原本被忽視疾病的藥物中獲得新收入來源，制藥創(chuàng)新者則可以根據(jù)自身情況綜合考量競爭情況、預(yù)期收益等因素在二者中進(jìn)行抉擇。概言之，在新藥研發(fā)和銷售領(lǐng)域，以健康影響力基金為代表的基金激勵(lì)機(jī)制簡化了創(chuàng)新保護(hù)流程，為制藥創(chuàng)新者提供了相對(duì)穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)和榮譽(yù)回報(bào)激勵(lì)，以開發(fā)對(duì)全球健康事業(yè)產(chǎn)生重大影響的新藥物，能夠有效促進(jìn)全球醫(yī)療系統(tǒng)的建設(shè)和改進(jìn)，讓全人類共享藥品創(chuàng)新之回報(bào)，是一種兼具經(jīng)濟(jì)可行性和人道主義精神的重要?jiǎng)?chuàng)新激勵(lì)路徑?；鸺?lì)機(jī)制符合加速發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的時(shí)代要求，其將原本抽象、宏觀的社會(huì)規(guī)劃理論進(jìn)一步明確化和具象化，有望推動(dòng)社會(huì)規(guī)劃理論中以和諧、共享為基本價(jià)值目標(biāo)的烏托邦式理想社會(huì)愿景成為現(xiàn)實(shí)，55今后可以考慮將其應(yīng)用于更為廣泛的知識(shí)創(chuàng)新領(lǐng)域。

四、探賾索隱：基金激勵(lì)機(jī)制的現(xiàn)實(shí)阻礙與前景展望

（一）遷移阻礙：引入影響力型基金激勵(lì)機(jī)制的現(xiàn)實(shí)困境

如今以健康影響力基金為代表的基金激勵(lì)機(jī)制在我國尚處于萌芽階段，相關(guān)理論和實(shí)踐研究屈指可數(shù)，往后或許也難有良好生長的土壤。究其原因，基金激勵(lì)機(jī)制落地見效主要面臨著“運(yùn)行-出資-評(píng)估”的三重阻礙：

首先，從運(yùn)行模式來看，基金激勵(lì)機(jī)制本質(zhì)上體現(xiàn)為一種“公私合作伙伴關(guān)系”（Public-Private Partnership，PPP），在我國又被稱為政府和社會(huì)資本（主要包括民營企業(yè)和外資企業(yè)）合作模式。自2014年9月財(cái)政部下發(fā)《關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問題的通知》大力推廣PPP模式并將其引入基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域以來，經(jīng)過近十年時(shí)間的發(fā)展，我國已成為全球最大的區(qū)域性PPP市場，但在當(dāng)前實(shí)踐中仍面臨著社會(huì)資本結(jié)構(gòu)失衡、地方政府財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)攀升等諸多問題。56如何在基金激勵(lì)機(jī)制運(yùn)行過程中充分貫徹“激勵(lì)相容”（incentive compatible）原則，發(fā)揮政府投資與社會(huì)資本各自的優(yōu)勢，以實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置和社會(huì)福利最大化，仍有待進(jìn)一步考量。57與此同時(shí)，域外經(jīng)驗(yàn)表明，“第三部門”58是基金激勵(lì)機(jī)制建設(shè)中的重要支撐力量，如非營利組織“全球健康激勵(lì)”就在健康影響力基金的資金籌集、項(xiàng)目推廣、專家?guī)旖M建等方面發(fā)揮著突出作用?？紤]到目前我國第三部門分類體系尚存在嚴(yán)重的不規(guī)范性，缺乏合理的法律規(guī)制體系和監(jiān)督制度設(shè)計(jì)，59暫時(shí)還無法承擔(dān)起維持基金激勵(lì)機(jī)制持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行的職責(zé)。

其次，基金激勵(lì)機(jī)制的運(yùn)轉(zhuǎn)主要依靠政府出資支持，而基金正常運(yùn)轉(zhuǎn)所需公共資金甚巨。中高收入群體作為納稅主力軍，在基金激勵(lì)機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)過程中卻無法享受到與其投入相對(duì)應(yīng)的收益或回報(bào)，難免會(huì)引發(fā)“借花獻(xiàn)佛”的質(zhì)疑。阿米塔瓦·巴納吉等研究指出，為了讓健康影響力基金成為現(xiàn)實(shí)，政府需要承諾每年投入國民總收入（GNI）的0.03%，或是每年出資60億美元。60《中華人民共和國2023年國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》顯示，2023年我國GNI為1251297億元，GNI的0.03%約為375.39億元。作為對(duì)比，《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2023年部門預(yù)算》顯示，2023年國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局年度預(yù)計(jì)支出約為141.31億元?；鸺?lì)機(jī)制可能吸引道義上的支持，但除非達(dá)成更廣泛的國際合作，否則更有可能因資金投入大、建設(shè)周期長、收益見效慢而無法獲得足夠的政治支持。61盡管其在一定程度上讓所有納稅人從價(jià)格下降中受益，可是政府的巨額財(cái)政支出容易引發(fā)社會(huì)負(fù)面輿論，若管理和監(jiān)督不善，甚至還有可能滋生腐敗風(fēng)險(xiǎn)。

最后，如何建立科學(xué)、合理的影響力評(píng)估方案，以證明和衡量經(jīng)注冊知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的影響力及貢獻(xiàn)所占份額仍然是一個(gè)懸而未決的難題。盡管理論層面不乏相關(guān)成果涌現(xiàn)，如陳琳娜基于新穎性、重要性、多義性、感染性、流暢性等多個(gè)維度，建立了影視作品影響力評(píng)價(jià)體系；62倪朱亮提出，商標(biāo)影響力與商標(biāo)投資成正相關(guān)性，在先使用商標(biāo)影響力的大小與涉及對(duì)象直接制約在先使用權(quán)權(quán)能的內(nèi)容與實(shí)現(xiàn)；63宋嵩則通過綜合考量價(jià)值圖譜、文本質(zhì)量、引證關(guān)系等指標(biāo)，構(gòu)建了公共圖書館領(lǐng)域的專利影響力評(píng)價(jià)體系等。64但是，從實(shí)踐層面看，目前尚未形成獲得普遍認(rèn)可并廣泛推行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體影響力評(píng)估指標(biāo)體系及評(píng)估方法。此外，基金激勵(lì)機(jī)制的自由裁量性質(zhì)需要建立國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息網(wǎng)絡(luò)以及統(tǒng)一的評(píng)估框架和標(biāo)準(zhǔn)，基金激勵(lì)機(jī)制評(píng)估時(shí)的影響力數(shù)據(jù)很大程度上依賴于注冊者的自我披露，缺乏審計(jì)流程，且透明度嚴(yán)重不足。注冊者為獲取更高的經(jīng)濟(jì)回報(bào)，可能會(huì)在評(píng)估過程中通過篡改數(shù)據(jù)等手段以虛構(gòu)或夸大注冊知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體之影響。要想盡可能地實(shí)現(xiàn)影響力和貢獻(xiàn)份額的精準(zhǔn)評(píng)估，就須收集到世界范圍內(nèi)足夠全面的信息，在此過程中的信息甄別難度、信息收集和整合帶來的額外成本支出等也須納入考量和評(píng)估。

（二）前景展望：基金激勵(lì)機(jī)制未來發(fā)展的可行進(jìn)路建構(gòu)

從理論上來看，上述“運(yùn)行-出資-評(píng)估”三重障礙并非無法克服。本文擬從資金充實(shí)到位、評(píng)估切實(shí)進(jìn)行和理論務(wù)實(shí)融合三方面化解上述問題，以實(shí)現(xiàn)基金激勵(lì)機(jī)制在我國的進(jìn)一步轉(zhuǎn)化落地。

一是倡導(dǎo)發(fā)揮政府引導(dǎo)基金作用，夯實(shí)激勵(lì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。研究表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度并非發(fā)揮激勵(lì)創(chuàng)新作用的唯一手段，激勵(lì)創(chuàng)作之目的還可以通過國家資金支持或社會(huì)資金資助等方式來實(shí)現(xiàn)。65不同于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期政府“包辦一切”的高度集權(quán)模式，在我國經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過程中，隨著信息化技術(shù)的升級(jí)變遷，政府和市場的邊界已日趨模糊?！稕Q定》指出，應(yīng)“更好發(fā)揮政府投資基金作用，發(fā)展耐心資本”。其中“耐心資本”是指不以追求短期收益為首要目標(biāo)，專注于中長期的項(xiàng)目或投資活動(dòng)，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有較高承受力的資本。耐心資本具有一定的非營利性和正外部性，正符合基金激勵(lì)機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)所需?！罢顿Y基金”即政府引導(dǎo)基金，66是指由政府出資設(shè)立，匯集投資機(jī)構(gòu)、銀行等社會(huì)資本，通過股權(quán)或債權(quán)等方式市場化運(yùn)作的一種政策性基金，在具體分類上屬于政企合作型、非盈利性基金，同樣與基金激勵(lì)機(jī)制的理念高度契合。政府投資基金擁有穩(wěn)定的資金來源、明確的投資框架、長久的投資周期優(yōu)勢，完美契合耐心資本的投資需求，又被稱為耐心資本市場的“壓艙石”。截至2023年6年，國內(nèi)共設(shè)立政府引導(dǎo)基金2100余只，總目標(biāo)規(guī)模近13萬億元。67知識(shí)產(chǎn)權(quán)基金即政府引導(dǎo)基金中的重要類別，68包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資、運(yùn)營、質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金等多種形式。知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制本質(zhì)上即政府間接介入知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場的一種制度安排，今后在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的基金激勵(lì)機(jī)制運(yùn)行和出資問題上，可以充分探索發(fā)揮政府引導(dǎo)基金的作用，在已有基礎(chǔ)上動(dòng)員更多社會(huì)資本通過公私合作方式，實(shí)現(xiàn)“有效市場”和“有為政府”的雙向奔赴，服務(wù)于新質(zhì)生產(chǎn)力建設(shè)。如今我國人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展勢頭強(qiáng)勁，產(chǎn)業(yè)生態(tài)逐步成型。到2030年，人工智能核心產(chǎn)業(yè)規(guī)模有望超過1萬億元，帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)規(guī)模超過10萬億元，69將成為助力科技創(chuàng)新和新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的核心引擎。近年來，我國各地陸續(xù)推出了人工智能領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)發(fā)展支持政策。如《深圳市加快推動(dòng)人工智能高質(zhì)量發(fā)展高水平應(yīng)用行動(dòng)方案（2023—2024年）》中提出，要發(fā)揮政府引導(dǎo)基金作用，形成總規(guī)模千億級(jí)的人工智能基金群。政府引導(dǎo)基金多采用母子基金形式，通過較少的財(cái)政資金投入，先引導(dǎo)設(shè)立一個(gè)“母基金”，然后通過政府信用背書以發(fā)揮杠桿放大效應(yīng)，撬動(dòng)和引導(dǎo)民營企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)等社會(huì)資本投入，從而形成多個(gè)“子基金”，其中亦蘊(yùn)含著激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)理念。政府引導(dǎo)基金相對(duì)而言更適合項(xiàng)目周期長、投資見效慢的基礎(chǔ)性項(xiàng)目，能夠更好地匹配財(cái)力和事權(quán)，政府財(cái)政資金負(fù)擔(dān)短期內(nèi)不突出。且通過政府和社會(huì)資本共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益，能夠盡可能地防范和降低風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，政府引導(dǎo)基金的日常運(yùn)行通常會(huì)委托給風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)或基金管理機(jī)構(gòu)，其具備較高的專業(yè)化運(yùn)作水平，不僅能提高資金使用效率，也能顯著降低投資風(fēng)險(xiǎn)，或?qū)⒊蔀榻鉀Q基金激勵(lì)機(jī)制運(yùn)行和出資難題的一種行之有效的思路。

二是借鑒現(xiàn)有測算模型，增強(qiáng)影響力評(píng)估的可操作性。為更好地評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體之影響力，可參考自2007年洛克菲勒基金會(huì)倡導(dǎo)以來，近十余年間在歐美發(fā)達(dá)國家公共治理領(lǐng)域迅速興起的“社會(huì)影響力投資”。社會(huì)影響力投資作為一種整合了金融投資和公益慈善的社會(huì)創(chuàng)新工具，更注重人文關(guān)懷與可持續(xù)發(fā)展的融合，希望以社會(huì)需求驅(qū)動(dòng)市場機(jī)遇，以商業(yè)方式解決社會(huì)問題，通過形成長效激勵(lì)機(jī)制，構(gòu)建積極、可衡量的更優(yōu)投資環(huán)境，其中的“社會(huì)影響”即體現(xiàn)為社會(huì)問題解決和社會(huì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)相聯(lián)系的投資產(chǎn)出和成效。70社會(huì)影響力投資通過將社會(huì)目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)回報(bào)有機(jī)結(jié)合，強(qiáng)調(diào)社會(huì)影響的精確測量和科學(xué)管理，已成為如今應(yīng)對(duì)國際社會(huì)共同問題和挑戰(zhàn)時(shí)的常見方案?！叭蛴绊懥ν顿Y網(wǎng)絡(luò)”作為公認(rèn)世界領(lǐng)先的影響力測量和管理主要數(shù)據(jù)和研究來源之一，由其推出的“影響力報(bào)告和投資標(biāo)準(zhǔn)”系統(tǒng)與聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)及五十多個(gè)主要標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)保持一致，其中已形成的五大維度（What、Who、How much、Contribution、Risk）71、核心指標(biāo)集和指標(biāo)目錄以及后續(xù)建立的全球影響力投資報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)等主流影響力衡量體系，在經(jīng)過簡單調(diào)整和優(yōu)化后，可以設(shè)計(jì)出更嚴(yán)謹(jǐn)、技術(shù)性更強(qiáng)的定性與定量相結(jié)合的綜合分析方案，用于基金激勵(lì)機(jī)制中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體影響力評(píng)估測算。受文章篇幅和主旨所限，在此不作展開論述。

三是適時(shí)融匯更新理論范式，實(shí)現(xiàn)基金激勵(lì)機(jī)制與知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)理論耦合協(xié)同。不同于具有悠久深厚歷史淵源的民法、刑法等部門法，基于封閉工業(yè)時(shí)代誕生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的正當(dāng)性基礎(chǔ)仍處于不斷探索之中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度上的“合法性危機(jī)”始終未曾解除。隨著近年來生成式人工智能大模型的迅速興起，在顛覆性的技術(shù)力量面前，傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)理論愈發(fā)顯現(xiàn)出其局限性。為避免知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度淪為阻礙自主創(chuàng)新與技術(shù)發(fā)展的“攔路虎”，知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論體系應(yīng)尊重客觀規(guī)律，適時(shí)做出更新調(diào)整。以新促質(zhì)，是新質(zhì)生產(chǎn)力的核心要義。知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為隨著社會(huì)發(fā)展、應(yīng)社會(huì)需求而創(chuàng)設(shè)的法定權(quán)利，為實(shí)現(xiàn)新質(zhì)生產(chǎn)力的培育、壯大和提升，將基金激勵(lì)機(jī)制引入知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域?qū)?huì)是一次有益的嘗試?；鸺?lì)機(jī)制提供了不同于以往的創(chuàng)新激勵(lì)思路，不僅有助于彌補(bǔ)知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)理論之局限性，還能有效促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、激勵(lì)人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展、推動(dòng)新時(shí)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作邁上新臺(tái)階。遺憾的是，基金激勵(lì)機(jī)制可能亦無法背負(fù)生成式人工智能發(fā)展背景下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)性論證重?fù)?dān)。激勵(lì)理論需同時(shí)滿足主體激勵(lì)的可行性和激勵(lì)結(jié)果的可實(shí)現(xiàn)性。主流觀點(diǎn)認(rèn)為，人工智能只有工具理性，沒有價(jià)值理性，無法共享人類生命意識(shí)和價(jià)值觀，且不能承擔(dān)法律責(zé)任，更應(yīng)將其界定為法律關(guān)系中的客體而非主體。換言之，傳統(tǒng)激勵(lì)理論和基金激勵(lì)機(jī)制的激勵(lì)對(duì)象都應(yīng)當(dāng)且只能為“人”，在法律層面的人類中心主義思想被打破前，如何突破人工智能時(shí)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)理論之局限性，還有待日后進(jìn)一步思考。72但不可否認(rèn)的是，以健康影響力基金為代表的基金激勵(lì)機(jī)制在保護(hù)創(chuàng)新者個(gè)人利益的同時(shí)，也能夠促進(jìn)公共福利增長，有助于營造勇于創(chuàng)新、尊重創(chuàng)新的良好社會(huì)氛圍，是一種現(xiàn)實(shí)可行的補(bǔ)充性激勵(lì)機(jī)制?！秶覄?chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》中提出“到2030年躋身創(chuàng)新型國家前列”的發(fā)展目標(biāo)，如今我國正處于向創(chuàng)新型國家前列邁進(jìn)的關(guān)鍵時(shí)期，若始終躑躅于傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)理論的“牢籠”之中，將不利于人工智能產(chǎn)業(yè)競爭能力的提升和創(chuàng)新型國家建設(shè)的推進(jìn)。經(jīng)濟(jì)理性和社會(huì)理性二者間并非全然對(duì)立而是相輔相成的關(guān)系，經(jīng)濟(jì)理性的實(shí)現(xiàn)需要社會(huì)和諧穩(wěn)定，社會(huì)理性的實(shí)現(xiàn)同樣需要經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。今后應(yīng)充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度激發(fā)創(chuàng)新活力之功能，賦能新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展，持續(xù)深入探索基金激勵(lì)機(jī)制和知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)理論二者并轡齊驅(qū)、協(xié)同作用之可能。

五、結(jié)語

加快發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力是全面深化改革、推進(jìn)中國式現(xiàn)代化的內(nèi)在要求，也是黨的二十屆三中全會(huì)精神的核心之一。新質(zhì)生產(chǎn)力以創(chuàng)新為第一動(dòng)力，推動(dòng)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展要遵循經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的科技創(chuàng)新規(guī)律，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是培育新質(zhì)生產(chǎn)力的內(nèi)在要求和重要著力點(diǎn)。本文拋磚引玉，以藥品研發(fā)創(chuàng)新領(lǐng)域的“健康影響力基金”為例，提出將基金激勵(lì)機(jī)制引入知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，并同傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)理論有機(jī)結(jié)合的理論構(gòu)想。希望通過推進(jìn)制度創(chuàng)新、理論創(chuàng)新，帶來要素變革與稟賦提升，加快培育形成新質(zhì)生產(chǎn)力，為早日建成創(chuàng)新型國家和知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國提供堅(jiān)實(shí)法治保障。今后在探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度賦能新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的優(yōu)化路徑時(shí)，目光應(yīng)在現(xiàn)實(shí)和理想之間往返流轉(zhuǎn)，不僅要滿足新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的客觀需求，更應(yīng)堅(jiān)持激勵(lì)創(chuàng)新、維護(hù)公共利益的價(jià)值取向，持續(xù)探索個(gè)人激勵(lì)與社會(huì)進(jìn)步間的平衡方案，為新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的制度保障。

The Optimization Path of Intellectual Property System Enables the Development of New Quality Productive Forces——From the Perspective of “Fund Incentive Mechanism”

Abstract： The intellectual property system has long been regarded as the key to protect and encourage innovation， and also undertakes the important mission of enabling the development ofnew quality productive forces. With the rapid development of generative artificial intelligence technology， the traditional intellectual property incentive theory has shown its limitations in justifying the intellectual property protection of Artificial Intelligence Generated Content（AIGC）. From the perspective of copyright subject， artificial intelligence need not and cannot be motivated； From the perspective of copyright object， AIGC is not incentivized by scarcity. As a representative fund incentive mechanism， health impact fund plays a positive role in promoting global drug RD innovation. Its mature incentive system design scheme and concept provide a pioneering idea for improving the intellectual property incentive theory and promoting the development of new quality productive forces.In facing of the triple realistic dilemma of “Operation-Investment-Evaluation” when introducing the fund incentive mechanism， we should give full play to the role of government guidance fund， learn from the impact assessment and calculation scheme of social impact investment， and explore the possibility of synergistic and integrated development of fund incentive mechanism and intellectual property incentive theory. Leading the scientific and technological innovation and industrial innovation through institutional innovation， and fundamentally accelerate the cultivation and formation of new quality productive forces.

Keywords： New Quality Productive Forces； Intellectual Property； Incentive Theory； Artificial Intelligence； Fund Incentive Mechanism

1. 參見政武經(jīng)：《加快形成新質(zhì)生產(chǎn)力》，載《人民日?qǐng)?bào)》2023年11月9日，第13版。

2. 參見史丹：《加快形成新質(zhì)生產(chǎn)力 建設(shè)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系》，載《人民日?qǐng)?bào)》2023年11月24日，第9版。

3. 參見劉虎沉：《人工智能為發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力提供關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)力》，載《科技日?qǐng)?bào)》2024年7月22日，第8版。

4. 習(xí)近平：《全面加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作 激發(fā)創(chuàng)新活力推動(dòng)構(gòu)建新發(fā)展格局》，載《求是》2021年第3期，第4-8頁。

5. 參見易繼明：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)是發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的第一要素》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2024年第5期，第3-28頁。

6. 參見曹新明：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)理論反思——以重構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度為視角》，載《法制與社會(huì)發(fā)展》2004年第6期，第60-71頁。

7. 參見李石：《“知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度”的哲學(xué)反思》，載《哲學(xué)研究》2019年第8期，第120-125頁。

8. 參見楊明：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與知識(shí)財(cái)產(chǎn)創(chuàng)造者的行為選擇》，載《中外法學(xué)》2012年第4期，第742-760頁。

9. 馮曉青：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)》，中國人民公安大學(xué)出版社2003年版，第183頁。

10. 參見馮曉青：《利益平衡論：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的理論基礎(chǔ)》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2003年第6期，第16-19頁。

11. See HarperRow， Publishers， Inc. v. Nation Enterprises， 471 U.S. 539（1985）.

12. See Richard A. Posner， Intellectual Property：The Law and Economics Approach， Journal of Economic Perspectives，Vol. 19：2，p. 57-73 （2005）.

13. See Robert M. Solow， Technical Change and the Aggregate Production Function， Review of Economics and Statistics， Vol. 39：3，p.312-320 （1957）.

14. See Mazer v. Stein， 347 U.S. 201（1954）.

15. See Twentieth Century Music Corp. v. Aiken， 422 U.S. 151 （1975）.

16. 王烈琦：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)論再探討——從實(shí)然命題到應(yīng)然命題的理論重構(gòu)》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2016年第2期，第65-71頁。

17. 同前注8，楊明文，第742-760頁。

18. 參見嚴(yán)馳：《生成式人工智能時(shí)代人工智能法的立法思考》，載《信息安全研究》2024年第2期，第103-108頁。

19. 參見林秀芹、郭壬癸：《人工智能對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)性理論的挑戰(zhàn)與應(yīng)對(duì)》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2023年第11期，第78-102頁。

20. 參見吳漢東、劉鑫：《生成式人工智能的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律因應(yīng)與制度創(chuàng)新》，載《科技與法律（中英文）》2024年第1期，第1-10頁。

21. Acrolinx， Building the FutureReal-world Insights into GenerativeAI Adoption and Risks in the Enterprise， https：//www. acrolinx.com/wp-content/uploads/2023/08/Acrolinx_Generative-AI_Report_FNL.pdf， last visited on Sept 23， 2024.

22. 胡凌：《未完成的知識(shí)生產(chǎn)革命，以及法律可以做什么？》，載《文化縱橫》2024年第2期，第54-63頁。

23. 參見嚴(yán)馳：《生成式AI大模型的全球治理方案：何以可能與何以可為》，載《科技與法律（中英文）》2024年第1期，第91-99頁。

24. 參見曹博：《人工智能輔助生成內(nèi)容的著作權(quán)法規(guī)制》，載《比較法研究》2024年第1期，第76-90頁。

25. 參見北京互聯(lián)網(wǎng)法院（2018）京0491民初239號(hào)民事判決書。

26. 參見廣東省深圳市南山區(qū)人民法院（2019）粵0305民初14010號(hào)民事判決書。

27. 參見北京互聯(lián)網(wǎng)法院（2023）京0491民初11279號(hào)民事判決書。

28. 參見李揚(yáng)、李曉宇：《康德哲學(xué)視點(diǎn)下人工智能生成物的著作權(quán)問題探討》，載《法學(xué)雜志》2018年第9期，第43-54頁。

29. 參見劉建偉、劉媛、羅雄麟：《深度學(xué)習(xí)研究進(jìn)展》，載《計(jì)算機(jī)應(yīng)用研究》2014年第7期，第1921-1930頁。

30. 參見嚴(yán)馳：《生成式人工智能“作者”問題之思——以羅蘭·巴特的作者觀為視角》，載《南京郵電大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2024年第4期，第30-42頁。

31. See Christopher S. Yoo， Copyright and Product Differentiation， New York University Law Review， Vol.79：1，p. 212-280（2004）.

32. 陳雅琨：《幽靈工作：從隱藏的人類智能到人機(jī)關(guān)系的新契約——兼論〈銷聲匿跡〉》，載《科學(xué)與社會(huì)》2023年第1期，第130-144頁。

33. 參見嚴(yán)馳：《人工智能輔助生成影視內(nèi)容的版權(quán)困局與紓解之道——以Sora為視角》，載《信息技術(shù)與管理應(yīng)用》2024年第4期，第89-99頁。

34. 參見王曉麗、嚴(yán)馳：《數(shù)字時(shí)代NFT著作權(quán)若干問題思考》，載《南京郵電大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2022年第5期，第53-65頁。

35. 李?。骸吨鳈?quán)基本理論批判》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社2013年版，第135頁。

36. 參見汪民安：《ChatGPT的互文性、生成和異化》，載《廣州大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2023年第4期，第9-11頁。

37. 參見李揚(yáng)、涂藤：《論人工智能生成內(nèi)容的可版權(quán)性標(biāo)準(zhǔn)》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2024年第1期，第68-84頁。

38. 參見孫菁：《我國改革開放以來出版業(yè)的扶持及激勵(lì)政策研究——以國家出版基金為例》，載《中國編輯》2017年第6期，第20-26頁。

39. 參見符妤豐、趙英：《美國教師激勵(lì)基金項(xiàng)目研究及啟示》，載《山西大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》2023年第4期，第118-124頁。

40. 參見李石：《基金激勵(lì)機(jī)制：知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的替代方案》，載《讀書》2020年第1期，第141-149頁。

41. 參見黃媛媛、叢亞麗：《抗生素濫用的全球衛(wèi)生倫理反思》，載《中國醫(yī)學(xué)倫理學(xué)》2017年第4期，第412-416頁。

42. See Antara Dutta Siddharth Sharma， Intellectual Property Rights and Innovation in Developing Countries：Evidence fromIndia， https：//documentos.bancomundial.org/es/publication/documents-reports/documentdetail/112091468267358188/ intellectual-property-rights-and-innovation-in-developing-countries-evidence-from-india， last visited on Sept 23， 2024.

43. 參見濤慕思·博格、田潔：《人權(quán)對(duì)健康影響力基金及其合理化的支持》，載《哲學(xué)分析》2010年第3期，第110-130頁。

44. See Tim HubbardJames Love， A New Trade Framework for Global Healthcare RD， PLOS Biology， Vol. 2：2，p. 147-150 （2004）.

45. See Solomon BenatarGillian Brock， Global Health and Global Health Ethics， CambridgeUniversity Press，2011， p.246.

46. 參見楊利華：《專利激勵(lì)論的理性思考》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2009年第1期，第55-60頁。

47. See Iain M. Cockburn， Jean O. Lanjouw， Mark Schankerman， Patents and the Global Diffusion of the New Drug， http：//www. nber.org/papers/w20492， last visited on Sept 23， 2024.

48. See Katherine Jeanne Racz， The Health Impact Fund Proposal： Application in the United States’ Era of Comparative Effectiveness， Journal of Intellectual Property Law，Vol. 19：2，p.488-514（2012）.

49. See Jowa Chan， Patent Law and Community Interest in Public Health： Should Patent Law be supplemented by a Health Impact Fund？， Journal of Law， Information Science，Vol. 23：2，p.55-82（2014）.

50. See Jeremiah Norris， The Health Impact Fund， Lancet， Vol. 375：9718，p.893 （2010）.

51. See Amitava Banerjee，Aidan Hollis，Thomas Pogge， The Health Impact Fund， Lancet， Vol. 375：9727，p.1693 （2010）.

52. See Stephen Ezell Jaci McDole， Intellectual Property’s Impact on Global Health Life-sciences Innovation， https：//itif. org/events/2021/02/18/intellectual-propertys-impact-global-health-life-sciences-innovation/， last visited on Sept 23， 2024.

53. See Thomas Pogge， The Health Impact Fund：Enhancing Justice and Efficiency in Global Health， Journal of Human Development Capabilities， Vol. 13：4，p.537-559 （2012）.

54. See William Fisher， Property and Contract on the Internet， Chicago-Kent Law Review， Vol. 73：4，p.1203-1256 （2012）.

55. 參見張?bào)w銳：《商業(yè)尋租與專利制度：經(jīng)濟(jì)社會(huì)規(guī)劃策略研究》，載《學(xué)術(shù)界》2014年第6期，第83-89頁。

56. 參見候丹丹、丁瑩：《政府與社會(huì)資本合作模式的演進(jìn)與展望——對(duì)政府和社會(huì)資本合作新機(jī)制的解讀》，載《會(huì)計(jì)之友》2024年第9期，第148-155頁。

57. 參見翁玉蓮：《我國當(dāng)前推行PPP需要關(guān)注的幾個(gè)問題》，載《光明日?qǐng)?bào)》2018年12月25日，第11版。

58. “第三部門”是指除政府（第一部門）與營利性企業(yè)（第二部門）之外，以實(shí)現(xiàn)公共利益為目標(biāo)，強(qiáng)調(diào)非營利性、志愿性的合法組織，包括民政部門注冊的社會(huì)團(tuán)體、基金會(huì)、民辦非企業(yè)單位及未注冊的草根組織等非政府組織（NGO）和非營利組織（NPO）。

59. 參見李承偉、羅峰：《美英日第三部門制度建設(shè)及對(duì)我國的啟示》，載《調(diào)研世界》2012年第2期，第61-64頁。

60. See Amitava Banerjee，Aidan Hollis，Thomas Pogge， The Health Impact Fund：Incentives for Improving Access to Medicines， 275 Lancet， Vol. 375：9707，p.166-169 （2010）.

61. See Thomas AluredFaunceHitoshiNasu， Three Proposals for Rewarding Novel Health Technologies Benefiting People Living in Poverty.A Comparative Analysis of Prize Funds，Health Impact Funds and a Cost-Effectiveness/Competitive Tender Treaty， Public Health Ethics，Vol. 1：2，p.146-153（2008）.

62. 參見陳琳娜：《影視作品影響力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)方法研究》，載《南京藝術(shù)學(xué)院學(xué)報(bào)（音樂與表演）》2017年第4期，第165-174頁。

63. 參見倪朱亮：《商標(biāo)在先使用制度的體系化研究——以“影響力”為邏輯主線》，載《浙江工商大學(xué)學(xué)報(bào)》2015年第5期，第74-83頁。

64. 參見宋嵩：《我國公共圖書館專利影響力評(píng)估模型構(gòu)建與實(shí)證》，載《山東圖書館學(xué)刊》2022年第1期，第7-10頁。

65. 【美】羅伯特·D. 考特、托馬斯·S. 尤倫：《法和經(jīng)濟(jì)學(xué)》，史晉川、董雪兵等譯，上海人民出版社2012年版，第115頁。

66. 狹義的“政府引導(dǎo)基金”僅指政府創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，廣義的“政府引導(dǎo)基金”則涵蓋了政府設(shè)立的政策性基金、產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金、PPP基金、創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)基金以及科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金等 ，本文采廣義說。

67. 參見朱文彬、何漪：《13萬億元政府引導(dǎo)基金的“煩惱”》，載《上海證券報(bào)》2023年10月10日，第4版。

68. 按照運(yùn)營主體的不同，知識(shí)產(chǎn)權(quán)基金可劃分為市場型和政策型，此處主要是指由政府設(shè)立的政策型知識(shí)產(chǎn)權(quán)基金。

69. 參見趙恒春：《激發(fā)人工智能“頭雁效應(yīng)”》，載《經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)》2023年7月7日，第5版。

70. 參見曹堂哲、陳語：《社會(huì)影響力投資：一種公共治理的新工具》，載《中國行政管理》2018年第2期，第88-93頁。

71. 其中“What”（何為）包括一定時(shí)期內(nèi)的成果水平、效應(yīng)門檻、效應(yīng)對(duì)利益攸關(guān)方的重要性、可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)或其他國際目標(biāo)，“Who”（誰）包括利益攸關(guān)方、地區(qū)界限、效應(yīng)的基線值、利益攸關(guān)方特征，“How much”（量）包括規(guī)模、深度、持續(xù)時(shí)間，“Contribution”（貢獻(xiàn)）包括無介入情況下的深度、無介入情況下的持續(xù)時(shí)間，“Risk”（風(fēng)險(xiǎn)）包括風(fēng)險(xiǎn)種類和風(fēng)險(xiǎn)水平等。

72. 參見嚴(yán)馳：《GPT4發(fā)展中的若干問題及其規(guī)制方案》，載《信息安全研究》2023年第6期，第510-517頁。