新興技術(shù)前瞻性治理工具及中國場(chǎng)景實(shí)踐

陳 瑜,馬永馳

(1.大連海洋大學(xué) 海洋法律與人文學(xué)院,遼寧 大連 116033;2.山東大學(xué) 政治學(xué)與公共管理學(xué)院,山東 青島 266237)

新一輪科技革命方興未艾,當(dāng)納米材料、基因生物、新一代信息技術(shù)、人工智能等新興技術(shù)正在成為國家和社會(huì)無法或缺的部分時(shí),不恰當(dāng)?shù)貞?yīng)用也帶來了諸多社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。例如,國內(nèi)外市場(chǎng)上大量轉(zhuǎn)基因作物原料進(jìn)入生產(chǎn)加工領(lǐng)域或者食品鏈,但人們卻無法預(yù)測(cè)轉(zhuǎn)基因食品對(duì)人體健康的隱患和跨代影響;再如“熊貓燒香”“金豬報(bào)喜”等一系列惡意病毒爆發(fā)導(dǎo)致的個(gè)人數(shù)據(jù)泄露;戰(zhàn)爭(zhēng)中大量濫用無人機(jī)給無辜百姓帶來了沉重的災(zāi)難;“深度偽造”技術(shù)把“原始人臉”替換為“目標(biāo)人臉”后引發(fā)的肖像侵權(quán)等[1]。

新興技術(shù)應(yīng)用之所以會(huì)產(chǎn)生社會(huì)風(fēng)險(xiǎn),源于新興技術(shù)發(fā)展初期,人們美好的期望和技術(shù)的不確定性并存,這種“雙刃劍”效應(yīng)伴隨而來的是難以確定新興技術(shù)發(fā)展的邊界及其社會(huì)影響,以至于很難發(fā)現(xiàn)“正確”干預(yù)時(shí)刻[2]。為了防范新興技術(shù)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)可能引發(fā)的不可預(yù)知影響,大部分國家以專家決策方式,引導(dǎo)新興技術(shù)的發(fā)展方向,該方法雖然充分尊重了技術(shù)專家和政策制定者的意見和想法,但卻未能將其他多元社會(huì)主體的意見、想法和價(jià)值納入考量[3]。對(duì)于多元社會(huì)主體而言,被動(dòng)接受新興技術(shù)產(chǎn)品的后果是容易與他們的心理預(yù)期產(chǎn)生偏差,引發(fā)人們對(duì)新興技術(shù)產(chǎn)品的質(zhì)疑,進(jìn)而導(dǎo)致新興技術(shù)產(chǎn)品社會(huì)化變得困難。上述困境表明新興技術(shù)發(fā)展需要尋求新的治理之道。

為了回應(yīng)上述訴求,許多國家開始從前瞻性的視角進(jìn)行新興技術(shù)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)治理的相關(guān)研究與實(shí)踐嘗試,只是不同國家,前瞻性治理的手段和效果各有差異。例如,美國企業(yè)在新興技術(shù)產(chǎn)品設(shè)計(jì)中納入利益相關(guān)者的意見與想法[4],以縮小新興技術(shù)產(chǎn)品和利益相關(guān)者預(yù)期之間的差距。歐盟在出臺(tái)某項(xiàng)新興技術(shù)決策之前,廣泛運(yùn)用市民論壇、一致會(huì)議等參與式治理手段,以確保該技術(shù)決策更符合多元社會(huì)主體的意愿[5],從而規(guī)避新興技術(shù)決策引發(fā)的社會(huì)質(zhì)詢。此外,中國部分企業(yè)將“科技向善”作為指引新技術(shù)應(yīng)用發(fā)展的治理工具[6]。上述諸多嘗試豐富了新興技術(shù)治理的手段和工具,但對(duì)于前瞻性治理工具的梳理,特別是西方理論解釋是否適用于中國實(shí)踐,目前學(xué)界尚缺少一定的總結(jié)和探討。因此本文將從治理工具角度,梳理明確新興技術(shù)前瞻性治理工具,并探討其在中國場(chǎng)景的實(shí)踐應(yīng)用,以期為促進(jìn)前瞻性治理工具的制度化、提升新興技術(shù)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)治理績(jī)效提供研究啟示。

一、新興技術(shù)前瞻性治理工具

(一)前瞻性治理工具與技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)防范的關(guān)系

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)問題源自20世紀(jì)60、70年代人們關(guān)于科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)關(guān)系的探討?？茖W(xué)家提出科學(xué)和技術(shù)可能對(duì)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生較大的影響,所以需要國家機(jī)構(gòu)幫助公眾選擇技術(shù)并提供可靠的技術(shù)路徑信息[7],以防止“缺少”專業(yè)知識(shí)的公眾濫用技術(shù)。此段時(shí)期,政府和專家單方面決定了廣泛應(yīng)用的技術(shù),沒有考慮技術(shù)可能對(duì)社會(huì)產(chǎn)生的負(fù)面作用,導(dǎo)致了諸如水俁病、痛痛病、米糠油等一系列技術(shù)災(zāi)難。

20世紀(jì)90年代,技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)問題引發(fā)了廣泛的社會(huì)影響。英國“瘋牛病”事件不僅導(dǎo)致了嚴(yán)重的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn),也成為了社會(huì)各界批判專家決策模式的觸發(fā)點(diǎn)[8]。Irwin A(2001)明確提出社會(huì)公眾應(yīng)具有技術(shù)決策的合法性,并主張以公眾咨詢模式取代專家決策[9]。社會(huì)公眾逐步成為防范技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的參與者之一,以專家決策為中心的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)防范轉(zhuǎn)變?yōu)橐詫＜覜Q策為主、以公眾咨詢?yōu)樾扪a(bǔ)方法,帶來的影響是技術(shù)產(chǎn)品及決策開始關(guān)注社會(huì)公眾的態(tài)度和認(rèn)知[10]。

21世紀(jì)以后,納米、生物、信息和認(rèn)知等新興技術(shù)引發(fā)了社會(huì)公眾對(duì)新興技術(shù)發(fā)展與應(yīng)用的擔(dān)憂。此段時(shí)期,學(xué)者們一致認(rèn)同新興技術(shù)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)防范需要技術(shù)專家、政策制定者和社會(huì)公眾共同參與。帶有前瞻理念的治理工具開始在新興技術(shù)各個(gè)環(huán)節(jié)萌芽并發(fā)展(參見表1)。

表1 新興技術(shù)發(fā)展各環(huán)節(jié)的前瞻性治理工具與相關(guān)理論

(二)前瞻性治理理論來源與內(nèi)涵

1.新興技術(shù)研發(fā)環(huán)節(jié)的理論來源

價(jià)值敏感設(shè)計(jì)理論。前瞻性治理工具的理論來源主要包括價(jià)值敏感設(shè)計(jì)、預(yù)期治理和負(fù)責(zé)任創(chuàng)新框架等。價(jià)值敏感設(shè)計(jì)最初是為了解決技術(shù)產(chǎn)品設(shè)計(jì)工作的倫理道德問題,主張將受到技術(shù)產(chǎn)品影響的利益相關(guān)者價(jià)值觀(如隱私、知情同意、尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)等)和行為方式(如易于使用等)嵌入到技術(shù)人工物當(dāng)中[4]。價(jià)值敏感設(shè)計(jì)被應(yīng)用于邀請(qǐng)利益相關(guān)者對(duì)產(chǎn)品設(shè)計(jì)提供想法意見,對(duì)于前瞻性治理的貢獻(xiàn)提出了要權(quán)衡技術(shù)產(chǎn)品有用性和倫理道德之間的關(guān)系[15],不足之處是用戶范圍較窄導(dǎo)致倫理道德涵蓋面受限。

預(yù)期治理理論。近10多年來,預(yù)期治理理論通過擴(kuò)大利益相關(guān)者范圍和整合多種參與形式逐步解決了上述問題。在新興技術(shù)發(fā)展早期投入或整合各種社會(huì)要素增加決策知識(shí)[16],同時(shí)在運(yùn)用一系列前瞻性治理工具增強(qiáng)人們遠(yuǎn)見的基礎(chǔ)上,擴(kuò)展社會(huì)的參與和整合能力[17]。預(yù)期治理涵蓋了科學(xué)家、工程師、政策決策者和社會(huì)公眾等主體,主張?jiān)谘邪l(fā)過程中,充分利用情境工具,幫助社會(huì)主體想象未來新興技術(shù)應(yīng)用場(chǎng)景中的各種可能后果與突發(fā)事件[18],引導(dǎo)多元社會(huì)主體,圍繞新興技術(shù)與社會(huì)的關(guān)系,進(jìn)行多重自反式的價(jià)值思考[19],以實(shí)現(xiàn)對(duì)新興技術(shù)發(fā)展的共同管理[17]。預(yù)期治理不是等著社會(huì)影響出現(xiàn),而是鼓勵(lì)并支持科學(xué)家、工程師、政策制定者和社會(huì)公眾試著預(yù)測(cè)未來技術(shù)發(fā)展對(duì)社會(huì)的可能影響。預(yù)期治理的作用是讓新興技術(shù)決策更好、更知情,讓新興技術(shù)發(fā)展者將更多的社會(huì)需要融入創(chuàng)新過程,讓社會(huì)公眾提供他們關(guān)注、需要和愿望的知識(shí)和信息[20]。預(yù)期治理的貢獻(xiàn)是以預(yù)見性活動(dòng)整合社會(huì)科學(xué)、自然科學(xué)和公眾參與,賦予多元社會(huì)主體影響新興技術(shù)發(fā)展的參與權(quán),但也難免存在社會(huì)公眾技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)不足的問題[21]。

2.新興技術(shù)創(chuàng)新環(huán)節(jié)的理論來源

負(fù)責(zé)任創(chuàng)新理論。負(fù)責(zé)任創(chuàng)新框架致力于彌補(bǔ)科技創(chuàng)新負(fù)外部性治理中的“制度空白”,強(qiáng)調(diào)研究與創(chuàng)新必須有效反映社會(huì)需求與社會(huì)意愿,反射社會(huì)價(jià)值與責(zé)任[12]。負(fù)責(zé)任創(chuàng)新框架設(shè)置了預(yù)測(cè)性、包容性、自省性、響應(yīng)性四個(gè)維度[22],用來規(guī)范創(chuàng)新主體的創(chuàng)新活動(dòng)、行為模式和管理模式[23]。負(fù)責(zé)任創(chuàng)新框架的貢獻(xiàn)在于為企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)設(shè)定了相應(yīng)的邊界,使企業(yè)在一定的倫理、道德和價(jià)值前提下展開創(chuàng)新活動(dòng)。不足之處是面對(duì)新興技術(shù)發(fā)展不斷涌現(xiàn)的新問題時(shí),未能很好地勾勒出新興技術(shù)政策的約束空間。

3.新興技術(shù)決策環(huán)節(jié)的理論來源

參與式治理、逆流而上參與以及分布式對(duì)話等理論。其中,逆流而上參與是將社會(huì)公眾納入由政府和技術(shù)專家構(gòu)成的政策決策過程[20],讓社會(huì)公眾在未來新興技術(shù)決策過程中扮演更為活躍和有影響的角色,不僅是“參與”認(rèn)知與意見調(diào)查,更多的是促進(jìn)社會(huì)公眾表達(dá)觀點(diǎn)、賦予新興技術(shù)資源分配的適當(dāng)權(quán)力[24],最終目的是由多元社會(huì)主體共同決定新興技術(shù)發(fā)展對(duì)社會(huì)的可能影響。分布式對(duì)話則進(jìn)一步擴(kuò)大了社會(huì)主體參與政策決策的影響范圍,政府將“參與工具”分配給地方層級(jí)網(wǎng)絡(luò)群體,實(shí)現(xiàn)了成百上千社會(huì)主體參與活動(dòng),目的是將對(duì)話結(jié)果反饋給決策過程[25]。

綜上可知,前瞻性治理的本質(zhì)是將原本位于新興技術(shù)發(fā)展決策之后考量的多元主體想法與意見、責(zé)任倫理與價(jià)值等前置到了技術(shù)決策之前,是一種未雨綢繆、提前預(yù)防新興技術(shù)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的治理方式。前瞻性治理與傳統(tǒng)技術(shù)管理的區(qū)別在于:傳統(tǒng)管理強(qiáng)調(diào)使用規(guī)則和條例、監(jiān)控和遵循機(jī)制,強(qiáng)調(diào)民主過程的程序;而前瞻性治理強(qiáng)調(diào)建構(gòu)參與式民主制度,努力克服專業(yè)化和底層知識(shí)之間的分離,不僅回應(yīng)新興技術(shù)發(fā)展,更多地是積極參與技術(shù)決策、參與政策制定和知識(shí)生產(chǎn)。由此,本文將前瞻性治理內(nèi)涵界定為通過安排適當(dāng)范圍的參與主體、調(diào)節(jié)特定的溝通過程,使治理參與者提升或轉(zhuǎn)變對(duì)新興技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知,促進(jìn)或放慢某類新興技術(shù)應(yīng)用的發(fā)展腳步,最終實(shí)現(xiàn)新興技術(shù)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)防范化解集體行動(dòng)的治理目的。

(三)前瞻性治理工具介紹

治理工具,有時(shí)也被稱為政策工具,是為了解決某一社會(huì)問題或達(dá)成一定的政府目標(biāo)而采取的具體手段和方式。就科技治理領(lǐng)域而言,相關(guān)研究主要側(cè)重政策工具的類型、作用以及政策含義,通常將羅斯威爾和賽格菲爾德提出的政策工具類型作為該領(lǐng)域的分類標(biāo)準(zhǔn)(供給型、需求型和環(huán)境型);蘇竣(2015)將此分類細(xì)化并拓展為科技治理領(lǐng)域的工具箱[27]。值得注意的是,治理工具并不是單一的,而是多元化的工具箱。治理工具除了體現(xiàn)政策制定者的理念和規(guī)則之外,還需要具有動(dòng)態(tài)性、前瞻性和創(chuàng)新性,需要反映包容性的政策價(jià)值[28]。具體而言,主要包括以下3類前瞻性治理工具。

1.研發(fā)環(huán)節(jié)——減少新興技術(shù)產(chǎn)品誤解前瞻性治理工具

新興技術(shù)產(chǎn)品設(shè)計(jì)未考慮利益相關(guān)者意見,會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)品難以契合利益相關(guān)者的期望,使得產(chǎn)品社會(huì)化受到阻礙。為了讓新興技術(shù)產(chǎn)品達(dá)到公眾預(yù)期,減少公眾對(duì)產(chǎn)品的誤解和社會(huì)化阻力,研究者們提出了一系列的前瞻性治理工具,主要包括:自反性質(zhì)詢、分布式談話、逆流而上、專家情景等,本質(zhì)都是為新興技術(shù)研發(fā)提供更多的信息,以減少社會(huì)公眾對(duì)新興技術(shù)產(chǎn)品預(yù)期的差異。

其中,自反性質(zhì)詢治理工具的要點(diǎn)一是幫助技術(shù)研發(fā)者和社會(huì)公眾圍繞以下4個(gè)階段進(jìn)行信息交換:①如何將不確定性轉(zhuǎn)化為問題;②參與者假設(shè)可能解決的方案;③實(shí)踐中操作解決方案;④實(shí)踐檢驗(yàn)。二是在上述基礎(chǔ)上,以質(zhì)詢、想象和實(shí)驗(yàn)方式探討關(guān)于“誰是利益相關(guān)者?利益相關(guān)者的價(jià)值是什么?”等問題,以獲取社會(huì)公眾關(guān)于新興技術(shù)產(chǎn)品的認(rèn)知與偏好信息[20]。具體應(yīng)用場(chǎng)景上,自反性質(zhì)詢工具可用于規(guī)避新興技術(shù)產(chǎn)品推出階段的機(jī)會(huì)主義行為風(fēng)險(xiǎn)。通常而言,在新興技術(shù)產(chǎn)品的推出階段,產(chǎn)品的可靠性或工藝設(shè)計(jì)普遍存在不足,這些不足會(huì)誘發(fā)用戶和企業(yè)的機(jī)會(huì)主義行為。

分布式對(duì)話治理工具的要點(diǎn)。分布式對(duì)話并不是追求技術(shù)研發(fā)者和社會(huì)主體對(duì)于產(chǎn)品設(shè)計(jì)的一致意見,而是技術(shù)研發(fā)者面向更大范圍社會(huì)主體,獲取公眾對(duì)于新興技術(shù)的認(rèn)知、觀點(diǎn)和反應(yīng)[29],使更多的公眾意見反饋在產(chǎn)品設(shè)計(jì)之中。通過對(duì)分布式對(duì)話治理工具的運(yùn)用,英國皇家社會(huì)得出了以下結(jié)論:①在減少公眾對(duì)新興技術(shù)應(yīng)用的誤解方面,調(diào)查公眾的態(tài)度、關(guān)注點(diǎn)、以及對(duì)不確定性的理解,與新興技術(shù)研發(fā)同等重要;②新興技術(shù)問題具有相當(dāng)大的可討論空間,關(guān)鍵在于如何清晰地表達(dá)新興技術(shù)的爭(zhēng)議之處。如2009年英國皇家社會(huì)圍繞生物能源運(yùn)用分布式對(duì)話治理工具展開公眾論壇,該論壇結(jié)論已被英國研究委員會(huì)采納并在全國范圍內(nèi)開展了一系列的公眾論壇實(shí)踐,取得了良好的效果[30]。

2.創(chuàng)新環(huán)節(jié)——約束創(chuàng)新主體倫理道德前瞻性治理工具

新興技術(shù)創(chuàng)新過程中,創(chuàng)新主體如不遵循倫理道德會(huì)導(dǎo)致新興技術(shù)產(chǎn)品市場(chǎng)化缺乏控制。比如,轉(zhuǎn)基因作物原料進(jìn)入生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)時(shí),如果不對(duì)原料流向和使用范圍嚴(yán)格管理,會(huì)導(dǎo)致轉(zhuǎn)基因作物濫用、無法溯源其使用去向。為了化解這一類風(fēng)險(xiǎn),一方面需要確保創(chuàng)新主體具備對(duì)自身創(chuàng)新行為進(jìn)行反思的意識(shí)和能力,確保新興技術(shù)創(chuàng)新過程遵循道德倫理規(guī)范;另一方面需要確保創(chuàng)新主體具有參與和回應(yīng)的渠道,以培育創(chuàng)新行為轉(zhuǎn)向公開民主[31]。為了滿足這些要求,除了負(fù)責(zé)任創(chuàng)新框架提供了創(chuàng)新過程是否“負(fù)責(zé)任”的評(píng)估框架之外[22],一些前瞻性治理工具通過階梯式方式提升創(chuàng)新主體的倫理道德行為。主要包括:

對(duì)話治理治理工具。創(chuàng)新主體與參與者相互交換觀點(diǎn)、經(jīng)驗(yàn)、期望和關(guān)注[14],參與者們提供不同的看法和評(píng)價(jià),堅(jiān)持面對(duì)和解釋有爭(zhēng)議的問題[32],改善創(chuàng)新過程設(shè)計(jì)、決策、評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié),完善或改變創(chuàng)新主體和參與者的創(chuàng)新認(rèn)知,使創(chuàng)新過程更為民主[33]。例如,在新產(chǎn)品研發(fā)驗(yàn)證階段,西門子、波音、通用等大型企業(yè)借助大數(shù)據(jù)和人工智能仿真系統(tǒng),通過各種報(bào)表、圖形、三維動(dòng)畫等形式呈現(xiàn)出未來新產(chǎn)品的多個(gè)維度特征,為用戶刻畫出新產(chǎn)品的全景畫像,以此推動(dòng)更多的用戶廣泛參與新產(chǎn)品工藝和技術(shù)路線的選擇,或借助創(chuàng)客平臺(tái)實(shí)現(xiàn)用戶參與產(chǎn)品創(chuàng)新,模擬未來銷售情境中的制度環(huán)境,反向改進(jìn)新產(chǎn)品技術(shù)性能或工藝,從而在研發(fā)初期實(shí)現(xiàn)對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新的全項(xiàng)目建模和全流程虛擬現(xiàn)實(shí)管理,規(guī)避用戶在使用階段的機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)[34]。

小組討論治理工具。小組討論參與者通過想象如何發(fā)展未來的新興技術(shù),創(chuàng)造一個(gè)擴(kuò)展或減少新興技術(shù)發(fā)展選項(xiàng)的空間[2],小組討論并非無限制擴(kuò)展公眾想象力,而是將小組討論融入到研發(fā)專家的“實(shí)驗(yàn)室試驗(yàn)”,實(shí)現(xiàn)技術(shù)研發(fā)本地化參與,將本地公眾的未來生活和新興技術(shù)研發(fā)密切聯(lián)系,突出技術(shù)塑造未來的局限性,減少創(chuàng)新活動(dòng)不受限制的風(fēng)險(xiǎn)[35]。例如,2009年11月和2010年1月奧地利公民運(yùn)用小組討論治理工具組織了IMAGINE討論會(huì),探討了納米技術(shù)在醫(yī)學(xué)、食品、信息和船舶領(lǐng)域的應(yīng)用問題。研討會(huì)由納米技術(shù)故事、應(yīng)用、問題和未來四個(gè)階段構(gòu)成,每個(gè)階段都準(zhǔn)備了集合專家意見的主題卡片。其中“故事”階段通過播放視頻剪輯闡述了要討論的主題和問題,其他三個(gè)階段邀請(qǐng)參與者選擇預(yù)先準(zhǔn)備好的主題元素進(jìn)行討論并闡述觀點(diǎn)。小組討論結(jié)果證明了參與者會(huì)選擇感興趣的主題元素進(jìn)行積極創(chuàng)新,未被選擇的元素則表明不是公眾關(guān)注的核心問題。小組討論治理工具揭示了在公開辯論中為什么某些問題受到關(guān)注,而另一些問題仍未解決。

3.決策環(huán)節(jié)——提升技術(shù)決策信任度前瞻性治理工具

新興技術(shù)決策若未能充分考量多元社會(huì)主體意愿而可能引發(fā)的強(qiáng)烈社會(huì)質(zhì)詢。當(dāng)人們認(rèn)知和評(píng)估新興技術(shù)發(fā)展時(shí),會(huì)選擇與他們利益、經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)相關(guān)的意見主張[36]。不同的視角包括:認(rèn)為技術(shù)是實(shí)現(xiàn)社會(huì)目標(biāo)的工具(工具主義)、或者社會(huì)是技術(shù)的奴隸(確定主義)、或者技術(shù)和社會(huì)之間是相互作用的(社會(huì)建構(gòu))。這些視角沖突是不可避免的,是我們道德生活的一部分,因此如何化解這些沖突成為了新興技術(shù)治理的關(guān)鍵。

一些前瞻性治理工具為化解上述沖突、減少新興技術(shù)決策的“信任危機(jī)”提供可能。具體而言,包括以焦點(diǎn)小組、相互學(xué)習(xí)、科學(xué)咖啡館、協(xié)作現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)探索等參與式治理工具或者對(duì)話治理工具。此類治理工具基于以下出發(fā)點(diǎn),即當(dāng)新興技術(shù)創(chuàng)新對(duì)現(xiàn)存秩序構(gòu)成威脅、或是模糊了現(xiàn)存秩序的邊界時(shí),新興技術(shù)的發(fā)展將不再是一個(gè)簡(jiǎn)單的技術(shù)選擇問題[37](接受或者拒絕某項(xiàng)新興技術(shù)),而是一個(gè)多元利益相關(guān)主體面臨的公共問題[38]。因此相應(yīng)治理工具的立足點(diǎn)是,通過多元社會(huì)主體相互作用、共同學(xué)習(xí)的對(duì)話過程培育社會(huì)主體關(guān)注新興技術(shù)社會(huì)發(fā)展,減少社會(huì)主體對(duì)新興技術(shù)的懷疑、并增加社會(huì)主體對(duì)新興技術(shù)確定性的認(rèn)知,從而消解沖突。

例如,相互學(xué)習(xí)治理工具的運(yùn)用方面, 2014年11月在巴塞羅那著名的科學(xué)博物館CosmoCaixa,西班牙巴塞羅那大學(xué)組織了Super MI的相互學(xué)習(xí)實(shí)踐,旨在圍繞神經(jīng)增強(qiáng)技術(shù)優(yōu)化人的認(rèn)知能力這一主題,為公民提供一個(gè)開放討論平臺(tái)。具體做法如下:一是采用科學(xué)咖啡館的形式召開,邀請(qǐng)神經(jīng)增強(qiáng)技術(shù)領(lǐng)域研究者和管理者進(jìn)行演講,并與參與聽眾進(jìn)行對(duì)話;二是將活動(dòng)討論的主題集中于神經(jīng)倫理學(xué)和神經(jīng)增強(qiáng)技術(shù)被引入日常生活后所帶來的社會(huì)經(jīng)濟(jì)影響,同時(shí)借助投票系統(tǒng)向參與者呈現(xiàn)各種選項(xiàng),將投票結(jié)果現(xiàn)場(chǎng)公開展示,并組織參與者積極表達(dá)意見、開展辯論;三是實(shí)踐活動(dòng)后立即進(jìn)行問卷評(píng)估。相互學(xué)習(xí)實(shí)踐的結(jié)果表明:投票系統(tǒng)充當(dāng)了組織者評(píng)價(jià)參與者觀點(diǎn)的一面“鏡子”,可以呈現(xiàn)出某個(gè)觀點(diǎn)是主流觀點(diǎn)還是例外觀點(diǎn)(例如大多數(shù)參與者都同意在健康人群中使用增強(qiáng)物質(zhì)和技術(shù),用于預(yù)防或推遲與年齡有關(guān)的認(rèn)知問題,如記憶力減退等,但在娛樂性增強(qiáng)工具方面則表現(xiàn)較為消極),從而幫助參與者在辯論中能更好地進(jìn)行自我定位,為消解沖突和建立信任奠定基礎(chǔ)[14]。

當(dāng)然,減少新興技術(shù)決策“信任危機(jī)”僅憑前瞻性治理工具是不夠完備的,還需要政府具有公共價(jià)值管理的能力,充分考慮國家獨(dú)特的政治和體制文化因素,考量公眾參與意愿等情感因素,同時(shí)也有賴于自主化、交互化、智能化技術(shù)支撐的輔助性決策工具的運(yùn)用。

二、中國場(chǎng)景前瞻性治理工具的實(shí)踐

(一)研發(fā)環(huán)節(jié)——自反性質(zhì)詢治理工具實(shí)踐

2016年中國國際高新技術(shù)成果交易會(huì)上,擁有“自主導(dǎo)航、雙目視覺、自然語義理解”等多項(xiàng)功能的陪伴型機(jī)器人“小胖”突然失控傷害無辜路人,其原因是機(jī)器人設(shè)計(jì)中缺少誤操作“自我關(guān)閉”程序,人工智能專家在設(shè)計(jì)之初未能將“不傷害原則”嵌入到機(jī)器人中,導(dǎo)致了機(jī)器人使用的安全隱患[39]。這一設(shè)計(jì)缺陷使得陪伴型機(jī)器人的市場(chǎng)化蒙上了巨大陰影。

為了化解此類風(fēng)險(xiǎn),中國方面新興技術(shù)產(chǎn)品研發(fā)開始嘗試運(yùn)用自反性質(zhì)詢治理工具。為了規(guī)避用戶和企業(yè)的機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn),中國騰訊、海爾、阿里、美的、酷狗等企業(yè)通過搭建與用戶互動(dòng)的創(chuàng)新平臺(tái),在產(chǎn)品創(chuàng)意和產(chǎn)品驗(yàn)證階段通過大數(shù)據(jù)平臺(tái)實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品“預(yù)售”,充分獲取用戶或潛在用戶意見、產(chǎn)品創(chuàng)意信息,使技術(shù)或產(chǎn)品創(chuàng)新從源頭上被賦予了社會(huì)屬性或社會(huì)群體的集體選擇特征,有利于用戶和企業(yè)在技術(shù)和工藝選擇的研發(fā)初期階段規(guī)避機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)[34]。比如海爾咕咚手持洗衣機(jī)銷售過程就是運(yùn)用自反性治理工具的良好借鑒。同時(shí),咕咚手持洗衣機(jī)沒有花費(fèi)一分錢廣告宣傳費(fèi)、完全沒利用傳統(tǒng)專賣店?duì)I銷渠道,就實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品上市前預(yù)約量40萬臺(tái),半年銷售20萬臺(tái)的業(yè)績(jī)。此案例中海爾將官方微博新媒體作為與用戶互動(dòng)的創(chuàng)新平臺(tái),該平臺(tái)并不與同類企業(yè)一樣發(fā)布自家產(chǎn)品與領(lǐng)導(dǎo)動(dòng)態(tài),而是注重收集用戶或網(wǎng)友各類意見。海爾的自反性質(zhì)詢治理工具一方面體現(xiàn)于滿足用戶需求:該洗衣機(jī)上市的初衷是海爾為了回應(yīng)網(wǎng)友在其官博上吐槽的產(chǎn)品不滿和意見,并正式回復(fù)認(rèn)真考慮實(shí)現(xiàn)網(wǎng)友想法。此條官方微博收到了5000多條產(chǎn)品改良意見,同時(shí)海爾與數(shù)據(jù)公司合作發(fā)現(xiàn)有7萬用戶打算購買此類產(chǎn)品。最關(guān)鍵的是與同類大企業(yè)僅新產(chǎn)品開模費(fèi)用高達(dá)百萬以及繁瑣的申請(qǐng)流程相比,海爾制造部門1個(gè)小時(shí)就能確定制造此產(chǎn)品。另一方面體現(xiàn)于用戶深度參與:海爾在24小時(shí)之內(nèi)將產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖掛到微博上,7天時(shí)間內(nèi)網(wǎng)友對(duì)產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)、外觀、功能等方面提出各種意見,難能可貴的是海爾將各類意見用3D打印反饋于網(wǎng)友。海爾的自反性質(zhì)詢是把用戶變成企業(yè)合伙人,邀請(qǐng)海爾官博30多萬粉絲參與到產(chǎn)品研發(fā)、設(shè)計(jì)、制造、營銷的整個(gè)過程。

中國產(chǎn)品研發(fā)自反性質(zhì)詢治理工具實(shí)踐與相關(guān)國家不同之處在于:部分國家是企業(yè)與用戶面對(duì)面座談,將座談結(jié)果納入技術(shù)產(chǎn)品設(shè)計(jì)中。部分國家將該形式以定期論壇形式加以制度化,這意味著部份國家建立了一定的政府與公眾、企業(yè)與公眾的互動(dòng)機(jī)制。中國實(shí)踐則體現(xiàn)了企業(yè)與用戶之間以新媒體為中介的“面對(duì)面”互動(dòng)交流,也是一種企業(yè)與公眾互動(dòng)機(jī)制,同樣取得了非常好的技術(shù)治理效果。

(二)創(chuàng)新環(huán)節(jié)——約束創(chuàng)新主體倫理道德治理工具的實(shí)踐

中國約束企業(yè)創(chuàng)新倫理道德治理工具包括兩方面:一是國家制度與政策治理工具,包括《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見》《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》等規(guī)范性文件,這些文件從新興技術(shù)制度設(shè)計(jì)角度給出新興技術(shù)發(fā)展總體規(guī)劃與方向。二是企業(yè)“科技向善”治理工具,該治理工具是企業(yè)主動(dòng)將創(chuàng)新技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新產(chǎn)品應(yīng)用朝向有利于人類、促進(jìn)社會(huì)良性發(fā)展的方向。國家制度和科技向善兩類治理工具相互配合可讓科技工作者從“他律”走向“自律”,進(jìn)行內(nèi)省式自我約束以及倫理意識(shí)內(nèi)化,可以實(shí)現(xiàn)中央全面深化改革委員會(huì)所提倡的“制度規(guī)范與自我約束相結(jié)合”[40]。實(shí)踐中部分企業(yè)利用科技向善治理工具較好地踐行了國家政策,同時(shí)實(shí)現(xiàn)了企業(yè)創(chuàng)新自我倫理道德約束。例如騰訊研究院以科技向善為核心發(fā)起了一個(gè)多方共建的研究、對(duì)話與行動(dòng)平臺(tái),旨在探討新技術(shù)、新應(yīng)用帶來的新潛力及各種新問題,尋求社會(huì)各方共識(shí)、探索解決方案,推動(dòng)數(shù)字社會(huì)福祉最大化。在多方合作的基礎(chǔ)上該平臺(tái)提出并建設(shè)了很多新技術(shù)科技向善的方案和踐行,比如騰訊與世界自然基金會(huì)合作打造了一個(gè)數(shù)字保護(hù)平臺(tái),追蹤雪豹的蹤跡和收集各項(xiàng)關(guān)鍵數(shù)據(jù),以保護(hù)它們的棲息地。騰訊與國家林業(yè)和草原局合作,借助騰訊多媒體實(shí)驗(yàn)室的技術(shù),完成東北虎豹國家公園的全景覆蓋。并借助沉浸式媒體壓縮傳輸引擎,讓人們可以使用手機(jī)隨時(shí)隨地“云”游國家公園,使用戶更真切地感受到自己為保護(hù)動(dòng)物貢獻(xiàn)了力量。騰訊與中國最大的人工耳蝸廠商之一諾爾康(Nurotron)合作,基于騰訊天籟AI音頻技術(shù),推出“手機(jī)伴侶+人工耳蝸”解決方案,通過AI降噪算法改善聽障人群聽覺體驗(yàn),幫助他們真正聽清世界。此外,還包括歡樂斗地主與天天象棋的“健康約定系統(tǒng)”,創(chuàng)新型碳捕集、利用與封存項(xiàng)目等諸多科技向善實(shí)踐。

中國約束企業(yè)創(chuàng)新倫理道德治理工具實(shí)踐與相關(guān)國家不同之處在于:部分國家實(shí)踐是企業(yè)與用戶、政府與公眾之間直接進(jìn)行討論,優(yōu)點(diǎn)是直接獲取利益相關(guān)者的想法與意見,不足之處是利益相關(guān)者覆蓋面有限、討論結(jié)果用于技術(shù)創(chuàng)新的程度不夠清晰。中國實(shí)踐是企業(yè)在政策支持引導(dǎo)下,企業(yè)與政府、科研院所合作,企業(yè)間合作展開的新技術(shù)創(chuàng)新倫理道德約束實(shí)踐,該過程以非常有利于人類的新技術(shù)開發(fā)為前提,新技術(shù)投向社會(huì)后取得了良好的技術(shù)治理效果,不足之處是技術(shù)創(chuàng)新倫理過程尚未預(yù)留與公眾互動(dòng)的通道。

(三)決策環(huán)節(jié)——提升技術(shù)決策信任度治理工具實(shí)踐

中國提升新興技術(shù)決策信任度治理工具是共建治理,是中央政府、地方政府、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)等多元主體之間的互動(dòng),包括參觀、反饋、決定、評(píng)估、座談、匯報(bào)、申請(qǐng)和協(xié)作等行為。例如國內(nèi)部分國有企業(yè)在中央政府出臺(tái)的《關(guān)于加快推進(jìn)國有企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型工作的通知》《關(guān)于加快推進(jìn)中央企業(yè)兩化融合和數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略合作協(xié)議》政策引導(dǎo)下,企業(yè)管理決策全面進(jìn)入了“智能化時(shí)代”。哈電汽輪機(jī)公司對(duì)葉片分廠進(jìn)行大規(guī)模智能設(shè)備升級(jí)和廠房改造,數(shù)字化系統(tǒng)應(yīng)用讓分廠管理更加簡(jiǎn)潔高效。中建科工集團(tuán)實(shí)施數(shù)字化變革,推進(jìn)管理手段升級(jí),打造出四級(jí)大數(shù)據(jù)管理駕駛艙、智慧工地平臺(tái)、智能制造工廠等。神華與國電合并為國家能源投資集團(tuán)后,在數(shù)字化基礎(chǔ)上推動(dòng)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)體系全方位改造,通過智能化技術(shù)提升決策管理方面的一體化、科學(xué)化和信息化……。

中國提升技術(shù)決策信任度治理工具實(shí)踐與相關(guān)國家不同之處在于:部分國家實(shí)踐是以技術(shù)企業(yè)與公眾之間相互探討、相互學(xué)習(xí)為主,目的是為了彼此從討論中學(xué)習(xí)觀點(diǎn)和認(rèn)知,從而將多主體認(rèn)可的技術(shù)發(fā)展方式運(yùn)用于社會(huì)。中國實(shí)踐是政府、企業(yè)、科研院所等共建治理,是以政府政策支持引導(dǎo)、企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)變、科研院所提供技術(shù)支持與轉(zhuǎn)化的方式,實(shí)現(xiàn)企業(yè)以新技術(shù)、數(shù)字化系統(tǒng)提升業(yè)務(wù)體系技術(shù)決策科學(xué)性與智能化的目的。

本文從新興技術(shù)應(yīng)用引發(fā)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的角度出發(fā),探討了防范新興技術(shù)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理方式從專家決策向前瞻性治理的轉(zhuǎn)變。圍繞前瞻性治理和新興技術(shù)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系的演變,梳理發(fā)現(xiàn)前瞻性治理在不同國家的效果各異,其原因在于前瞻性治理尚未成為統(tǒng)一規(guī)范的制度化治理工具或政策規(guī)則。由此,本文主要研究了前瞻性治理工具及其中國的實(shí)踐效果,目的在于提高前瞻性治理工具的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)防范能力,為完善和補(bǔ)充中國政府新興技術(shù)治理工具箱提供了可遵循的理論依據(jù),為新興技術(shù)治理研究者提供進(jìn)一步的研究啟示。值得進(jìn)一步研究的議題包括:如何構(gòu)建不同類型的前瞻性治理工具,如何為前瞻性治理工具設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)化的過程,如何從作用機(jī)制的角度為前瞻性治理工具提供清晰的解釋框架等等。