基于反事實(shí)模型的云南沿邊型自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)制度創(chuàng)新效應(yīng)研究

胡 穎 陳潔筠

（云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 云南昆明 650091）

一、引言

黨的二十大提出“要推進(jìn)高水平對(duì)外開放”“穩(wěn)步擴(kuò)大規(guī)則、規(guī)制、管理、標(biāo)準(zhǔn)等制度型開放”。沿邊自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)作為我國(guó)構(gòu)建沿邊高水平開放型經(jīng)濟(jì)新體制的改革試驗(yàn)田和開放高地，以制度創(chuàng)新為核心，先行先試探索沿邊開放制度，通過制度創(chuàng)新倒逼改革，加快沿邊開放體系建設(shè)，激發(fā)邊疆市場(chǎng)活力，建設(shè)周邊國(guó)家命運(yùn)共同體，對(duì)其所在地區(qū)及周邊地區(qū)形成輻射引領(lǐng)示范作用。

云南位于我國(guó)西南邊疆，與三個(gè)國(guó)家接壤，邊境線長(zhǎng)4060 公里，所設(shè)立的德宏、紅河和昆明自貿(mào)三片區(qū)分別管轄與越南、老撾和緬甸接壤的邊境多個(gè)重要口岸，是面向南亞東南亞的重要經(jīng)貿(mào)樞紐。云南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)自2019 年8 月掛牌成立以來立足于“沿邊”和“跨境”特色，共形成276 項(xiàng)制度創(chuàng)新成果，其中上報(bào)國(guó)家84 項(xiàng)，省內(nèi)復(fù)制推廣46 項(xiàng)，屬沿邊跨境特色成果53 項(xiàng)，其中46 項(xiàng)屬云南首創(chuàng)。云南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)制度創(chuàng)新效應(yīng)與“中國(guó)東盟命運(yùn)共同體”、中國(guó)-中南半島經(jīng)濟(jì)走廊、RCEP 和瀾滄江-湄公河合作機(jī)制建設(shè)緊密關(guān)聯(lián)，是推動(dòng)我國(guó)西部對(duì)外開放和促進(jìn)云南面向南亞東南亞輻射中心建設(shè)的制度試驗(yàn)田。

雖然云南具備與東盟連接的天然地緣優(yōu)勢(shì)，但由于各地州市發(fā)展階段差異較大，資源稟賦和工業(yè)化異質(zhì)性突出，產(chǎn)業(yè)發(fā)展及交通基建滯后，嚴(yán)重制約了區(qū)域資源的有效配置和國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展；且相對(duì)于其他自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，沿邊省份存在著要素保障投入短缺和市場(chǎng)需求不足的問題，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金投入有限、人才保障不到位、營(yíng)商環(huán)境仍待優(yōu)化，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)新設(shè)市場(chǎng)主體以個(gè)體工商戶為主實(shí)力不強(qiáng)，改革試點(diǎn)任務(wù)缺乏應(yīng)用場(chǎng)景，政策落地的社會(huì)反響達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)，復(fù)制推廣現(xiàn)有制度創(chuàng)新政策和培育新案例制度創(chuàng)新推廣困難重重。那么，如何對(duì)當(dāng)前沿邊自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)制度創(chuàng)新政策帶來的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)及評(píng)價(jià)？目前云南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的設(shè)立對(duì)云南面向南亞東南亞的輻射中心建設(shè)和通道經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來什么效應(yīng)？當(dāng)前制度創(chuàng)新政策有哪些優(yōu)勢(shì)和不足？針對(duì)以上問題，本文采用面板數(shù)據(jù)政策效應(yīng)評(píng)估方法與回歸合成控制法，分別從投資、貿(mào)易及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)角度考察云南沿邊自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)制度創(chuàng)新效應(yīng)。

本文的邊際貢獻(xiàn)在于通過檢驗(yàn)制度創(chuàng)新落地有效性，旨在對(duì)政策實(shí)施過程中可能出現(xiàn)的政策風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效規(guī)避，并結(jié)合領(lǐng)先自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)經(jīng)驗(yàn)以及云南省特有的地緣及區(qū)位優(yōu)勢(shì)，檢驗(yàn)評(píng)價(jià)現(xiàn)有制度的不足，為自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)貿(mào)易便利化、投資便利化以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方面的制度創(chuàng)新提供實(shí)證分析和參考。同時(shí)還有助于補(bǔ)充我國(guó)沿邊型自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建立帶來的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)實(shí)證研究的缺失，以期為推動(dòng)沿邊地區(qū)融入共建“一帶一路”大局，打造特色鮮明自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，推動(dòng)沿邊開放進(jìn)入新時(shí)代提供決策依據(jù)。

二、自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)制度創(chuàng)新文獻(xiàn)綜述

制度創(chuàng)新是為獲取在現(xiàn)存制度結(jié)構(gòu)內(nèi)無法實(shí)現(xiàn)的潛在收益而對(duì)現(xiàn)存制度采取的突破性改革。制度創(chuàng)新能夠通過降低交易費(fèi)用而提高產(chǎn)出效率，帶來制度紅利[1]，中國(guó)改革開放離不開漸進(jìn)性制度創(chuàng)新[2]。關(guān)于自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)制度創(chuàng)新的相關(guān)問題，國(guó)內(nèi)外學(xué)者分別從制度創(chuàng)新的政策模式選擇、經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和有效性檢驗(yàn)及評(píng)價(jià)等方面進(jìn)行研究。

在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)制度創(chuàng)新政策及模式選擇方面，現(xiàn)有研究認(rèn)為自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的主要任務(wù)是以制度創(chuàng)新為核心，探索建立符合當(dāng)下及未來全球經(jīng)濟(jì)新秩序、新規(guī)則的制度體系，同時(shí)在探索過程中“大膽試、大膽闖”，充分發(fā)揮自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)作為改革開放“排頭兵”以及制度創(chuàng)新“試驗(yàn)田”的作用。在投資便利化方面，我國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)將“負(fù)面清單”作為主要制度政策，即投資準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單管理模式[3]，其在未來發(fā)展的過程中還可能存在如自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單的構(gòu)建、取代我國(guó)外資法律法規(guī)等問題[4]。貿(mào)易便利化方面，“單一窗口”是目前最有效的制度，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)各口岸單位實(shí)施單一窗口將有效整合口岸管理，有助于推進(jìn)“三互建設(shè)”、大幅提升貿(mào)易便利化水平[5]。另有學(xué)者列舉如制度對(duì)進(jìn)口貿(mào)易的促進(jìn)效應(yīng)不顯著、單一窗口建設(shè)力度不足等弊端[6]。此外，沿海、內(nèi)陸、沿邊不同類型的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在具體政策選擇上，要結(jié)合自身優(yōu)勢(shì)進(jìn)行差異化開放探索，同時(shí)積極探索開放合作模式[7]。

關(guān)于自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)制度創(chuàng)新帶來的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，主要體現(xiàn)在投資效應(yīng)、貿(mào)易效應(yīng)及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)三方面。其一，投資便利化水平提升是自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)制度有效性最直接表現(xiàn)。投資便利化的提升將直接提升國(guó)內(nèi)直接投資流量，且對(duì)于我國(guó)提升投資便利化的進(jìn)程中，商業(yè)環(huán)境的改變對(duì)對(duì)外直接投資的影響最大[8]。其二，改善和提升貿(mào)易便利化水平。通過基礎(chǔ)設(shè)施改善，減少貿(mào)易成本中的通關(guān)成本等，有助于提升進(jìn)出口、帶動(dòng)貿(mào)易增長(zhǎng)[9]。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)推動(dòng)貿(mào)易便利化，將直接促進(jìn)貿(mào)易量的增長(zhǎng)，同時(shí)產(chǎn)生創(chuàng)新要素聚集效應(yīng)，間接促進(jìn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的升級(jí)，最終帶來貿(mào)易促進(jìn)效應(yīng)[10]。其三，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的建設(shè)會(huì)推動(dòng)所在區(qū)位的地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[11-12]，通過貿(mào)易便利化打破要素、商品及服務(wù)的流動(dòng)障礙，投資便利化帶來要素聚集、提高資源利用率，兩者結(jié)合帶來經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)[13-15]。

對(duì)于自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)制度創(chuàng)新有效性的評(píng)估及檢驗(yàn)，早期的研究是借鑒制度創(chuàng)新相關(guān)理論性評(píng)估，從市場(chǎng)準(zhǔn)入、財(cái)稅制度、金融外匯、貿(mào)易便利和法律法規(guī)等方面進(jìn)行制度創(chuàng)新的階段性成果評(píng)估[16]。伴隨經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)隨時(shí)間推移積累，有學(xué)者基于面板數(shù)據(jù)的政策評(píng)估法，估計(jì)上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的制度紅利效應(yīng)，肯定自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)上海市GDP、投資、進(jìn)出口增長(zhǎng)的促進(jìn)作用，進(jìn)一步認(rèn)可了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)帶來的長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)[17]。近年對(duì)于政策效應(yīng)深入評(píng)估的常用實(shí)證方法是基于“反事實(shí)”原理進(jìn)行的雙重差分法[10，18]和回歸合成控制法[19]。使用雙重差分在評(píng)估宏觀政策時(shí)會(huì)產(chǎn)生如遺漏變量、內(nèi)生性、試驗(yàn)組和控制組不具備隨機(jī)性等問題，尤其對(duì)于剛推行的宏觀政策，時(shí)間序列數(shù)據(jù)不足也會(huì)影響雙重差分法的結(jié)果，因此該法不適用于初設(shè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)研究?；貧w合成法則把實(shí)驗(yàn)組控制組之間除去政策是否實(shí)施這一因子以外的其他相關(guān)性因子統(tǒng)一作為公共因子，通過比對(duì)相關(guān)性來擬合實(shí)驗(yàn)組未實(shí)施政策時(shí)的反事實(shí)狀態(tài)，巧妙運(yùn)用公共因子的同時(shí)避免了其不可評(píng)估性以及復(fù)雜性帶來的影響，縮減了由于因子評(píng)估帶來的誤差，具有一定優(yōu)勢(shì)[19]。

綜上，學(xué)者們普遍圍繞上?；蚱渌冉ǖ淖再Q(mào)試驗(yàn)區(qū)進(jìn)行研究，針對(duì)我國(guó)沿邊型自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的研究數(shù)量不足，且對(duì)新設(shè)立自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的研究主要是從理論層面探討其對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的影響，量化評(píng)估其制度創(chuàng)新帶來的效應(yīng)的研究還較少。我國(guó)面對(duì)區(qū)域發(fā)展不協(xié)調(diào)、改革開放不協(xié)同等問題，對(duì)沿海、內(nèi)陸、沿邊不同自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)賦予差異化的戰(zhàn)略定位和歷史任務(wù)，研究云南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)制度創(chuàng)新效應(yīng)有益于為沿邊自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)走差異化發(fā)展開放道路、探索高水平沿邊開放型經(jīng)濟(jì)體制提供參考意義。鑒于此，本文結(jié)合回歸合成控制法實(shí)證評(píng)價(jià)云南沿邊型自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)自成立以來的創(chuàng)新制度政策效應(yīng)及貢獻(xiàn)程度，再結(jié)合云南自身特點(diǎn)，并借鑒先進(jìn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)經(jīng)驗(yàn)，分析沿邊自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在當(dāng)前制度創(chuàng)新過程中存在的問題并提出對(duì)策。

三、計(jì)量模型構(gòu)建

（一） 方法選擇與模型構(gòu)建

評(píng)價(jià)政策產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)通常使用“反事實(shí)”模型進(jìn)行雙重差分分析或者回歸合成法分析，考慮到雙重差分法并不適用于初成立的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，本文選擇運(yùn)用Hsiao[19]的回歸合成控制法來評(píng)估自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)對(duì)貿(mào)易、投資及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。

模型構(gòu)建方面，將個(gè)體i在t時(shí)期受到政策影響的結(jié)果設(shè)為將未受政策影響的結(jié)果設(shè)為，個(gè)體的處理效應(yīng)即表示為:

將結(jié)果變量用因子模型進(jìn)行表示：

式中fl是K×1維不可觀測(cè)或者可觀測(cè)的共同因子，隨時(shí)間變化而變動(dòng)；是1×K維的隨個(gè)體變化的系數(shù)，由于共同因子對(duì)于各地區(qū)貿(mào)易額的影響是不同的，因此我們?cè)试Sβi≠βi+1； αi是異質(zhì)性個(gè)體特征； εit是第i個(gè)省份隨機(jī)異質(zhì)成分，滿足E(εit)=0。用其他省份的值作為控制組對(duì)云南省未建立自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的反事實(shí)值進(jìn)行擬合。估計(jì)式為:

由此可推 Δ1t的估計(jì)式為:

因此，對(duì)云南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立帶來的貿(mào)易額效應(yīng)用回歸合成控制法進(jìn)行估計(jì)的步驟為:（1）從j=1到j(luò)=N-1，在N-1個(gè)省份中選取j個(gè)地區(qū);使用j個(gè)地區(qū)的貿(mào)易額數(shù)據(jù)與進(jìn)行回歸，共得到個(gè)回歸方程。（2）用赤池信息準(zhǔn)則值從個(gè)回歸方程中選擇擬合最優(yōu)的方程得到最優(yōu)擬合方程。（3）使用最優(yōu)的擬合方程預(yù)測(cè)，即可得云南對(duì)外貿(mào)易額的反事實(shí)值。（4）根據(jù)即可得設(shè)立自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)后的貿(mào)易處理效應(yīng)。

需要注意的是，Hsiao 的合成控制法雖然可以不考慮內(nèi)生性問題，但是該模型在假設(shè)前提中必須要保證除實(shí)驗(yàn)組以外的控制組沒有受到政策沖擊的影響。因此在控制組的選擇上應(yīng)盡量滿足該假設(shè)。

（二） 數(shù)據(jù)和變量選取

本文模型數(shù)據(jù)的樣本期為2001 年至2020 年共T=20期，其中，將云南省自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在2019 年成立前共T1=18期設(shè)為T1；將2019 年后的T2=T-T1=2期劃分為時(shí)間段T2。T1＞T2滿足對(duì)樣本進(jìn)行回歸合成的時(shí)間跨度要求。文章將云南省作為實(shí)驗(yàn)組，排除已建立自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的地區(qū)，選取甘肅、貴州、吉林、江西、內(nèi)蒙古、寧夏、青海、山西、西藏以及新疆共10 個(gè)省份作為控制組，在地理位置上，緊鄰云南省的貴州省和西藏自治區(qū)從發(fā)展戰(zhàn)略及經(jīng)濟(jì)狀況看，兩地受云南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建立帶來的沖擊都相對(duì)較小，其他省份均離云南省較遠(yuǎn)，因此，整體控制組的選取基本滿足模型假設(shè)。數(shù)據(jù)指標(biāo)選擇上，投資便利化方面選擇外商直接投資實(shí)際使用金額、外商投資企業(yè)數(shù)以及外商投資金額指標(biāo)；貿(mào)易便利化選擇進(jìn)口、出口以及進(jìn)出口總額指標(biāo)；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方面，考慮到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在短周期內(nèi)很難形成高級(jí)合理化表現(xiàn)，引入?yún)^(qū)位熵①這一指標(biāo)分析產(chǎn)業(yè)聚集效應(yīng)，同時(shí)選取固定資產(chǎn)投資增長(zhǎng)、GDP 增長(zhǎng)、工業(yè)增長(zhǎng)、R&D 經(jīng)費(fèi)以及專利授權(quán)數(shù)等數(shù)據(jù)指標(biāo)，綜合分析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)。因此，本文從投資、貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)三個(gè)方向共選取14 個(gè)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)對(duì)云南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)制度創(chuàng)新有效性進(jìn)行檢驗(yàn)，其選取既來自于自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)制度創(chuàng)新可能帶來的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的對(duì)應(yīng)因果關(guān)系，又滿足統(tǒng)計(jì)學(xué)上可獲得、可比較、可運(yùn)用的屬性。數(shù)據(jù)來源于Wind 數(shù)據(jù)庫(kù)以及各地方省份的統(tǒng)計(jì)年鑒，對(duì)缺失的數(shù)據(jù)周期選擇去除該周期的數(shù)據(jù)以確保數(shù)據(jù)的完備和準(zhǔn)確性，同時(shí)對(duì)數(shù)據(jù)單位進(jìn)行統(tǒng)一，以便后續(xù)分析研究。由于固定資產(chǎn)的投資增長(zhǎng)與R&D 經(jīng)費(fèi)的早期數(shù)據(jù)的缺失，將固定資產(chǎn)投資增長(zhǎng)的樣本期縮短至2003—2020 年，R&D 經(jīng)費(fèi)的樣本期縮短至2011—2020 年。

四、實(shí)證結(jié)果與分析

（一） 制度創(chuàng)新效應(yīng)評(píng)估

1. 投資便利化效應(yīng)評(píng)估

對(duì)投資便利化的三個(gè)數(shù)據(jù)進(jìn)行研究后，其結(jié)果如圖1 所示。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立前后以圖1 中垂直虛線為界，且當(dāng)實(shí)際值大于合成值時(shí)，表示制度創(chuàng)新帶來了正向政策效應(yīng)，反之政策效應(yīng)為負(fù)。圖1 顯示外商投資企業(yè)數(shù)和外商投資金額實(shí)際值都位于合成值上方，表明云南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)制度創(chuàng)新有效促進(jìn)了兩個(gè)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的發(fā)展，在一定程度上吸引了外資進(jìn)入。這與上海等發(fā)達(dá)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的投資效應(yīng)方向一致。但外商直接投資實(shí)際使用金額實(shí)際值在合成值的下方，表明制度創(chuàng)新未對(duì)外商直接投資實(shí)際使用金額產(chǎn)生促進(jìn)效應(yīng)，說明云南省目前尚未充分利用外資，這與云南省產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱以及相鄰的市場(chǎng)規(guī)模大小有關(guān)。作為沿邊省份，云南周邊主要貿(mào)易伙伴國(guó)大多為經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯后的農(nóng)業(yè)國(guó)，在投資等方面未形成良好的合作機(jī)制提高外資使用效率，且沒有足夠大的市場(chǎng)規(guī)模增加外資使用量，從而外商直接投資實(shí)際使用金額實(shí)際值低于合成值。進(jìn)一步導(dǎo)出具體影響效應(yīng)值，如表1 所示。

由表1 可知，外商投資企業(yè)及金額數(shù)在自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)成立之后其正向效應(yīng)大幅度提高，而外商直接投資實(shí)際使用金額卻始終沒有提升。

圖 1 投資便利化反事實(shí)結(jié)果

2. 貿(mào)易便利化效應(yīng)評(píng)估

對(duì)貿(mào)易便利化三個(gè)數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，其運(yùn)行結(jié)果如圖2 所示。

圖 2 貿(mào)易便利化反事實(shí)結(jié)果

圖2 中進(jìn)口金額、出口金額以及進(jìn)出口金額的實(shí)際值曲線都位于合成值曲線的上方，表明云南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)制度創(chuàng)新有效促進(jìn)了三個(gè)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的發(fā)展。

進(jìn)一步導(dǎo)出具體影響效應(yīng)值，如表2 所示。

表 2 制度創(chuàng)新對(duì)貿(mào)易便利化處理效應(yīng)

由表2 可知，進(jìn)口金額的正向效應(yīng)有一定的縮減，但出口和進(jìn)出口金額的正向效應(yīng)都不斷擴(kuò)大。作為沿邊自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，云南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)致力于探索沿邊地區(qū)先行先試政策，推動(dòng)構(gòu)建開放新格局。國(guó)際貿(mào)易“單一窗口”“一口岸多通道”等貿(mào)易便利化措施極大地削減了跨境物流成本，通關(guān)時(shí)間成本，使得沿邊省份貿(mào)易效應(yīng)顯著，出口金額的正向效應(yīng)也成逐漸擴(kuò)大的趨勢(shì)，雖然進(jìn)口金額正向效應(yīng)有回落，但這也可能是來自于新冠疫情時(shí)期疫情對(duì)紅河片區(qū)、德宏片區(qū)兩個(gè)沿邊片區(qū)所在地的影響以及由于疫情防控使得入關(guān)流程更加復(fù)雜、入關(guān)時(shí)間不減反增的影響。這是由于沿邊自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)除了要加快政府職能轉(zhuǎn)變，提升貿(mào)易便利化、投資便利化外，還承擔(dān)著穩(wěn)邊固邊責(zé)任。因此在穩(wěn)定邊境疫情的情況下，也必然會(huì)導(dǎo)致進(jìn)口金額的回落。

3. 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)

對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的八個(gè)數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，其運(yùn)行結(jié)果如圖3 所示。

圖 3 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)反事實(shí)結(jié)果

導(dǎo)出具體影響效應(yīng)值，如表3 所示。

表 3 制度創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)處理效應(yīng)

由表3 可知，固定資產(chǎn)投資增長(zhǎng)實(shí)際值大于合成值，GDP 增長(zhǎng)、工業(yè)增長(zhǎng)與第三產(chǎn)業(yè)區(qū)位熵實(shí)際值略大于合成值，說明制度創(chuàng)新對(duì)這四個(gè)指標(biāo)還不具備長(zhǎng)期的影響效應(yīng)；第一產(chǎn)業(yè)區(qū)位熵與第二產(chǎn)業(yè)區(qū)位熵的實(shí)際值先低于合成值而后高于合成值，說明制度創(chuàng)新的影響可能具有時(shí)滯性。R&D 經(jīng)費(fèi)實(shí)際值略高于合成值且有逐步擴(kuò)大的趨勢(shì)，說明制度創(chuàng)新對(duì)該指標(biāo)的影響顯著；專利授權(quán)數(shù)的實(shí)際值低于合成值，說明制度創(chuàng)新并未對(duì)專利授權(quán)數(shù)產(chǎn)生促進(jìn)效應(yīng)。對(duì)標(biāo)上海等發(fā)達(dá)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)制度創(chuàng)新主要通過促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化顯著地促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)升級(jí)進(jìn)而拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而云南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)制度創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)升級(jí)方面對(duì)經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)作用并不顯著。這可能是由于產(chǎn)業(yè)升級(jí)需要一定的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和產(chǎn)業(yè)規(guī)模，云南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)作為沿邊試驗(yàn)區(qū)雖然具備獨(dú)特的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，但產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)并不突出，因此當(dāng)下更需要在產(chǎn)業(yè)布局和擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)規(guī)模上用力。

（二） 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文借鑒李子聯(lián)及劉丹[20]的方法，將安慰劑檢驗(yàn)法和雙重差分法相結(jié)合，對(duì)投資便利化、貿(mào)易便利化、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。安慰劑檢驗(yàn)方面本文以替換變量的方式將控制組的所有省市自治區(qū)都分別作為實(shí)驗(yàn)組，各做一次合成控制分析，各指標(biāo)實(shí)際值與合成值之間的差值并對(duì)所有結(jié)果進(jìn)行比較。為了避免安慰劑檢驗(yàn)過程中擬合誤差太大所帶來的干擾，本文剔除RMSPE 值超過實(shí)驗(yàn)組兩倍的控制組省市自治區(qū)。同時(shí)在控制組樣本數(shù)量較少的情形下，安慰劑檢驗(yàn)可能存在識(shí)別誤差，為此，進(jìn)一步使用雙重差分方法對(duì)14 個(gè)指標(biāo)的制度創(chuàng)新效果進(jìn)行檢驗(yàn)，由于控制組的10 省份至今都未建立自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，可以全部作為雙重差分的控制組變量，因此不用做數(shù)據(jù)上的調(diào)整。

1. 投資便利化穩(wěn)健性檢驗(yàn)

對(duì)投資便利化進(jìn)行安慰劑檢驗(yàn)，其結(jié)果如圖4 所示。

圖 4 投資便利化指標(biāo)安慰劑檢驗(yàn)

之后進(jìn)行雙重差分檢驗(yàn)，并結(jié)合安慰劑檢驗(yàn)評(píng)價(jià)制度創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)影響的顯著性，得出的結(jié)果見表4。

表 4 投資便利化指標(biāo)雙重差分檢驗(yàn)及結(jié)果比較

由表4 可知，外商直接投資實(shí)際使用金額受制度創(chuàng)新的影響并不顯著；外商投資企業(yè)數(shù)的雙重差分檢驗(yàn)并不顯著，與合成控制法的檢驗(yàn)結(jié)論相悖；外商投資金額在兩種檢驗(yàn)下均顯著。因此在制度創(chuàng)新對(duì)投資便利化的影響方面本文給出以下結(jié)論：一是外商企業(yè)數(shù)是投資便利化制度創(chuàng)新中影響降低準(zhǔn)入門檻的重要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)之一，雙重差分下制度創(chuàng)新對(duì)外資企業(yè)數(shù)影響并不顯著，一部分的原因可能是國(guó)家級(jí)別的管理?xiàng)l例對(duì)外資企業(yè)進(jìn)入我國(guó)有所限制，但從實(shí)證結(jié)果來看本文依舊認(rèn)可有關(guān)投資便利化的制度創(chuàng)新對(duì)該經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的正向效應(yīng)。二是外商投資金額在合成控制法以及雙重差分的檢驗(yàn)下均顯著，這表明制度創(chuàng)新對(duì)吸引外資的影響效應(yīng)是顯著的，一方面印證了準(zhǔn)入門檻改革成果顯著，政府效率得到提升，另一方面也從外商的角度肯定了投資環(huán)境，進(jìn)一步證明了投資便利化制度創(chuàng)新的有效性。三是外商直接投資實(shí)際使用金額均無法通過兩種檢驗(yàn)，證明投資便利化制度創(chuàng)新對(duì)外商直接投資實(shí)際使用金額的影響并不顯著。結(jié)合外商投資金額受影響顯著的結(jié)論進(jìn)行分析，這可能是由于當(dāng)前云南省產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)相對(duì)薄弱，外資進(jìn)入本體市場(chǎng)之后的并不能很快的被利用，資金使用情況受到影響，從而導(dǎo)致實(shí)際使用金額未受影響而投資額影響顯著的情況。

2. 貿(mào)易便利化穩(wěn)健性檢驗(yàn)

對(duì)貿(mào)易便利化進(jìn)行安慰劑檢驗(yàn)，其結(jié)果如圖5 所示。

圖 5 貿(mào)易便利化指標(biāo)安慰劑檢驗(yàn)

之后進(jìn)行雙重差分檢驗(yàn)，并結(jié)合安慰劑檢驗(yàn)評(píng)價(jià)制度創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)影響的顯著性，得出的結(jié)果見表5。

表 5 貿(mào)易便利化指標(biāo)雙重差分檢驗(yàn)及結(jié)果比較

由表5 可知，進(jìn)口金額的雙重差分檢驗(yàn)顯著而安慰劑檢驗(yàn)不顯著，出口金額的雙重差分顯著安慰劑檢驗(yàn)不顯著，進(jìn)出口金額的兩項(xiàng)檢驗(yàn)均顯著。因此在制度創(chuàng)新對(duì)貿(mào)易便利化的影響方面本文給出以下結(jié)論：一是云南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)制度創(chuàng)新對(duì)貿(mào)易便利化的影響效應(yīng)顯著，整體效果得到認(rèn)可。二是實(shí)證結(jié)果在肯定云南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)有關(guān)貿(mào)易便利化的制度創(chuàng)新成果的同時(shí)也暴露出了當(dāng)前制度創(chuàng)新存在的問題，進(jìn)口金額和出口金額都不能完全通過穩(wěn)定性檢驗(yàn)，自2020 年以來，由于受新冠疫情影響，一方面中國(guó)對(duì)外出口水平整體提高，另一方面國(guó)外海關(guān)進(jìn)口流程變得繁瑣，因此會(huì)分別導(dǎo)致出口金額和進(jìn)口金額受到影響，由此兩者無法完全通過穩(wěn)定性檢驗(yàn)。鑒于上述原因，在未來，通過進(jìn)一步的制度創(chuàng)新突出云南省差異性沿邊貿(mào)易樞紐的地位是需要著重考慮的方向。

此外，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)的分析與投資便利化和貿(mào)易便利化的分析類似，除了R&D 經(jīng)費(fèi)指標(biāo)可以通過安慰劑檢驗(yàn)外，其他的所有指標(biāo)均無法通過兩種檢驗(yàn)，即目前云南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)制度創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響并不顯著。本文認(rèn)為當(dāng)前的制度創(chuàng)新還不能有效的帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，其原因可能主要是因?yàn)樵颇鲜〉漠a(chǎn)業(yè)發(fā)展相對(duì)薄弱，缺乏足夠的產(chǎn)業(yè)規(guī)模，而當(dāng)前的制度創(chuàng)新內(nèi)容及政策主要涉及的是營(yíng)商環(huán)境建設(shè)和政府職能轉(zhuǎn)變等方面，并不能在短時(shí)間內(nèi)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，進(jìn)而拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。但根據(jù)R&D 經(jīng)費(fèi)的顯著檢驗(yàn)結(jié)果也可以看到當(dāng)前云南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)正在為之后推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)行鋪墊，因此當(dāng)前的制度創(chuàng)新應(yīng)著重推進(jìn)產(chǎn)業(yè)規(guī)模的形成，而未來有關(guān)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的制度創(chuàng)新可以在投資、貿(mào)易等領(lǐng)域的創(chuàng)新改革機(jī)制逐漸成熟、創(chuàng)新成果逐漸顯現(xiàn)的條件下再在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向進(jìn)行考慮。

（三） 影響機(jī)制分析

云南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)制度創(chuàng)新對(duì)投資便利化、貿(mào)易便利化影響顯著，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有效性較弱，通過結(jié)合實(shí)證結(jié)果和理論機(jī)制，以及對(duì)標(biāo)其他先設(shè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)，其原因主要有以下三個(gè)方面。

第一，制度創(chuàng)新突出“市場(chǎng)倒逼”改革，轉(zhuǎn)變政府職能，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，促進(jìn)投資便利化，吸引外商直接投資。截至目前,云南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)實(shí)有市場(chǎng)主體突破30 萬戶，較掛牌成立前增長(zhǎng)42.65%，區(qū)內(nèi)實(shí)有市場(chǎng)主體數(shù)、新登記市場(chǎng)主體數(shù)占全省比重為7.34%、5.83%，遠(yuǎn)超國(guó)土面積比重；實(shí)際使用外資5.87 億美元，占同期全省使用外資的28.71%。②通過打造“一站式”知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)平臺(tái)、創(chuàng)新型“能進(jìn)能退”招商引資環(huán)境、企業(yè)全生命周期服務(wù)集成模式、國(guó)際貿(mào)易“單一窗口”平臺(tái)線上免擔(dān)保融資等制度創(chuàng)新呼應(yīng)市場(chǎng)主體訴求，以市場(chǎng)需求倒逼投資便利化進(jìn)程，解決堵點(diǎn)難點(diǎn)成效明顯；通過負(fù)面清單加準(zhǔn)入前國(guó)民待遇管理、變審核制為備案制，營(yíng)造良好監(jiān)管制度環(huán)境，創(chuàng)新監(jiān)管模式，使政府管理更具法治性、穩(wěn)定性和預(yù)期性。投資領(lǐng)域的制度創(chuàng)新在很大程度上提高了云南對(duì)資本的吸引力，吸引更多企業(yè)入駐，產(chǎn)生規(guī)模效益，刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。但是，從外資實(shí)際使用金額指標(biāo)并不顯著可以看到云南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)制度創(chuàng)新需要進(jìn)一步優(yōu)化外商投資實(shí)際使用金額，將資本要素轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)動(dòng)力。

第二，制度創(chuàng)新突出“沿邊跨境”特色，加快要素流動(dòng)，推動(dòng)沿邊開放貿(mào)易便利化。自云南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)成立以來，完成外貿(mào)進(jìn)出口2791.36 億元，占同期全省外貿(mào)進(jìn)出口的32.58%，累計(jì)開行國(guó)際貨運(yùn)列車1808 列,貨運(yùn)量118.5 萬噸,貨運(yùn)總值近百億元，2021 年,昆明機(jī)場(chǎng)國(guó)際貨郵吞吐量6 萬噸,同比增長(zhǎng)154%。③云南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)通過加快智慧口岸建設(shè)，精簡(jiǎn)通關(guān)時(shí)間，提升通關(guān)檢驗(yàn)管理效率；通過推動(dòng)陸路大通道建設(shè)，在集貨、通關(guān)、物流、監(jiān)管、分撥等方面實(shí)現(xiàn)跨區(qū)域聯(lián)動(dòng)創(chuàng)新，推動(dòng)中老鐵路、中歐班列、西部陸海新通道互聯(lián)互通；通過創(chuàng)新“互聯(lián)網(wǎng)+邊民互市貿(mào)易”監(jiān)管模式，上線“邊互通”手機(jī)App，促進(jìn)邊民互市貿(mào)易出口商品種類與貿(mào)易額增長(zhǎng)；針對(duì)疫情時(shí)期的跨境物流特點(diǎn)，推出分段運(yùn)輸、非接觸式貨運(yùn)交接模式等海關(guān)監(jiān)管方式，實(shí)現(xiàn)沿邊口岸貨運(yùn)量疫情下逆勢(shì)增長(zhǎng)；創(chuàng)新“省會(huì)+口岸”為核心的昆明-磨憨托管共建模式，搶抓中老鐵路開通運(yùn)營(yíng)重大歷史機(jī)遇，為云南建設(shè)面向南亞東南亞輻射中心提供有力支撐。這些措施的實(shí)施，降低了貿(mào)易成本，提高了貿(mào)易效率，擴(kuò)大貿(mào)易量，吸引更加多樣化的貿(mào)易種類，從而提升福利，持續(xù)刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。同時(shí)，也應(yīng)看到云南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)未來貿(mào)易便利化建設(shè)，需要在深化職權(quán)改革、利用區(qū)位優(yōu)勢(shì)推進(jìn)與周邊國(guó)家互聯(lián)互通方面持續(xù)制度創(chuàng)新以有效推動(dòng)貿(mào)易發(fā)展。

第三，制度創(chuàng)新突出“優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域”發(fā)展，研發(fā)投入助推生物、醫(yī)藥、人才等多領(lǐng)域集成創(chuàng)新，而產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱也使得經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)有待提升。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的制度創(chuàng)新有效性較弱，雖可以確定由投資、貿(mào)易便利化發(fā)展帶來的要素聚集和政府推動(dòng)的特定產(chǎn)業(yè)開發(fā)的工業(yè)發(fā)展推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響程度得到提升，但是從具體指標(biāo)看，產(chǎn)業(yè)相關(guān)制度創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)作用還不明顯。這離不開云南省本身產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)相對(duì)薄弱、市場(chǎng)主體缺乏，且產(chǎn)業(yè)發(fā)展是一個(gè)相對(duì)漫長(zhǎng)的過程，當(dāng)前的制度創(chuàng)新還不能完全有效的作用于產(chǎn)業(yè)升級(jí)進(jìn)而拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)制度創(chuàng)新通過積極承接沿海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)優(yōu)質(zhì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，合作共建特色產(chǎn)業(yè)園區(qū)，與南亞東南亞國(guó)家合作實(shí)施多個(gè)項(xiàng)目，加快技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)“走出去”，不斷完善區(qū)域性跨境科教、醫(yī)藥、能源產(chǎn)業(yè)合作機(jī)制，創(chuàng)新跨境產(chǎn)業(yè)合作新模式，從而助推經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。這些政策在短期內(nèi)效果并不顯著，而實(shí)證結(jié)果的R&D 指標(biāo)具有顯著性，根據(jù)內(nèi)生增長(zhǎng)理論，知識(shí)的持續(xù)投入會(huì)通過知識(shí)報(bào)酬不變或遞增帶來內(nèi)生化穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)，生產(chǎn)效率高的企業(yè)如果受知識(shí)要素累積率影響，則能獲得更多優(yōu)勢(shì)資源，而生產(chǎn)效率低的企業(yè)則逐漸被淘汰，地區(qū)經(jīng)濟(jì)整體競(jìng)爭(zhēng)力從而逐步提升，所以，《中國(guó)（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》與《中國(guó)（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)實(shí)施方案》提到的對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)行扶持和推進(jìn)的有關(guān)農(nóng)業(yè)、醫(yī)藥、旅游等產(chǎn)業(yè)還未出現(xiàn)明顯成果，制度創(chuàng)新政策中持續(xù)的研發(fā)投入將會(huì)在產(chǎn)業(yè)形成初步規(guī)模后愈發(fā)顯現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)拉動(dòng)作用。因此，云南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的當(dāng)務(wù)之急是打造規(guī)模優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，獲取規(guī)模效益，待產(chǎn)業(yè)規(guī)模逐步形成后再考慮依托產(chǎn)業(yè)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等問題。

五、研究結(jié)論與政策建議

云南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)作為中國(guó)毗鄰周邊國(guó)家最多的沿邊自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，制度創(chuàng)新工作肩負(fù)著探索西部沿邊開放，推動(dòng)構(gòu)建邊疆高水平對(duì)外開放新格局，建設(shè)連接南亞東南亞通道重要節(jié)點(diǎn)，形成我國(guó)面向南亞東南亞輻射中心和開放前沿的使命，研究其制度創(chuàng)新效應(yīng)既能提供相關(guān)理論和經(jīng)驗(yàn)支持，又可以為分析其他沿邊自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)提供有益參考。本文選取投資、貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)三個(gè)層面14 個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐指標(biāo)建立了評(píng)估制度創(chuàng)新有效性的指標(biāo)體系，使用回歸合成控制法分別考察了云南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)制度創(chuàng)新對(duì)投資便利化、貿(mào)易便利化以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的有效性，結(jié)合替換變量的安慰劑檢驗(yàn)和雙重差分檢驗(yàn)對(duì)上述有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，實(shí)證結(jié)果顯示：云南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)投資便利化制度創(chuàng)新有效性顯著，制度創(chuàng)新能有效吸引大量外資，但在推動(dòng)實(shí)際使用金額增長(zhǎng)上的動(dòng)力不足，這與當(dāng)前云南省產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)相對(duì)薄弱，缺乏使用資金的市場(chǎng)主體的支撐有關(guān)；貿(mào)易便利化制度創(chuàng)新有效性非常顯著，未來需在推動(dòng)當(dāng)前制度創(chuàng)新進(jìn)程的同時(shí)突出云南沿邊跨境特色；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)制度創(chuàng)新有效性較弱，與云南省產(chǎn)業(yè)發(fā)展相對(duì)薄弱，缺乏足夠的產(chǎn)業(yè)規(guī)模支撐有關(guān)，但根據(jù)R&D 經(jīng)費(fèi)的顯著檢驗(yàn)結(jié)果也可看出其正為之后產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)行鋪墊，未來有關(guān)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的制度創(chuàng)新可以隨著云南“互聯(lián)互通”區(qū)位優(yōu)勢(shì)的逐漸顯現(xiàn)，在投資、貿(mào)易等領(lǐng)域的創(chuàng)新改革條件逐漸成熟后，進(jìn)一步考慮產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的制度創(chuàng)新改革。

基于上述研究結(jié)論，為實(shí)現(xiàn)沿邊自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)所承載的國(guó)家戰(zhàn)略要求和使命，主動(dòng)對(duì)接國(guó)家加快沿邊開放的要求，本文提出未來進(jìn)一步推進(jìn)云南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)制度創(chuàng)新建設(shè)的政策建議：

第一，投資便利化制度創(chuàng)新應(yīng)突出對(duì)標(biāo)國(guó)際先進(jìn)規(guī)則、服務(wù)市場(chǎng)需求、提升要素運(yùn)用能力。對(duì)標(biāo)國(guó)際先進(jìn)規(guī)則，擴(kuò)大投資準(zhǔn)入，重點(diǎn)落實(shí)負(fù)面清單加準(zhǔn)入前國(guó)民待遇，完善《外商投資法》，推進(jìn)負(fù)面清單壓減；擴(kuò)大金融、數(shù)據(jù)、自然人跨境流動(dòng)等服務(wù)貿(mào)易準(zhǔn)入。服務(wù)市場(chǎng)需求，推進(jìn)市場(chǎng)準(zhǔn)入領(lǐng)域的擴(kuò)大開放和投資經(jīng)營(yíng)全過程的投資自由便利化；突破金融業(yè)務(wù)限制、實(shí)現(xiàn)金融業(yè)務(wù)拓展，拓寬跨境融資渠道、跨境投資業(yè)務(wù)、跨境支付便利化；營(yíng)造國(guó)際化法治化營(yíng)商環(huán)境，政府管理依法高效、公開透明，形成能夠提高企業(yè)運(yùn)作效率、降低運(yùn)營(yíng)成本、增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的制度環(huán)境；落實(shí)競(jìng)爭(zhēng)政策基礎(chǔ)性地位、完善公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度。提升要素運(yùn)用能力，根據(jù)云南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)總體建設(shè)規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，統(tǒng)籌各方資金，保障建設(shè)融資需求；針對(duì)各片區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施和配套設(shè)施建設(shè)，發(fā)揮財(cái)政預(yù)算資金撬動(dòng)作用，引導(dǎo)社會(huì)資本與銀行融資參與；針對(duì)各片區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，出臺(tái)優(yōu)惠政策，引導(dǎo)社會(huì)產(chǎn)業(yè)基金投入。

第二，貿(mào)易便利化制度創(chuàng)新應(yīng)落實(shí)深化改革要求、推動(dòng)互聯(lián)互通通關(guān)便利化和國(guó)家間制度“軟聯(lián)通”、創(chuàng)新邊境貿(mào)易模型。落實(shí)深化改革要求，持續(xù)推進(jìn)“放管服”“證照分離”、審批制變?yōu)閭浒钢频男姓徟贫雀母?，完善以信用監(jiān)管為核心、信用信息共享、“雙隨機(jī)、一公開”等事中事后監(jiān)管，優(yōu)化創(chuàng)新政府服務(wù)，如“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”、不見面辦理、企業(yè)專屬網(wǎng)頁。繼續(xù)推動(dòng)互聯(lián)互通通關(guān)便利化，推進(jìn)云南沿邊特色國(guó)際貿(mào)易“單一窗口”建設(shè)，探索增開國(guó)際貿(mào)易移動(dòng)客戶端，簡(jiǎn)化通關(guān)手續(xù)；進(jìn)一步細(xì)化口岸擴(kuò)大開放有關(guān)要求和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)；大力推進(jìn)陸路口岸和邊民互市點(diǎn)便利化通關(guān)措施；加快推進(jìn)中老泰鐵路、泛亞鐵路、等互聯(lián)互通，開展跨境公路、鐵路集裝箱班列常態(tài)化運(yùn)行等國(guó)際陸路物流合作模式，推進(jìn)與東盟國(guó)家交通基礎(chǔ)設(shè)施“硬聯(lián)通”。創(chuàng)新邊境貿(mào)易模式，積極推進(jìn)“進(jìn)口商品+落地加工”“邊境加工+邊貿(mào)出口”等邊貿(mào)模式創(chuàng)新；總結(jié)經(jīng)驗(yàn)案例，形成可復(fù)制推廣沿邊跨境特色案例，形成更多壓力測(cè)試成果。

第三，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)制度創(chuàng)新應(yīng)側(cè)重產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)、打造沿邊優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)。由以上研究結(jié)果可知，云南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)由于產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱、市場(chǎng)主體不強(qiáng)，使得制度創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有效性不顯著，因此，應(yīng)該以建立規(guī)模效應(yīng)為重點(diǎn)，利用區(qū)位稟賦打造優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)集群。在整體戰(zhàn)略發(fā)展布局上，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研各界參與的合作對(duì)話溝通機(jī)制，推動(dòng)邊境經(jīng)濟(jì)合作區(qū)、跨境經(jīng)濟(jì)合作區(qū)、境外經(jīng)貿(mào)合作區(qū)建立，共謀區(qū)域發(fā)展；發(fā)揮金磚國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等作用，積極推動(dòng)高原特色農(nóng)業(yè)、裝備制造等領(lǐng)域項(xiàng)目的落地實(shí)施；以優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)為基礎(chǔ)，引導(dǎo)更多資本進(jìn)行投建，探索可持續(xù)發(fā)展運(yùn)行模式；依托地緣優(yōu)勢(shì)，以面向周邊國(guó)家開放合作為重點(diǎn)，推進(jìn)邊境貿(mào)易、跨境物流、跨境旅游、跨境金融和跨境勞務(wù)合作等沿邊開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

注釋：

①區(qū)位熵也稱為專門化率，表示產(chǎn)業(yè)在某區(qū)域內(nèi)與全國(guó)水平的比較。某一地區(qū)某一產(chǎn)業(yè)的區(qū)位熵定義為該地區(qū)該產(chǎn)業(yè)占整體地區(qū)該產(chǎn)業(yè)的比重與該地區(qū)所有產(chǎn)業(yè)占整體地區(qū)所有產(chǎn)業(yè)比重之比。即：Q=(a/A)/(b/B)，其中Q 為區(qū)位熵，a 為該地區(qū)該產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值，A 為整體地區(qū)該產(chǎn)業(yè)部門相應(yīng)指標(biāo)，b 為該地區(qū)所有產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值，B 為整體地區(qū)所有產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值。

②數(shù)據(jù)來源：《對(duì)云南，乘勢(shì)而進(jìn)！看一季度經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)背后的新變化》，2022 年4 月28 日，云南網(wǎng)，https://yn.yunnan.cn/system/2022/04/24/032044188.shtml。

③數(shù)據(jù)來源：《 云南外貿(mào)交出保穩(wěn)提質(zhì)答卷》，2022 年9 月10 日，云南省人民政府，https://www.yn.gov.cn/ztgg/jdbyyzzsjzydfxfyqj/gcls/yw/202209/t20220930_247977.html。