基于CH-DEA模型的中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全研究

孔玉丹,劉家國,余樂安

(1.東北財經(jīng)大學 公共管理學院,遼寧 大連 116026;2.大連海事大學 航運經(jīng)濟與管理學院,遼寧 大連 116026;3.北京化工大學 經(jīng)濟管理學院,北京 100029)

2020年初,新冠疫情在世界范圍內(nèi)全面暴發(fā),在嚴重威脅廣大人民群眾生命安全的同時,也對全球制造業(yè)造成了巨大沖擊,導致全球經(jīng)濟增速下行、市場恐慌加劇、金融風險增大,嚴重沖擊了東亞、歐洲、北美三大生產(chǎn)網(wǎng)絡,改變了全球價值鏈[1]。中國制造業(yè)也受到了顯著沖擊,中間品、資本品進口面臨供應中斷風險,出口訂單大幅下滑,影響著中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的整體穩(wěn)定[2]。國家統(tǒng)計局數(shù)據(jù)顯示,2020年前兩個月,制造業(yè)增加值同比下降15.7%,2020年全年下降了1%。此外,疫情導致歐美等發(fā)達國家采取“再工業(yè)化”與“制造業(yè)回流”等措施,給中國制造業(yè)帶來更多安全威脅和沖擊。加之逆全球化、保護主義、霸權(quán)主義等政治色彩的影響,中國制造業(yè)參與國際分工和安全生產(chǎn)受到了嚴重沖擊。如何確保中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全,不僅關(guān)系到制造業(yè)能否穩(wěn)定、健康地發(fā)展,而且涉及中國整體經(jīng)濟健康發(fā)展的實現(xiàn)。因此,要應對制造業(yè)安全風險,就必須對制造業(yè)的安全狀況進行分析。

關(guān)于制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全的研究主要從概念性研究和實證性評價研究兩個方面展開。

在概念性研究方面,國外學者認為是產(chǎn)業(yè)在開放條件下具有國際競爭力,擁有自主產(chǎn)權(quán)和競爭優(yōu)勢,能夠抵御外來入侵等[3]。國內(nèi)學者認為產(chǎn)業(yè)安全需要從不同的視角入手,以產(chǎn)業(yè)控制權(quán)、產(chǎn)業(yè)競爭力、產(chǎn)業(yè)發(fā)展和國民權(quán)益為核心的產(chǎn)業(yè)價值觀獲得了學者們的青睞[4],也使我們能夠更全面地認識產(chǎn)業(yè)安全問題。制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全是產(chǎn)業(yè)安全中的重要議題。根據(jù)產(chǎn)業(yè)安全理論,學者認為制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全是以國家經(jīng)濟安全為前提,制造業(yè)能夠保持核心競爭力,抵御和防范國際威脅,從而健康、持續(xù)、穩(wěn)定地發(fā)展[5]。概括地說,制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全要求制造業(yè)必須具有國際競爭力和產(chǎn)業(yè)控制力,才能在抵御和防范國際威脅的同時健康、持續(xù)、穩(wěn)定地發(fā)展。

在實證性評價研究方面,已有文獻涉及各行各業(yè),包括互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)[6]、天然氣產(chǎn)業(yè)[7]、港口?；穂8]、稀土產(chǎn)業(yè)安全[9]、供應鏈安全[10]等。目前制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全的研究主要分為制造業(yè)整體層面和制造業(yè)的細分產(chǎn)業(yè)兩個層次,整體層面的研究相對較少。金成曉等[5]構(gòu)建了制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全監(jiān)測預警指數(shù),全面客觀地評價了中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全狀況的動態(tài)變化過程。譚飛燕等[11]基于低碳視角提出了產(chǎn)業(yè)安全的“五因素模型”評價體系,結(jié)果表明,中國產(chǎn)業(yè)安全總體處于基本安全狀態(tài)。制造業(yè)的細分產(chǎn)業(yè)主要集中在裝備制造業(yè)及高技術(shù)產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域。趙馳等[12]從產(chǎn)業(yè)控制、產(chǎn)業(yè)競爭力、產(chǎn)業(yè)發(fā)展及產(chǎn)業(yè)權(quán)益等方面分析了制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全,指出中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全狀態(tài)為基本安全。在裝備制造業(yè)方面,史曉紅等[13]運用DEA 模型,選取進出口依存度、外資控股率和外資市場占有率作為投入指標,綜合經(jīng)濟效益指數(shù)和出口對外貿(mào)易競爭力指數(shù)作為產(chǎn)出指標,衡量2000～2011年期間裝備產(chǎn)業(yè)的安全狀況。針對高技術(shù)產(chǎn)業(yè),史欣向等[14]從產(chǎn)業(yè)競爭力、對外依存度、產(chǎn)業(yè)發(fā)展力以及產(chǎn)業(yè)控制力提出了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的安全理論框架,認為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)處于外資“適度進入”狀態(tài),屬于“安全”范疇。鄭先勇[15]從產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境、產(chǎn)業(yè)國際競爭力、產(chǎn)業(yè)對外依存度、產(chǎn)業(yè)外資控制程度以及產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新力5 個方面,對1997～2017年電子與通信設備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)安全形勢進行了評價,并提出相應的改進建議。曹萍等[16]提出產(chǎn)業(yè)安全的動態(tài)多維測度指標,構(gòu)建了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)安全影響因素的理論模型,實證結(jié)果顯示,產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力和企業(yè)競爭力直接影響產(chǎn)業(yè)安全。

綜上所述,學者們分別從不同視角研究了制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)安全問題,并取得了一定的成果,為本文的展開奠定了基礎(chǔ)。然而,已有文獻更多的是把制造業(yè)細分產(chǎn)業(yè)作為研究對象,尤其是裝備制造業(yè),對于制造業(yè)的整體透視不夠。2020年疫情的暴發(fā)也影響著制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)安全,因此,本文選取2005～2020年為研究區(qū)間,通過分析制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全的變動趨勢,重點闡述2020年中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全的發(fā)展態(tài)勢。此外,現(xiàn)有研究方法具有一定的局限性。例如,數(shù)據(jù)包絡法(Data Envelopment Analysis,DEA)要求被評估的決策單元(Decision Making Units,DMUs)采用對自己最有利的指標權(quán)重,從而導致所有DMUs的效率之間缺乏同級可比性,無法保證評估結(jié)果的公平性。熵權(quán)法作為一種客觀賦權(quán)方法,是依靠指標數(shù)據(jù)的分散程度得到一組權(quán)重,若某項指標權(quán)重較大,則其加權(quán)結(jié)果較大,在一定程度上高估了這一評價對象的最終結(jié)果,不具有魯棒性。而TOPSIS則需要額外方法來確定權(quán)重或默認權(quán)重不變而產(chǎn)生隨機效應。鑒于此,本文創(chuàng)新性地提出了交叉層次數(shù)據(jù)包絡法(Cross-Hierarchical Data Envelopment Analysis,CH-DEA)。該方法不區(qū)分投入產(chǎn)出指標,每個DMU 可以內(nèi)生化輸出權(quán)重使其效率值最大化,無需外部判斷。同時,交叉效率也滿足了同質(zhì)比較,避免了極端解的出現(xiàn),使得結(jié)果更具穩(wěn)健性和公平性。更重要的是,CH-DEA 在最大化效率值的基礎(chǔ)上可以探究每一個DMU 的重要指標和冗余水平,繼而動態(tài)修正效率值。本文在吸收和借鑒現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)安全評價指標的前提下,構(gòu)建出一套制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全評價指標體系。通過對影響中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全的微觀內(nèi)生障礙因素和宏觀環(huán)境影響因素進行分析,科學合理地認識中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全狀況,為相關(guān)部門在研究制定政策時提供理論依據(jù),具有重要的現(xiàn)實意義。

1 中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全評價框架

一直以來,制造業(yè)都是中國的支柱產(chǎn)業(yè)和實體經(jīng)濟的根基,貢獻了30%左右的GDP。研究表明,制造業(yè)發(fā)展促進了GDP的穩(wěn)步增長[17]。制造業(yè)能夠利用規(guī)模經(jīng)濟、技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢以及人力資本存量的增加,使技術(shù)和知識溢出到其他產(chǎn)業(yè),最終提高整體生產(chǎn)力。隨著世界經(jīng)濟的蓬勃發(fā)展,全球產(chǎn)業(yè)的競爭格局不斷調(diào)整和重構(gòu),發(fā)展制造業(yè)成為世界各國謀求經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級、實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略選擇。中國制造業(yè)現(xiàn)階段面臨國內(nèi)外雙重壓力,各種挑戰(zhàn)都要求制造業(yè)具備良好的產(chǎn)業(yè)安全性以積極穩(wěn)妥地應對。制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全不僅是其健康、穩(wěn)定發(fā)展的重要基礎(chǔ),也是增強國際競爭力、抵御各種威脅的有力保障。因此,如何有效提升制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全成為核心問題。為此,本文基于已有文獻構(gòu)建了制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全評價體系,分析制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全發(fā)展態(tài)勢,提出有針對性的改進措施,以促進制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全發(fā)展。

1.1 制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全評價指標體系

已有文獻不斷地完善產(chǎn)業(yè)安全指標體系。早期“中國入世后產(chǎn)業(yè)安全與政府規(guī)制研究”課題組提出的產(chǎn)業(yè)安全指標體系由產(chǎn)業(yè)國際競爭力指標、產(chǎn)業(yè)對外依存度指標和產(chǎn)業(yè)控制力指標組成[4]。隨著全球經(jīng)濟快速發(fā)展,中國學者認為產(chǎn)業(yè)安全應將市場和創(chuàng)新作為核心維度,重視產(chǎn)業(yè)自身的生存與發(fā)展問題,逐漸衍生出以產(chǎn)業(yè)競爭力、產(chǎn)業(yè)控制力、產(chǎn)業(yè)對外依存度和產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境為主的四維度模型[14],以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境、產(chǎn)業(yè)國際競爭力、產(chǎn)業(yè)對外依存度、產(chǎn)業(yè)外資控制程度以及產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新力的五維度評價體系[15]。隨著研究的深入,制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全評價體系逐步完善。通過分析22篇以制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全為主的相關(guān)研究,總結(jié)出前期研究的共性指標,如表1所示。

表1 文獻分析Tab.1 Literature analysis

通過表1的總結(jié),本文發(fā)現(xiàn),文獻分析雖有不同,但都包含相似的評價維度,產(chǎn)業(yè)競爭力、產(chǎn)業(yè)控制力和產(chǎn)業(yè)對外依存度一直是衡量產(chǎn)業(yè)安全的重要指標,即產(chǎn)業(yè)安全理論的中心仍然是“外資威脅論”和“絕對控制權(quán)”。但現(xiàn)有的指標體系仍存在如下不足:

(1) 產(chǎn)業(yè)控制力和對外依存度的2級指標之間的關(guān)聯(lián)度過高,都是反映中國對于制造業(yè)的把控能力。產(chǎn)業(yè)控制力較多關(guān)注市場控制率和股權(quán)控制率,前者體現(xiàn)了外資企業(yè)對國內(nèi)市場的控制程度,后者從股權(quán)視角體現(xiàn)外資企業(yè)對國內(nèi)制造業(yè)的控制情況。外資企業(yè)首先與國內(nèi)企業(yè)合資,提高其投入品的價格,造成合資企業(yè)虧損后再增資擴股,中方企業(yè)因缺乏資金,導致外資股權(quán)占比提高而獲得絕對控股權(quán),歸根結(jié)底還是外資企業(yè)以出資所占公司股權(quán)份額為基礎(chǔ)。資本對外依存度反映出中國制造產(chǎn)業(yè)對于外資的依賴程度,也是外資對該產(chǎn)業(yè)的控制能力,兩者極為相似。技術(shù)控制率反映了中國產(chǎn)業(yè)對于國外技術(shù)的依賴程度,對外資企業(yè)而言,技術(shù)壟斷比市場更為重要。技術(shù)對外依存度與技術(shù)控制率反映的是同一屬性,屬于重復刻畫[18]。此外,產(chǎn)業(yè)進口對外依存度、產(chǎn)業(yè)出口對外依存度所構(gòu)成的產(chǎn)業(yè)對外依存指標均為同向表征,即數(shù)值越高就會對產(chǎn)業(yè)安全造成負面影響,拆分意義不大[19],故將產(chǎn)業(yè)控制力和對外依存度相結(jié)合,從資金、技術(shù)、市場3個方面對制造業(yè)產(chǎn)業(yè)控制力進行刻畫,也符合產(chǎn)業(yè)控制力的基本定義。

(2) 某些指標之間存在沖突。例如:產(chǎn)業(yè)國際競爭力是體現(xiàn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的世界影響力,其數(shù)值越大,在一定程度上表示該產(chǎn)業(yè)在全球市場占比越大,意味著產(chǎn)業(yè)出口比重相對較大,即產(chǎn)業(yè)出口對外依存度上升,這種上升會威脅到產(chǎn)業(yè)安全[19]。事實上,對外依存度的上升并非指一個國家對外部經(jīng)濟的單方面依賴,而是指一國與其貿(mào)易伙伴乃至整個世界的相互依存,即“雙向依存”?！半p向依存”會增強該國對其貿(mào)易國的防御能力。國家經(jīng)濟發(fā)展的經(jīng)驗表明,一國與世界經(jīng)濟的“融合”程度愈高,參與國際分工的程度愈深,在世界經(jīng)濟周期波動中的回旋余地就愈大,而不是融入全球市場的程度越深,產(chǎn)業(yè)就越不安全。評價指標的沖突將不可避免地對產(chǎn)業(yè)安全狀況的判斷造成矛盾。因此,本文將對外依存度和產(chǎn)業(yè)控制力的2級指標進行了綜合篩選,扣住了“外資威脅論”和“絕對控制權(quán)”的核心原則。

(3) 很多研究都忽略了創(chuàng)新指標的重要性,22篇文獻中只有9篇考慮了創(chuàng)新能力指標,且多是對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)安全的評價,具有一定的領(lǐng)域特色。隨著制造業(yè)競爭的日益激烈,創(chuàng)新活動已成為制造業(yè)發(fā)展不可或缺的重要推力。“十四五”規(guī)劃和“中國制造2025”都強調(diào)了創(chuàng)新對制造業(yè)發(fā)展的重要性。因此,本文將產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力納入產(chǎn)業(yè)安全的評價體系,從人、財、物3 個方面對制造業(yè)的創(chuàng)新能力進行刻畫。

據(jù)此,本文在已有產(chǎn)業(yè)安全評價指標的基礎(chǔ)上,根據(jù)產(chǎn)業(yè)安全理論,從外部影響和內(nèi)部發(fā)展兩個方面構(gòu)建了制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全體系。其中,產(chǎn)業(yè)控制力和產(chǎn)業(yè)國際競爭力反映了制造業(yè)的外部發(fā)展環(huán)境,產(chǎn)業(yè)生態(tài)環(huán)境和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力體現(xiàn)了制造業(yè)的內(nèi)部發(fā)展基礎(chǔ)。具體指標如表2所示。

表2 中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全四因素模型評價指標體系Tab.2 Evaluation index system of the four-factor model of China’s manufacturing industry security

(1) 產(chǎn)業(yè)控制力刻畫的是中國對制造業(yè)產(chǎn)業(yè)的把控能力。隨著國際貿(mào)易參與度的提高,外資已滲透到中國的各行各業(yè),難免會造成外資企業(yè)的壟斷局面,影響中國的產(chǎn)業(yè)安全,因此,產(chǎn)業(yè)控制力對產(chǎn)業(yè)安全至關(guān)重要,不過度依賴外資,產(chǎn)業(yè)才更具自主性。本文從資金、技術(shù)、市場3個方面對制造業(yè)產(chǎn)業(yè)控制力進行了刻畫。外資依存度通過制造業(yè)實際利用外資與制造業(yè)增加值的比值(外資所形成的產(chǎn)值)進行刻畫,從而反映出中國制造業(yè)的發(fā)展對于外資的依賴程度。若其偏高,說明中國自主發(fā)展的能力較弱,一旦外資撤離將嚴重影響制造業(yè)產(chǎn)業(yè)的健康平穩(wěn)發(fā)展。外資技術(shù)控制率反映制造業(yè)對技術(shù)的控制權(quán),由外資專利占比表示,其值越大,說明外資企業(yè)相對于國內(nèi)企業(yè)更注重技術(shù)創(chuàng)新和新產(chǎn)品的開發(fā)。一直以來,中國被視為廉價加工廠,缺乏自主的創(chuàng)新技術(shù),嚴重影響中國制造業(yè)的提升和發(fā)展。若外資技術(shù)控制率較高,一旦外資企業(yè)中止了技術(shù)轉(zhuǎn)讓的使用協(xié)議,國內(nèi)企業(yè)因自主研發(fā)能力不足而無法進行相關(guān)技術(shù)的革新,勢必會對產(chǎn)業(yè)安全產(chǎn)生影響,因此,自主創(chuàng)新一直是制造業(yè)發(fā)展的動力。外資市場控制率反映外資對該產(chǎn)業(yè)國內(nèi)市場的控制程度。制造業(yè)早期發(fā)展都是以加工為主,外資企業(yè)控制著中國很大一部分市場份額。隨著中國自主創(chuàng)新能力的提高和民族品牌的振興,國民更加青睞本土制造業(yè)產(chǎn)品,進而推動和促進中國制造業(yè)的發(fā)展。這3項都是負向指標,越小則證明中國對于制造業(yè)的控制權(quán)越大。

(2) 產(chǎn)業(yè)生態(tài)環(huán)境是制造業(yè)發(fā)展壯大的要素集合,為制造業(yè)提供了必要的市場資源?！爸袊圃?025”提出要從制造業(yè)質(zhì)量競爭力指數(shù)、制造業(yè)增加值率和制造業(yè)全員勞動生產(chǎn)率3個指標反映制造業(yè)的制造業(yè)質(zhì)量效益。結(jié)合現(xiàn)有文獻以及上述3項指標,本文采用勞動生產(chǎn)率、產(chǎn)業(yè)增長率、行業(yè)規(guī)模和資產(chǎn)利潤率4項指標來刻畫制造業(yè)生態(tài)環(huán)境。高效的勞動生產(chǎn)率是制造業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。產(chǎn)業(yè)增長率反映制造業(yè)市場需求環(huán)境,較高的增長率說明中國制造業(yè)產(chǎn)值在穩(wěn)定增長。行業(yè)規(guī)模反映了制造業(yè)對于中國發(fā)展的貢獻率,也體現(xiàn)了其生存空間的大小。資產(chǎn)利潤率反映制造業(yè)的盈利能力,越高代表盈利能力越強?？傊?這4項指標均為正向指標,評價結(jié)果越大代表中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)生態(tài)環(huán)境越好。

(3) 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力不僅是制造業(yè)生存和發(fā)展的原動力,更是產(chǎn)業(yè)控制力和可持續(xù)發(fā)展的基石。因此,增強制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全的主要途徑是提升自主創(chuàng)新能力,改善核心技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)受制于外資的現(xiàn)狀[12]。“中國制造2025”提出自主創(chuàng)新能力是促進中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要因素,是實現(xiàn)由工業(yè)大國向工業(yè)強國轉(zhuǎn)變的核心內(nèi)容。由此確定了制造業(yè)研發(fā)經(jīng)費占比和有效發(fā)表專利數(shù)兩個目標任務。研發(fā)經(jīng)費投入是創(chuàng)新的重要保障[23],有利于提高產(chǎn)業(yè)競爭力。因此,從人、財、物3個方面,采用科技人員全時當量、技術(shù)創(chuàng)新程度以及制造業(yè)科技活動成果3項指標反映創(chuàng)新投入和產(chǎn)出。這3項指標均為正向指標,評價結(jié)果越大代表中國制造業(yè)的創(chuàng)新能力越好。

(4) 產(chǎn)業(yè)國際競爭力反映制造業(yè)的國際生存發(fā)展能力,是產(chǎn)業(yè)安全的核心內(nèi)容。本文采用國際市場占有率(IMS指數(shù))、貿(mào)易競爭優(yōu)勢(TC 指數(shù))以及顯示性比較優(yōu)勢指標(RCA 指數(shù))3 項指標進行刻畫。IMS指數(shù)反映中國制造業(yè)的出口額在國際市場中的份額,TC 指數(shù)使用中國制造業(yè)的進出口貿(mào)易差額占進出口總額的比重來反映中國制造業(yè)產(chǎn)品與全球市場上供應的他國同種產(chǎn)品相比是否具有競爭優(yōu)勢,RCA 指數(shù)通過中國制造業(yè)出口份額與世界制造業(yè)出口份額的比值定量表示,反映中國制造業(yè)出口水平與世界平均出口水平的相對優(yōu)勢。這3項指標均為正向指標,評價結(jié)果越大代表中國制造業(yè)國際競爭力越強。

1.2 制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全評價方法

DEA 常用于評估多投入多產(chǎn)出的DMUs的相對生產(chǎn)效率。隨著不斷改進,DEA 可以在沒有投入或產(chǎn)出的情況下使用。Chen等[24]首先提出了適合層次結(jié)構(gòu)的聚合模型-層次數(shù)據(jù)包絡分析(Hierarchical Data Envelopment Analysis,HDEA)。但是該模型要求被評估的DMUs使用對自身最有利的指標權(quán)重,導致并非所有的DMU 都在同一基礎(chǔ)上進行評估,無法保證評估結(jié)果的公平性和可比性。而其他可行權(quán)重所反映的信息會被忽略,從而導致評價結(jié)果不全面甚至有偏差。交叉效率的提出讓每個DMU 在自評效率最大的前提下得到一組最優(yōu)權(quán)重來評價其他DMUs的效率[25],每一個DMU 都有一組交叉效率,其均值即為最終效率得分。因此,本文創(chuàng)新地提出CH-DEA 模型。該方法所獲得的權(quán)重組合源于客觀最優(yōu)原則,優(yōu)于專家加權(quán)分析方法。即DMU 對于表現(xiàn)相對較好的子指標,客觀地確定并賦予該指標較高的權(quán)重,同時加權(quán)獲得相同權(quán)重下其他DMUs的效率值。圖1所示為帶有子指標的分層評估結(jié)構(gòu)。

圖1 CH-DEA 模型的分層評估結(jié)構(gòu)Fig.1 Hierarchical evaluation structure of CH-DEA model

3個層次的指標聚合成綜合指標來評估效率。第1層為目標函數(shù)Y,第2層為類別指標y i(i=1,2,…,I),第3層為細分指標y ij(j=1,2,…,J)。按照自主分配的權(quán)重將所有子指標聚合成綜合指標。u i和u ij為最大化綜合效率θ的各級指標權(quán)重。max(X ij)和min(X ij)分別為每個指標的最大值和最小值。由于約束條件下要求輸入值約束小于等于1,且各指標單位不同,故需對采集的數(shù)據(jù)進行無量綱預處理。CH-DEA 模型的具體公式如下所示:

為避免權(quán)重小于0或大于1,設置適當?shù)慕缦?。對各級相應指標給予同等權(quán)重,使用±50%作為上下限。與傳統(tǒng)的DEA 模型相比,CHDEA 避免了投入產(chǎn)出的選擇,適用于層次類型指標體系的評價研究,更符合現(xiàn)實評價。

2 中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全評價分析

2.1 制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全交叉效率分析

本文以制造業(yè)總體發(fā)展為研究對象,利用中國統(tǒng)計年鑒、中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒作為數(shù)據(jù)來源。因為數(shù)據(jù)統(tǒng)計口徑發(fā)生變化,本文選擇2005～2020年期間作為研究范圍。使用lingo軟件編制CH-DEA 程序?qū)χ袊?005～2020年的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全狀況進行測度,具體步驟見附錄A。

表3所示為中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全度在2005～2020年期間總體態(tài)勢呈現(xiàn)上升趨勢,即制造業(yè)應對風險等突發(fā)事件能力以及獨立發(fā)展能力不斷增強。雖然短期內(nèi)遭受疫情影響,但總體安全度過。2020年,制造業(yè)增加值同比增長2.3%,制造業(yè)PMI指數(shù)快速回升至51以上,表明疫情后中國制造業(yè)企穩(wěn)回升,顯示出較強的韌性,側(cè)面反映出中國制造產(chǎn)業(yè)安全度較高。

表3 中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全評價的總體交叉效率Tab.3 Overall cross-efficiency of China’s manufacturing industry security

2.2 制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全重要指標結(jié)果分析

通過計算得到1 級指標的評價結(jié)果,如圖2所示。由圖2可見,只有產(chǎn)業(yè)生態(tài)環(huán)境出現(xiàn)了下降,受疫情影響,2020年下降幅度增大,反映了制造業(yè)受疫情影響經(jīng)營狀況產(chǎn)生了波動。而其他3個指標在2020年都有所上升,特別是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力得到了持續(xù)提升,表明中國制造業(yè)科研環(huán)境正在改善。即使2020年受疫情影響,中國仍然高度重視制造業(yè)的研發(fā)。2020年科研人員全時當量、科技活動成果以及技術(shù)創(chuàng)新程度3項指標均創(chuàng)歷史新高?？蒲型度氲脑黾佑欣谔岣咂髽I(yè)績效[26],激勵企業(yè)研發(fā)新型技術(shù),打破國際技術(shù)壟斷,維護中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)安全,提升中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)的話語權(quán)。在世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)發(fā)布的《2021年全球創(chuàng)新指數(shù)報告》中,中國排名第12位,自2013年以來連續(xù)9年穩(wěn)步上升。賽迪研究院發(fā)布的《制造業(yè)創(chuàng)新指數(shù)報告(2020年)》顯示,中國國家級制造業(yè)創(chuàng)新指數(shù)穩(wěn)步攀升,2011～2018年均增速達到14.39%,制造業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入強度年均增速達到8.14%。這主要得益于制造業(yè)創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新產(chǎn)出等方面的大幅增長?！爸袊圃?025”戰(zhàn)略規(guī)劃指出,中國應依靠科技創(chuàng)新實現(xiàn)制造強國戰(zhàn)略目標。數(shù)據(jù)顯示,中國高技術(shù)制造業(yè)占規(guī)模以上工業(yè)增加值的比重從2012年的9.4%提高到2020年的15.1%,證明中國的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)逐步從“中國制造”向“中國智造”轉(zhuǎn)變。此外,《制造業(yè)人才發(fā)展規(guī)劃指南》《智能制造發(fā)展規(guī)劃(2016-2020年)》等文件要求加大專業(yè)技術(shù)人才、經(jīng)營管理人才和技能人才的培養(yǎng)力度。政策的出臺鼓勵企業(yè)以內(nèi)部創(chuàng)新能力為基礎(chǔ),培養(yǎng)優(yōu)秀創(chuàng)新人才,提高企業(yè)盈利能力。政府的重視與企業(yè)的合作相輔相成,才能保證制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全的不斷提高。產(chǎn)業(yè)控制力不斷提升,2020年達到最大。這是因為2020年全球外國直接投資大幅下降,中國逆勢而上成為全球最大的外資流入國。但是,從投資領(lǐng)域和方式來看,制造業(yè)實際利用外資情況下降了14%,制造業(yè)增加值提升受益于國內(nèi)投資,證明了制造業(yè)產(chǎn)業(yè)受外資影響減弱,安全性逐漸提高。從指標變化來看,3項指標總體呈上升趨勢,表明中國制造業(yè)的民族企業(yè)逐步發(fā)展壯大,國內(nèi)資本逐漸主導了制造業(yè)發(fā)展。貿(mào)易開放對中國經(jīng)濟增長和產(chǎn)業(yè)升級產(chǎn)生巨大推動作用。越來越多的制造企業(yè)開始將產(chǎn)品研發(fā)、商務流程和廣告宣傳等服務環(huán)節(jié)發(fā)包給本國以外的服務提供者,實行離岸服務外包。制造企業(yè)可以整合、利用世界各國的服務資源,充分發(fā)揮世界各國的比較優(yōu)勢,從而節(jié)約生產(chǎn)成本,提高中國制造業(yè)的國際競爭力。

圖2 中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全度變化Fig.2 Changes in the security degree of China’s manufacturing industry

國際競爭力總體呈現(xiàn)上升趨勢,2015～2018年出現(xiàn)短暫下降后穩(wěn)步提升。其中,制造業(yè)IMS、TC和RCA 指數(shù)都有震蕩走低。究其原因,一方面是由于中國提出的“一帶一路”倡議遭到美國等西方發(fā)達國家的抵制;另一方面,中國經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)型,傳統(tǒng)的粗放型增長模式受到限制,勞動密集型產(chǎn)品逐漸向資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)品轉(zhuǎn)移,高技術(shù)制造業(yè)成為發(fā)展的主流。然而,由于技術(shù)門檻高、回報周期長,這些產(chǎn)品暫時沒有顯示出國際競爭力。在國內(nèi)外雙重壓力下,制造業(yè)產(chǎn)品出口額出現(xiàn)了短暫下滑,2019 年再次呈現(xiàn)增長趨勢。2020年疫情發(fā)生以來,中國制造業(yè)逐步恢復發(fā)展,出口額占全球出口的份額顯著提升,達到近15%。而其他制造大國受疫情影響程度逐增,導致制造業(yè)訂單回流,中國成為全球主要經(jīng)濟體中唯一實現(xiàn)正增長的國家。因此,2020 年中國制造業(yè)世界競爭力出現(xiàn)提升。最新發(fā)布的世界500強企業(yè)榜單中,中國工業(yè)領(lǐng)域企業(yè)共73 家企業(yè)入圍,比2012年增加28家,“中國制造”在全球產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈中的影響力持續(xù)攀升。

產(chǎn)業(yè)生態(tài)環(huán)境的二級因素中,除了勞動生產(chǎn)率總體呈現(xiàn)上升態(tài)勢,其他3個因素均呈現(xiàn)下行態(tài)勢,其中最明顯的是產(chǎn)業(yè)增長率和行業(yè)規(guī)模,波動如圖3所示。

圖3 產(chǎn)業(yè)生態(tài)環(huán)境指標統(tǒng)計值Fig.3 Statistical values of industrial ecosystem indicators

由圖3可見,產(chǎn)業(yè)增長率波動劇烈并呈現(xiàn)下滑趨勢,至2020年已經(jīng)跌至最低值。增速下滑的原因主要是國內(nèi)外經(jīng)濟環(huán)境趨于復雜嚴峻以及中國內(nèi)部制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級等政策調(diào)控。傳統(tǒng)制造業(yè)的發(fā)展受限,逐步轉(zhuǎn)型調(diào)整,而高技術(shù)制造業(yè)則保持著較快的增長,成為支撐工業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的主要動能。2019年高技術(shù)制造業(yè)的增加值增速達到了8.8%。新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展勢頭良好,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)積極變化。造成行業(yè)規(guī)模下滑的主要原因在于制造業(yè)中的非制造環(huán)節(jié)剝離形成服務型產(chǎn)業(yè)、實體經(jīng)濟與虛擬經(jīng)濟發(fā)展不平衡等結(jié)構(gòu)性失衡因素。在突發(fā)疫情的背景下,全球范圍內(nèi)產(chǎn)業(yè)供應鏈出現(xiàn)了加速收縮性調(diào)整,發(fā)達國家通過引導本國跨國企業(yè)加速產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合,提出“再工業(yè)化”“制造業(yè)回流”等戰(zhàn)略都影響著中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。中國制造業(yè)的勞動力成本優(yōu)勢由于產(chǎn)業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新與智能化水平的提高而被削弱,很難占據(jù)更多的制造業(yè)份額。此時,保持中國制造業(yè)的基本比重、鞏固其基礎(chǔ)地位具有更重要的戰(zhàn)略意義[27]。資產(chǎn)利潤率在發(fā)展初期有急劇上升的趨勢,隨后逐步降低。這是因為制造業(yè)屬于資本基數(shù)相對較大的行業(yè),無論是技術(shù)研發(fā)還是產(chǎn)品研發(fā),都需要投入大量資金。而中國近年來實施制造業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型發(fā)展,投資較高、回報期較長導致資產(chǎn)利潤率下降。勞動生產(chǎn)率逐年上升,說明中國經(jīng)濟比較有活力,人均產(chǎn)值增加,未來增長潛力較大。創(chuàng)新能力的提升是制造業(yè)發(fā)展的驅(qū)動力,生產(chǎn)效率較高的新型制造業(yè)隨著新產(chǎn)品、新技術(shù)不斷涌現(xiàn)、勞動力配置結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化,進而促進勞動生產(chǎn)率的提升。

3 中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全影響因素分析

2005～2020年中國制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)安全性整體上呈現(xiàn)出上升趨勢,但仍有提升空間,因此,如何提升制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)安全水平顯得尤為重要。《中國國家經(jīng)濟安全態(tài)勢》中提出一個完整的制造業(yè)安全分析模型應該包含兩個部分——制造業(yè)行業(yè)和產(chǎn)品的現(xiàn)狀描述以及制造業(yè)領(lǐng)域之外的安全環(huán)境描述,包括國內(nèi)科技水平和國內(nèi)宏觀經(jīng)濟水平等[19]。鑒于此,本文將影響制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全的因素分為兩大類,即微觀內(nèi)生障礙因素和宏觀外生影響因素。微觀內(nèi)生障礙因素是影響制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全的內(nèi)在關(guān)鍵因素,即需要采取措施進行改進的薄弱之處;宏觀外生影響因素主要從與制造業(yè)發(fā)展密切相關(guān)的外部環(huán)境入手,依靠宏觀環(huán)境進行驅(qū)動發(fā)展。

3.1 制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全微觀內(nèi)生障礙因素

基于制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全評價結(jié)果探討其障礙因素,以期未來提升。應用障礙程度模型識別影響中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全性的障礙因素,則:

式中:D為與最優(yōu)目標的差距;X為指標標準值;M為第i年j個指標的障礙程度;w為指標權(quán)重。

由式(2)、(3)可得每一組交叉效率的障礙因素,然后使用平均值得到綜合障礙因素,如表4 所示。所得值越大,其對制造業(yè)安全的阻礙作用越大。

表4 交叉效率條件下的障礙因素Tab.4 Obstacle factors under cross-efficiency conditions

表4顯示,2005～2008年的外資控制率、外資市場控制率、科研人員全時當量、技術(shù)創(chuàng)新程度以及IMS和TC指數(shù)都較為薄弱。主要是早期中國通過擴大開放吸引外資直接投資,迎接世界制造業(yè)轉(zhuǎn)移成為世界工廠,導致制造業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)外資依賴、低技術(shù)、競爭力較低的特點。2008 年,中國實行內(nèi)外資企業(yè)所得稅統(tǒng)一政策,為國內(nèi)外企業(yè)創(chuàng)造了公平競爭的稅收環(huán)境,鼓勵了企業(yè)競爭,進而降低了制造業(yè)外資依存度。同時,制造業(yè)發(fā)展初期的創(chuàng)新能力較為薄弱,需要時間與投入的累積來提高創(chuàng)新能力。經(jīng)過多年發(fā)展,中國創(chuàng)新能力穩(wěn)步提升。2019 年,中國初步形成了以17家國家制造業(yè)創(chuàng)新中心為核心,100余家省級制造業(yè)創(chuàng)新中心為補充的制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡。隨著科學技術(shù)的進步以及本土企業(yè)的快速發(fā)展,制造業(yè)生產(chǎn)效率和產(chǎn)品質(zhì)量得到提升,“中國制造”正逐步轉(zhuǎn)變?yōu)椤爸袊窃臁?這使得中國在世界制造業(yè)的地位越來越重要,競爭力越來越強,制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全性也逐步提升。隨著時間推移,行業(yè)規(guī)模成為最大的障礙因素。一方面,這是全球制造業(yè)產(chǎn)業(yè)分工的結(jié)果。主要發(fā)達國家希望發(fā)展中國家被長期鎖定在制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的低端環(huán)節(jié)。在此背景下,中國面臨發(fā)達國家推動制造業(yè)“回流”和發(fā)展中國家承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的雙重壓力,繼續(xù)推進深度工業(yè)化的難度較大。另一方面,這反映出中國工業(yè)化過程中出現(xiàn)的周期性調(diào)整。中國是用較短時間實現(xiàn)趕超、完成工業(yè)化過程的,但是這種工業(yè)化自身具有結(jié)構(gòu)上的不穩(wěn)定性,容易出現(xiàn)周期性回調(diào)。從發(fā)達國家將制造業(yè)增加值比重穩(wěn)定在相對較高水平的經(jīng)驗來看,中國制造業(yè)行業(yè)規(guī)模下降得過快過早,從2005年的32.4%快速下降至2020 年的26%。這樣過早去工業(yè)化不僅拖累當前經(jīng)濟增長,影響就業(yè),還將帶來產(chǎn)業(yè)安全隱患,削弱中國制造業(yè)的國際競爭力?！笆奈濉币?guī)劃和2035 遠景目標綱要強調(diào):“堅持自主可控、安全高效、推進產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)高級化、產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化,保持制造業(yè)比重基本穩(wěn)定,增強制造業(yè)競爭優(yōu)勢,推動制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展”。因此,保持制造業(yè)比重基本穩(wěn)定、鞏固制造業(yè)基礎(chǔ)地位是當前的首要工作。這不是片面追求制造業(yè)規(guī)模上的增長,而是要注重提高制造業(yè)發(fā)展質(zhì)量,特別是創(chuàng)新能力和復雜制造能力的提升。一方面,加大科技研發(fā)力度,強化基礎(chǔ)研究能力,掌握關(guān)鍵核心技術(shù),打造高質(zhì)量的創(chuàng)新平臺,促進科技成果轉(zhuǎn)化,以科學為基礎(chǔ)催生新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)和新組織,推動制造業(yè)向高質(zhì)量邁進;另一方面,優(yōu)化以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)為主導的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級,促進“制造業(yè)+互聯(lián)網(wǎng)”為代表的技術(shù)與實體經(jīng)濟的創(chuàng)新融合[28]。

3.2 制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全宏觀環(huán)境影響因素

制造業(yè)發(fā)展與宏觀環(huán)境息息相關(guān)。例如,GDP越高,發(fā)展制造業(yè)的經(jīng)濟基礎(chǔ)就越牢固。在中國特定的市場經(jīng)濟條件下,政府在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮著不可替代的作用。它既是實施產(chǎn)業(yè)管理的主體之一,也是政策制度的提供者。全球競爭力報告從制度、宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定以及勞動力等12個方面對國家或地區(qū)進行綜合考評,包含指標因素較為全面。在此基礎(chǔ)上,本文選擇GDP、政府科研比例(GOV)、宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定性(ECO)、技能(SKILL)、產(chǎn)品市場(PRO)、勞動力市場(LAB)和金融體系(FIN)7個宏觀因素。其中,政府科研經(jīng)費占比較高,將激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)活力,解決制造企業(yè)研發(fā)資金周轉(zhuǎn)困難等問題,對產(chǎn)業(yè)安全有改善作用。宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定性表現(xiàn)為通貨膨脹、債務動態(tài)變動等因素。一旦出現(xiàn)通貨膨脹,就會拉動大宗商品價格上漲,引起制造業(yè)原材料價格上漲,很有可能引起供應中斷危機。技能主要是指人在勞動過程中表現(xiàn)出的技術(shù)熟練程度及教育程度等因素。人力資本是經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ),高素質(zhì)的勞動力對制造業(yè)生產(chǎn)率產(chǎn)生直接影響[29]。產(chǎn)品市場包含國內(nèi)競爭市場和貿(mào)易開放程度兩個方面,主要針對稅收補貼政策、市場主導范圍、服務競爭以及貿(mào)易關(guān)稅、通關(guān)效率等問題,通過國家財政干預分配,采取激勵或照顧措施,為制造業(yè)企業(yè)減輕負擔,以促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展。貿(mào)易開放可以擴大制造業(yè)的市場需求,增強制造業(yè)的全球參與度,提升世界影響力。勞動力市場主要體現(xiàn)為工資靈活性、工人權(quán)利、勞動力流動等反映勞動環(huán)境的要素。制造業(yè)多是勞動密集型企業(yè),在增加基本勞動力投入的同時,也要不斷改善就業(yè)環(huán)境,提高員工歸屬感,有助于提高勞動生產(chǎn)率,保障產(chǎn)業(yè)安全發(fā)展。金融體系中蘊含著風險資本可用性、不良貸款、信貸缺口等深層次的穩(wěn)定問題。高效的金融體系可以實現(xiàn)社會資本的快速累積,通過資金導向機制實現(xiàn)制造業(yè)的安全發(fā)展。同時,金融體系所具有的公平性、自由性以及相對理性等特征能夠?qū)崿F(xiàn)社會資源的有效合理配置,消除投資的消息壁壘,解決制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的長期性資金問題。因此,本節(jié)對宏觀環(huán)境因素進行回歸分析,找到對其影響最顯著的因素,合理利用以提高制造業(yè)產(chǎn)業(yè)的安全水平。

由于數(shù)據(jù)統(tǒng)計口徑及指標公布的不同,故選擇2008～2020年作為回歸的研究區(qū)間,數(shù)據(jù)來自中國統(tǒng)計年鑒以及全球競爭力報告。數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計如表5所示。

表5 描述性統(tǒng)計Tab.5 Descriptive statistics

通過對時間序列值進行ADF 平穩(wěn)性分析,選擇平穩(wěn)的一階差分序列值進行回歸研究,如表6所示。

表6 平穩(wěn)性檢驗Tab.6 Stationarity test

采用CH-DEA 測得的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全性均大于0且相對集中,傳統(tǒng)的回歸方法可能會出現(xiàn)不一致和偏差,而Tobit模型可以很好地避免上述缺點,有效處理階段或缺失的因變量,適用于估計非負截斷因變量與自變量之間的關(guān)系[30]。因此,本文使用Tobit模型進一步探索宏觀環(huán)境因素如何影響制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全。Tobit回歸模型為:

式中:y t為因變量;β0為常數(shù)項;εt為隨機誤差;其余都為自變量。

Tobit回歸結(jié)果如表7所示。

表7 Tobit回歸結(jié)果Tab.7 Results of Tobit regression

中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全與GDP、產(chǎn)品市場呈現(xiàn)顯著正相關(guān)。這也證明,國家經(jīng)濟實力是保證產(chǎn)業(yè)安全發(fā)展的重要基礎(chǔ)。GDP 越高,國家越有實力,經(jīng)濟基礎(chǔ)就越牢固,制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展就有保障,制造業(yè)抵御沖擊的恢復能力就越強。2020年中國GDP首次突破100萬億元,經(jīng)濟增速超出預期。在此基礎(chǔ)上,制造業(yè)應多維發(fā)展,做大做強中低端產(chǎn)業(yè),優(yōu)先發(fā)展高科技領(lǐng)域。同時,產(chǎn)品市場也從貿(mào)易開放和國內(nèi)競爭兩個方面正向促進制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全發(fā)展。首先,貿(mào)易開放能夠有效促進經(jīng)濟增長和國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展,提升中國經(jīng)濟地位,進而提高制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全;其次,貿(mào)易開放可以擴大制造業(yè)的市場需求,促進產(chǎn)業(yè)鏈延伸;再次,貿(mào)易擴張在一定程度上會提升國內(nèi)的人力資本和技術(shù)創(chuàng)新水平,從而增強制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全;最后,貿(mào)易開放可以促進良性市場競爭,鼓勵制造企業(yè)投入更多的資金進行規(guī)模化生產(chǎn)和設備升級,促進企業(yè)創(chuàng)新,提高企業(yè)競爭力[31]。隨著市場競爭的推進,制造業(yè)專業(yè)化協(xié)作將自發(fā)形成有利于制造業(yè)發(fā)展的合理集聚,加快商品流通速度,降低交易費用。因此,制造業(yè)產(chǎn)業(yè)布局向合理方向發(fā)展更具安全性。

4 結(jié)論

本文創(chuàng)新地提出CH-DEA 方法,不僅提升了評價結(jié)果的穩(wěn)健性,而且避免了AHP 等方法的主觀性,更加客觀地評價了疫情常態(tài)化下的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全現(xiàn)狀。結(jié)果表明,2005～2020年期間中國制造業(yè)總體安全狀況呈現(xiàn)上升趨勢。通過對微觀障礙因素分析可知,目前面臨的障礙就是產(chǎn)業(yè)調(diào)整導致中國制造業(yè)規(guī)模縮減。應從科技創(chuàng)新的角度,提高中國制造業(yè)增加值占GDP 的比重。宏觀環(huán)境影響因素中,制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全與GDP、產(chǎn)品市場顯著正相關(guān)。GDP是經(jīng)濟發(fā)展的重要基礎(chǔ)。而產(chǎn)品市場的貿(mào)易開放度將擴大制造業(yè)的市場需求,提高國內(nèi)的人力資本和技術(shù)創(chuàng)新水平,進而提升制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全性。同時良性市場競爭可以促使制造企業(yè)投入更多的資金進行規(guī)模化生產(chǎn)和設備升級,使企業(yè)更具競爭優(yōu)勢。

針對制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全面臨的障礙因素和發(fā)展動力,提出以下管理啟示:

(1) 強化制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全意識。①減少制造業(yè)外資控制比例,降低外資依存度,提高產(chǎn)業(yè)控制力,避免遭遇霸權(quán)影響。②中國需要加強產(chǎn)業(yè)安全的相關(guān)法律法規(guī),并設立制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全的審查部門與審查機制,對威脅產(chǎn)業(yè)安全的商業(yè)行為進行監(jiān)管。例如,加強對外資企業(yè)并購內(nèi)資企業(yè)的監(jiān)管力度。③構(gòu)建制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全預警體系。從政府視角對產(chǎn)業(yè)將要受到的威脅進行及時監(jiān)控,采取切實有效的應對措施。

(2) 集聚產(chǎn)業(yè)安全的生產(chǎn)要素。提升中國制造業(yè)國際競爭力是確保產(chǎn)業(yè)安全的本質(zhì)要求,而制造業(yè)生產(chǎn)要素的質(zhì)量提升和結(jié)構(gòu)優(yōu)化是提升競爭力的關(guān)鍵所在。①政府應從審計規(guī)制、財稅規(guī)制等方面加大政策傾斜力度,扶持企業(yè)產(chǎn)業(yè)升級;②調(diào)整業(yè)務結(jié)構(gòu),推進先進制造業(yè)與現(xiàn)代服務業(yè)融合發(fā)展,提高抗風險能力;③優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局,增強企業(yè)間分工合作,建立上下游供應網(wǎng)絡,加快整個產(chǎn)業(yè)向智能制造、服務型制造和綠色制造轉(zhuǎn)變。

(3) 重視技術(shù)進步和創(chuàng)新發(fā)展?！笆奈濉币?guī)劃強調(diào):“堅持創(chuàng)新在中國現(xiàn)代化建設全局中的核心地位,把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐”。為此,一是加強與發(fā)達國家的制造業(yè)貿(mào)易往來,縮短與技術(shù)領(lǐng)先國的網(wǎng)絡距離,提高貿(mào)易技術(shù)引進效率;二是制造企業(yè)必須加大研發(fā)投入強度,樹立創(chuàng)新意識,從低成本優(yōu)勢轉(zhuǎn)向高效率和技術(shù)優(yōu)勢;三是合理安排科研投資比例,鼓勵企業(yè)自主研發(fā)[32],以此帶動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新;四是完善以企業(yè)為主體、市場為導向、政產(chǎn)學研用相結(jié)合的制造業(yè)創(chuàng)新體系,促進科技活動成果轉(zhuǎn)化。最后,“中國制造2025”堅持把人才作為制造強國建設的基礎(chǔ),提高產(chǎn)業(yè)員工薪資待遇,吸引優(yōu)秀人才從事制造業(yè)發(fā)展。同時,要創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式,開展校企聯(lián)合培養(yǎng)工作[33]。

(4) 強化制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的保障服務[27]。外部環(huán)境的優(yōu)化也將激發(fā)制造業(yè)的經(jīng)濟活力。一是優(yōu)化制造業(yè)營商環(huán)境,積極推進線上服務,優(yōu)化審批流程,深化投資和土地管理等體制改革,著力解決制造業(yè)發(fā)展的障礙因素;二是要充分發(fā)揮政府的牽引作用,關(guān)注制造業(yè)對GDP 貢獻值的變化,提出轉(zhuǎn)型升級的改進方案;三是政府部門要進一步推動解決制約制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的政策掣肘,完善配套政策。

(5) 利用宏觀環(huán)境提升制造業(yè)安全性水平。制造業(yè)規(guī)模性強、可貿(mào)易性高,只要合理運用宏觀環(huán)境政策,就能利用外部市場實現(xiàn)擴大再生產(chǎn),促進自身技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。Tobit結(jié)果表明,貿(mào)易開放度對中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全具有積極影響,要推動形成全面開放新格局,促進制造業(yè)的多邊和區(qū)域貿(mào)易合作。同時,以自由貿(mào)易區(qū)、自由貿(mào)易港作為制造業(yè)的貿(mào)易連接點,形成全球性的高標準、多層次的制造業(yè)產(chǎn)銷網(wǎng)絡。

相比于DEA 和MCDM 方法,文本方法具有合理性和優(yōu)越性,但仍有很大的改進空間。一方面,CH-DEA 使用的權(quán)重組合均由DMUs的最優(yōu)解得到,其數(shù)量有限,未來可以考慮將SMAA-2 與HDEA 結(jié)合,隨機選取足夠數(shù)量的權(quán)重組合進行評價;另一方面,本文的研究方法只依靠客觀權(quán)重,忽略了主觀權(quán)重的影響,可以在未來研究中加以考慮。

附錄A

制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全交叉效率計算過程。

以產(chǎn)業(yè)控制力為例,有3個2級指標,所以每個指標權(quán)重的上下界為1/3±50%。為使自身效率值達到最優(yōu),每年都有自己最優(yōu)的權(quán)重組合,具體數(shù)值如附表A1所示。

附表A1 產(chǎn)業(yè)控制力的權(quán)重組合Tab.A1 Weighted combination of industrial control capability

以2020年為例,產(chǎn)業(yè)控制力達到效率最大的權(quán)重組合為(0.412,0.422,0.167)。以此為基準,得到一組不同年份產(chǎn)業(yè)控制力的交叉效率組合,如附表A2所示。

附表A2 產(chǎn)業(yè)控制力的交叉效率(以2020年權(quán)重組合為基準)Tab.A2 The cross-efficiency of industrial control capability(Benchmarked to the 2020 weighted combination)

通過重復步驟可以得到以2020年權(quán)重組合為基準的產(chǎn)業(yè)生態(tài)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)國際競爭力和產(chǎn)業(yè)安全度的交叉效率值,如附表A3所示。

附表A3 制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全的交叉效率(以2020年權(quán)重組合為基準)Tab.A3 The cross-efficiency of manufacturing industry security(Benchmarked to the 2020 weighted combination)