論企業(yè)合規(guī)中檢察機關(guān)與行政機關(guān)的協(xié)作
——以自貿(mào)試驗區(qū)為例

段君尚

[山東大學，青島 266237]

2018年，在首屆中國國際進口博覽會開幕式上，習近平主席強調(diào)，國際經(jīng)貿(mào)發(fā)展史深刻驗證了“相通則共進、相閉則各退”的規(guī)律，并宣布增設(shè)中國上海自由貿(mào)易試驗區(qū)的新片區(qū)以更好發(fā)揮上海等地區(qū)在對外開放中的重要作用，體現(xiàn)了中國推動建設(shè)開放型世界經(jīng)濟、支持經(jīng)濟全球化的實際行動。(1)參見管克江等《國際人士熱議習近平主席在首屆中國國際進口博覽會開幕式上主旨演講》，《人民日報》2018年11月7日第3版。自2013年9月29日中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)正式掛牌成立至今，全國范圍內(nèi)已設(shè)立22個自貿(mào)試驗區(qū)，每個自貿(mào)試驗區(qū)通常涵蓋三個自貿(mào)片區(qū)，現(xiàn)已形成覆蓋東西南北中的試點格局。(2)參見王俊嶺《全國設(shè)立21個自貿(mào)試驗區(qū)及海南自由貿(mào)易港——中國開放新高地“多點開花”》，中央人民政府官網(wǎng)，https://www.gov.cn/xinwen/2022-04/20/content_5686196.htm，訪問時間：2023年8月14日；董蓓，尚杰，趙明昊，王藝釗《中國(新疆)自由貿(mào)易試驗區(qū)正式揭牌 打造我國向西開放的橋頭堡》，《光明日報》2023年11月2日第10版。為順應(yīng)時代潮流，加快推進形成更大范圍、更寬領(lǐng)域、更深層次的對外開放格局，中國的自貿(mào)試驗區(qū)在投資、貿(mào)易、金融等領(lǐng)域提供了更為便利、自由的環(huán)境。在保證各市場主體自主權(quán)的同時，自貿(mào)試驗區(qū)也需要建設(shè)體系完備的風險防范機制，以打造公正透明的法治化環(huán)境。作為企業(yè)預(yù)防、控制、應(yīng)對法律風險的管理機制，合規(guī)不僅是企業(yè)治理的手段，對于節(jié)約司法資源、依法打擊犯罪、維護公平競爭的市場秩序也發(fā)揮著重要作用。(3)參見李本燦《法治化營商環(huán)境建設(shè)的合規(guī)機制——以刑事合規(guī)為中心》，《法學研究》2021年第1期。

自貿(mào)試驗區(qū)的定位是“貿(mào)易試驗”與“改革創(chuàng)新”，市場主體在拓展新業(yè)務(wù)、發(fā)展新模式時也面臨更復(fù)雜的法律風險。從職能定位來看，自貿(mào)試驗區(qū)方案明確要求政府轉(zhuǎn)變職能，(4)例如《中國(山東)自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》明確提出，加快轉(zhuǎn)變政府職能，山東省能夠下放的經(jīng)濟社會管理權(quán)限全部下放給自貿(mào)試驗區(qū)。其他自貿(mào)試驗區(qū)總體方案亦有類似表述。為企業(yè)提供更便利化的支持、更大的發(fā)展自主權(quán)。與此同時，隨著最高人民檢察院《關(guān)于充分發(fā)揮職能作用營造保護企業(yè)家合法權(quán)益的法治環(huán)境支持企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的通知》《2023—2027年檢察改革工作規(guī)劃》等文件的出臺，檢察機關(guān)也立足新時代新要求，不斷探索拓展服務(wù)保障營商環(huán)境建設(shè)工作新領(lǐng)域。(5)參見周緒平《檢察職能延伸與營商環(huán)境建設(shè)》，《檢察日報》2020年6月28日第3版。因此，自貿(mào)試驗區(qū)的企業(yè)合規(guī)建設(shè)需要充分發(fā)揮市場主體、社會主體、政府等多方主體的作用，尤其需要檢察機關(guān)與行政機關(guān)的協(xié)作。但是，目前學界研究大多圍繞涉案企業(yè)合規(guī)改革展開，檢察機關(guān)與行政監(jiān)管部門的行刑銜接機制仍處于探索階段，(6)參見陳瑞華《企業(yè)合規(guī)行刑銜接的實質(zhì)化》，《人民檢察》2022年第23期。如何從參與主體的角度出發(fā)，在日常企業(yè)合規(guī)、涉案企業(yè)合規(guī)兩大場域發(fā)揮檢察機關(guān)與行政機關(guān)的合力，仍然是有待解決的問題。

鑒于此，本文結(jié)合自貿(mào)試驗區(qū)的創(chuàng)新舉措，闡述企業(yè)合規(guī)中檢察機關(guān)與行政機關(guān)協(xié)作的依據(jù)與場域，分析目前的協(xié)作難題，進而提出未來檢察機關(guān)與行政機關(guān)的協(xié)作方向，以期推動自貿(mào)試驗區(qū)的合規(guī)機制建設(shè)，進一步激發(fā)市場主體活力，為擴大對外開放注入新動力。

一、企業(yè)合規(guī)中檢察機關(guān)與行政機關(guān)協(xié)作的依據(jù)

自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)的核心任務(wù)是制度創(chuàng)新，尤其是要在法治思想的指導(dǎo)下持續(xù)深化改革，結(jié)合自身特色定位，形成更多可復(fù)制可推廣的創(chuàng)新成果。對于檢察機關(guān)來說，政治效果、社會效果與法律效果有機統(tǒng)一是必須秉持的重要理念，亦是對司法活動進行評價的重要標準。在企業(yè)合規(guī)改革中，檢察機關(guān)通過與行政機關(guān)協(xié)作，服務(wù)保障經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展，既是訴源治理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是檢察監(jiān)督的應(yīng)有之義。

(一)訴源治理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)

隨著改革開放進入深水期、“新區(qū)域主義”興起，堅定不移的高水平開放已成為基本共識。處在轉(zhuǎn)型時期的中國社會發(fā)生了深刻變化，社會流動性增強、利益群體多元化也導(dǎo)致社會矛盾更為復(fù)雜。在這一背景下，應(yīng)當協(xié)調(diào)不同群體之間的關(guān)系，發(fā)揮各主體的應(yīng)有作用，在具體運作機制上作出必要回應(yīng)。黨的二十大報告明確提出，完善社會治理體系，健全共建共治共享的社會治理制度，提升社會治理效能。對此，有必要落實習近平關(guān)于“法治建設(shè)既要抓末端、治已病，更要抓前端、治未病”的重要指示精神，促使更多矛盾糾紛在訴前得到實質(zhì)性解決，以更高層次的訴源治理更好地服務(wù)保障經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展。

訴源治理作為社會治理的子系統(tǒng)，有其特定的調(diào)整方式。具體來說，訴源治理是指在復(fù)雜社會系統(tǒng)中，個體、行業(yè)、機構(gòu)等共同對矛盾糾紛的根本性、一體化預(yù)防措施，目的是化解已存在的矛盾糾紛、預(yù)防潛在的矛盾糾紛。(7)參見楊力《訴源治理理論》，北京：法律出版社，2022年，第5頁。自貿(mào)試驗區(qū)企業(yè)采取的內(nèi)部控制措施，既能夠保障安全生產(chǎn)、保護知識產(chǎn)權(quán)，推動實體經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展；也能夠促進金融市場的穩(wěn)定運行，對重大風險進行有效防控。(8)參見天津市濱海新區(qū)人民檢察院課題組《法治化營商環(huán)境建設(shè)的合規(guī)機制——以天津自貿(mào)區(qū)合規(guī)機制構(gòu)建為視角》，《天津法學》2022年第2期。對于國家而言，企業(yè)的自我管理、內(nèi)部調(diào)查以及涉案企業(yè)對司法活動的配合，也有利于提高刑事司法效率。(9)參見李本燦《刑事合規(guī)的基礎(chǔ)理論》，北京：北京大學出版社，2022年，第18-19頁。

目前來看，社會治理主體日益多元化，由單一職能部門獨立解決問題無法應(yīng)對復(fù)雜的公共事務(wù)和社會矛盾，跨部門、綜合性管理模式已成大勢所趨。(10)參見劉紅春，李順彩《協(xié)同治理：旅游市場綜合監(jiān)管的新路徑》，《云南大學學報(社會科學版)》2021年第1期?？紤]到自貿(mào)試驗區(qū)企業(yè)合規(guī)領(lǐng)域的多元主體和復(fù)雜關(guān)系，需要優(yōu)化配置社會資源，通過檢察機關(guān)與行政機關(guān)的協(xié)作來防范合規(guī)風險，從源頭上預(yù)防和減少糾紛。在訴源治理機制下，檢察機關(guān)應(yīng)當從輕罪治理角度看待涉案企業(yè)合規(guī)，使合規(guī)整改真正發(fā)揮預(yù)防違法犯罪的作用。在此基礎(chǔ)上，自貿(mào)試驗區(qū)檢察機關(guān)與行政機關(guān)協(xié)作，共同參與企業(yè)合規(guī)改革，既具有法理基礎(chǔ)，也是服務(wù)大局的體現(xiàn)，契合了新時代人民群眾對檢察機關(guān)的新要求。但是，目前各地自貿(mào)試驗區(qū)的企業(yè)合規(guī)改革中，檢察機關(guān)和行政機關(guān)的協(xié)作仍處在探索階段，需要厘清其在社會治理體系中的角色與功能。

(二)檢察監(jiān)督的應(yīng)有之義

2018年底，最高人民檢察院主動適應(yīng)形勢發(fā)展變化，對內(nèi)設(shè)機構(gòu)作了系統(tǒng)性、重塑性、重構(gòu)性改革，重組十大業(yè)務(wù)機構(gòu)，推動刑事、民事、行政、公益訴訟“四大檢察”全面協(xié)調(diào)充分發(fā)展，形成了法律監(jiān)督新格局。2023年8月，最高人民檢察院印發(fā)的《2023—2027年檢察改革工作規(guī)劃》，對近五年的檢察改革作出系統(tǒng)規(guī)劃和部署。其中，按照黨的二十大報告關(guān)于“加強檢察機關(guān)法律監(jiān)督工作”的部署要求，提出健全檢察機關(guān)能動服務(wù)大局制度體系，尤其是要健全服務(wù)保障經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展工作機制，完善全面深化改革開放等國家戰(zhàn)略的協(xié)作配合機制，充分運用法治力量服務(wù)中國式現(xiàn)代化。

“監(jiān)督”的本意是“自上而下的察看并督促糾正”，在我國社會生活中被廣泛適用，(11)從詞源層面來看，西方國家更為強調(diào)“制衡”，即平等權(quán)力主體之間的相互制約，“監(jiān)督”僅在特定場域或歷史進程中個別化使用，沒有深入到國家權(quán)力結(jié)構(gòu)層面進行普遍運用。參見臧榮華《中國行政訴訟檢察監(jiān)督制度研究——以復(fù)合型制度為視角》，北京：中國社會科學出版社，2022年，第34頁。具體到政治生活中，監(jiān)督意味著通過提示、督促、糾正錯誤以控制權(quán)力。(12)參見徐軍《檢察監(jiān)督與公訴職能關(guān)系論》，北京：中國人民公安大學出版社，2010年，第1-3頁。法律監(jiān)督的目的是維護國家法律的統(tǒng)一、正確實施，有廣義與狹義之分：廣義上包括對立法、執(zhí)法、司法、守法行為的一般性法律監(jiān)督，狹義上僅指檢察機關(guān)行使檢察權(quán)進行的專門性法律監(jiān)督。具體來說，檢察機關(guān)的法律監(jiān)督是一種來源于憲法、在人大監(jiān)督之下的職能，獨立于公訴職能和偵查職能，不同于一般監(jiān)督?！吨泄仓醒腙P(guān)于全面推進依法治國若干重大問題的決定》明確提出，“檢察機關(guān)對于行政機關(guān)違法行使職權(quán)或者不行使職權(quán)的行為，應(yīng)當督促其糾正”?？梢?，檢察監(jiān)督不限于訴訟監(jiān)督，(13)有學者指出，將檢察機關(guān)的專門法律監(jiān)督限制在司法領(lǐng)域不符合社會主義監(jiān)督原則，也難以真正實現(xiàn)檢察權(quán)對國家公權(quán)力的制約。參見秦前紅《兩種“法律監(jiān)督”的概念分野與行政檢察監(jiān)督之歸位》，《東方法學》2018年第1期。還包括行政監(jiān)督，即監(jiān)督公共行政活動是否遵守憲法和法律。企業(yè)合規(guī)涉及市場秩序、消費者權(quán)益、個人信息保護、環(huán)境資源保護等方面，檢察機關(guān)作為公共利益代表，有責任依法行使檢察權(quán)修復(fù)受到不法侵害的公共法益，通過行使國家公權(quán)力介入行政機關(guān)的日常監(jiān)管以及涉案企業(yè)的整改。為了保證企業(yè)合規(guī)中的行政活動符合憲法和法律，實現(xiàn)合規(guī)效能最大化，檢察機關(guān)理應(yīng)在企業(yè)合規(guī)領(lǐng)域?qū)π姓C關(guān)的行為進行監(jiān)督。

在自貿(mào)試驗區(qū)，企業(yè)合規(guī)主要是通過國資委、財政部門、市場監(jiān)管部門等政府主管部門推動，檢察機關(guān)也應(yīng)當依法能動履職，積極對接相應(yīng)的行政主管部門。在自貿(mào)試驗區(qū)的企業(yè)合規(guī)建設(shè)中，檢察機關(guān)有權(quán)對行政機關(guān)進行監(jiān)督，但必須劃定合理的邊界，尤其是檢察機關(guān)參與日常企業(yè)合規(guī)時，不宜直接干涉行政機關(guān)職責范圍內(nèi)的事務(wù)。原因在于檢察機關(guān)與行政機關(guān)協(xié)作不是越俎代庖，行政判斷具有優(yōu)先性，檢察機關(guān)應(yīng)當尊重行政機關(guān)在行政管理活動中的專業(yè)判斷。如果過于強調(diào)檢察機關(guān)在日常企業(yè)合規(guī)中的主導(dǎo)地位，就與企業(yè)合規(guī)改革的目標背道而馳。而在涉案企業(yè)合規(guī)中，檢察機關(guān)可以聽取行政機關(guān)對涉案企業(yè)的意見，以及該行業(yè)發(fā)展的特點和難點，從而幫助涉案企業(yè)根據(jù)自身的性質(zhì)、業(yè)務(wù)和風險等進行整改，以營造我國參與國際市場競爭的良好的營商環(huán)境。

需要注意的是，行政檢察監(jiān)督屬于程序處分權(quán)而非實體處分權(quán)，不能直接或間接克制行政行為的公定力。(14)參見賀恒揚《我國檢察權(quán)的基本特征》，《國家檢察官學院學報》2008年第3期。在行政機關(guān)違法作為或不作為造成國家利益或社會公共利益受損時，檢察機關(guān)應(yīng)當先采用檢察建議這一非訴訟監(jiān)督方式，督促相關(guān)行政機關(guān)糾正違法行為或不作為。無法實現(xiàn)監(jiān)督目的時，檢察機關(guān)可向法院提起行政公益訴訟，以訴訟方式監(jiān)督相關(guān)行政機關(guān)依法行政。

二、企業(yè)合規(guī)中檢察機關(guān)與行政機關(guān)協(xié)作的場域

在法國社會學家布迪厄提出的社會實踐理論中，行動者在哪里活動、如何活動、用什么活動三個基本問題建構(gòu)了獨特的分析性概念。其中，從關(guān)系的角度進行思考，“場域”通常是指一個網(wǎng)絡(luò)(network)或構(gòu)型(configuration)，界定的根據(jù)是在不同權(quán)力的分配結(jié)構(gòu)中的處境，以及它們與其他位置之間的客觀關(guān)系。(15)參見宮留記《布迪厄的社會實踐理論》，《理論探討》2008年第6期。在自貿(mào)試驗區(qū)企業(yè)合規(guī)場域中，企業(yè)、行業(yè)協(xié)會、行政機關(guān)是日常企業(yè)合規(guī)最主要的參與者、營造者，檢察機關(guān)在涉案企業(yè)合規(guī)改革中發(fā)揮主導(dǎo)作用。檢察機關(guān)需要與行政機關(guān)密切配合，方能實現(xiàn)對企業(yè)犯罪的懲治和預(yù)防，充分保障企業(yè)發(fā)展權(quán)益和維護市場健康秩序。

(一)日常企業(yè)合規(guī)

習近平強調(diào)，必須統(tǒng)籌利用國際國內(nèi)兩個市場、兩種資源，創(chuàng)造公平經(jīng)營的法治環(huán)境，堅定維護和發(fā)展開放型世界經(jīng)濟。(16)《習近平談治國理政》第一卷，北京：外文出版社，2014年，第335-338頁。為深入貫徹首屆中國國際進口博覽會期間的重要講話精神，中國分批次設(shè)立了21個自貿(mào)試驗區(qū)，以打造更具國際市場影響力和競爭力的特殊經(jīng)濟功能區(qū)。與國際通行的自由貿(mào)易區(qū)(Free Trade Area)不同，中國的自由貿(mào)易試驗區(qū)(Free Trade Zone)是在一國內(nèi)部根據(jù)法律法規(guī)在其關(guān)境以外的特定區(qū)域設(shè)定的，以自由貿(mào)易和改革創(chuàng)新為主要方式，以深化開放、開拓創(chuàng)新為主要任務(wù)的綜合試驗區(qū)。(17)參見段君尚《自貿(mào)試驗區(qū)企業(yè)有效合規(guī)標準研究》，《上海政法學院學報(法治論叢)》2023年第5期。國務(wù)院行政法規(guī)、部門規(guī)章在外資管理、金融監(jiān)管等領(lǐng)域不斷推動制度創(chuàng)新，(18)參見楊力《論外商投資立法的競爭性牽引與治理》，《政法論叢》2021年第4期。自貿(mào)試驗區(qū)的優(yōu)惠政策為金融、貿(mào)易、投資等行業(yè)的發(fā)展提供了更加自由的環(huán)境，但隨之而來的是法律風險的上升。受行業(yè)性質(zhì)的影響，自貿(mào)試驗區(qū)各行業(yè)具體的合規(guī)計劃、合規(guī)標準等內(nèi)容也有所不同，這也為合規(guī)機制的建設(shè)增加了難度。因此，自貿(mào)試驗區(qū)既要求政府轉(zhuǎn)變職能，也需要檢察機關(guān)的職能向打造法治營商環(huán)境延伸。

在日常企業(yè)合規(guī)領(lǐng)域，為了實現(xiàn)對自貿(mào)試驗區(qū)企業(yè)法律風險的有效防控，自貿(mào)試驗區(qū)檢察機關(guān)不斷探索與行政機關(guān)協(xié)作，目前主要通過監(jiān)管經(jīng)營活動、監(jiān)督依法行政、提供專門保護等方式，預(yù)防企業(yè)違法犯罪行為的發(fā)生。一是檢察機關(guān)與行政機關(guān)共同對企業(yè)經(jīng)營活動進行日常監(jiān)管，推出相關(guān)措施并保證落實到位。例如，上海自貿(mào)試驗區(qū)海關(guān)部門推出了海關(guān)監(jiān)管服務(wù)改革措施，上海市檢三分院針對自貿(mào)試驗區(qū)的改革措施，主動對接行政監(jiān)管部門，聯(lián)合海關(guān)部門、稅務(wù)部門、外匯管理部門共同對企業(yè)進出口活動進行監(jiān)管。(19)參見高孝義，王幼君《完善溝通協(xié)調(diào)機制應(yīng)對走私犯罪新變化》，《檢察日報》2020年7月14日第3版。二是監(jiān)督行政機關(guān)依法行政，尤其是圍繞自貿(mào)試驗區(qū)市場準入審批、投融資審批、外匯兌匯管理、海關(guān)監(jiān)管等重點領(lǐng)域，確保行政機關(guān)依法監(jiān)管企業(yè)經(jīng)濟活動。(20)參見《最高人民檢察院關(guān)于印發(fā)〈最高人民檢察院關(guān)于全面履行檢察職能依法服務(wù)和保障自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)的意見〉的通知》，《中華人民共和國最高人民檢察院公報》2021年第1期。三是檢察機關(guān)與行政機關(guān)協(xié)作，為自貿(mào)試驗區(qū)企業(yè)提供專門保護，為企業(yè)經(jīng)營提供法律服務(wù)。以寧波市北侖區(qū)人民檢察院為例，該院與自貿(mào)試驗區(qū)市場監(jiān)管局、科技局等行政機關(guān)進行深化合作，加大對高端制造、人工智能、互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)保護，為自貿(mào)試驗區(qū)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供法治保障。(21)參見《北侖區(qū)人民檢察院關(guān)于服務(wù)保障浙江自由貿(mào)易試驗區(qū)寧波片區(qū)建設(shè)的意見》，北侖區(qū)人民檢察院官網(wǎng)，http://www.ningbobl.zjjcy.gov.cn/art/2022/4/21/art_1229661453_120.html，訪問時間：2023年10月12日。為了便利企業(yè)及時咨詢法律問題、開展事前合規(guī)建設(shè)，自貿(mào)試驗區(qū)檢察機關(guān)還與行政機關(guān)共同成立了企業(yè)合規(guī)經(jīng)營指導(dǎo)中心、法治保障中心、企業(yè)合規(guī)指導(dǎo)中心，出臺《自貿(mào)區(qū)企業(yè)合規(guī)指導(dǎo)中心工作規(guī)程》，主動為自貿(mào)試驗區(qū)企業(yè)開展行業(yè)合規(guī)與政策宣講會等做法，(22)參見邢國涵《法治助推營商環(huán)境持續(xù)躍升 記者探訪寧波自貿(mào)區(qū)法治保障中心》，法治網(wǎng)，http://www.legaldaily.com.cn/index_article/content/2023-05/05/content_8850903.html，訪問時間：2023年10月13日。打造合規(guī)工作品牌，為企業(yè)自主合規(guī)提供支持。

(二)涉案企業(yè)合規(guī)

最高人民檢察院《2023—2027年檢察改革工作規(guī)劃》明確要求，深化涉案企業(yè)合規(guī)改革，推動建立中國特色涉案企業(yè)合規(guī)司法制度。企業(yè)合規(guī)本質(zhì)上是中國特色“行刑”銜接機制的核心組成部分，(23)參見張澤濤《論企業(yè)合規(guī)中的行政監(jiān)管》，《法律科學(西北政法大學學報)》2022年第3期。構(gòu)建自貿(mào)試驗區(qū)的合規(guī)機制需要行政執(zhí)法與刑事司法之間形成有效銜接。檢察機關(guān)與行政機關(guān)協(xié)作推進涉案企業(yè)合規(guī)改革，有利于從長遠角度預(yù)防企業(yè)犯罪，營造鼓勵創(chuàng)新、寬容失誤、容錯糾錯的發(fā)展氛圍。例如，在合規(guī)機制建設(shè)探索中，湖南自由貿(mào)易試驗區(qū)將各檢察機關(guān)納入企業(yè)合規(guī)不起訴試點單位，通過司法制度創(chuàng)新更好地服務(wù)、保護自貿(mào)片區(qū)企業(yè)，為自貿(mào)片區(qū)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展提供新舉措、新元素、新亮點。(24)參見《強化企業(yè)合規(guī)不起訴試點，助力湖南自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新發(fā)展》，搜狐網(wǎng)，https://www.sohu.com/a/477426102_121024054，訪問時間：2023年8月14日。

為了減輕因涉嫌刑事犯罪對自貿(mào)試驗區(qū)企業(yè)本身和營商環(huán)境發(fā)展的負面影響，檢察機關(guān)對涉案企業(yè)適用合規(guī)不起訴之后還需要對合規(guī)整改的情況進行監(jiān)管。一是交由行政機關(guān)主導(dǎo)監(jiān)管，例如2020年寧波市人民檢察院出臺的《關(guān)于建立涉罪企業(yè)合規(guī)考察制度的意見》，在合規(guī)考察中引入行政監(jiān)管手段，將考察期間對涉罪自貿(mào)區(qū)企業(yè)合規(guī)建設(shè)情況的考察主要交由相關(guān)行政主管部門負責。(25)參見王春《浙江寧波：涉罪企業(yè)合規(guī)考察制度護航民企健康發(fā)展》，最高人民檢察院官網(wǎng)，https://www.spp.gov.cn/spp/zdgz/202009/t20200923_480702.shtml，訪問時間：2023年10月10日。二是檢察機關(guān)與行政機關(guān)共同對涉案企業(yè)的合規(guī)計劃進行評估，對合規(guī)整改情況進行考察。(26)2020年，遼寧省人民檢察院會同九家相關(guān)單位制定了《關(guān)于建立涉罪企業(yè)合規(guī)考察制度的意見》，規(guī)定由檢察機關(guān)與行政機關(guān)對企業(yè)合規(guī)情況進行評估。在考察期結(jié)束后，由檢察機關(guān)邀請行政機關(guān)及其他主體參與公開聽證，決定對涉案企業(yè)適用何種處理。三是由第三方組織進行監(jiān)管，《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的指導(dǎo)意見(試行)》及其配套文件，搭建了涉案企業(yè)合規(guī)改革中第三方監(jiān)督評估機制管理委員會、第三方監(jiān)督評估機制的基本框架。由第三方組織對企業(yè)合規(guī)建設(shè)、整改情況進行評估，檢察機關(guān)對第三方組織的評估報告進行審查。(27)參見上海市浦東新區(qū)工商聯(lián)《自貿(mào)區(qū)涉案企業(yè)合規(guī)第三方機制建立，法治民企看浦東》，澎湃網(wǎng)，https://www.thepaper.cn/newsDetail_forward_14215068，訪問時間：2023年8月14日。建設(shè)好、使用好第三方監(jiān)管機制是企業(yè)落實合規(guī)承諾的有效途徑，(28)參見邱春艷，李鈺之《張軍：創(chuàng)新檢察履職 助力構(gòu)建中國特色的企業(yè)合規(guī)制度》，最高人民檢察院官網(wǎng)，https://www.spp.gov.cn/tt/202012/t20201227_503711.shtml，訪問時間：2023年8月13日。自貿(mào)試驗區(qū)企業(yè)涉及行業(yè)眾多，為保證第三方機制的專業(yè)性，需要邀請各行業(yè)對應(yīng)的專門行政機關(guān)參與第三方組織。由檢察人員、行政人員以及其他人員組成的第三方組織對合規(guī)計劃執(zhí)行情況等進行考察，能夠有效解決司法資源不足、檢察工作人員專業(yè)知識缺乏等問題。

在檢察機關(guān)作出不起訴決定后，企業(yè)進一步的合規(guī)整改也離不開行政機關(guān)的支持。為了防止案件不了了之，檢察機關(guān)可以向有關(guān)行政機關(guān)制發(fā)對涉案企業(yè)作出行政處罰的檢察建議，落實涉案企業(yè)的責任承擔問題。在企業(yè)構(gòu)成犯罪的情況下，對其不起訴后仍要采取行政制裁，這一做法的正當性基礎(chǔ)在于企業(yè)尚未受到刑事處罰，不違反“一事不再理”原則。(29)參見融昊《“出罪入行”：醉駕行為現(xiàn)代化治理的新范式》，《江西社會科學》2023年第7期。檢察機關(guān)可以提出行政處罰檢察意見，要求行政機關(guān)對企業(yè)采取行政處罰，同時建議行政機關(guān)延續(xù)對企業(yè)建立及實施合規(guī)計劃的監(jiān)管。例如寧波市檢察機關(guān)《關(guān)于建立涉罪企業(yè)合規(guī)考察制度的意見(試行)》第18條明確規(guī)定了檢察機關(guān)合規(guī)不起訴后可以要求行政機關(guān)依法對企業(yè)施以行政處罰，(30)第18條規(guī)定：“被不起訴的涉罪企業(yè)需要給予行政處罰的，檢察機關(guān)應(yīng)當提出檢察意見，連同不起訴決定書一起移送有關(guān)主管機關(guān)處理，并要求有關(guān)主管機關(guān)及時通報處理情況?！边@一規(guī)定也適用于浙江自由貿(mào)易試驗區(qū)寧波片區(qū)。

此外，檢察機關(guān)還可以發(fā)出檢察建議，促使行政機關(guān)對存在與涉案企業(yè)類似風險的關(guān)聯(lián)企業(yè)加強行政監(jiān)管。(31)參見劉譯礬《論企業(yè)合規(guī)檢察建議激勵機制的強化》，《江淮論壇》2021年第6期。由此，檢察機關(guān)在企業(yè)合規(guī)治理領(lǐng)域履行法律監(jiān)督職能逐步邁向縱深，這既有利于督促大批涉案自貿(mào)區(qū)企業(yè)盡快完善內(nèi)部治理體系以預(yù)防犯罪，從“個案合規(guī)”到“行業(yè)合規(guī)”實現(xiàn)類罪治理，也體現(xiàn)了對我國民營企業(yè)犯罪治理的刑事政策。(32)參見李奮飛《論企業(yè)合規(guī)檢察建議》，《中國刑事法雜志》2021年第1期。例如，在“深圳鉆石行業(yè)走私普通貨物系列案”中，深圳檢察機關(guān)針對該案暴露出的人員管理、制度建設(shè)等行業(yè)合規(guī)風險點，向深圳市黃金珠寶首飾行業(yè)協(xié)會制發(fā)《檢察建議書》，提出行業(yè)合規(guī)整改的具體要求，并聯(lián)合行政機關(guān)等展開合規(guī)監(jiān)管。(33)參見吳靈珊《打造企業(yè)合規(guī)“深圳樣本” 出臺多個行業(yè)指引》，騰訊網(wǎng)，https://new.qq.com/rain/a/20221213A00QFD00，訪問時間：2023年10月10日?？傮w而言，檢察機關(guān)在涉案企業(yè)合規(guī)領(lǐng)域與行政機關(guān)協(xié)作，推動刑事司法與行政監(jiān)管暢通銜接，有利于充分發(fā)揮自貿(mào)試驗區(qū)企業(yè)合規(guī)機制應(yīng)有的作用。

三、企業(yè)合規(guī)中檢察機關(guān)與行政機關(guān)協(xié)作的難題

在檢察機關(guān)與行政機關(guān)的協(xié)作下，自貿(mào)試驗區(qū)合規(guī)機制建設(shè)取得初步成效。在日常企業(yè)合規(guī)中，檢察機關(guān)通過監(jiān)管經(jīng)營活動、監(jiān)督依法行政、提供專門保護等方式，與行政機關(guān)監(jiān)管企業(yè)經(jīng)營活動，預(yù)防企業(yè)違法犯罪行為的發(fā)生；在涉案企業(yè)合規(guī)中，檢察機關(guān)與行政機關(guān)通過行刑雙向銜接，促進涉案企業(yè)進行合規(guī)整改，減輕企業(yè)犯罪帶來的負面影響。但是，各地自貿(mào)試驗區(qū)的企業(yè)合規(guī)改革仍處于探索階段，檢察機關(guān)與行政機關(guān)的協(xié)作面臨法律規(guī)范依據(jù)不明、日常合規(guī)指導(dǎo)不足、合規(guī)互認效果不佳等問題。

(一)法律依據(jù)不明

打造法治化營商環(huán)境是自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)的重要工作，合規(guī)是優(yōu)化營商環(huán)境的重要手段，也是自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)中促進企業(yè)合法經(jīng)營的主要抓手。行政合規(guī)與刑事合規(guī)作為合規(guī)的關(guān)鍵組成部分，可以通過探索行政機關(guān)推動企業(yè)合規(guī)建設(shè)的法定方式等路徑，實現(xiàn)兩者間的實質(zhì)化銜接。(34)參見毛逸瀟，唐彬彬《刑行合力推動企業(yè)合規(guī)向縱深發(fā)展》，《檢察日報》2022年12月20日第3版。但就目前的實踐情況來看，檢察機關(guān)與行政機關(guān)的協(xié)作還缺乏明確的法律依據(jù)。

自貿(mào)試驗區(qū)相關(guān)行政部門與對應(yīng)行業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)之間關(guān)系更加密切，行政部門的監(jiān)管是發(fā)揮合規(guī)效能的主要方式。保證行政部門對企業(yè)進行合法監(jiān)管，需要外部的監(jiān)督制約，而從檢察機關(guān)的職能定位來看，其作為外部監(jiān)督主體具有天然的優(yōu)勢。但是，檢察機關(guān)對違法行政執(zhí)法行為的監(jiān)督，尤其是監(jiān)督權(quán)限、原則、范圍、手段等仍缺乏相關(guān)規(guī)定。(35)參見秦前紅《兩種“法律監(jiān)督”的概念分野與行政檢察監(jiān)督之歸位》，《東方法學》2018年第1期。

盡管2022年最高人民檢察院等九部委印發(fā)的《涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)、評估和審查辦法(試行)》規(guī)定了不同主體在不同階段的具體權(quán)責，但是學術(shù)界、實務(wù)界對合規(guī)有效性的評價標準尚未形成共識。有文章主張以企業(yè)文化為核心，構(gòu)建以技術(shù)(形式)指標和文化(實質(zhì))指標為要素的合規(guī)有效性標準；(36)參見李勇《涉罪企業(yè)合規(guī)有效性標準研究——以A公司串通投標案為例》，《政法論壇》2022年第1期。也有文章從體系性角度出發(fā)，提出建立一個自上而下的合規(guī)責任鏈條和信息流通機制。(37)參見上海檢察《企業(yè)合規(guī)之行穩(wěn)致遠：企業(yè)有效合規(guī)的判斷標準與監(jiān)管機制》，上海檢察微信公眾號，https://mp.weixin.qq.com/s/TI4qhni2NFeZt1bQhlq4rw，訪問時間：2023年10月9日。這一問題有待結(jié)合自貿(mào)試驗區(qū)企業(yè)自身特點、國家政策等內(nèi)外部因素進一步深入研究。以平行進口汽車貿(mào)易為例，盡管自貿(mào)試驗區(qū)政策允許企業(yè)設(shè)立整改場所并進行整改，但在實踐操作中缺乏具體政策的支持以及監(jiān)管等配套措施的保障，導(dǎo)致行業(yè)的合規(guī)整改遇到阻礙。未來仍有必要制定相關(guān)規(guī)范、增加配套制度，(38)參見馬鐘鳴，馮雋霆，陳超等《上海自貿(mào)區(qū)平行進口汽車合規(guī)性整改及其場所檢驗檢疫監(jiān)管措施研究》，《物流工程與管理》2018年第1期。為自貿(mào)試驗區(qū)企業(yè)的合規(guī)性整改提供標準和依據(jù)。

(二)合規(guī)指導(dǎo)不足

自貿(mào)試驗區(qū)方案為政府轉(zhuǎn)變職能、創(chuàng)新行政執(zhí)法方式提供了依據(jù)，在行政執(zhí)法階段引導(dǎo)企業(yè)建立合規(guī)計劃，以期能夠盡早地化解法律風險。即使涉案企業(yè)在進行行政合規(guī)后仍被移送至刑事訴訟中，但為了保證刑事合規(guī)能夠更好地認可行政執(zhí)法階段涉案企業(yè)已進行的合規(guī)整改，也需要在事前行政機關(guān)與檢察機關(guān)共同對日常企業(yè)合規(guī)進行管理。

表1 自貿(mào)試驗區(qū)行業(yè)領(lǐng)域與監(jiān)管部門

在日常企業(yè)合規(guī)中，自貿(mào)試驗區(qū)行政機關(guān)對企業(yè)進行專業(yè)監(jiān)管，檢察機關(guān)能夠?qū)ζ髽I(yè)內(nèi)部管理及外部經(jīng)營的法律問題進行分析，結(jié)合實際情況為企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)提供建議。自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)重點發(fā)展金融、國際貿(mào)易、高端制造、物流運輸、高新技術(shù)等領(lǐng)域，不同行業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)有個性化的經(jīng)營內(nèi)容，受到不同部門的行政監(jiān)管(見表1)。而且，不同行業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)所面臨的法律風險呈現(xiàn)出差異化特征，企業(yè)進行合規(guī)整改的側(cè)重點也有較大區(qū)別，例如相較于傳統(tǒng)工業(yè)，新興的高新技術(shù)行業(yè)領(lǐng)域尤其要注重知識產(chǎn)權(quán)保護、技術(shù)安全維護等問題。(39)參見高麗麗《我國企業(yè)刑事合規(guī)整改路徑研究》，《齊魯學刊》2023年第5期。目前各地自貿(mào)試驗區(qū)正積極推動行業(yè)合規(guī)，但仍缺乏具有針對性的規(guī)范文件對法律風險進行預(yù)先防范，檢察機關(guān)與行政機關(guān)針對各行業(yè)頒布的規(guī)范性文件比較有限，多數(shù)僅聚焦于自貿(mào)試驗區(qū)高發(fā)型犯罪，例如走私、侵犯知識產(chǎn)權(quán)等犯罪，(40)參見高孝義，王幼君《完善溝通協(xié)調(diào)機制應(yīng)對走私犯罪新變化》，《檢察日報》2020年7月14日第3版。缺乏對各行業(yè)合規(guī)計劃內(nèi)容、標準的相關(guān)規(guī)定，這使得自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)其他行業(yè)仍缺乏有效的事前指導(dǎo)。

大多數(shù)企業(yè)犯罪的本質(zhì)是行政犯，(41)參見張澤濤《論企業(yè)合規(guī)中的行政監(jiān)管》，《法律科學(西北政法大學學報)》2022年第3期。是行政違法與刑事犯罪的競合，行政機關(guān)調(diào)查企業(yè)違法時也需要對企業(yè)違法行為是否涉嫌犯罪進行考量，因此檢察機關(guān)有必要參與到行政監(jiān)管環(huán)節(jié)。但是，目前來看，檢察機關(guān)與金融局、知識產(chǎn)權(quán)局、商務(wù)委員會等相關(guān)部門尚未建立深度聯(lián)動機制，無法全局性、前瞻性地發(fā)揮應(yīng)有職能。行政機關(guān)的執(zhí)法信息無法與檢察機關(guān)及時、有效地共享，(42)參見羅海萍《基層行政檢察如何突破困境實現(xiàn)“做實”目標》，《檢察日報》2023年2月1日第5版。意味著檢察機關(guān)難以直接有效地參與到對企業(yè)的日常監(jiān)管當中。在信息共享不暢的情況下，即使檢察機關(guān)主動參與對行政執(zhí)法的引導(dǎo)，也難以提出有針對性的建議。

(三)合規(guī)互認不佳

在涉案企業(yè)合規(guī)中存在行刑雙向銜接，一是行政執(zhí)法機關(guān)在執(zhí)法過程中發(fā)現(xiàn)違法行為構(gòu)成犯罪移送給司法機關(guān)，二是檢察機關(guān)對企業(yè)作不起訴處理后移送行政機關(guān)給予行政處罰。行政機關(guān)是企業(yè)經(jīng)營活動的第一監(jiān)管者，在自貿(mào)區(qū)涉案企業(yè)合規(guī)案件辦理過程中，存在行政執(zhí)法機關(guān)“有案不移”或“以罰代刑”的情形，對行刑銜接造成阻礙。受工作系統(tǒng)、內(nèi)容等因素影響，行政執(zhí)法人員很難準確地把握罪與非罪、此罪與彼罪的界限，(43)參見姜瀛《行政執(zhí)法與刑事司法銜接的多維推進——基于事前、事中與事后的進路展開》，《華北水利水電大學學報(社會科學版)》2016年第3期。行政監(jiān)管和刑事追訴之間的差異可能導(dǎo)致合規(guī)互認障礙。行政機關(guān)在調(diào)查企業(yè)違法行為時所收集的材料，能夠在企業(yè)違法行為涉嫌犯罪進入刑事訴訟階段之后，成為檢察機關(guān)判斷涉案企業(yè)是否具備合規(guī)條件的重要依據(jù)。然而，由于行政證據(jù)與刑事證據(jù)在收集程序、標準等方面存在差異，行政執(zhí)法程序中收集的證據(jù)如何轉(zhuǎn)化為符合刑事司法程序要求的證據(jù)便成為一大難題。

從制度層面來看，檢察機關(guān)可以通過向行政機關(guān)制發(fā)對企業(yè)作出行政處罰的檢察意見書、向行政機關(guān)提出對行業(yè)進行合規(guī)整改的檢察建議等，實現(xiàn)合規(guī)行刑銜接。在自貿(mào)試驗區(qū)合規(guī)建設(shè)中，檢察機關(guān)積極推廣合規(guī)不起訴的適用，以期將企業(yè)涉嫌犯罪所帶來的社會震蕩效果降至最低。但在檢察機關(guān)對涉案企業(yè)做出合規(guī)不起訴的處理之后，行政機關(guān)并無法定義務(wù)根據(jù)檢察機關(guān)制發(fā)的檢察意見書對涉案企業(yè)進行行政處罰。一方面，行政機關(guān)具有充分的裁量權(quán)決定對企業(yè)進行監(jiān)管和處罰，檢察機關(guān)提出的檢察意見和檢察建議缺乏約束力；另一方面，檢察機關(guān)在對企業(yè)合規(guī)進行監(jiān)督時，需要結(jié)合個案情況對接多個相關(guān)行政部門，在缺乏統(tǒng)一的標準和程序的情況下，也可能存在個別行政部門響應(yīng)不積極的情況。(44)參見毛逸瀟《“行檢協(xié)同式”個人信息合規(guī)行刑銜接激勵新模式研究》，《法學論壇》2022年第6期。

四、企業(yè)合規(guī)中檢察機關(guān)與行政機關(guān)協(xié)作的方向

自貿(mào)試驗區(qū)的合規(guī)機制建設(shè)需要加強檢察機關(guān)與行政機關(guān)的協(xié)作，結(jié)合各地的實踐經(jīng)驗，未來可以從四個方面進行探索。具體來說，可以通過規(guī)范性文件明確機關(guān)職責定位，在日常企業(yè)合規(guī)中提供精準法律服務(wù)，在涉案企業(yè)合規(guī)中暢通行刑銜接路徑，從正面、負面分別強化合規(guī)的激勵作用，以優(yōu)化自貿(mào)試驗區(qū)營商環(huán)境。

(一)明確機關(guān)職責定位

“協(xié)作”并不是簡單的合作，而是不同主體為實現(xiàn)共同目標而采取的“共同行動”。在工作群體(work group)中，成員之間進行活動主要是為了共享信息、制定決策，工作群體的績效水平一般是每個群體成員的個人貢獻之和。進一步講，如果群體中的成員之間形成工作團隊(work team)，為集體任務(wù)共同努力，能夠產(chǎn)生積極的協(xié)同作用，團隊成員的努力會使得團隊績效遠遠大于個體績效之和?？缏毮軋F隊(cross-functional teams)由來自組織層級相近、工作領(lǐng)域不同的成員組成，員工之間能夠交流信息、采用新方法解決問題，齊心協(xié)力完成復(fù)雜任務(wù)。需要注意的是，這類團隊建立初期往往需要耗費較多時間，尤其是背景、經(jīng)歷、觀點不同的成員之間需要建立信任方能真正合作共事。(45)參見[美]斯蒂芬·羅賓斯，蒂莫西·賈奇《組織行為學》，孫健敏等譯，北京：中國人民大學出版社，2016年，第246-249頁。因此，檢察機關(guān)的參與不是為了給行政機關(guān)或企業(yè)“挑毛病”，而是共同促進法治化營商環(huán)境的建設(shè)。自貿(mào)試驗區(qū)企業(yè)合規(guī)建設(shè)離不開檢察機關(guān)與海關(guān)、稅務(wù)、環(huán)保、市場監(jiān)管等部門的通力協(xié)作，應(yīng)當在規(guī)范性文件中明確各自的職責，從而發(fā)揮各部門的合力，提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)。

2021年最高人民檢察院聯(lián)合全國工商聯(lián)等部門出臺的《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的指導(dǎo)意見(試行)》第14條第3款，以及同年最高檢發(fā)布的《關(guān)于推進行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作的規(guī)定》，為檢察機關(guān)與行政機關(guān)針對涉案企業(yè)合規(guī)之間的雙向銜接提供了重要的規(guī)范依據(jù)。在這一背景之下，自貿(mào)試驗區(qū)未來可以進行區(qū)域化的探索與嘗試，為企業(yè)合規(guī)中檢察機關(guān)與行政機關(guān)的協(xié)作提供指引。檢察機關(guān)與行政機關(guān)可以發(fā)布規(guī)范性文件，以專門條款來落實對涉案自貿(mào)試驗區(qū)企業(yè)的處罰職責，優(yōu)化銜接程序，保障銜接順暢。

為進一步調(diào)動自貿(mào)試驗區(qū)企業(yè)建立合規(guī)計劃體系的積極性，部分自貿(mào)試驗區(qū)的檢察機關(guān)已探索與行政機關(guān)聯(lián)合發(fā)布規(guī)范性文件，為企業(yè)提供合規(guī)引導(dǎo)。行政機關(guān)與檢察機關(guān)協(xié)作共同對企業(yè)合規(guī)進行管理，對于合規(guī)的標準等達成共識，也有助于實現(xiàn)在涉案企業(yè)合規(guī)案件中行政合規(guī)與刑事合規(guī)之間的互認。例如，為了保護數(shù)據(jù)信息、促進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，上海市浦東新區(qū)人民檢察院牽頭與人工智能行業(yè)指導(dǎo)部門等共同制定了《浦東新區(qū)人工智能企業(yè)數(shù)據(jù)安全和算法合規(guī)指引(試行)》，(46)參見浦東檢察《〈浦東新區(qū)人工智能企業(yè)數(shù)據(jù)安全和算法合規(guī)指引(試行)〉發(fā)布》，安全內(nèi)參網(wǎng)，https://www.secrss.com/articles/46595，訪問時間：2023年8月13日。上海市人民檢察院與市知識產(chǎn)權(quán)局等行政機關(guān)、高校、行業(yè)協(xié)會共同推動落實修訂后的《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系》國家標準。(47)參見上海市市政府新聞發(fā)布會問答實錄(2023年6月20日)，上海市人民政府官網(wǎng)，https://www.shanghai.gov.cn/nw9820/20230621/9aa95e0171f14f999babccd8a893d438.html，訪問時間：2023年8月14日。又如，海南省人民檢察院為保證海南自由貿(mào)易港的法治營商環(huán)境，推動涉案企業(yè)合規(guī)機制的完善，牽頭與省知識產(chǎn)權(quán)局、省版權(quán)局等八部門聯(lián)合出臺《知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法與刑事司法銜接實施意見》，?？谑协偵絽^(qū)人民檢察院、三亞市城郊人民檢察院也分別與行政執(zhí)法機關(guān)及相關(guān)職能部門印發(fā)了相關(guān)規(guī)范性文件，(48)參見李軒甫，楊帆《保障海南自貿(mào)港建設(shè)，檢察機關(guān)應(yīng)如何作為？》，澎湃網(wǎng)，https://www.thepaper.cn/newsDetail_forward_17242515，訪問時間：2023年8月13日。以明確各機關(guān)的職責定位。

(二)提供精準法律服務(wù)

各自貿(mào)試驗區(qū)總體方案明確體現(xiàn)了自貿(mào)試驗區(qū)結(jié)合自身特色重點發(fā)展不同領(lǐng)域。一方面，有必要結(jié)合不同行業(yè)、不同業(yè)務(wù)、不同規(guī)模的特點，形成企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)評估認定標準，打造自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)的行業(yè)合規(guī)標準。另一方面，針對不同的法律風險，監(jiān)管部門需要為企業(yè)提供更明確的指引，幫助企業(yè)建立真正有效的合規(guī)機制。自貿(mào)試驗區(qū)檢察機關(guān)與行政監(jiān)管機構(gòu)之間可加強聯(lián)系，根據(jù)不同行業(yè)的特點發(fā)布行業(yè)合規(guī)標準，以調(diào)動自貿(mào)試驗區(qū)企業(yè)建立合規(guī)計劃體系的積極性。在服務(wù)優(yōu)化營商環(huán)境的目標下，檢察機關(guān)還應(yīng)當主動對接企業(yè)需求，提升服務(wù)精準度，保障企業(yè)家的人身自由、財產(chǎn)權(quán)利、自主經(jīng)營權(quán)，依法平等保護不同所有制主體的合法權(quán)益。例如，檢察機關(guān)可以對企業(yè)家、相關(guān)工作人員開展調(diào)研訪談，拓寬法律服務(wù)渠道，暢通企業(yè)表達訴求的渠道，準確把握監(jiān)督事由，開展公益訴訟，促進政府依法行政。

檢察機關(guān)針對在司法辦案過程中發(fā)現(xiàn)的經(jīng)營風險、法律風險，還可以綜合運用“檢察機關(guān)+行政機關(guān)+第三方機構(gòu)+智庫專家”多方資源，啟動合規(guī)體檢。結(jié)合企業(yè)經(jīng)營范圍，制定專業(yè)化、個性化訂制的風險防控措施，有利于幫助企業(yè)及時發(fā)現(xiàn)風險、減少試錯成本，降低相關(guān)涉企犯罪，以點帶面地推動全行業(yè)的合規(guī)。合規(guī)體檢可以設(shè)置兩種啟動方式：一是由企業(yè)根據(jù)自身需求，向自貿(mào)試驗區(qū)管委會對口的行政主管部門提出合規(guī)體檢申請，行政主管部門審核后，向管委會申請啟動體檢。二是自貿(mào)試驗區(qū)管委會的行政主管部門根據(jù)企業(yè)風險等級評定情況，認為企業(yè)需要開展合規(guī)體檢，直接向管委會申請。對于行業(yè)主管部門提出的申請，自貿(mào)試驗區(qū)管委會綜合部匯總后定期進行審核，聯(lián)合檢察機關(guān)、工商聯(lián)合會共同討論決定，符合條件的組建第三方機構(gòu)開展合規(guī)體檢，第三方機構(gòu)開展審查評估后提出專業(yè)意見。企業(yè)開展合規(guī)體檢后，后續(xù)如果因過失發(fā)生體檢范圍內(nèi)的單位違法犯罪，行政機關(guān)、司法機關(guān)可以在職權(quán)范圍內(nèi)酌情考慮企業(yè)合規(guī)體檢與整改情況。

(三)暢通行刑銜接路徑

如前所述，檢察機關(guān)參與行政機關(guān)對企業(yè)經(jīng)營活動的監(jiān)管，既可以為企業(yè)建立合規(guī)計劃體系提供法律建議，也能保證行政監(jiān)管工作人員切實履行其監(jiān)管責任，保持監(jiān)管、評估企業(yè)建立合規(guī)機制的獨立性。為了保證行政執(zhí)法與刑事司法的有效銜接，檢察機關(guān)可以參與行政機關(guān)對涉嫌企業(yè)重大行政違法的調(diào)查，為證據(jù)收集、刑事立案等提供引導(dǎo)。當企業(yè)涉嫌違法時，檢察機關(guān)提前介入到行政執(zhí)法階段，適時對行政機關(guān)收集企業(yè)違法犯罪證據(jù)的過程進行指導(dǎo)、監(jiān)督，(49)參見毛逸瀟，唐彬彬《刑行合力推動企業(yè)合規(guī)向縱深發(fā)展》，載《檢察日報》2022年12月20日第3版。注重對不同案件類型證據(jù)的收集等進行個性化規(guī)定，防止證據(jù)收集不全面、滅失等風險，保證行政執(zhí)法收集的證據(jù)能夠符合刑事訴訟對證據(jù)的要求。從程序保障角度出發(fā)，對此類證據(jù)應(yīng)當進行層次化審查，先審查證據(jù)是否符合行政法規(guī)定，在符合的前提下，再審查證據(jù)收集是否符合刑事訴訟的權(quán)利保障水平，從而決定該證據(jù)是否可以進入刑事訴訟。(50)參見馮俊偉《行政執(zhí)法證據(jù)進入刑事訴訟的類型分析——基于比較法的視角》，《比較法研究》2014年第2期。

對此，檢察機關(guān)與行政機關(guān)可以聯(lián)合制定相關(guān)規(guī)范，明確檢察人員參與行政執(zhí)法調(diào)查的具體工作流程，建立常態(tài)化、制度化協(xié)作機制，條件成熟時可以制定特定行業(yè)領(lǐng)域案件辦理的統(tǒng)一規(guī)范，共同推動營商環(huán)境治理體系和治理能力現(xiàn)代化?！?023—2027年檢察改革工作規(guī)劃》也明確要求檢察機關(guān)完善與金融監(jiān)管部門、偵查機關(guān)、審判機關(guān)會商機制，探索和完善在國家金融監(jiān)督管理總局、中國證監(jiān)會派駐檢察工作機制。一方面，檢察機關(guān)以派駐自貿(mào)試驗區(qū)檢察室為載體，將其作為檢察機關(guān)服務(wù)自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)的服務(wù)平臺，不僅為自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)的企業(yè)提供法律意見，同時對自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)的行政訴訟提供有效指導(dǎo)。(51)參見《走出獨具特色“自貿(mào)檢察”之路》，《云南日報》2022年5月29日第5版。另一方面，檢察機關(guān)可以與行政機關(guān)共建信息共享平臺，(52)《最高人民檢察院關(guān)于推進行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作的規(guī)定》第十六條：人民檢察院應(yīng)當配合司法行政機關(guān)建設(shè)行政執(zhí)法與刑事司法銜接信息共享平臺。已經(jīng)接入信息共享平臺的人民檢察院，應(yīng)當自作出相關(guān)決定之日起七日以內(nèi)，錄入相關(guān)案件信息。尚未建成信息共享平臺的人民檢察院，應(yīng)當及時向有關(guān)單位通報相關(guān)案件信息。推動司法大數(shù)據(jù)系統(tǒng)與自貿(mào)試驗區(qū)政務(wù)系統(tǒng)的銜接，提高服務(wù)和保障能力。通過暢通執(zhí)法信息共享機制，檢察機關(guān)可有效利用執(zhí)法信息對行政執(zhí)法進行風險預(yù)警提示，提高行政執(zhí)法的治理效能。(53)參見《北侖區(qū)人民檢察院關(guān)于服務(wù)保障浙江自由貿(mào)易試驗區(qū)寧波片區(qū)建設(shè)的意見》，北侖區(qū)人民檢察院官網(wǎng)，http://www.ningbobl.zjjcy.gov.cn/art/2022/4/21/art_1229661453_120.html，訪問時間：2023年10月12日。

在數(shù)字檢察工作推進的背景下，各地檢察機關(guān)也在不斷探索數(shù)據(jù)應(yīng)用等手段，以創(chuàng)新監(jiān)督辦案模式。例如，江蘇省蘇州市姑蘇區(qū)人民檢察院自主研發(fā)識別系統(tǒng)，聯(lián)合市場監(jiān)督管理局、司法局、餐飲協(xié)會等主管部門和社會團體多方，實現(xiàn)線索共享。相關(guān)行政執(zhí)法機關(guān)獲取線索后，可及時將線索查證處理情況在平臺上反饋，據(jù)此形成的存證編碼會同時抄送檢察院。(54)參見高景峰《法律監(jiān)督數(shù)字化智能化的改革圖景》，《中國刑事法雜志》2022年第5期。自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)行政執(zhí)法機關(guān)精簡集中，為行政機關(guān)與檢察機關(guān)共建信息共享平臺提供了更大的便利。管委會也可進行統(tǒng)一協(xié)調(diào)、管理，例如參照上海市信息共享平臺的功能設(shè)置模塊，設(shè)置自貿(mào)試驗區(qū)共享平臺，開辟“合規(guī)監(jiān)管”“執(zhí)法動態(tài)”等模塊，(55)參見王春麗，梁春程《自貿(mào)區(qū)兩法銜接信息共享平臺的建設(shè)》，《山西省政法管理干部學院學報》2020年第2期。實時公示行政機關(guān)與檢察機關(guān)的合規(guī)工作動態(tài)。

(四)強化合規(guī)激勵作用

作為調(diào)動積極性、激發(fā)創(chuàng)造力的重要措施，激勵在管理學領(lǐng)域是指通過設(shè)計一定的行為規(guī)范、適當?shù)莫劤晷问胶蛻土P措施，以激發(fā)、引導(dǎo)、規(guī)范、保持組織及其個人的行為以有效地實現(xiàn)目標。(56)參見蘇明城，張向前《激勵理論發(fā)展及趨勢分析》，《科技管理研究》2009第5期。企業(yè)合規(guī)建設(shè)需要借助行政與刑事的雙重外部激勵，盡可能地預(yù)先化解法律風險。企業(yè)違法案件大多通過行政處罰的方式處理，因此通過行政法律法規(guī)激勵企業(yè)合規(guī)是最現(xiàn)實、經(jīng)濟的方式。目前，各地檢察機關(guān)、行政機關(guān)也在積極探索刑行合規(guī)互認機制，建議行政機關(guān)對積極開展合規(guī)整改的自貿(mào)區(qū)涉案企業(yè)從輕處罰。下一步，應(yīng)當在正面、負面兩個層面強化合規(guī)激勵作用，實現(xiàn)合規(guī)激勵機制的一體化發(fā)展。

一方面，應(yīng)當從實體、程序兩方面引入對企業(yè)合規(guī)的正面激勵。實體上，對企業(yè)的有效合規(guī)建設(shè)給予正面評價，作為企業(yè)違法犯罪行為從輕或免除處罰的重要考量因素?！秶鴦?wù)院辦公廳關(guān)于進一步優(yōu)化營商環(huán)境降低市場主體制度性交易成本的意見》提出要加快在市場監(jiān)管、稅收管理、進出口等領(lǐng)域建立健全信用分級分類監(jiān)管制度，依據(jù)風險高低實施差異化監(jiān)管。國家外匯管理局2019年印發(fā)的《銀行外匯業(yè)務(wù)合規(guī)與審慎經(jīng)營評估辦法》也規(guī)定，外匯管理局根據(jù)企業(yè)合規(guī)建設(shè)考核等級確定是否享有外匯管理政策先行先試資格。在行政監(jiān)管中，自貿(mào)試驗區(qū)對于開展有效合規(guī)建設(shè)的企業(yè)，可以提供更為便利的政策，在對企業(yè)的資質(zhì)獲取、行政審批等方面適當放寬，或者在政府招投標、專項資金補貼等方面給予加分獎勵。(57)在各地對企業(yè)合規(guī)行政激勵機制的探索中，也有行政機關(guān)借助“首違免罰”的政策，規(guī)范市場監(jiān)管領(lǐng)域涉案企業(yè)合規(guī)案件辦理。參見《寧波市鄞州區(qū)市場監(jiān)管局寧波市鄞州區(qū)司法局關(guān)于印發(fā)〈市場監(jiān)管領(lǐng)域企業(yè)合規(guī)工作指引(試行)〉的通知》，寧波市鄞州區(qū)人民政府官網(wǎng)，https://www.nbyz.gov.cn/art/2023/6/30/art_1229109469_1777148.html，訪問時間：2023年8月14日。自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)檢察機關(guān)與行政機關(guān)可以利用第三方組織的力量，評估企業(yè)合規(guī)建設(shè)情況并作為分級管理的依據(jù)。同時，還可以結(jié)合認罪認罰從寬制度、特殊不起訴制度，附加合規(guī)檢察建議，或是在自貿(mào)試驗區(qū)進行暫緩起訴試點探索，待條件成熟時完善單位犯罪案件尤其是企業(yè)犯罪的程序。(58)參見李本燦《域外企業(yè)緩起訴制度比較研究》，《中國刑事法雜志》2020年第3期。

另一方面，對于不實施合規(guī)計劃、合規(guī)整改效果不佳的企業(yè)，也應(yīng)當進行負面激勵。國務(wù)院辦公廳出臺的《關(guān)于進一步完善失信約束制度構(gòu)建誠信建設(shè)長效機制的指導(dǎo)意見》，提出應(yīng)嚴格限定嚴重失信主體名單設(shè)列領(lǐng)域范圍，依法依規(guī)確定失信懲戒措施?；诖?，自貿(mào)試驗區(qū)檢察機關(guān)與行政機關(guān)可聯(lián)合確立聯(lián)合懲戒措施合作備忘錄，將嚴重違法且不愿接受合規(guī)整改的企業(yè)列入其中，(59)參見潘龍《合規(guī)行政監(jiān)管激勵機制與“首違不罰”融合路徑探索》，《上海法學研究》集刊——新興權(quán)利與法治中國文集，上海市法學會2022年版。在投資準入、市場準入等方面進行負面清單管理，實施失信聯(lián)合懲戒措施。

此外，強制合規(guī)對于督促自貿(mào)試驗區(qū)企業(yè)積極制定合規(guī)計劃、維護合規(guī)機制運行也具有重要作用。強制合規(guī)制度是指對符合條件的企業(yè)賦予建立合規(guī)體系的義務(wù)，對拒不履行義務(wù)的企業(yè)追究行政法律責任。2016年，為進一步防控法律風險較高的腐敗類犯罪，法國《薩賓第二法案》在法律體系中為大公司引入強制性反腐敗合規(guī)，即公司規(guī)模達到法律規(guī)定的程度，公司就有義務(wù)在其內(nèi)部建立反腐敗合規(guī)計劃。(60)參見陳瑞華《法國〈薩賓第二法案〉與刑事合規(guī)問題》，《中國律師》2019年第5期。目前，我國行政機關(guān)部門已在證券行業(yè)強制推行合規(guī)管理制度。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的規(guī)定，在中國境內(nèi)設(shè)立的證券公司和證券投資基金管理公司應(yīng)當依法建立合規(guī)機構(gòu)，將合規(guī)管理覆蓋所有業(yè)務(wù)。(61)參見陳瑞華《論企業(yè)合規(guī)的中國化問題》，《法律科學(西北政法大學學報)》2020年第3期。自貿(mào)試驗區(qū)為企業(yè)提供了便利的發(fā)展條件，但在金融證券、投資貿(mào)易等領(lǐng)域的法律風險增加，因此在合規(guī)機制建設(shè)中有必要賦予企業(yè)相關(guān)義務(wù)。基于此，自貿(mào)試驗區(qū)行政機關(guān)應(yīng)與檢察機關(guān)密切協(xié)作，確定適用強制合規(guī)制度的條件，尤其是針對曾涉嫌重大違法犯罪的企業(yè)，進一步完善強制合規(guī)制度。

結(jié) 語

2023年10月，習近平在第三屆“一帶一路”國際合作高峰論壇開幕式上再次強調(diào)，只有合作共贏才能辦成事、辦好事、辦大事。(62)《建設(shè)開放包容、互聯(lián)互通、共同發(fā)展的世界——在第三屆“一帶一路”國際合作高峰論壇開幕式上的主旨演講》，中央人民政府官網(wǎng)，https://www.gov.cn/yaowen/liebiao/202310/content_6909882.htm，訪問時間：2023年10月18日。隨著我國對外開放水平不斷提高、自貿(mào)試驗區(qū)逐步向縱深發(fā)展，企業(yè)合規(guī)建設(shè)已成為促進對外經(jīng)濟發(fā)展、應(yīng)對復(fù)雜國際經(jīng)濟環(huán)境的工作重點。檢察機關(guān)與行政機關(guān)的協(xié)作，是促進企業(yè)依法經(jīng)營、建設(shè)法治營商環(huán)境的重要路徑。經(jīng)過近十年的試點探索，自貿(mào)試驗區(qū)檢察機關(guān)與行政機關(guān)的協(xié)作已初見成效。未來，檢察機關(guān)在企業(yè)合規(guī)中的作用不僅應(yīng)前移到日常企業(yè)合規(guī)建設(shè)階段，還需要探索如何在涉案企業(yè)合規(guī)中發(fā)揮檢察機關(guān)與行政機關(guān)、法院的合力，以合規(guī)機制激發(fā)市場主體活力，助力自貿(mào)試驗區(qū)的創(chuàng)新發(fā)展。