區(qū)塊鏈下的重大科技成果轉(zhuǎn)化與政府激勵策略

夏軼群 郭翠

【摘 要】 區(qū)塊鏈為數(shù)字時代重大科技成果轉(zhuǎn)化體系智能化轉(zhuǎn)型和優(yōu)化提供了有效的解決方案，為推動區(qū)塊鏈技術賦能重大科技成果轉(zhuǎn)化體系，亟需政府參與激勵。基于區(qū)塊鏈應用前后政府對研發(fā)方的轉(zhuǎn)化前補貼和轉(zhuǎn)化后獎勵四種激勵策略，建立政府主導、研發(fā)方和轉(zhuǎn)化方跟隨的三階段博弈模型，通過比較不同情境下的最優(yōu)社會效益、科技成果轉(zhuǎn)化率，探討區(qū)塊鏈應用決策與科技成果轉(zhuǎn)化激勵策略的最優(yōu)問題。結(jié)果表明，區(qū)塊鏈平臺建設與使用成本的閾值，決定了區(qū)塊鏈能否助力重大科技成果實現(xiàn)社會效益最大化；當市場對重大科技成果的認可程度與信任系數(shù)之積大于某一固定值時，轉(zhuǎn)化后獎勵策略激勵效果更優(yōu)。

【關鍵詞】 科技成果轉(zhuǎn)化； 區(qū)塊鏈； 政府激勵； 激勵策略； 研發(fā)補貼

【中圖分類號】 F234；F204? 【文獻標識碼】 A? 【文章編號】 1004-5937（2024）03-0145-09

一、引言

重大科技成果是面向國家重大需求，涉及國家軍事、醫(yī)療、國防等前沿領域，關系到國民經(jīng)濟發(fā)展水平與國際競爭力的戰(zhàn)略性創(chuàng)新成果，重大科技成果轉(zhuǎn)化則是支撐重大科技成果產(chǎn)生、轉(zhuǎn)移及社會化實現(xiàn)的協(xié)同系統(tǒng)，具有極強的戰(zhàn)略意義和產(chǎn)業(yè)帶動能力。促進重大科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化是我國實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要任務，也是實現(xiàn)科技促進經(jīng)濟增長的關鍵。習近平總書記在黨的二十大報告中提出要加強企業(yè)主導的產(chǎn)學研深度融合，強化目標導向，提高科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平?！吨泄仓醒腙P于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠景目標的建議》明確指出要強化國家戰(zhàn)略科技力量，完善科技創(chuàng)新體制，加大對前沿研究的支持。

數(shù)字經(jīng)濟時代，重大科技成果轉(zhuǎn)化體系將面臨數(shù)字化轉(zhuǎn)型問題，對信息的實時、可靠、可信等方面都提出了更高的要求：一方面，主體間的信息協(xié)同，重大成果轉(zhuǎn)化更加強調(diào)信息交互能力和交互渠道，盡最大可能避免信息不對稱；另一方面，信任與交易安全，重大成果轉(zhuǎn)化項目往往針對的是關鍵、核心、共性技術，在數(shù)字化交易過程中，對系統(tǒng)安全和系統(tǒng)信任有更高的要求。

區(qū)塊鏈作為一種智能可信機制，為數(shù)字時代重大科技成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)轉(zhuǎn)型和優(yōu)化提供了有效解決方案：（1）基于區(qū)塊鏈網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)和共識機制，將重大科技成果轉(zhuǎn)化各參與主體作為初始核心節(jié)點納入?yún)^(qū)塊鏈網(wǎng)絡，形成去中心化交易機制，提高重大成果與市場需求的匹配度；（2）區(qū)塊鏈的分布式存儲、防篡改、可追溯等技術，將不良信息驗證后存儲于全網(wǎng)且無法篡改，建立了可信機制；（3）按照既定規(guī)則自動觸發(fā)和執(zhí)行智能合約，靈活控制交易過程，提高轉(zhuǎn)化效率。

區(qū)塊鏈在重大科技成果轉(zhuǎn)化體系數(shù)據(jù)共享、交易流程優(yōu)化等方面發(fā)揮了顯著作用，然而由于區(qū)塊鏈建設及應用均需成本投入，導致目前高校、科研院所區(qū)塊鏈應用積極性較低。為推動區(qū)塊鏈賦能重大科技成果轉(zhuǎn)化體系，提高科技成果轉(zhuǎn)化率，亟需政府牽頭豐富重大科技成果轉(zhuǎn)化區(qū)塊鏈應用新生態(tài)，如扶持成立科技成果轉(zhuǎn)化聯(lián)盟，統(tǒng)籌規(guī)劃和頂層設計相應的財政激勵策略等，助力重大科技成果實現(xiàn)社會效益最大化。

基于上述背景和問題，本文聚焦區(qū)塊鏈賦能的重大科技成果轉(zhuǎn)化體系優(yōu)化，結(jié)合區(qū)塊鏈應用前后政府對研發(fā)方轉(zhuǎn)化前補貼和轉(zhuǎn)化后獎勵的多種方案，探討政府在重大科技成果轉(zhuǎn)化決策中的激勵作用與激勵策略，為我國重大科技成果轉(zhuǎn)化體系科學化、精準化、智能化的研究與實踐提供有價值的參考。

二、文獻綜述

目前的國內(nèi)外相關研究主要圍繞轉(zhuǎn)化系統(tǒng)機制、系統(tǒng)激勵策略、區(qū)塊鏈應用等方面展開。

科技成果轉(zhuǎn)化機制研究方面：劉瑞明等[ 1 ]通過構(gòu)建“供給—中介—需求”的科技成果轉(zhuǎn)化框架，剖析了我國科技成果轉(zhuǎn)化的困境與出路。Kang Jia[ 2 ]重新構(gòu)建了科技成果接力轉(zhuǎn)化模式。彭飛和黃剛[ 3 ]研究大數(shù)據(jù)下科技成果轉(zhuǎn)化平臺，從精準供需管理、精準轉(zhuǎn)讓管理與精準績效評價等方面提出精準轉(zhuǎn)化。孫濤[ 4 ]針對東北地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化率低，對科技成果轉(zhuǎn)化路徑做出優(yōu)化。Duanyang等[ 5 ]分析了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的現(xiàn)狀和需求。

政府激勵策略研究方面：沈凡凡[ 6 ]運用大數(shù)據(jù)技術提取基礎數(shù)據(jù)，構(gòu)建科研經(jīng)費績效與資源投入和產(chǎn)出的關系模型，提出強化科研人員激勵和探索大數(shù)據(jù)創(chuàng)新模式的建議。何鈺子等[ 7 ]發(fā)現(xiàn)政府能夠有效利用補貼和稅收政策激勵企業(yè)技術創(chuàng)新活動。李世奇等[ 8 ]發(fā)現(xiàn)政府研發(fā)補貼對中型企業(yè)、非國有企業(yè)和外資企業(yè)研發(fā)具有帶動作用，而對大型企業(yè)、國有企業(yè)則具有抑制作用。

區(qū)塊鏈應用研究方面：周雷等[ 9 ]指出區(qū)塊鏈可有效解決小微企業(yè)的征信和融資難題。劉桂海等[ 10 ]提出基于區(qū)塊鏈的協(xié)調(diào)、信任、監(jiān)管機制。Ceric[ 11 ]認為區(qū)塊鏈有效降低了建筑項目中的信息不對稱。吳培欽[ 12 ]指出區(qū)塊鏈有助于解決市場監(jiān)管所面臨的監(jiān)管數(shù)據(jù)孤島、商品追溯等難題。

綜上，現(xiàn)有文獻在科技成果轉(zhuǎn)化、政府激勵以及區(qū)塊鏈應用等方面取得了相應的研究成果，而對區(qū)塊鏈賦能重大科技成果轉(zhuǎn)化及相應政府激勵策略還有待深入研究。本文提出區(qū)塊鏈下重大科技成果轉(zhuǎn)化體系，并基于區(qū)塊鏈應用前后政府對研發(fā)方的轉(zhuǎn)化前補貼和轉(zhuǎn)化后獎勵四種激勵策略，建立政府主導、研發(fā)方和轉(zhuǎn)化方跟隨的三階段博弈模型，分析不同策略下區(qū)塊鏈建設成本與社會效益的關系，進而探討區(qū)塊鏈下重大科技成果轉(zhuǎn)化的政府激勵策略及其優(yōu)化。

三、區(qū)塊鏈下的重大科技成果轉(zhuǎn)化模式

數(shù)字化背景下，重大科技成果轉(zhuǎn)化體系面臨的主要問題來自數(shù)據(jù)安全、信任機制、市場需求反饋渠道等方面。鑒于區(qū)塊鏈所具備的去中心化、智能合約、分布式存儲等技術能有效解決信息不對稱問題，健全信任機制，提高重大科技成果轉(zhuǎn)化效率，本文考慮應用區(qū)塊鏈技術賦能重大科技成果轉(zhuǎn)化體系，見圖1。

如圖1所示，運作模式如下：（1）研發(fā)方是重大科技成果的主要供給方，轉(zhuǎn)化方是重大科技成果實現(xiàn)轉(zhuǎn)化的主力軍，政府投資建設區(qū)塊鏈技術應用平臺；（2）研發(fā)方與轉(zhuǎn)化方有償應用，研發(fā)方培育出原型技術和商品，然后許可或轉(zhuǎn)讓給轉(zhuǎn)化方對其商業(yè)化，發(fā)揮社會效益；（3）政府通過區(qū)塊鏈平臺對重大科技成果轉(zhuǎn)化過程進行監(jiān)管，對研發(fā)方、轉(zhuǎn)化方給予政策支持與財政補貼；（4）研發(fā)方與轉(zhuǎn)化方通過區(qū)塊鏈技術降低期間成本費用，提高協(xié)作效率；（5）市場通過區(qū)塊鏈技術進行重大成果溯源，提升對重大科技成果的認可程度與信任水平。

四、區(qū)塊鏈下的政府激勵策略分析

為推進區(qū)塊鏈賦能重大科技成果轉(zhuǎn)化體系，政府需權衡區(qū)塊鏈平臺投入的建設成本與最終實現(xiàn)社會效益的關系，以探尋最優(yōu)區(qū)塊鏈應用決策與科技成果轉(zhuǎn)化激勵策略。政府對研發(fā)方的激勵主要有四種策略，詳見表1。

五、政府激勵策略博弈建模

基于政府對研發(fā)方的四種激勵策略，構(gòu)建政府主導，研發(fā)方與轉(zhuǎn)化方跟隨的三階段博弈：第一階段，政府以實現(xiàn)社會效益最大化為根本目標來決定補貼比例系數(shù)和獎勵數(shù)額；第二階段，研發(fā)方以達到自身收益最大化為目標來決定轉(zhuǎn)讓許可價格和科技成果轉(zhuǎn)化率；第三階段，轉(zhuǎn)化方同樣以實現(xiàn)收益最大化為目標來決定市場價格。

（一）基本參數(shù)和研究假設

考慮到重大科技成果轉(zhuǎn)化體系會受區(qū)塊鏈建設成本、應用成本、市場科技成果認可程度及市場信任水平等多因素的影響，本文設置參數(shù)及其含義，詳見表2。

假設1：研發(fā)方為實現(xiàn)重大科技成果轉(zhuǎn)化的投入成本[ 13 ]為Q

假設2：市場需求由重大科技成果市價、科技成果轉(zhuǎn)化率、市場對重大科技成果認可程度和信任水平?jīng)Q定，未應用區(qū)塊鏈時：

而應用區(qū)塊鏈時，市場可進行產(chǎn)品溯源信任水平達到1，此時：

假設3：政府關注重大科技成果最終實現(xiàn)的社會效益，它由生產(chǎn)者剩余、消費者剩余、政府財政支出和科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀構(gòu)成。生產(chǎn)者剩余是指研發(fā)方和轉(zhuǎn)化方所獲總利潤；消費者剩余為（p1-s）D/2，p1為市場愿意支付的最高價格，p1=c+？茁ht[ 14 ]；政府的財政支出包括財政激勵支出和區(qū)塊鏈建設單周期分攤成本M/Y，tD表示科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀[ 15 ]。

（二）轉(zhuǎn)化前補貼模型

政府需要確定補貼比例系數(shù)a，此時政府財政僅支出研發(fā)補貼。政府、研發(fā)方、轉(zhuǎn)化方的收益函數(shù)分別為：

定理1：重大科技成果轉(zhuǎn)化前補貼模型中存在最優(yōu)補貼比例系數(shù)、科技成果轉(zhuǎn)化率、許可轉(zhuǎn)讓價格和市價使得社會效益、研發(fā)方與轉(zhuǎn)化方收益最大化。

證明：首先將式（1）代入式（5）得到轉(zhuǎn)化方的收益函數(shù)，令 =0，得：

將式（6）代入式（4），得到R（1）p關于p和t的海瑟矩陣：

當？琢（1-a）>時，海瑟矩陣負定存在最優(yōu)p和t使研發(fā)方獲得最大收益。

由上式可得最優(yōu)社會效益：

（三）轉(zhuǎn)化后獎勵模型

政府需確定獎勵數(shù)額b，此時政府財政僅支出對研發(fā)的獎勵。政府、研發(fā)方、轉(zhuǎn)化方的收益函數(shù)分別為：

定理2：重大科技成果轉(zhuǎn)化后獎勵模型中存在最優(yōu)獎勵數(shù)額、科技成果轉(zhuǎn)化率、科技成果許可轉(zhuǎn)讓價格及市價使社會效益、研發(fā)方與轉(zhuǎn)化方收益最大化。

由上式可得最優(yōu)社會效益：

（四）應用區(qū)塊鏈下的轉(zhuǎn)化前補貼模型

政府財政支出包括研發(fā)補貼、區(qū)塊鏈建設成本，研發(fā)方和轉(zhuǎn)化方支出包括區(qū)塊鏈應用成本。政府、研發(fā)方、轉(zhuǎn)化方收益函數(shù)為：

定理3：在重大科技成果轉(zhuǎn)化體系應用區(qū)塊鏈下的轉(zhuǎn)化前獎勵模型中，存在最優(yōu)補貼比例系數(shù)、科技成果轉(zhuǎn)化率、科技成果許可轉(zhuǎn)讓價格及市價使社會效益、研發(fā)方與轉(zhuǎn)化方收益最大化。

由上式可得最優(yōu)社會效益：

（五）應用區(qū)塊鏈下的轉(zhuǎn)化后獎勵模型

政府的財政支出包括研發(fā)獎勵、區(qū)塊鏈建設成本，研發(fā)方和轉(zhuǎn)化方支出包括區(qū)塊鏈應用成本。政府、研發(fā)方、轉(zhuǎn)化方收益函數(shù)為：

定理4：在重大科技成果轉(zhuǎn)化體系應用區(qū)塊鏈下的轉(zhuǎn)化后獎勵模型中，存在最優(yōu)獎勵金額、科技成果轉(zhuǎn)化率、科技成果許可轉(zhuǎn)讓價格及市價使社會效益、研發(fā)方與轉(zhuǎn)化方收益最大化。

由上式可得最優(yōu)社會效益：

六、模型求解及系統(tǒng)均衡分析

將以上四種情境下得到的博弈結(jié)果進行歸納，詳見表3。

由表3解析區(qū)塊鏈建設單周期分攤成本、重大科技成果轉(zhuǎn)化成本系數(shù)以及重大科技成果的市場認可程度對最優(yōu)社會效益、科技成果轉(zhuǎn)化率的影響，得如下推論：

推論1：重大科技成果轉(zhuǎn)化成本系數(shù)對最優(yōu)社會效益、科技成果轉(zhuǎn)化率有負向影響，市場科技成果認可程度對三者有正向影響。

證明：對R（1）*g 、R（2）*g 、R（3）*g 、R（4）*g 中的重大科技成果轉(zhuǎn)化成本系數(shù)、市場信任水平系數(shù)、科技成果認可程度分別求偏導，可得：

同理可證得其他參數(shù)間的函數(shù)關系。

推論2：重大科技成果社會效益隨區(qū)塊鏈單周期建設成本M/Y的增大而減少，且M/Y存在閾值U3和U4，當政府采取轉(zhuǎn)化前補貼策略且M/Y<U3，或政府采取轉(zhuǎn)化后獎勵策略M/Y<U4時，應用區(qū)塊鏈可實現(xiàn)較高的社會效益。

證明：對R（3）*g、R（4）*g求M/Y的偏導，得：

同理可證存在U4使得：

證明：當科技成果轉(zhuǎn)化體系未應用區(qū)塊鏈時：

推論4：當Qb<時，重大科技成果轉(zhuǎn)化體系應用區(qū)塊鏈可實現(xiàn)較高的重大科技成果轉(zhuǎn)化率。

證明：對t 、t 求市場信任系數(shù)？茁的偏導，得：

七、系統(tǒng)仿真及參數(shù)敏感性分析

為直觀展示和驗證以上推論，本部分運用Matlab對相關參數(shù)進行敏感性分析。根據(jù)模型的假設為參數(shù)賦值，詳見表4。

（一）最優(yōu)社會效益分析

如圖2、圖3所示，重大科技成果的社會效益隨區(qū)塊鏈建設成本的增加而降低，當政府選擇轉(zhuǎn)化前補貼且M/Y<0.64，或選擇轉(zhuǎn)化后獎勵且M/Y<0.76時，激勵策略在區(qū)塊鏈參與下將實現(xiàn)更高的社會效益；最優(yōu)社會效益隨重大科技成果轉(zhuǎn)化成本系數(shù)的增加而降低，當？琢>0.082時R（1）*g <R（2）*g ，當 0.074時R（3）*g <R（4）*g ；四種情形下的最優(yōu)社會效益均隨市場對重大科技成果認可程度的增加而增加，且在滿足 時，始終有R（3）*g <R（4）*g ，R（1）*g <R（2）*g 。市場認可程度對社會效益的影響如圖4。

（二）最優(yōu)科技成果轉(zhuǎn)化率分析

八、結(jié)論與建議

（一）結(jié)論

為推動重大科技成果轉(zhuǎn)化體系應用區(qū)塊鏈技術，提高重大科技成果轉(zhuǎn)化效率，本文對區(qū)塊鏈應用前后的轉(zhuǎn)化前補貼和轉(zhuǎn)化后獎勵四種激勵策略進行博弈分析，探討重大科技成果轉(zhuǎn)化政府激勵策略的最優(yōu)問題，研究結(jié)論如下：

1.重大科技成果轉(zhuǎn)化體系不應用區(qū)塊鏈技術時

（1）市場對重大科技成果的認可程度正向影響社會效益、科技成果轉(zhuǎn)化率，而重大科技成果轉(zhuǎn)化成本對它們則有負向影響。

（2）相較于重大科技成果轉(zhuǎn)化后獎勵策略，當市場對重大成果信任水平系數(shù)與認可程度的積小于某一定值時，若重大成果轉(zhuǎn)化成本系數(shù)在某一范圍內(nèi)，重大成果轉(zhuǎn)化前補貼會實現(xiàn)更高的社會效益；若重大成果轉(zhuǎn)化成本系數(shù)大于某一閾值，重大成果轉(zhuǎn)化前補貼會實現(xiàn)更高的轉(zhuǎn)化率。反之，當重大成果市場信任水平系數(shù)與認可程度的積大于某一定值時，重大成果轉(zhuǎn)化后獎勵策略激勵效果更優(yōu)。

2.重大科技成果轉(zhuǎn)化體系應用區(qū)塊鏈技術時

（1）企業(yè)、市場能通過區(qū)塊鏈平臺捕捉重大科技成果轉(zhuǎn)化相關信息，市場對重大科技成果轉(zhuǎn)化信任水平系數(shù)達到1，對最優(yōu)社會效益、科技成果轉(zhuǎn)化率的影響達到最大。

（2）當應用區(qū)塊鏈成本小于應用區(qū)塊鏈所節(jié)省成本時，應用區(qū)塊鏈轉(zhuǎn)化可實現(xiàn)較高的科技成果轉(zhuǎn)化率；當區(qū)塊鏈平臺單周期建設成本小于某一閾值時，政府選擇投資建設區(qū)塊鏈，激勵重大科技成果轉(zhuǎn)化主體積極對接區(qū)塊鏈應用平臺會實現(xiàn)較高的社會效益。

（二）建議

基于研究結(jié)論，針對我國重大科技成果轉(zhuǎn)化體系優(yōu)化模式和問題，本文提出如下建議：

1.積極建設重大科技成果轉(zhuǎn)化區(qū)塊鏈應用平臺

區(qū)塊鏈有助于重大科技成果轉(zhuǎn)化實現(xiàn)更高的社會效益，政府應積極拓展區(qū)塊鏈在科技成果轉(zhuǎn)化方面的應用，打造區(qū)塊鏈技術標準體系，優(yōu)化營商環(huán)境，確保數(shù)據(jù)資源共享的安全性，同時，健全重大科技成果轉(zhuǎn)化區(qū)塊鏈應用的法律法規(guī)和制度體系，讓區(qū)塊鏈真正做到有法可依。

2.激發(fā)研發(fā)方轉(zhuǎn)化積極性，提高科技創(chuàng)新源頭供給能力

首先，審慎開展激勵的量化考評，堅決杜絕看論文、專利“論功行賞”，改善短期“績效”對科研人員收入影響較大的現(xiàn)象，提高科研人員基本工資水平；其次，著力營造尊重科技、人才的社會氛圍和創(chuàng)新環(huán)境，強化理想信念、使命責任、名譽形象等內(nèi)在激勵。

3.優(yōu)化重大科技成果激勵機制，提高轉(zhuǎn)化體系協(xié)同效率

有效的政府激勵能在重大科技成果轉(zhuǎn)化體系中起到加強部門協(xié)同、上下聯(lián)動的作用，國家應進一步整合優(yōu)化各級政府激勵措施，加大對地方政府科技激勵的督導規(guī)范，妥善解決部分地方政府過度激勵、重復激勵、激勵不足等問題，提高激勵策略的科學性、規(guī)范性、權威性和引領性。

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