企業(yè)數(shù)字化對關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的影響
——基于1999～2021年集成電路產(chǎn)業(yè)專利數(shù)據(jù)的實證研究

陳俊龍 史佳巖 孫小敏

1（東北大學(xué)秦皇島分校經(jīng)濟學(xué)院，秦皇島 066004）2（浙江大學(xué)公共管理學(xué)院，杭州 310058）

引言

隨著全球化競爭的加劇和科技領(lǐng)域的摩擦升級，關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題日益凸顯，對社會經(jīng)濟發(fā)展和國家安全造成了嚴(yán)重沖擊。如何破解關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”困境，成為我國決策層和學(xué)界亟待解決的重大課題。以集成電路（IC）產(chǎn)業(yè)為例，該產(chǎn)業(yè)是一種技術(shù)、人才和資金高度密集的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，蘊含數(shù)項乃至數(shù)十項關(guān)鍵核心技術(shù)。雖然近年來中國集成電路產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化水平在逐步提升，但在全球集成電路產(chǎn)業(yè)鏈中仍處于劣勢。美國對華技術(shù)封鎖下的“中芯之痛”、“華為之難”充分暴露出我國集成電路產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的局面未得到根本改變。因此，應(yīng)切實加快集成電路產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，提升中國在全球產(chǎn)業(yè)鏈中的競爭力。

在探索關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的過程中，數(shù)字化是不可忽視的重要因素。隨著相關(guān)政策的深入實施以及大數(shù)據(jù)、人工智能、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的普及和發(fā)展，數(shù)字化轉(zhuǎn)型被視作賦予創(chuàng)新動能、促進(jìn)企業(yè)技術(shù)研發(fā)的重要機制。數(shù)字化具有開放數(shù)據(jù)資源、降低研發(fā)成本、改善決策效率、集成先進(jìn)技術(shù)等重要作用。集成電路、5G、智能網(wǎng)聯(lián)汽車、關(guān)鍵軟件等是未來數(shù)字化重點發(fā)展的行業(yè)和方向，大力促進(jìn)數(shù)字化發(fā)展有助于為突破行業(yè)“卡脖子”技術(shù)注入新興活力和動力，真正實現(xiàn)安全自主、安全可控，促進(jìn)我國整體產(chǎn)業(yè)鏈的優(yōu)化升級。

企業(yè)數(shù)字化對技術(shù)創(chuàng)新具有重要影響，那么企業(yè)數(shù)字化對關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的影響如何？作用機制是怎樣的？如何通過企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型來推動關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新？深入分析這些問題對于推進(jìn)企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新具有重要的啟示價值。當(dāng)前，探究企業(yè)數(shù)字化與關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的研究仍然存在缺口。雖然有很多涉及關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新影響因素的研究，但專門剖析數(shù)字化對關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的理論分析和實證研究均相對較少?；诖耍疚囊约呻娐樊a(chǎn)業(yè)為例，探索企業(yè)數(shù)字化程度對關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的影響及其內(nèi)在機制，為數(shù)字化賦能關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新提供相關(guān)學(xué)理支撐，具有積極的現(xiàn)實應(yīng)用價值。

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 關(guān)鍵核心技術(shù)的相關(guān)研究

關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)是學(xué)界的熱點話題，主要圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)的甄選和識別、測度方法、影響因素和攻關(guān)路徑開展相關(guān)研究。關(guān)于關(guān)鍵核心技術(shù)的內(nèi)涵、特征及識別，已有學(xué)者進(jìn)行了持續(xù)性探索。如Cannice 等（2004）［1］將核心技術(shù)定義為在技術(shù)體系中起核心或關(guān)鍵作用的技術(shù)，Kale等（2000）［2］認(rèn)為核心技術(shù)是企業(yè)的核心秘訣。陳勁等（2020）［3］對關(guān)鍵核心技術(shù)中的“卡脖子”技術(shù)構(gòu)建了一個“金字塔”識別模型。關(guān)于關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新水平的衡量，相關(guān)方法主要包含單一指標(biāo)法（如專利、論文、新產(chǎn)品等）和綜合指標(biāo)法，其中后者更為全面客觀。如聶力兵等（2022）［4］基于關(guān)鍵核心技術(shù)的基礎(chǔ)性、體系性、競爭性3 個維度構(gòu)建了核心技術(shù)的指標(biāo)體系。關(guān)于關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的影響因素與突破機理，相關(guān)研究涵蓋政府行為、資金融通、研發(fā)基礎(chǔ)、聯(lián)合攻關(guān)、人才隊伍、數(shù)字經(jīng)濟等宏中微觀層面，如李維維等（2021）［5］、胡登峰等（2022）［6］和Li（2022）［7］。關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的有效路徑的研究主要集中于政府層面、聯(lián)盟層面及企業(yè)層面。如賀遠(yuǎn)瓊等（2022）［8］提出“政產(chǎn)學(xué)用”不同合作主體在關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)揮著重要驅(qū)動作用。張羽飛和原長弘（2022）［9］探討了民營制造業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)產(chǎn)學(xué)研深度融合突破關(guān)鍵核心技術(shù)的演進(jìn)路徑。鄭剛等（2022）［10］發(fā)現(xiàn)，企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建及演化采用“撬動－帶動－聯(lián)動”機制，通過整合資源實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破。

1.2 數(shù)字化的相關(guān)研究

關(guān)于數(shù)字化的內(nèi)涵，學(xué)界主要從企業(yè)和產(chǎn)業(yè)兩個層面進(jìn)行闡釋。在企業(yè)層面，姚小濤等（2022）［11］將企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型定義為企業(yè)利用數(shù)字技術(shù)的組合觸發(fā)組織屬性的重大變革并改進(jìn)組織的過程。在產(chǎn)業(yè)層面，肖旭和戚聿東（2019）［12］指出產(chǎn)業(yè)數(shù)字化是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)利用數(shù)字技術(shù)對業(yè)務(wù)進(jìn)行升級，提升生產(chǎn)數(shù)量和生產(chǎn)效率的過程。關(guān)于數(shù)字化水平的測度，有學(xué)者選擇數(shù)字化技術(shù)無形資產(chǎn)來衡量數(shù)字化產(chǎn)出水平［13］，也有學(xué)者通過衡量數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等環(huán)境的完善程度去判斷［14］。更多的是從多維度構(gòu)建專門的評價指標(biāo)體系。如張鴻等（2022）［15］基于數(shù)字經(jīng)濟的內(nèi)涵，構(gòu)建了數(shù)字經(jīng)濟5 個維度的高質(zhì)量發(fā)展測評體系。

1.3 數(shù)字化對技術(shù)創(chuàng)新影響的相關(guān)研究

很多學(xué)者對數(shù)字化對技術(shù)創(chuàng)新的影響進(jìn)行了理論與實證研究，普遍認(rèn)為企業(yè)數(shù)字化對技術(shù)創(chuàng)新具有正向影響。Guo 等（2022）［16］從理論上論證了企業(yè)通過數(shù)字化轉(zhuǎn)型能夠?qū)崿F(xiàn)數(shù)字化驅(qū)動的技術(shù)創(chuàng)新。有學(xué)者通過實證檢驗，認(rèn)為當(dāng)前數(shù)字化賦能正成為重組要素資源和調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵力量，助推了企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新以及產(chǎn)業(yè)升級［17］。關(guān)于企業(yè)數(shù)字化對技術(shù)創(chuàng)新影響的實現(xiàn)路徑，從企業(yè)內(nèi)部來看，數(shù)字化能夠通過改善經(jīng)營方式、提高經(jīng)營效率、增強研發(fā)經(jīng)費投入和優(yōu)化勞動力素質(zhì)等方式促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新［18］；從企業(yè)外部來看，張欣和董竹（2023）［19］認(rèn)為企業(yè)能夠通過數(shù)字化獲取政府補助以及提高市場關(guān)注度等方式促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

綜上所述，關(guān)鍵核心技術(shù)以及數(shù)字化賦能方面的研究較為豐富，為本文提供了有益的思路與方法啟示。但目前較少文獻(xiàn)直接研究數(shù)字化賦能關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新問題，并且對于數(shù)字化究竟如何影響技術(shù)創(chuàng)新，還有更多具體的影響路徑有待深入挖掘，這為本文提供了進(jìn)一步的研究空間。

2 理論分析與假設(shè)提出

2.1 數(shù)字化促進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新

數(shù)字創(chuàng)新理論是將數(shù)字技術(shù)與創(chuàng)新理論結(jié)合，探索如何運用數(shù)字技術(shù)推動創(chuàng)新，是數(shù)字化促進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的理論基礎(chǔ)。其中，數(shù)字創(chuàng)新的基本特征是數(shù)字技術(shù)的嵌入與產(chǎn)業(yè)之間的融合。數(shù)字化創(chuàng)新研究有兩個主要視角：（1）過程的角度，認(rèn)為數(shù)字化創(chuàng)新是一個數(shù)字化資源改善企業(yè)創(chuàng)新績效的過程［20］；（2）結(jié)果的角度，認(rèn)為數(shù)字化創(chuàng)新是通過數(shù)字化資源為現(xiàn)有的非數(shù)字產(chǎn)品及服務(wù)添加新屬性［21，22］。

數(shù)字創(chuàng)新理論認(rèn)為，創(chuàng)新是推動經(jīng)濟增長和社會進(jìn)步的關(guān)鍵，而數(shù)字技術(shù)的出現(xiàn)為創(chuàng)新提供了許多可能性，這些技術(shù)的發(fā)展不僅改變了眾多傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，同時也對關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域產(chǎn)生了深刻的影響。在數(shù)字經(jīng)濟的背景下，將信息化數(shù)據(jù)進(jìn)行分析和應(yīng)用，通常會起到提升整個行業(yè)效率和質(zhì)量的作用。在經(jīng)過數(shù)字化轉(zhuǎn)型后，企業(yè)能更好地使用現(xiàn)代數(shù)字化技術(shù)流程，改進(jìn)生產(chǎn)方式及運營模式；同時數(shù)字化轉(zhuǎn)型推動了企業(yè)開發(fā)新技術(shù)或創(chuàng)新運用現(xiàn)有數(shù)字技術(shù)，是關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的前奏。數(shù)字化轉(zhuǎn)型在關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的過程中起到了減少冗余和成本、提高生產(chǎn)效率、提升數(shù)據(jù)安全性等作用。因此，本文提出以下假設(shè)：

假設(shè)1：企業(yè)數(shù)字化程度提升能夠促進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新。

2.2 異質(zhì)性分析

本文從規(guī)模與區(qū)域兩個維度進(jìn)行數(shù)字化影響關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的異質(zhì)性分析。

企業(yè)規(guī)模異質(zhì)性是指不同企業(yè)在規(guī)模上存在差異，這種差異一般會對企業(yè)的生產(chǎn)效率、市場競爭力和創(chuàng)新能力等產(chǎn)生影響。企業(yè)升級理論認(rèn)為，企業(yè)規(guī)模增大往往會導(dǎo)致其組織結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，促使企業(yè)進(jìn)行升級和改造，以適應(yīng)新的市場環(huán)境和競爭壓力［23］。規(guī)模較大企業(yè)由于其組織結(jié)構(gòu)復(fù)雜，數(shù)字化升級則更能為大規(guī)模企業(yè)的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新賦能。學(xué)習(xí)曲線理論認(rèn)為，隨著企業(yè)的規(guī)模增大，企業(yè)可以通過學(xué)習(xí)、經(jīng)驗積累和規(guī)范化生產(chǎn)等手段來降低成本，提高生產(chǎn)效率和質(zhì)量，從而獲得規(guī)模優(yōu)勢［24］。代理成本理論則與其持相反的觀點，認(rèn)為隨著企業(yè)規(guī)模的擴大和業(yè)務(wù)范圍的增加，企業(yè)監(jiān)督和管理難度也會增加，進(jìn)而導(dǎo)致代理成本增加，降低企業(yè)生產(chǎn)效率，反而影響了企業(yè)的規(guī)模優(yōu)勢。這兩個相反的理論強調(diào)了企業(yè)規(guī)模與生產(chǎn)效率和管理復(fù)雜度之間的關(guān)系。數(shù)字化對于大規(guī)模企業(yè)和小規(guī)模企業(yè)來說，均能提高其生產(chǎn)和創(chuàng)新效率，但對于大規(guī)模企業(yè)來說，數(shù)字化發(fā)展能通過更加精準(zhǔn)的數(shù)據(jù)分析、智能決策、優(yōu)化研發(fā)流程、管理制度升級等方式，大幅降低其組織結(jié)構(gòu)復(fù)雜的劣勢，從而更能促進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新。因此，本文提出以下假設(shè)：

假設(shè)2：企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型對關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新有正向影響，且對規(guī)模大的企業(yè)有更大的影響。

有學(xué)者從產(chǎn)業(yè)的空間集聚效應(yīng)視角分析了區(qū)域經(jīng)濟創(chuàng)新［25］，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)在某一特定地區(qū)集聚而產(chǎn)生的外部性和規(guī)模經(jīng)濟是促進(jìn)區(qū)域發(fā)展的重要動力。新經(jīng)濟地理學(xué)通過規(guī)模報酬遞增和不完全競爭假說為產(chǎn)業(yè)集聚提供了理論支撐［26］，產(chǎn)業(yè)聚集能夠通過毗鄰經(jīng)濟、規(guī)模經(jīng)濟以及聚集經(jīng)濟等方式進(jìn)一步帶動生產(chǎn)效率提高。從不同區(qū)域企業(yè)的數(shù)字化發(fā)展角度來看，中國數(shù)字經(jīng)濟總體呈現(xiàn)平穩(wěn)發(fā)展和空間集聚的趨勢，發(fā)展重心偏向東、南部，空間格局總體呈現(xiàn)東強西弱格局。在東部沿海地區(qū)，尤其是長三角和珠三角等地區(qū)，有很多大型企業(yè)在數(shù)字化轉(zhuǎn)型方面具有較強的實力和優(yōu)勢。但在中、西部地區(qū)，受制于地理位置和經(jīng)濟發(fā)展水平等多種因素，許多企業(yè)在數(shù)字化轉(zhuǎn)型方面相對落后，數(shù)字化水平較低。因此，提出以下假設(shè)：

假設(shè)3：企業(yè)數(shù)字化程度提升對關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新有正向影響，且對長三角和珠三角經(jīng)濟圈的企業(yè)有更大的影響。

2.3 數(shù)字化對關(guān)鍵核心技術(shù)影響的作用機制

技術(shù)創(chuàng)新理論認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新是一個漸進(jìn)的過程，需要對技術(shù)進(jìn)行科學(xué)管理，加強人員培訓(xùn)和開發(fā)，才能達(dá)到創(chuàng)新的目的。而數(shù)字化的出現(xiàn)不僅讓優(yōu)化研發(fā)要素投入成為可能，還能夠通過業(yè)務(wù)流程優(yōu)化、管理制度升級和智能決策等實現(xiàn)精準(zhǔn)管理。在關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新過程中，企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)的創(chuàng)新和研發(fā)需要依托獨特的研發(fā)要素，數(shù)字化不僅可以幫助企業(yè)在海量信息中快速、精準(zhǔn)甄別出有價值的資源，還有利于促進(jìn)要素自由流動，進(jìn)而優(yōu)化關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新要素配置。企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型還能夠增加對高學(xué)歷、高技能研發(fā)人員的需求［27］，從而提升勞動要素質(zhì)量、促進(jìn)資本深化，優(yōu)化資本和勞動要素配比，促進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新；另外，關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新是知識和技術(shù)創(chuàng)造的過程，特別是對于我國“卡脖子”領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)來說，其研發(fā)投資往往具有沉沒成本的特質(zhì)和屬性，研發(fā)調(diào)整成本高且投入較大。企業(yè)數(shù)字化能夠促進(jìn)要素生產(chǎn)率水平提升，生產(chǎn)率高的企業(yè)有更強的競爭優(yōu)勢和更高的收益，緩解研發(fā)過程面臨的資金壓力，從而能投入更多的研發(fā)費用，促進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新?；诖?，提出如下假設(shè)：

假設(shè)4：企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型通過影響研發(fā)要素投入作用于關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新。

2.4 數(shù)字化對關(guān)鍵核心技術(shù)影響的調(diào)節(jié)效應(yīng)

隨著時代的進(jìn)步，學(xué)者們對創(chuàng)新模式的研究經(jīng)歷了從單向線性創(chuàng)新到互動創(chuàng)新等模式，創(chuàng)新模式的演進(jìn)也逐漸體現(xiàn)出非線性的趨勢［28］。研發(fā)與運營經(jīng)驗更充足的企業(yè)，往往更能擴大創(chuàng)新范圍、提高創(chuàng)新速度，同時也可以降低創(chuàng)新成本和風(fēng)險。企業(yè)上市時間越長，越易積累研發(fā)與運營經(jīng)驗，有助于企業(yè)從單純產(chǎn)品經(jīng)營的范疇中跳出來，躍升到資本經(jīng)營的層次，有利于關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新項目取得新的進(jìn)展。運營經(jīng)驗豐富的企業(yè)通常有更足的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新后勁，故而受數(shù)字化轉(zhuǎn)型等其他因素的影響越小。因此，本文提出以下假設(shè)：

假設(shè)5：企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型對關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的影響受企業(yè)研發(fā)與運營經(jīng)驗的調(diào)節(jié)。

基于以上分析與假設(shè)，為了更好地探究企業(yè)數(shù)字化程度對關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的影響，構(gòu)建如下理論分析框架，如圖1 所示。（1）基于數(shù)字創(chuàng)新理論，將數(shù)字化與關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新相結(jié)合，構(gòu)建兩個變量之間的內(nèi)在聯(lián)系，論證企業(yè)數(shù)字化對關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新存在影響；（2）基于企業(yè)升級理論和代理成本理論的不同觀點，將企業(yè)規(guī)模納入異質(zhì)性分析框架，探討這一影響在不同規(guī)模企業(yè)間的差異，再基于空間集聚效應(yīng)，將企業(yè)所在區(qū)域納入異質(zhì)性分析框架，探討這一影響在不同區(qū)域企業(yè)間的差異；（3）基于技術(shù)創(chuàng)新理論的漸進(jìn)過程，從研發(fā)要素投入層面揭示數(shù)字化促進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的作用渠道；（4）基于非線性交互創(chuàng)新模式的相關(guān)理論，探討研發(fā)與運營經(jīng)驗的調(diào)節(jié)作用。

圖1 理論分析框架

3 集成電路行業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)的測度與識別

3.1 測度指標(biāo)體系與方法

目前，關(guān)鍵核心技術(shù)水平測度的相關(guān)方法主要有單一指標(biāo)法、專家經(jīng)驗法、專利共性分析法和指標(biāo)體系法等。參考聶力兵等（2022）［4］、楊武和王爽（2021）［29］采用的指標(biāo)體系法，（1）基于關(guān)鍵核心技術(shù)的基礎(chǔ)性、體系性、競爭性3 個維度，識別出科學(xué)關(guān)聯(lián)度、技術(shù)累積度、社會價值、合作范圍和技術(shù)覆蓋范圍這5 個專利指標(biāo)，構(gòu)建核心技術(shù)的指標(biāo)體系。在具體的指標(biāo)選取上，非專利文獻(xiàn)引用數(shù)量反映了該專利技術(shù)領(lǐng)域的關(guān)聯(lián)研究和知識融合度［30］；專利引用數(shù)量是評估一項專利在其領(lǐng)域內(nèi)知識積累深度的重要指標(biāo)［30］；專利被引用次數(shù)通常作為衡量該專利在其領(lǐng)域內(nèi)競爭力和技術(shù)價值的指標(biāo)［31］；專利所有權(quán)人數(shù)反映了合作廣泛度和技術(shù)共享狀況［4］；IPC 分類號數(shù)量反映了該專利覆蓋的技術(shù)領(lǐng)域范圍［31］；（2）通過熵權(quán)法計算核心指標(biāo)的權(quán)重，來構(gòu)建核心技術(shù)的指標(biāo)測度模型，使用合成指數(shù)法對各項指標(biāo)進(jìn)行賦值，最終得出各項專利的測度指數(shù)，作為關(guān)鍵核心技術(shù)的篩選依據(jù)（見表1）；（3）篩選出核心技術(shù)測度指數(shù)在前10%的專利，作為關(guān)鍵核心技術(shù)。

表1 關(guān)鍵核心技術(shù)的指標(biāo)測度模型

3.2 測度結(jié)果分析

基于熵權(quán)法和合成指數(shù)法測度企業(yè)關(guān)鍵技術(shù)的核心指數(shù)，圖2 展示了我國集成電路產(chǎn)業(yè)上市公司關(guān)鍵核心技術(shù)數(shù)量和專利核心指數(shù)的時間演進(jìn)過程?？梢园l(fā)現(xiàn)，1999年以來，關(guān)鍵核心技術(shù)數(shù)量整體上呈現(xiàn)上升趨勢，在2016 ～2018年，關(guān)鍵核心技術(shù)數(shù)量有所回落，2019年后又恢復(fù)至一個較高水平。在關(guān)鍵技術(shù)核心指數(shù)水平測度結(jié)果上，各年度專利水平測度有所波動，但依舊呈現(xiàn)出在波動中逐漸上升的趨勢。

圖2 1999～2021年關(guān)鍵核心技術(shù)數(shù)量和專利核心指數(shù)變化

由表2 可知，集成電路產(chǎn)業(yè)上市公司關(guān)鍵核心技術(shù)分布存在空間差異。從數(shù)量來看，關(guān)鍵核心技術(shù)在企業(yè)間分布差異較大。有5 個企業(yè)1999年來獲得的關(guān)鍵核心技術(shù)數(shù)量在100 個以上，但也有近半數(shù)企業(yè)1999年來獲得的關(guān)鍵核心技術(shù)僅在個位數(shù)的水平，其中7 個企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)數(shù)量為0。由此可見，大量關(guān)鍵核心技術(shù)集中在少數(shù)幾個企業(yè)中。從技術(shù)核心指數(shù)均值來看，由于1999年專利總量較少，除去1999年的特殊值外，技術(shù)核心指數(shù)處于一個較穩(wěn)定的水平。

表2 1999～2021年集成電路產(chǎn)業(yè)上市公司關(guān)鍵核心技術(shù)數(shù)量和專利核心值水平

4 模型構(gòu)建與實證分析

4.1 數(shù)據(jù)來源和變量說明

本文采用了33 個集成電路產(chǎn)業(yè)的上市公司1999～2021年專利申請數(shù)據(jù)，以及上市公司的其他相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)來源為國泰安數(shù)據(jù)庫的上市公司財務(wù)數(shù)據(jù)及中國研究數(shù)據(jù)服務(wù)平臺（CNRDS）的上市公司專利引用數(shù)據(jù)庫。

（1）被解釋變量：關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新（KCT），技術(shù)核心指數(shù)（KCTindex）。其中，變量KCT為虛擬變量。借鑒聶力兵等（2022）［4］的做法，篩選出測度的技術(shù)核心指數(shù)在前10%的專利，作為關(guān)鍵核心技術(shù)，若該專利是關(guān)鍵核心技術(shù)，則KCT＝1，否則KCT＝0。變量KCTindex是前文測度的技術(shù)核心指數(shù)，核心指數(shù)測度水平越高，則該技術(shù)越可能是“卡脖子”的關(guān)鍵核心技術(shù)。

（2）核心解釋變量：上市公司數(shù)字化程度（digital）。借鑒祁懷錦等（2020）［13］的做法，以上市公司財務(wù)報告附注披露的年末無形資產(chǎn)明細(xì)項中與數(shù)字化相關(guān)部分占無形資產(chǎn)總額的比例來衡量上市公司的數(shù)字化程度。

（3）機制變量：研發(fā)要素投入。采用研發(fā)費用（expense）、研發(fā)人員數(shù)量占比（personnel）表示。

（4）調(diào)節(jié)變量：企業(yè)研發(fā)與運營經(jīng)驗，借鑒陳玲和楊文輝（2016）［32］的做法，用公司上市年限（life）表示。

（5）控制變量：采用注冊資本（registeredcapital）、凈資產(chǎn)（用資產(chǎn)減負(fù)債表示，asset）、成立年限（establish）、開發(fā)支出期初數(shù)（developmentexpenditure）、營業(yè)收入（income）表示。由于控制變量值較大，回歸的時候取對數(shù)處理。

各變量的描述性統(tǒng)計特征如表3 所示。

表3 描述性統(tǒng)計表

4.2 模型構(gòu)建

4.2.1 基準(zhǔn)模型

為探究企業(yè)數(shù)字化程度對關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的影響，構(gòu)建如下線性概率模型和非線性概率模型。

（1）線性概率模型（OLS 模型）

其中，KCTindex表示該項專利的技術(shù)核心指數(shù)，digital表示企業(yè)數(shù)字化程度，X為一系列控制變量，包括注冊資本、凈資產(chǎn)、成立年限、開發(fā)支出期初數(shù)和營業(yè)收入等，ε為隨機誤差項。

（2）非線性概率模型（Probit 模型）

給定一組協(xié)變量C，一個二元被解釋變量Y，Y的期望值等于以下概率：

在線性概率模型中，這一條件概率的表達(dá)式為P（Yi＝1｜Ci）＝βXi。但是線性概率模型的最大問題是估計出來的概率可能會超過［0，1］區(qū)間。因此對于二元被解釋變量，采用Probit 方程來建模。

其中，KCT表示該項專利是否為關(guān)鍵核心技術(shù)，Φ是累積正態(tài)分布函數(shù)。

4.2.2 作用機制模型

（1）渠道分析模型

為考察研發(fā)費用和研發(fā)人員數(shù)量占比是否在企業(yè)數(shù)字化程度與關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新之間發(fā)揮顯著的渠道作用，構(gòu)建如下實證模型：

其中，M表示機制變量研發(fā)要素投入，包括研發(fā)費用（expense）和研發(fā)人員數(shù)量占比（personnel）。

（2）調(diào)節(jié)效應(yīng)模型

為檢驗企業(yè)數(shù)字化程度對關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新是否受到企業(yè)研發(fā)與運營經(jīng)驗這一調(diào)節(jié)變量的影響，構(gòu)建如下調(diào)節(jié)效應(yīng)模型：

其中，Z表示調(diào)節(jié)變量企業(yè)研發(fā)與運營經(jīng)驗，即企業(yè)上市年限（life）。

4.3 實證分析

4.3.1 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

基于基準(zhǔn)回歸的估計，報告OLS 模型以及Probit 非線性概率模型的估計結(jié)果見表4。在加入控制變量的OLS 模型中，企業(yè)數(shù)字化程度對技術(shù)核心指數(shù)有顯著的正向影響。在Probit 模型中，企業(yè)數(shù)字化程度對關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新依舊有顯著的正向影響。因此，假設(shè)1 得到初步驗證。

表4 企業(yè)數(shù)字化程度對關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新影響的估計結(jié)果

4.3.2 異質(zhì)性分析回歸結(jié)果

進(jìn)行規(guī)模層面和區(qū)域?qū)用娴漠愘|(zhì)性檢驗。在區(qū)別不同規(guī)模的企業(yè)時，以企業(yè)總資產(chǎn)的中位數(shù)作為分類依據(jù)［33］。由數(shù)據(jù)分析可知，企業(yè)總資產(chǎn)這一變量的中位數(shù)為40 億元，因此在這一部分的實證分析中，如果該企業(yè)總資產(chǎn)大于40 億，則被視作大規(guī)模上市公司。在區(qū)別不同區(qū)域的企業(yè)時，以是否屬于長三角和珠三角經(jīng)濟圈的上市公司為依據(jù)。結(jié)果見表5。

表5 企業(yè)數(shù)字化程度對關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新影響的差異性回歸結(jié)果

對比不同模型企業(yè)的異質(zhì)性檢驗結(jié)果，可以看出，不論企業(yè)規(guī)模大小，企業(yè)數(shù)字化程度對關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)均有顯著的正向的影響，但影響程度在不同規(guī)模的企業(yè)之間有所差異。在Probit 非線性概率模型中，規(guī)模較大企業(yè)數(shù)字化程度系數(shù)1.989 遠(yuǎn)大于規(guī)模較小企業(yè)的系數(shù)0.195。規(guī)模較大企業(yè)的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力受數(shù)字化程度的影響更大。假設(shè)2 得以證明。

對比不同區(qū)域企業(yè)的異質(zhì)性檢驗結(jié)果，可以看出，企業(yè)數(shù)字化程度的加深對于關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)均有顯著的正向影響，但這一影響程度在不同區(qū)域的企業(yè)之間有所差異。在Probit 非線性概率模型中，長三角和珠三角地區(qū)企業(yè)數(shù)字化程度系數(shù)0.344 遠(yuǎn)大于其他地區(qū)企業(yè)的系數(shù)0.239。長三角和珠三角地區(qū)企業(yè)的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力受數(shù)字化程度的影響更大。這一結(jié)論證明了假設(shè)3。

4.3.3 渠道分析結(jié)果

檢驗研發(fā)要素投入在這一影響中發(fā)揮的渠道作用，實證結(jié)果見表6。由列（1）的估計結(jié)果可知，企業(yè)數(shù)字化程度對研發(fā)人員數(shù)量占比有顯著的正向影響。在列（2）的回歸結(jié)果中，研發(fā)人員數(shù)量占比對企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新依舊有顯著的正向影響。由此可見，企業(yè)數(shù)字化程度通過影響研發(fā)人員數(shù)量占比促進(jìn)了關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新。由列（3）的估計結(jié)果可知，企業(yè)數(shù)字化程度對研發(fā)費用有顯著的正向影響。在列（4）的回歸結(jié)果中，研發(fā)費用對企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新依舊有顯著的正向影響。由此可見，企業(yè)數(shù)字化程度可以通過影響研發(fā)費用進(jìn)而促進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新。以上結(jié)論證明了假設(shè)4。

表6 研發(fā)要素投入的渠道分析估計結(jié)果

4.3.4 調(diào)節(jié)效應(yīng)分析結(jié)果

進(jìn)一步分析企業(yè)研發(fā)與運營經(jīng)驗在數(shù)字化程度對關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新影響中的調(diào)節(jié)效應(yīng)。為更好理解交互項及其在非線性概率模型中的應(yīng)用［34］，除了分析加入調(diào)節(jié)變量的OLS 回歸外，還分析了在非線性概率模型中的調(diào)節(jié)作用。從表7 列（1）的估計結(jié)果來看，企業(yè)數(shù)字化程度對關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新依然有顯著的正向影響，企業(yè)上市年限越長，關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力越強。列（2）的Probit 模型的估計同理，隨著企業(yè)上市年限的增加，其研發(fā)與運營經(jīng)驗同樣增加，但同時數(shù)字化程度對關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的影響也隨之減少。這意味著數(shù)字化程度較高、研發(fā)與運營經(jīng)驗較豐富的企業(yè)更有可能在關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)中取得突破。該結(jié)論也證明了假設(shè)5。

表7 企業(yè)研發(fā)與運營經(jīng)驗的調(diào)節(jié)效應(yīng)估計結(jié)果

4.3.5 穩(wěn)健性檢驗

為增加實證分析結(jié)果的穩(wěn)健性，替換核心解釋變量，將用上市公司年報中數(shù)字化關(guān)鍵詞頻次（digital′）來衡量企業(yè)數(shù)字化程度，結(jié)果見表8。結(jié)果顯示，穩(wěn)健性檢驗的估計結(jié)果與前文基準(zhǔn)回歸的估計結(jié)果趨于一致，同樣證明了企業(yè)數(shù)字化程度對關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新可能存在積極的影響。

表8 基準(zhǔn)回歸的穩(wěn)健性檢驗回歸結(jié)果

此外，再分別考察異質(zhì)性分析、渠道分析與調(diào)節(jié)效應(yīng)的穩(wěn)健性檢驗（因篇幅有限，結(jié)果表略，留存?zhèn)渌鳎＝Y(jié)果表明皆通過了穩(wěn)健性檢驗。

5 結(jié)論與政策建議

運用熵權(quán)法測度了33 家集成電路上市公司1999～2021年關(guān)鍵技術(shù)的核心指數(shù)，并篩選關(guān)鍵核心技術(shù)。在此基礎(chǔ)上，實證分析了企業(yè)數(shù)字化程度對關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的影響，并探究其中的異質(zhì)性、作用機制與調(diào)節(jié)效應(yīng)。得到以下結(jié)論：

（1）在關(guān)鍵核心技術(shù)的時間分布上，自1999年以來，關(guān)鍵技術(shù)核心指數(shù)均值和關(guān)鍵核心技術(shù)數(shù)量整體上呈現(xiàn)波動上升趨勢。在關(guān)鍵核心技術(shù)的空間分布上，關(guān)鍵核心技術(shù)在企業(yè)間分布差異較大，其創(chuàng)新和研發(fā)依舊任重而道遠(yuǎn)；（2）企業(yè)數(shù)字化程度的提升對關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新有顯著的促進(jìn)作用，但在不同規(guī)模和不同區(qū)域的企業(yè)中的影響均存在異質(zhì)性差異。從企業(yè)規(guī)模來看，規(guī)模較大企業(yè)的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力受數(shù)字化程度的影響更大。從企業(yè)區(qū)域來看，長三角和珠三角地區(qū)的企業(yè)所受影響更大；（3）企業(yè)數(shù)字化程度提升通過促進(jìn)研發(fā)要素投入進(jìn)而推動了關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新。具體表現(xiàn)在，數(shù)字化程度提升會顯著增加企業(yè)投入的研發(fā)費用及研發(fā)人員數(shù)量占比，從而進(jìn)一步促進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新；（4）企業(yè)研發(fā)與運營經(jīng)驗對關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新起到顯著的調(diào)節(jié)作用。隨著企業(yè)上市年限的增加，其研發(fā)與運營經(jīng)驗同樣增加，但同時數(shù)字化程度對關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的影響也隨之減少。

基于以上分析，本文提出如下政策建議：

（1）企業(yè)應(yīng)積極推進(jìn)數(shù)字技術(shù)在關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)中的應(yīng)用。通過大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等技術(shù)實現(xiàn)數(shù)據(jù)驅(qū)動的關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用，提高研發(fā)效率和質(zhì)量，降低研發(fā)成本和風(fēng)險。通過數(shù)字化手段在關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新過程中實現(xiàn)數(shù)字化管理，快速反應(yīng)“卡脖子”的技術(shù)需求，及時調(diào)整創(chuàng)新策略。

（2）政府應(yīng)推出更多鼓勵數(shù)字化賦能關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)政策與措施。積極引導(dǎo)企業(yè)投資數(shù)字技術(shù)研發(fā)，激勵數(shù)字化領(lǐng)域高層次人才流向高技術(shù)企業(yè)，強化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境建設(shè)，促進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)相關(guān)成果向產(chǎn)業(yè)化、市場化轉(zhuǎn)化。強化跨界融合，積極引導(dǎo)數(shù)字技術(shù)與關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的深度融合，促進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈、供應(yīng)鏈的智能化、數(shù)字化升級。優(yōu)化數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，加速信息網(wǎng)絡(luò)、云計算、物聯(lián)網(wǎng)、智能傳感等設(shè)施建設(shè)，提供公共數(shù)字化服務(wù)，提升基礎(chǔ)設(shè)施數(shù)字化水平。

（3）加大關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)投入，優(yōu)化研發(fā)要素投入的資源配置。①企業(yè)應(yīng)加大關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新投入，通過增加研發(fā)經(jīng)費、改善企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)機制、引進(jìn)高端人才等方式，提高其關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新能力。其中，大規(guī)模企業(yè)要通過建設(shè)面向關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)各環(huán)節(jié)的數(shù)字生態(tài)圈，形成數(shù)字產(chǎn)業(yè)體系，帶動小規(guī)模企業(yè)共同攻關(guān)；②政府也應(yīng)加大對關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的投入力度，鼓勵企業(yè)在數(shù)字關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域開展研發(fā)和實際應(yīng)用，落實知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，提高數(shù)字關(guān)鍵核心技術(shù)在國內(nèi)的創(chuàng)新能力和市場競爭力。

與已有研究相比，本文結(jié)論進(jìn)一步證明了企業(yè)數(shù)字化是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動因素，并且在研究對象上聚焦關(guān)鍵核心技術(shù)，對其中的影響機制進(jìn)行了多角度的揭示，對于現(xiàn)有文獻(xiàn)是進(jìn)一步的豐富與拓展。但沒有充分考慮到集成電路產(chǎn)業(yè)各細(xì)分行業(yè)的異質(zhì)性，也未擴展到其他行業(yè)。未來應(yīng)進(jìn)一步深入揭示數(shù)字化賦能集成電路產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新在細(xì)分行業(yè)上的異質(zhì)性，并不斷擴大研究所涉及的產(chǎn)業(yè)范圍，為關(guān)鍵重要領(lǐng)域的數(shù)字化轉(zhuǎn)型與核心技術(shù)突破提供兼具一般性與針對性的有效指引。