國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)設(shè)立對(duì)城市綠色科技創(chuàng)新的影響研究
——基于雙重差分法的實(shí)證研究

蘇 林 汪冬華

1（華東理工大學(xué)科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究院，上海 200237）2（華東理工大學(xué)商學(xué)院，上海 200237）

引言

改革開放40 余年來(lái)，城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)過(guò)了高速發(fā)展階段，千萬(wàn)人口級(jí)別的城市不斷涌現(xiàn)，然而，以資源浪費(fèi)、環(huán)境污染為代價(jià)的發(fā)展模式難以繼續(xù)推動(dòng)中國(guó)城市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。我國(guó)進(jìn)入經(jīng)濟(jì)新常態(tài)以來(lái)，創(chuàng)新、綠色成為發(fā)展理念的主旋律，為加快形成節(jié)約資源、保護(hù)環(huán)境的新增長(zhǎng)模式，走綠色創(chuàng)新的發(fā)展路徑無(wú)疑是符合現(xiàn)實(shí)的，能夠?qū)崿F(xiàn)中國(guó)城市經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效益雙贏。

中關(guān)村示范區(qū)是中國(guó)第一個(gè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)（以下簡(jiǎn)稱為“示范區(qū)”），于2009年3月設(shè)立，是中國(guó)政府實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略、增強(qiáng)中國(guó)創(chuàng)新能力和綜合國(guó)力的重大戰(zhàn)略舉措，武漢東湖、上海張江、深圳等緊隨其后，紛紛成立示范區(qū)，其中包括蘇南、長(zhǎng)株潭、長(zhǎng)三角等以城市群為主體的示范區(qū)。示范區(qū)設(shè)立的初衷是建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，這也是中國(guó)的一項(xiàng)國(guó)策，在科技成果轉(zhuǎn)化、軍民深度融合、科技創(chuàng)新等方面作出了巨大貢獻(xiàn)，引領(lǐng)、輻射、帶動(dòng)周邊區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。與此同時(shí)，中國(guó)科技創(chuàng)新也在飛速發(fā)展，人工智能、人臉識(shí)別、無(wú)人機(jī)等高精尖產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展。示范區(qū)的發(fā)展與城市創(chuàng)新取得的巨大成就為本文的研究提供了良好的背景。黨的二十大報(bào)告中提出，“推動(dòng)綠色發(fā)展、促進(jìn)人與自然和諧共生”，并再次強(qiáng)調(diào)了“創(chuàng)新是第一動(dòng)力”，“必須牢固樹立踐行綠水青山就是金山銀山的理念”，“完善科技創(chuàng)新體系”，實(shí)現(xiàn)美麗中國(guó)目標(biāo)。

示范區(qū)設(shè)立政策是推進(jìn)自主創(chuàng)新的先行先試探索，對(duì)城市科技創(chuàng)新的重要性不言而喻。示范區(qū)設(shè)立以來(lái)，學(xué)術(shù)界做了多方面的探究。部分學(xué)者認(rèn)為在創(chuàng)新導(dǎo)向階段，制度成為要素稟賦的主導(dǎo)因素［1］，示范區(qū)要素稟賦集聚性強(qiáng)，帶動(dòng)了產(chǎn)業(yè)集聚，形成了區(qū)域創(chuàng)新高地；部分學(xué)者從示范區(qū)自身出發(fā)，分析了示范區(qū)的創(chuàng)新能力［2，3］、創(chuàng)新績(jī)效［4］、創(chuàng)新效率［5］、關(guān)鍵影響因素及內(nèi)在機(jī)理［6］等；還有部分學(xué)者檢驗(yàn)了示范區(qū)政策對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新的貢獻(xiàn)，主要采用雙重差分模型［7］、合成控制法［8］等準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)法評(píng)估示范區(qū)設(shè)立政策影響。

政策對(duì)區(qū)域綠色科技創(chuàng)新的重要性不言而喻，政策通過(guò)出臺(tái)各種引導(dǎo)或強(qiáng)制措施［9］直接或間接的進(jìn)行綠色科技創(chuàng)新［10］，有些政策通過(guò)減免稅收［11］、吸引人才［12］來(lái)影響綠色科技創(chuàng)新，有些政策則是通過(guò)設(shè)備改造［13］、減少碳排放［14］等措施來(lái)進(jìn)行綠色科技創(chuàng)新。

綜合以上分析可以發(fā)現(xiàn)，以往研究多集中在科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)、創(chuàng)新績(jī)效、創(chuàng)新發(fā)展模式以及對(duì)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面，但是較少關(guān)注中國(guó)自主創(chuàng)新示范區(qū)自身對(duì)城市科技創(chuàng)新尤其是城市綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。一般來(lái)講，城市技術(shù)創(chuàng)新對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有較高要求，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)越發(fā)達(dá)的城市，創(chuàng)新水平也越強(qiáng)，而中國(guó)自主創(chuàng)新示范區(qū)的發(fā)展為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚提供了便利條件，對(duì)城市創(chuàng)新有著不可忽視的作用。

因此，示范區(qū)設(shè)立政策對(duì)城市科技創(chuàng)新的影響具有積極意義。評(píng)價(jià)政策凈效應(yīng)進(jìn)而調(diào)整政策的實(shí)施力度和實(shí)施方向，具有一定的理論與實(shí)踐意義，對(duì)示范區(qū)政策繼續(xù)實(shí)施和完善具有參考價(jià)值。本文嘗試從定量的角度，運(yùn)用政策效果評(píng)價(jià)的主流分析方法——雙重差分法，分析比較示范區(qū)建設(shè)這一政策的創(chuàng)新效應(yīng)。

本文在研究視角方面，引入了示范區(qū)設(shè)立對(duì)城市綠色科技創(chuàng)新影響這一話題，并探討了示范區(qū)設(shè)立對(duì)城市綠色科技創(chuàng)新影響的區(qū)域異質(zhì)性，豐富了示范區(qū)的創(chuàng)新示范效應(yīng)理論和創(chuàng)新實(shí)踐理論；研究對(duì)象方面，以往對(duì)城市技術(shù)創(chuàng)新的研究，主要集中在省域面板數(shù)據(jù)層面，對(duì)城市層面的科技創(chuàng)新尤其是綠色科技創(chuàng)新較少涉及；研究?jī)?nèi)容方面，自主創(chuàng)新示范區(qū)的建立是一個(gè)長(zhǎng)期過(guò)程，本文在研究示范區(qū)設(shè)立政策效應(yīng)的基礎(chǔ)上，探索了示范區(qū)綠色科技創(chuàng)新效的長(zhǎng)效機(jī)制。

1 政策背景及理論分析

1.1 政策背景

18 世紀(jì)60年代以來(lái)，全球已經(jīng)歷了三次工業(yè)革命：蒸汽技術(shù)、電力技術(shù)、計(jì)算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，均發(fā)生在西方國(guó)家，目前正經(jīng)歷第四次工業(yè)革命：全新技術(shù)革命，也是一場(chǎng)綠色工業(yè)革命，目標(biāo)是要實(shí)現(xiàn)碳排放“脫鉤”，加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，中國(guó)要抓住這一機(jī)遇。

改革開放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)取得了巨大成就，但卻是以資源高消耗、環(huán)境污染為代價(jià)得來(lái)的，中國(guó)成為世界代工廠，其中不乏化工、煤炭、鋼鐵、水泥等重污染行業(yè)，負(fù)面影響開始顯現(xiàn)，2013年1月14 日，亞洲開發(fā)銀行和清華大學(xué)發(fā)布一份名為《邁向環(huán)境可持續(xù)的未來(lái)中華人民共和國(guó)國(guó)家環(huán)境分析》 中文版報(bào)告中提到世界上污染最嚴(yán)重的10 個(gè)城市中，有7 個(gè)位于中國(guó)，一些城市中灰塵、霧霾等現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，盡管中國(guó)政府積極運(yùn)用行政手段來(lái)治理環(huán)境污染，但收效甚微，因此，積極設(shè)立減少政府干預(yù)、符合創(chuàng)新規(guī)律的政府管理制度是很有必要的。

1988年，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)成立北京市新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)實(shí)驗(yàn)區(qū)，是集科研、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和服務(wù)為一體的綜合性基地；1999年6月，中關(guān)村科技園區(qū)成立，是中國(guó)第一個(gè)國(guó)家級(jí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)，是中國(guó)體制機(jī)制創(chuàng)新的試驗(yàn)田，被譽(yù)為“中國(guó)硅谷”；2005年8月，國(guó)務(wù)院作出了關(guān)于支持做強(qiáng)中關(guān)村科技園區(qū)的8 條決定；2009年3月，國(guó)務(wù)院同意建設(shè)中關(guān)村自主創(chuàng)新示范區(qū)，旨在把中關(guān)村建設(shè)成為具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心；2012年10月，調(diào)整原來(lái)的一區(qū)十園改為一區(qū)十六園……示范區(qū)設(shè)立時(shí)間如表1 所示。

表1 2009～2021年示范區(qū)設(shè)立時(shí)間列表

1.2 理論分析

綠色科技創(chuàng)新是一個(gè)長(zhǎng)期、漸進(jìn)的過(guò)程，城市能否實(shí)現(xiàn)綠色科技創(chuàng)新很大程度上取決于企業(yè)能否獲取創(chuàng)新資源要素以及稅收福利政策等［15］。示范區(qū)作為自主創(chuàng)新的“先行者”，主要通過(guò)綠色創(chuàng)新要素集聚、產(chǎn)業(yè)協(xié)同、政策激勵(lì)等來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)綠色科技創(chuàng)新的影響。

1.2.1 示范區(qū)通過(guò)綠色創(chuàng)新要素集聚對(duì)綠色科技創(chuàng)新產(chǎn)生影響

以克魯格曼為代表的新貿(mào)易理論學(xué)者們認(rèn)為，創(chuàng)新資源決定了國(guó)家和地區(qū)的創(chuàng)新能力。進(jìn)而結(jié)合熊彼特的創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集聚論和美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力委員會(huì)提出的創(chuàng)新生態(tài)理論，可以發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新要素的集聚有利于創(chuàng)新資源的有機(jī)融合，更好的吸引人才集聚，科技創(chuàng)新活力顯著增強(qiáng)。

示范區(qū)有效推動(dòng)了城市綠色科技創(chuàng)新，示范區(qū)設(shè)立主要集中在城市群，看似僅僅是產(chǎn)業(yè)的集中，事實(shí)上是人力資源的集聚、創(chuàng)新鏈機(jī)制以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境的綜合體，其目的是為了更好的發(fā)揮創(chuàng)新的協(xié)同作用，創(chuàng)造良好的創(chuàng)新氛圍，這些創(chuàng)新要素在創(chuàng)新系統(tǒng)中不斷的自由流動(dòng)和配置優(yōu)化，促進(jìn)創(chuàng)新蓬勃發(fā)展，也就是說(shuō)示范區(qū)試點(diǎn)政策的實(shí)行是在相互依存的創(chuàng)新系統(tǒng)中完成的。創(chuàng)新系統(tǒng)的主要功能是加強(qiáng)主體之間的互動(dòng)，加速綠色創(chuàng)新知識(shí)傳播，促進(jìn)企業(yè)間綠色創(chuàng)新技術(shù)溢出，從而刺激綠色科技創(chuàng)新［16］。

1.2.2 示范區(qū)通過(guò)產(chǎn)業(yè)協(xié)同對(duì)綠色科技創(chuàng)新產(chǎn)生影響

綠色科技創(chuàng)新發(fā)展需要長(zhǎng)期的積累效應(yīng)，示范區(qū)成立之后，不僅需要招商引資吸引新產(chǎn)業(yè)入駐，更為重要的是對(duì)產(chǎn)業(yè)布局的長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，不僅僅是產(chǎn)業(yè)在地理上的集中，還伴隨著相關(guān)產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展［17］，節(jié)能減排、產(chǎn)業(yè)鏈融合、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等行為均可提升綠色科技創(chuàng)新能力。產(chǎn)業(yè)協(xié)同通過(guò)節(jié)能減排促進(jìn)綠色科技創(chuàng)新。產(chǎn)業(yè)協(xié)同不可避免的涉及示范區(qū)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，完善的產(chǎn)業(yè)鏈條更有助于減少資源浪費(fèi)，實(shí)施循環(huán)化改造將上游產(chǎn)業(yè)排放的危險(xiǎn)物和工業(yè)固體廢料作為下游所需的化工產(chǎn)品，既能延長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈，提升經(jīng)濟(jì)價(jià)值，又有助于節(jié)約資源，減少碳排放，從而完善綠色科技創(chuàng)新體系；同時(shí)，政府主導(dǎo)的示范區(qū)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力相結(jié)合，既突破了行政管理體制束縛，又發(fā)揮了市場(chǎng)能動(dòng)性，形成錯(cuò)位競(jìng)爭(zhēng)的新發(fā)展思路，避免了同質(zhì)競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)示范區(qū)共生產(chǎn)業(yè)鏈延伸，組成共生創(chuàng)新系統(tǒng)。共生創(chuàng)新系統(tǒng)中的產(chǎn)品差異性和創(chuàng)新性又促使綠色科技創(chuàng)新研發(fā)知識(shí)的互補(bǔ)和交換。

1.2.3 示范區(qū)通過(guò)政策激勵(lì)對(duì)綠色科技創(chuàng)新產(chǎn)生影響

示范區(qū)設(shè)立后會(huì)受到稅收優(yōu)惠、研發(fā)補(bǔ)貼、產(chǎn)業(yè)扶持專項(xiàng)資金等政策的激勵(lì)。企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)離不開資金支持，示范區(qū)對(duì)企業(yè)提供了經(jīng)費(fèi)支持，尤其對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)及新興產(chǎn)業(yè)的補(bǔ)助和補(bǔ)貼為企業(yè)研發(fā)增強(qiáng)了信心，從而激勵(lì)企業(yè)加大創(chuàng)新投入［18］。此外，支持示范區(qū)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、創(chuàng)新中心、研發(fā)機(jī)構(gòu)、關(guān)鍵技術(shù)轉(zhuǎn)化等政策有利于激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行綠色科技創(chuàng)新。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 方法選取

雙重差分方法（DID）模型是一種研究政策效應(yīng)的方法，能夠有效的識(shí)別政策凈效應(yīng)，近年來(lái)被廣泛應(yīng)用于政策實(shí)施效果的評(píng)價(jià)方面，其基本原理根據(jù)將政策實(shí)施前后的不同表現(xiàn)或者實(shí)施政策和未實(shí)施政策的不同樣本分為實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組，根據(jù)前后特定指標(biāo)的變化數(shù)量，計(jì)算其倍差值可得到政策對(duì)實(shí)施政策實(shí)驗(yàn)組的凈影響，該方法將試點(diǎn)看作是一種“準(zhǔn)自然試驗(yàn)”和隨機(jī)試驗(yàn)［19］，克服了在評(píng)價(jià)過(guò)程中建模復(fù)雜、變量趨勢(shì)等問題［20］。由其基本原理可得，批準(zhǔn)設(shè)立示范區(qū)的城市為實(shí)驗(yàn)組，未設(shè)立示范區(qū)的城市為對(duì)照組。因該政策具有多期性，后續(xù)不斷有城市加入。

本文的實(shí)證檢驗(yàn)分以下4 步進(jìn)行：

第一步：對(duì)城市綠色科技創(chuàng)新進(jìn)行測(cè)度。城市綠色科技創(chuàng)新的目的是通過(guò)資源投入以及外部環(huán)境的支持獲取最大的投入—產(chǎn)出比，同時(shí)還要保證綠色生態(tài)空間的可持續(xù)發(fā)展，減少污染排放、獲取較多的經(jīng)濟(jì)效益。因此，針對(duì)多投入多產(chǎn)出的效率分析，一般采用DEA 模型來(lái)分析，因城市綠色創(chuàng)新需要考慮到環(huán)境污染指標(biāo)，且該類指標(biāo)越少越好，因此本文選取非徑向的SBM 模型來(lái)測(cè)算城市綠色科技創(chuàng)新效率。

第二步：檢測(cè)中國(guó)示范區(qū)設(shè)立對(duì)城市綠色科技創(chuàng)新的影響。由于示范區(qū)的設(shè)立并非同一年份，因此設(shè)立多期DID 的模型檢驗(yàn)政策的凈效應(yīng)。本文構(gòu)建基本模型如下所示：

式（1）中，Yi，t為解釋變量，即城市綠色科技創(chuàng)新，i代表各個(gè)城市，t代表年份，DID為政策虛擬變量，實(shí)驗(yàn)組中每個(gè)城市實(shí)施政策的年份不盡相同，系數(shù)β為本文研究的重點(diǎn)，代表了示范區(qū)設(shè)立對(duì)城市綠色科技創(chuàng)新的影響，若系數(shù)為正，表示確實(shí)能提升城市綠色科技創(chuàng)新，vi為個(gè)體固定效應(yīng)，X為其它控制變量，ε為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

第三步：穩(wěn)健性檢驗(yàn)。為了檢驗(yàn)結(jié)果的可靠性，本文采用反事實(shí)試驗(yàn)等方法來(lái)做穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

第四步：異質(zhì)性檢驗(yàn)。分析示范區(qū)設(shè)立政策在不同科技創(chuàng)新水平城市的效應(yīng)有何異同。

2.2 變量設(shè)定

被解釋變量：Yi，t為城市綠色科技創(chuàng)新（Ginno）。城市綠色科技創(chuàng)新主要包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展、環(huán)境污染治理、綠化等多個(gè)指標(biāo)，因此需采用多指標(biāo)法來(lái)衡量城市科技創(chuàng)新效果較為適宜。本文從城市綠色科技創(chuàng)新效率這一角度出發(fā)，較全面的評(píng)測(cè)示范區(qū)的設(shè)立政策的效應(yīng)，選取城市綠色科技創(chuàng)新效率來(lái)衡量城市科技創(chuàng)新。

投入變量。大多數(shù)研究中采用研發(fā)人員和研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出作為科技創(chuàng)新的投入變量。由于城市統(tǒng)計(jì)年鑒中大部分城市并未公布此兩項(xiàng)，因此選用相近的指標(biāo)，用財(cái)政經(jīng)費(fèi)支出中的科學(xué)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出和固定資產(chǎn)投入表征資金投入，用科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)人員表征傳統(tǒng)勞動(dòng)人員投入，用水利、城市環(huán)境和公共服務(wù)人數(shù)作為綠色勞動(dòng)投入。因本文研究涉及綠色科技創(chuàng)新，因此資源投入必不可少，選取供水總量、全社會(huì)用電量以及液化石油氣供應(yīng)來(lái)衡量資源投入。

產(chǎn)出變量。產(chǎn)出分為期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出，創(chuàng)新的期望產(chǎn)出變量主要包括地區(qū)生產(chǎn)總值、專利授權(quán)量以及綠地面積，非期望產(chǎn)出主要包括環(huán)境污染（工業(yè)廢水排放量、工業(yè)二氧化硫排放量）。城市技術(shù)創(chuàng)新效率投入產(chǎn)出指標(biāo)選取如表2 所示。

表2 城市綠色科技創(chuàng)新效率投入產(chǎn)出指標(biāo)

核心解釋變量：示范區(qū)設(shè)立的虛擬變量（DID）。

在研究示范區(qū)設(shè)立對(duì)創(chuàng)新效率的效應(yīng)時(shí)，設(shè)置該政策虛擬變量為DID，由于國(guó)務(wù)院對(duì)各城市進(jìn)行批復(fù)的時(shí)間有所不同，因此對(duì)各城市分別進(jìn)行賦值。

控制變量X。為控制其他因素的影響，設(shè)置了一系列控制變量。

基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（Infra），采用（郵政業(yè)務(wù)＋電信業(yè)務(wù)）／GDP 表示；創(chuàng)新物質(zhì)資本（Tech），用科學(xué)技術(shù)支出占GDP 比重表示；財(cái)政自主權(quán)（Fd），由財(cái)政收入／財(cái)政支出來(lái)表示；金融發(fā)展水平（Fin），為了能夠更好的進(jìn)行比較，采用（城市金融機(jī)構(gòu)貸款余額＋存款余額）／GDP 來(lái)衡量。

2.3 數(shù)據(jù)來(lái)源

為了較好的對(duì)設(shè)立示范區(qū)這一措施帶來(lái)的城市創(chuàng)新變化進(jìn)行研究，本文共選取我國(guó)273 個(gè)地級(jí)市2003～2021年的平衡面板數(shù)據(jù)作為樣本，樣本數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》 以及各市歷年的統(tǒng)計(jì)年鑒，數(shù)據(jù)缺失值采用均值法填充。各變量的描述性統(tǒng)計(jì)如表3 所示。

3 實(shí)證分析

3.1 估計(jì)結(jié)果

本文運(yùn)用DID 模型來(lái)驗(yàn)證示范區(qū)政策效應(yīng)，具體結(jié)果如表4 和表5 所示。表4 為不加控制變量下示范區(qū)設(shè)立對(duì)城市綠色科技創(chuàng)新的估計(jì)結(jié)果，表5 為加入控制變量下示范區(qū)設(shè)立對(duì)城市綠色科技創(chuàng)新的估計(jì)結(jié)果?？梢钥闯鰺o(wú)論是否加入控制變量，示范區(qū)DID 的回歸系數(shù)均顯著為正，這表明示范區(qū)DID 對(duì)城市綠色科技創(chuàng)新的影響呈現(xiàn)顯著促進(jìn)作用。加入控制變量前后，示范區(qū)設(shè)立對(duì)城市綠色科技創(chuàng)新的凈效應(yīng)分別為0.063 和0.035。由此可以證明示范區(qū)對(duì)城市綠色科技創(chuàng)新效率具有明顯的促進(jìn)作用，設(shè)立示范區(qū)的城市比未設(shè)立城市的綠色科技創(chuàng)新效率提高了大約3.5%。示范區(qū)的功能得到了充分的發(fā)揮，不僅發(fā)揮了規(guī)模集聚效應(yīng)，而且有利于創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)鏈的形成。

表4 基準(zhǔn)回歸結(jié)果（不加控制變量）

表5 基準(zhǔn)回歸估計(jì)結(jié)果（加入控制變量）

3.2 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了驗(yàn)證本文研究所得結(jié)論的準(zhǔn)確性，采用增加控制變量法和反事實(shí)檢驗(yàn)來(lái)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

3.2.1 增加控制變量法

采用增加控制變量的方法來(lái)檢驗(yàn)示范區(qū)設(shè)立與城市綠色科技創(chuàng)新的影響效果，增加控制變量后的估計(jì)結(jié)果如表6 所示。從表中可以發(fā)現(xiàn)，DID的估計(jì)系數(shù)項(xiàng)仍在10%的水平上顯著，因此采取增加控制變量法后發(fā)現(xiàn)上述結(jié)論可信。

表6 穩(wěn)健性檢驗(yàn)一（增加控制變量法）

3.2.2 反事實(shí)檢驗(yàn)

反事實(shí)檢驗(yàn)刻意通過(guò)改變示范區(qū)設(shè)立的時(shí)間來(lái)驗(yàn)證該政策的效果，從而驗(yàn)證效果具有一定的可信度。本文將示范區(qū)成立的時(shí)間提前1年時(shí)間，如果交互項(xiàng)DID 的估計(jì)系數(shù)顯著，表明未通過(guò)反事實(shí)檢驗(yàn)，則綠色科技創(chuàng)新很有可能來(lái)自于其他因素，而不是示范區(qū)設(shè)立所引起的。反之，如果交互項(xiàng)DID 的估計(jì)系數(shù)不顯著，則說(shuō)明示范區(qū)設(shè)立對(duì)城市綠色科技創(chuàng)新具有積極效果，從客觀上驗(yàn)證了結(jié)論穩(wěn)健性。反事實(shí)檢驗(yàn)結(jié)果如表7 所示，表中報(bào)告了示范區(qū)提前1年的回歸情況，DID變量系數(shù)不顯著，印證了估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性。

表7 穩(wěn)健性檢驗(yàn)二（反事實(shí)檢驗(yàn)結(jié)果）

3.3 滯后效應(yīng)探索

政策尤其是國(guó)家戰(zhàn)略方針的制定一般具有時(shí)效性和全局性，同時(shí)后續(xù)仍有示范區(qū)不斷被批復(fù)，因此，除考慮政策的靜態(tài)效果外，還應(yīng)該考慮政策的動(dòng)態(tài)效果。前文的分析中表明了實(shí)施示范區(qū)的政策效果，城市綠色科技創(chuàng)新得到了顯著提升，但也只是表明了其平均影響，后續(xù)具體如何影響不得而知，即不能識(shí)別示范區(qū)設(shè)立政策對(duì)城市綠色科技創(chuàng)新影響的變化趨勢(shì)。因此，需進(jìn)一步評(píng)估其動(dòng)態(tài)效應(yīng)，結(jié)果如表8 所示。

表8 滯后效應(yīng)

結(jié)果發(fā)現(xiàn)，示范區(qū)設(shè)立政策前3年的回歸系數(shù)為正但不顯著，從第4年開始政策效果才逐漸顯現(xiàn)，第4、5年的回歸系數(shù)顯著且均為正，這也表明示范區(qū)政策并非立竿見影，存在一定的滯后效應(yīng)。隨后顯著性越來(lái)越強(qiáng)，而且政策效應(yīng)也越來(lái)越大?？赡艿脑蛟谟冢海?）當(dāng)示范區(qū)剛剛成立時(shí)，入駐企業(yè)雜亂無(wú)章，企業(yè)質(zhì)量參差不齊，無(wú)法形成產(chǎn)業(yè)集聚，隨著示范區(qū)發(fā)展環(huán)境的不斷優(yōu)化和企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，城市綠色科技創(chuàng)新逐步提升。綠色技術(shù)創(chuàng)新更能推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，更能實(shí)現(xiàn)人與自然和諧相處的目標(biāo)，在這種情況下，示范區(qū)設(shè)立政策對(duì)綠色科技創(chuàng)新的支持更能緩解環(huán)境污染帶來(lái)的壓力；（2）科技創(chuàng)新尤其是綠色科技創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要?jiǎng)恿Γ痉秴^(qū)設(shè)立政策正是為了破解環(huán)境與經(jīng)濟(jì)矛盾而實(shí)施的，更具有前瞻性和突破性，因此政策具有長(zhǎng)效機(jī)制。

3.4 異質(zhì)性檢驗(yàn)

前文實(shí)證結(jié)果表明了示范區(qū)政策激勵(lì)了城市綠色科技創(chuàng)新提升。值得一提的是，示范區(qū)設(shè)立是先行先試政策，不同創(chuàng)新水平地區(qū)受到政策力度也不盡相同。因此，考慮將樣本城市分為高創(chuàng)新水平地區(qū)和低創(chuàng)新水平地區(qū)，分別采取DID 模型進(jìn)行異質(zhì)性檢驗(yàn)。估計(jì)結(jié)果如表9 所示。

表9 異質(zhì)性分析

由表9 可以發(fā)現(xiàn)，不同創(chuàng)新水平地區(qū)，示范區(qū)設(shè)立政策對(duì)城市綠色科技創(chuàng)新的影響存在差異。具體來(lái)講，在創(chuàng)新水平較高的城市，交互項(xiàng)系數(shù)在5%的水平上顯著為正，在創(chuàng)新水平較低的城市不顯著?？赡艿脑蛟谟趧?chuàng)新水平較高的地區(qū)創(chuàng)新基礎(chǔ)較好，擁有更靈活的創(chuàng)新機(jī)制，綠色轉(zhuǎn)化相對(duì)容易，在我國(guó)科技創(chuàng)新進(jìn)程中處于領(lǐng)先地位，有著良好的創(chuàng)新基礎(chǔ)和集聚效應(yīng)，示范區(qū)的設(shè)立能夠使得原有高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)品質(zhì)得到躍升，人才資源集聚也得到了體現(xiàn)，同時(shí)示范區(qū)定位清晰，淘汰技術(shù)落后、高污染產(chǎn)業(yè)趨勢(shì)明顯；而對(duì)于創(chuàng)新水平薄弱的城市來(lái)說(shuō)，雖形成了企業(yè)的集聚，卻未形成產(chǎn)業(yè)鏈，行政干預(yù)而非市場(chǎng)導(dǎo)向，導(dǎo)致綠色科技創(chuàng)新未得到明顯提升。

4 結(jié)論與啟示

2009年示范區(qū)設(shè)立標(biāo)志著國(guó)家創(chuàng)新以點(diǎn)到面的思路，國(guó)務(wù)院批復(fù)示范區(qū)的目的在于設(shè)立自主創(chuàng)新和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面的先行先試、探索經(jīng)驗(yàn)、做出示范的區(qū)域并逐步推廣，是設(shè)立創(chuàng)新型國(guó)家的重要途徑，因此，正確辨別示范區(qū)設(shè)立的效果受到了廣泛的關(guān)注。本文利用2003 ～2021年的平衡面板數(shù)據(jù)，在測(cè)算城市綠色科技創(chuàng)新效率的基礎(chǔ)上，采用雙重差分法對(duì)示范區(qū)設(shè)立政策對(duì)城市綠色科技創(chuàng)新的影響進(jìn)行檢驗(yàn)，采用增加控制變量、反事實(shí)檢驗(yàn)法等穩(wěn)健性檢驗(yàn)后，結(jié)論依然成立；隨后進(jìn)行滯后性分析探索了政策長(zhǎng)效機(jī)制，異質(zhì)性檢驗(yàn)識(shí)別了示范區(qū)政策對(duì)不同創(chuàng)新水平的城市綠色科技創(chuàng)新有何區(qū)別。研究表明：無(wú)論是否加入控制變量，示范區(qū)設(shè)立政策均顯著促進(jìn)了城市綠色科技創(chuàng)新，在外在條件不變的情況下，示范區(qū)設(shè)立政策使得城市綠色科技創(chuàng)新提升了約3.5%；促進(jìn)作用不能即時(shí)顯現(xiàn)，需要在第4年才能顯現(xiàn)效果。此外，示范區(qū)設(shè)立政策對(duì)城市綠色科技創(chuàng)新的影響存在著個(gè)體差異，對(duì)于創(chuàng)新水平較低的地區(qū)，示范區(qū)政策能促進(jìn)城市綠色科技創(chuàng)新提升，但并不顯著；對(duì)于創(chuàng)新水平較高的地區(qū)來(lái)講，示范區(qū)政策能顯著提升城市綠色科技創(chuàng)新。這一結(jié)論符合示范區(qū)設(shè)立的初衷，能夠有效的補(bǔ)充示范區(qū)創(chuàng)新效應(yīng)機(jī)制，具有重要的理論和實(shí)踐意義。

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)放緩，需要兼顧經(jīng)濟(jì)和生態(tài)效益的綠色科技創(chuàng)新作為高質(zhì)量發(fā)展的保障［21］。對(duì)此提出以下建議：

（1）加強(qiáng)示范區(qū)的引領(lǐng)輻射作用。在加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的發(fā)展戰(zhàn)略背景下，應(yīng)充分發(fā)揮示范區(qū)在城市綠色科技創(chuàng)新中的積極作用，以示范區(qū)帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)新要素的集聚，發(fā)揮好示范區(qū)的引領(lǐng)作用，助力城市技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展；同時(shí)，要警惕唯GDP 的政績(jī)觀，減少環(huán)境污染排放、養(yǎng)好綠水青山；應(yīng)當(dāng)警惕示范區(qū)帶來(lái)的“馬太效應(yīng)”，即示范區(qū)設(shè)立越來(lái)越顯著的促進(jìn)了示范區(qū)的城市綠色科技創(chuàng)新，但對(duì)于非示范區(qū)來(lái)說(shuō)城市綠色科技創(chuàng)新提升并不顯著，應(yīng)逐步合理的增加示范區(qū)。

（2）制定差異化示范區(qū)建設(shè)，關(guān)注創(chuàng)新水平較低的城市，重點(diǎn)發(fā)揮這類城市示范區(qū)建設(shè)對(duì)綠色科技創(chuàng)新的引領(lǐng)作用。轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展優(yōu)先思路，加強(qiáng)此類地區(qū)生態(tài)環(huán)境保護(hù)，引導(dǎo)科技創(chuàng)新向資源、環(huán)境、創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)協(xié)同方向發(fā)展；另外，降低地方保護(hù)主義，減少虹吸效應(yīng)的發(fā)生，通過(guò)市場(chǎng)化機(jī)制發(fā)揮示范區(qū)建設(shè)的創(chuàng)新效應(yīng)，合理規(guī)劃產(chǎn)業(yè)鏈，提高示范區(qū)覆蓋面，形成更廣泛的示范區(qū)域，促進(jìn)創(chuàng)新的共享。

（3）合理規(guī)劃示范區(qū)產(chǎn)業(yè)布局。園區(qū)設(shè)立時(shí)要合理謀劃產(chǎn)業(yè)類型，既要增加技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，將資源密集型和勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，也要淘汰污染高、能耗大的產(chǎn)業(yè)，從而對(duì)有效減少SO2、廢水、煙塵等污染物排放具有重要的警示作用；政策具有長(zhǎng)遠(yuǎn)的綠色效應(yīng)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)能夠兼顧長(zhǎng)短期利益發(fā)展，穩(wěn)步推進(jìn)造林綠化工程，有效開發(fā)建筑和園林綠化事業(yè)。

目前，關(guān)于政策對(duì)綠色科技創(chuàng)新作用機(jī)制的研究較少。因此，在未來(lái)的研究中，可從以下兩方面進(jìn)行考量：（1）理論拓展。示范區(qū)的設(shè)立對(duì)城市綠色科技創(chuàng)新有一定影響，但通過(guò)何種路徑影響未得到充分的展示，因此應(yīng)梳理政策對(duì)城市綠色科技創(chuàng)新的不同路徑和作用機(jī)制；（2）樣本的選取。城市層面的面板數(shù)據(jù)能部分解釋綠色科技創(chuàng)新的改變，但微觀數(shù)據(jù)更能說(shuō)明問題，由于各個(gè)城市發(fā)展重點(diǎn)有所區(qū)別，不同行業(yè)造成城市技術(shù)創(chuàng)新也有所差異，在樣本選取上應(yīng)進(jìn)一步采用行業(yè)或者企業(yè)數(shù)據(jù)檢驗(yàn)城市間科技創(chuàng)新尤其是綠色科技創(chuàng)新的差異性。