印度《國家深科技創(chuàng)業(yè)政策草案》知識產(chǎn)權(quán)政策解讀與啟示

鄭友德

摘要：本文以歐盟、英國、印度的深科技發(fā)展政策為研究背景，在簡述印度《國家深科技創(chuàng)業(yè)政策草案》的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)評介了印度促進(jìn)深科技創(chuàng)業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)政策。并針對我國現(xiàn)行的深科技知識產(chǎn)權(quán)支持政策，特別是助力專精特新中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)措施以及實施知識產(chǎn)權(quán)管理國家標(biāo)準(zhǔn)與國際標(biāo)準(zhǔn)中的某些問題探討了相應(yīng)的解決方案。最后，作者就激勵支持我國深科技中小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)政策的創(chuàng)新與完善，提出了創(chuàng)設(shè)實施準(zhǔn)專利或包容性知識產(chǎn)權(quán)制度、創(chuàng)建深科技知識產(chǎn)權(quán)開放共享平臺、制定企業(yè)商業(yè)秘密管理指南等若干建議。

關(guān)鍵詞：深科技；專精特新；準(zhǔn)專利；包容性知識產(chǎn)權(quán)；商業(yè)秘密

深科技（Deep Technology） 一詞由印度投資者兼企業(yè)家Swati Chaturvedi 于2014 年創(chuàng)造，1 目前在中西方文化中并沒有統(tǒng)一的定義。一般認(rèn)為，深科技等同于高科技或顛覆性技術(shù)（Disruptive Technologies），是指基于有形的工程創(chuàng)新或科學(xué)發(fā)現(xiàn)的前沿科學(xué)技術(shù)。這些技術(shù)在商業(yè)環(huán)境中具有三大特征：一是可能對人類社會發(fā)展產(chǎn)生巨大影響或具有解決全球最緊迫社會問題的潛力，二是需要較長時間才能發(fā)展成熟并進(jìn)入市場，三是對資金（特別是風(fēng)險投資）的需求巨大。

深科技企業(yè)創(chuàng)新水平極高，遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于當(dāng)前的應(yīng)用科技企業(yè)。該類企業(yè)通過產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合研究的方式，開發(fā)有實用價值的商業(yè)和消費應(yīng)用，推動深科技創(chuàng)新走出實驗室、進(jìn)入市場。解決深問題，需要深科技。很多深科技企業(yè)著眼于應(yīng)對當(dāng)前一些重大的社會和環(huán)境挑戰(zhàn)，有望為當(dāng)前最迫切的全球性問題提供新的解決方案。深科技蘊含巨大威力，能夠創(chuàng)造專屬的市場或顛覆現(xiàn)有的行業(yè)。其背后的知識產(chǎn)權(quán)不是極難復(fù)制就是受到嚴(yán)格保護(hù)，因此通常極具競爭優(yōu)勢，能夠筑起其他企業(yè)難以企及的市場準(zhǔn)入壁壘。2

深科技包括但不限于農(nóng)業(yè)、生命科學(xué)、化學(xué)、航空航天和綠色能源領(lǐng)域，代表性的有人工智能、機器學(xué)習(xí)、先進(jìn)材料、區(qū)塊鏈、物聯(lián)網(wǎng)、生物技術(shù)、機器人、無人機、光子學(xué)、量子計算、3D 打印/4D 打印、增強現(xiàn)實（AR）等顛覆性技術(shù)。

按照解決重大問題的傳統(tǒng)分類，深科技大致可分為四個子行業(yè)：

1. 新型人工智能，如生成式AI（GenerativeAI）、AI 第一生物學(xué)（AI-First Biology）、隱私保護(hù)AI（Privacy-Preserving AI）、可解釋AI（Explainable AI）、AI 加速（AI Acceleration）、自主系統(tǒng)（Autonomous Systems）、普通目的AI（General Purpose AI）等；

2. 未來計算，如量子計算（Quantum Computing）、硅光子學(xué)（Silicon Photonics）、AR/VR/MR、神經(jīng)形態(tài)與高級AI 芯片（Neuromorphic& Advanced AI Chips）、去中心化與分布式計算（Decentralized & Distributed Computing）、腦機接口（Brain-Computer Interfaces）、環(huán)境計算（Ambient Computing）等；

3. 新能源，如核聚變（Nuclear Fusion）、下一代電池化學(xué)（Next-Gen Battery Chemistries）、大規(guī)模存儲（Large-Scale Storage）、綠氫技術(shù)（Green Hydrogen）、超級電容器（Supercapacitors）、余熱回收（Waste Heat Recovery）等；

4. 空間技術(shù)，如可重復(fù)使用下一代火箭（Reusable And Next-Gen Rockets）、通信與地球觀測衛(wèi)星（Satellites For Communication & EarthObservation）、太空運輸（In-Space Transportation）、太空制造（In-Space Manufacturing）、太空殘骸清除（Debris Removal）等。

深科技的典型例子是瑞典SSAB 鋼鐵公司等開發(fā)的突破性氫能煉鐵技術(shù)。1911 年，德國科學(xué)家弗里德里?！へ悹柤獮跛梗‵riedrichBergius）申請了世界上首個使用氫氣煉鐵的工藝專利。但直到1973 年，日本新日鐵才根據(jù)這一工藝設(shè)計出一個煉鋼廠。傳統(tǒng)煉鐵技術(shù)是通過燃燒化石燃料在高爐中加熱并還原鐵礦石進(jìn)行冶煉，通常會將二氧化碳排放到大氣層而引起氣候變化。2016 年 SSAB 開始致力于深科技，與鐵礦石巨無霸LKAB 和能源巨頭Vattenfall 通力合作。五年后，他們成功地開發(fā)出突破性氫能煉鐵技術(shù)（Hydrogen Breakthrough IronmakingTechnology）或綠氫煉鐵技術(shù)，其使用綠色氫氣作為還原劑煉鐵，向外排放的主要是水蒸氣，從而制造出全球（幾乎）沒有碳排放的鋼鐵。據(jù)稱SSAB 的這項深科技成果將在三年后實現(xiàn)商業(yè)生產(chǎn)。3

一、全球深科技發(fā)展現(xiàn)狀

深科技越來越被視為企業(yè)發(fā)展的巨大增長機會。投入該領(lǐng)域的資本額增長了四倍，從2016 年的150 億美元增長到2020 年的超過600億美元，預(yù)計到2025 年深度科技投資將增長至約1400 億美元，2021 年，人工智能和合成生物學(xué)的投資吸引了三分之二的深科技投資。4

據(jù)《2023 年歐洲深科技報告》顯示，5 2022年歐洲深科技市場在風(fēng)險投資方面增長強勁：在第三季度和第四季度，它是僅次于能源的第二大細(xì)分市場。歐洲深科技企業(yè)2022 年共融資177 億美元。雖然這比2021 年下降了22%，但仍比2020 年高出60%。大部分投資流向了四個新興的深科技子行業(yè)：新型人工智能、未來計算、新能源和航天技術(shù)。

在歐洲，英國仍然是深科技的領(lǐng)先者，其次是法國、德國和瑞士。這些國家在深科技領(lǐng)域獲得了28.78 至85 億美元的投資。

英國大學(xué)持有的深科技專利數(shù)量最多，其后是德國、法國和瑞士。在歐洲大學(xué)深科技專利擁有量上，瑞士洛桑聯(lián)邦理工學(xué)院以7% 的份額位居第二，僅次于比利時魯汶天主教大學(xué)（8%），瑞士蘇黎世聯(lián)邦理工學(xué)院排名第三。緊隨其后的是牛津大學(xué)、德國德累斯頓工業(yè)大學(xué)和劍橋大學(xué)，各占5%。2015 年以來，全球著名智庫波士頓咨詢公司（BCG）報告研究的七個深科技類別的全球私人投資每年增長20% 以上，到2018 年達(dá)到近180 億美元（約160 億歐元）。目前，大深科技公司分布最多的地方是美國（4，198），其次是“大中華區(qū)”（中國、中國香港、中國澳門和中國臺灣地區(qū)）（746）、德國（455）、英國（435）和日本（363）。6

歐洲專利局（EPO）與歐洲投資銀行（EIB）于2022 年4 月28 日聯(lián)合發(fā)布了題為“智能互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的深科技創(chuàng)新”（Deep Tech InnovationIn Smart Connected Technologies）的研究報告，7對歐洲及美國的中小企業(yè)在深科技領(lǐng)域的發(fā)展進(jìn)行分析比較。該研究指出，云計算、物聯(lián)網(wǎng)（IoT）、5G 網(wǎng)絡(luò)及人工智能經(jīng)常被描述為第四次工業(yè)革命（4IR）的技術(shù)，也是構(gòu)成深科技的重要部分。數(shù)字革命以后，所謂4IR 指的就是上述新科技如何融合物理、數(shù)字及生物世界。

在該報告研究期間（2010 至2018 年），全球4IR 國際專利族的申請數(shù)量將近20 萬件。2018 年，4IR 國際專利族占所有技術(shù)領(lǐng)域國際專利族的十分之一。其中，美國的4IR 國際專利族占比最高，達(dá)31% ；其次是日本占比18% ；再次為歐盟27 國，占比15% ；而韓國占比12% ；中國占比11%。在此期間，歐盟中小型企業(yè)關(guān)于這些技術(shù)的專利活動迅速增長，年均增長率接近20%。

盡管歐盟專利活動強勁，但相對于其整體創(chuàng)新能力，歐盟在4IR 技術(shù)創(chuàng)新方面的專業(yè)化程度最低。美國、日本、中國、韓國等全球頂尖創(chuàng)新中心在該領(lǐng)域的專業(yè)化程度最高。

從絕對數(shù)量來看，歐洲在開發(fā)4IR 技術(shù)的中小企業(yè)數(shù)量方面也落后于美國。美國有6，517家小型企業(yè)申請了智能互聯(lián)網(wǎng)設(shè)備專利，而歐盟的數(shù)量還不到這個數(shù)字的一半，僅為2，634 家。在歐盟和美國，缺乏融資渠道和熟練人才是從事開發(fā)4IR 技術(shù)的四分之三的高科技中小企業(yè)常見的商業(yè)障礙。

研究表明，歐盟和美國這些企業(yè)的投資強度高于平均水平，但面臨更高的開發(fā)成本，尚需較長時間將其創(chuàng)新推向市場。

根據(jù)調(diào)查反饋， 從事4IR 技術(shù)開發(fā)的49%的中小企業(yè)認(rèn)為專利對于獲得融資非常重要，80% 的企業(yè)表示知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與其投資者相關(guān)。

二、促進(jìn)深科技發(fā)展的區(qū)域與國家政策

（一）歐盟“新歐洲創(chuàng)新議程”8

歐盟委員會（EC）于2022 年7 月5 日通過“新歐洲創(chuàng)新議程”（New European InnovationAgenda），借此引領(lǐng)創(chuàng)新，特別是在深科技領(lǐng)域，例如人工智能、量子科學(xué)、光學(xué)技術(shù)等領(lǐng)域的創(chuàng)新，強化歐洲在綠色轉(zhuǎn)型和數(shù)字轉(zhuǎn)型的中心角色，并為氣候變化及網(wǎng)絡(luò)威脅等迫切的社會問題提供創(chuàng)新性解決方案，以減少能源依賴、改善民眾健康，繁榮歐洲經(jīng)濟。創(chuàng)新議程包括以下5 項旗艦項目：

（1）資助初創(chuàng)公司（Start-Ups）：使歐洲私人機構(gòu)及其他私人投資者更愿意投資于深科技初創(chuàng)公司。除此之外，簡化上市規(guī)則，使公司上市成本減少，以增加公司上市意愿，更易于向公眾募集資金；

（2）重視實驗場域及創(chuàng)新采購：讓創(chuàng)新企業(yè)可通過“監(jiān)理沙盒”（Regulatory Sandbox）等實驗場域（Experimentation Spaces） 驗證其概念，政府則加強對創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)的公共采購（Public Procurement），促進(jìn)創(chuàng)新研發(fā)；

（3） 打造歐洲創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)（EuropeanInnovation Ecosystems）： 支持包括低度開發(fā)地區(qū)在內(nèi)的區(qū)域， 建立多個“ 區(qū)域創(chuàng)新谷”（Regional Innovation Valleys），以強化歐洲創(chuàng)新者間的連結(jié)，并促進(jìn)會員國投入至少100 億歐元于各區(qū)域創(chuàng)新谷包含深科技在內(nèi)的創(chuàng)新項目；

（4）育才、攬才及留才：確保深科技的人才能來到歐盟國家，并在歐盟國家間流動及發(fā)展，當(dāng)中包括針對新創(chuàng)公司的創(chuàng)新實習(xí)生計劃、幫助新創(chuàng)公司尋找非歐盟人才的歐盟人才數(shù)據(jù)庫（Talent Pool）計劃、女性創(chuàng)業(yè)和領(lǐng)導(dǎo)計劃、新創(chuàng)公司員工有認(rèn)股權(quán)（Stock Option）等；

（5）優(yōu)化政策制定之流程及架構(gòu)，促進(jìn)歐盟內(nèi)部協(xié)調(diào)一致：通過開發(fā)可供各國比對的數(shù)據(jù)集，以及對于新創(chuàng)公司設(shè)立初創(chuàng)階段（Start-Up）及成長階段（Scale-Up）之共通定義，提升并強化政策的傳播及落實，并確保在歐洲創(chuàng)新理事會論壇（European Innovation Council）有更好的政策協(xié)調(diào)。

（二）日本

2022 年5 月20 日，日本特許廳（JPO）發(fā)布初創(chuàng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)調(diào)研報告，9明確初創(chuàng)企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)成長過程，探討如何提供符合初創(chuàng)企業(yè)發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)支援措施，對2018 年開始實施的“IP BASE”和知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)業(yè)加速計劃（IPAS）進(jìn)行重新評估和擴充，對處于成長階段的初創(chuàng)企業(yè)進(jìn)行支援對策討論。

2023 年6 月，為進(jìn)一步加強對知識產(chǎn)權(quán)管理的支援，日本特許廳與日本工業(yè)產(chǎn)權(quán)信息和培訓(xùn)中心（INPIT）、產(chǎn)業(yè)技術(shù)環(huán)境局、中小企業(yè)廳共同修訂了《中小企業(yè)和初創(chuàng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運用行動計劃》和《大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)運用行動計劃》。10 修訂的要點包括：立足于區(qū)域需求，實現(xiàn)一站式知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營支援服務(wù)；在促進(jìn)大學(xué)研發(fā)成果轉(zhuǎn)化上，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的滲透；推進(jìn)經(jīng)營戰(zhàn)略和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略一體化等。一是在知識產(chǎn)權(quán)管理支援的基礎(chǔ)建設(shè)上，為深科技領(lǐng)域青年企業(yè)家培養(yǎng)NEP（NEDO EntrepreneursProgram，NEP）項目；二是在強化知識產(chǎn)權(quán)管理支援上，支援深科技初創(chuàng)企業(yè)靈活使用Plus平臺，探討深科技初創(chuàng)企業(yè)支援項目和IPAS 項目間政策合作（含互惠措施等），JPO 和INPIT面向深科技初創(chuàng)企業(yè)的需求進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略支援。

三、印度《國家深科技創(chuàng)業(yè)政策草案》及其創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)制度的政策舉措

截至2021 年底，印度擁有3000 多家深科技初創(chuàng)企業(yè)，涉足人工智能、機器學(xué)習(xí)、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、量子計算、機器人等新時代技術(shù)。NASSCOM 的數(shù)據(jù)顯示，印度的深科技初創(chuàng)企業(yè)在2021 年籌集了27 億美元的風(fēng)險投資，目前占該國整體初創(chuàng)企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的12% 以上。過去十年，印度的深科技生態(tài)系統(tǒng)增長了53%，與美國、中國、以色列和歐洲等國家和地區(qū)持平。班加羅爾占印度深科技初創(chuàng)企業(yè)的25%-30%，其次是新德里（15%-20%）和孟買（10%-12%）。深科技初創(chuàng)企業(yè)正在無人機送貨、冷鏈管理、氣候行動和清潔能源等領(lǐng)域嶄露頭角。

印度總理科技和創(chuàng)新咨詢委員會（PM-STI- AC）在2022 年7 月7 日舉行的第21 次會議上建議成立一個國家聯(lián)盟和一個工作組，以提出全面的政策框架來加強印度深科技創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)。

這個最高級別的國家聯(lián)盟由印度政府首席科學(xué)顧問Ajay Kumar Sood 教授擔(dān)任主席，代表了廣泛的利益相關(guān)者。該聯(lián)盟成員包括工業(yè)和國內(nèi)貿(mào)易促進(jìn)部（DPIIT）、阿塔爾創(chuàng)新使命委員會、印度國家轉(zhuǎn)型研究所（NITI Aayog）、電子和信息技術(shù)部（MeitY）、生物技術(shù)部（DBT）的高級代表、印度空間研究組織（ISRO）、國家安全委員會秘書處（NSCS）、國防研究與發(fā)展組織（DRDO）、國家軟件和服務(wù)公司協(xié)會（NASSCOM）、印度工業(yè)聯(lián)合會（CII）和印度商會聯(lián)合會工商部（FICCI）。印度政府首席科學(xué)顧問辦公室受托與主要利益相關(guān)者共同制定了成立國家聯(lián)盟和工作組的舉措。磋商和起草過程涉及：國家聯(lián)盟和工作組舉行多次確定優(yōu)先事項會議，與班加羅爾、海得拉巴、孟買和新德里的深科技初創(chuàng)企業(yè)在學(xué)術(shù)創(chuàng)新和孵化中心舉行磋商會，多方利益相關(guān)者圓桌會和辯論會，與主題專家和技術(shù)政策研究人員進(jìn)行重點小組討論，以及采訪該領(lǐng)域的個別決策者。這些磋商在制定政策框架并確保其與深科技生態(tài)系統(tǒng)的需求和愿景的相關(guān)性方面發(fā)揮了關(guān)鍵作用。該政策草案是根據(jù)深科技創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)外200 多個利益相關(guān)者的意見制定的。

印度國家聯(lián)盟于2023 年7 月24 日舉行會議，審議了《國家深科技創(chuàng)業(yè)政策草案》（"DraftNational Deep Technology Startup Policy"，以下簡稱“NDTSP”），并建議在納入審查意見和其他完善建議后將其公開以供公眾咨詢。因此，修訂后的NDTSP 已于2023 年7 月31 日發(fā)布。

（一）NDTSP 九大政策要點

NDTSP 旨在通過培育一個有利于深科技初創(chuàng)企業(yè)蓬勃發(fā)展并能應(yīng)對獨特而復(fù)雜挑戰(zhàn)的生態(tài)系統(tǒng)，完善印度現(xiàn)有的初創(chuàng)企業(yè)政策、計劃和舉措，提高其附加值。NDTSP 認(rèn)為，深科技將在推動印度產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、經(jīng)濟增長和社會發(fā)展，從而顯著增強印度國力并提高全球競爭力方面發(fā)揮關(guān)鍵作用。

印度的深科技愿景包含四個關(guān)鍵支柱：一是確保印度未來經(jīng)濟的安全；二是促進(jìn)向知識驅(qū)動型經(jīng)濟的無縫對接；三是通過自力更生的印度（ Atmanirbhar Bharat）強制令增強國力和主權(quán)；四是促進(jìn)倫理或道德創(chuàng)新。NDTSP 擬制定以下九大政策，促進(jìn)印度深科技行業(yè)增長、增強印度國力并提高全球競爭力：

1. 培育研發(fā)和創(chuàng)新

該政策旨在通過提供資助、激勵措施以及在初創(chuàng)企業(yè)、學(xué)術(shù)機構(gòu)和研究組織之間建立合作平臺，鼓勵和支持深度技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)和創(chuàng)新。

2. 完善知識產(chǎn)權(quán)制度

為了保護(hù)和激勵創(chuàng)新，該政策提出了簡化知識產(chǎn)權(quán)流程、方便專利申請并為知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律程序提供支持的措施。

3. 促進(jìn)企業(yè)融資

該政策認(rèn)識到資金的關(guān)鍵作用，概述了通過風(fēng)險投資基金、天使投資者、政府基金和企業(yè)合作伙伴關(guān)系增強深度科技初創(chuàng)企業(yè)獲得資本的戰(zhàn)略。

4. 實現(xiàn)基礎(chǔ)設(shè)施共享和資源共享

該政策鼓勵創(chuàng)建共享基礎(chǔ)設(shè)施和資源，以降低成本并促進(jìn)初創(chuàng)企業(yè)之間的知識交流。

5. 制定有效的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證

為了確保提供支持性的監(jiān)管環(huán)境，該政策建議制定針對深科技領(lǐng)域的合適標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證。

6. 吸引人力資源并啟動能力建設(shè)

為了應(yīng)對人才挑戰(zhàn)，該政策側(cè)重于吸引熟練專業(yè)人士進(jìn)入深科技領(lǐng)域并促進(jìn)能力建設(shè)的舉措。

7. 促進(jìn)采購和采用

該政策主張促進(jìn)政府對深科技初創(chuàng)企業(yè)的采購，并在各個領(lǐng)域采用其創(chuàng)新解決方案。

8. 確保政策規(guī)劃的協(xié)同性

為了最大限度地發(fā)揮各種政策和規(guī)劃的影響，該政策強調(diào)不同政府舉措之間的相互聯(lián)系和協(xié)作。

9. 維護(hù)深科技初創(chuàng)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展

最后，該政策概述了支持深科技初創(chuàng)企業(yè)可持續(xù)性發(fā)展的措施，包括進(jìn)入全球市場和國際合作伙伴關(guān)系。

（二）NDTSP 強化知識產(chǎn)權(quán)制度的六項政策舉措

NDTSP 認(rèn)為，加強印度深科技企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)制度至關(guān)重要。2016 年5 月12 日印度通過的《2016 年國家知識產(chǎn)權(quán)政策》已取得顯著成效。工業(yè)和國內(nèi)貿(mào)易促進(jìn)部接收了1957 年《版權(quán)法》和2000 年《半導(dǎo)體集成電路布圖設(shè)計法》的管理權(quán)后，理順并加強了知識產(chǎn)權(quán)體制框架，從而實現(xiàn)了知識產(chǎn)權(quán)局和各法案之間的協(xié)同和協(xié)調(diào)。版權(quán)委員會與知識產(chǎn)權(quán)上訴委員會（IPAB）的合并進(jìn)一步簡化了相關(guān)運作。減少待審的措施導(dǎo)致待審專利和商標(biāo)申請大幅減少，專利和商標(biāo)申請量顯著增加。修改專利規(guī)則和加快專利審查等流程重塑工作、提高了效率。2017 年《商標(biāo)規(guī)則》全面修訂，知識產(chǎn)權(quán)制度進(jìn)一步完善。該政策通過在學(xué)術(shù)機構(gòu)開展的項目、將知識產(chǎn)權(quán)納入商業(yè)流程以及建立技術(shù)和創(chuàng)新支持中心（TISC）來提高人們的知識產(chǎn)權(quán)意識，推動印度在全球創(chuàng)新指數(shù)的排名明顯提升。此外，知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法工具包可以協(xié)助警察打擊知識產(chǎn)權(quán)犯罪。大學(xué)設(shè)立了知識產(chǎn)權(quán)小組，高等教育機構(gòu)設(shè)立了機構(gòu)創(chuàng)新委員會（IIC）。

根據(jù)印度2016 年國家知識產(chǎn)權(quán)政策概述中的愿景文件，計劃對所有形式的知識產(chǎn)權(quán)以及在印度知識產(chǎn)權(quán)生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)運作的相關(guān)法規(guī)和機構(gòu)進(jìn)行整合。這一努力的主要目標(biāo)是建立一個統(tǒng)一平臺，促進(jìn)不同類型知識產(chǎn)權(quán)之間有效協(xié)同，同時適當(dāng)認(rèn)識和解決它們之間的關(guān)聯(lián)性。在此基礎(chǔ)上，該政策確定了具體挑戰(zhàn)，并提出了與深科技初創(chuàng)企業(yè)相關(guān)的合適解決方案：1. 印度深科技創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)在申請和獲得前沿技術(shù)專利方面面臨缺乏專業(yè)支持的困境。印度現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)制度面臨如下若干挑戰(zhàn)：確保發(fā)明的新穎性、管理與開源技術(shù)相關(guān)的沖突、保障商業(yè)秘密的安全、進(jìn)行全面的現(xiàn)有技術(shù)檢索、國際知識產(chǎn)權(quán)法導(dǎo)航、知識產(chǎn)權(quán)流失國外等。這些挑戰(zhàn)阻礙了印度深科技領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)和管理，進(jìn)一步造成了商業(yè)秘密泄露和知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法受限等問題。因此NDTSP 建議開發(fā)一個以深科技為中心的單一窗口平臺，以實現(xiàn)：

（1）建立為深科技初創(chuàng)企業(yè)定制的統(tǒng)一知識產(chǎn)權(quán)框架；

（2）制定以深科技初創(chuàng)公司為中心的設(shè)計知識產(chǎn)權(quán)指南，提高印度在各領(lǐng)域的技術(shù)能力和創(chuàng)業(yè)實力；

（3）制定實施強有力的網(wǎng)絡(luò)安全協(xié)議和保護(hù)敏感數(shù)據(jù)措施的指南；

（4）實施監(jiān)控機制跟蹤機密信息的訪問和使用，及時發(fā)現(xiàn)和解決未經(jīng)授權(quán)的活動；

（5）提供有關(guān)簡化專利申請流程的指導(dǎo)，以確保有效保護(hù)深科技初創(chuàng)企業(yè)；

（6）統(tǒng)一所有高等教育機構(gòu)的數(shù)據(jù)庫，包含所有部門的出版物、專利和項目報告信息。以上數(shù)據(jù)庫將有一個用戶友好的搜索引擎和界面，且將每年進(jìn)行審計，以深入了解知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造，尤其是與深科技有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)。

2. 研究機構(gòu)內(nèi)部應(yīng)通過分析深科技專利布局和自由操作（FTO），支持深科技初創(chuàng)公司識別這些前沿技術(shù)的新穎性。應(yīng)在財政上支持一流的研究機構(gòu)聘用精通深科技發(fā)明專利申請的知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)理、知識產(chǎn)權(quán)起草者（Drafters）和知識產(chǎn)權(quán)律師。政府授權(quán)的國家級知識產(chǎn)權(quán)公司應(yīng)支持深科技知識產(chǎn)權(quán)申請和商業(yè)化，并熟悉國際專利申請的法律法規(guī)。

3. 電子和信息技術(shù)部的“支持電子和信息技術(shù)國際專利保護(hù)計劃”（SIP-EIT）應(yīng)幫助印度中小微企業(yè)和初創(chuàng)企業(yè)申請國際專利、促進(jìn)創(chuàng)新并認(rèn)識到全球知識產(chǎn)權(quán)的重要性。該計劃將為每項發(fā)明提供高達(dá)150 萬盧比（約為13 萬人民幣）的補貼或?qū)＠暾埧傎M用的一半，以較低者為準(zhǔn)。同樣，生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)研究援助委員會（BIRAC）（印度政府生物技術(shù)部/DBT 設(shè)立的一家非營利性公立企業(yè)，旨在加強和授權(quán)新興生物技術(shù)企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略研究和創(chuàng)新，解決國家相關(guān)產(chǎn)品開發(fā)需求）的“利用創(chuàng)新的專利申請和技術(shù)轉(zhuǎn)讓（PATH）”計劃也屬于一項資助計劃，為BIRAC 支持的創(chuàng)新者提供財政援助，以保障其知識產(chǎn)權(quán)。然而，為了進(jìn)一步支持深科技初創(chuàng)企業(yè)，NDTSP 建議印度應(yīng)強化其在全球知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)公約組織和議程制定機構(gòu)中的地位，確?？缇持R產(chǎn)權(quán)保護(hù)，并在自由貿(mào)易協(xié)定中納入授權(quán)條款，以擴大全球市場中印度知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和促進(jìn)。在已知的跨境知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案例中，建議在擬議的單一窗口平臺上提供法律和政策援助。

4. 印度現(xiàn)行的2016 年國家知識產(chǎn)權(quán)政策通常未把“計算機程序本身或算法”作為專利保護(hù)客體。印度大多數(shù)深科技初創(chuàng)公司都依賴先進(jìn)的數(shù)字前沿技術(shù)，而這些技術(shù)很大程度上有賴于算法和應(yīng)用編程接口（API）。為了確保印度深科技初創(chuàng)企業(yè)在全球市場的競爭力，必須在國家知識產(chǎn)權(quán)政策中認(rèn)識到這一獨特性，應(yīng)出臺將數(shù)字前沿技術(shù)發(fā)明納入可專利客體的專利法修正案。

5.NDTSP 認(rèn)識到組織能力在實施和促進(jìn)深科技初創(chuàng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)生成方面的重要性。為此建議通過對新穎性檢測、開源許可、現(xiàn)有技術(shù)檢測等方面的培訓(xùn)和認(rèn)識來增強能力。培訓(xùn)應(yīng)針對高等教育機構(gòu)內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)小組以及相關(guān)政府組織和部門。

6. 為戰(zhàn)略部門開發(fā)技術(shù)以政府資助為主。

（1）NDTSP 提出，政府應(yīng)享有政府目的權(quán)（Government Purpose Rights/GPRs），即政府可以直接或通過分包商行使該許可權(quán)進(jìn)行制造。政府應(yīng)負(fù)責(zé)支付在知識產(chǎn)權(quán)/ 技術(shù)/ 產(chǎn)品中使用GPR 的許可費。如果政府或其分包商使用國防制造所產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)，則與創(chuàng)新者簽訂的合同中將包含對每個制造單位高達(dá)2% 的許可費，以及應(yīng)付最高許可費總額的上限。支付給創(chuàng)新者的最高許可費總額的上限應(yīng)視具體情況而定。

（2）基于國家安全和其他戰(zhàn)略考慮，政府對其GPR 涵蓋的所有項目享有“介入”權(quán)（"March-In" rights）?！敖槿搿睓?quán)應(yīng)包括在下列情況下由政府自身或由代表政府的其他實體實施專利的權(quán)利，包括：公司或機構(gòu)未能在規(guī)定的合理期限內(nèi)自行實施專利。政府行使介入權(quán)須由政府或有關(guān)生產(chǎn)機構(gòu)按照前款所述條款支付購買成本或許可費。

四、我國深科技發(fā)展政策現(xiàn)狀與對策

（一）我國發(fā)展深科技的戰(zhàn)略意義

深科技的發(fā)展事關(guān)網(wǎng)絡(luò)安全、國防安全乃至國家安全。美國及其盟友以中國對其深科技國家安全構(gòu)成威脅和侵害為由，出臺《芯片法案》，意在深科技領(lǐng)域與中國脫鉤，限制深科技產(chǎn)品和設(shè)備對華出口。將人工智能等深科技作為國家安全優(yōu)先事項，把知識產(chǎn)權(quán)盜竊視為對國家安全的威脅。美國司法部和商務(wù)部于2023年5 月聯(lián)合成立并領(lǐng)導(dǎo)美國“‘顛覆性技術(shù)打擊大隊”（"Disruptive Technology" Strike Force）以應(yīng)對所謂中俄對美國國家安全的威脅。11 2023年8 月，美國總統(tǒng)拜登簽署《關(guān)于解決美國對受關(guān)注國家的特定國家安全技術(shù)和產(chǎn)品投資的行政令》，限制美國企業(yè)對華關(guān)鍵深科技行業(yè)，比如半導(dǎo)體和微電子、量子計算機和人工智能等特定領(lǐng)域進(jìn)行新投資。12 面對美國在深科技領(lǐng)域咄咄逼人的打壓態(tài)勢，我們必須以發(fā)展深科技并維護(hù)深科技產(chǎn)業(yè)安全為戰(zhàn)略目標(biāo)，啟動“深科技+（兩種或兩種以上的深科技交叉融合）”研發(fā)模式，實施各種相關(guān)支持政策，以自主知識產(chǎn)權(quán)賦能深科技中小微初創(chuàng)企業(yè)發(fā)展，加速生產(chǎn)涉及維護(hù)公共健康、環(huán)境保護(hù)、減緩氣候變化以及國防建設(shè)急需的重大深科技產(chǎn)品，回應(yīng)美國的惡意挑釁，增強我國深科技在全球的競爭力。

（二）我國深科技發(fā)展政策現(xiàn)狀

1. 深科技知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新政策

為了實現(xiàn)我國經(jīng)濟發(fā)展模式向創(chuàng)新驅(qū)動型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，通過深科技或新興技術(shù)推動經(jīng)濟增長，我國系統(tǒng)地實施了《人工智能戰(zhàn)略》等長期科技發(fā)展戰(zhàn)略，對知識產(chǎn)權(quán)制度如何應(yīng)對深科技的發(fā)展和創(chuàng)新提出了戰(zhàn)略安排。

2020 年11 月30 日，習(xí)近平主席主持中共中央政治局第二十五次集體學(xué)習(xí)時，對我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)及規(guī)劃做出原則性指示，指出“知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作關(guān)系國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，關(guān)系高質(zhì)量發(fā)展，關(guān)系人民生活幸福，關(guān)系國家對外開放大局，關(guān)系國家安全?！薄耙訌娭R產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作頂層設(shè)計。要研究制定‘十四五時期國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運用規(guī)劃，明確目標(biāo)、任務(wù)、舉措和實施藍(lán)圖。既嚴(yán)格保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，又確保公共利益和激勵創(chuàng)新兼得。”

為此，中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要（2021— 2035 年）》和國務(wù)院印發(fā)的《“十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運用規(guī)劃》提出了深入實施知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略，加快建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強國，知識產(chǎn)權(quán)賦能企業(yè)/ 行業(yè)創(chuàng)新與發(fā)展的重點任務(wù)和工作措施。

國家知識產(chǎn)權(quán)局和工信部為深化實施中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)工程，助力專精特新中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，推動更多中小企業(yè)走好“專精特新”發(fā)展之路，于2022 年10 月13 日發(fā)布《關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)助力專精特新中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展若干措施的通知》，提出了：提升知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造水平，增強企業(yè)創(chuàng)新能力；促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)高效運用，提高企業(yè)核心競爭力；加強知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，護(hù)航企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展；強化知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)保障，提升助企惠企實效；加大協(xié)同推進(jìn)力度，確保措施落地見效等五大舉措和十六項具體措施。

依照2021 年6 月1 日工信部公布的《優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育管理暫行辦法》，上述“專精特新”（“專業(yè)化、精細(xì)化、特色化、新穎化”）即要求中小企業(yè)主要圍繞專、精、特、新以及產(chǎn)業(yè)鏈配套、主導(dǎo)產(chǎn)品共六個方面，分別提出定量和定性指標(biāo)加以認(rèn)定。但并未把中小微（初創(chuàng)）企業(yè)是否從事深科技納入“專精特新”的認(rèn)定范圍，產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)并不明確。故建議將“?！薄熬薄疤亍毕薅ㄔ谏羁萍碱I(lǐng)域加以評價，并優(yōu)先配置相關(guān)政策和資源進(jìn)行支持。

2. 中國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理國家與國際標(biāo)準(zhǔn)及其實施

2022 年，國家知識產(chǎn)權(quán)局等在2013 年《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范（GB/T 29490-2013）》（以下簡稱“GB/T 29490-2013”）國家標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，制定了《創(chuàng)新管理?知識產(chǎn)權(quán)管理指南（ISO 56005）》（以下簡稱“ISO 56005”）國際標(biāo)準(zhǔn)。國家知識產(chǎn)權(quán)局和工信部發(fā)文《國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室 工業(yè)和信息化部辦公廳關(guān)于組織開展創(chuàng)新管理知識產(chǎn)權(quán)國際標(biāo)準(zhǔn)實施試點的通知》（國知辦發(fā)運字〔2023〕23 號），要求對標(biāo)世界先進(jìn)企業(yè)管理模式，推廣實施ISO 56005，切實提升創(chuàng)新主體知識產(chǎn)權(quán)管理效能和創(chuàng)新水平。ISO 56005 是由我國提出并推動制定的首個知識產(chǎn)權(quán)管理國際標(biāo)準(zhǔn)，旨在對標(biāo)世界先進(jìn)企業(yè)管理模式，將知識產(chǎn)權(quán)管理活動嵌入創(chuàng)新全過程，通過明確創(chuàng)新過程中的知識產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)、方法和路徑，全面提升創(chuàng)新績效、創(chuàng)新質(zhì)量和創(chuàng)新效益。

近年來，浙江、湖南、遼寧、陜西等地紛紛制定和實施有關(guān)商業(yè)秘密保護(hù)管理與服務(wù)規(guī)范的地方標(biāo)準(zhǔn)，以期提高所轄地區(qū)企業(yè)或行業(yè)的商業(yè)秘密保護(hù)與管理水平。與作為硬法的法律法規(guī)相比，標(biāo)準(zhǔn)系軟法，本身無關(guān)權(quán)利義務(wù)，它只是對生產(chǎn)、管理、服務(wù)的技術(shù)性要求。從效力來看，法律由國家強制力保證實施，法律一經(jīng)頒行即具有普遍的約束力，而標(biāo)準(zhǔn)如不與法律結(jié)合，則無此種強制適用的效力，標(biāo)準(zhǔn)是否得到實施，完全取決于標(biāo)準(zhǔn)使用者的自愿采用。13

筆者犯疑的是：首先，特定行業(yè)/ 專業(yè)管理的地方標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)和國際標(biāo)準(zhǔn)作為行業(yè)自律性準(zhǔn)則，制訂主體是誰？是由政府相關(guān)部門制定還是行業(yè)或產(chǎn)業(yè)協(xié)會制定？如中國專利保護(hù)協(xié)會2022 年1 月1 日制定實施的《企業(yè)商業(yè)秘密管理規(guī)范》（T/PPAC 701-2021）團體標(biāo)準(zhǔn)即屬于后者。其次，僅僅通過幾次ISO 56005 的宣講、培訓(xùn)或研討會，能否有效推廣實施ISO56005 ？能夠切實提升企業(yè)或創(chuàng)新主體知識產(chǎn)權(quán)管理（Intellectual Property Management，以下簡稱“IPM”）效能和創(chuàng)新水平嗎？再者，國際上對如何引導(dǎo)、促進(jìn)企業(yè)或創(chuàng)新主體創(chuàng)建并實施IPM 制度上通常有兩種做法：一是日本、韓國、新加坡等地的主要做法，如日本通過經(jīng)產(chǎn)省發(fā)布的《商業(yè)秘密管理指南》《機密信息保護(hù)手冊》，日本中小企業(yè)廳發(fā)布的《知識產(chǎn)權(quán)交易指南》14、日本專利代理人協(xié)會發(fā)布的《知識產(chǎn)權(quán)估值指引（第1 號）》，15 韓國知識產(chǎn)權(quán)局（KIPO）發(fā)布的《專利和商業(yè)秘密戰(zhàn)略（IP MIX）指南》16，以及我國臺灣地區(qū)通過信息工業(yè)策進(jìn)會科技法律研究所的《營業(yè)秘密保護(hù)管理規(guī)范》17 來服務(wù)指導(dǎo)企業(yè)IPM 工作，上述規(guī)范文件既不屬于地方或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，也不屬于國家標(biāo)準(zhǔn)乃至國際標(biāo)準(zhǔn)。上述部門只是作為公立機構(gòu)，依法依規(guī)為企業(yè)IPM 提供基本公共政策框架或公共服務(wù)指引。二是通過國家、區(qū)域及國際標(biāo)準(zhǔn)，如我國通過GB/T29490-2013、ISO56005-2020，歐洲標(biāo)準(zhǔn)委員會CEN2014 年通過CENTS 16555-42014（創(chuàng)新管理第4 部分IPM）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，18法國標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會2013 年通過 FD X50 146-2010（創(chuàng)新管理-IPM）標(biāo)準(zhǔn)，19 德國通過DIN SPEC1060 ：2010-04（IPM 服務(wù)質(zhì)量）德國標(biāo)準(zhǔn)20 以及DIN 77006-2020（IPM 系統(tǒng)必要條件）德國標(biāo)準(zhǔn)（以下簡稱“DIN77006”）21 等，輔之以不同規(guī)模和領(lǐng)域企業(yè)自創(chuàng)的IPM 制度，指引企業(yè)完善IPM 工作。

眾所周知，類似寶馬、西門子、華為、騰訊等國際知名企業(yè)，早已根據(jù)其研發(fā)、生產(chǎn)、營銷的特點制定了適合自身可持續(xù)發(fā)展的IPM戰(zhàn)略，并且不斷適時更新。他們長期創(chuàng)建培育踐行積累的IPM 最佳實踐，更是其行業(yè)IPM 的精髄、內(nèi)核乃至實然國際IP 管理標(biāo)準(zhǔn)。

試想在一個知識產(chǎn)權(quán)意識淡薄的企業(yè)或行業(yè)，如果連基本的IPM 規(guī)章制度均暫付闕如，國家乃至國際標(biāo)準(zhǔn)“達(dá)標(biāo)”從何做起，又如何讓其IPM“達(dá)標(biāo)”？退而言之，“貫標(biāo)”未嘗不可，但關(guān)鍵是通過國家、國際標(biāo)準(zhǔn)的宣傳、普及與實施，增強中小微企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)意識，把IPM 作為本企業(yè)保護(hù)創(chuàng)新成果、提高創(chuàng)新能力的一種自覺行為，使之自覺落實和遵守。而不應(yīng)蛻變?yōu)橐粓鰡渭円匈嚨谌綄嵤┧^IPM“貫標(biāo)”“達(dá)標(biāo)”的圍獵運動。

筆者建議，為提升創(chuàng)新主體知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新績效和水平，國家知識產(chǎn)權(quán)局、工信部、國家市場監(jiān)管總局可以借鑒日本、韓國、新加坡等國的做法，全面履行公共服務(wù)功能，盡快制定適用于不同性質(zhì)、不同規(guī)模、不同行業(yè)的企業(yè)IPM 指南和商業(yè)秘密管理指南、引導(dǎo)全國各類企業(yè)增強IPM 意識，創(chuàng)建完善IPM 制度。

3. 德國DIN 77006（IPM 系統(tǒng)必要條件）及其借鑒

德國標(biāo)準(zhǔn)化學(xué)會（DE-DIN）2020 年6 月發(fā)布的DIN 77006 較之ISO 56005 更為具體、嚴(yán)格。它對公司的組織環(huán)境采用全面的方法評價，重點關(guān)注流程和質(zhì)量，并提供了一套實施IPM的規(guī)則，被譽為IPM 高質(zhì)量高水平標(biāo)準(zhǔn)，將來有望升級為歐洲標(biāo)準(zhǔn)乃至國際標(biāo)準(zhǔn)。

DIN77006 和ISO 56005 之間的一個顯著區(qū)別是，DIN 標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合了ISO 9000 系列標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)典優(yōu)勢及統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)，即所謂的高級結(jié)構(gòu)（High-Level-Structure，以下簡稱HLS）， 這是DIN 管理系統(tǒng)兼容性的重要體現(xiàn)。組織可以根據(jù)HLS 融合不同的要求創(chuàng)建集成式管理系統(tǒng)（IMS）。例如ISO 9001 加DIN 77006， 或ISO 9001 和ISO 1400117 加DIN 77006。這意味著DIN 使用了已經(jīng)建立的標(biāo)準(zhǔn)格局，比如原則、術(shù)語表（ISO 9000）、必要條件（ISO 9001）和可持續(xù)實施戰(zhàn)略（ISO 9004），這些都與現(xiàn)代IPM 的要件相結(jié)合，也意味著DIN 標(biāo)準(zhǔn)采用了管理系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)。

DIN 77006 是幾乎每個組織建立、實施和維護(hù)IPM 體系的系統(tǒng)工具。該標(biāo)準(zhǔn)對大多數(shù)類型的商業(yè)模式開放。例如，如果一個組織自身生成知識產(chǎn)權(quán)，則必須滿足該標(biāo)準(zhǔn)的必要條件。當(dāng)組織聲明符合DIN 77006 時，必須滿足特定業(yè)務(wù)模式的所有相關(guān)必要條件。

DIN 77006 是對知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域現(xiàn)有 DIN ISO9001：2015-11“企業(yè)管理質(zhì)量”標(biāo)準(zhǔn)的補充與完善。還可以對公司的知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域進(jìn)行審核，從而證明標(biāo)準(zhǔn)的合規(guī)性。通過依DIN 77006 設(shè)計的企業(yè)IPM 流程，可以避免錯誤并盡早發(fā)現(xiàn)企業(yè)潛力，為優(yōu)化企業(yè)創(chuàng)新績效回報并降低責(zé)任風(fēng)險提供以下信息：

（1）IPM 的定義、實施和維護(hù)；

（2）知識產(chǎn)權(quán)的識別、生成、保護(hù)和改善；

（3）最大限度降低知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險；

（4）把握知識產(chǎn)權(quán)機會處理IPM 體系的不合格事項。

依 DIN 77006 設(shè)計的企業(yè)IPM 重點流程如下：

（1）知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略；

（2）知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管理；

（3）知識產(chǎn)權(quán)意識；

（4）IPM ；

（5）知識產(chǎn)權(quán)生成；

（6）知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法；

（7）知識產(chǎn)權(quán)防御；

（8）知識產(chǎn)權(quán)交易；

（9）知識產(chǎn)權(quán)報告。

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的管理給企業(yè)家?guī)砹颂厥獾奶魬?zhàn)，一是可能對企業(yè)運營產(chǎn)生影響，其次企業(yè)可能面對的合規(guī)問題。DIN 77006 系統(tǒng)不但提供了滿足這些要求的機會，并且為未來提供了在該領(lǐng)域奠定安全基石的工具和程序。22

通過表1 可以看出， 與ISO 56005 相比，企業(yè)通過建立、實施和維護(hù)符合 DIN 77006 的IPM 系統(tǒng)可以帶來以下若干好處：23 一是為企業(yè)和知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)（比如專利代理服務(wù)公司）提供一套全面且實用的規(guī)則；二是將知識產(chǎn)權(quán)（部分）流程集成到企業(yè)核心流程中；三是創(chuàng)造必要條件增加開發(fā)可專利（數(shù)字）商業(yè)模式和用例的機會；四是引入應(yīng)對數(shù)字化轉(zhuǎn)型的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管理機制，減少可能的責(zé)任風(fēng)險；五是可以提供可供審計的標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)證明。

此外，利用DIN 77006 可以在判斷組織和盡職調(diào)查義務(wù)及實施有效的IPM 方面不斷擴大與法院的聯(lián)系。德國法院通過DIN 77006 為客觀上更準(zhǔn)確地評估企業(yè)是否謹(jǐn)慎合法地處理知識產(chǎn)權(quán)奠定了基礎(chǔ)。

德國法官現(xiàn)在可以參考該標(biāo)準(zhǔn)來評估 IPM是否足夠徹底或者不充分。同樣，已實施 DIN77006 標(biāo)準(zhǔn)并在理想情況下宣布其合規(guī)的企業(yè)可以證明他們已采取一切必要措施來避免損害他人知識產(chǎn)權(quán)。即使企業(yè)依然發(fā)生了損害行為，但由于遵守了規(guī)定的組織和盡職調(diào)查義務(wù)，則該應(yīng)受譴責(zé)的不當(dāng)行為至少可以減輕懲罰力度。24 其做法類似我國現(xiàn)在推行的企業(yè)合規(guī)刑事依法從輕或減輕處罰試點工作，差別在于我國檢察機關(guān)目前尚未把企業(yè)遵守地方、行業(yè)、國家和國標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)作為企業(yè)合規(guī)的判斷內(nèi)容。

故企業(yè)在貫徹實施ISO 56005 時，為了使其IPM 高質(zhì)高效地全面實施，建議參考DIN77006進(jìn)一步完善IPM 系統(tǒng)，充分發(fā)揮ISO 56005 與DIN77006 以及其他相關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)的互補功能，創(chuàng)建培育IPM 生態(tài)，有效增強我國企業(yè)的創(chuàng)新能力和國際市場競爭力。

（三）培育我國深科技生態(tài)的若干知識產(chǎn)權(quán)激勵政策

上已述及，BCG 精準(zhǔn)地歸納提煉了深科技的四個基本屬性：一是以問題為導(dǎo)向。即深科技專注于解決重大而根本的社會問題，97% 的深科技企業(yè)至少為聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)之一做出了貢獻(xiàn)。二是其主要開發(fā)物理產(chǎn)品而非軟件或虛擬產(chǎn)品。事實上，83% 的深科技企業(yè)都致力于構(gòu)建實體產(chǎn)品。他們正在將創(chuàng)新模式從比特轉(zhuǎn)變?yōu)楸忍丶釉?，將?shù)據(jù)和算力轉(zhuǎn)化成實體。三是其位于深層次生態(tài)系統(tǒng)的中心。約有1，500 所大學(xué)和研究實驗室涉足深科技，僅2018 年，深科技企業(yè)就獲得了約1，500 筆政府資助。四是其以至少兩種技術(shù)融合的方式運作。例如在人工智能和合成生物學(xué)交叉的領(lǐng)域，96%的深科技企業(yè)至少使用兩種先進(jìn)技術(shù)。大約70% 的深科技企業(yè)擁有產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)技術(shù)專利，25 即深科技企業(yè)是基于專利技術(shù)支撐發(fā)展的新興企業(yè)。

深科技（初創(chuàng)）公司的發(fā)展經(jīng)歷表明，強有力的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以使其獲得市場競爭優(yōu)勢，防止競爭對手復(fù)制或竊?。ǔ鮿?chuàng)）公司的技術(shù)。而高品質(zhì)的深科技專利可以吸引大量投資者，從而促使高品質(zhì)專利技術(shù)從研發(fā)直至商品化的全過程得到完整資金鏈的有效支持。事實上，投資者往往不愿投資沒有強有力知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的（初創(chuàng)）公司，他們希望看到（初創(chuàng)）公司已采取必要措施來保護(hù)其核心技術(shù)并擁有清晰的市場運作路徑。因此，（初創(chuàng)）公司憑借堅實的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，可以更輕松地獲得資金、保持自身運營并提高發(fā)展能力。

因此，印度及美國、歐盟、英國等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)深科技的高速發(fā)展，很大程度上得益于大批量高質(zhì)量核心專利技術(shù)的支撐，而后者的不斷涌現(xiàn)又離不開相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新政策及其配套政策的大力支持。為支持我國深科技創(chuàng)新發(fā)展，筆者提出以下若干知識產(chǎn)權(quán)框架政策建議：

1. 為深科技發(fā)明創(chuàng)造實施簡捷可行高效的專利制度。

早在2012 年，國家知識產(chǎn)權(quán)局就發(fā)布了《發(fā)明專利優(yōu)先管理辦法》，為綠色技術(shù)專利申請建立了一條專利審批快速通道。但綠色技術(shù)的范圍并不明確，實施效果欠佳。2017 年公布的《專利優(yōu)先審查管理辦法》，在原有綠色技術(shù)領(lǐng)域不變的前提下，將實用新型和外觀設(shè)計納入優(yōu)先審查的范圍。該辦法的適用對象主要是生態(tài)環(huán)保及高新技術(shù)領(lǐng)域，第一款所稱的綠色技術(shù)主要包括節(jié)能環(huán)保、新能源、新材料、智能制造等，26 其他深科技領(lǐng)域似未涵蓋。建議修改完善《專利優(yōu)先審查管理辦法》，將上文所述的四大深科技子域（新型人工智能、未來計算、新能源、空間技術(shù)）的專利申請逐一明確納入快速審查的范圍。

AI 發(fā)明或創(chuàng)作由于AI 作為人類發(fā)明或創(chuàng)作的工具，不能成為可專利或可版權(quán)的客體。但這并不意味著AI 發(fā)明，包括以AI 為工具開發(fā)的發(fā)明和針對AI 主題的發(fā)明不可以申請專利。相反，根據(jù)美國專利商標(biāo)局（USPTO）2020 年10 月發(fā)布的《AI 和知識產(chǎn)權(quán)政策公眾建議報告》，學(xué)術(shù)界和業(yè)界普遍認(rèn)為，AI 可以代表計算機實現(xiàn)技術(shù)的一個子集，屬于發(fā)明的主題，也可以用于輔助其他發(fā)明。27

美國版權(quán)局在2023 年3 月明確表示，盡管“版權(quán)只能保護(hù)人類創(chuàng)造力的產(chǎn)物”，因此AI 不能被視為作者，但這“并不意味著技術(shù)工具不能成為創(chuàng)作過程的一部分?！彼囆g(shù)家可以以足夠創(chuàng)造性的方式選擇或安排AI 生成的材料，或者將AI 生成到值得版權(quán)保護(hù)的程度。該局最近在關(guān)于漫畫《黎明的Zarya》申請版權(quán)注冊時決定，允許藝術(shù)家Kris Kashtanova 只注冊漫畫的文本和整個作品，而不注冊其使用AI 生成的單個畫像。28

我國計算機程序發(fā)明專利所稱的計算機程序，系指固化在硬件中而非本身獨立存在的計算機程序。目前，中國軟件發(fā)明專利有四類保護(hù)主題：方法、虛擬裝置（程序模塊）、存儲介質(zhì)、計算機設(shè)備。2016 年《專利審查指南》修改后，由AI 與算法實施的發(fā)明可以采用“介質(zhì)+ 計算機程序流程”的方式撰寫權(quán)利要求，對“全部以計算機程序流程為依據(jù)”的技術(shù)方案，可以作為方法專利提出申請。

為了降低深科技創(chuàng)新成果的專利保護(hù)門檻，加快深科技專利技術(shù)的傳播，有人建議在深科技領(lǐng)域嘗試兩種新的專利保護(hù)形式：“準(zhǔn)專利”和“半專利”（Quasi-Patents、Semi-Patents）。準(zhǔn)專利只對發(fā)明人的直接競爭對手具有排他性，其他任何人則不然。半專利的范圍與傳統(tǒng)專利相同，屬于對世權(quán)，但只有申請人同意公開披露擬申請保護(hù)發(fā)明有關(guān)的所有研究信息時才予以授權(quán)。這兩種新型專利將補充而不是取代傳統(tǒng)專利。29

為了縮短云計算、3D 打印、合成生物學(xué)、物聯(lián)網(wǎng)等深科技創(chuàng)新周期，從基礎(chǔ)研究到發(fā)明和原型設(shè)計，再到營銷和分銷的創(chuàng)新成本并規(guī)避創(chuàng)新風(fēng)險，美國學(xué)者Osborn 建議將美國專利權(quán)削弱25%—50%，創(chuàng)設(shè)一種降低現(xiàn)有的專利保護(hù)期限、減少專利維持費的“弱專利”（Weaker Patents）制度。30

Mungan 用博弈論研究了專利保護(hù)強度對創(chuàng)新的影響。31 他指出，強大的專利增加了成為發(fā)明家的價值。因此，越來越多的公司被吸引到研發(fā)領(lǐng)域。然而，每家公司都會合理地降低其率先獲得專利的可能性，因此可能會減少或者放棄其研發(fā)投資。這就導(dǎo)致每個研發(fā)公司的發(fā)明概率較低，反過來又可能導(dǎo)致總發(fā)明概率降低。在這種情況下，較弱的專利保護(hù)（即“縮小專利客體范圍或縮短專利保護(hù)期限”）可以同時促進(jìn)創(chuàng)新，并降低發(fā)明售后市場無謂的損失。他的研究表明，即使在非累積創(chuàng)新環(huán)境中，強大的專利也可能阻礙技術(shù)進(jìn)步。特別是考慮專利強度對潛在發(fā)明人數(shù)量的影響時，削弱專利保護(hù)實際上可能有助于技術(shù)進(jìn)步。

因此，筆者認(rèn)為，專利保護(hù)過強過寬，必然會不同程度地延緩新興技術(shù)的誕生，扼殺弱小創(chuàng)新主體于萌芽之中。與專利制度激勵創(chuàng)新的積極效果相比，過強的專利權(quán)排他權(quán)會進(jìn)一步造成創(chuàng)新資源的稀缺，從而阻礙創(chuàng)新。建議對于深科技小微初創(chuàng)企業(yè)的發(fā)明成果，可以嘗試創(chuàng)建上述半專利或弱專利制度進(jìn)行保護(hù)，與傳統(tǒng)的專利制度并行，以激勵深科技小微初創(chuàng)企業(yè)加快發(fā)明技術(shù)的迭代升級，創(chuàng)造獲取更多高質(zhì)量深科技專利，從整體上提高我國深科技自主知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展水平。當(dāng)然，實施半專利或弱專利的設(shè)想必須首先解決如何鑒別認(rèn)可深科技小微初創(chuàng)企業(yè)及其發(fā)明成果。其次，這種弱專利制度在國家專利行政部門通過何種方式實施？專門立法或修改現(xiàn)行《專利法》可能難以實現(xiàn)，或可依據(jù)國知局2017 年公布的《專利優(yōu)先審查管理辦法》就縮短專利保護(hù)期、降低專利維護(hù)費等方面增設(shè)或擴大有關(guān)有利于深科技創(chuàng)新發(fā)展的規(guī)定，使其作為一項部門規(guī)章發(fā)揮弱專利制度的實際效果。

排他性一直被認(rèn)為是財產(chǎn)的目的和手段，無論是在法律思維還是在經(jīng)濟分析中。排他權(quán)被視為財產(chǎn)權(quán)的核心要素和決定性特征。排他性產(chǎn)生兩種結(jié)果，一是排除他人使用其所有的物品的權(quán)利，二是該權(quán)利屬于對世權(quán)，通常只由一人所有。這種對有形財產(chǎn)排他性的定性分析也在知識產(chǎn)權(quán)界引起不同反響，Hardin 在《公地悲劇》一文中明確反對公地，32 理由是許多個人獨立地、根據(jù)自身利益使用公共資源必然會導(dǎo)致公共資源被過度使用，知識產(chǎn)權(quán)亦然。創(chuàng)新不能被耗盡或過度使用，授予排他權(quán)是合理的，可以激勵創(chuàng)新并使創(chuàng)造者能夠獲得創(chuàng)造價值。然而，近年來，公地悲劇的傳統(tǒng)觀點受到了挑戰(zhàn)。33 公地悲劇可以轉(zhuǎn)化為“喜劇”34 的事例在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域不斷涌現(xiàn)，知識產(chǎn)權(quán)共享資源的范圍從完全沒有排他性（版權(quán)或?qū)＠械墓蓄I(lǐng)域）、不可執(zhí)行的排他權(quán)（知識產(chǎn)權(quán)例外與限制）到由于有限行使排他權(quán)（copyleft 許可，如開源軟件或知識共享）或有限行使共同排他權(quán)（專利池）而產(chǎn)生構(gòu)建的知識產(chǎn)權(quán)公地。這表明知識產(chǎn)權(quán)的排他性與共享性在一定條件下并非封閉排斥的，而是開放包容的，即現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)在權(quán)利人個體利益與社會公共利益相平衡的前提下，或在充分保護(hù)權(quán)利人和自由獲取知識產(chǎn)權(quán)之間的總體平衡下，實現(xiàn)排他性與共享性的融合，以實現(xiàn)公共利益最大化。因此國外學(xué)者就新興技術(shù)的發(fā)展提出“包容性知識產(chǎn)權(quán)”的設(shè)想，35 認(rèn)為包容性知識產(chǎn)權(quán)是對稱存在的、可執(zhí)行的、可積極訪問的知識產(chǎn)權(quán)信息有限共享規(guī)則。其允許用戶不受限制地訪問和免費使用公有領(lǐng)域的資源，從而創(chuàng)造廣泛的用戶訪問知識產(chǎn)權(quán)信息自由。這種對知識產(chǎn)權(quán)開放、包容、共享的理念，應(yīng)該是深科技未來創(chuàng)新發(fā)展的必由之路。

2. 為深科技企業(yè)創(chuàng)建開放共享的知識產(chǎn)權(quán)平臺

國際社會逐漸認(rèn)識到，在當(dāng)前全球氣候變化的背景下，知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)是氣候友好技術(shù)或綠色技術(shù)創(chuàng)新的催化劑而非阻卻劑，知識產(chǎn)權(quán)是全球治理或減緩氣候變化工具箱中的重要公共政策工具之一。2009 年，WIPO 將世界知識產(chǎn)權(quán)日的主題定為綠色創(chuàng)新，倡導(dǎo)知識產(chǎn)權(quán)制度促進(jìn)綠色技術(shù)的創(chuàng)造、傳播和利用，推廣綠色設(shè)計，確保所制造的產(chǎn)品低碳環(huán)保。傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)制度特別是專利制度，原本只鼓勵技術(shù)創(chuàng)新。某項技術(shù)創(chuàng)新或發(fā)明可否專利，通常只判斷新穎性、創(chuàng)造性和實用性，不問其是否環(huán)保節(jié)能。但為了應(yīng)對全球氣候變化和人類生存環(huán)境惡化的挑戰(zhàn)，知識產(chǎn)權(quán)制度的功能必須向綠化嬗變。筆者倡導(dǎo)的綠色知識產(chǎn)權(quán)制度，系旨在激勵綠色技術(shù)創(chuàng)新、綠色文化創(chuàng)新和綠色經(jīng)營創(chuàng)新，其權(quán)利客體（如工業(yè)設(shè)計、發(fā)明產(chǎn)品與方法、商業(yè)標(biāo)記、創(chuàng)作等）或載體在設(shè)計、生產(chǎn)、包裝、運用、修理、回收、再造、銷毀過程呈環(huán)保節(jié)能效果的知識產(chǎn)權(quán)制度。綠色知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵基本可概括為：目的是激勵綠色技術(shù)創(chuàng)新、綠色文化創(chuàng)新和綠色經(jīng)營創(chuàng)新，促進(jìn)綠色產(chǎn)品的創(chuàng)造、運用、保護(hù)和管理，通過綠色專利、綠色設(shè)計和綠色品牌戰(zhàn)略提高企業(yè)在低碳經(jīng)濟中的競爭力；功能上轉(zhuǎn)向綠化；內(nèi)容上涵蓋綠色設(shè)計、綠色發(fā)明、綠色品牌、綠色創(chuàng)作等。

鑒于深科技與綠色技術(shù)或氣候友好技術(shù)（以新能源、新節(jié)能材料或低碳技術(shù)為主）有著共同的技術(shù)特征，故建議借鑒與綠色技術(shù)領(lǐng)域行之有效的知識產(chǎn)權(quán)共享平臺做法，36 通過創(chuàng)建深科技專利共享（DT/Deep Technologies-PatentCommons ）、深科技專利池（DT Patent Pools）和深科技專利數(shù)據(jù)庫（DT Patent DB），對深科技專利實施開放許可等措施，促進(jìn)深科技專利成果的開放共享，以推動深科技產(chǎn)業(yè)的高速發(fā)展。

3. 為深科技企業(yè)量身定制商業(yè)秘密管理指南

商業(yè)秘密是企業(yè)最核心、最寶貴、最具潛力的無形財富，是激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)營創(chuàng)新進(jìn)而獲取市場競爭優(yōu)勢的有效工具、是維護(hù)國家經(jīng)濟安全、國防安全的重要戰(zhàn)略資源。因此，保護(hù)商業(yè)秘密就是保護(hù)企業(yè)的核心競爭力。有效保護(hù)商業(yè)秘密，對于激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力、優(yōu)化營商環(huán)境、促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。

2017 年7 月，歐洲知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布報告披露，與專利、商標(biāo)、版權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)相比，52.3% 的被調(diào)查公司使用商業(yè)秘密。69.1% 的大型公司使用商業(yè)秘密；51.2% 的中小企業(yè)使用商業(yè)秘密。37 2018 年初，美國某知名咨詢機構(gòu)發(fā)布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，科技公司大約60％的創(chuàng)新成果首先是以技術(shù)秘密方式存在。38

實證研究證實，相較于專利保護(hù)，美國軟件、生物技術(shù)、醫(yī)療設(shè)備和硬件行業(yè)的初創(chuàng)公司更樂于選擇商業(yè)秘密保護(hù)其研發(fā)成果。39 目前，國際上更流行通過商業(yè)秘密保護(hù)與AI 相關(guān)的技術(shù)方案、算法40、源代碼和數(shù)據(jù)集。這是因為與專利保護(hù)相比，商業(yè)秘密保護(hù)具有保護(hù)范圍寬泛、保護(hù)成本低、一定條件可以長期保護(hù)的特點。

我國主要依據(jù)《反不正當(dāng)競爭法》《勞動法》《勞動合同法》《刑法》等為深科技企業(yè)提供商業(yè)秘密保護(hù)。上已述及，近年來有省市制定了（企業(yè)）商業(yè)秘密保護(hù)管理與服務(wù)規(guī)范的地方標(biāo)準(zhǔn)。然而，皮之未存，毛將焉附？假如深科技中小微企業(yè)缺乏商業(yè)秘密意識，基本管理制度尚屬空白，商業(yè)秘密管理如何“達(dá)標(biāo)”？建議深科技行業(yè)先行制定行業(yè)商業(yè)秘密合規(guī)或管理指南或手冊，政府相關(guān)部門再提供企業(yè)商業(yè)秘密管理指導(dǎo)服務(wù)，以此奠定或夯實企業(yè)商業(yè)秘密管理工作的基礎(chǔ)，最后對標(biāo)相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)和國際標(biāo)準(zhǔn)加以完善提高，使深科技創(chuàng)新主體的商業(yè)秘密管理達(dá)到更高水平。