大數(shù)據(jù)時代高校專利轉(zhuǎn)化問題及應(yīng)對策略

王翀

（湖南文理學(xué)院，湖南 常德 415000）

高校既肩負(fù)教書育人的職責(zé)，也承擔(dān)科學(xué)研究的重任，是專利成果的重要產(chǎn)出基地?？萍汲晒D(zhuǎn)化是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的重要環(huán)節(jié)。習(xí)近平總書記指出：“我國科技隊伍蘊藏著巨大創(chuàng)新潛能，關(guān)鍵是要通過深化科技體制改革把這種潛能有效釋放出來。”［1］專利轉(zhuǎn)化不僅是促進我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的有力手段，也是提升我國科技核心競爭力的有效途徑。然而，由于高校作為國家事業(yè)單位的特殊性身份，給制度尚不完善的專利轉(zhuǎn)化增添了復(fù)雜性，我國高校專利轉(zhuǎn)化效率不容樂觀，處于專利量多而轉(zhuǎn)化甚少的境地。盡管國家對促進高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作作出諸多重大部署，如2015年全國人大常委會修訂《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》，2018年國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》，2020年教育部、知識產(chǎn)權(quán)局、科技部聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量 促進轉(zhuǎn)化運用的若干意見》，但是高校專利轉(zhuǎn)化效果仍不十分明顯。如何有效促進高校專利轉(zhuǎn)化，仍是加快建設(shè)創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略迫切需要破解的難題。大數(shù)據(jù)對人類科學(xué)與社會發(fā)展影響深遠(yuǎn)［2］，作為與大數(shù)據(jù)時代背景緊密聯(lián)系的高校專利轉(zhuǎn)化，大數(shù)據(jù)可以讓傳統(tǒng)的高校在一定程度上擺脫專利轉(zhuǎn)化率較低、市場適用范圍狹窄的困境，將會大大影響專利創(chuàng)新進程和有效提升專利轉(zhuǎn)化效率，實現(xiàn)高校專利研發(fā)創(chuàng)新與專利轉(zhuǎn)化受益人之間的有機互動互促，為高校的進一步創(chuàng)新和發(fā)展提供支持與保障。

一、大數(shù)據(jù)時代高校專利轉(zhuǎn)化面臨的問題

隨著大部制改革的完成，我國專利創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化仍存在雙重管理現(xiàn)象：一是科技部門的科技成果鑒定與合同管理；二是市場監(jiān)督管理部門的專利審批與成果運用。目前，高?？蒲袡C構(gòu)過于強調(diào)申請專利的數(shù)量，存在“重數(shù)量、輕質(zhì)量”“重申請、輕轉(zhuǎn)化”的現(xiàn)狀。高校專利最初在立項時注重理論突破與技術(shù)創(chuàng)新，市場需求因素考慮較少；與此同時，越來越多高校將專利引入職稱評定體系，專利證書的數(shù)量被當(dāng)作考核教師發(fā)展的重要指標(biāo)，卻缺乏對專利質(zhì)量的有效監(jiān)管，在高?，F(xiàn)實生活中集中表現(xiàn)為技術(shù)開發(fā)盲目、技術(shù)開發(fā)方式不當(dāng)、技術(shù)成果權(quán)屬不明、技術(shù)開發(fā)失敗等問題。高校中存在許多沒有實際應(yīng)用價值的專利，即使申請專利成功后也是將其束之高閣［3］。

圖1所示為2015—2019年中國高校專利成果轉(zhuǎn)化的數(shù)量及轉(zhuǎn)化率。2015—2019年期間，高校年度專利轉(zhuǎn)化數(shù)量分別為5223件、5805件、7878件、10094件、12005件，整體呈現(xiàn)出逐漸攀升的趨勢，而轉(zhuǎn)化率分別為5.38%、4.18%、4.89%、5.59%、5.84%。五年累計專利轉(zhuǎn)化數(shù)量為41005件，平均轉(zhuǎn)化率僅為5.18%。據(jù)2020年國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的專利調(diào)查報告①《2020 年中國專利調(diào)查報告》，參見國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站https：//www.cnipa.gov.cn/art/2021/4/28/art_88_158969.html。，2020年高校專利產(chǎn)業(yè)化率為 3%，高校專利有效實施率為11.7%，高校專利轉(zhuǎn)化率和實施率仍然很低，制度改革并未帶來相應(yīng)的效果。

圖1 2015—2019年中國高校專利成果轉(zhuǎn)化數(shù)量及轉(zhuǎn)化率②分析數(shù)據(jù)來自Innography專利信息檢索平臺，下同。轉(zhuǎn)化率＝（年度專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量＋年度專利質(zhì)押數(shù)量＋年度專利許可數(shù)量）/年度專利授權(quán)數(shù)量。

針對我國高校專利轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀，專家們從不同角度進行了分析。整體而言，中國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率及產(chǎn)業(yè)化程度非常低，2016年之后有逐年提升的趨勢，這是因為2015年《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》出臺后，對科技成果轉(zhuǎn)化的管理方式、實施主體等要素提出了具體激勵措施，但是總體比率在8%以下，效果仍然不盡如人意［4］。因為缺乏服務(wù)團隊，長期以來高校的大批技術(shù)成果“沉睡”在實驗室，導(dǎo)致理工類研發(fā)優(yōu)勢尚未有效轉(zhuǎn)化為高質(zhì)量發(fā)展優(yōu)勢?！笆奈濉逼陂g，需要打造技術(shù)經(jīng)紀(jì)人、技術(shù)經(jīng)理人等方面的專業(yè)化隊伍，積極開展高?？蒲泻蜕a(chǎn)力的銜接［5］。高?？萍汲晒饬恐笜?biāo)存在缺陷、缺乏轉(zhuǎn)化資金、企業(yè)轉(zhuǎn)化推動力不足也是科技成果轉(zhuǎn)化效率低的原因［6］。有專家認(rèn)為我國高校專利激勵導(dǎo)向和轉(zhuǎn)化機制問題是造成轉(zhuǎn)化效率低的主要原因，專利轉(zhuǎn)化激勵制度不注重專利轉(zhuǎn)化，注重發(fā)明創(chuàng)造，為此有必要采取糾偏、改革、優(yōu)化等措施，提升科技成果轉(zhuǎn)化水平，提高專利利用效率［7］。高校多數(shù)科研人員仍然缺乏現(xiàn)代化的專利創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化思維模式，追求科研立項與成果等級，重視創(chuàng)新水平與科研獎勵，未能看到專利的法律權(quán)利和市場價值，專利轉(zhuǎn)化意識淡薄，既沒有理解社會的現(xiàn)實需要，也沒有理解當(dāng)下大數(shù)據(jù)時代對專利研發(fā)的重要意義，導(dǎo)致專利實施應(yīng)用的意義和作用有限［8］。

二、大數(shù)據(jù)時代高校專利轉(zhuǎn)化問題的成因分析

（一）高校專利維持時間過短，轉(zhuǎn)化缺乏現(xiàn)代化途徑

相對廣大中小企業(yè)，高校精英薈萃，設(shè)備先進，科技力量雄厚。科研是國家賦予高校的重要職能，高質(zhì)量的專利轉(zhuǎn)化是高校回報國家、服務(wù)地方經(jīng)濟發(fā)展的重要體現(xiàn)。但目前高校專利的維持時間短，有效專利保有量不多，技術(shù)儲備和成果轉(zhuǎn)化之間缺乏通暢的途徑。從發(fā)明專利申請后的法律狀態(tài)考察，高校發(fā)明專利申請后“視撤”現(xiàn)象一般發(fā)生在申請后的第4或第5年，高校發(fā)明專利申請“視撤”現(xiàn)象明顯相對地增加［9］。如圖2所示，2015—2019年，中國高校專利申請總量為1357451件，其中527963件專利申請在獲得授權(quán)后并維持專利權(quán)有效，占比39%；失效專利共有422743件，占比高達31%。分析專利失效的主要原因有：未按規(guī)定繳納年費和專利權(quán)期滿而導(dǎo)致的權(quán)利終止，共279161件，占比21%；除此之外，還有近5%的專利申請被撤回，4%的專利被駁回，1%的專利被自動放棄相關(guān)權(quán)利，另有1件專利無效。

圖2 2015—2019年中國高校專利法律狀態(tài)分布

進一步關(guān)注中國5所典型高校的專利法律狀態(tài)分布情況，以浙江大學(xué)、清華大學(xué)、中南大學(xué)、華南理工大學(xué)以及西安交通大學(xué)為例，如表1所示。

表1 2015—2019年中國典型高校專利法律狀態(tài)分布 （單位：件）

可以看出，5所高校在2015—2019年這五年期間的專利申請總量最多為浙江大學(xué)，達到18543件；最少的為中南大學(xué)，也達到8683件。但從法律狀態(tài)來看，目前清華大學(xué)和西安交通大學(xué)的專利有效維持率占比均在50%以上，專利維護意識較高；其余3所高校則穩(wěn)定在45%上下。參考表中權(quán)利終止、撤回、駁回和放棄四項失效專利數(shù)據(jù)，浙江大學(xué)、中南大學(xué)高校真正被專利局駁回的申請不到失效專利總數(shù)的三分之一，專利失效的主要原因在于自動終止、撤回和放棄，約占70%。其中清華大學(xué)的自動放棄率最低，為56%。這也充分反映了目前的高校專利轉(zhuǎn)化未能與大數(shù)據(jù)時代要求的現(xiàn)代化途徑相適應(yīng)。我國高校一方面產(chǎn)生大量的專利成果，不知道如何推銷；另一方面廣大中小企業(yè)卻很難找到符合自己需求的專利資源；其中一個非常重要的原因是缺乏高效的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)化渠道［10］。例如，高校中的專利行政部門大多是負(fù)責(zé)專利的申請工作，并不提供專利轉(zhuǎn)化服務(wù)，而專利轉(zhuǎn)化屬于商業(yè)化應(yīng)用，并不是科研工作者所熟悉的領(lǐng)域，當(dāng)大多數(shù)教師面對需要親身進入不熟悉的商業(yè)領(lǐng)域?qū)ふ夷軌驅(qū)嵤＠墓?，并考慮到要耗費大量時間參與商業(yè)談判這一現(xiàn)實時，出于對時間人力成本以及風(fēng)險等因素的考慮，往往會選擇將專利成果擱置而繼續(xù)從事科學(xué)研究［11］。

（二）高校專利轉(zhuǎn)化配套制度與大數(shù)據(jù)時代發(fā)展的要求不相適應(yīng)

合理配套的高校專利轉(zhuǎn)化扶持制度，是促進高校專利成功轉(zhuǎn)化的制度保障。但是，目前我國出臺的促進高校專利轉(zhuǎn)化的系列法律法規(guī)，內(nèi)容還比較粗略，政策引導(dǎo)方面還不到位，導(dǎo)致高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化政策實施效率偏低。首先，各單位對高校專利轉(zhuǎn)化法律政策的宣傳依然采取傳統(tǒng)的方式，未能將法律政策的宣傳進行相應(yīng)的數(shù)字化和現(xiàn)代化轉(zhuǎn)變，導(dǎo)致許多高?？蒲腥藛T不能充分理解相關(guān)法律政策。其次，相應(yīng)的鼓勵和引導(dǎo)政策對大數(shù)據(jù)方面的專利轉(zhuǎn)化引導(dǎo)不足，雖然各高校也出臺了一系列鼓勵和促進專利創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化的規(guī)章制度，但是明顯未能傾向于大數(shù)據(jù)的運用和發(fā)展，導(dǎo)致很多專利缺乏現(xiàn)實應(yīng)用性，難以滿足時代的需求。

從表2中各政策的內(nèi)容導(dǎo)向來看，各高校的制度辦法等具體內(nèi)容有所差異，但其總體關(guān)注點主要包括高?？萍汲晒D(zhuǎn)化歸口部門及相關(guān)職責(zé)劃分、科技成果轉(zhuǎn)化資金管理及收益分配、科技成果轉(zhuǎn)化合同訂立及審批流程等幾大部分，缺乏借助大數(shù)據(jù)手段為專利轉(zhuǎn)化提供的配套服務(wù)與相關(guān)支持。首先，在高校專利的規(guī)劃管理方面，沒有能夠利用大數(shù)據(jù)進行統(tǒng)攬全局，所進行的專利申報和研發(fā)難以服務(wù)社會經(jīng)濟，導(dǎo)致專利計劃、方案碎片化。其次，高校的專利系統(tǒng)管理的目標(biāo)是專利申請的數(shù)量，而不是專利本身的價值，即通過專利的大數(shù)據(jù)分析來提高高校整體創(chuàng)新能力的質(zhì)量，使得當(dāng)前的專利難以站在先進技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的高度上對專利的價值創(chuàng)造進行管理，也難以提升原創(chuàng)技術(shù)的創(chuàng)新價值。最后，高校專利的過程管理借助于大數(shù)據(jù)的力量明顯不足，例如高校專利管理的階段性包括專利檢索、專利分析、專利評估與專利轉(zhuǎn)化，服務(wù)機構(gòu)包括專業(yè)化的專利轉(zhuǎn)化機構(gòu)和輔助配合的平臺化服務(wù)機構(gòu)，這些工作均需要大數(shù)據(jù)的協(xié)助才能順利完成。但是由于缺乏高校專利轉(zhuǎn)化的市場機制，從而使專利產(chǎn)業(yè)化工作人員難以借助大數(shù)據(jù)對專利技術(shù)進行轉(zhuǎn)化，導(dǎo)致專利管理和轉(zhuǎn)化機制脫節(jié)，既不能產(chǎn)生市場需求的高價值專利組合，也缺乏對專利集中管理、統(tǒng)一布局、統(tǒng)一轉(zhuǎn)化的運營管理機制，從而難以發(fā)揮其應(yīng)有的專利轉(zhuǎn)化運營的作用［12］。

表2 部分高校出臺的專利成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策

（三）高校專利服務(wù)機構(gòu)未能與大數(shù)據(jù)時代同步發(fā)展

我國高校專利服務(wù)機構(gòu)起步較晚，并且以傳統(tǒng)管理為主，未能與大數(shù)據(jù)時代同步發(fā)展。在高校的機構(gòu)設(shè)置上，目前我國僅有南京工業(yè)大學(xué)、廣西大學(xué)、北京科技大學(xué)、重慶大學(xué)、中山大學(xué)等18所高校設(shè)置了專門的專利服務(wù)機構(gòu)，絕大部分高校只是由科技處的成果管理部門兼管專利工作。由于科技成果登記與專利管理分屬兩套制度，專利法本身相對復(fù)雜，成果管理人員很難聚焦煩瑣專業(yè)的深層工作，專利服務(wù)工作更多的是為了得到授權(quán)的專利證書，或者僅停留在專利信息的登記，這導(dǎo)致出現(xiàn)了許多與現(xiàn)實需求脫節(jié)的沒有應(yīng)用價值和科研價值的專利。有的高校設(shè)置了專利轉(zhuǎn)化的最低價格，但又不能提供專利分析、專利評估、專利談判等相關(guān)服務(wù)，在專利轉(zhuǎn)化方面缺乏操作層面的具體指引與擔(dān)當(dāng)。

相比國外的高校，它們在專利成果轉(zhuǎn)化中充分利用信息化手段，借助大數(shù)據(jù)的力量，創(chuàng)設(shè)現(xiàn)代化的轉(zhuǎn)化途徑，使得高校專利轉(zhuǎn)化順利進行。最為典型的是國外一些著名大學(xué)都有非常完善的信息化專利服務(wù)團隊和專利服務(wù)流程，比如美國的OTL辦公室（技術(shù)授權(quán)辦公室），可以為師生團隊提供全方位的高水平服務(wù)，包括專利信息檢索、專利技術(shù)分析、專利布局策略、專利價值評估以及專利轉(zhuǎn)讓談判等。現(xiàn)代化、數(shù)字化的轉(zhuǎn)化途徑直接帶動了高校專利創(chuàng)新與專利轉(zhuǎn)化的良性循環(huán)，專利轉(zhuǎn)化率通常能達30%以上。專利進入市場的渠道通暢，這也提高了創(chuàng)新主體科研創(chuàng)新的積極性。

（四）高校專利申請方面缺乏戰(zhàn)略性規(guī)劃和數(shù)據(jù)化時代的布局

我國高?？蒲泄ぷ鲊?yán)重受科研項目經(jīng)費來源的制約，連續(xù)性差；科研人員為了爭取到經(jīng)費，常常改變研究方向，甚至從事一些和自己的專長不大相關(guān)的研究項目，結(jié)果申請專利數(shù)量不少，但都分散在不大相關(guān)的技術(shù)領(lǐng)域，難以真正實現(xiàn)專利的有效轉(zhuǎn)化。但是美國等發(fā)達國家高校的科研人員或科研機構(gòu)往往通過大數(shù)據(jù)對未來需求和現(xiàn)有專利技術(shù)進行充分分析，現(xiàn)有研發(fā)主要集中在某個或某幾個重要的前沿科技領(lǐng)域，并根據(jù)當(dāng)前取得的突破和占據(jù)未來研究制高點的需要，提前對專利申請進行戰(zhàn)略規(guī)劃和布局，從而能在科研工作推進過程中憑借所擁有的具有戰(zhàn)略重要性的專利，主導(dǎo)未來科研發(fā)展的方向，并通過專利技術(shù)許可或轉(zhuǎn)讓爭取到更多的經(jīng)費。

表3選取國家“十三五”規(guī)劃中提及的生物產(chǎn)業(yè)和高端裝備制造業(yè)等兩個國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為重點行業(yè)，對比該行業(yè)內(nèi)中國高校和其他類型申請人的專利占比情況。其中，生物產(chǎn)業(yè)主要涉及生物醫(yī)藥、生物能源、生物制造等技術(shù)；高端裝備制造業(yè)領(lǐng)域則重點發(fā)展航空航天裝備、軌道交通裝備、海洋工程裝備和高端智能裝備等。

表3 戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)中國高校專利占比與其他類型申請人的對比情況

從表3中可以看出，在生物產(chǎn)業(yè)和高端裝備制造業(yè)的專利申請分布中，中國高校專利分別占比14.77%和10.20%，不僅低于企業(yè)的46.42%和64.05%，也明顯低于中國個人專利的26.95%和21.99%。由于我國高校在專利申請方面缺乏戰(zhàn)略性布局，導(dǎo)致我國高校的專利申請和轉(zhuǎn)化難以在重要的學(xué)科和行業(yè)領(lǐng)域的前沿取得重大突破，難以適應(yīng)世界上科學(xué)界的發(fā)展趨勢［13］。

三、大數(shù)據(jù)時代高校專利轉(zhuǎn)化的應(yīng)對策略

隨著大數(shù)據(jù)的發(fā)展，傳統(tǒng)的高校專利轉(zhuǎn)化和交易因互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的融入得以迅速提升，而大數(shù)據(jù)分析給高校專利的轉(zhuǎn)化帶來的不僅僅是效率的提升，還有決策支持和差異化競爭，大數(shù)據(jù)使得高校專利在轉(zhuǎn)化過程中不同主體之間的關(guān)系更加透明和清晰，充分體現(xiàn)了大數(shù)據(jù)在高校專利轉(zhuǎn)化中所發(fā)揮的重要作用。但不可否認(rèn)的是，在大數(shù)據(jù)背景模式下的高校專利轉(zhuǎn)化同樣也會存在諸多問題，需要我們制定相應(yīng)的高校專利轉(zhuǎn)化策略加以應(yīng)對。

（一）構(gòu)建數(shù)字化的高校專利轉(zhuǎn)化信息服務(wù)平臺

高校以專利技術(shù)成果為主的知識產(chǎn)權(quán)要實現(xiàn)盡快轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，必須在所要依托的平臺上加快數(shù)字化轉(zhuǎn)化，在技術(shù)上適應(yīng)大數(shù)據(jù)時代的需要，構(gòu)建數(shù)字化的高校專利轉(zhuǎn)化信息服務(wù)平臺。高校專利管理人員可借助此平臺，一方面，將高價值專利數(shù)據(jù)庫以各種方式推向市場，包含專利統(tǒng)計、技術(shù)標(biāo)引、年費繳納、法律狀態(tài)等信息，實現(xiàn)專利實時管控與實時更新。另一方面，高校科技管理人員應(yīng)及時向院?？萍既藛T反映市場需求，提醒科研人員選擇項目應(yīng)當(dāng)與企業(yè)的市場需求相適應(yīng)，為高校、企業(yè)開辟出專利創(chuàng)新與專利轉(zhuǎn)化的信息交互平臺和橋梁紐帶。該平臺應(yīng)具有統(tǒng)計和查詢、管理與信息發(fā)布等綜合功能，面向全球互聯(lián)網(wǎng)公眾開放，以最大限度地實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享、信息交互與流程整合。數(shù)字化的高校專利轉(zhuǎn)化信息服務(wù)平臺不僅應(yīng)包括高校專利管理機構(gòu)業(yè)務(wù)的數(shù)字化，而且要包括相關(guān)需求企業(yè)和服務(wù)機構(gòu)等整體的數(shù)字化，數(shù)字化平臺不僅是信息交互、資源共享、高校專利轉(zhuǎn)化服務(wù)的平臺，也是高校對外進行專利信息交互、數(shù)據(jù)共享的平臺。因此，高校專利轉(zhuǎn)化信息服務(wù)平臺包括高校專利的數(shù)字化、信息化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化，網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和互聯(lián)網(wǎng)的全面應(yīng)用，將為高校專利的買賣雙方提供信息獲取、交流展示、實現(xiàn)交易和轉(zhuǎn)化的環(huán)境，將高新技術(shù)成果交易會、產(chǎn)學(xué)研合作洽談會通過互聯(lián)網(wǎng)等信息渠道進行，進一步降低產(chǎn)學(xué)研成本，使企業(yè)、高校之間的信息渠道暢通［14］。高校應(yīng)建立校企協(xié)作平臺，以解決高校專利成果與市場需求的錯位問題。由于高校與企業(yè)之間缺乏有效的溝通，企業(yè)難以將市場信息精準(zhǔn)全面地傳達給高校，這將會導(dǎo)致高?？蒲蟹较蚺c企業(yè)技術(shù)需求之間出現(xiàn)嚴(yán)重偏差。因此建議采取相關(guān)措施，構(gòu)建一個校企之間對話溝通、信息共享、互利共贏的合作模式。建立一個新的區(qū)域性產(chǎn)學(xué)合作發(fā)展模式，地方高校應(yīng)與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)緊密融合，以使高校的技術(shù)供給能夠與社會產(chǎn)業(yè)需求深度契合。企業(yè)與學(xué)校的深度互動交融可以讓高?？蒲泄ぷ髡呱钊肫髽I(yè)，在必要時可以短暫離職，與企業(yè)研發(fā)人員聯(lián)手解決技術(shù)難題。通過這種方式，他們可以更好地了解企業(yè)的需求，并進一步了解市場的需求，從而引導(dǎo)高?？蒲泄ぷ鞒蛴欣谑袌鲛D(zhuǎn)化、滿足市場需求的方向發(fā)展。此外，還應(yīng)當(dāng)激勵企業(yè)研發(fā)人員積極參與到地方高校的橫向課題研究中，通過這種方式了解高校的研究內(nèi)容，甚至成為高校專利成果的見證者或參與者。高校以社會需求為導(dǎo)向進行科技創(chuàng)新，并且讓企業(yè)參與高?？蒲谢顒硬@取高校專利成果的最新信息，從而解決高校專利難以被發(fā)現(xiàn)和應(yīng)用、企業(yè)難以獲取所需專利技術(shù)的“兩難”困境。

（二）創(chuàng)新大數(shù)據(jù)時代的高校專利轉(zhuǎn)化途徑

作為一種新興業(yè)態(tài)，大數(shù)據(jù)時代的高校專利轉(zhuǎn)化以其成本低、效率高、形式靈活著稱，是現(xiàn)有專利服務(wù)體系的重要補充。尤其是隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展與普及，數(shù)字化的高校專利轉(zhuǎn)化更應(yīng)該得到拓展和實施。首先，大數(shù)據(jù)時代高校專利轉(zhuǎn)化途徑可以進行專利權(quán)的電子拍賣。電子拍賣是傳統(tǒng)拍賣形式在線實現(xiàn)［15］，專利權(quán)的電子拍賣方式的驅(qū)動者是傳統(tǒng)的拍賣中間商和平臺服務(wù)提供商。2018年，中國科學(xué)院知識產(chǎn)權(quán)運營管理中心首次通過互聯(lián)網(wǎng)進行專利拍賣活動，向全社會展示發(fā)布了1006件擬拍賣專利。在進行專利權(quán)的電子拍賣前，拍賣方對專利進行價值評估，中國科學(xué)院還構(gòu)建推出了“網(wǎng)上專利估值模型”，從專利的技術(shù)先進性、法律穩(wěn)定性和市場價值性三個維度進行打分評價，從而生成專利的預(yù)估值。專利展示、拍賣規(guī)則、資格審定和拍賣程序也在網(wǎng)上公開展示、公開進行，互聯(lián)網(wǎng)虛擬平臺為專利所有權(quán)或使用權(quán)通過電子競價的方式提供了專利交易渠道和轉(zhuǎn)化平臺。其次，也可以開展專利權(quán)的證券化。證券化是利用同一資產(chǎn)池來發(fā)行以那些資產(chǎn)提供擔(dān)保的債券的另一種融資資源［16］。專利證券化的過程是以專利的未來現(xiàn)金收益為支持發(fā)行證券融資的過程。大數(shù)據(jù)時代，可利用資產(chǎn)證券化的結(jié)構(gòu)融資原理，將專利權(quán)的權(quán)利本身作為證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)，發(fā)行證券吸引各種投資主體，使之變成大量現(xiàn)金收入，從而更為便捷地充分實現(xiàn)其擔(dān)保評估價值。

（三）完善適用大數(shù)據(jù)時代高校專利轉(zhuǎn)化的法律體系

從法律權(quán)屬意義而言，高校專利權(quán)屬于國有資產(chǎn)，其轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中存在諸多制約因素，我國目前尚缺乏解決此方面問題的相關(guān)立法。雖然我國陸續(xù)頒布了《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》等一系列相關(guān)法律法規(guī)，但有關(guān)高校專利轉(zhuǎn)化的法律體系還未完全建立，仍需不斷完善。在這種情況下，應(yīng)盡早制定促進高校知識和技術(shù)轉(zhuǎn)移的法規(guī)，明確專利技術(shù)輸出方、輸入方和中介方的法律地位和各自的責(zé)任、義務(wù)和權(quán)益，規(guī)范他們的行為?？梢灾袊茖W(xué)院專利價值評估模型作為有益探索，參照發(fā)達國家的評估體系，制定專利價值評估指標(biāo)體系，為高校專利轉(zhuǎn)化鋪平道路［17］。在大數(shù)據(jù)時代，高校專利轉(zhuǎn)化的交易會出現(xiàn)翻天覆地的變化，比如專利的法律特征會產(chǎn)生變異，專有性、時間性、地域性不再那么清晰，過去的產(chǎn)學(xué)研合作模式已不適應(yīng)現(xiàn)代社會，現(xiàn)在講究的是全球化全網(wǎng)化產(chǎn)學(xué)研分工合作。科研工作者、專利代理人、律師、會計師、平臺服務(wù)商等在統(tǒng)一平臺上提供服務(wù)與咨詢工作，從而形成實物、權(quán)利、信息和服務(wù)交易綜合一體的大數(shù)據(jù)時代運用模式。為應(yīng)對專利轉(zhuǎn)化對有關(guān)法律制度的沖擊，必須完善適用大數(shù)據(jù)時代高校專利轉(zhuǎn)化的法律法規(guī)，在制度層面構(gòu)建全面、協(xié)調(diào)、系統(tǒng)的法律機制。例如，在大數(shù)據(jù)環(huán)境下專利轉(zhuǎn)化要約和承諾等規(guī)則要進行相應(yīng)的改變；合同當(dāng)事人的現(xiàn)實身份由密碼確認(rèn)的虛擬身份所替代，專利權(quán)的確權(quán)也會在大數(shù)據(jù)時代面臨著數(shù)字化和容易侵權(quán)的情況，書面合同和現(xiàn)實簽章由電子合同和電子簽章所替代，因此應(yīng)針對專利權(quán)的保護需要制定更為嚴(yán)格的法律規(guī)定［18］。

（四）完善創(chuàng)新激勵配套制度提高專利轉(zhuǎn)化動力

一是提升對專利轉(zhuǎn)化的獎勵比例，逐步減少對專利授權(quán)的獎勵。專利授權(quán)獎勵不應(yīng)成為獲得資助的唯一標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)逐漸降低高校專利申請和授權(quán)的資助，更加關(guān)注可以成功實現(xiàn)市場轉(zhuǎn)化的專利相關(guān)人員并對其給予獎勵。明確專利授權(quán)并非終點，市場轉(zhuǎn)化才是目的。應(yīng)該強化科研人員的專利申請意識，提高他們對專利轉(zhuǎn)化的認(rèn)識。對于具有市場前景的科技成果，應(yīng)該優(yōu)先考慮申請專利。二是在高校內(nèi)建立專利申請前的評估制度，以解決由于專利質(zhì)量低劣、容易被規(guī)避而導(dǎo)致的企業(yè)不愿意投入轉(zhuǎn)化的困境。強調(diào)專利的申請應(yīng)基于高質(zhì)量、適合轉(zhuǎn)化和維權(quán)便利的前提，從根本上解決高校專利質(zhì)量不高、轉(zhuǎn)化率低下的問題。三是高?？梢詮膶＠D(zhuǎn)化收益的分配方案著手，根據(jù)學(xué)校自身情況來制定詳細(xì)的分配方案。對專利轉(zhuǎn)化起到重要貢獻的相關(guān)人員應(yīng)給予明確定義，并詳細(xì)闡述他們所作出的重大貢獻。同時，應(yīng)該根據(jù)不同主體對專利轉(zhuǎn)化的貢獻程度，清晰地劃分出相應(yīng)的獎勵范圍和區(qū)間，更有針對性地激勵參與專利轉(zhuǎn)化的各個主體，提高整個專利轉(zhuǎn)化過程的效率和成功率。

（五）構(gòu)建適應(yīng)大數(shù)據(jù)時代的高校專利服務(wù)機構(gòu)

大數(shù)據(jù)時代，高校不但要設(shè)立專利服務(wù)機構(gòu)，還要創(chuàng)新專利轉(zhuǎn)化機制，建立切實可行的專利轉(zhuǎn)化利益共享的市場機制與服務(wù)制度，完善的專利轉(zhuǎn)化市場機制與服務(wù)制度是加強大數(shù)據(jù)時代高校專利轉(zhuǎn)化的根本保障［19］。首先，高校要組建內(nèi)部的專門的專利轉(zhuǎn)化機構(gòu)，引進高質(zhì)量的專業(yè)人才，組成專業(yè)化的專利轉(zhuǎn)化團隊，努力培養(yǎng)一批懂市場、通技術(shù)、會服務(wù)、熟悉法律和國際規(guī)則的專利轉(zhuǎn)化人才，對學(xué)校專利實行“集中管理、集中服務(wù)、集中轉(zhuǎn)化”，實現(xiàn)專利創(chuàng)新、保護、轉(zhuǎn)化一站式服務(wù)，提高學(xué)校專利轉(zhuǎn)化的整體水平［20］。其次，高校要引入高效的專利管理及數(shù)字化應(yīng)用工具，梳理院校內(nèi)部的專利事務(wù)，在專利申報前、申請期、維持期、實施應(yīng)用期等各個階段嚴(yán)格把控流程，以確保在確定成果歸屬、專利維持續(xù)費、成果評估等方面起到事半功倍的效果，同時可避免因為人為操作失誤而引起的高?？萍假Y源流失的情況發(fā)生。最后，高校要設(shè)立滿足專利科技公共資源服務(wù)的平臺，加強專利信息平臺構(gòu)建，提供專利導(dǎo)航、專利檢索、專利分析、專利布局、高價值專利培育服務(wù)，提高高校專利科技資源的利用率和覆蓋率［21］。

（六）制定完備的高校專利轉(zhuǎn)化風(fēng)險防范體系

數(shù)字化模式下的高校專利轉(zhuǎn)化存在諸多風(fēng)險，例如專利產(chǎn)權(quán)的價值受到技術(shù)進步、運營策略、市場變化等多重因素的影響，往往隨著市場運作形勢而發(fā)生激烈的動態(tài)變化，數(shù)字化的轉(zhuǎn)化需要經(jīng)過大數(shù)據(jù)分析進行鑒定和識別市場主體的可信度，并廣泛收集高校專利持有者和專利需求企業(yè)的身份信息、交易數(shù)據(jù)等敏感信息，而這些數(shù)字化的資料往往存在泄露和偽造的風(fēng)險。同時，數(shù)字化交易平臺帶來了透明和公開，但是大數(shù)據(jù)分析并不能完全消除信息不對稱，無論信息技術(shù)如何發(fā)達，都不存在一個萬能的機構(gòu)能在任何時候掌握任何人的充分信息，信息不對稱始終存在，過于依賴大數(shù)據(jù)的風(fēng)險分析結(jié)果本身就存在較大的風(fēng)險，因此需要制定完備的高校專利轉(zhuǎn)化風(fēng)險防范體系［22］。首先，需要防范數(shù)字化模式下的高校專利轉(zhuǎn)化的技術(shù)風(fēng)險。數(shù)字化平臺運營和轉(zhuǎn)化雖可以通過數(shù)據(jù)加密等技術(shù)手段保證信息安全，但針對高校專利數(shù)字轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的利益，商業(yè)競爭與商業(yè)竊取會防不勝防。一旦網(wǎng)絡(luò)黑客破解數(shù)據(jù)保密，高校專利持有者和需求企業(yè)的信息將完全泄露，這將嚴(yán)重危及高校專利轉(zhuǎn)化數(shù)字化平臺的安全運行。其次，需要防范高校專利轉(zhuǎn)化中的信用風(fēng)險。大數(shù)據(jù)時代高校專利轉(zhuǎn)化的數(shù)字化會導(dǎo)致企業(yè)的虛擬化，高校主要根據(jù)企業(yè)披露的專利需求信息作出專利轉(zhuǎn)化的決策。企業(yè)信息是否真實地反映其需求狀況及信用水平，高校專利轉(zhuǎn)化團隊是否能較為準(zhǔn)確地評估該企業(yè)的需求與履約能力，均存在著不確定因素。最后，需要減小高校專利轉(zhuǎn)化中的操作風(fēng)險。大數(shù)據(jù)時代的高校專利轉(zhuǎn)化項目運作，從需求企業(yè)提出申請、數(shù)字化運營團隊對需求企業(yè)信息進行綜合評估、專利合同的訂立、要約與承諾的履行到資金的最終劃撥這所有環(huán)節(jié)均可能在網(wǎng)絡(luò)中進行。盡管網(wǎng)絡(luò)平臺給高校和需求企業(yè)帶來便捷和高效，但高校專利轉(zhuǎn)化過程中人為的操作風(fēng)險與各種失誤在所難免，需要在加強內(nèi)部管理及風(fēng)險控制的制度設(shè)計外，對相關(guān)工作人員的誠信教育及安全準(zhǔn)確操作提出更高要求。