外部因素與拉丁美洲的現(xiàn)代化

與以英國為代表的西歐國家內(nèi)源性的現(xiàn)代化不同，拉丁美洲的現(xiàn)代化是在外部力量的沖擊和推動下啟動的，并且一直受到外部因素制約，是一種典型的外源性現(xiàn)代化。而外部因素中，最主要的是拉丁美洲與西歐、北美等區(qū)域的發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。值得注意的是，這種關(guān)系不是靜止的，而是隨著雙方各自的現(xiàn)代化進(jìn)程不斷變化的。因此，通過考察這一外部因素的演進(jìn)來審視拉丁美洲現(xiàn)代化進(jìn)程中發(fā)展模式的變化，將有助于我們認(rèn)識發(fā)展中國家現(xiàn)代化的特性。

一、拉丁美洲現(xiàn)代化的延誤

現(xiàn)代化是人類社會從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)文明向現(xiàn)代工業(yè)文明轉(zhuǎn)變的過程。這一歷史進(jìn)程始于18世紀(jì)末19世紀(jì)初的西歐，特別是英國。英國工業(yè)革命拉開了世界現(xiàn)代化進(jìn)程第一次大浪潮的序幕。但是這種轉(zhuǎn)變不是憑空發(fā)生的，而是經(jīng)歷了幾個(gè)世紀(jì)的緩慢孕育，形成“獨(dú)特的歷史規(guī)定性”，最終發(fā)生突變的結(jié)果。1 在西歐現(xiàn)代化的孕育過程中，有各種因素共同發(fā)揮作用，但是不可忽視地理大發(fā)現(xiàn)和隨后的殖民擴(kuò)張對西歐資本原始積累，特別是美洲對推動西歐的現(xiàn)代變革所做出的物質(zhì)貢獻(xiàn)。

15世紀(jì)末以前，生活在拉丁美洲的印第安人在與舊大陸基本完全隔絕的狀態(tài)下創(chuàng)造了獨(dú)特的人類文明。1492年哥倫布的航行使新舊大陸文明發(fā)生接觸與碰撞，印第安文明發(fā)展的軌跡被打斷，拉美地區(qū)被動融入以西歐為中心的資本主義世界經(jīng)濟(jì)體。在這個(gè)經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部，拉美地區(qū)成為來自西歐的制成品的市場，并向西歐提供以貴金屬、熱帶產(chǎn)品為代表的初級產(chǎn)品。16世紀(jì)后，來自西屬美洲的白銀引發(fā)了歐洲的價(jià)格革命，美洲的市場需求刺激了歐洲的銀行業(yè)、紡織業(yè)的發(fā)展。因?yàn)榕c東方市場不同，美洲需要?dú)W洲的消費(fèi)品。由于西班牙本國工業(yè)落后，依賴于英國等西北歐國家的制成品進(jìn)口，所以美洲白銀抵達(dá)西班牙后很快流向西北歐，“英國國王查理二世在1676年指出，‘全歐洲都能見到西班牙銀幣’”。2 西北歐國家用來自美洲的白銀支付東方的香料，支持向東方擴(kuò)張的軍隊(duì)，甚至向東方的統(tǒng)治者行賄。也就是說，美洲白銀向歐洲的輸入，既是歐洲早期擴(kuò)張的結(jié)果，也對歐洲特別是英國的擴(kuò)張、資本的原始積累、工業(yè)革命的發(fā)生起到了重要推動作用。

17世紀(jì)到18世紀(jì)中期，隨著新世界種植園經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，“從巴西的東北部一直延伸到馬里蘭州的廣大的加勒比海地區(qū)”成為資本主義世界經(jīng)濟(jì)體新的邊緣區(qū)，主要生產(chǎn)蔗糖、煙草和黃金。3 關(guān)于加勒比地區(qū)的種植園經(jīng)濟(jì)對歐洲資本主義發(fā)展特別是英國工業(yè)革命所起的作用，特立尼達(dá)和多巴哥前總理、著名歷史學(xué)家埃里克·威廉斯（Eric Williams）和后來的依附論學(xué)者認(rèn)為，生產(chǎn)剩余從海外邊緣區(qū)向中心區(qū)的轉(zhuǎn)移，以及根據(jù)地理專業(yè)化的界限進(jìn)行的全球勞動分工，是推動歐洲工業(yè)化的重要因素。例如，就蔗糖生產(chǎn)而言，奴隸制種植園經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造的利潤增加了英國的儲蓄，為工業(yè)化提供了資金來源。奴隸制種植園經(jīng)濟(jì)增加了對英國商品特別是機(jī)器制造品的需求，促進(jìn)了英國手工工場向工廠制度的轉(zhuǎn)變。種植園生產(chǎn)的廉價(jià)熱帶產(chǎn)品提高了英國工人的勞動能力和勞動愿望，因?yàn)檎崽堑南M(fèi)增加了歐洲人的卡路里攝入量；同時(shí)，為了獲取蔗糖和其他熱帶產(chǎn)品，歐洲工人愿意增加勞動時(shí)間，獲得更多收入，提高購買力。1

拉美和加勒比地區(qū)雖然對以英國工業(yè)革命為開端的世界現(xiàn)代化進(jìn)程做出了重要物質(zhì)貢獻(xiàn)，卻在相當(dāng)長時(shí)間內(nèi)成為這次現(xiàn)代化大浪潮中的落伍者，該地區(qū)的工業(yè)化和現(xiàn)代化進(jìn)程長期難以啟動。19世紀(jì)初，拉美絕大多數(shù)地區(qū)擺脫西班牙和葡萄牙的殖民統(tǒng)治，贏得獨(dú)立，建立了民族獨(dú)立國家，但是，它們依然延續(xù)了殖民地時(shí)期的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和在國際市場上供應(yīng)農(nóng)、牧、礦產(chǎn)品及進(jìn)口工業(yè)制成品的地位。為什么會出現(xiàn)這種情況？就外部因素而言，正是由于拉丁美洲自然資源和人力資源豐富，西班牙和葡萄牙在此建立了一種“拓殖榨取型”的殖民模式，通過占有當(dāng)?shù)氐牡V產(chǎn)、農(nóng)業(yè)資源，直接奴役土著，最大限度地獲取財(cái)富。不同于葡萄牙在非洲和亞洲沿海建立的“貿(mào)易站”模式，也不同于英國在北美建立的“移民墾殖型”模式，這種殖民模式使得拉美地區(qū)對西歐尤其是英國的經(jīng)濟(jì)依附特別嚴(yán)重，即使是在獲得政治獨(dú)立之后也很難改變。正如費(fèi)爾南·布羅代爾指出的，和英屬北美不同，西屬和葡屬美洲“早在18世紀(jì)前，而且在這個(gè)具有決定性意義的18世紀(jì)期間，始終處于雙重依附地位，它既依賴伊比利亞半島的宗主國（西班牙和葡萄牙），也依賴歐洲（首先是英國）。英國殖民地只要掙斷一根鎖鏈，擺脫與英國的聯(lián)系，全部問題也就迎刃而解。另一個(gè)美洲則不然，它掙脫與宗主國的隸屬關(guān)系后，并不等于就此從歐洲的控制下解脫出來。它只是擺脫了長期監(jiān)視它、剝削它的兩個(gè)主人中的一個(gè)”。2 在拉丁美洲擺脫西班牙和葡萄牙的殖民統(tǒng)治之后，西班牙、葡萄牙對殖民地的貿(mào)易壟斷中止了，更加便利了英國的經(jīng)濟(jì)滲透和控制，同時(shí)，“英國在19世紀(jì)中期崛起為新興資本主義工業(yè)世界的中心，以其強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)力吸住拉丁美洲廣大地區(qū)，把它們作為熱帶作物、谷物、畜產(chǎn)品的新基地，整合進(jìn)新的大西洋經(jīng)濟(jì)體”。3 在這種國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，外部因素支配了拉丁美洲的經(jīng)濟(jì)，拉美國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的自主性受到了極大限制。

除了國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境外，拉美地區(qū)出口農(nóng)、牧、礦等初級產(chǎn)品以及進(jìn)口工業(yè)制成品的地位，也是拉美社會上層統(tǒng)治精英自身選擇的結(jié)果。拉美獨(dú)立運(yùn)動雖然是一場土生白人的分立運(yùn)動，但是獨(dú)立運(yùn)動畢竟發(fā)生在資產(chǎn)階級大革命年代，獨(dú)立運(yùn)動的領(lǐng)導(dǎo)人信奉歐洲啟蒙思想，在政治上奉行共和制度，在經(jīng)濟(jì)上信奉自由主義。獨(dú)立后的社會上層統(tǒng)治精英也認(rèn)為，“英國的迅速發(fā)展與商業(yè)優(yōu)勢是實(shí)行了自由貿(mào)易政策所致，只要效仿英國就會獲得同樣的結(jié)果”。4 1822年，巴西獨(dú)立運(yùn)動領(lǐng)袖若澤·博尼法西奧對英國領(lǐng)事亨利·張伯倫說：“我們還不至于如此荒謬，竟想成為制造商。因此我們愿意買你們的工業(yè)品，向你們出售我們的農(nóng)產(chǎn)品?！? 殊不知，經(jīng)過工業(yè)革命，英國成為“世界工廠”，其工業(yè)制成品在世界各地暢銷無阻，沖垮了其他地區(qū)傳統(tǒng)的手工制造業(yè)。選擇以自由貿(mào)易為指導(dǎo)思想的經(jīng)濟(jì)自由主義，實(shí)際上就是放棄工業(yè)化和現(xiàn)代化。

然而，19世紀(jì)上半期，由于獨(dú)立戰(zhàn)爭的破壞、資本和勞動力的短缺、政局的不穩(wěn)定等多種因素，除個(gè)別國家外，拉丁美洲經(jīng)濟(jì)發(fā)展總體上是停滯的，甚至是倒退的，整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)也處于低迷狀態(tài)。不過，也正是在這種經(jīng)濟(jì)停滯狀態(tài)下，拉美國家的經(jīng)濟(jì)對外部世界的依附相對減弱，為拉美國家本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造了一定空間。例如，與外部世界相對閉鎖的南美內(nèi)陸小國巴拉圭實(shí)現(xiàn)獨(dú)立后，“對他們的社會、經(jīng)濟(jì)和政治體制進(jìn)行了激進(jìn)的調(diào)整”，政府將土地收歸國有，建立了國家農(nóng)場，或者租給愿意耕種的人。這種政策使巴拉圭沒有出現(xiàn)大地產(chǎn)制，并實(shí)現(xiàn)了糧食自給。巴拉圭還建立了鐵廠、紡織廠和畜牧場，不僅提供了就業(yè)機(jī)會，而且增加了國民生產(chǎn)，滿足了人民的基本需要。與其他拉美國家不同，19世紀(jì)初，“巴拉圭不僅享有政治獨(dú)立而且還享有經(jīng)濟(jì)獨(dú)立，因此巴拉圭長時(shí)期以來避免了19世紀(jì)拉丁美洲歷史上特有的新殖民主義的依附性”。1 但是，這種趨勢顯然不利于英國在南美的經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張，1864—1870年的巴拉圭戰(zhàn)爭徹底終止了巴拉圭的自治實(shí)驗(yàn)。在這場戰(zhàn)爭中，英國堅(jiān)定地站在針對巴拉圭的巴西、阿根廷、烏拉圭一方。

二、依附性的現(xiàn)代化

大約在1870年以后，世界經(jīng)濟(jì)迎來了新一輪擴(kuò)張周期。在以電力、內(nèi)燃機(jī)等新興技術(shù)為代表的第二次產(chǎn)業(yè)革命推動下，歐洲和北美的經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了高速增長，城市化、工業(yè)化、現(xiàn)代化進(jìn)程加速。這種世界經(jīng)濟(jì)形勢下，西方發(fā)達(dá)國家對于食品和工業(yè)原料的需求大量增加，從而為拉美面向出口的初級產(chǎn)品生產(chǎn)提供了巨大市場。與此同時(shí)，在經(jīng)過了獨(dú)立后初期的政治混亂后，拉美許多國家迎來了政治穩(wěn)定局面。拉美各國政府積極創(chuàng)造條件吸引外資、吸引移民，大力發(fā)展面向歐洲和北美的初級產(chǎn)品出口經(jīng)濟(jì)。外部市場、外國移民、外國投資的有機(jī)結(jié)合，極大地促進(jìn)了拉丁美洲初級產(chǎn)品出口經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。出口經(jīng)濟(jì)的繁榮為拉美帶來了豐富的物質(zhì)財(cái)富。以阿根廷為例，因大量出口牛肉和小麥，20世紀(jì)初阿根廷人均國民生產(chǎn)總值（GDP）位居世界第六位，相當(dāng)于美國的80%，超過同時(shí)期的法國和德國。

以拉美經(jīng)委會為代表的結(jié)構(gòu)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家和激進(jìn)的依附論學(xué)者曾提出一種很有影響的觀點(diǎn)，認(rèn)為直到20世紀(jì)30年代，資本主義世界大蕭條爆發(fā)，“主要資本主義工業(yè)經(jīng)濟(jì)經(jīng)受了一場嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)期之后……國際貿(mào)易嚴(yán)重衰退沖擊了拉美各共和國的對外貿(mào)易部門”，“外部不利因素造成的混亂局面”最終促進(jìn)了拉丁美洲工業(yè)化的啟動。但是，近年來新研究促使學(xué)界較普遍地認(rèn)為，依附論學(xué)者和結(jié)構(gòu)主義者“不是無視便是貶低了1930年以前制造業(yè)的全面發(fā)展”，并提出把1914年、19世紀(jì)80年代，甚至更早幾十年，作為拉美工業(yè)發(fā)展的開端。2 根據(jù)這些學(xué)者的研究，正是在19世紀(jì)晚期拉丁美洲國家初級產(chǎn)品出口經(jīng)濟(jì)繁榮的帶動下，那些直接為出口經(jīng)濟(jì)服務(wù)的包裝業(yè)、冷凍業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)等工業(yè)部門獲得了迅速發(fā)展。同時(shí)，由于出口收入增加，滿足本國市場消費(fèi)需要的紡織業(yè)、食品加工業(yè)等一系列工業(yè)部門也得到發(fā)展。19世紀(jì)后期，在巴西、阿根廷、墨西哥以及其他拉美大國，已經(jīng)出現(xiàn)了紡織品、食品車間和小工廠，而且建立了滿足鐵路、榨糖廠等需要的機(jī)械工具和零部件生產(chǎn)工廠。一些政府還做出了零星努力，提高關(guān)稅以保護(hù)這些企業(yè)，并鼓勵興建新的企業(yè)。1914年，第一次世界大戰(zhàn)爆發(fā)后，國際航運(yùn)中斷、戰(zhàn)時(shí)歐洲和美國非軍事工業(yè)生產(chǎn)的下降，造成了拉丁美洲進(jìn)口制成品的嚴(yán)重匱乏和價(jià)格上漲，由此提高了拉美國家制造業(yè)的利潤水平。在此期間，紡織品、食品工業(yè)和各種其他輕工消費(fèi)品工業(yè)得到了較快發(fā)展。

現(xiàn)代化的核心是工業(yè)化。19世紀(jì)晚期，拉美國家在出口經(jīng)濟(jì)繁榮的帶動下，終于邁出了工業(yè)化和現(xiàn)代化的第一步。這表明，即使是在西方國家主導(dǎo)的國際經(jīng)濟(jì)秩序中，處于依附地位的非西方國家依然有可能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長，走向現(xiàn)代化道路。激進(jìn)依附論學(xué)者宣稱的只有與外部世界“脫鉤”才能實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的論斷，并不符合歷史實(shí)際。但是，依附狀態(tài)下的現(xiàn)代化存在著嚴(yán)重弊端，并且本身孕育著嚴(yán)重危機(jī)。一方面，依賴一兩種出口產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重受制于外國市場和資本。在拉美所有國家中，最主要的3種出口產(chǎn)品至少占各國外匯收入的50%；而在10個(gè)國家（玻利維亞、巴西、哥倫比亞、古巴、多米尼加共和國、薩爾瓦多、洪都拉斯、危地馬拉、尼加拉瓜、委內(nèi)瑞拉）中，一種產(chǎn)品就占了各國出口收入的50%以上。拉美國家?guī)缀跞砍隹谑杖攵紒碜猿跫壆a(chǎn)品。而且，它們近70%的對外貿(mào)易僅僅是與4個(gè)國家（美國、英國、法國和德國）進(jìn)行的。3 在每個(gè)拉美國家內(nèi)，現(xiàn)代出口部門成為與其他經(jīng)濟(jì)部門相隔離的“飛地”（enclave）。這種“飛地”經(jīng)濟(jì)不僅沒有帶動整個(gè)經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代化，相反，由于“飛地”榨取了其他經(jīng)濟(jì)部門的勞動力和資本，使得與出口沒有直接聯(lián)系的經(jīng)濟(jì)部門更加落后。另一方面，經(jīng)濟(jì)增長的成果分配極不平等。經(jīng)濟(jì)繁榮給社會上層帶來了巨大利益，但是廣大社會下層卻陷入嚴(yán)重貧困之中。面對社會下層的不滿，各國只能以政治上的高壓進(jìn)行控制。因此，19世紀(jì)晚期，與出口經(jīng)濟(jì)繁榮相伴隨，出現(xiàn)了政治上的威權(quán)主義。許多國家出現(xiàn)了致力于發(fā)展經(jīng)濟(jì)和維持政治穩(wěn)定的“現(xiàn)代化考迪羅”，如墨西哥的波菲里奧·迪亞斯（Porfirio Díaz）、哥倫比亞的拉斐爾·努涅斯（Rafael Nú?ez）、危地馬拉的胡斯托·魯菲諾·巴里奧斯（Justo Rufino Barrios）、委內(nèi)瑞拉的安東尼奧·古斯曼·布蘭科（Antonio Guzmán Blanco）等。

三、自主性現(xiàn)代化的嘗試

一般認(rèn)為，拉美國家從依附性現(xiàn)代化轉(zhuǎn)向自主性發(fā)展的嘗試，始于20世紀(jì)30年代大危機(jī)后實(shí)施的進(jìn)口替代工業(yè)化。其實(shí)不然。如上所述，19世紀(jì)晚期拉美國家開始的依附性現(xiàn)代化道路存在兩個(gè)致命缺陷：一是依賴單一產(chǎn)品出口經(jīng)濟(jì)的脆弱性，二是收入分配的嚴(yán)重不平等。相比經(jīng)濟(jì)上的依附和脆弱性，收入分配的嚴(yán)重不均和社會底層的貧困化更易激化社會矛盾和引發(fā)社會動蕩。19世紀(jì)晚期和20世紀(jì)初，拉美各國發(fā)生了一系列社會下層反抗運(yùn)動，出口經(jīng)濟(jì)繁榮中產(chǎn)生的中產(chǎn)階級也尋求參與政治的權(quán)利。1910年，在墨西哥，終于爆發(fā)了一場轟轟烈烈的社會大革命，這場大革命成為拉美國家探索自主性現(xiàn)代化道路的開端。

然而，墨西哥革命“并沒有改變墨西哥經(jīng)濟(jì)的基本結(jié)構(gòu)。直到1926年還靠出口為經(jīng)濟(jì)發(fā)展籌措資金”。1 也就是說，墨西哥革命針對的主要是收入分配的嚴(yán)重不均和政治上的高度專制，而非經(jīng)濟(jì)上的對外依附。因?yàn)楫?dāng)時(shí)初級產(chǎn)品出口經(jīng)濟(jì)雖然暴露出了很多弊端，但依然具有一定活力。

20世紀(jì)30年代資本主義經(jīng)濟(jì)大危機(jī)的爆發(fā)，終于使拉美自19世紀(jì)末以來推行的依附性現(xiàn)代化道路走到了盡頭。隨著發(fā)達(dá)國家因經(jīng)濟(jì)危機(jī)減少來自拉美的初級產(chǎn)品進(jìn)口，拉美國家普遍喪失了對外支付能力，無法繼續(xù)從國外進(jìn)口工業(yè)制成品。在此形勢下，一些經(jīng)濟(jì)相對發(fā)達(dá)的拉美國家開始嘗試通過保護(hù)主義發(fā)展面向國內(nèi)市場的工業(yè)部門，實(shí)施進(jìn)口替代工業(yè)化（Import Substitution Industrialization，縮寫ISI）。但是，在20世紀(jì)三四十年代，能否向進(jìn)口替代工業(yè)化發(fā)展模式轉(zhuǎn)變，在很大程度上取決于前期制造業(yè)生產(chǎn)能力的發(fā)展水平。在經(jīng)濟(jì)大蕭條和第二次世界大戰(zhàn)的環(huán)境下，拉美國家要通過大規(guī)模增加投入來擴(kuò)大進(jìn)口替代工業(yè)是很困難的，比較可行的是充分利用原有工業(yè)生產(chǎn)能力來擴(kuò)大生產(chǎn)，如延長機(jī)器設(shè)備的生產(chǎn)時(shí)間和增加工人的勞動班次等。這就決定了只有那些在早期工業(yè)發(fā)展階段已經(jīng)具備較大工業(yè)生產(chǎn)能力的國家，才最有條件率先走上進(jìn)口替代工業(yè)化道路。2 換句話說，19世紀(jì)晚期到20世紀(jì)初的初級產(chǎn)品出口經(jīng)濟(jì)繁榮帶動的早期工業(yè)化，為20世紀(jì)30年代以后的進(jìn)口替代工業(yè)化奠定了基礎(chǔ)。具備這一條件的國家主要有阿根廷、巴西、墨西哥、智利、秘魯、哥倫比亞、烏拉圭。30年代大危機(jī)爆發(fā)后，那些不具備工業(yè)基礎(chǔ)以發(fā)展制造業(yè)的國家，特別是中美洲和加勒比地區(qū)的小國，由于出口農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格下跌，轉(zhuǎn)向生產(chǎn)面向國內(nèi)市場的農(nóng)產(chǎn)品，“進(jìn)口替代農(nóng)業(yè)是彌補(bǔ)它們在進(jìn)口替代工業(yè)方面缺少機(jī)會的方便之路”。3

由此可見，作為資本主義世界經(jīng)濟(jì)體邊緣區(qū)的拉丁美洲，其經(jīng)濟(jì)的繁榮與衰退和歐洲、北美經(jīng)濟(jì)的繁榮與衰退密切相關(guān)。在歐洲和北美經(jīng)濟(jì)的繁榮期，拉美地區(qū)的經(jīng)濟(jì)隨之增長，但同時(shí)經(jīng)濟(jì)的依附性也隨之增強(qiáng)，自主性下降。在歐洲和北美經(jīng)濟(jì)的衰退期，拉美地區(qū)的經(jīng)濟(jì)隨之下降，但同時(shí)經(jīng)濟(jì)的依附性也隨之減弱，自主性增強(qiáng)。這是自殖民地時(shí)期以來形成的發(fā)展規(guī)律。16世紀(jì)是資本主義世界經(jīng)濟(jì)體的擴(kuò)張時(shí)期，拉丁美洲初級產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口也出現(xiàn)了一個(gè)增長期。但是，到17世紀(jì)，隨著歐洲經(jīng)濟(jì)的蕭條，拉丁美洲的經(jīng)濟(jì)也出現(xiàn)了不同程度的衰退。而恰恰是在17世紀(jì)世界經(jīng)濟(jì)的蕭條期，拉美地區(qū)面向本地市場而非歐洲市場的產(chǎn)品生產(chǎn)卻增長了。“在地區(qū)界限之內(nèi)，大莊園生產(chǎn)相當(dāng)有利可圖。……世界性緊縮并不意味著資本主義經(jīng)濟(jì)活動的衰弱。的確，它大概標(biāo)志著有地方基礎(chǔ)的資產(chǎn)階級企業(yè)實(shí)力的增強(qiáng)。”這種發(fā)展趨勢有利于在新世界形成一個(gè)“多樣化的（以當(dāng)代的話來說）、歐洲型的資本主義經(jīng)濟(jì)”。1 世界經(jīng)濟(jì)的蕭條、外部市場的縮減，既有助于也迫使拉丁美洲建立面向本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)。20世紀(jì)30年代世界經(jīng)濟(jì)蕭條期間拉美地區(qū)向自主性發(fā)展的轉(zhuǎn)變，與17世紀(jì)的本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有某種類似之處。

然而，20世紀(jì)拉丁美洲現(xiàn)代化自主性的程度也是有限的。盡管不再依賴進(jìn)口工業(yè)制成品，本國進(jìn)口替代工業(yè)所需要的“資本貨”（capital goods）、部分原料和中間產(chǎn)品、技術(shù)等卻依賴進(jìn)口，而這種進(jìn)口依然依靠出口初級產(chǎn)品來支付。由于出口增長緩慢，拉美的進(jìn)口能力發(fā)展在50年代處于停滯狀態(tài)。為解決資金問題，很多國家訴諸赤字財(cái)政政策，由此引發(fā)了通貨膨脹，“到50年代末，各國都遇到了工業(yè)發(fā)展中的問題，而同時(shí)失業(yè)和貧困繼續(xù)存在，這就在社會階層中造成了越來越大的失望情緒”。2 加上進(jìn)口替代工業(yè)化過程中出現(xiàn)的國家干預(yù)、扭曲市場等問題，拉美國家的進(jìn)口替代工業(yè)化在經(jīng)歷了二三十年的“黃金時(shí)代”后，到60年代初陷入了“衰竭”狀態(tài)。經(jīng)濟(jì)停滯，國際收支惡化，通貨膨脹加劇，工資購買力下降，進(jìn)而引發(fā)了社會動蕩。

面對這種困境，拉美國家面臨兩種選擇。一種是改善收入分配，增加就業(yè)，同時(shí)進(jìn)行土地改革，以此來擴(kuò)大市場需求。這是社會下層和一些左翼政府的主張，如20世紀(jì)60年代的秘魯貝拉斯科政府（1968—1975年）、智利的阿連德政府（1970—1973年）、巴西的古拉特政府（1961—1964年）等，都曾經(jīng)做過這方面的嘗試。但是，由于社會上層和右翼勢力的反對，這些改革都不成功。另一種是進(jìn)行工業(yè)部門的升級，從普通消費(fèi)品的生產(chǎn)轉(zhuǎn)向耐用消費(fèi)品的生產(chǎn)。由于耐用消費(fèi)品市場主要面向社會上層，因此收入分配也隨之從底層向上層傾斜。而面對底層的反抗，各國只能以政治上的鎮(zhèn)壓進(jìn)行控制。這就是60年代中期到70年代中期拉美國家發(fā)生一連串軍事政變并建立鎮(zhèn)壓性右翼軍人政權(quán)的原因。為何前一種選擇不成功，而后一種選擇成為現(xiàn)實(shí)？除了拉美國家國內(nèi)的原因外，外部因素也發(fā)揮了不可忽視的作用。古巴革命后，拉美各國城鄉(xiāng)游擊隊(duì)運(yùn)動活躍，美國恐懼“共產(chǎn)主義威脅”在拉美擴(kuò)展，促使其對拉美國家倡導(dǎo)社會改革的左翼政府持?jǐn)硨α觯С址垂驳挠乙肀Ｊ貏萘Α?0世紀(jì)六七十年代，拉美很多國家如智利、巴西推翻左翼政府的軍事政變，都有美國的背景。

20世紀(jì)六七十年代，拉美各國右翼軍人政府一方面通過鎮(zhèn)壓來維持社會秩序和政治穩(wěn)定，另一方面也對發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行了適度調(diào)整，如大力引進(jìn)外資、擴(kuò)大工業(yè)制成品出口等，并取得了一定成功。例如，1968—1973年，巴西軍人政府大力發(fā)展以汽車為代表的耐用消費(fèi)品生產(chǎn)，一度創(chuàng)造了“經(jīng)濟(jì)奇跡”。3 1973年政變后上臺的智利皮諾切特政府，啟用一批貨幣主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家，率先推行了新自由主義的經(jīng)濟(jì)改革。然而，除智利外，多數(shù)國家并沒有像東亞“四小龍”那樣，在進(jìn)口替代陷入困境時(shí)，及時(shí)轉(zhuǎn)向外向型的出口導(dǎo)向發(fā)展模式，反而是長期堅(jiān)持內(nèi)向發(fā)展。在此過程中，隨著工業(yè)化的升級和深化，對“資本貨”、中間產(chǎn)品和技術(shù)的進(jìn)口需求與日俱增，而70年代后西方國家因陷于經(jīng)濟(jì)“滯漲”狀態(tài)，減少了對來自拉美地區(qū)的初級產(chǎn)品的進(jìn)口。在進(jìn)口需求增長、外匯收入下降的情況下，拉美國家只好依賴大規(guī)模舉借外債，由此走上了“負(fù)債增長”之路。通過“負(fù)債增長”，雖然使拉美國家在西方發(fā)達(dá)國家陷于“滯漲”狀態(tài)的背景下維持了5%的年增長速度，但外債負(fù)擔(dān)不斷加劇，終于在80年代爆發(fā)了席卷整個(gè)拉美地區(qū)的債務(wù)危機(jī)。

為何在20世紀(jì)六七十年代進(jìn)口替代工業(yè)化陷入困境后，除智利之外的多數(shù)拉美國家與東亞“四小龍”做出了不同選擇？對此，學(xué)界進(jìn)行過深入研究。這里需要指出的是，外部因素在其中發(fā)揮了不可忽視的作用。東亞“四小龍”選擇轉(zhuǎn)向出口導(dǎo)向的發(fā)展戰(zhàn)略并取得明顯成功，與冷戰(zhàn)時(shí)期東亞所處的地緣政治地位不無關(guān)系。美國通過向“四小龍”開放市場，提供援助，促使其成為抵御亞洲共產(chǎn)主義的屏障。而拉美地區(qū)選擇“負(fù)債增長”，也與當(dāng)時(shí)國際資本市場上資金充裕、融資條件改善有著直接關(guān)系。1973—1974年和1978—1979年，中東石油生產(chǎn)國一致行動，提高石油出口價(jià)格。石油輸出國收入激增，并將這些資金存入國際銀行，于是國際貸款出現(xiàn)了供大于求的局面。在這種情況下，迫切需要資金的拉美國家自然成為發(fā)達(dá)國家金融機(jī)構(gòu)的貸款對象。

四、新自由主義時(shí)代的現(xiàn)代化

1982年8月，墨西哥財(cái)政部部長宣布，由于外匯短缺，墨西哥無法支付高達(dá)840億美元的短期債務(wù)，由此引發(fā)了席卷拉丁美洲的債務(wù)危機(jī)，使20世紀(jì)80年代成為“失去的十年”。1 1981—1989年，拉美地區(qū)的人均國內(nèi)生產(chǎn)總值下降了8.3%，失業(yè)率上升，工資下跌。如上所述，70年代以來拉美國家選擇“負(fù)債增長”戰(zhàn)略埋下了債務(wù)危機(jī)的隱患，而直接的導(dǎo)火線則是第二次石油危機(jī)后，西方國家商業(yè)貸款利率大大提高，增加了拉美國家還本付息的負(fù)擔(dān)。

債務(wù)危機(jī)爆發(fā)后，按照以美國財(cái)政部、國際貨幣基金組織為代表的國際金融機(jī)構(gòu)的觀點(diǎn)，債務(wù)危機(jī)的根源在于拉美國家長期推行的進(jìn)口替代工業(yè)化帶來的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)性扭曲。因此，拉美債務(wù)國要想減輕債務(wù)負(fù)擔(dān)，必須進(jìn)行根本性的經(jīng)濟(jì)調(diào)整。1985年9月，美國財(cái)政部部長詹姆斯·貝克（James Baker）提出了債務(wù)重組計(jì)劃，由發(fā)達(dá)國家的主要商業(yè)銀行，以及世界銀行、國際貨幣基金組織等多邊金融機(jī)構(gòu)，在3年的時(shí)間內(nèi)向債務(wù)國提供290億美元的貸款支持，但是債務(wù)國必須進(jìn)行“綜合、全面的宏觀經(jīng)濟(jì)與結(jié)構(gòu)改革”，其中主要包括“削減政府開支，緊縮財(cái)政，開放經(jīng)濟(jì)，放寬外資進(jìn)入條件，鼓勵競爭，向自由市場經(jīng)濟(jì)過渡，國有企業(yè)私有化，發(fā)揮私人企業(yè)積極性，實(shí)行資本流動自由化”。2 貝克的計(jì)劃的實(shí)質(zhì)是，以提供貸款為條件，迫使拉美國家進(jìn)行新自由主義的經(jīng)濟(jì)調(diào)整。1989年年底，當(dāng)時(shí)任華盛頓國際經(jīng)濟(jì)研究所所長的約翰·威廉姆斯（John Williams）發(fā)表文章，提出了著名的“華盛頓共識”，核心是減少國家對經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)，進(jìn)一步確立市場機(jī)制的重要作用。因此，20世紀(jì)90年代以來拉美國家向新自由主義經(jīng)濟(jì)模式的轉(zhuǎn)變，很大程度上是在國際金融機(jī)構(gòu)的壓力下推行的，外部因素再一次在拉美現(xiàn)代化道路的轉(zhuǎn)變中發(fā)揮了巨大作用。

拉美各國推行新自由主義調(diào)整的時(shí)間和力度大不相同，但主要措施大致包括貿(mào)易自由化、放松對外資的管制、私有化、稅制改革、金融改革、勞工制度改革、社會保障制度改革等，這些調(diào)整實(shí)際上意味著全盤放棄內(nèi)向發(fā)展的進(jìn)口替代工業(yè)化戰(zhàn)略，重新回到出口初級產(chǎn)品的外向發(fā)展道路上。新自由主義的經(jīng)濟(jì)調(diào)整取得了一定效果，通貨膨脹率下降，財(cái)政赤字降低。宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定一定程度上帶來了外國投資的增加。但是，總體上說，在進(jìn)入21世紀(jì)之前，拉美經(jīng)濟(jì)增長水平較低，1998—2002年被稱為“失去的五年”。

2003—2008年，由于全球經(jīng)濟(jì)增長，國際資本流動性增強(qiáng)，特別是中國和其他亞洲新興經(jīng)濟(jì)體對能源和原材料的巨大需求，拉動了拉美初級產(chǎn)品出口經(jīng)濟(jì)的增長。拉美地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長加快，GDP年平均增長率達(dá)到4.8%，人均GDP年平均增長率達(dá)到3.4%。2008年全球金融危機(jī)對拉美國家造成了一定沖擊，但是拉美國家總體上比較順利地度過了此次危機(jī)，2010年后經(jīng)濟(jì)恢復(fù)增長。3 但是，2012年后，中國經(jīng)濟(jì)減速并進(jìn)入新常態(tài)，對原材料、能源等產(chǎn)品的進(jìn)口需求逐漸下降，加上全球經(jīng)濟(jì)不景氣等因素，導(dǎo)致國際市場上大宗商品價(jià)格下跌。此外，美聯(lián)儲宣布貨幣政策正?；㈤_始逐步調(diào)高利息，導(dǎo)致美元紛紛離開發(fā)展中國家流回美國。因此，2013年后，拉美國家經(jīng)濟(jì)增長速度逐步下降。2019年，拉美和加勒比地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長率已降到第二次世界大戰(zhàn)以來最為低迷的時(shí)期，新冠疫情的爆發(fā)更是對拉美和加勒比地區(qū)的經(jīng)濟(jì)造成了嚴(yán)重沖擊，絕大多數(shù)國家的經(jīng)濟(jì)陷入負(fù)增長，失業(yè)、貧困和不平等狀況也進(jìn)一步加劇。

新自由主義調(diào)整還導(dǎo)致拉美地區(qū)經(jīng)濟(jì)的“去工業(yè)化”（deindustrialization）趨勢愈益明顯。1990—2018年，拉美國家的平均制造業(yè)增加值占GDP的比例從19.1%下降到13.4%，降幅和降速都高于世界上其余大部分國家和地區(qū)。20世紀(jì)90年代以來，巴西在新自由主義調(diào)整過程中，大幅度降低關(guān)稅，開放市場，由此導(dǎo)致大批廉價(jià)外國商品進(jìn)入巴西，其工業(yè)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)向自然資源加工業(yè)擴(kuò)張之勢。進(jìn)入21世紀(jì)后，全球初級產(chǎn)品需求增加，巴西的“去工業(yè)化”和出口“初級產(chǎn)品化”趨勢進(jìn)一步加劇。1 在墨西哥，開放市場給國內(nèi)經(jīng)濟(jì)部門帶來了嚴(yán)重沖擊。就工業(yè)部門而言，許多部門和行業(yè)逐漸消失，比如紗紡服裝業(yè)、玩具業(yè)、家具業(yè)。墨西哥制造業(yè)占其國內(nèi)生產(chǎn)總值的份額從20世紀(jì)80年代末的23%以上降至2015年前后的17%—18%。墨西哥工業(yè)部門的結(jié)構(gòu)也發(fā)生變化，進(jìn)口零部件組裝再出口的所謂“客戶工業(yè)”有較大發(fā)展，這無疑造成了其對美國經(jīng)濟(jì)和需求的高度依賴。2

新自由主義改革不僅沒有帶來經(jīng)濟(jì)增長，而且使得拉美地區(qū)的收入分配更為惡化，貧困化加劇。在此形勢下，進(jìn)入21世紀(jì)以來，在很多拉美國家，反對新自由主義、反對美國的左翼政黨和領(lǐng)導(dǎo)人紛紛贏得大選上臺執(zhí)政，掀起了一股強(qiáng)勁的“粉紅浪潮”（pink tide）。以委內(nèi)瑞拉的查韋斯政府、厄瓜多爾的科雷亞政府、玻利維亞的莫拉萊斯政府為代表的左翼政權(quán)，推行了自然資源國有化、土地改革、改善收入分配、擴(kuò)大民眾參與等措施，贏得了很大的政治支持。但是，在經(jīng)濟(jì)上，這些左翼政府嚴(yán)重依賴于能源、資源的出口，因而難以擺脫國際資本和世界市場的控制、影響。近年來拉美政壇出現(xiàn)的“左退右進(jìn)”趨向，顯然與國際市場上初級產(chǎn)品需求下降和價(jià)格下跌有著直接關(guān)系。

五、余論

任何國家的現(xiàn)代化進(jìn)程都是在特定國際環(huán)境下進(jìn)行的，后發(fā)國家的現(xiàn)代化與國際環(huán)境的關(guān)系尤其復(fù)雜。在現(xiàn)代化先行國確立和主導(dǎo)的國際經(jīng)濟(jì)體系中，后發(fā)國家既要積極融入國際體系，又要在不利于自己的國際體系中求得發(fā)展，這是一個(gè)巨大的挑戰(zhàn)。

19世紀(jì)初贏得獨(dú)立的拉丁美洲，在工業(yè)革命后的英國等西方國家主導(dǎo)的國際秩序中，延續(xù)了殖民地時(shí)期的初級產(chǎn)品出口戰(zhàn)略。雖然在19世紀(jì)晚期拉美國家憑借初級產(chǎn)品出口經(jīng)濟(jì)的繁榮，開始了工業(yè)化和現(xiàn)代化進(jìn)程，卻走上了一條依附性的發(fā)展道路。其實(shí)，獨(dú)立后的拉美國家，盡管面臨諸多不利條件，并非完全沒有其他選擇。獨(dú)立后的美國就走上了不同的發(fā)展道路。獨(dú)立后，美國南部的種植園主們選擇了和拉美國家相同的發(fā)展模式，他們支持自由貿(mào)易，以便他們生產(chǎn)的棉花等種植園產(chǎn)品可以毫無阻礙地銷往歐洲市場，而北部的工商業(yè)主則堅(jiān)持實(shí)行保護(hù)主義，發(fā)展本國工業(yè)。最終，北部實(shí)行保護(hù)主義的工商業(yè)主壓倒了南部的自由貿(mào)易主義者，美國內(nèi)戰(zhàn)的結(jié)果保障了保護(hù)主義在美國的繼續(xù)推行和美國工業(yè)化的成長。到1860年，美國發(fā)展為世界上第四號工業(yè)國，1894年躍居第一。3

20世紀(jì)30年代，在世界經(jīng)濟(jì)大危機(jī)背景下，拉美國家轉(zhuǎn)向了內(nèi)向型的進(jìn)口替代工業(yè)化發(fā)展模式，這無疑是一項(xiàng)順應(yīng)國際環(huán)境的正確選擇，并取得了一定成功。但是，60年代后，在進(jìn)口替代因自身缺陷陷入困境時(shí)，大多數(shù)拉美國家卻繼續(xù)堅(jiān)持國家干預(yù)性的內(nèi)向發(fā)展戰(zhàn)略，貽誤了發(fā)展模式調(diào)整的機(jī)遇，走上了“負(fù)債增長”道路。相比之下，處于類似環(huán)境的東亞新興工業(yè)化國家和地區(qū)卻抓住機(jī)遇，及時(shí)轉(zhuǎn)向出口導(dǎo)向戰(zhàn)略，后來又對出口導(dǎo)向戰(zhàn)略及時(shí)進(jìn)行調(diào)整，取得了巨大成功。拉丁美洲被東亞國家和地區(qū)迎頭趕上并大大超過，固然有很多原因，但一個(gè)關(guān)鍵性因素在于，東亞國家和地區(qū)能夠根據(jù)國際環(huán)境的變化及時(shí)調(diào)整發(fā)展模式。

20世紀(jì)90年代后，拉美國家轉(zhuǎn)向市場主導(dǎo)的、外向型的發(fā)展模式，但是在此過程中，對貧富差距、貧困等社會問題的忽視致使社會矛盾日漸突出，新自由主義的弊端明顯暴露。21世紀(jì)以來，雖然拉美一些左派政府通過掌握國家自然資源發(fā)展經(jīng)濟(jì)、改善民生，取得了一定效果，但是，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展依然依賴于自然資源的開發(fā)和出口。這種發(fā)展模式必然導(dǎo)致與國際資本市場的關(guān)系更為密切，導(dǎo)致政府與國內(nèi)資本結(jié)盟，進(jìn)而削弱了這些左翼政府的群眾基礎(chǔ)。這表明，在發(fā)展中國家的現(xiàn)代化進(jìn)程中，一方面要擴(kuò)大開放，融入國際市場；另一方面，必須建立自主的經(jīng)濟(jì)體系，擺脫對國際市場和資本的依賴。只有自主、可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展之路，才是發(fā)展中國家現(xiàn)代化的必由之路。