摘要:近年來,國內(nèi)建設(shè)工程造價糾紛的數(shù)量呈不斷上升趨勢,阻礙了建筑業(yè)的良性發(fā)展,因此,深入識別糾紛成因并采取預(yù)防措施具有十分重要的意義。首先,采用文本挖掘技術(shù),對造價糾紛判決文書進(jìn)行文本挖掘預(yù)處理,利用TF-IDF算法確定文本關(guān)鍵詞,識別建設(shè)工程造價糾紛的成因;其次,基于最終識別結(jié)果,依據(jù)DEMATEL法的構(gòu)建步驟求得各成因的影響度、被影響度、原因度和中心度,并在此基礎(chǔ)上引入ISM解釋結(jié)構(gòu)模型,對研究系統(tǒng)進(jìn)行層次劃分,分析建設(shè)工程造價糾紛各成因間的作用效果,構(gòu)建多層級梯階解釋結(jié)構(gòu)模型;最后,針對國內(nèi)建設(shè)工程造價糾紛成因提出預(yù)防對策,有利于減少各種糾紛造成的經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和資源損失,順利推進(jìn)項(xiàng)目。
關(guān)鍵詞:建設(shè)工程項(xiàng)目;造價糾紛成因;文本挖掘;DEMATEL-ISM模型
0引言
建筑業(yè)與國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展、人民生活水平改善有著密切的關(guān)系,建筑業(yè)的發(fā)展會帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)的增長,刺激就業(yè)機(jī)會的增加,對推動國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級和結(jié)構(gòu)調(diào)整起到重要的拉動作用。但是,近年來國內(nèi)建設(shè)工程造價糾紛的問題大量涌現(xiàn),并呈現(xiàn)不斷上升的趨勢,阻礙了建筑業(yè)的良性發(fā)展,引起業(yè)界的廣泛關(guān)注。本文以裁判文書網(wǎng)中建設(shè)工程造價糾紛實(shí)際判決案例為語料庫,采用文本挖掘技術(shù)對造價糾紛的成因進(jìn)行識別,并基于識別出的各個成因構(gòu)建DEMATEL-ISM模型,探究成因的層級結(jié)構(gòu)及成因間的作用路徑,提出建設(shè)工程造價糾紛的預(yù)防對策,有利于減少糾紛損失,順利推進(jìn)項(xiàng)目。
1文獻(xiàn)評述
1.1建設(shè)工程造價糾紛成因研究現(xiàn)狀
建設(shè)工程造價糾紛難以避免,為適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求,國內(nèi)外學(xué)者對建設(shè)工程造價糾紛成因開展了相關(guān)研究,并應(yīng)用于實(shí)際工程造價糾紛解決中。在國外,Abotabel[1]認(rèn)為引起建設(shè)工程造價糾紛的主要原因之一是甲乙雙方合同條款不明確;Anysz等[2]則認(rèn)為,建設(shè)項(xiàng)目的高貨幣價值是總承包商與發(fā)包商之間經(jīng)常發(fā)生糾紛的原因;Abdulnabi等[3]認(rèn)為,引起糾紛是拖欠付款、延遲完成項(xiàng)目及各行業(yè)之間缺乏協(xié)作導(dǎo)致的。Sabri等[4]、Ramonu等[5]發(fā)現(xiàn)多次工程文件變更、施工現(xiàn)場組織管理能力不足、設(shè)計(jì)方案不當(dāng)?shù)仁窃斐山ㄔO(shè)工程項(xiàng)目造價糾紛的主要成因。在國內(nèi),梁顯慧[6]認(rèn)為,合同清單問題是引起糾紛的主要原因;張永成等[7]認(rèn)為,工程施工合同管理薄弱是引起工程造價糾紛的要點(diǎn)。
1.2建設(shè)工程造價糾紛解決方案研究現(xiàn)狀
為有效合理地處理建設(shè)工程造價糾紛,國外學(xué)者在分析主要影響因素的基礎(chǔ)上,提供了糾紛解決思路。Saygili等[8]構(gòu)建了基于區(qū)塊鏈的在線爭議解決平臺。Jang等[9]開發(fā)了一個基于決策樹的預(yù)測分析模型,根據(jù)建設(shè)工程項(xiàng)目條件預(yù)測爭議類型及其概率。Okudan等[10]、趙海鵬等[11]均試圖有效使用替代性爭議解決(ADR)機(jī)制解決項(xiàng)目的造價糾紛。Ali等[12]則開發(fā)了一個索賠管理插件(BIM-CMS),以有效緩解締約方之間的潛在糾紛。
1.3研究現(xiàn)狀評述
對上述建設(shè)工程造價糾紛研究成果進(jìn)行整理發(fā)現(xiàn),雖然已有文獻(xiàn)對其成因進(jìn)行了分析,并提出了多樣性解決機(jī)制,但仍存在一些不足:一是對造價糾紛成因的分析缺乏真實(shí)案例數(shù)據(jù)的支撐,二是現(xiàn)有文獻(xiàn)未能深入研究成因之間的相互聯(lián)系,忽視了成因之間的傳導(dǎo)機(jī)制和邏輯性。因此,本文以裁判文書網(wǎng)中的建設(shè)工程造價糾紛實(shí)際判決案例為語料庫,采用文本挖掘技術(shù)對造價糾紛的成因進(jìn)行識別;基于識別出的各成因構(gòu)建DEMATEL-ISM模型,探究成因的層級結(jié)構(gòu)及成因間的作用路徑;針對影響較大的成因提出有效預(yù)防措施。
2建設(shè)工程造價糾紛成因識別
2.1文本預(yù)處理
2.1.1文本數(shù)據(jù)處理
本文所采用的數(shù)據(jù)來源于中國裁判文書網(wǎng)中陜西省高級人民法院近5年有關(guān)工程造價糾紛已審結(jié)案例文書。為確保分析結(jié)果的準(zhǔn)確性,提升后續(xù)數(shù)據(jù)分析的工作效率,文章將聚焦案件爭議焦點(diǎn)和法院評析部分,形成待挖掘數(shù)據(jù)集,并全部整理為“txt”格式。
2.1.2詞庫開發(fā)
在進(jìn)行分詞處理時,由于Python軟件中并沒有建筑工程相關(guān)的專業(yè)詞匯,需要構(gòu)建挖掘詞庫。
(1)專業(yè)詞詞庫。選取搜狗細(xì)胞詞庫的專業(yè)詞匯庫作為挖掘分析的專業(yè)詞典,包含建筑結(jié)構(gòu)、工程施工術(shù)語、建筑工程造價、建筑工程等,同時添加工程造價專業(yè)術(shù)語、土木工程專業(yè)術(shù)語及合同法詞庫等部分,通過新增與組合的方法形成專業(yè)詞詞庫。
(2)停用詞詞庫。將目前常用的停用詞表“中文停用詞表”“哈工大停用詞表”“百度停用詞表”和“四川大學(xué)機(jī)器智能實(shí)驗(yàn)室停用詞庫”進(jìn)行合并、去重,為自定義停用詞詞庫。
(3)歸并詞詞庫。建立完專業(yè)詞詞庫及停用詞庫后,進(jìn)行第一次分詞運(yùn)行。由于中文包含大量的同義詞,文本分詞結(jié)果較為離散,建立能夠分辨同義詞的歸并詞詞庫,使文本對同一對象的描述盡可能趨同。
項(xiàng)目管理技術(shù)2024年第22卷第6期2024年第22卷第6期邱鉞等建設(shè)工程造價糾紛成因及作用路徑研究2.1.3中文分詞
在詞庫創(chuàng)建迭代完成后,將語料庫再次導(dǎo)入Python軟件進(jìn)行分詞處理,并重新進(jìn)行詞頻統(tǒng)計(jì)。至此,通過分詞編碼完成對裁判文書網(wǎng)文本的預(yù)處理工作。為使處理結(jié)果更直觀,形成預(yù)處理結(jié)果詞云圖,如圖1所示。
2.2建設(shè)工程造價糾紛成因初步識別
2.2.1 基于TF-IDF算法的特征詞權(quán)值計(jì)算
詞頻(Term Frequency,TF)表示某一個特征詞或特征短語在文檔中出現(xiàn)的次數(shù),公式如下
TFt=nt(1)
式中,nt為各篇裁判文書中t出現(xiàn)的總次數(shù)。
逆文檔頻率(Inverse Document Frequency,IDF)公式如下
IDFt=logDdt+1(2)
式中,dt為各篇裁判文書中t出現(xiàn)的總篇數(shù);D為語料庫中所包含的文檔總數(shù)。
詞頻-逆文檔頻率(TF-IDF)是二者的乘積,公式如下
TF-IDFt=TFt×IDFt=nt×logDdt+1(3)
TF-IDF值常用來表示某個特征詞在文檔集中的重要程度。一個特征詞在文檔集中出現(xiàn)的次數(shù)越少,該詞用來表示該文檔的能力就越強(qiáng)。利用該算法對前文得到的文本預(yù)處理結(jié)果進(jìn)行向量化處理,并計(jì)算特征詞的權(quán)重,部分特征詞TF-IDF值見表1。
2.2.2基于TF-IDF算法的成因初步識別
根據(jù)TF-IDF值篩選出的特征詞包含“施工”“投資”“工程”等詞,對于本文的造價糾紛成因提取沒有作用?;诒疚牡难芯繉ο?,需要從上文得到的特征詞中篩選出建設(shè)工程造價糾紛成因詞,將它們作為關(guān)鍵詞進(jìn)行下一步分析。篩選關(guān)鍵詞的過程中,計(jì)算機(jī)語言存在局限性,無法通過代碼實(shí)現(xiàn)篩選,因此通過人工識別的方法,結(jié)合裁判文書中的典型溯源,最終篩選出23個關(guān)鍵詞,建設(shè)工程造價糾紛成因初步識別結(jié)果見表2。
在以上23個建設(shè)工程造價糾紛成因中,“利息”作為上訴人主張的價款附件部分,是因雙方發(fā)生糾紛而產(chǎn)生的附加爭議,并非導(dǎo)致發(fā)承包雙方發(fā)生造價糾紛的原因,因此在所識別的成因中剔除。另外,“自然災(zāi)害”“疫情”“政府影響”這三個成因都屬于發(fā)承包雙方不可預(yù)見的情況,“承包商掛靠”“承包商資質(zhì)問題”都是實(shí)際施工人的資質(zhì)問題導(dǎo)致的糾紛,為使成因識別結(jié)果更具概況性,將這些成因合并統(tǒng)一,得出19個引起造價糾紛的初步成因。
2.3基于已有文獻(xiàn)的建設(shè)工程造價糾紛成因修正
考慮到計(jì)算機(jī)語言僅僅能分析裁判文書中具體寫明的文本內(nèi)容,對于人為因素等潛在原因無法識別,以及對文書所涉及的法律措辭理解不夠透徹,因此進(jìn)一步選擇適用于研究目的的文獻(xiàn),以對糾紛成因進(jìn)行補(bǔ)充修正,建設(shè)工程造價糾紛成因識別結(jié)果見表3。
3建設(shè)工程造價糾紛成因分析
3.1DEMATEL-ISM模型框架介紹
基于DEMATEL-ISM的建設(shè)工程造價糾紛成因模型構(gòu)建框架如圖2所示。
3.2DEMATEL-ISM模型構(gòu)建步驟
3.2.1決策實(shí)驗(yàn)室分析法(DEMATEL)步驟
(1)確定影響因素集。給前文的各成因編號為Ti,得到建設(shè)工程造價糾紛成因集為T={T1,T2,…,T23}。
(2)建立直接影響矩陣H。借助問卷調(diào)查和專家訪談,對成因Ti和Tj間的影響關(guān)系進(jìn)行打分,打分值記為hij,分值為0~4分。根據(jù)打分結(jié)果建立建設(shè)工程造價糾紛成因的直接影響矩陣H,即
H=h11h12…h(huán)1n
h21h2n…h(huán)23
hn1hn2…h(huán)nn(4)
(3)建立規(guī)范化直接影響矩陣H′。將直接影響矩陣H進(jìn)行規(guī)范化計(jì)算,具體步驟為將矩陣H的各行相加求和,并找出各行之和的最大值,公式如下
H′=1Max∑nj=1hijH(5)
(4)建立綜合影響矩陣G。為了進(jìn)一步考慮各成因間的關(guān)系,對規(guī)范化直接影響矩陣H′進(jìn)行進(jìn)一步計(jì)算,得到建設(shè)工程造價糾紛成因的綜合影響矩陣G,E為單位矩陣,公式如下
G=(gij)n×n=H′(E-H′)-1(6)
(5)計(jì)算建設(shè)工程造價糾紛各成因的影響度pi、被影響度wj、中心度fi、原因度ei,公式如下
pi=∑nj=1gij(7)
wj=∑ni=1gij(8)
fi=pi+wi(9)
ei=pi-wi(10)
3.2.2解釋結(jié)構(gòu)模型(ISM)步驟
(1)建立整體影響矩陣A。將成因?qū)ψ陨淼挠绊懬闆r設(shè)為“1”,E與綜合影響矩陣G相加得到整體影響矩陣A,公式如下
A=G+E(11)
(2)建立可達(dá)矩陣M。公式如下
mij=1, aij>γ
0, aij<γ(12)
式中,aij為整體影響矩陣A中所應(yīng)的元素值;γ為閾值,閾值的設(shè)定是為了去除成因間影響程度較小的情況,合理簡化系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。
(3)建立建設(shè)工程造價糾紛成因的可達(dá)集Di、先行集Fj??蛇_(dá)集Di表示某個成因Ti可以到達(dá)的所有其他成因的集合;先行集Fj表示所有可以對某個成因Tj產(chǎn)生影響的成因集合。公式如下
Di={tjtj∈T,mij=1}(13)
Fj={titi∈T,mij=1}(14)
(4)建設(shè)工程造價糾紛成因?qū)蛹墑澐帧H鬌i=Di∩Fi,則成因Ti為最高層因素。在此基礎(chǔ)上重復(fù)計(jì)算,得到次高層因素,依次類推,最終確定所有成因的所在層級。
(5)構(gòu)建建設(shè)工程造價糾紛成因的多層級遞階結(jié)構(gòu)模型。根據(jù)上一步中各成因所劃分的層級結(jié)果,繪制建設(shè)工程造價糾紛成因多層級遞階解釋結(jié)構(gòu)模型。當(dāng)出現(xiàn)影響因素的同級或跨級作用關(guān)系時,為了使模型結(jié)構(gòu)結(jié)果更加精準(zhǔn),可以通過設(shè)置虛節(jié)點(diǎn)來優(yōu)化。
3.3基于DEMATEL-ISM模型的建設(shè)工程造價糾紛成因分析
3.3.1建設(shè)工程造價糾紛成因重要度分析
本文采用問卷調(diào)查法,通過邀請專家對成因間的影響關(guān)系進(jìn)行打分,將所收集到的打分?jǐn)?shù)據(jù)進(jìn)行平均化處理后,得到直接影響矩陣H,并按照公式依次計(jì)算得出建設(shè)工程造價糾紛各成因的影響度pi、被影響度wj、中心度fi、原因度ei。運(yùn)算結(jié)果見表4。
為了更直觀地分析各成因的情況,按照表4的運(yùn)算結(jié)果,以中心度fi為橫軸,原因度ei為縱軸,原點(diǎn)為原因度ei=0、中心度fi為各成因中心度均值,構(gòu)建因果關(guān)系圖,如圖3所示。
(1)原因因素。本文原因因素的原因度ei在T21~T19間發(fā)生了較大的下降,說明原因度排在前6的因素:T14(實(shí)際施工方資質(zhì)問題)、T8(違法分包轉(zhuǎn)包)、T13(設(shè)計(jì)圖樣存在問題)、T20(合約人員管理能力不足)、T17(招投標(biāo)違法)、T21(發(fā)包方開工前期工作準(zhǔn)備不充分)。以上6個因素的影響度均高出被影響度數(shù)倍,主要是間接或直接對其他因素產(chǎn)生作用關(guān)系。這些因素大多都位于項(xiàng)目開展的前期階段,它們的存在為后期爭議的發(fā)生埋下隱患,對最終引起造價糾紛起到了較強(qiáng)的推動作用。
(2)結(jié)果因素。本文的結(jié)果因素的原因度ei絕對值在T22~T10間發(fā)生了較大的下降,并且T1(工程價款爭議)、T3(發(fā)包方延遲支付價款)、T22(發(fā)包方推遲審核及結(jié)算)這3個因素的被影響度高出影響度數(shù)倍,表明在建設(shè)工程造價糾紛的成因系統(tǒng)中,它們主要受到其他因素的作用影響,對于這些因素可以追根溯源找到初始原因因素加以控制,預(yù)防造價糾紛的產(chǎn)生。
(3)關(guān)鍵成因。關(guān)鍵成因能夠?qū)ζ渌梢虍a(chǎn)生較大影響。基于DEMATEL法,對其他成因產(chǎn)生的作用影響體現(xiàn)在原因度ei上,對系統(tǒng)產(chǎn)生的作用影響則體現(xiàn)在中心度fi上。綜上所述,結(jié)合管理學(xué)中的二八法則,選出原因度ei、中心度fi排名前5的各項(xiàng)成因并取交集,則T1(工程價款爭議)、T3(發(fā)包方延遲支付價款)、T4(工程停工)、T8(違法分包轉(zhuǎn)包)、T13(設(shè)計(jì)圖樣存在問題)、T14(實(shí)際施工方資質(zhì)問題)、T17(招投標(biāo)違法)、T20(合約人員管理能力不足)、T22(發(fā)包方推遲審核及結(jié)算)、T23(雙方合作意愿低)為本文的關(guān)鍵成因。
3.3.2建設(shè)工程造價糾紛成因關(guān)聯(lián)性分析
依據(jù)前文模型框架,求解得出ISM模型所涉及的可達(dá)矩陣M及各成因?qū)蛹墑澐纸Y(jié)果,為簡化系統(tǒng)結(jié)構(gòu),在進(jìn)行多次測試后,最終確定閾值γ=0.13。建設(shè)工程造價糾紛各成因?qū)蛹壗Y(jié)果如圖4所示。
根據(jù)圖4展示的各成因?qū)蛹壗Y(jié)果,繪制建設(shè)工程造價糾紛各成因的解釋結(jié)構(gòu)層級圖。為了使得模型結(jié)果更加嚴(yán)謹(jǐn)直觀,加入虛節(jié)點(diǎn)進(jìn)行調(diào)整優(yōu)化,最終解釋結(jié)構(gòu)層級圖如圖5所示。將L5、L4層的各成因列為底層影響因素,L3、L2層的各成因列為中間層影響因素,L1層中的各成因列為表層影響因素。
(1)底層影響成因。底層影響成因包括違法分包轉(zhuǎn)包、實(shí)際施工方資質(zhì)問題、設(shè)計(jì)圖樣存在問題等因素。底層成因?qū)ㄔO(shè)工程造價糾紛的產(chǎn)生具有根基性作用,是眾多成因的源頭,會通過不同路徑傳遞自身影響力,作用于位于結(jié)構(gòu)模型中上層級的影響因素。關(guān)注底層成因,對中間層成因、表層成因進(jìn)行解決,對造價糾紛風(fēng)險規(guī)避具有實(shí)際意義。
(2)中間層影響成因。中間層影響成因包括合同無效、多次工程變更、發(fā)包方延遲支付價款等15項(xiàng)因素,是占比最大的一層。這些中間層影響成因處于作用傳導(dǎo)鏈條的中間部分,起到承上啟下的效果。它們接受底層影響成因后,結(jié)合同層成因彼此間的作用效果,綜合傳遞至上層的表層影響成因,成為多層級遞階結(jié)構(gòu)中傳導(dǎo)路徑的重要樞紐。
(3)表層影響成因。表層影響成因位于多層級遞階結(jié)構(gòu)模型的頂層,為工程價款爭議、保證金爭議兩個成因,直接導(dǎo)致建設(shè)工程造價糾紛的發(fā)生。最頂層成因受到眾多成因直接或間接的綜合作用,是建設(shè)工程造價糾紛形成的直接誘因,也是改善系統(tǒng)的核心目標(biāo)。
4建設(shè)工程造價糾紛的預(yù)防對策
4.1基于底層關(guān)鍵成因的預(yù)防對策
(1)違法分包轉(zhuǎn)包、實(shí)際施工方資質(zhì)問題、招投標(biāo)違法,主要是違反國家相關(guān)規(guī)定導(dǎo)致合同無效,繼而產(chǎn)生工程造價糾紛。因此,要求項(xiàng)目參與各方嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī),避免為了眼前利益而進(jìn)行非法分包轉(zhuǎn)包或發(fā)包給存在資質(zhì)問題的施工方,留下風(fēng)險隱患。
(2)對于發(fā)包人而言,要完善工程設(shè)計(jì),建立標(biāo)準(zhǔn)化的設(shè)計(jì)圖樣方案,加強(qiáng)自身在設(shè)計(jì)部分的專業(yè)技術(shù)水平。此外,還應(yīng)建立完善的審圖機(jī)制,發(fā)布相關(guān)制度文件,明確設(shè)計(jì)及審圖流程,合理利用現(xiàn)代數(shù)字化技術(shù),最大限度地減少圖樣存在的問題,減少后續(xù)變更的需要。對于承包商而言,在接收到圖樣后,應(yīng)對其進(jìn)行審核,出現(xiàn)不合理的地方應(yīng)及時與發(fā)包人溝通,明確具體設(shè)計(jì)施工要求。
(3)合約人員管理能力不足會導(dǎo)致工程資料不完善及結(jié)算依據(jù)有效性不足,并最終輻射至表層。為解決這一問題,項(xiàng)目參與主體需要在事先招聘時選擇專業(yè)能力較強(qiáng)的人員負(fù)責(zé)合約管理。
4.2基于中間層關(guān)鍵成因的預(yù)防對策
一方面,項(xiàng)目雙方應(yīng)在合約簽訂時期就明確相關(guān)條約條款,確定進(jìn)度款、結(jié)算款的支付比例、條件和時間,以及發(fā)生工程停工、不可抗力及工程事故等問題時具體的責(zé)任分配和風(fēng)險分擔(dān)原則;另一方面,雙方應(yīng)積極履約,發(fā)包人應(yīng)保證項(xiàng)目現(xiàn)金流充足,合理安排資金存量,做好資金分配,以保證能按時支付價款,而承包人在保證施工質(zhì)量的前提下,應(yīng)積極按照合同約定,及時提交進(jìn)度款或結(jié)算款項(xiàng)的資料和付款申請的書面文件,配合發(fā)包人進(jìn)行竣工驗(yàn)收及價款的審核,及時提交補(bǔ)充材料。
4.3基于表層關(guān)鍵成因的預(yù)防對策
工程造價糾紛產(chǎn)生是系統(tǒng)底層、中間層所有成因作用效果的匯總,為避免直接引起建設(shè)工程造價糾紛的產(chǎn)生,最關(guān)鍵的是發(fā)承包雙方做好底層、中間層關(guān)鍵成因的預(yù)防工作。此外,若已經(jīng)發(fā)生工程造價糾紛,項(xiàng)目參與各方應(yīng)積極溝通,共同復(fù)盤項(xiàng)目建設(shè)全過程中的具體操作流程,努力找出糾紛發(fā)生的根源因素,采取合理恰當(dāng)?shù)氖侄谓鉀Q問題,避免糾紛再次升級,變?yōu)椴豢烧{(diào)和的矛盾,造成更大的損失。
5結(jié)語
基于已經(jīng)發(fā)生的造價糾紛案例,借助文本挖掘技術(shù)客觀識別出導(dǎo)致建設(shè)工程造價糾紛的原因,分析各成因的層級位置,探究成因間的作用傳導(dǎo)路徑,并對國內(nèi)建設(shè)工程造價糾紛的預(yù)防對策提出建議,旨在減少各方因糾紛造成的經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和資源等損失,順利推進(jìn)項(xiàng)目。
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收稿日期:2024-01-03
作者簡介:
邱鉞(通信作者)(1998—),女,研究方向:管理科學(xué)與工程。
李芊(1967—),女,副教授,研究方向:管理科學(xué)與工程。