基于引文視角的學(xué)科文獻需求與變化趨勢研究

摘要：文章以多所“雙一流”高校、不同時期的化工學(xué)科博士學(xué)位論文引文為研究對象，從文獻類型、語種、發(fā)表年份等角度進行匯總統(tǒng)計，并對不同時期的統(tǒng)計結(jié)果進行比較分析，研究學(xué)科用戶文獻需求特點與需求變化趨勢，為圖書館學(xué)科資源規(guī)劃和優(yōu)化配置提供參考。

關(guān)鍵詞：用戶需求研究；學(xué)科資源建設(shè)；引文分析；“雙一流”；一流學(xué)科

中圖分類號：G353.1 文獻標(biāo)志碼：A

0 引言

自2015年10月國務(wù)院頒布了《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)統(tǒng)籌推進世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案的通知》以來，以服務(wù)“雙一流”為目標(biāo)、以用戶需求為導(dǎo)向推動學(xué)科資源建設(shè)［1-3］得到國內(nèi)高校圖書館的普遍認可和實施?；谛枨髮?dǎo)向的資源動態(tài)優(yōu)化模式［4］的建立需要圖書館對學(xué)科用戶需求及其變化趨勢進行深入的研究和精準(zhǔn)把握。

獲取學(xué)科用戶文獻需求的途徑有多種，如學(xué)科專家訪談［5］、用戶滿意度與需求問卷調(diào)研［6］等，相較于其他方法，引文分析作為一種量化研究方法，在對不同時期的文獻需求對比分析方面具有獨特優(yōu)勢。因此，國內(nèi)外研究人員從不同角度開展了論文引文的分析研究。高仕健等［7］以武漢大學(xué)4個優(yōu)勢學(xué)科，56篇博士論文的10 222條引文作為分析對象，研究比較各學(xué)科文獻需求的異同性并研究學(xué)科資源建設(shè)策略。Bierman［8］對比研究了1991年和2011年俄克拉荷馬大學(xué)工程學(xué)碩士學(xué)位論文引文的變化，發(fā)現(xiàn)工程學(xué)學(xué)科對同行評審期刊文獻的需求相對穩(wěn)定，同時，雖然對圖書的利用明顯減少，但對參考工具書的需求在20年前后變化并不大。有學(xué)者對1996—1999年微觀經(jīng)濟學(xué)的論文引文數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析發(fā)現(xiàn)，4年間用戶對于圖書、報紙等的需求比例已經(jīng)出現(xiàn)了一定變化［9］。可見不同學(xué)科的文獻需求存在較大差異，同一學(xué)科文獻需求在不同時期也會發(fā)生變化。

1 問題的提出與相關(guān)研究概述

作為科研與應(yīng)用發(fā)展較快的學(xué)科領(lǐng)域之一，“化學(xué)工程與技術(shù)”（以下簡稱“化工”）學(xué)科是首批國家重點學(xué)科之一，截至2022年4月，已設(shè)有66個博士一級授權(quán)點和112個碩士一級授權(quán)點。關(guān)于化學(xué)化工相關(guān)學(xué)科的文獻需求研究與資源配置，是擁有相關(guān)學(xué)科高校圖書館持續(xù)關(guān)注的問題。馬建華［10］對北京大學(xué)有機化學(xué)專業(yè)1995—1999年的28篇博士論文引文進行分析，研究發(fā)現(xiàn)期刊被引率為88.01%、圖書被引率為6.60%、碩博士學(xué)位論文被引率為1.81%、會議論文被引率為1.42%、專利文獻被引率為1.24%。Gooden［11］對俄亥俄州立大學(xué)化學(xué)系1996—2000年間的博士論文引文進行分析，得出引文中期刊文獻占比85.8%、圖書占比8.4%的研究結(jié)論。汪新久等［12］分析研究了3所高校藥物化學(xué)學(xué)科2000—2005年公開的154篇博士論文的引文，發(fā)現(xiàn)引文中期刊和圖書占比分別為90.6%和6.5%，排名第3的專利文獻引用占比為1.5%。

經(jīng)過20多年的發(fā)展，國內(nèi)高校圖書館的文獻資源建設(shè)取得相當(dāng)成效，在當(dāng)下的圖書館學(xué)科資源保障體系下，疊加學(xué)科發(fā)展水平，化工學(xué)科用戶當(dāng)前的文獻資源需求和變化趨勢如何，在近期公開發(fā)表的文獻中未檢索到相關(guān)研究成果。

2 研究樣本選擇與引文數(shù)據(jù)獲取

一方面，不同高校同一學(xué)科的文獻需求存在共通性，另一方面，受機構(gòu)資源保障能力的影響，僅基于某一機構(gòu)的學(xué)位論文引文探討學(xué)科文獻需求有一定的局限性。為突破單一機構(gòu)學(xué)位論文引文的局限性研究學(xué)科文獻需求，本文選擇擁有“化學(xué)工程與技術(shù)”一流學(xué)科高校不同時期的博士學(xué)位論文，對其引文進行匯總統(tǒng)計與對比分析，進而歸納學(xué)科文獻需求與變化趨勢。

選擇擁有一流學(xué)科的高校進行匯總分析，主要是考慮到：（1）該學(xué)科一般是學(xué)校重點學(xué)科，學(xué)科建設(shè)時間較長，文獻資源基礎(chǔ)好、文獻資源類型豐富多樣，對這樣的學(xué)位論文引文進行研究，可以避免因高校學(xué)科資源保障不足導(dǎo)致的引用偏差；（2）對多所高校的引文數(shù)據(jù)進行匯總分析，可以有效避免由于高校間資源差異或論文作者個體差異引發(fā)的引用偏差，研究分析結(jié)果有一定代表性。

結(jié)合學(xué)校的代表性、博士學(xué)位論文的公開數(shù)量及可獲得性，以教育部2022年最新公布的“雙一流”建設(shè)高校及建設(shè)學(xué)科名單［13］為參考，在“化學(xué)工程與技術(shù)”進入重點建設(shè)學(xué)科的9所高校中，選擇天津大學(xué)、北京化工大學(xué)、華東理工大學(xué)3所高校為代表，以中國知網(wǎng)（CNKI）博士學(xué)位論文庫、萬方數(shù)據(jù)知識服務(wù)平臺為檢索源，分別檢索獲取其2017和2020年“化學(xué)工程與技術(shù)”學(xué)科的各30篇，共計180篇博士學(xué)位論文全文與引文記錄，引文數(shù)量共計35 587條。

3 化工學(xué)科文獻需求與變化趨勢分析

對35 587條引文進行分類統(tǒng)計匯總（見表1）。從引用文獻的類型、語種分布與發(fā)表年份等角度進行深入分析，一方面將2017和2020年統(tǒng)計數(shù)據(jù)做類比分析，并與國內(nèi)早期的化學(xué)化工相關(guān)學(xué)科［10，12］的研究結(jié)論進行比較分析，進而歸納研究化工學(xué)科文獻資源的需求特點和變化趨勢。

3.1 論文引文量持續(xù)增加，學(xué)科文獻需求擴張明顯

引文數(shù)量能反映學(xué)科用戶的文獻資源收集、消化和利用的能力，也是反映學(xué)科文獻需求量的參考依據(jù)。從早期的相關(guān)研究可以看出，2000年前后國內(nèi)高?；は嚓P(guān)學(xué)科學(xué)位論文篇均引文量只有100余條；到了2017年，化工學(xué)科學(xué)位論文篇均引文量為189條；2020年增加到206條（見表2）；從2017到2020年僅3年的時間，篇均引文量就增加約9%，引文量最少和最多的數(shù)據(jù)變化與篇均引文量的變化態(tài)勢基本一致。論文引文量的持續(xù)增加，一方面說明學(xué)科用戶對文獻的利用越來越重視，另一方面說明了學(xué)科文獻的需求也在持續(xù)擴張。

3.2 引文文獻類型種類多樣，期刊文獻的比例繼續(xù)提升

從表3可以看出：化工學(xué)科博士學(xué)位論文的引文涵蓋期刊、專著、學(xué)位論文、專利文獻、研究報告、會議論文等，但在各類文獻引文量占比方面存在比較明顯的差異。以2020年為例，期刊、圖書和學(xué)位論文是引文中被引率排名靠前的3種文獻類型，且期刊文獻的引用占比占絕對優(yōu)勢，從早期的占比90%左右，提升到2017年的94.5%，2020年期刊文獻引文占比高達96.3%。這與期刊文獻的時效性特點以及化工學(xué)科的發(fā)展迅速密切相關(guān)，也說明學(xué)科用戶對內(nèi)容具有新穎性、前沿性文獻信息的需求與利用量大，進一步驗證了化工學(xué)科用戶更青睞經(jīng)過同行評審的正式出版物文獻［14］。

圖書是化工學(xué)科用戶獲取文獻信息的第二大文獻類型，但圖書的被引率呈下降態(tài)勢，從早期的6.6%左右，下降到2017年的2.2%，2020年繼續(xù)下降到1.7%。這與Flaxbart［16］的研究結(jié)論基本一致，即“化學(xué)研究生引用的圖書數(shù)量相對于期刊文獻較低，盡管電子書的數(shù)量和可用性不斷增加，研究期間的引用趨勢依然呈現(xiàn)下降態(tài)勢”。

學(xué)位論文的總體被引率較早期有所下降，但近3年趨于穩(wěn)定，引用占比約1.3%。早期會議論文與專利文獻也有一定的引用，但到了2020年，引用占比明顯降低，累計約0.5%。

3.3 對外文文獻的引用和需求更大

根據(jù)引文文獻的原始全文發(fā)表語種可以將引文分為中文和外文，其中外文主要為英文。從表1可以看出，3所高校的博士論文的引文中，外文文獻占比占絕對優(yōu)勢，總體被引率從2017年的92.0%，增加到2020年的94.9%，說明化工學(xué)科博士生對外文文獻的吸收與利用能力都比較強。

結(jié)合文獻類型與語種統(tǒng)計（見表4）可以看出：期刊、圖書都是外文文獻占比明顯多于中文文獻，且2020年較2017年引用比例繼續(xù)增加。尤其是外文期刊文獻的引用量遙遙領(lǐng)先，2020年外文期刊文獻占同類型文獻比例達96.3%，占總引文比例也高達93.2%。究其原因主要是化工學(xué)科是國內(nèi)外發(fā)展都很迅猛的一個學(xué)科領(lǐng)域，研究成果層出不窮，且更多地通過國際通用語言——英語發(fā)表在高水平期刊上，導(dǎo)致用戶在利用期刊時也偏向于利用英語期刊。

在對圖書文獻的引用方面，雖然圖書類型文獻占總引文比例呈現(xiàn)下降態(tài)勢，但外文圖書占總引文比例趨于穩(wěn)定，約1.2%～1.3%。

而在引用占比排名第3的學(xué)位論文的引用方面，則是中文學(xué)位論文引文占明顯優(yōu)勢，且3年前后變化不大。在2020年的學(xué)位論文類型引文中，92%的引用源自中文學(xué)位論文。如果說1995—1999年北京大學(xué)有機化學(xué)學(xué)科用戶對外文學(xué)位論文的零引用與當(dāng)年外文學(xué)位論文資源保障不足有關(guān)［10］，在當(dāng)前外文學(xué)位論文庫建設(shè)與各級各類文獻傳遞服務(wù)的共同保障下，如此低的引用量較為真實地反映了學(xué)科用戶對該類文獻的需求與利用現(xiàn)狀。

3.4 各類型文獻引文年代分布不均衡

通過統(tǒng)計引文原始文獻的發(fā)表/出版年代分布可知（見表5）：期刊引文中超過一半引文源自10年內(nèi)發(fā)表的文獻，且76.8%的外文期刊引文和70.9%的中文期刊引文是發(fā)表在15年內(nèi)的期刊上。圖書方面，48.6%的被引中文圖書出版時間在10～15年間，而對外文圖書的引用，其中，65.1%來源于15年前出版的著作，僅34.9%的引用是近15年的外文圖書。而被引用的中文學(xué)位論文則全部集中在近15年內(nèi)。

3.5 小結(jié)

基于上述對化工學(xué)科領(lǐng)域3所代表一流學(xué)科水準(zhǔn)的高校博士學(xué)位論文引文的多維分析可以看出，這些年來化工學(xué)科用戶的資源需求出現(xiàn)了些許變化。

中外文學(xué)術(shù)期刊文獻是化工學(xué)科需求量最大的文獻類型，且需求量持續(xù)上升，引用占比從早期的90%左右，提升到2017年的94.5%，2020年期刊文獻引文占比高達96.3%。且引文期刊文獻的時間跨度比較長，15年前發(fā)表的中文和外文期刊文獻引用也分別占到了29.1%和23.2%。

圖書作為學(xué)科建設(shè)的基礎(chǔ)性文獻類型，一直以來也是重點保障的資源，但博士用戶群體對圖書的需求近年來有所下降，且中外文圖書的引用存在較大差異。被引圖書文獻中，近15年內(nèi)出版的中文圖書達到64.8%，而對外文圖書的引用則更多源于15年前出版的經(jīng)典圖書，占比為65.1%。

學(xué)位論文資源作為一種特殊文獻類型，學(xué)科用戶有一定需求，但對中外文學(xué)位論文的利用趨于兩極分化，被引的學(xué)位論文100%來源于近15年內(nèi)的中文學(xué)位論文。

學(xué)科用戶對專利文獻的需求有限，且近年來有所下降。

4 結(jié)語

圖書館的學(xué)科文獻資源體系建設(shè)規(guī)劃中，包括圖書、期刊、學(xué)位論文、科技報告等多種文獻類型，各類型文獻在學(xué)術(shù)交流與知識傳播過程中有各自的特點，從理論層面上說對學(xué)科的發(fā)展都會起著一定程度的支撐作用，但即便是重點學(xué)科的資源建設(shè)也沒必要面面俱到，需要結(jié)合學(xué)科實際需求和利用現(xiàn)狀進行精準(zhǔn)對接與規(guī)劃，結(jié)合文獻類型實行差異化保障策略。

本文以化工學(xué)科為例，通過匯總分析3所一流學(xué)科高校的博士學(xué)位論文的引文，探討學(xué)科用戶的文獻需求及變化趨勢，希望能為高校圖書館在化工學(xué)科資源規(guī)劃和優(yōu)化配置方面提供量化數(shù)據(jù)依據(jù)及決策參考。

當(dāng)然，在學(xué)科用戶需求調(diào)研過程中，引文分析法只是其中的一種量化研究方法，圖書館資源建設(shè)實踐中還需從多個維度完善學(xué)科用戶需求調(diào)研結(jié)論。

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（編輯 何 琳）