河南省高校專利競(jìng)爭(zhēng)力與發(fā)展態(tài)勢(shì)研究

摘要：專利競(jìng)爭(zhēng)力分析對(duì)高校提升創(chuàng)新能力、促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化具有重要意義。文章選取河南省6所高校，從專利的數(shù)量、質(zhì)量、技術(shù)領(lǐng)域、合作和運(yùn)營(yíng)等方面進(jìn)行專利競(jìng)爭(zhēng)力分析，以期提升河南省高校的整體實(shí)力。結(jié)果顯示，鄭州大學(xué)的專利申請(qǐng)數(shù)量遠(yuǎn)高于其他高校，部分高校近幾年的專利申請(qǐng)出現(xiàn)了下降趨勢(shì)。在6所高校中，河南大學(xué)的發(fā)明專利占比、授權(quán)率和有效率最高，質(zhì)量相對(duì)較高，但6所高校專利壽命普遍偏低、轉(zhuǎn)化率不高，整體競(jìng)爭(zhēng)力有待提升。

關(guān)鍵詞：高校；專利質(zhì)量；專利競(jìng)爭(zhēng)力

中圖分類號(hào)：G353；G306 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

0 引言

教育部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、科技部發(fā)布的文件《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》提出，到2025年高校專利質(zhì)量要明顯提升，專利運(yùn)營(yíng)能力要顯著增強(qiáng)。高校每年都有大量的科研成果產(chǎn)生，專利是評(píng)價(jià)一所高校技術(shù)創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)。專利競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)也是學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)的一個(gè)重要組成部分。專利競(jìng)爭(zhēng)力分析能夠使高校對(duì)自身的科研創(chuàng)新現(xiàn)狀有更加全面和清晰的認(rèn)識(shí)，從而科學(xué)規(guī)劃未來(lái)發(fā)展，提高專利質(zhì)量、促進(jìn)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，為高校學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)提供針對(duì)性建議。

目前，不同學(xué)者趨向于建立多元的指標(biāo)體系來(lái)對(duì)不同類型高校的專利競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。張宇鵬［1］從專利布局、領(lǐng)域、發(fā)明人、產(chǎn)學(xué)研合作等方面對(duì)廣東理工科高校進(jìn)行了專利競(jìng)爭(zhēng)力分析，提出開展學(xué)科專利布局、加快人才引育、優(yōu)先支持高水平學(xué)科等建議；鄭美玉［2］通過(guò)制定三級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系對(duì)農(nóng)林類高校的專利競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行分析評(píng)價(jià)；張銳等［3］通過(guò)制定數(shù)據(jù)融合的評(píng)價(jià)體系對(duì)東南5省的高校專利進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)力分析；王啟超等［4］利用模糊Borda的組合評(píng)價(jià)法對(duì)福建省本科高校進(jìn)行專利競(jìng)爭(zhēng)力研究；劉秀文等［5］針對(duì)北京大學(xué)的自身特點(diǎn)構(gòu)建了專利質(zhì)量與實(shí)用價(jià)值的評(píng)價(jià)體系來(lái)進(jìn)行專利競(jìng)爭(zhēng)力分析；殷洪等［6］針對(duì)環(huán)境科學(xué)與工程專業(yè)比較強(qiáng)的高校從不同維度進(jìn)行專利競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)。本文參考上述經(jīng)驗(yàn)并結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略要求，從5個(gè)維度對(duì)河南省高校的專利競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行分析，尤其加強(qiáng)專利質(zhì)量和專利運(yùn)營(yíng)方面的指標(biāo)制定，以期為河南省高校進(jìn)一步提升科技創(chuàng)新力及學(xué)科發(fā)展建設(shè)提供決策依據(jù)。

1 檢索方法

2015年10月，國(guó)務(wù)院出臺(tái)的《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》提出，建立國(guó)際同類一流學(xué)科為參照的學(xué)科評(píng)估制度，在世界一流學(xué)科評(píng)價(jià)的國(guó)際參照體系中，基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)（ESI）排名被普遍認(rèn)可。2023年1月，ESI更新的數(shù)據(jù)顯示，河南省有17所高校有學(xué)科入選ESI。本文選取排名前6的高校進(jìn)行專利分析，分別為鄭州大學(xué)、河南大學(xué)、河南師范大學(xué)、河南理工大學(xué)、河南科技大學(xué)和河南農(nóng)業(yè)大學(xué)。利用incoPat專利數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)這6所高校的專利數(shù)據(jù)進(jìn)行下載，檢索時(shí)間設(shè)定為2015—2022年，主要從專利數(shù)量、質(zhì)量、技術(shù)領(lǐng)域、合作和運(yùn)營(yíng)等5個(gè)方向進(jìn)行河南省高校的專利競(jìng)爭(zhēng)力分析。

2 專利分析

2.1 專利數(shù)量

由圖1可知，鄭州大學(xué)2015—2022年的專利申請(qǐng)數(shù)量最多，達(dá)19 425件，遠(yuǎn)高于其他5所高校。河南理工大學(xué)和河南科技大學(xué)的專利申請(qǐng)數(shù)量相近，有6 000多件，專利申請(qǐng)數(shù)量相對(duì)較少的是河南農(nóng)業(yè)大學(xué)，有2 504件。

圖2為2015—2022年河南省高校的專利年度申請(qǐng)趨勢(shì)，由于部分專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)還未公開，所以近兩年數(shù)據(jù)更新會(huì)有滯后。由圖2可以看出，鄭州大學(xué)、河南大學(xué)、河南科技大學(xué)和河南農(nóng)業(yè)大學(xué)的專利申請(qǐng)量雖偶有下降，但整體上均呈上升的趨勢(shì)，尤其是河南大學(xué)從2018年開始專利申請(qǐng)量增長(zhǎng)非常迅猛。河南理工大學(xué)和河南師范大學(xué)的專利申請(qǐng)出現(xiàn)了下降趨勢(shì)，尤其是河南師范大學(xué)，專利申請(qǐng)量出現(xiàn)了斷崖式下跌，這可能和學(xué)校在2019年修訂了相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法有關(guān)。

2.2 專利質(zhì)量

2.2.1 發(fā)明專利占比

我國(guó)的專利分為發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)3種類型，發(fā)明專利是其中最主要的一種，能夠在一定程度上反映機(jī)構(gòu)的技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造能力。河南省的6所

高校除了鄭州大學(xué)，其他均是以發(fā)明專利為主。由表1可知，河南大學(xué)、河南科技大學(xué)和河南農(nóng)業(yè)大學(xué)的發(fā)明專利占比較高，均在70%以上，鄭州大學(xué)的發(fā)明專利占比相對(duì)比較低，學(xué)校的實(shí)用新型專利占比最高。

2.2.2 發(fā)明專利授權(quán)率

發(fā)明專利授權(quán)率指已授權(quán)發(fā)明專利數(shù)量與發(fā)明專利申請(qǐng)量的比值，一定程度上可以反映高校發(fā)明專利申請(qǐng)的技術(shù)質(zhì)量。2015—2022年河南大學(xué)的發(fā)明專利授權(quán)率最高，達(dá)50.81%，其余5所高校的發(fā)明專利授權(quán)率都低于50%，最低的是鄭州大學(xué)，授權(quán)率為31.48%（見表1）。

2.2.3 專利有效率

專利有效率指有效專利數(shù)量與專利申請(qǐng)量的比值，一定程度上可以反映專利技術(shù)的穩(wěn)定性和對(duì)申請(qǐng)人的價(jià)值。2015—2022年河南大學(xué)的專利有效率最高，達(dá)52.61%，其余5所高校的專利有效率都低于50%，最低的是河南師范大學(xué)，僅有24.04%（見表1）。

2.2.4 專利壽命

專利壽命指專利從申請(qǐng)日至無(wú)效、終止、撤銷或?qū)脻M之日的實(shí)際時(shí)間，僅針對(duì)失效后的曾授權(quán)專利，在一定程度上可以反映技術(shù)對(duì)申請(qǐng)人的重要度，中國(guó)高價(jià)值專利的平均壽命一般比普通專利時(shí)間長(zhǎng)［7］。由表1可知，2015—2022年河南省6所高校的專利壽命基本在2～3年，即專利申請(qǐng)后2～3年就失效，失效的主要原因均是未繳納年費(fèi)。

2.2.5 PCT專利申請(qǐng)數(shù)量

PCT專利的申請(qǐng)數(shù)量能夠反映專利在國(guó)際范圍內(nèi)的保護(hù)程度。在河南省6所高校中，河南理工大學(xué)和鄭州大學(xué)的PCT專利申請(qǐng)數(shù)量相對(duì)較多，分別為44件和31件；河南大學(xué)和河南科技大學(xué)的申請(qǐng)量有十幾件；河南農(nóng)業(yè)大學(xué)的申請(qǐng)量為3件；河南師范大學(xué)近8年沒(méi)有相關(guān)PCT專利申請(qǐng)（見表1）。

2.2.6 平均權(quán)利要求數(shù)量

權(quán)利要求的數(shù)量在一定程度上反映專利的保護(hù)層次，權(quán)利要求數(shù)量越多，保護(hù)層次越豐富。鄭州大學(xué)、河南大學(xué)、河南理工大學(xué)、河南科技大學(xué)和河南農(nóng)業(yè)大學(xué)這5所高校的專利平均權(quán)利要求數(shù)量差別不大，平均每件專利有6～7個(gè)權(quán)利要求；河南師范大學(xué)的平均權(quán)利要求相對(duì)少些，平均每件專利有4～5個(gè)權(quán)利要求（見表1）。

2.2.7 平均被引證次數(shù)

通常認(rèn)為，一件專利被后續(xù)引用的次數(shù)越多，該專利的技術(shù)重要程度越高，一個(gè)機(jī)構(gòu)專利的平均被引次數(shù)，一定程度上可以反映該機(jī)構(gòu)專利的總體水平。由表1可知，2015—2022年河南省6所高校的專利平均被引證次數(shù)都不多，平均每件專利的被引證次數(shù)都小于兩次。

2.3 專利技術(shù)領(lǐng)域

對(duì)2015—2022年河南省高校專利的IPC分類號(hào)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，按IPC部統(tǒng)計(jì)獲得圖3，按IPC小類號(hào)統(tǒng)計(jì)獲得表2；對(duì)6所高校2020—2022年的發(fā)明專利文獻(xiàn)進(jìn)行3D沙盤聚類獲得各高校的主要熱點(diǎn)領(lǐng)域如表3所示。河南省高校的專利技術(shù)分布與熱點(diǎn)領(lǐng)域分析如下。

鄭州大學(xué)的專利技術(shù)領(lǐng)域主要集中在A部（人類生活必需品）、G部（物理）、B部（作業(yè)；運(yùn)輸）和C部（化學(xué)），涉及的IPC小類較多的領(lǐng)域有A61M（將介質(zhì)輸入人體內(nèi)或輸?shù)饺梭w上的器械）、A61B（診斷；外科；鑒定）、A61G（專門適用于病人或殘疾人的運(yùn)輸工具、專用運(yùn)輸工具或起居設(shè)施）、G01N（借助于測(cè)定材料的化學(xué)或物理性質(zhì)來(lái)測(cè)試或分析材料）等。近3年的專利研究熱點(diǎn)主要集中在康復(fù)訓(xùn)練、醫(yī)療器械、深度學(xué)習(xí)、納米復(fù)合材料、開關(guān)電容等方面。

河南大學(xué)的專利技術(shù)領(lǐng)域主要集中在C部、G部、A部和B部，涉及的IPC小類較多的領(lǐng)域有A61P（化合物或藥物制劑的特定治療活性）、C07D（雜環(huán)化合物）、A61K（醫(yī)用、牙科用或梳妝用的配制品）、G01N等。近3年專利的研究熱點(diǎn)主要集中在隱私保護(hù)、圖像識(shí)別、機(jī)器人、抗腫瘤藥物、鈣鈦礦太陽(yáng)能電池、量子點(diǎn)等方面。

河南師范大學(xué)的專利技術(shù)領(lǐng)域主要集中在C部、B部、G部和A部，涉及的IPC小類較多的領(lǐng)域有C07D、B01J（化學(xué)或物理方法，例如，催化作用、膠體化學(xué)；其有關(guān)設(shè)備）、G01N、H01M（用于直接轉(zhuǎn)變化學(xué)能為電能的方法或裝置，例如電池組）等。近3年專利的研究熱點(diǎn)主要集中在催化材料、有機(jī)合成、鋰離子電池、背電極層、電阻抗層析成像等方面。

河南理工大學(xué)的專利技術(shù)領(lǐng)域主要集中在G部、E部（固定建筑物）、B部和C部，涉及的IPC小類較多的領(lǐng)域有G01N、E21B（土層或巖石的鉆進(jìn)）、E21F（礦井或隧道中或其自身的安全裝置，運(yùn)輸、充填、救護(hù)、通風(fēng)或排水）、E21D（豎井；隧道；平硐；地下室）等。近3年專利的研究熱點(diǎn)主要集中在煤礦井裝置、瓦斯抽采裝置、煤樣罐、缺陷檢測(cè)、電鑄等方面。

河南科技大學(xué)的專利技術(shù)領(lǐng)域主要集中在A部、B部、G部和C部，涉及的IPC小類較多的領(lǐng)域有A61M，A61B，G01N，A61G等。近3年專利的研究熱點(diǎn)主要集中在醫(yī)療器械、脫粒滾筒、車輛路徑規(guī)劃方法、滑動(dòng)軸承、電動(dòng)拖拉機(jī)等方面。

河南農(nóng)業(yè)大學(xué)的專利技術(shù)領(lǐng)域主要集中在A部、C部、G部和B部，涉及的IPC小類較多的領(lǐng)域有C12N（微生物或酶；其組合物）、A01G（園藝；蔬菜、花卉、稻、果樹、葡萄、啤酒花或海菜的栽培；林業(yè)；澆水）、G01N、C12Q（包含酶或微生物的測(cè)定或檢驗(yàn)方法）等。近3年專利的研究熱點(diǎn)主要集中在基因調(diào)控、農(nóng)業(yè)機(jī)械設(shè)備、煙草技術(shù)、作物栽培、生物菌劑等方面。

2.4 專利合作

2015—2022年間，鄭州大學(xué)、河南理工大學(xué)和河南農(nóng)業(yè)大學(xué)的合作專利數(shù)量相對(duì)較多，均超過(guò)500件；河南大學(xué)、河南師范大學(xué)和河南科技大學(xué)的合作專利數(shù)量比較少，都是100多件。合作專利占比最高的是河南農(nóng)業(yè)大學(xué)，達(dá)20.13%；占比相對(duì)偏低的是河南科技大學(xué)和河南師范大學(xué)，合作專利占比分別為2.72%和3.61%（見圖4）。

合作專利可以分為與企業(yè)合作、與高校合作、與科研院所合作3種類型，為研究河南省高校更傾向的合作機(jī)構(gòu)，對(duì)河南省6所高校的合作專利進(jìn)行分析。由圖5可知，2015—2022年間，河南省6所高校更傾向與企業(yè)合作申請(qǐng)專利，其次為與高校合作，與科研院所的合作比例最低。鄭州大學(xué)、河南師范大學(xué)、河南理工大學(xué)、河南科技大學(xué)和河南農(nóng)業(yè)大學(xué)與企業(yè)的合作比例均超過(guò)75%，河南大學(xué)與企業(yè)的合作比例相對(duì)較低，為57.75%。

2.5 專利運(yùn)營(yíng)

專利的運(yùn)營(yíng)方式主要包括專利的轉(zhuǎn)讓、實(shí)施許可和質(zhì)押等，表4為河南省高校專利的運(yùn)營(yíng)情況統(tǒng)計(jì)。由表4可知，2015—2022年，河南省6所高校的專利運(yùn)營(yíng)方式主要是以轉(zhuǎn)讓為主，發(fā)生許可和質(zhì)押的次數(shù)很少。專利運(yùn)營(yíng)次數(shù)最多的是河南科技大學(xué)，達(dá)274次，受讓專利數(shù)量較多的公司有洛陽(yáng)拖拉機(jī)研究所有限公司、洛陽(yáng)嘉澤醫(yī)療科技有限公司、河南岐伯實(shí)業(yè)有限公司等。鄭州大學(xué)和河南理工大學(xué)的專利運(yùn)營(yíng)次數(shù)均為100多次，鄭州大學(xué)受讓專利數(shù)量較多的公司有晨龍集團(tuán)有限責(zé)任公司、河南鄭礦機(jī)器有限公司、西藏潤(rùn)景科技有限公司等；河南理工大學(xué)受讓專利數(shù)量較多的公司有廣州匯專工具有限公司、匯?？萍技瘓F(tuán)股份有限公司、匯專綠色工具有限公司等。河南大學(xué)的專利運(yùn)營(yíng)次數(shù)為71次，受讓專利數(shù)量較多的公司有河南海博瑞硅材料科技有限公司、深圳溫和生物科技有限公司、天津鼎晟科技發(fā)展有限公司等。河南師范大學(xué)的專利運(yùn)營(yíng)次數(shù)為58次，受讓專利數(shù)量較多的公司有常州鵬博知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司、保定博洋生物科技有限公司、馳美電機(jī)（上海）有限公司等。運(yùn)營(yíng)次數(shù)相對(duì)偏少的是河南農(nóng)業(yè)大學(xué)，僅有38次，受讓專利數(shù)量較多的公司有四川省煙草公司、河南綠翔農(nóng)業(yè)科技有限公司、河南省農(nóng)墾生物科技開發(fā)有限公司等。整體來(lái)看，6所高校平均每年的專利運(yùn)營(yíng)次數(shù)在5～35次。

3 結(jié)論和建議

2015—2022年間，鄭州大學(xué)的專利申請(qǐng)總量最多，年均超過(guò)2 000件，其余5所高校年均在300～800件。近8年，鄭州大學(xué)、河南大學(xué)、河南科技大學(xué)和河南農(nóng)業(yè)大學(xué)的專利申請(qǐng)呈上升趨勢(shì)，河南理工大學(xué)和河南師范大學(xué)的專利申請(qǐng)出現(xiàn)下降。部分高校專利申請(qǐng)數(shù)量出現(xiàn)下滑可能跟國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)政策以及高校陸續(xù)修訂更加嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法有關(guān)。在6所高校中，河南大學(xué)的專利質(zhì)量相對(duì)較高，其發(fā)明專利占比、發(fā)明授權(quán)率、有效率最高，但這6所高校的平均被引次數(shù)都不高，所授權(quán)專利基本在2～3年間就因未繳納年費(fèi)而失效。教育部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、科技部發(fā)布的文件《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》明確指出，有條件的高校要加快建立專利申請(qǐng)前評(píng)估制度。目前，河南省高校都已啟動(dòng)專利申請(qǐng)前評(píng)估辦法，高?？萍汲晒|(zhì)量管控越來(lái)越嚴(yán)格。建議河南省高校的管理部門依據(jù)自身學(xué)科發(fā)展的實(shí)際情況對(duì)專利培育工作進(jìn)行系統(tǒng)規(guī)劃，并設(shè)立專項(xiàng)基金對(duì)專利進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)貼，在提高專利質(zhì)量建設(shè)的同時(shí)不斷增加專利數(shù)量。針對(duì)河南省高校專利壽命不長(zhǎng)的問(wèn)題，建議各高校對(duì)年費(fèi)實(shí)施監(jiān)控，避免因

在專利技術(shù)領(lǐng)域方面，鄭州大學(xué)、河南大學(xué)、河南師范大學(xué)、河南科技大學(xué)和河南農(nóng)業(yè)大學(xué)的專利技術(shù)領(lǐng)域主要集中在A部、B部、C部和G部；河南理工大學(xué)主要集中在G部、E部、B部和C部，其中G01N（借助于測(cè)定材料的化學(xué)或物理性質(zhì)來(lái)測(cè)試或分析材料）在6所高校中均有較多申請(qǐng)；鄭州大學(xué)和河南科技大學(xué)的IPC小類排名前4相同，在主要專利技術(shù)領(lǐng)域分布方面略有重合。近3年，6所高校的熱點(diǎn)領(lǐng)域各有偏重，基本都能體現(xiàn)該校的特色?！半p一流”建設(shè)是提升我國(guó)高等教育發(fā)展水平和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重大戰(zhàn)略決策，教育部明確提出應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以學(xué)科為基礎(chǔ)，注重內(nèi)涵建設(shè)，建議河南省高校及時(shí)關(guān)注各個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的最新發(fā)展方向，并結(jié)合自身研究熱點(diǎn)，進(jìn)行專利布局，使專利技術(shù)領(lǐng)域能較好地支撐學(xué)科發(fā)展。

2015—2022年間，河南省的6所高校更傾向與企業(yè)合作申請(qǐng)專利，河南農(nóng)業(yè)大學(xué)的合作專利占比最高，超過(guò)20%，其余5所高校的合作專利占比相對(duì)偏低，6所高校的專利運(yùn)營(yíng)次數(shù)整體不高。建議河南省深入整合資源，推動(dòng)高校與企業(yè)圍繞當(dāng)?shù)貎?yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)開展合作，為產(chǎn)學(xué)研融合發(fā)展創(chuàng)造平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新端與產(chǎn)業(yè)鏈的結(jié)合，從而加快推動(dòng)科技成果的轉(zhuǎn)化。

參考文獻(xiàn)

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［4］王啟超，劉旭俐，劉敏榕.基于組合評(píng)價(jià)的高校專利競(jìng)爭(zhēng)力研究——以福建省本科高校為例［J］.情報(bào)科學(xué)，2020（1）：109-115.

［5］劉秀文，王怡玫，羅文馨，等.高校專利競(jìng)爭(zhēng)力分析的方法與實(shí)踐——以北京大學(xué)圖書館為例［J］.大學(xué)圖書館學(xué)報(bào)，2022（6）：64-69.

［6］殷洪，朱琳.基于Incopat專利分析的高校優(yōu)勢(shì)學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)——以入選環(huán)境科學(xué)與工程“一流學(xué)科”的9所高校為例［J］.江蘇科技信息，2021（15）：1-5.

［7］楊中楷，沈露威.試論有效專利指標(biāo)［J］.情報(bào)雜志，2010（11）：35-38.

（編輯 李春燕）