動(dòng)態(tài)能力視角下新創(chuàng)企業(yè)與在位企業(yè)合作創(chuàng)新策略選擇研究

摘 要：聚焦新創(chuàng)企業(yè)與在位企業(yè)合作創(chuàng)新意愿問題，基于動(dòng)態(tài)能力視角，構(gòu)建新創(chuàng)企業(yè)與在位企業(yè)的合作創(chuàng)新意愿博弈支付矩陣，運(yùn)用演化博弈方法求得新創(chuàng)企業(yè)與在位企業(yè)合作創(chuàng)新意愿的均衡解，并通過MATLAB軟件就企業(yè)動(dòng)態(tài)能力3個(gè)維度的參數(shù)變化對(duì)合作創(chuàng)新意愿的影響進(jìn)行數(shù)值實(shí)驗(yàn)。研究表明：新創(chuàng)企業(yè)與在位企業(yè)的合作創(chuàng)新意愿受到企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的影響，企業(yè)吸收能力、適應(yīng)能力和創(chuàng)新能力越強(qiáng)，企業(yè)間的合作創(chuàng)新意愿也越強(qiáng)；在位企業(yè)的規(guī)模也是重要的影響因素，新創(chuàng)企業(yè)與在位企業(yè)的合作創(chuàng)新意愿隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大而增強(qiáng)。

關(guān)鍵詞：動(dòng)態(tài)能力；合作創(chuàng)新意愿；策略選擇；演化博弈

中圖分類號(hào)：F272.3" " 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A" " 文章編號(hào)：1671-0037（2023）8-44-12

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2023.8.004

0 引言

隨著全球化和商業(yè)化的發(fā)展，創(chuàng)新越來越受到各類企業(yè)的重視。中國正處于深化改革的重要階段，“合作創(chuàng)新”受到前所未有的關(guān)注。企業(yè)的合作創(chuàng)新項(xiàng)目不斷增多，合作意愿也越來越強(qiáng)烈［1］。新創(chuàng)企業(yè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)快速變化以及在位企業(yè)經(jīng)濟(jì)增長日益飽和的狀態(tài)下已成為中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要支柱［2］。根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)的數(shù)據(jù)，2014年我國日均新增企業(yè)1.06萬戶，而2022年日均新增企業(yè)已經(jīng)達(dá)到2.4萬戶。新創(chuàng)企業(yè)對(duì)國家經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)是毋庸置疑的，但在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)愈加激烈的情況下，新創(chuàng)企業(yè)的生存與成長狀況卻不容樂觀［3］。由于新創(chuàng)企業(yè)成立時(shí)間短，其面臨著資源短缺和市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)不足等挑戰(zhàn)。新創(chuàng)企業(yè)雖然擁有較強(qiáng)的創(chuàng)新研發(fā)能力和靈活的市場(chǎng)反應(yīng)機(jī)制［4］，但在技術(shù)和市場(chǎng)方面仍然面臨很大的風(fēng)險(xiǎn)。因此，新創(chuàng)企業(yè)要想獲得長遠(yuǎn)發(fā)展，除了自主研發(fā)外，還應(yīng)注重企業(yè)間的合作創(chuàng)新。而成立時(shí)間早、實(shí)力雄厚、已經(jīng)形成多元化產(chǎn)品體系的在位企業(yè)成為新創(chuàng)企業(yè)進(jìn)行合作創(chuàng)新的首選。與在位企業(yè)的合作創(chuàng)新已成為助力新創(chuàng)企業(yè)發(fā)展的重要方式。

然而，企業(yè)間的合作創(chuàng)新實(shí)踐尚未達(dá)到理論的預(yù)期效果，合作創(chuàng)新受諸多因素的制約與影響。企業(yè)合作創(chuàng)新意愿代表企業(yè)與其他企業(yè)進(jìn)行合作創(chuàng)新的傾向和意愿強(qiáng)烈程度［5］。企業(yè)是否愿意實(shí)施合作創(chuàng)新，在很大程度上取決于雙方能否增加合作創(chuàng)新的收益，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)雙贏［2］。在合作創(chuàng)新過程中，需要合作雙方相互信任，擁有強(qiáng)烈的合作創(chuàng)新意愿，進(jìn)而通過合作創(chuàng)新提高競(jìng)爭(zhēng)力。因此，從新創(chuàng)企業(yè)和在位企業(yè)的合作創(chuàng)新意愿切入，探明企業(yè)合作行為的前端具有重要的研究意義。

更進(jìn)一步聚焦企業(yè)合作創(chuàng)新領(lǐng)域的相關(guān)問題，發(fā)現(xiàn)越來越多的學(xué)者將問題切入視角投向動(dòng)態(tài)能力理論。動(dòng)態(tài)能力理論是企業(yè)戰(zhàn)略管理的重要理論基礎(chǔ)，對(duì)于解釋企業(yè)在不斷變化的市場(chǎng)環(huán)境中如何吸收利用內(nèi)外部資源以保持和增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力至關(guān)重要［6］。動(dòng)態(tài)能力是指，企業(yè)在進(jìn)行合作創(chuàng)新的過程中，通過各種渠道獲得所需的生產(chǎn)、經(jīng)營和研發(fā)資源，提升自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)［7］，進(jìn)而增強(qiáng)企業(yè)合作創(chuàng)新意愿的能力。然而不難發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有相關(guān)研究更多地關(guān)注動(dòng)態(tài)能力對(duì)成長績效［3］、技術(shù)創(chuàng)新［8］與戰(zhàn)略績效［9］等的影響，將動(dòng)態(tài)能力理論視為有力的解釋工具，針對(duì)性地探究企業(yè)間合作創(chuàng)新意愿的相關(guān)研究則相對(duì)有限。企業(yè)是否以及能否利用自身動(dòng)態(tài)能力對(duì)資源進(jìn)行有效整合，進(jìn)而增強(qiáng)合作創(chuàng)新意愿、促進(jìn)創(chuàng)新技術(shù)發(fā)展等問題尚有待深入探討。鑒于此，本研究基于動(dòng)態(tài)能力理論，以新創(chuàng)企業(yè)和在位企業(yè)為研究對(duì)象，結(jié)合以往相關(guān)文獻(xiàn)研究，將動(dòng)態(tài)能力劃分為吸收能力、適應(yīng)能力和創(chuàng)新能力等3個(gè)維度，并從演化博弈的視角探究新創(chuàng)企業(yè)和在位企業(yè)的動(dòng)態(tài)能力對(duì)企業(yè)合作創(chuàng)新意愿的影響。

1 文獻(xiàn)回顧與理論基礎(chǔ)

為了滿足來自新市場(chǎng)、技術(shù)革命性變革或新商業(yè)模式的需求，企業(yè)需要自我更新并進(jìn)行創(chuàng)新。Teece指出，動(dòng)態(tài)能力即企業(yè)在不確定性和變化時(shí)期獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的能力。根據(jù)Teece等［10］的研究，動(dòng)態(tài)能力是指企業(yè)整合、發(fā)展和重置利用內(nèi)外部資源及信息以對(duì)瞬息萬變的市場(chǎng)環(huán)境做出快速響應(yīng)的能力。動(dòng)態(tài)能力通過學(xué)習(xí)難以復(fù)制的過程來尋求匹配的商業(yè)機(jī)會(huì)以滿足用戶需求。Eisenhardt和Martin［11］將企業(yè)在外部環(huán)境出現(xiàn)碰撞、分裂、演變和消亡時(shí)對(duì)外部資源進(jìn)行重組和支配的組織戰(zhàn)略能力視作動(dòng)態(tài)能力；West等［12］認(rèn)為，動(dòng)態(tài)能力是企業(yè)整合、構(gòu)建、重新配置組織能力以應(yīng)對(duì)環(huán)境變化形成的業(yè)務(wù)挑戰(zhàn)，從而獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的能力。不難看出，無論是Teece等最先提出的動(dòng)態(tài)能力概念，還是其后學(xué)者的界定，都大致包括環(huán)境的動(dòng)態(tài)特性和針對(duì)動(dòng)態(tài)環(huán)境的資源和能力的獲取、整合與重構(gòu)兩方面內(nèi)容。因此，本文將動(dòng)態(tài)能力界定為企業(yè)在市場(chǎng)環(huán)境變化中整合、配置和重建其資源與知識(shí)，以獲得和保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的能力。

目前關(guān)于動(dòng)態(tài)能力的維度也有著不同的劃分方式。其中，Teece［10］和Pisano［13］最早將動(dòng)態(tài)能力劃分為適應(yīng)能力、整合能力和重構(gòu)能力等3個(gè)維度。隨后，其他學(xué)者也陸續(xù)提出了對(duì)動(dòng)態(tài)能力維度的劃分方式。Eisenhardt和Martin［11］從整合能力、重構(gòu)能力、獲取能力和釋放能力等4個(gè)維度研究動(dòng)態(tài)能力；Wang和Ahmed［14］在理論分析和已有定性見解的基礎(chǔ)上將動(dòng)態(tài)能力劃分為吸收能力、適應(yīng)能力和創(chuàng)新能力等3個(gè)維度；Mikalef等［15］結(jié)合已有研究成果，從感知能力、學(xué)習(xí)能力、協(xié)調(diào)能力和整合能力等4個(gè)維度探索動(dòng)態(tài)能力對(duì)競(jìng)爭(zhēng)績效的影響；簡(jiǎn)兆權(quán)等［8］從感知能力、整合能力和吸收能力等3個(gè)維度考量動(dòng)態(tài)能力。因此，本文參考已有研究成果對(duì)動(dòng)態(tài)能力的相關(guān)梳理，對(duì)動(dòng)態(tài)能力維度的劃分及內(nèi)涵界定如表1所示。

正如前文所述，當(dāng)前有關(guān)動(dòng)態(tài)能力的研究更多關(guān)注于探究動(dòng)態(tài)能力對(duì)于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和企業(yè)創(chuàng)新績效等［3，8］可觀測(cè)性結(jié)果的影響，而聚焦現(xiàn)如今愈發(fā)復(fù)雜與不確定的外部環(huán)境時(shí)，不難發(fā)現(xiàn)，合作創(chuàng)新成為企業(yè)間合作的主要形式。即企業(yè)開展創(chuàng)新行動(dòng)時(shí)，不應(yīng)只聚焦于內(nèi)部研發(fā)，更要認(rèn)識(shí)到開放式創(chuàng)新的重要性［9，22］，需要關(guān)注內(nèi)外部資源的整合與利用，借助技術(shù)合作［8］、技術(shù)并購［23］、合作創(chuàng)新［24］等模式提高企業(yè)的柔性，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)企業(yè)的創(chuàng)新目標(biāo)。然而，企業(yè)間的合作創(chuàng)新活動(dòng)并非一蹴而就，往往需要經(jīng)歷從意愿性到實(shí)質(zhì)性的遞進(jìn)過程［5，24］。而動(dòng)態(tài)能力理論聚焦企業(yè)在復(fù)雜環(huán)境下自身能力稟賦與動(dòng)態(tài)演化的表征，為企業(yè)根據(jù)自身能力情況采取差異性外顯行為的本質(zhì)邏輯提供了機(jī)制性解釋，從而為探究企業(yè)間合作創(chuàng)新意愿及其策略選擇提供了富有解釋力的分析工具。據(jù)此，本文以動(dòng)態(tài)能力理論為依據(jù)，系統(tǒng)探索新創(chuàng)企業(yè)與在位企業(yè)之間的合作創(chuàng)新意愿及其策略選擇問題。

2 演化博弈模型的構(gòu)建與分析

2.1 模型構(gòu)建

新創(chuàng)企業(yè)是最活躍的創(chuàng)新主體，在位企業(yè)選擇具有創(chuàng)新性與前瞻性的新創(chuàng)企業(yè)合作有利于其降低試錯(cuò)成本，并通過市場(chǎng)與政策等方面的資源與新創(chuàng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)共贏。一方面，對(duì)于新創(chuàng)企業(yè)而言，與在位企業(yè)之間的合作不僅可以解決技術(shù)創(chuàng)新投入的資源約束問題，還可以在合作創(chuàng)新過程中共擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，將新技術(shù)更快投入新市場(chǎng)。同時(shí)，強(qiáng)烈的合作意愿有助于增強(qiáng)企業(yè)之間的信任、加強(qiáng)企業(yè)之間的合作，從而提高企業(yè)的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新效率。另一方面，對(duì)于在位企業(yè)而言，在位企業(yè)雖然擁有雄厚的資金實(shí)力和成熟的技術(shù)團(tuán)隊(duì)、管理體系，但是面對(duì)瞬息萬變的市場(chǎng)環(huán)境往往缺乏靈活性和動(dòng)態(tài)性，與新創(chuàng)企業(yè)之間的合作能夠更好地激發(fā)創(chuàng)新與研發(fā)效能，進(jìn)而滿足市場(chǎng)與技術(shù)的變化需求。據(jù)此，本文基于動(dòng)態(tài)能力視角構(gòu)建新創(chuàng)企業(yè)與在位企業(yè)的合作創(chuàng)新意愿模型，且僅考慮1家新創(chuàng)企業(yè)與1家在位企業(yè)構(gòu)成的合作創(chuàng)新情況，演化博弈模型假設(shè)如下。

假設(shè)1：參與主體。現(xiàn)實(shí)中，從參與性質(zhì)來看，合作創(chuàng)新的參與主體包括企業(yè)、科研院所、中介機(jī)構(gòu)甚至新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。從參與數(shù)量來看，合作創(chuàng)新的參與主體往往涉及單一主導(dǎo)方和多個(gè)參與方，或者由多方協(xié)商開展創(chuàng)新活動(dòng)。但這其中，最核心與最主要的主體仍是企業(yè)。據(jù)此，為使模型抽象簡(jiǎn)潔，本研究將合作創(chuàng)新主體分別設(shè)定為新創(chuàng)企業(yè)（A）和在位企業(yè)（B），二者是有限理性的個(gè)體。由于追求利益不同，在合作創(chuàng)新活動(dòng)中企業(yè)通過不斷調(diào)整策略達(dá)到穩(wěn)定均衡。

假設(shè)2：合作策略。本文假設(shè)新創(chuàng)企業(yè)與在位企業(yè)的策略均為合作和不合作兩種?！昂献鳌辈呗砸馕吨髽I(yè)在合作創(chuàng)新活動(dòng)開始后愿意投入人力、知識(shí)、技術(shù)資源，積極推動(dòng)合作創(chuàng)新發(fā)展；“不合作”策略意味著企業(yè)在合作創(chuàng)新活動(dòng)開始后不愿意投入相關(guān)資源，不完成工作或直接違反合作協(xié)議退出合作創(chuàng)新。本文將新創(chuàng)企業(yè)選擇合作與不合作策略的概率分別設(shè)為[x]和[1-x]，在位企業(yè)選擇合作與不合作策略的概率分別設(shè)為[y]和[1-y]，其中[0≤x≤1，0≤y≤1]。

假設(shè)3：創(chuàng)新投入成本?，F(xiàn)實(shí)中，企業(yè)開展研究開發(fā)等創(chuàng)新活動(dòng)往往需要配套的人力、設(shè)備、資金等資源投入。聚焦合作創(chuàng)新活動(dòng)，還需要進(jìn)一步考慮合作相關(guān)方對(duì)于合作創(chuàng)新活動(dòng)的固定成本投入及分?jǐn)偝杀就度氲纫蛩?。為使模型更加?jiǎn)潔，本文將新創(chuàng)企業(yè)和在位企業(yè)選擇“合作”策略時(shí)共同投入的創(chuàng)新成本用C表示，新創(chuàng)企業(yè)投入創(chuàng)新成本的分?jǐn)傁禂?shù)用[α表示]，則新創(chuàng)企業(yè)的分?jǐn)偝杀緸閇αC]，在位企業(yè)的分?jǐn)偝杀緸閇1-αC]，其中[0≤α≤1]。

假設(shè)4：合作收益。新創(chuàng)企業(yè)與在位企業(yè)均選擇“合作”策略時(shí)獲得的收益用R表示，用[β]代表合作創(chuàng)新中新創(chuàng)企業(yè)的收益分?jǐn)偙壤?，則新創(chuàng)企業(yè)的合作收益為[βR]，在位企業(yè)的合作收益為[1-βR]。

假設(shè)5：吸收能力收益。吸收能力收益是指企業(yè)對(duì)合作創(chuàng)新伙伴共享的知識(shí)、信息等資源進(jìn)行吸收和利用轉(zhuǎn)化所獲得的收益，這種收益通常是隱性的［23］。Cohen和Levinthal［25］認(rèn)為，吸收能力是指企業(yè)對(duì)外部新知識(shí)進(jìn)行消化吸收并應(yīng)用于商業(yè)活動(dòng)的能力，提出吸收能力通常與企業(yè)規(guī)模呈正相關(guān)的觀點(diǎn)。方厚政［22］也提出，吸收能力收益函數(shù)是企業(yè)規(guī)模的增函數(shù)，但邊際報(bào)酬遞減。一般情況下，企業(yè)所擁有的技術(shù)實(shí)力和資本雄厚程度與企業(yè)規(guī)模正相關(guān)。企業(yè)規(guī)模越大，其相應(yīng)的創(chuàng)新投入規(guī)模也就越大，市場(chǎng)開拓能力越強(qiáng)，所以吸收能力也就越強(qiáng)，為企業(yè)帶來的收益就會(huì)增大。假定[δz]表示企業(yè)的吸收能力收益函數(shù)，z表示企業(yè)規(guī)模，且[δz=0]，[limz→∞δz=11]。

假設(shè)6：溢出收益。溢出效應(yīng)是指事物在某一方面的發(fā)展帶動(dòng)了其他方面的發(fā)展?，F(xiàn)有文獻(xiàn)主要從技術(shù)、知識(shí)以及區(qū)域間經(jīng)濟(jì)增長等3個(gè)方面對(duì)溢出進(jìn)行研究。鄭登攀和黨興華［26］研究發(fā)現(xiàn)，隨著技術(shù)溢出的增加，企業(yè)會(huì)更傾向于選擇合作創(chuàng)新。而企業(yè)的創(chuàng)新能力和技術(shù)、知識(shí)、資源等要素息息相關(guān)。企業(yè)的創(chuàng)新能力越強(qiáng)，通過合作創(chuàng)新產(chǎn)生的創(chuàng)新收益越多，技術(shù)溢出、知識(shí)溢出也會(huì)增加［27］。目前學(xué)術(shù)界尚未對(duì)溢出收益進(jìn)行明確的定義，但溢出收益和技術(shù)溢出、知識(shí)溢出等有著相似之處。本文參考以往相關(guān)研究對(duì)溢出收益的界定，認(rèn)為溢出收益是指企業(yè)在合作創(chuàng)新活動(dòng)中，對(duì)企業(yè)之外的部分產(chǎn)生無償?shù)囊绯?，是溢出效?yīng)與回波效應(yīng)為企業(yè)帶來的直接經(jīng)濟(jì)收益的體現(xiàn)［28］，具有較大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)效益。用[r1]、[r2]分別代表新創(chuàng)企業(yè)和在位企業(yè)的溢出效應(yīng)系數(shù)，其是指獲得溢出收益的程度。現(xiàn)有文獻(xiàn)均認(rèn)為，新創(chuàng)企業(yè)的創(chuàng)新能力比在位企業(yè)的創(chuàng)新能力強(qiáng)，所以令[r1gt;r2]且[0≤r1≤1]，[0≤r2≤1]，其僅與創(chuàng)新模式等固有特性相關(guān)。

假設(shè)7：協(xié)調(diào)成本函數(shù)。在合作創(chuàng)新活動(dòng)中，由于企業(yè)間共享信息和資源，不可避免地會(huì)在相關(guān)利益、文化等方面出現(xiàn)溝通協(xié)調(diào)問題，而企業(yè)間的沖突通常與其規(guī)模的差異程度呈正相關(guān)［22］。企業(yè)規(guī)模差異越大，企業(yè)間的溝通協(xié)調(diào)就越困難。如若企業(yè)適應(yīng)能力較強(qiáng)，具備暢通的溝通渠道和完備的溝通機(jī)制，且在工作方面保有靈活性和動(dòng)態(tài)性，可以快速適應(yīng)合作企業(yè)的工作模式、企業(yè)文化等，則企業(yè)間的溝通協(xié)調(diào)就較為順暢，企業(yè)的合作創(chuàng)新意愿也會(huì)增強(qiáng)。因此，用協(xié)調(diào)成本函數(shù)反映企業(yè)的適應(yīng)能力。假定協(xié)調(diào)成本函數(shù)為[fz]，[z]表示企業(yè)的規(guī)模，協(xié)調(diào)成本函數(shù)是企業(yè)規(guī)模的減函數(shù)，且[f0=0]，[limz→∞fz=-11]。[fz]的初始斜率遠(yuǎn)小于[δz]。假設(shè)新創(chuàng)企業(yè)規(guī)模為[z]，在位企業(yè)規(guī)模為[nz]，[n≥0]。

假設(shè)8：違約罰金。企業(yè)通過簽訂合作協(xié)議規(guī)范合作創(chuàng)新行為。根據(jù)盛永祥等［24］對(duì)合作創(chuàng)新行為、合作創(chuàng)新意愿的演化研究，將不合作界定為企業(yè)在合作創(chuàng)新活動(dòng)開始后不愿意積極投入人力、知識(shí)、技術(shù)資源，不認(rèn)真完成工作或直接違反初始協(xié)議退出合作。新創(chuàng)企業(yè)與在位企業(yè)中任何一方違反合作協(xié)議需要支付給另一方的罰金用P表示。

綜上所述，企業(yè)間合作創(chuàng)新意愿的支付矩陣如表2所示。

2.2 演化博弈分析

雅可比矩陣的穩(wěn)定性判定原理為：如果局部均衡點(diǎn)滿足行列式的值[Jegt;0]且跡[trJelt;0]這兩個(gè)條件，則該均衡點(diǎn)就是演化穩(wěn)定點(diǎn)（ESS）。

圖2中箭頭表示演化路徑方向。由圖2可知，當(dāng)企業(yè)進(jìn)行合作創(chuàng)新最初的意愿程度位于ADBC區(qū)域時(shí)，系統(tǒng)將演化至C點(diǎn)（1，1），此時(shí)新創(chuàng)企業(yè)與在位企業(yè)的合作創(chuàng)新意愿將逐漸向（合作，合作）策略演進(jìn)；而當(dāng)最初合作創(chuàng)新意愿程度處于OADB區(qū)域時(shí)，系統(tǒng)將向O點(diǎn)（0，0）演化，此時(shí)新創(chuàng)企業(yè)與在位企業(yè)的合作創(chuàng)新意愿將向（不合作，不合作）策略演進(jìn)。在合作創(chuàng)新的極端情況下，新創(chuàng)企業(yè)與在位企業(yè)中有一方合作創(chuàng)新意愿強(qiáng)烈而另一方不合作時(shí)，系統(tǒng)將向A、B兩點(diǎn)演化；而在演化博弈中，D點(diǎn)是一種穩(wěn)定的策略，也被稱為鞍點(diǎn)。因此，當(dāng)區(qū)域ADBC的面積越大時(shí)，系統(tǒng)向合作策略演化的概率就越大，企業(yè)的合作創(chuàng)新意愿就越強(qiáng)烈。

2.3 穩(wěn)定策略參數(shù)分析

根據(jù)上述分析，當(dāng)企業(yè)投入成本小于支付的違約罰金，即[αClt;P]且[1-αClt;P]時(shí)，（1，1）為策略穩(wěn)定點(diǎn)，企業(yè)在合作創(chuàng)新過程中合作創(chuàng)新意愿不斷增強(qiáng)，系統(tǒng)向（合作，合作）策略演化。

吸收能力是企業(yè)對(duì)內(nèi)外部信息和資源進(jìn)行消化吸收并將其應(yīng)用于商業(yè)活動(dòng)的能力。企業(yè)原有的儲(chǔ)備知識(shí)以及獲得外部信息的努力程度關(guān)系到企業(yè)共享和利用外部有用信息的質(zhì)量，進(jìn)而影響到企業(yè)間合作創(chuàng)新的收益[β+δz+fzR+Rr1-αC]（式中α、β皆為常數(shù)，文中皆以新創(chuàng)企業(yè)A愿意合作創(chuàng)新的收益為例）。即企業(yè)的吸收能力越強(qiáng)，企業(yè)進(jìn)行合作創(chuàng)新獲得的收益就越高，企業(yè)對(duì)合作創(chuàng)新的意愿就會(huì)越強(qiáng)。Zahra和George［30］進(jìn)一步明確了這一結(jié)構(gòu)，其將吸收能力概念化為4個(gè)過程：知識(shí)獲取、同化、轉(zhuǎn)化和利用，并指出，吸收能力效率是競(jìng)爭(zhēng)異質(zhì)性的關(guān)鍵來源。所以，如果一方合作主體的吸收能力不足，則可能會(huì)對(duì)最終合作創(chuàng)新期望的成果或者收益產(chǎn)生負(fù)面影響，由此危及另一方合作主體的收益，進(jìn)而另一方合作主體的合作創(chuàng)新意愿就會(huì)降低。因此，吸收能力將影響企業(yè)對(duì)外部知識(shí)及資源的獲取和應(yīng)用，從而影響企業(yè)間合作創(chuàng)新意愿的強(qiáng)烈程度?；谀Ｐ?，在企業(yè)規(guī)模一定的情況下，企業(yè)吸收能力越強(qiáng)，其帶來的資產(chǎn)價(jià)值增值越高，各參與方進(jìn)行合作創(chuàng)新獲得的收益越大，則[x*]、[y*]的值越小，ADBC區(qū)域的面積越大，新創(chuàng)企業(yè)與在位企業(yè)選擇（合作，合作）策略的概率就會(huì)越大。因此，吸收能力是企業(yè)合作創(chuàng)新意愿的影響因素。

適應(yīng)能力體現(xiàn)在企業(yè)通過彼此間的頻繁交流，解決合作過程中雙方產(chǎn)生的企業(yè)文化和利益沖突問題。Wang和Ahmed［14］認(rèn)為，企業(yè)的新知識(shí)和資源與外部環(huán)境進(jìn)行匹配時(shí)需要適應(yīng)能力。隨著外部環(huán)境的急劇變化，企業(yè)間的溝通交流難度加大，矛盾也隨之加劇，導(dǎo)致企業(yè)合作成本增加。也就是說，適應(yīng)能力可以被看作一種機(jī)制，幫助企業(yè)適應(yīng)動(dòng)態(tài)的環(huán)境。企業(yè)對(duì)外部環(huán)境變化的響應(yīng)速度與適應(yīng)能力呈正相關(guān)。在合作創(chuàng)新過程中，企業(yè)的適應(yīng)能力越強(qiáng)，其合作創(chuàng)新意愿也就越強(qiáng)。因此，適應(yīng)能力將會(huì)對(duì)企業(yè)間合作創(chuàng)新意愿產(chǎn)生影響。從模型來看，就是在企業(yè)規(guī)模一定的情況下，適應(yīng)能力越強(qiáng)，其所帶來的協(xié)調(diào)成本越低，由于協(xié)調(diào)成本函數(shù)是企業(yè)規(guī)模的減函數(shù)，且[f0=0]，[limz→∞fz=-1]，各參與方進(jìn)行合作創(chuàng)新獲得的收益就越大，則[x*]、[y*]的值越小，ADBC區(qū)域的面積越大，（[x0]，[y0]）處于ADBC區(qū)域的概率就會(huì)變大，合作雙方選擇（合作，合作）策略的概率增大。

企業(yè)合作創(chuàng)新過程不僅需要合作雙方就知識(shí)和資源進(jìn)行共享與交流，而且還需要提升創(chuàng)新能力。Branzei和Vertinsky［16］認(rèn)為，對(duì)于產(chǎn)品創(chuàng)新而言，動(dòng)態(tài)能力還需要將獲取和吸收的知識(shí)與資源轉(zhuǎn)化為新的、獨(dú)特的能力和創(chuàng)意，即增強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新能力。企業(yè)為了增強(qiáng)合作創(chuàng)新意愿、開展合作創(chuàng)新，利用共享資源努力提升自身創(chuàng)新能力并形成創(chuàng)新收益，會(huì)積極調(diào)整創(chuàng)新戰(zhàn)略，向雙方相對(duì)占優(yōu)的方向演化。因此，企業(yè)間的合作創(chuàng)新意愿還與企業(yè)的創(chuàng)新能力有關(guān)，而企業(yè)的創(chuàng)新能力影響著企業(yè)的溢出效應(yīng)系數(shù)。企業(yè)的創(chuàng)新能力越強(qiáng)，其溢出效應(yīng)系數(shù)就越高，受創(chuàng)新能力影響而帶來的溢出收益就越高。從演化博弈模型來看，創(chuàng)新能力越強(qiáng)，企業(yè)合作創(chuàng)新帶來的溢出收益越高，使得[x*]、[y*]的值越小，ADBC區(qū)域的面積就會(huì)越大。由此，（[x0]，[y0]）處于ADBC區(qū)域的概率越大，合作雙方選擇（合作，合作）策略的概率就越大。

3 數(shù)值實(shí)驗(yàn)

為了更直觀地體現(xiàn)企業(yè)動(dòng)態(tài)能力對(duì)合作創(chuàng)新意愿的影響及其演化過程，本文運(yùn)用Matlab2016a軟件對(duì)最優(yōu)均衡策略進(jìn)行數(shù)值實(shí)驗(yàn)，通過改變不同參數(shù)取值，分析企業(yè)的吸收能力、創(chuàng)新能力、適應(yīng)能力對(duì)合作創(chuàng)新意愿的影響。借鑒曹霞等［31］、盛永祥等［24］對(duì)合作創(chuàng)新意愿參數(shù)的設(shè)定以及結(jié)合新創(chuàng)企業(yè)與在位企業(yè)的特點(diǎn)，在前期開展的針對(duì)企業(yè)間合作創(chuàng)新的案例研究基礎(chǔ)上，本文設(shè)定在位企業(yè)的資金較多、支出成本較高、成本分?jǐn)偙壤齾?shù)值較大；與此同時(shí)，考慮到新創(chuàng)企業(yè)擁有的創(chuàng)新技術(shù)以及合作創(chuàng)新意愿強(qiáng)烈程度，令新創(chuàng)企業(yè)的溢出效應(yīng)系數(shù)和初始合作創(chuàng)新意愿概率值大于在位企業(yè)的參數(shù)值，并參考經(jīng)濟(jì)學(xué)單位賦值的方法對(duì)本文博弈中的固定參數(shù)賦值。對(duì)新創(chuàng)企業(yè)與在位企業(yè)的合作創(chuàng)新總成本C及成本分?jǐn)偙壤齕 α]，合作創(chuàng)新總收益R（用r代替）及收益分?jǐn)偙壤齕 β]（用b代替），溢出效應(yīng)系數(shù)r1（用S代替）、r2（用Q代替），違約罰金P，新創(chuàng)企業(yè)規(guī)模z及企業(yè)規(guī)模差距倍數(shù)n等進(jìn)行賦值。假設(shè)新創(chuàng)企業(yè)和在位企業(yè)的初始合作創(chuàng)新意愿分別為[x=0.7]，[y=0.5]，設(shè)[δz=log101nz+1）δ（z）]，[fz=0.99nz-1]。所有賦值只反映大概情況，不影響結(jié)果參數(shù)，賦值情況如表5所示。

3.1 適應(yīng)能力對(duì)企業(yè)合作創(chuàng)新意愿的影響

由于適應(yīng)能力和吸收能力都與企業(yè)規(guī)模有關(guān)，所以暫時(shí)不考慮企業(yè)的吸收能力。圖3是在只有企業(yè)規(guī)模發(fā)生變化的情況下，新創(chuàng)企業(yè)與在位企業(yè)間合作創(chuàng)新的協(xié)調(diào)適應(yīng)能力對(duì)企業(yè)合作創(chuàng)新意愿產(chǎn)生影響的實(shí)驗(yàn)結(jié)果。由圖3可知，在企業(yè)規(guī)模一定的情況下，新創(chuàng)企業(yè)和在位企業(yè)的合作創(chuàng)新意愿均隨著適應(yīng)能力的提升而增強(qiáng)，最終雙方都趨向于愿意合作，平衡點(diǎn)趨向于（1，1）。但就單個(gè)企業(yè)而言，企業(yè)規(guī)模越大，其合作創(chuàng)新意愿增強(qiáng)速度越緩慢。此時(shí)，企業(yè)規(guī)模較大造成企業(yè)間的協(xié)調(diào)適應(yīng)成本增多，企業(yè)對(duì)外部市場(chǎng)的響應(yīng)速度降低，因此企業(yè)合作創(chuàng)新意愿增強(qiáng)速度也變緩。但由于在合作創(chuàng)新過程中，隨著合作創(chuàng)新的推進(jìn)，企業(yè)間的溝通磨合越來越順利，創(chuàng)新投入也越來越多，企業(yè)間的合作創(chuàng)新意愿最終還是趨向于1。實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明：企業(yè)規(guī)模越大，企業(yè)所支付的協(xié)調(diào)成本越多，企業(yè)的協(xié)調(diào)適應(yīng)過程便會(huì)加長，企業(yè)合作創(chuàng)新意愿的強(qiáng)烈程度增速放緩。

3.2 吸收能力對(duì)企業(yè)合作創(chuàng)新意愿的影響

圖4是在其他參數(shù)不變的情況下，企業(yè)的吸收能力變化對(duì)企業(yè)間合作創(chuàng)新意愿影響的實(shí)驗(yàn)結(jié)果。吸收能力也受到企業(yè)規(guī)模的影響，且企業(yè)規(guī)模越大，企業(yè)在合作創(chuàng)新過程中所內(nèi)化的資源與獲得的收益就越多，從而影響企業(yè)合作創(chuàng)新意愿的增強(qiáng)。由圖4可以看出，在企業(yè)規(guī)模一定的情況下，新創(chuàng)企業(yè)和在位企業(yè)的合作創(chuàng)新意愿隨著吸收能力的提升而不斷增強(qiáng)，最終趨向于1。當(dāng)企業(yè)規(guī)模發(fā)生變化時(shí)，企業(yè)規(guī)模越大，企業(yè)初始合作創(chuàng)新意愿就越強(qiáng)烈且增速越大。對(duì)比吸收能力和適應(yīng)能力對(duì)企業(yè)合作創(chuàng)新意愿的影響發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的吸收能力對(duì)合作創(chuàng)新意愿的影響程度更為強(qiáng)烈?？傮w來說，企業(yè)規(guī)模越大，企業(yè)的吸收能力就越強(qiáng)，企業(yè)的資源獲得能力及內(nèi)部利用率也都得到了提高，企業(yè)更加愿意選擇合作創(chuàng)新。從[x*]和[y*]的公式來看，企業(yè)規(guī)模變大，吸收能力增強(qiáng)，企業(yè)在合作創(chuàng)新過程中所獲得的收益就會(huì)增多，[x*]、[y*]的值會(huì)變小，ADBC區(qū)域的面積會(huì)增大。因此，實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明：受企業(yè)規(guī)模影響的吸收能力因企業(yè)規(guī)模的增大而增強(qiáng)，當(dāng)企業(yè)的吸收能力增強(qiáng)時(shí)，企業(yè)間合作創(chuàng)新的意愿也會(huì)增強(qiáng)，且新創(chuàng)企業(yè)和在位企業(yè)的合作創(chuàng)新意愿都趨向于1，平衡點(diǎn)趨向于（1，1）。

3.3 創(chuàng)新能力對(duì)企業(yè)合作創(chuàng)新意愿的影響

圖5是在其他參數(shù)不變的情況下，企業(yè)的創(chuàng)新能力對(duì)企業(yè)間合作創(chuàng)新意愿影響的實(shí)驗(yàn)結(jié)果。新創(chuàng)企業(yè)與在位企業(yè)進(jìn)行合作創(chuàng)新，不僅需要共享資源，更需要實(shí)現(xiàn)資源的再創(chuàng)造，進(jìn)而增加自身的資源儲(chǔ)備，增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力和與之匹配的動(dòng)態(tài)能力［9，32］，實(shí)現(xiàn)企業(yè)利益最大化，增強(qiáng)合作創(chuàng)新意愿。從圖5中可以看出：當(dāng)企業(yè)的溢出效應(yīng)系數(shù)較大，即企業(yè)的創(chuàng)新能力較強(qiáng)時(shí)，企業(yè)的合作創(chuàng)新意愿增速也較快；當(dāng)企業(yè)的溢出效應(yīng)系數(shù)較小，即企業(yè)的創(chuàng)新能力較弱時(shí)，企業(yè)的合作創(chuàng)新意愿增速較為緩慢，但最終企業(yè)的合作創(chuàng)新意愿都趨向于1，平衡點(diǎn)趨向于（1，1）。由[x*]和[y*]的公式來看，企業(yè)的創(chuàng)新增長率越大，創(chuàng)新能力越強(qiáng)，企業(yè)在合作創(chuàng)新過程中所獲得的收益就會(huì)增多，[x*]、[y*]的值會(huì)變小，ADBC區(qū)域的面積會(huì)增大。實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明：當(dāng)企業(yè)的創(chuàng)新能力越強(qiáng)時(shí)，企業(yè)間合作創(chuàng)新意愿也會(huì)越強(qiáng)，企業(yè)更快地趨向于“合作”這一策略。

4 結(jié)論與討論

4.1 研究結(jié)論

本文基于動(dòng)態(tài)能力視角，利用演化博弈方法構(gòu)建了新創(chuàng)企業(yè)與在位企業(yè)的博弈模型，從吸收能力、適應(yīng)能力和創(chuàng)新能力等3個(gè)維度分析企業(yè)動(dòng)態(tài)能力對(duì)合作創(chuàng)新意愿穩(wěn)定策略參數(shù)的影響，并運(yùn)用MATLAB2016a軟件研究不同參數(shù)對(duì)企業(yè)合作創(chuàng)新意愿的影響。結(jié)果表明：首先，吸收能力使新創(chuàng)企業(yè)和在位企業(yè)有效整合并消化利用內(nèi)外部資源，將新知識(shí)應(yīng)用到相關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)上，促進(jìn)企業(yè)合作創(chuàng)新。其次，適應(yīng)能力通過戰(zhàn)略靈活性來表現(xiàn)。企業(yè)利用自身靈活性和動(dòng)態(tài)性在環(huán)境變化時(shí)使內(nèi)部資源與外部需求保持一致，做出比競(jìng)爭(zhēng)者更快的反應(yīng)，因而適應(yīng)能力強(qiáng)的企業(yè)的合作創(chuàng)新意愿也會(huì)較強(qiáng)。最后，新創(chuàng)企業(yè)和在位企業(yè)在合作創(chuàng)新過程中扮演著不同的角色，尋求和實(shí)現(xiàn)自身的利益是參與合作創(chuàng)新活動(dòng)的內(nèi)在動(dòng)力。新創(chuàng)企業(yè)與在位企業(yè)進(jìn)行合作創(chuàng)新，不僅可以彌補(bǔ)技術(shù)創(chuàng)新不足的缺陷，而且可以共享創(chuàng)新資源，共擔(dān)合作創(chuàng)新過程中的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，使企業(yè)能夠快速獲得新技術(shù)和新市場(chǎng)。綜上，企業(yè)動(dòng)態(tài)能力有助于合作創(chuàng)新意愿的增強(qiáng)。

本文的理論貢獻(xiàn)有以下幾個(gè)方面：第一，從動(dòng)態(tài)能力視角揭示了影響企業(yè)合作創(chuàng)新意愿的內(nèi)在機(jī)理，彌補(bǔ)了以往研究對(duì)合作創(chuàng)新意愿影響機(jī)理闡述不足的缺陷；第二，與以往探討動(dòng)態(tài)能力對(duì)企業(yè)績效直接影響的研究不同，本研究通過構(gòu)建行為策略博弈模型，探討了動(dòng)態(tài)能力視角下企業(yè)策略選擇的內(nèi)在過程，豐富了有關(guān)動(dòng)態(tài)能力主題的研究；第三，從動(dòng)態(tài)能力視角分析企業(yè)策略的形成與演化，以及最優(yōu)策略行為對(duì)合作創(chuàng)新意愿的影響，聚焦企業(yè)合作創(chuàng)新意愿的重要影響因素，是應(yīng)用動(dòng)態(tài)和全局分析邏輯與研究范式的有益嘗試，并為本研究后續(xù)的量化實(shí)證研究奠定了基礎(chǔ)。

4.2 管理啟示

本文有如下幾個(gè)方面的管理啟示：第一，無論是新創(chuàng)企業(yè)還是在位企業(yè)，都應(yīng)當(dāng)注重動(dòng)態(tài)能力的培育與提升。企業(yè)雙方吸收能力、適應(yīng)能力和創(chuàng)新能力的增強(qiáng)，有助于提升企業(yè)之間合作成功的概率，進(jìn)而增強(qiáng)企業(yè)之間的合作創(chuàng)新意愿。第二，在開展合作創(chuàng)新活動(dòng)的過程中，企業(yè)應(yīng)在兼顧日常生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的同時(shí)，有針對(duì)性地開展合作研發(fā)活動(dòng)，以更好地提升企業(yè)合作創(chuàng)新實(shí)效。合作雙方需要始終重視提升更具普適性的吸收能力、更具針對(duì)性的創(chuàng)新能力，以及面對(duì)復(fù)雜外部環(huán)境的適應(yīng)能力。第三，良好合作創(chuàng)新的前提是合作相關(guān)方具備合作意愿，故而企業(yè)應(yīng)在明確可能對(duì)合作創(chuàng)新意愿產(chǎn)生影響的內(nèi)外部因素的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)正向因素的促進(jìn)作用，降低負(fù)向因素可能的影響，從而增強(qiáng)企業(yè)間的信任、促進(jìn)企業(yè)間的合作，使得企業(yè)相關(guān)方能夠更好地將有限的時(shí)間與資源集中于企業(yè)間的合作創(chuàng)新活動(dòng)。

4.3 研究局限

盡管本文對(duì)動(dòng)態(tài)能力與合作創(chuàng)新意愿的關(guān)系進(jìn)行了演化分析，但仍存在很多不足：首先，現(xiàn)實(shí)中企業(yè)的合作創(chuàng)新意愿博弈策略非常豐富，構(gòu)成了復(fù)雜的企業(yè)合作創(chuàng)新系統(tǒng)，但本文僅考慮了新創(chuàng)企業(yè)與在位企業(yè)選擇“合作”和選擇“不合作”兩種博弈策略的情況。其次，本文僅對(duì)新創(chuàng)企業(yè)與在位企業(yè)的合作創(chuàng)新進(jìn)行了研究，但合作創(chuàng)新活動(dòng)不只有企業(yè)參與，政府、中介機(jī)構(gòu)等都可能作為第三方加入合作創(chuàng)新中，即合作創(chuàng)新活動(dòng)的參與方是多種類型的，因此，未來可以從更多類型的參與方角度考察企業(yè)的合作創(chuàng)新意愿，以豐富研究成果。最后，合作創(chuàng)新意愿的影響因素有很多，本文僅從動(dòng)態(tài)能力的3個(gè)維度展開分析，今后需要做進(jìn)一步的探討。

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The Cooperative Innovation Strategy Selection of the New Entrant and the Incumbent from the Dynamic Capability Perspective

Wang Guohong1， Lian Xue2，Yan Zhihua1， Huang Hao1

（1.School of Economics and Management， Dalian University of Technology， Dalian 116000， China; 2.Dalian Jinhualu Digital Technology Co.， Ltd， Dalian 116000， China）

Abstract： With the development of globalization and commercialization， innovation is increasingly valued by various enterprises. China is at an important stage of deepening reform and cooperative innovation has received unprecedented attention. The number of collaborative innovation projects among enterprises is constantly increasing， and the willingness to cooperate is also growing. However， the practice of collaborative innovation between enterprises has not yet achieved the theoretical expectations. Collaborative innovation is constrained and influenced by" comprehensive factors， which are key to ensuring the willingness of enterprises to cooperate in innovation and promoting the development of collaborative innovation between enterprises. This study is based on the Dynamic Capability Theory， with new and mature enterprises as research objects. Based on relevant research in previous literature， dynamic capabilities are divided into three dimensions： absorptive capacity， adaptive capacity， and innovation capacity. From the perspective of evolutionary game theory， the impact of dynamic capabilities of new and mature enterprises on their willingness to cooperate and innovate is studied.

This study constructs a cooperative innovation willingness model between new and mature enterprises based on a dynamic capability perspective， only considering the cooperative innovation situation composed of a new and mature enterprise. Through the model construction， this study calculates the game return matrix of the willingness to cooperate and innovate among enterprises， and further conducts evolutionary game analysis. After analyzing the stability strategy parameters， this study uses Matlab2016a software to simulate and analyze the optimal equilibrium strategy. By changing different parameter values， the impact of the absorptive capacity， innovation capacity， and adaptability of enterprises on the willingness to cooperate and innovate is analyzed.

This study has shown that the absorptive ability enables new and mature enterprises to effectively integrate internal and external resources， digest and utilize them， apply new knowledge to related products and services， and promote enterprise cooperation and innovation， and adaptability is demonstrated through strategic flexibility. Enterprises use their flexibility and dynamism to align internal resources with external needs and respond faster than competitors when the environment changes. Therefore， enterprises with strong adaptability will also increase their willingness to cooperate and innovate. Finally， startups and mature enterprises play different roles in the collaborative innovation process， and seeking and realizing their interests is the internal driving force for participating in innovation activities. Collaborative innovation between new and mature enterprises can not only compensate for the shortcomings of technological innovation， but also share the innovation resources and bear the risks of technological innovation during the collaborative innovation process， enabling enterprises to quickly acquire new technologies and markets.

Key words： dynamic capability; cooperative innovation willingness; strategy selection; evolutionary game

收稿日期：2023-04-10

基金項(xiàng)目：國家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目“突發(fā)條件下多主體創(chuàng)新韌性與轉(zhuǎn)換路徑研究”（72174037）；國家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目“面向不連續(xù)創(chuàng)新的傳統(tǒng)大企業(yè)與新興企業(yè)的協(xié)同價(jià)值創(chuàng)造實(shí)現(xiàn)研究”（71774025）；中央高?；鹂蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)資助項(xiàng)目“科技新創(chuàng)企業(yè)社會(huì)防御對(duì)企業(yè)成長影響研究”（DUT21RC（3）106）。

作者簡(jiǎn)介：王國紅（1968—），男，河南孟州人，博士，教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：創(chuàng)業(yè)與企業(yè)成長、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理；廉雪（1981—），女，遼寧營口人，碩士，研究方向：企業(yè)創(chuàng)新管理；閆志華（1999—），女，河南焦作人，碩士，研究方向：創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)管理；黃昊（1985—），男，湖北孝感人，博士，副教授，碩士生導(dǎo)師，研究方向：創(chuàng)業(yè)管理。