歐洲大學(xué)科研評(píng)價(jià)變革的動(dòng)向、內(nèi)核與啟示

【摘 要】 高等教育國際化與區(qū)域化、公共政策與大學(xué)自主創(chuàng)新形成的合力推動(dòng)了歐洲大學(xué)科研評(píng)價(jià)變革。歐洲大學(xué)科研評(píng)價(jià)變革在評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)理念、評(píng)價(jià)原則、評(píng)價(jià)管理方面呈現(xiàn)新動(dòng)向：倡導(dǎo)多元與包容評(píng)價(jià)理念，整合結(jié)果評(píng)價(jià)與過程評(píng)價(jià)，融合個(gè)人評(píng)價(jià)與團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)，貫穿統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)與分類評(píng)價(jià)，統(tǒng)籌定性評(píng)價(jià)與定量評(píng)價(jià)。歐洲大學(xué)科研評(píng)價(jià)實(shí)踐為深入推動(dòng)中國大學(xué)科研評(píng)價(jià)改革提供諸多參考：革新評(píng)價(jià)理念，推動(dòng)包容性評(píng)價(jià)；聚焦研究質(zhì)量，增進(jìn)過程性評(píng)價(jià)；鼓勵(lì)開放協(xié)作，探索團(tuán)隊(duì)性評(píng)價(jià)；尊重多維差異，細(xì)化分類性評(píng)價(jià)；優(yōu)化同行評(píng)議，助力定性評(píng)價(jià)。

【關(guān)鍵詞】 歐洲大學(xué)；科研評(píng)價(jià)；改革動(dòng)向；改革內(nèi)核

【中圖分類號(hào)】 G649 【文章編號(hào)】 1003-8418（2023）05-0039-10

【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】 A 【DOI】 10.13236/j.cnki.jshe.2023.05.005

【作者簡(jiǎn)介】 劉璐璐（1993—），女，河南鞏義人，清華大學(xué)教育研究院、挪威奧斯陸大學(xué)教育學(xué)院聯(lián)合培養(yǎng)博士生；余利川（1990—），男，四川成都人，中國礦業(yè)大學(xué)公共管理學(xué)院講師、碩士生導(dǎo)師、博士，國家公派挪威奧斯陸大學(xué)訪問學(xué)者（通訊作者）。

科研評(píng)價(jià)體系以特定方式規(guī)范著知識(shí)生產(chǎn)和學(xué)術(shù)研究［1］，國家的科研評(píng)價(jià)在一定程度上影響該國科研發(fā)展方向、科研成果質(zhì)量與科研人才成長(zhǎng)［2］，并塑造學(xué)術(shù)組織的目標(biāo)和研究人員發(fā)展方向［3］。大學(xué)科研評(píng)價(jià)是政府引導(dǎo)大學(xué)競(jìng)爭(zhēng)、實(shí)施科研問責(zé)、提升國家競(jìng)爭(zhēng)力的重要治理機(jī)制［4］。在全球范圍內(nèi)，通過大學(xué)科研評(píng)價(jià)改革來促進(jìn)更好的科學(xué)研究實(shí)踐成為眾多國家的普遍做法和追求。對(duì)歐洲而言，20世紀(jì)80年代大學(xué)科研評(píng)價(jià)興起于英國并迅速擴(kuò)展至其他國家［5］，逐漸演變?yōu)檎{(diào)控大學(xué)發(fā)展戰(zhàn)略、推進(jìn)區(qū)域高等教育國際化與現(xiàn)代化的有力政策工具和強(qiáng)化大學(xué)內(nèi)部治理質(zhì)量的常規(guī)路徑。同時(shí)，推動(dòng)大學(xué)科研評(píng)價(jià)改革一直是我國高等教育現(xiàn)代化改革的核心領(lǐng)域，尤其是在《深化新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革總體方案》（以下簡(jiǎn)稱《總體方案》）的整體引導(dǎo)下，如何更好地推動(dòng)新時(shí)代大學(xué)科研評(píng)價(jià)改革成為亟待解決的重要現(xiàn)實(shí)命題。為此，本研究以2021年歐盟委員會(huì)發(fā)布的《邁向科研評(píng)價(jià)體系的改革》為基礎(chǔ)，結(jié)合英國、德國、荷蘭、丹麥、芬蘭、挪威等歐洲國家大學(xué)科研評(píng)價(jià)改革的主要法律、政策、規(guī)章與研究報(bào)告，以及筆者公派訪學(xué)經(jīng)歷，透視歐洲大學(xué)科研評(píng)價(jià)變革的最新動(dòng)向并提煉其合理內(nèi)核，理清歐洲大學(xué)科研評(píng)價(jià)為何變革、往哪里變革以及如何變革的主要問題。提煉有助于推動(dòng)我國大學(xué)科研評(píng)價(jià)改革的主要啟示，以期為真正有效落實(shí)“破五唯”提供域外參考，回應(yīng)深化科研評(píng)價(jià)改革和建設(shè)高質(zhì)量高等教育體系的時(shí)代關(guān)切。

一、歐洲大學(xué)科研評(píng)價(jià)變革的動(dòng)因

歐洲大學(xué)科研評(píng)價(jià)變革置于宏觀國際背景、中觀公共政策與微觀大學(xué)組織的多重場(chǎng)域之中，彼此互動(dòng)形成的復(fù)雜情境共同促成大學(xué)科研評(píng)價(jià)改革。本質(zhì)上，歐洲大學(xué)科研評(píng)價(jià)變革既有日趨強(qiáng)烈的外部因素驅(qū)動(dòng)又有大學(xué)尋求變革的主動(dòng)作為，國際化與區(qū)域化、國家政策導(dǎo)向與大學(xué)自主創(chuàng)新形成的合力推動(dòng)了科研評(píng)價(jià)改革，即：探索大學(xué)科研評(píng)價(jià)的區(qū)域合作，反思現(xiàn)行評(píng)價(jià)框架的科層實(shí)踐，創(chuàng)新大學(xué)科研評(píng)價(jià)的內(nèi)在助推。

（一）共性壓力：探索大學(xué)科研評(píng)價(jià)的區(qū)域合作

在高等教育國際化、區(qū)域化和參與知識(shí)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的共性壓力作用下，歐洲大學(xué)也不再被視為獨(dú)立于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展之外的“象牙塔”，而是趨向于組織正式化、一般化，曾置于“象牙塔”內(nèi)的大學(xué)逐步由全球知識(shí)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的“邊緣”走向“核心”［6］。相應(yīng)地大學(xué)科研評(píng)價(jià)改革也逐步附上新公共管理主義的內(nèi)在元素與色彩，越來越趨近于全球通用的重?cái)?shù)量、看排名、講效益的共性實(shí)踐。然而，隨著大學(xué)現(xiàn)行主流科研評(píng)價(jià)實(shí)踐問題的顯露，從大學(xué)到國家到區(qū)域再到全球不同層面，歐洲大學(xué)協(xié)會(huì)和資助者協(xié)會(huì)等核心利益相關(guān)主體開始逐步探索如何改進(jìn)大學(xué)科研評(píng)價(jià)程序，構(gòu)建與時(shí)代發(fā)展需求相適應(yīng)的大學(xué)科研評(píng)價(jià)體系。2019年，歐洲大學(xué)協(xié)會(huì)發(fā)布《向開放科學(xué)過渡的研究評(píng)價(jià)》，對(duì)如何推動(dòng)更準(zhǔn)確、透明和負(fù)責(zé)任的評(píng)價(jià)實(shí)踐提出具有前瞻性的建議［7］。2020年，科學(xué)歐洲發(fā)布《關(guān)于研究評(píng)價(jià)過程的立場(chǎng)聲明和建議》，該聲明為科學(xué)歐洲成員組織和其他研究組織提供可供參考的評(píng)價(jià)框架［8］。2021年，歐洲大學(xué)協(xié)會(huì)與歐洲學(xué)術(shù)出版和學(xué)術(shù)資源聯(lián)盟聯(lián)合發(fā)布《重新構(gòu)想學(xué)術(shù)職業(yè)評(píng)價(jià)：創(chuàng)新與變革》，提出基于案例的評(píng)價(jià)范式［9］。與此同時(shí)，歐盟委員會(huì)和歐洲研究委員會(huì)等研究資助者已不在資助決策中使用期刊影響因子，轉(zhuǎn)而承諾在評(píng)價(jià)研究成果時(shí)重點(diǎn)考量研究的內(nèi)在價(jià)值。2021年，歐盟委員會(huì)就如何促進(jìn)和加快科研評(píng)價(jià)體系改革征詢歐洲和國際利益相關(guān)者的意見，制定更適切的標(biāo)準(zhǔn)和程序來評(píng)價(jià)研究人員的質(zhì)量、績(jī)效和影響。其中，《邁向科研評(píng)價(jià)體系的改革》呈現(xiàn)了歐盟委員會(huì)同利益相關(guān)者系列深入磋商的結(jié)果，如何通過歐洲倡議促進(jìn)和加速科研評(píng)價(jià)變革，并確定改革后的研究評(píng)價(jià)體系目標(biāo)和大綱，以及研究資助機(jī)構(gòu)和研究執(zhí)行機(jī)構(gòu)之間達(dá)成一致的原則、行動(dòng)。根據(jù)共同原則、行動(dòng)和監(jiān)測(cè)安排，協(xié)調(diào)各國對(duì)研究項(xiàng)目、研究人員、研究單位和研究機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)，以推動(dòng)歐洲乃至全球評(píng)價(jià)體系之間的相對(duì)一致性，實(shí)現(xiàn)研究系統(tǒng)之間的和諧、有效協(xié)作。

（二）政策調(diào)控：反思現(xiàn)行評(píng)價(jià)框架的科層實(shí)踐

在高等教育國際化的壓力推動(dòng)之下，新公共管理運(yùn)動(dòng)也同樣席卷了歐洲高等教育改革，政府加強(qiáng)大學(xué)的形式自主實(shí)質(zhì)上弱化了大學(xué)的實(shí)質(zhì)性自主。歐洲大學(xué)得以“松綁”的前提在于公共行政借助“遠(yuǎn)程調(diào)控”而非直接干預(yù)的途徑，不斷強(qiáng)化大學(xué)的內(nèi)部科層理性，大學(xué)科研評(píng)價(jià)成為政府左右大學(xué)決策與戰(zhàn)略規(guī)劃的有效政策工具。因而，公共行政壓力與自主的傳統(tǒng)慣性之間的內(nèi)在沖突，驅(qū)動(dòng)了反思當(dāng)前歐洲大學(xué)科研評(píng)價(jià)的科層實(shí)踐。一方面，科層理性主導(dǎo)的工具化、數(shù)量化、功利化的科研評(píng)價(jià)弊端早已凸顯。現(xiàn)行主流科研評(píng)價(jià)往往采用技術(shù)理性的評(píng)價(jià)范式，以狹隘量化指標(biāo)衡量研究人員及研究機(jī)構(gòu)的質(zhì)量、績(jī)效和影響。在研究與創(chuàng)新實(shí)踐變革背景下，已有評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)已無法適應(yīng)新的評(píng)價(jià)需求。歐洲主流科研評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)尚停留在以學(xué)術(shù)論文為主要研究產(chǎn)出形式的階段，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)往往與倚重量化指標(biāo)的定量評(píng)價(jià)聯(lián)系在一起［10］，并被長(zhǎng)期廣泛地應(yīng)用于對(duì)研究人員和科研組織的評(píng)價(jià)，給研究人員、研究機(jī)構(gòu)及研究本身帶來諸多負(fù)面影響?！皩W(xué)術(shù)錦標(biāo)賽”“不發(fā)表就出局”的功利文化無時(shí)無刻不在調(diào)控科研人員的行為，并在某種程度上以犧牲研究質(zhì)量和科研誠信為潛在代價(jià)。盡管使用期刊影響因子作為研究質(zhì)量的代表作已被證明具有諸多局限性［11］，但放棄使用期刊影響因子并非易事。外顯的指標(biāo)易操作、易測(cè)量且能夠楔入學(xué)術(shù)文化中，為在高影響因子期刊上發(fā)表文章的作者及其機(jī)構(gòu)帶來聲望、名譽(yù)及資源。另一方面，隨著府學(xué)關(guān)系的轉(zhuǎn)變，歐洲高等教育市場(chǎng)化并不意味著不同國家的大學(xué)治理以相同的模式、相同的內(nèi)容、相同的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，因?yàn)椴煌瑖业墓舱攮h(huán)境與傳統(tǒng)奠定了其高等教育政策差異的基礎(chǔ)［12］，實(shí)際上整個(gè)歐洲范圍已取得的進(jìn)展仍較為緩慢且在大學(xué)和國家之間呈現(xiàn)不平衡、分散化特征，因?yàn)榇髮W(xué)組織層面的評(píng)價(jià)改革受國家系統(tǒng)有限自主權(quán)的制衡。歐洲科研框架下同樣需要尊重大學(xué)自主權(quán)，并允許在實(shí)施中存在差異?，F(xiàn)有大學(xué)科研評(píng)價(jià)體系需要提升靈活性，以適應(yīng)國家、學(xué)科、研究文化、研究成熟水平、機(jī)構(gòu)使命和研究人員職業(yè)發(fā)展的多樣性要求。

（三）組織動(dòng)力：創(chuàng)新大學(xué)科研評(píng)價(jià)的內(nèi)在助推

高深知識(shí)是學(xué)術(shù)研究的邏輯起點(diǎn)，在大學(xué)知識(shí)生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)型及研究與創(chuàng)新實(shí)踐變革背景下，歐洲大學(xué)科研評(píng)價(jià)變革應(yīng)運(yùn)而生?！哆~向科研評(píng)價(jià)體系的改革》提出科研評(píng)價(jià)決定研究人員的職業(yè)發(fā)展、研究計(jì)劃的資金分配，評(píng)價(jià)研究團(tuán)隊(duì)、研究機(jī)構(gòu)和大學(xué)表現(xiàn)。評(píng)價(jià)旨在使研究人員、研究機(jī)構(gòu)和科研資助者衡量研究質(zhì)量和績(jī)效，加強(qiáng)社會(huì)對(duì)大學(xué)創(chuàng)新系統(tǒng)的信任與認(rèn)可度，激勵(lì)更高質(zhì)量、更高效和更具影響力的研究。大學(xué)科研評(píng)價(jià)在很大程度上是一種知識(shí)生產(chǎn)治理［13］，創(chuàng)新對(duì)研究項(xiàng)目、研究人員、研究單位和研究機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)方式、整個(gè)歐洲大學(xué)科研創(chuàng)新體系的有效運(yùn)行發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。隨著知識(shí)生產(chǎn)模式的轉(zhuǎn)型，研究和創(chuàng)新實(shí)踐也正在經(jīng)歷重大變革并呈現(xiàn)出諸多新特征：研究任務(wù)及其所需技能的多樣性不斷增加；研究產(chǎn)出的多樣性日益凸顯；共享知識(shí)和工具、開放式協(xié)作對(duì)提高研究效率和影響力日漸重要；多學(xué)科、交叉學(xué)科和跨學(xué)科研究逐漸增多，且在解決人類社會(huì)面臨的共同議題（政治、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)等）、推動(dòng)原始創(chuàng)新方面發(fā)揮著越來越重要的作用；加強(qiáng)同社會(huì)利益相關(guān)者合作以解決日趨復(fù)雜的科學(xué)問題和現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)的實(shí)踐愈加普遍［14］。由于科研評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)深嵌于知識(shí)形態(tài)與研究實(shí)踐中，不同知識(shí)形態(tài)與研究實(shí)踐決定了不同評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)［15］，已有的基于過度量化、學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫、績(jī)效問責(zé)等外化顯性評(píng)價(jià)已經(jīng)裹挾和異化學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的價(jià)值基礎(chǔ)。歐洲大學(xué)科研評(píng)價(jià)變革迫切需要?jiǎng)?chuàng)新以更好地適應(yīng)研究人員、研究單位的分類評(píng)價(jià)考核體系，從科研行動(dòng)者個(gè)體到組織機(jī)構(gòu)再到整個(gè)大學(xué)科研系統(tǒng)之間形成創(chuàng)新科研評(píng)價(jià)的組織動(dòng)力。首先，對(duì)大學(xué)科研人員而言，在教職晉升、職業(yè)發(fā)展與學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)需要轉(zhuǎn)向定性判斷，輔以定量指標(biāo)化的同行評(píng)審。同時(shí)，轉(zhuǎn)變現(xiàn)有科研評(píng)價(jià)體系重結(jié)果輕過程、監(jiān)督不足等取向，同等對(duì)待研究成果和過程并反映研究實(shí)踐的多樣性和個(gè)體職業(yè)發(fā)展道路的多元性。其次，對(duì)研究組織結(jié)構(gòu)而言，傳統(tǒng)科研評(píng)價(jià)設(shè)計(jì)相對(duì)單一與封閉，而最新科研評(píng)價(jià)實(shí)踐呼喚基于研究成果、研究使命達(dá)成的貢獻(xiàn)，也更需要基于多學(xué)科、交叉學(xué)科和跨學(xué)科研究的綜合性評(píng)價(jià)。最后，已有大學(xué)科研系統(tǒng)的開放性、透明性與合作性并不足以應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)與績(jī)效問責(zé)的挑戰(zhàn)。為了能更好地評(píng)估與監(jiān)測(cè)大學(xué)科研活動(dòng)過程的有效性并充分激發(fā)科研人員內(nèi)部學(xué)術(shù)積極性與創(chuàng)新能力，在開放合作、早期知識(shí)和數(shù)據(jù)共享等方面引入與強(qiáng)化開放科學(xué)的理念、原則、實(shí)施路徑等，有助于推動(dòng)歐洲多數(shù)國家大學(xué)科研評(píng)價(jià)改革，并真正提高大學(xué)學(xué)術(shù)科研的可信度、質(zhì)量、影響力與競(jìng)爭(zhēng)力。

二、歐洲大學(xué)科研評(píng)價(jià)變革的動(dòng)向

對(duì)歐盟委員會(huì)發(fā)布的《邁向科研評(píng)價(jià)體系的改革》進(jìn)行深入分析發(fā)現(xiàn)，歐洲大學(xué)科研評(píng)價(jià)變革主要呈現(xiàn)四大新動(dòng)向：評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)上聚焦高質(zhì)量與影響力，評(píng)價(jià)理念上強(qiáng)調(diào)評(píng)價(jià)的多元性與包容性，評(píng)價(jià)原則上確保評(píng)價(jià)的嚴(yán)謹(jǐn)性與透明度，評(píng)價(jià)管理上倡導(dǎo)評(píng)價(jià)的有效性與共享性。

（一）評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：聚焦高質(zhì)量與影響力

一方面，高質(zhì)量是高等教育的生命線，對(duì)研究質(zhì)量的堅(jiān)守是歐洲大學(xué)科研評(píng)價(jià)變革的核心價(jià)值導(dǎo)向。歐洲大學(xué)科研評(píng)價(jià)變革倡導(dǎo)獎(jiǎng)勵(lì)原創(chuàng)性思想、專業(yè)性研究管理以及超越性成果；獎(jiǎng)勵(lì)包括基礎(chǔ)研究、前沿研究和應(yīng)用研究在內(nèi)的諸多研究，注重通過透明的研究過程和方法以及支持可重復(fù)性檢驗(yàn)的研究管理制度來保障質(zhì)量。重點(diǎn)考量研究的開放性（初期的知識(shí)與數(shù)據(jù)共享、開放式協(xié)作）、可驗(yàn)證性、可重復(fù)性（適用情況下）對(duì)質(zhì)量提升的貢獻(xiàn)，依靠以同行評(píng)議為核心的定性評(píng)價(jià)。另一方面，歐洲大學(xué)科研評(píng)價(jià)變革關(guān)注研究影響力。影響力在很大程度上代表學(xué)術(shù)研究輻射范圍，蘊(yùn)含學(xué)術(shù)研究與經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化發(fā)展之間的互動(dòng)關(guān)系。歐洲大學(xué)科研評(píng)價(jià)變革強(qiáng)調(diào)識(shí)別促進(jìn)知識(shí)發(fā)展的貢獻(xiàn)和研究成果的（潛在）影響，主要包括研究成果在短期、中期或長(zhǎng)期對(duì)科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展的影響。如衡量人文社會(huì)科學(xué)研究影響力，通過評(píng)估社會(huì)影響力（研究對(duì)解決就業(yè)、教育、社會(huì)排斥、貧困、職業(yè)和流動(dòng)性、知識(shí)型社會(huì)等問題的貢獻(xiàn)）和政治影響力（研究對(duì)政策制定、促進(jìn)公眾參與的貢獻(xiàn)）來實(shí)現(xiàn)［16］。歐洲地平線計(jì)劃倡導(dǎo)通過科學(xué)影響、社會(huì)影響和技術(shù)/經(jīng)濟(jì)影響衡量研究影響力［17］。

（二）評(píng)價(jià)理念：強(qiáng)調(diào)多元性與包容性

隨著知識(shí)生產(chǎn)模式的轉(zhuǎn)型，研究成果的形式也日益多元，期刊影響因子、“H指數(shù)”等傳統(tǒng)評(píng)價(jià)常用指標(biāo)已無法滿足大學(xué)科研評(píng)價(jià)的改革需求。歐洲大學(xué)科研評(píng)價(jià)變革注重研究活動(dòng)與實(shí)踐以及研究產(chǎn)出的多樣性，獎(jiǎng)勵(lì)初期數(shù)據(jù)共享和開放式協(xié)作。評(píng)價(jià)將同行評(píng)議、培訓(xùn)、指導(dǎo)博士生、領(lǐng)導(dǎo)角色，以及適當(dāng)?shù)膶W(xué)術(shù)交流和社會(huì)互動(dòng)、創(chuàng)業(yè)、知識(shí)增值和產(chǎn)學(xué)研合作等納入考量范圍。全方位考慮科學(xué)出版物、數(shù)據(jù)、軟件、模型、方法、理論、算法、協(xié)議、工作流、展覽、戰(zhàn)略、政策貢獻(xiàn)等研究成果，并獎(jiǎng)勵(lì)支持開放科學(xué)實(shí)踐的研究行為。同時(shí)，歐洲大學(xué)科研評(píng)價(jià)變革關(guān)注評(píng)價(jià)的包容性，體現(xiàn)《2020年歐洲大學(xué)憲章》中“大學(xué)是包容、尊重和非歧視的場(chǎng)所”的定位［18］。其一，評(píng)價(jià)意識(shí)到研究人員無須在所有類型的任務(wù)中都出類拔萃，允許研究人員依據(jù)自身研究志向做出研究貢獻(xiàn)。其二，尊重學(xué)科多樣性、研究類型多樣性（基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究）及研究生涯階段多樣性（職業(yè)生涯發(fā)展早期、成熟期等）的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和過程，認(rèn)可多學(xué)科、交叉學(xué)科、跨學(xué)科、超學(xué)科的研究范式。其三，承認(rèn)并重視研究角色和職業(yè)生涯的多樣性（包括學(xué)術(shù)界以外的角色）。重視研究人員個(gè)人技能（包括開放性科研協(xié)作的技能）、勝任力與優(yōu)點(diǎn)，關(guān)注研究團(tuán)隊(duì)的作用，認(rèn)可團(tuán)隊(duì)科研合作的貢獻(xiàn)。其四，保障性別平等、機(jī)會(huì)平等與包容性。評(píng)價(jià)考慮性別維度，并在各級(jí)研究團(tuán)隊(duì)、研究創(chuàng)新內(nèi)容的評(píng)價(jià)中考慮更廣泛意義上的多樣性（種族或族裔出身、性取向、社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位、殘疾等）［19］。

（三）評(píng)價(jià)原則：確保嚴(yán)謹(jǐn)性與透明度

歐洲大學(xué)科研評(píng)價(jià)原則的制定以與利益相關(guān)者的充分協(xié)商和討論為基礎(chǔ)，并體現(xiàn)在諸多區(qū)域政策導(dǎo)向或宣言中。《歐洲研究和創(chuàng)新公約》闡明了價(jià)值觀和原則，歐洲科學(xué)院發(fā)布《歐洲研究誠信行為準(zhǔn)則》并呈現(xiàn)了良好的研究實(shí)踐，《萊頓宣言》提出了研究指標(biāo)原則，主要涉及大學(xué)責(zé)任、科研誠信、評(píng)價(jià)原則、評(píng)價(jià)方法等。歐洲大學(xué)科研評(píng)價(jià)變革在吸納以上重要原則的基礎(chǔ)上，著重強(qiáng)調(diào)確保評(píng)價(jià)的嚴(yán)謹(jǐn)性與透明度。第一，遵守道德與誠信準(zhǔn)則。大學(xué)科研評(píng)價(jià)應(yīng)確保道德和誠信為最高優(yōu)先級(jí)，不受任何反激勵(lì)措施影響，在評(píng)價(jià)前或評(píng)價(jià)過程中需驗(yàn)證是否滿足一般和特定研究中的道德和誠信標(biāo)準(zhǔn)?？蒲性u(píng)價(jià)應(yīng)重視評(píng)價(jià)方法的嚴(yán)謹(jǐn)性以防止偏見，堅(jiān)守研究行為的道德標(biāo)準(zhǔn)（包括共享初期的研究數(shù)據(jù)和結(jié)果、以前人工作為基礎(chǔ)、接受嚴(yán)格的外部驗(yàn)證等）。第二，保障大學(xué)學(xué)術(shù)研究自由。評(píng)價(jià)框架對(duì)研究人員、機(jī)構(gòu)資助者均有重要影響。建立有效的科研評(píng)價(jià)框架并將評(píng)價(jià)框架限制在必要范圍內(nèi)，但不限制研究人員提出問題、運(yùn)用研究工具與理論以在更大程度上保障研究者學(xué)術(shù)自由。第三，尊重研究機(jī)構(gòu)自主權(quán)。維護(hù)科研組織在評(píng)價(jià)其研究人員方面的獨(dú)立性與自主性，努力應(yīng)對(duì)研究、科研人員和機(jī)構(gòu)以及機(jī)構(gòu)與機(jī)構(gòu)之間的評(píng)價(jià)矛盾，避免研究和學(xué)術(shù)創(chuàng)新圖景碎片化，打造銜接性更強(qiáng)的職業(yè)系統(tǒng)以保障研究人員的流動(dòng)性。第四，確保研究評(píng)價(jià)的透明度。保障研究評(píng)價(jià)和判斷研究影響所需的數(shù)據(jù)、基礎(chǔ)工具和標(biāo)準(zhǔn)的獨(dú)立性和透明度，通過清晰和透明的數(shù)據(jù)收集、算法和指標(biāo)，確保學(xué)界對(duì)關(guān)鍵基礎(chǔ)工具的控制和所有權(quán)，并允許被評(píng)價(jià)者訪問使用數(shù)據(jù)、分析和標(biāo)準(zhǔn)。

（四）評(píng)價(jià)管理：倡導(dǎo)有效性與共享性

《邁向科研評(píng)價(jià)體系的改革》指出，研究執(zhí)行機(jī)構(gòu)、研究資助機(jī)構(gòu)（包括私人基金會(huì)）及其協(xié)會(huì)，以及國家或地區(qū)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，可以基于與利益相關(guān)者的協(xié)商和討論后通過簽署協(xié)議并承諾采取以下行動(dòng)。第一，研究機(jī)構(gòu)應(yīng)努力將研究評(píng)價(jià)與《歐洲研究和創(chuàng)新公約》《舊金山研究評(píng)價(jià)宣言》《歐洲大學(xué)憲章》《歐洲研究誠信行為準(zhǔn)則》《萊頓宣言》等聯(lián)系起來，同時(shí)考慮自身使命、策略和改革其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和程序。成立專項(xiàng)工作組，主要負(fù)責(zé)為研究計(jì)劃和研究人員制定特定的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，優(yōu)化評(píng)價(jià)流程，調(diào)整評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和程序，為評(píng)價(jià)者和被評(píng)價(jià)者制定指南，確保評(píng)價(jià)的具體標(biāo)準(zhǔn)、方法和數(shù)據(jù)的透明度。第二，促進(jìn)具有革新性、反思性和合理性的高質(zhì)量評(píng)價(jià)。優(yōu)化從經(jīng)驗(yàn)中汲取智慧的機(jī)制，提升評(píng)價(jià)改進(jìn)的可持續(xù)性。為避免過程重復(fù)和成本過高，將評(píng)價(jià)嚴(yán)格限制在必要范圍內(nèi)并盡可能促進(jìn)研究評(píng)價(jià)過程和結(jié)果的可重復(fù)性，尤其是定性評(píng)價(jià)需要評(píng)價(jià)者投入更多時(shí)間。第三，同行評(píng)議是科研人員服務(wù)學(xué)界的重要使命，也是學(xué)術(shù)共同體交流和保障學(xué)術(shù)質(zhì)量的重要通道，促進(jìn)、激勵(lì)和獎(jiǎng)勵(lì)由研究人員開展高質(zhì)量和誠信的同行評(píng)議任務(wù)。第四，優(yōu)化科研評(píng)價(jià)資源配置，共享科研評(píng)價(jià)的信息、實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)。提升參與者意識(shí)，教育、培訓(xùn)和支持研究人員和參與評(píng)價(jià)的其他工作人員（同行評(píng)審員、評(píng)估人員等），支持必要的評(píng)價(jià)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，注重為處于職業(yè)生涯發(fā)展初期的研究人員提供有利發(fā)展環(huán)境，進(jìn)而促進(jìn)大學(xué)之間相互學(xué)習(xí)，為制定指導(dǎo)方針、通用方法和研究計(jì)劃、研究人員、研究單位和研究機(jī)構(gòu)提供共享數(shù)據(jù)。

三、歐洲大學(xué)科研評(píng)價(jià)變革的內(nèi)核

在梳理歐洲大學(xué)科研評(píng)價(jià)變革新動(dòng)向的基礎(chǔ)上，研究結(jié)合英國、德國、荷蘭、丹麥、挪威等歐洲國家的最新評(píng)價(jià)實(shí)踐，提煉歐洲大學(xué)科研評(píng)價(jià)的內(nèi)核，即：倡導(dǎo)多元與包容的評(píng)價(jià)理念，整合結(jié)果評(píng)價(jià)與過程評(píng)價(jià)，融合個(gè)人評(píng)價(jià)與團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)，貫穿統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)與分類評(píng)價(jià)，統(tǒng)籌定性評(píng)價(jià)與定量評(píng)價(jià)。

（一）倡導(dǎo)多元與包容評(píng)價(jià)理念

多樣性是推動(dòng)知識(shí)進(jìn)步、增進(jìn)社會(huì)福祉的重要基礎(chǔ)。生物多樣性是生物進(jìn)化的重要特征，學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)多樣性可以為研究人員和研究系統(tǒng)提供更大的彈性空間［20］。歐洲大學(xué)科研評(píng)價(jià)變革的亮點(diǎn)之一在于對(duì)研究實(shí)踐與研究產(chǎn)出的多元性認(rèn)知，倡導(dǎo)多元與包容評(píng)價(jià)理念。傳統(tǒng)大學(xué)科研評(píng)價(jià)改革的視角較為狹隘，往往側(cè)重論文、著作等顯性研究產(chǎn)出形式，對(duì)同行評(píng)議、指導(dǎo)博士生、擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)角色、產(chǎn)學(xué)研合作等研究活動(dòng)關(guān)注不夠，對(duì)數(shù)據(jù)、軟件、工作流、政策貢獻(xiàn)等研究成果的重視程度有限。歐洲大學(xué)科研評(píng)價(jià)將“全景式”視角納入評(píng)價(jià)關(guān)注范疇，對(duì)研究人員的成長(zhǎng)秉持包容態(tài)度，關(guān)注其成長(zhǎng)的異質(zhì)性并倡導(dǎo)建構(gòu)起允許研究人員依據(jù)自身研究志向做出貢獻(xiàn)的框架。將多元學(xué)術(shù)成果納入評(píng)價(jià)范疇也是英國和德國大學(xué)科研評(píng)價(jià)改革的重要趨勢(shì)。英國REF評(píng)價(jià)將設(shè)計(jì)作品、文化演出、展覽、網(wǎng)絡(luò)等多元成果納入科研產(chǎn)出考量范圍［21］，德國洪堡大學(xué)將向公眾傳播科研成果、參加以科研傳播為目的的活動(dòng)，與文化、社會(huì)和科學(xué)機(jī)構(gòu)開展科學(xué)合作等指標(biāo)納入科研評(píng)價(jià)范圍［22］。同時(shí)，包容性學(xué)術(shù)文化的構(gòu)建也是歐洲科研評(píng)價(jià)改革中值得關(guān)注的趨勢(shì)，荷蘭倡導(dǎo)研究機(jī)構(gòu)在自我評(píng)估時(shí)反思其學(xué)術(shù)文化，即是否贊同工作場(chǎng)所中的多種觀點(diǎn)和身份，采取哪些措施確保開放性、安全性和包容性，組織領(lǐng)導(dǎo)層及其內(nèi)部如何促進(jìn)包容性學(xué)術(shù)文化的構(gòu)建等［23］。

（二）整合結(jié)果評(píng)價(jià)與過程評(píng)價(jià)

研究質(zhì)量是歐洲大學(xué)科研評(píng)價(jià)的核心關(guān)切，諸多國家將研究質(zhì)量作為主要評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。如荷蘭大學(xué)協(xié)會(huì)（VSNU）、皇家藝術(shù)與科學(xué)院（KNAW）和荷蘭科學(xué)研究組織（NWO）共同發(fā)布的最新戰(zhàn)略評(píng)估協(xié)議（Strategy Evaluation Protocol 2021-2027，簡(jiǎn)稱SEP 2021-2027）將研究質(zhì)量作為三大評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)之一，關(guān)注評(píng)價(jià)對(duì)象對(duì)科學(xué)知識(shí)體系的貢獻(xiàn)，在某一研究領(lǐng)域的聲譽(yù)與領(lǐng)導(dǎo)力，并從國際、國內(nèi)和區(qū)域三個(gè)層面衡量研究質(zhì)量［24］。挪威研究理事會(huì)也將研究質(zhì)量與影響力作為評(píng)價(jià)的主要抓手。對(duì)研究質(zhì)量的全方位衡量需要整合結(jié)果性質(zhì)量與過程性質(zhì)量。歐洲大學(xué)科研評(píng)價(jià)變革十分重視研究過程，倡導(dǎo)將研究的開放性、可驗(yàn)證性、可重復(fù)性等過程要素納入績(jī)效評(píng)價(jià)考量范圍，將結(jié)果性評(píng)價(jià)與過程性評(píng)價(jià)相結(jié)合并以此鼓勵(lì)開放式科研協(xié)作。英國REF評(píng)價(jià)強(qiáng)調(diào)整體標(biāo)準(zhǔn)，關(guān)注科研成果在學(xué)術(shù)界以外（如對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、公共政策、醫(yī)療、公民生活質(zhì)量）的正向效應(yīng)［25］，并倡導(dǎo)在未來科研評(píng)價(jià)中引入更廣泛和更多元的“影響力”概念，尤其關(guān)注“過程中的影響”，激勵(lì)研究人員在合作的過程中共同發(fā)展與進(jìn)步［26］。挪威研究理事會(huì)在評(píng)價(jià)研究的影響力時(shí)也充分考量了研究的過程性影響與結(jié)果性影響，要求評(píng)價(jià)對(duì)象提供證明研究（結(jié)果/過程）對(duì)受眾、受益人、社區(qū)、選區(qū)、組織或個(gè)人的行動(dòng)、態(tài)度、意識(shí)、能力、機(jī)會(huì)、績(jī)效、政策、實(shí)踐、理解等產(chǎn)生影響的證據(jù)［27］。

（三）融合個(gè)人評(píng)價(jià)與團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)

傳統(tǒng)科研評(píng)價(jià)往往將個(gè)體和研究機(jī)構(gòu)作為評(píng)價(jià)單位，在很大程度上忽略了研究團(tuán)隊(duì)的影響。隨著大學(xué)科研活動(dòng)日趨復(fù)雜，對(duì)研究團(tuán)隊(duì)合作的要求越來越頻繁、質(zhì)量要求也越來越高，大學(xué)單一學(xué)科的科研團(tuán)隊(duì)或跨學(xué)科的科研團(tuán)隊(duì)在推動(dòng)大學(xué)知識(shí)生產(chǎn)、學(xué)術(shù)創(chuàng)新過程中扮演越來越重要的角色，團(tuán)隊(duì)合作對(duì)解決復(fù)雜研究問題和社會(huì)挑戰(zhàn)也愈加重要。歐洲大學(xué)科研評(píng)價(jià)變革洞悉到強(qiáng)化科研團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)的重要性，并強(qiáng)調(diào)既要關(guān)注研究人員個(gè)體的多元技能、勝任力與優(yōu)點(diǎn)，也要認(rèn)可團(tuán)隊(duì)科研合作的貢獻(xiàn)。英國REF評(píng)價(jià)指出，研究人員在合作過程中會(huì)得到認(rèn)知、能力、信心等方面的提升，對(duì)合作成效（包括知識(shí)交流、相互學(xué)習(xí)、合作開展研究等）的關(guān)注也是英國下一輪REF評(píng)價(jià)的重要發(fā)展趨勢(shì)之一［28］。丹麥頂尖研究型大學(xué)將個(gè)體參與團(tuán)隊(duì)合作的情況（同私人和/或公共組織的戰(zhàn)略合作并擁有重要合作網(wǎng)絡(luò)，與外部合作伙伴互動(dòng)并產(chǎn)生對(duì)社會(huì)發(fā)展大有裨益的知識(shí)，開展和管理跨學(xué)科合作等）作為研究者學(xué)術(shù)職位晉升的重要考核標(biāo)準(zhǔn)［29］。挪威研究理事會(huì)也洞察到研究團(tuán)隊(duì)的重要性，并通過團(tuán)隊(duì)研究人員勝任力、團(tuán)隊(duì)研究產(chǎn)出、團(tuán)隊(duì)對(duì)研究人員的培訓(xùn)與發(fā)展、團(tuán)隊(duì)在國家和國際層面的研究合作網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建、團(tuán)隊(duì)的知識(shí)交流和社會(huì)影響力等維度，衡量研究團(tuán)隊(duì)的表現(xiàn)［30］。

（四）貫穿統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)與分類評(píng)價(jià)

不同學(xué)科的學(xué)科文化、研究范式、學(xué)術(shù)成果形式等存在差異，構(gòu)建統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)與分類評(píng)價(jià)相結(jié)合的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)程序、評(píng)價(jià)方式等十分必要。在堅(jiān)持將研究質(zhì)量和影響力作為統(tǒng)一評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的前提下，分類評(píng)價(jià)思維貫穿在歐洲大學(xué)科研評(píng)價(jià)變革的進(jìn)程中，即尊重學(xué)科多樣性，尊重研究類型多樣性（基礎(chǔ)和前沿研究與應(yīng)用研究）以及尊重研究人員職業(yè)生涯發(fā)展階段的多樣性。在尊重不同維度多樣性的基礎(chǔ)上，細(xì)化評(píng)價(jià)的顆粒度，設(shè)置差異化的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和過程將提升評(píng)價(jià)體系與不同學(xué)科、不同研究類型及研究人員不同職業(yè)發(fā)展階段之間的匹配度和評(píng)價(jià)效度。英國REF2021蘊(yùn)含著分類評(píng)價(jià)思維，依據(jù)學(xué)科單元?jiǎng)澐衷u(píng)估小組并據(jù)此設(shè)置不同的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)［31］，保證評(píng)估的科學(xué)性。德國科學(xué)委員會(huì)依據(jù)科研機(jī)構(gòu)的不同類型、學(xué)科的不同屬性設(shè)置了貼合不同機(jī)構(gòu)與學(xué)科特征的評(píng)價(jià)內(nèi)容，以差異化的方式提升評(píng)價(jià)的精準(zhǔn)度。挪威研究理事會(huì)也針對(duì)不同的學(xué)科大類劃分了評(píng)價(jià)單元，并制定了不同側(cè)重點(diǎn)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。例如，對(duì)于社會(huì)科學(xué)類學(xué)科的評(píng)價(jià)細(xì)化到經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、社會(huì)學(xué)、人類學(xué)、經(jīng)濟(jì)—管理研究等6個(gè)學(xué)科/領(lǐng)域［32］。芬蘭頂尖研究型大學(xué)在設(shè)定研究質(zhì)量、影響力及研究環(huán)境為統(tǒng)一評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，對(duì)人文學(xué)科、社會(huì)科學(xué)、生命科學(xué)、自然科學(xué)進(jìn)行分類評(píng)價(jià)，并依據(jù)學(xué)科屬性設(shè)置了39個(gè)評(píng)價(jià)單元和相應(yīng)的評(píng)價(jià)專家小組，單獨(dú)評(píng)估每個(gè)學(xué)科［33］。

（五）統(tǒng)籌定性評(píng)價(jià)與定量評(píng)價(jià)

歐洲大學(xué)主流的科研評(píng)價(jià)實(shí)踐遵循技術(shù)理性的評(píng)價(jià)范式，過度倚重定量指標(biāo)實(shí)質(zhì)上對(duì)研究人員、研究機(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)40JSla6sm+f7JdP042fXoGuA/1B4DgHPZ1MDO33MWFs=研究本身帶來諸多消極影響。歐洲大學(xué)科研評(píng)價(jià)變革意識(shí)到現(xiàn)行科研評(píng)價(jià)實(shí)踐的癥結(jié)，倡導(dǎo)科研評(píng)價(jià)應(yīng)依靠以同行評(píng)議為核心的定性評(píng)價(jià)并在適當(dāng)時(shí)以負(fù)責(zé)任的方式使用定量指標(biāo)作為支持。德國、英國、荷蘭、芬蘭、挪威等國的大學(xué)科研評(píng)價(jià)均呈現(xiàn)出該趨勢(shì)，更多地通過以同行評(píng)議為核心的定性評(píng)價(jià)刻畫研究的質(zhì)量與價(jià)值。為了規(guī)避“量化崇拜”問題，德國將大學(xué)科研評(píng)價(jià)中的量化指標(biāo)功能定位成為定性評(píng)價(jià)（同行評(píng)議）提供信息支持［34］。洪堡大學(xué)采用研究工作在國內(nèi)和國際學(xué)界的意義及其科學(xué)發(fā)展?jié)摿?、方法?chuàng)新與概念拓展、研究問題的廣度和深度等尺度［35］，衡量大學(xué)研究的質(zhì)量和創(chuàng)新性。英國REF2021強(qiáng)調(diào)研究成果的原創(chuàng)性、重要性、嚴(yán)謹(jǐn)性，評(píng)價(jià)基于專家對(duì)研究成果的審查，定量數(shù)據(jù)更多輔助于專家審查［36］。荷蘭高等教育領(lǐng)域的SEP（Strategy Evaluation Protocol）評(píng)價(jià)將社會(huì)相關(guān)性作為評(píng)價(jià)研究質(zhì)量的重要維度，基于經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化等不同維度考察評(píng)價(jià)對(duì)象開展研究的影響力、公眾參與情況、實(shí)際應(yīng)用情況［37］。芬蘭頂尖研究型大學(xué)的科研評(píng)價(jià)引入了國際同行評(píng)議，以對(duì)研究貢獻(xiàn)進(jìn)行更為客觀的評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)綜合了文獻(xiàn)計(jì)量分析、具有支持性指標(biāo)數(shù)據(jù)的自我評(píng)估以及評(píng)價(jià)小組訪談，旨在對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象的過往表現(xiàn)和未來潛力進(jìn)行全面評(píng)價(jià)［38］。

四、歐洲大學(xué)科研評(píng)價(jià)變革的啟示

高質(zhì)量既是歐洲高等教育改革的高頻詞，也是當(dāng)前我國高等教育發(fā)展的主旋律，建設(shè)高質(zhì)量高等教育體系的重要環(huán)節(jié)是構(gòu)建質(zhì)量導(dǎo)向的良性科研評(píng)價(jià)體系。當(dāng)前國內(nèi)大學(xué)科研評(píng)價(jià)也正經(jīng)歷同歐洲大學(xué)科研評(píng)價(jià)相似的轉(zhuǎn)型與變革，在建設(shè)高質(zhì)量教育體系和深化新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革政策的雙重驅(qū)動(dòng)下，可以辯證地吸納歐洲大學(xué)科研評(píng)價(jià)變革的合理內(nèi)核，助力于建成具有中國特色、世界水平的科研評(píng)價(jià)體系。

（一）革新評(píng)價(jià)理念，推動(dòng)包容性評(píng)價(jià)

在科研成果形式日益多元、研究人員職業(yè)發(fā)展道路日趨多樣的背景下，單純將學(xué)術(shù)論文、專利等作為主要科研產(chǎn)出的評(píng)價(jià)體系已不適應(yīng)新形勢(shì)發(fā)展要求。應(yīng)更新評(píng)價(jià)理念，構(gòu)建更具包容性、多樣性的評(píng)價(jià)體系。一方面，關(guān)注大學(xué)研究產(chǎn)出的多樣性，拓寬評(píng)價(jià)范圍，破除單一化評(píng)價(jià)機(jī)制的長(zhǎng)期束縛。吉林大學(xué)、浙江大學(xué)等將網(wǎng)絡(luò)科研成果納入科研評(píng)價(jià)范圍是一種創(chuàng)新性探索，還可將應(yīng)用軟件、算法、政策專報(bào)等不同形式的研究實(shí)踐與產(chǎn)出納入科研評(píng)價(jià)范圍。納入多元形式的成果，將有助于研究人員通過自身研究回應(yīng)社會(huì)需求與時(shí)代關(guān)切。另一方面，兼顧研究人員及其職業(yè)發(fā)展道路多樣性，對(duì)不同類型的研究人員采用差異化評(píng)價(jià)指標(biāo)和權(quán)重衡量其科研成果，挖掘不同類型研究人員的優(yōu)勢(shì)與潛質(zhì)。2020年，科技部印發(fā)《關(guān)于破除科技評(píng)價(jià)中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施（試行）》，提出“對(duì)中青年科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才的評(píng)價(jià)應(yīng)注重評(píng)價(jià)已取得核心成果的創(chuàng)新性和學(xué)術(shù)影響”［39］。尊重大學(xué)研究人員的不同旨趣，給予其自由探索職業(yè)發(fā)展道路的空間，助推其在特定領(lǐng)域或方向持續(xù)深耕。

（二）聚焦研究質(zhì)量，增進(jìn)過程性評(píng)價(jià)

長(zhǎng)期以來，國內(nèi)大學(xué)科研評(píng)價(jià)注重?cái)?shù)量導(dǎo)向、結(jié)果導(dǎo)向，評(píng)價(jià)指標(biāo)多為數(shù)量層面和結(jié)果層面的論文、著作、專利、獎(jiǎng)項(xiàng)，較少關(guān)注質(zhì)量層面和過程層面的科研貢獻(xiàn)，呈現(xiàn)出重?cái)?shù)量輕質(zhì)量、重結(jié)果輕過程的異化特征。盡管結(jié)果性評(píng)價(jià)有助于刺激研究人員的產(chǎn)出積極性，但也在較大程度上造成研究的“形式主義”（為發(fā)表而發(fā)表），異化大學(xué)研究人員的科研行為并無限制放大或“縱容”評(píng)價(jià)組織異化實(shí)踐，加劇研究人員急功近利的心態(tài)和學(xué)術(shù)生態(tài)惡化。應(yīng)助推大學(xué)科研由結(jié)果性評(píng)價(jià)向過程性評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)型，將學(xué)術(shù)至上、人才培養(yǎng)至上作為質(zhì)量文化建設(shè)的根本遵循，推動(dòng)高等教育質(zhì)量文化建設(shè)［40］。其一，質(zhì)量是科學(xué)研究的永恒標(biāo)準(zhǔn)，增進(jìn)過程性評(píng)價(jià)正是對(duì)“質(zhì)量至上”理念的踐行與堅(jiān)守。通過能真正刻畫學(xué)術(shù)內(nèi)在品質(zhì)的工具衡量科研成果，以推廣代表作制度、增加國際同行評(píng)議等扭轉(zhuǎn)“重?cái)?shù)量”的取向［41］，堅(jiān)定研究人員潛心學(xué)術(shù)的信念，引導(dǎo)大學(xué)及師生提升質(zhì)量。其二，充分關(guān)注教師、研究團(tuán)隊(duì)高質(zhì)量研究實(shí)踐（跨學(xué)科合作、知識(shí)和數(shù)據(jù)共享等），聚焦學(xué)術(shù)研究的創(chuàng)新性、成長(zhǎng)性、提升度以及可持續(xù)發(fā)展，激發(fā)大學(xué)師生的科研探索熱情與學(xué)術(shù)創(chuàng)造力，提升高校師生的學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力，而非將其發(fā)展框定在由論文、項(xiàng)目、專利等結(jié)果性指標(biāo)構(gòu)筑的“樊籠”中。

（三）鼓勵(lì)開放協(xié)作，探索團(tuán)隊(duì)性評(píng)價(jià)

國內(nèi)大學(xué)科研評(píng)價(jià)往往忽視了科研團(tuán)隊(duì)這一評(píng)價(jià)單元，但隨著實(shí)驗(yàn)室、課題組、師門等不同形式的科研團(tuán)隊(duì)在提升大學(xué)學(xué)術(shù)研究水平中發(fā)揮著越來越重要的作用，相較于個(gè)人評(píng)價(jià)和組織機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)而言，團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)仍是大學(xué)科研評(píng)價(jià)的“盲區(qū)”。為此，應(yīng)構(gòu)建大學(xué)科研評(píng)價(jià)的“廣角”，積極探索個(gè)人評(píng)價(jià)與團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)相結(jié)合的評(píng)價(jià)體系，摒棄“只認(rèn)第一作者”的評(píng)價(jià)慣性，認(rèn)可研究團(tuán)隊(duì)成員的實(shí)際貢獻(xiàn)。對(duì)科研團(tuán)隊(duì)的評(píng)價(jià)，綜合考量團(tuán)隊(duì)的建設(shè)性、創(chuàng)新性、成長(zhǎng)性、育人性，從隊(duì)伍建設(shè)（學(xué)術(shù)帶頭人、團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)）、創(chuàng)新質(zhì)量（科研項(xiàng)目、科研成果）、成長(zhǎng)水平（成果轉(zhuǎn)化、知識(shí)共享）、人才培養(yǎng)（教師培養(yǎng)、學(xué)生培養(yǎng)）等方面多角度評(píng)價(jià)研究團(tuán)隊(duì)的績(jī)效。對(duì)處于不同發(fā)展階段的研究團(tuán)隊(duì)，應(yīng)設(shè)置差異化評(píng)價(jià)側(cè)重點(diǎn)。對(duì)培育期團(tuán)隊(duì)，重點(diǎn)考察其成員價(jià)值觀、組織氛圍等，對(duì)形成期和發(fā)展期的團(tuán)隊(duì)重點(diǎn)關(guān)注其成員學(xué)習(xí)能力、參與貢獻(xiàn)度、運(yùn)行管理制度、創(chuàng)新性學(xué)術(shù)成果價(jià)值等，對(duì)成熟期的團(tuán)隊(duì)則聚焦評(píng)價(jià)其創(chuàng)新性成果的學(xué)術(shù)價(jià)值及其應(yīng)用推廣情況、對(duì)外交流等［42］。同時(shí)，隨著基于問題導(dǎo)向的跨學(xué)科、交叉學(xué)科研究的作用日益凸顯，應(yīng)擴(kuò)大單一學(xué)科評(píng)價(jià)口徑，完善跨學(xué)科、交叉學(xué)科科研團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)，鼓勵(lì)開放式科研協(xié)作。

（四）尊重多維差異，細(xì)化分類性評(píng)價(jià)

“總體方案”強(qiáng)調(diào)“根據(jù)不同學(xué)科、不同崗位特點(diǎn)，堅(jiān)持分類評(píng)價(jià)”，為分類評(píng)價(jià)提供重要理念與思路。在“破五唯”強(qiáng)勢(shì)驅(qū)動(dòng)下，大學(xué)分類評(píng)價(jià)設(shè)計(jì)也越來越受到公共行政和學(xué)者的關(guān)注。首先，應(yīng)尊重大學(xué)不同學(xué)科的差異，采用分類評(píng)價(jià)。在設(shè)置一般性評(píng)價(jià)指標(biāo)的同時(shí)，根據(jù)不同學(xué)科成果類型的差異設(shè)置特色化的學(xué)科評(píng)價(jià)指標(biāo)，并合理設(shè)定一般性指標(biāo)與特色化指標(biāo)權(quán)重。在分學(xué)科大類評(píng)價(jià)的同時(shí)，精細(xì)化評(píng)價(jià)顆粒度，使用不同標(biāo)尺衡量不同學(xué)科成果，做到“因科施評(píng)”。其次，充分考慮不同研究類型的差異，針對(duì)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的不同特點(diǎn)，在堅(jiān)守質(zhì)量和貢獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上采取差異化評(píng)價(jià)。基礎(chǔ)研究周期長(zhǎng)、不確定性大，取得重大原始創(chuàng)新成果和突破卡脖子技術(shù)往往需要長(zhǎng)時(shí)間投入。從更長(zhǎng)評(píng)價(jià)周期審視基礎(chǔ)研究的（潛在）貢獻(xiàn)，并將構(gòu)建容錯(cuò)機(jī)制和營造包容性科研氛圍納入評(píng)價(jià)考量，激發(fā)基礎(chǔ)研究活力，提升國家原始創(chuàng)新水平。對(duì)應(yīng)用性研究，重點(diǎn)關(guān)注研究在服務(wù)國家和區(qū)域發(fā)展、促進(jìn)行業(yè)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展、回應(yīng)社會(huì)民生關(guān)切等方面的切實(shí)貢獻(xiàn)。最后，關(guān)注不同職業(yè)發(fā)展階段研究人員的差異，對(duì)處在不同職業(yè)發(fā)展階段的研究人員應(yīng)在通用性評(píng)價(jià)指標(biāo)的基礎(chǔ)上設(shè)置不同評(píng)價(jià)側(cè)重點(diǎn)，激發(fā)不同職業(yè)發(fā)展階段研究人員的潛質(zhì)。對(duì)青年研究人員著重關(guān)注其內(nèi)在成長(zhǎng)性，聚焦其在學(xué)術(shù)探索中展現(xiàn)出的學(xué)術(shù)志趣、科學(xué)家精神等學(xué)術(shù)品質(zhì)與過程性成果，避免青年研究人員在學(xué)術(shù)錦標(biāo)賽考核高壓下輕視知識(shí)生產(chǎn)質(zhì)量或磨滅學(xué)術(shù)理想。

（五）優(yōu)化同行評(píng)議，助力定性評(píng)價(jià)

同行評(píng)議是科學(xué)的基石之一，是學(xué)術(shù)共同體保障學(xué)術(shù)研究有效性、原創(chuàng)性及質(zhì)量的重要方式［43］。當(dāng)下過于倚重定量指標(biāo)的科研評(píng)價(jià)在很大程度上惡化了大學(xué)學(xué)術(shù)生態(tài)，不利于研究人員、團(tuán)隊(duì)與機(jī)構(gòu)的原始創(chuàng)新，這也是“破五唯”致力于破除的頑瘴痼疾。倡導(dǎo)以同行評(píng)議為核心的定性評(píng)價(jià)、將定量指標(biāo)作為定性指標(biāo)的輔助與支撐是歐洲大學(xué)科研評(píng)價(jià)變革的重要方向，也是《萊頓宣言》倡導(dǎo)的科研評(píng)價(jià)原則之一［44］。國內(nèi)科研評(píng)價(jià)改革政策也多次指出強(qiáng)化同行評(píng)議在高質(zhì)量成果考核和人才評(píng)價(jià)中的作用，大學(xué)評(píng)價(jià)應(yīng)以提升研究質(zhì)量、促進(jìn)學(xué)術(shù)創(chuàng)新為導(dǎo)向，優(yōu)化同行專家評(píng)議機(jī)制，推進(jìn)更能刻畫研究質(zhì)量的定性評(píng)價(jià)。一方面，保障同行評(píng)議的透明度與公平性。通過引入國際同行評(píng)議、運(yùn)用人工智能優(yōu)化同行專家遴選、分配系統(tǒng)、強(qiáng)化大學(xué)學(xué)界的內(nèi)外監(jiān)督等，從評(píng)審前、中、后全過程保障同行評(píng)議的透明、公正，盡可能降低人情因素對(duì)同行評(píng)議公正的侵蝕，真正發(fā)揮同行評(píng)議“學(xué)術(shù)守門”的作用。同時(shí)，應(yīng)重新審視定量指標(biāo)在大學(xué)科研評(píng)價(jià)中的作用，將論文、專利、著作、獎(jiǎng)項(xiàng)等定量指標(biāo)作為規(guī)避同行評(píng)議弊端的輔助工具。另一方面，提升同行評(píng)議的有效性與針對(duì)性。同行評(píng)議中專家的“專業(yè)把關(guān)”有助于提升定性評(píng)價(jià)的有效性，識(shí)別出具有學(xué)術(shù)價(jià)值和社會(huì)貢獻(xiàn)的研究，同時(shí)可以彌補(bǔ)定量指標(biāo)的淺表性。對(duì)不同評(píng)價(jià)客體設(shè)置不同的評(píng)價(jià)側(cè)重點(diǎn)，評(píng)價(jià)不同研究成果主要聚焦其原創(chuàng)性、影響力、貢獻(xiàn)度等。對(duì)研究人員、研究團(tuán)隊(duì)的評(píng)價(jià)，重點(diǎn)關(guān)注其成長(zhǎng)性、提升度與可持續(xù)發(fā)展性。

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基金項(xiàng)目：2021年國家社科基金后期資助一般項(xiàng)目“高校學(xué)院學(xué)術(shù)治理制度化研究”（21FGLB079）；2020年江蘇省社科基金青年項(xiàng)目“研究型大學(xué)學(xué)術(shù)治理效能評(píng)估及提升機(jī)制研究（20JYC009）；2020年江蘇省高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究重大項(xiàng)目“高校學(xué)術(shù)治理效能評(píng)估與提升路徑研究”（2020SJZDA121）。

Abstract： The combined forces of internationalization and regionalization of higher education， public policy and university innovation have driven changes in research evaluation in European universities. The changes in research evaluation in European universities show new trends in evaluation standards， evaluation concepts， evaluation principles and evaluation management： advocating the concept of pluralistic and inclusive evaluation， integrating outcome evaluation and process evaluation， combining individual evaluation with team evaluation， uniting uniform standards and categorical evaluation， and coordinating qualitative evaluation and quantitative evaluation. The practice of European university research evaluation provides many references for further promoting the reform of university research evaluation in China： innovating the evaluation concept and promoting inclusive evaluation; focusing on research quality and enhancing process evaluation; encouraging open collaboration and exploring team evaluation; respecting multi-dimensional differences and refining categorical evaluation; optimizing peer review and contributing to qualitative evaluation.

Key words： European universities; research evaluation; reform trends; reform core

（責(zé)任編輯 劉夢(mèng)青）