博士生按期畢業(yè)的求學(xué)歷程及其行動(dòng)邏輯

【摘 要】 按期畢業(yè)的博士生是研究博士生延期畢業(yè)問題的另一視角。文章對(duì)13位按期畢業(yè)的博士生求學(xué)歷程的分析發(fā)現(xiàn)，他們“剛讀博時(shí)”“在讀博中”及“臨近結(jié)期”共上演了六類生活事件，發(fā)生了兩次轉(zhuǎn)換。其中，培養(yǎng)型事件與資源型事件的貫穿式發(fā)生促成了博士生“向內(nèi)歸因”，以應(yīng)對(duì)首次轉(zhuǎn)換面臨的科研挑戰(zhàn)。基于認(rèn)可型事件、實(shí)踐型事件、交流型事件與休閑型事件所達(dá)成的“向外借力”，是博士生在第二次轉(zhuǎn)換時(shí)應(yīng)對(duì)困境的主要方法：前兩者使他們更能客觀看待何為深耕科研，后兩者則幫助他們避免落入或走出自我懷疑的能力陷阱。研究認(rèn)為，破解博士生延期畢業(yè)問題的可能發(fā)力點(diǎn)為：細(xì)化培養(yǎng)過程的各環(huán)節(jié)，探索構(gòu)建導(dǎo)學(xué)雙向反饋機(jī)制；注重培養(yǎng)過程評(píng)價(jià)，把握學(xué)術(shù)與生活相對(duì)獨(dú)立的尺度。

【關(guān)鍵詞】 博士生培養(yǎng)；求學(xué)歷程；關(guān)鍵生活事件；延期畢業(yè)

【中圖分類號(hào)】 G643 【文章編號(hào)】 1003-8418（2023）06-0117-08

【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】 A 【DOI】 10.13236/j.cnki.jshe.2023.06.017

【作者簡(jiǎn)介】 吳易林（1996—），男，湖南張家界人，南京大學(xué)教育研究院博士生；張強(qiáng)（1994—），男，安徽淮南人，華東師范大學(xué)教育學(xué)部博士生。

一、問題的提出

博士生延期畢業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“博士生延畢”）的問題一直備受社會(huì)各界關(guān)注，特別是在文憑社會(huì)和學(xué)歷時(shí)代的裹挾下，博士生延畢的消息常以焦慮、抑郁等負(fù)面情感基調(diào)充斥在大眾視野中?！?020年全國(guó)研究生招生調(diào)查報(bào)告》顯示，2012年博士生延畢率突破60%后仍不斷攀升，截至2018年博士生延畢率已達(dá)到64%［1］，這說明超六成的博士生無法在規(guī)定修讀年限里按期畢業(yè)。事實(shí)上，博士生延畢問題從時(shí)間維度上看，僅僅反映出博士生無法按照既定年限畢業(yè)而已。畢竟博士生作為學(xué)術(shù)研究隊(duì)伍的儲(chǔ)備力量，其從事的學(xué)術(shù)研究有自身的發(fā)展邏輯和規(guī)律，而且具有原創(chuàng)性、突破性的學(xué)術(shù)研究往往需要較長(zhǎng)時(shí)間。是故，對(duì)于專心學(xué)術(shù)、富有學(xué)術(shù)潛力的博士生而言，出現(xiàn)延期畢業(yè)現(xiàn)象是開展學(xué)術(shù)研究的合理表現(xiàn)。

近來我國(guó)不少高?；虿扇》至魈蕴疲蜓娱L(zhǎng)博士生學(xué)制，利用工具治理性技術(shù)，通過制度篩選、松綁來紓解博士生延畢率居高不下的難題。即便如此，“完善制度設(shè)計(jì)常有，延畢也常有”的問題仍然突出［2］。究其原因，博士生延畢問題的出現(xiàn)不完全是制度因素導(dǎo)致的，也受博士生自身學(xué)術(shù)基礎(chǔ)薄弱、能力不足等個(gè)體因素的影響。如博士生延畢問題的發(fā)生是博士生在面對(duì)科研挑戰(zhàn)時(shí)，因自我應(yīng)答能力不足而產(chǎn)生的私我退出策略［3］，而堅(jiān)實(shí)、卓越的科研基礎(chǔ)和能力有助于促進(jìn)博士生按期畢業(yè)［4］。但有研究認(rèn)為知識(shí)儲(chǔ)備的多少、科研能力的高低無法充分解釋博士生按期畢業(yè)的表現(xiàn)［5］。一個(gè)可能的競(jìng)爭(zhēng)性解釋是，渴望拿到學(xué)位的愿景、科研興趣等圍繞滿足自我實(shí)現(xiàn)的需求層次，會(huì)讓博士生有積極畢業(yè)的傾向［6］。正如相關(guān)調(diào)查所表明的，按期畢業(yè)博士生（以下簡(jiǎn)稱“按期博士生”）普遍高于延期畢業(yè)博士生（以下簡(jiǎn)稱“延期博士生”）的學(xué)術(shù)熱情，加快了前者畢業(yè)的步伐［7］。由此可見，單靠完善制度設(shè)計(jì)無法破解博士生延畢的難題。這種將延期博士生視為治理“客體”的處理之道，簡(jiǎn)化了解決博士生延畢問題的思路。雖然有部分研究試圖從延期博士生的視角找到解決此問題的其他密鑰，但仍無法擺脫博士生延畢成因的結(jié)果性解釋，諸如博士生與制度、知識(shí)等外部客觀世界的一系列“失配”現(xiàn)象導(dǎo)致了其延畢的發(fā)生［8］，忽視了博士生攻讀博士學(xué)位時(shí)的奮斗與掙扎，即過程性解釋。

目前研究鮮見對(duì)博士生求學(xué)的過程性觀照。一旦博士生無法按期畢業(yè)，就被劃為一種既定事實(shí)。而作為一種制度與個(gè)體復(fù)雜交織的現(xiàn)象，研究博士生延畢問題，過程性解釋不應(yīng)該缺席。西格爾（Siegel）在探討研究生的學(xué)術(shù)成長(zhǎng)問題時(shí)便指出，對(duì)有過掙扎經(jīng)歷且迎難而上的研究生進(jìn)行探究，記錄他們?cè)诖诉^程中的經(jīng)驗(yàn)十分有借鑒價(jià)值［9］。這緣于自我應(yīng)對(duì)方式對(duì)走出困境的重要性。博士生延畢問題的發(fā)生是客觀條件制約與主觀能力不足交互產(chǎn)生的結(jié)果，所以，要降低博士生延畢率除盡可能消弭現(xiàn)實(shí)負(fù)面影響以外，還應(yīng)清楚地了解博士生陷入可能引發(fā)延畢問題后的經(jīng)歷。這不僅有助于了解博士生形成了哪些積極的行動(dòng)邏輯，在一定程度上也能有側(cè)重地幫助已延畢的博士生走出延畢的囚徒困境。立足于此，本研究以按期博士生為研究對(duì)象，通過呈現(xiàn)其求學(xué)歷程的發(fā)展階段、狀態(tài)和面對(duì)可能掣肘按期畢業(yè)的難題時(shí)的應(yīng)對(duì)方法，為破解博士生延畢問題提供啟示。

二、研究設(shè)計(jì)

（一）研究對(duì)象：一個(gè)被忽略的有價(jià)值群體

相較于延期博士生，按期博士生很少進(jìn)入研究者的視野，更遑論成為研究對(duì)象。而作為博士生群體里的客觀實(shí)在，他們?nèi)圆皇樗伎?、理解與促進(jìn)博士生按期畢業(yè)的一個(gè)有價(jià)值群體。因此，為使研究具有較強(qiáng)的啟示價(jià)值，保證研究對(duì)象選取標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一，按照案例研究樣本應(yīng)選取典型的要求，本研究遴選國(guó)內(nèi)在博士生培養(yǎng)上有經(jīng)驗(yàn)且培養(yǎng)水準(zhǔn)高的3所研究型大學(xué)，以這些學(xué)校利用社交媒體面向社會(huì)公布的多個(gè)優(yōu)秀博士生案例為數(shù)據(jù)庫(kù)，共選取來自不同學(xué)科或?qū)I(yè)，曾獲優(yōu)秀畢業(yè)生、國(guó)家獎(jiǎng)學(xué)金等榮譽(yù)，并在學(xué)術(shù)上取得一定成就的13位按期博士生為研究對(duì)象（見表1）。

（二）理論基礎(chǔ)與研究方法

基于求學(xué)階段、狀態(tài)等核心概念，研究借助埃爾德的生命歷程理論，及米德對(duì)心靈、自我和社會(huì)間關(guān)系的認(rèn)識(shí)作為分析視角。其中，生命歷程理論是從個(gè)體發(fā)展的變遷視角積極看待生命成長(zhǎng)的各階段，通過對(duì)社會(huì)組織或社會(huì)性影響下人的發(fā)展分析，強(qiáng)調(diào)關(guān)鍵生活事件發(fā)生的社會(huì)時(shí)間和角色轉(zhuǎn)換的先后次序?qū)€(gè)體發(fā)展軌跡的作用［10］。在此，變遷、軌跡及二者的相互作用是理論關(guān)注的重點(diǎn)，而內(nèi)隱其中的“生活時(shí)空特性”“個(gè)體能動(dòng)性”“與外界相關(guān)的關(guān)鍵生活事件”及角色轉(zhuǎn)換所引發(fā)的后續(xù)影響，則成為解剖個(gè)體生命歷程的重要分析工具［11］。該理論對(duì)揭示按期博士生求學(xué)歷程具有重要價(jià)值。但因在解釋個(gè)人關(guān)鍵生活事件上的缺陷，生命歷程理論并不足以展現(xiàn)按期博士生求學(xué)中關(guān)鍵生活事件的具體圖景。米德關(guān)于心靈、自我和社會(huì)間關(guān)系的認(rèn)識(shí)強(qiáng)調(diào)，真我是在心靈與社會(huì)互動(dòng)的過程中逐漸形成的，真我不是純粹身體、心理學(xué)意義上的自我，而是一個(gè)社會(huì)心理學(xué)上的自我［12］。這為深入解讀按期博士生求學(xué)歷程中個(gè)體與外部互動(dòng)、自我摸索與調(diào)整的關(guān)鍵生活事件提供了又一理論窗口。綜上，這兩個(gè)理論可以支撐起按期博士生完整的求學(xué)記憶及關(guān)鍵生活事件的回溯性敘事。

在上述理論幫助下，研究采用教育敘事和扎根理論相結(jié)合的研究方法，以按期博士生的求學(xué)歷程為交匯點(diǎn)，分兩條主線探索按期博士生面臨可能誘發(fā)延畢問題的影響因素和紓解之策，以及通往按期畢業(yè)過程中的主體能動(dòng)性。這兩條主線為：他們的求學(xué)歷程、經(jīng)驗(yàn)故事和他們求學(xué)中的關(guān)鍵生活事件。前者是透過教育生活史，揭示隱匿其中的理論和信念，從而洞察教育意義、發(fā)現(xiàn)教育本質(zhì)的教育敘事研究方法［13］，可以展現(xiàn)教育現(xiàn)代化建設(shè)進(jìn)程中個(gè)人特征凸顯、相對(duì)優(yōu)秀的按期博士生在求學(xué)時(shí)不同階段的狀態(tài)，并運(yùn)用生命歷程理論分析他們的過往經(jīng)歷及求學(xué)讀博的經(jīng)驗(yàn)故事。后者按照扎根理論基本原理，利用Nvivo12對(duì)按期博士生描述的故事文本中的關(guān)鍵生活事件進(jìn)行編碼，以“心靈、自我與社會(huì)”為分析視角，發(fā)掘這些博士生與他人及周圍社會(huì)環(huán)境交互過程中發(fā)生的關(guān)鍵生活事件，及其在形成真我與自我再造中的功用。

三、按期博士生求學(xué)歷程的分階段呈現(xiàn)

在教育現(xiàn)代化進(jìn)程與博士生教育擴(kuò)張的互為嵌套之下，博士生的求學(xué)歷程發(fā)生著重要改變：由過去國(guó)家主導(dǎo)統(tǒng)籌規(guī)劃的單一發(fā)展走向了國(guó)家、社會(huì)與個(gè)人兼顧的互容并包［14］。這意味著博士生求學(xué)處于社會(huì)多樣性的選擇中，即博士生教育在向希望獲得博士學(xué)位的學(xué)生敞開了自我發(fā)展大門的同時(shí)，也使得博士生愈加注重自身的切實(shí)發(fā)展［15］。如此一來，盡管博士生在求學(xué)時(shí)間上存有錯(cuò)位，但對(duì)自身發(fā)展的共同關(guān)注卻構(gòu)筑了他們求學(xué)所歷經(jīng)的相似活動(dòng)與個(gè)體敘事。圍繞生命歷程理論的時(shí)空特性，博士生求學(xué)歷程可分為剛讀博時(shí)、在讀博中和臨近結(jié)期三個(gè)階段。

（一）剛讀博時(shí)：初出茅廬的“愣頭青”及其科研挑戰(zhàn)

無論是直博生還是碩博連讀生抑或是普通招考生，幾乎所有案例在描述剛讀博的狀態(tài)時(shí)，都使用了熱愛、興奮的字眼。他們懷揣解決某一領(lǐng)域難題的學(xué)術(shù)想象，只身踏入博士階段并期待有所作為。但當(dāng)學(xué)術(shù)想象與實(shí)際科研任務(wù)所需的寬厚知識(shí)基礎(chǔ)和技能存在差異時(shí)，自我應(yīng)答能力不足的認(rèn)知便會(huì)讓這些博士生陷入求學(xué)歷程的第一重難關(guān)——科研挑戰(zhàn)，特別是以往學(xué)習(xí)經(jīng)歷和經(jīng)驗(yàn)使其無法妥善應(yīng)對(duì)而產(chǎn)生不知從何處下手的無力感時(shí)，他們明白了求學(xué)之路遠(yuǎn)非想象中那般簡(jiǎn)單。

表1中N001的描述最為典型。初出茅廬的N001懷著對(duì)數(shù)學(xué)的熱愛而選擇讀博，并認(rèn)為經(jīng)過碩士階段的歷練，博士階段的科研應(yīng)當(dāng)對(duì)某領(lǐng)域的研究更有針對(duì)性，而事實(shí)卻讓N001大跌眼鏡。他發(fā)現(xiàn)已有知識(shí)儲(chǔ)備和方法難以有效解決問題，挑戰(zhàn)感倍增。在導(dǎo)師的建議下，N001硬著頭皮閱讀了一些文獻(xiàn)，并在其中發(fā)現(xiàn)了解決竅門。該經(jīng)歷讓N001深感做研究不能局限于原有知識(shí)，需要深度參與，不斷學(xué)習(xí)新的理論、方法和反思。讀博的選擇盡管給N001規(guī)定了求學(xué)的社會(huì)性時(shí)間，但在起初學(xué)術(shù)想象的驅(qū)使下，N001對(duì)博士生教育的特點(diǎn)并無清晰認(rèn)識(shí)。這就預(yù)示著N001與其他博士生初涉讀博的認(rèn)識(shí)相似，讀博在他們心中無非是到學(xué)校繼續(xù)完成學(xué)業(yè)的表層參與。而N001遇到的科研挑戰(zhàn)更像是自我內(nèi)省的中轉(zhuǎn)站，想象與現(xiàn)實(shí)狀況間的差距，使N001在和導(dǎo)師的溝通下調(diào)整預(yù)想和方法，最初的學(xué)術(shù)想象逐漸向更基礎(chǔ)深度的學(xué)術(shù)工作偏倚。與從事基礎(chǔ)學(xué)科研究的N001相同，從事應(yīng)用學(xué)科研究的N002與N005的學(xué)術(shù)想象被實(shí)驗(yàn)失敗“潑冷水”后，在導(dǎo)師建議下，也轉(zhuǎn)向了基礎(chǔ)實(shí)驗(yàn)方法的學(xué)習(xí)與廣泛文獻(xiàn)的反思性閱讀等深度學(xué)術(shù)參與，才得以漸漸“入門”。

由此可見，“愣頭青”的初始化形象并不適合術(shù)業(yè)有專攻的博士生教育。囿于初出茅廬時(shí)對(duì)博士生教育內(nèi)在認(rèn)知的局限而產(chǎn)生的“浪漫”學(xué)術(shù)想象，在遭遇現(xiàn)實(shí)難度驟升的科研挑戰(zhàn)后，在導(dǎo)師苦練“內(nèi)功”的建議下，通過“向內(nèi)歸因”的方式，諸如基于反思性閱讀、增加知識(shí)方法儲(chǔ)備等深度學(xué)術(shù)參與，他們化解了彼時(shí)科研挑戰(zhàn)帶來的不知所措，也為后續(xù)求學(xué)確立了清晰的內(nèi)在認(rèn)知。B001將此概括為“博觀而約取，厚積而薄發(fā)”。

（二）在讀博中：深耕科研的求索者及其能力陷阱

生命歷程理論認(rèn)為，盡管階段轉(zhuǎn)變體現(xiàn)了個(gè)體生命歷程的動(dòng)態(tài)過程，但尚不能概括其中的轉(zhuǎn)變效應(yīng)與鏈接機(jī)制?！袄鄯e”為考察這種效應(yīng)與機(jī)制，以及生命歷程與個(gè)體間的因果機(jī)制提供了基礎(chǔ)［16］。個(gè)體回顧自我生活史時(shí)常具有整體性，按期博士生對(duì)求學(xué)的回憶亦遵循此邏輯。剛讀博時(shí)學(xué)術(shù)想象和現(xiàn)實(shí)的差距，讓按期博士生更早諳熟寬厚的知識(shí)技能儲(chǔ)備，并激勵(lì)其在求學(xué)路上不斷前行。N004通過深度學(xué)術(shù)參與，平穩(wěn)度過了剛讀博時(shí)因研究領(lǐng)域陡然變寬、信息量驟增而感到力不從心的狀態(tài)，將開啟真正意義上求學(xué)之旅的“頭功”歸結(jié)為偶然翻閱到的一份調(diào)研報(bào)告，并感慨如獲至寶。但通過N004披露的其他信息可知，看似偶然的成功，實(shí)則隱匿了他求學(xué)中“多聽多記多思考”等一如既往的深度學(xué)術(shù)參與。例如N004有多個(gè)關(guān)聯(lián)領(lǐng)域的扎實(shí)研究基礎(chǔ)和背景，持續(xù)且深度學(xué)術(shù)參與的“累積”，不僅讓他從容應(yīng)對(duì)了初出茅廬時(shí)面臨的科研挑戰(zhàn)，也維系了他求學(xué)問道的處事特性。N004儼然從初出茅廬的“愣頭青”轉(zhuǎn)變?yōu)樯罡诳蒲械摹扒笏髡摺薄?/p>

當(dāng)然，由于博士生在讀博中面臨問題與壓力源的不確定性［17］，在讀博中以“求索者”形象出現(xiàn)的N004，面臨的處境也是一體兩面的，即積極“向內(nèi)”釋放正面引導(dǎo)訊號(hào)的同時(shí)，也會(huì)遭遇與先前不同的挑戰(zhàn)。亦如吉登斯所言，“自己生活制造的危機(jī)，遠(yuǎn)比外界的更危險(xiǎn)”［18］。生命歷程理論認(rèn)為個(gè)體經(jīng)驗(yàn)的獲得，隨時(shí)間推移并非一成不變，或增或減，經(jīng)歷的挑戰(zhàn)也會(huì)隨之變化。對(duì)N004來說，在面對(duì)知識(shí)發(fā)現(xiàn)與科研的不確定性及其螺旋上升的特征時(shí)，與多數(shù)博士生類似，不以物喜、不以己悲的心境很難做到。他坦露在科研準(zhǔn)備工作就緒、正式進(jìn)入標(biāo)志博士學(xué)習(xí)成果的學(xué)位論文寫作時(shí)，曾陷入研究前序支撐夠不夠、疑惑問題是不是可解決、時(shí)間不足會(huì)不會(huì)影響按期畢業(yè)的自我懷疑中。Z001也表達(dá)了在完成學(xué)位論文時(shí)波動(dòng)起伏的相似心態(tài)，“突然發(fā)現(xiàn)標(biāo)注的語料有問題，當(dāng)時(shí)心情非常低落，因?yàn)檫@不但代表兩個(gè)月起早貪黑都化為了無用功，還影響了論文的計(jì)劃工作”。事實(shí)上，“有幾位博士生完全沒受過自我懷疑抑郁情緒的侵襲，尤其在論文進(jìn)展困難的時(shí)刻”（B002）。面對(duì)無法推進(jìn)的科研，避免落入懷疑自我是否有能力按期畢業(yè)的能力陷阱，幾乎是橫插在每位按期博士生心頭的“老大難”。其中的解釋可能是，諸如量化教育評(píng)價(jià)和科研績(jī)效管理體制在個(gè)體身上所展現(xiàn)出的“競(jìng)速性自我”縮影［19］，致使受教育者深陷“末班車焦慮”，遭遇壓力、不安等消極情緒的侵襲，按期博士生亦無法被排除在外。

與延期博士生過分糾結(jié)于量化教育評(píng)價(jià)、科研績(jī)效管理體制等這種教育現(xiàn)代性危機(jī)帶來的情緒焦慮、不滿相區(qū)別［20］，按期博士生更愿意將求學(xué)的艱難“向內(nèi)歸因”，以致可能引發(fā)深陷自我懷疑能力陷阱的危機(jī)。但他們又是如何避免落入或走出這種危機(jī)的？“向外借力”是這群按期博士生的一致選擇。

（三）臨近結(jié)期：水到渠成的掌舵人及其按期畢業(yè)

若不經(jīng)歷挑戰(zhàn)與消極境遇就不可能成熟起來，艱難的歷程能給人帶來潛在的成熟價(jià)值觀［21］。按期博士生對(duì)剛讀博時(shí)、在讀博中的回顧表明：客觀的科研挑戰(zhàn)與主觀的能力陷阱在短時(shí)間內(nèi)很難改善。求學(xué)對(duì)其而言，不僅意味著要從一味追求學(xué)術(shù)理想的“愣頭青”轉(zhuǎn)變?yōu)樯疃葏⑴c學(xué)術(shù)活動(dòng)的“求索者”，還需具備應(yīng)對(duì)科研挑戰(zhàn)、避免或走出能力陷阱的自我應(yīng)答能力。從主體角度講，隨著按期博士生對(duì)求學(xué)讀博認(rèn)識(shí)的日漸明朗，他們會(huì)嘗試尋找各種突破點(diǎn)，為自己掌舵，水到渠成地完成讀博、按期畢業(yè)。

Z003坦言博士求學(xué)給予的最大收獲是讓他知道如何真正相對(duì)獨(dú)立地完成一個(gè)課題。他起初認(rèn)為這是煎熬的，因?yàn)椤安煌L試都沒有結(jié)果”。后來在“向外”交流的過程中他發(fā)現(xiàn)，其實(shí)科研大都是在漫長(zhǎng)摸索和失敗中度過的，真正令人有成就感的是結(jié)果的出現(xiàn)或文章被接收發(fā)表。而短暫快樂后，還需要繼續(xù)分析總結(jié)科研成果，以進(jìn)行下一步研究。他說在旁人看來，這或許是枯燥無趣的循環(huán)，但他現(xiàn)在卻不以為然。Z003通過在交流中直面“科研的大部分時(shí)間都是一個(gè)人在實(shí)驗(yàn)室中度過”的事實(shí)，以及科研“只有無數(shù)次的失敗、嘗試與再挑戰(zhàn)”的現(xiàn)實(shí)，利用心態(tài)調(diào)節(jié)和保持科研節(jié)奏的方式，突破事實(shí)與現(xiàn)實(shí)對(duì)自我成長(zhǎng)的束縛，賦予自己足夠的內(nèi)在動(dòng)力，讓自己按期畢業(yè)。

值得關(guān)注的是，盡管Z003為自己掌舵的主體性對(duì)他按期畢業(yè)起到了臨門一腳的作用，但進(jìn)一步推敲可發(fā)現(xiàn)，他前后的不同反應(yīng)皆因其與“向外”交流而存在差異。也就是說，個(gè)體能充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性而為目標(biāo)奮斗，有沖破結(jié)構(gòu)化限制的可能。但對(duì)生活于結(jié)構(gòu)中的個(gè)體而言，“向外借力”以找尋突破點(diǎn)仍是其生命歷程長(zhǎng)期選擇的結(jié)果，一定生命周期階段的生活期望表達(dá)的突破愿景，會(huì)因關(guān)鍵生活事件的發(fā)生而改變。在交流之前，Z003無法很好地突破完成讀博的瓶頸，而“向外”的交流則為其提供了契機(jī)。

四、按期博士生求學(xué)歷程的關(guān)鍵生活事件

綜上可知，按期博士生求學(xué)讀博是一系列生活事件連接而成的“勢(shì)”，特別是以“與他人交流”這樣“向外借力”的關(guān)鍵生活事件為標(biāo)志，令他們求學(xué)的邏輯發(fā)生改變。米德認(rèn)為，隨個(gè)人成長(zhǎng)所留下的適應(yīng)外界的特征，特別是心靈與自我的特征，不僅取決于自我意識(shí)與選擇，更重要的是與外界關(guān)系的磨合［22］。為進(jìn)一步探究哪些關(guān)鍵生活事件影響了按期博士生在不同階段的狀態(tài)，幫助其順利度過整個(gè)求學(xué)歷程，依照扎根理論的原則，利用Nvivo12對(duì)故事文本進(jìn)行三級(jí)編碼，得到了貫穿全歷程的“資源型事件”“培養(yǎng)型事件”“認(rèn)可型事件”，以及分布在剛讀博時(shí)、在讀博中和臨近結(jié)期各階段的“交流型事件”“實(shí)踐型事件”與“休閑型實(shí)踐”六類關(guān)鍵生活事件（如表2所示）。

值得一提的是，相較于客觀存在的"資源型事件"而言，“培養(yǎng)型事件”“認(rèn)可型事件”會(huì)隨博士生求學(xué)歷程的階段變化而產(chǎn)生具體內(nèi)容上的差異，因此該事件亦散見于剛讀博時(shí)、在讀博中和臨近結(jié)期各階段。其中，“認(rèn)可型事件”因其在博士生剛博士時(shí)發(fā)生的頻率較低，具有偶發(fā)的特征，所以在博士生求學(xué)歷程中間或出現(xiàn)。

與一般結(jié)論類似，“培養(yǎng)型事件”“資源型事件”是發(fā)生在博士生求學(xué)歷程中一以貫之的關(guān)鍵生活事件，而“交流型事件”“認(rèn)可型事件”“休閑型事件”和“實(shí)踐型事件”的出現(xiàn)，卻超出了已有研究發(fā)現(xiàn)的范疇。按照米德的觀點(diǎn)，任一真我都是包含與社會(huì)互動(dòng)、自我意識(shí)生長(zhǎng)的集合［23］。換言之，個(gè)體若想實(shí)現(xiàn)真我發(fā)展，不但要認(rèn)識(shí)自己，還需認(rèn)識(shí)他人，基于與他人的互動(dòng)對(duì)自己形成全新的認(rèn)識(shí)。結(jié)合表2亦能發(fā)現(xiàn)，“認(rèn)可型事件”“實(shí)踐型事件”出現(xiàn)的階段高峰是“在讀博中”。由此“認(rèn)可型事件”“實(shí)踐型事件”給這群博士生在求學(xué)時(shí)提供了再次認(rèn)識(shí)并定位自身角色的機(jī)會(huì)。他們通過學(xué)術(shù)發(fā)表、干中學(xué)等方式與外界進(jìn)行交互。這不僅是這群博士生主動(dòng)接受外界評(píng)價(jià)、學(xué)習(xí)的過程，也是內(nèi)在與自我心靈的對(duì)話過程。例如，Z002在接連不斷的科研求索中言及，容不得半點(diǎn)浮躁的科研對(duì)他來說是一場(chǎng)修行，學(xué)術(shù)發(fā)表的修改與校對(duì)等實(shí)干經(jīng)歷見證了他的學(xué)術(shù)成長(zhǎng)。而學(xué)術(shù)上真正的創(chuàng)新和成長(zhǎng)，在他看來并不是自詡的，而是要接受同行評(píng)議的檢驗(yàn)。在讀博中的交流與實(shí)踐幫助Z002加深了對(duì)深耕科研的認(rèn)識(shí)，更令他積累了科研中的生存智慧與法則——踏實(shí)科研并接受評(píng)價(jià)。在此，Z002也更客觀地看待了自己“求索者”的角色，逐步實(shí)現(xiàn)了對(duì)自我認(rèn)識(shí)的全新轉(zhuǎn)換。

如果說“認(rèn)可型事件”與“實(shí)踐型事件”使這群博士生加深了對(duì)“求索者”的角色認(rèn)識(shí)，那么“交流型事件”和“休閑型事件”的發(fā)生則是幫助他們應(yīng)對(duì)教育現(xiàn)代化危機(jī)下競(jìng)速發(fā)展的一劑良藥。競(jìng)速發(fā)展時(shí)代向人們釋放“你有可能成為社會(huì)精英”的同時(shí)，也在制造消極情緒。大多數(shù)博士生在宏大社會(huì)發(fā)展話語體系中逐漸被消極情緒侵蝕而不堪重負(fù)，但并非所有博士生都是如此。本研究中的按期博士生沒有被這種宏大敘事所裹挾，而是在自我審思中展現(xiàn)出對(duì)社會(huì)環(huán)境積極的改造傾向，從而尋求適合個(gè)體真我生長(zhǎng)的需求［24］。按期博士生的心靈與自我，促使他們?cè)谝欢ǔ潭壬闲纬伞吧鐣?huì)壓制-個(gè)體反彈”的調(diào)節(jié)范式，憑借“向外借力”——外部?jī)r(jià)值性工具避免陷入自我懷疑的能力陷阱，或?qū)⒆约簭漠?dāng)中拔出，通過“交流型事件”和“休閑型事件”發(fā)掘求學(xué)的樂趣。比如，即便按期博士生也常自我懷疑，但他們會(huì)通過同行交流、同輩互助等“交流型事件”獲得專業(yè)領(lǐng)域和熟人社會(huì)的支持，或通過運(yùn)動(dòng)、組飯局等“休閑型事件”重建自我內(nèi)心世界，以更好地投入科研任務(wù)。當(dāng)然，對(duì)他們來說，這既是契機(jī)又是挑戰(zhàn)。B003透露，這些事件的發(fā)生，讓如何做好自我管理變得尤為重要。在此，按期博士生進(jìn)入米德認(rèn)為的真我發(fā)展中，個(gè)人意識(shí)到已然了解規(guī)則，并由此超越規(guī)則，建立起真我行動(dòng)步驟的最后階段，博士學(xué)位成為他們水到渠成的“囊中之物”。

五、研究發(fā)現(xiàn)、討論與建議

（一）研究發(fā)現(xiàn)

博士生求學(xué)是由一件件關(guān)鍵生活事件鋪墊而成的歷程，而按期博士生求學(xué)歷程的研究或許能給探索博士延畢問題提供另一視角的啟示，以便全面了解博士生求學(xué)時(shí)不同階段的狀態(tài)，以及面對(duì)困境與問題時(shí)的應(yīng)對(duì)方案。通過求學(xué)歷程與關(guān)鍵生活事件相結(jié)合的全域式研究，發(fā)現(xiàn)無論是整合求學(xué)歷程，還是截取關(guān)鍵生活事件，都表明“向內(nèi)歸因”和“向外借力”是博士生按期獲得博士學(xué)位的重要經(jīng)驗(yàn)。具體而言，培養(yǎng)型事件與資源型事件的貫穿式發(fā)生，促成了按期博士生“向內(nèi)歸因”，以應(yīng)對(duì)首次轉(zhuǎn)換面臨的科研挑戰(zhàn)。基于認(rèn)可型事件、實(shí)踐型事件、交流型事件與休閑型事件所達(dá)成的“向外借力”，是按期博士生在二次轉(zhuǎn)換時(shí)應(yīng)對(duì)困境的主要方法。前兩者使他們更客觀地看待何為深耕科研，后兩者則幫助其避免落入或走出自我懷疑的能力陷阱。

（二）討論與建議

綜上所述，博士生求學(xué)歷程的不同階段與狀態(tài)隱含著博士生不確定的求學(xué)境遇，而當(dāng)他們無法抵御社會(huì)力量或不利于按期畢業(yè)的因素干擾，或歸因不當(dāng)、借力不能時(shí)，一定生命周期的生活期望所預(yù)示的下一個(gè)發(fā)展階段則難以實(shí)現(xiàn)，延畢就有可能發(fā)生。由于案例選取的局限性，本研究無法很好地過濾個(gè)體描述的主觀成功因素，亦無意營(yíng)造優(yōu)績(jī)主義的假象。為切實(shí)破解博士生延畢問題，謹(jǐn)就研究發(fā)現(xiàn)進(jìn)一步討論并提出兩點(diǎn)建議。

其一，細(xì)化培養(yǎng)過程的各環(huán)節(jié)，探索構(gòu)建導(dǎo)學(xué)雙向反饋機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)，按期博士生也會(huì)面臨客觀科研挑戰(zhàn)以及量化教育評(píng)價(jià)、科研績(jī)效管理等結(jié)構(gòu)性因素的制約。但與延期博士生相比，按期博士生并未將其視為畢業(yè)的絆腳石，也沒有將順利畢業(yè)與否歸因于外在的結(jié)構(gòu)性因素，而是選擇“向內(nèi)歸因”以積極尋求內(nèi)在發(fā)展與成長(zhǎng)。事實(shí)上，這并非是“天生”的本領(lǐng)。所有博士生都會(huì)面臨毫無頭緒，甚至多點(diǎn)發(fā)力仍無力應(yīng)對(duì)的困境。但研究顯示，“培養(yǎng)型事件”與“資源型事件”的發(fā)生，恰好可以幫助按期博士生解決讀博的一些難題。由此可見，博士生的按期畢業(yè)離不開支撐讀博的根本基礎(chǔ)，即以培養(yǎng)為主的教育活動(dòng)與資源供給，如導(dǎo)師、院校的支持，這也與既有關(guān)于解決博士生延期畢業(yè)問題研究的結(jié)論一致。因此，壓實(shí)導(dǎo)師培養(yǎng)責(zé)任、強(qiáng)化院校支持以細(xì)化培養(yǎng)環(huán)節(jié)，始終是博士生教育改革的主線。

近來多項(xiàng)改革實(shí)踐也都循此主線展開，但效果卻不盡如人意，如師生溝通仍較為貧乏［25］。歸根結(jié)底，這源于現(xiàn)有改革實(shí)踐對(duì)博士生所處真實(shí)困境的把握不足，導(dǎo)致改革實(shí)踐停留在制度完善設(shè)計(jì)表層而呈現(xiàn)出“事后”屬性。其實(shí)，博士生延畢問題與“學(xué)困”問題相似，都是學(xué)業(yè)受阻的一種表現(xiàn)，僅依靠制度幫扶機(jī)制的事后干預(yù)，而忽視博士生延畢問題發(fā)生的過程性演變是不可取的。這就是緣何與“培養(yǎng)型事件”“資源型事件”在博士生應(yīng)對(duì)科研挑戰(zhàn)上的助力相比，“認(rèn)可型事件”“實(shí)踐型事件”同樣重要，且更具先見性。破解博士生延畢問題不僅需要導(dǎo)師、學(xué)校支持，更需要以雙向反饋為抓手、實(shí)踐項(xiàng)目為載體將幫扶落到實(shí)處。因此，博士生培養(yǎng)在強(qiáng)調(diào)細(xì)化各環(huán)節(jié)、要素的同時(shí)，構(gòu)建導(dǎo)學(xué)雙向反饋機(jī)制極為必要。例如導(dǎo)師、學(xué)校在提供指導(dǎo)支持時(shí)，可利用問卷普查、定期座談等方式暢通導(dǎo)學(xué)間的信息渠道，跟蹤監(jiān)測(cè)各培養(yǎng)節(jié)點(diǎn)指導(dǎo)支持的實(shí)效及博士生的實(shí)時(shí)發(fā)展階段，也可通過項(xiàng)目實(shí)踐的形式加以實(shí)操反饋。這不僅能幫助博士生學(xué)會(huì)向內(nèi)歸因，增加其可控的行動(dòng)力量，也有利于導(dǎo)生雙方作出適時(shí)、動(dòng)態(tài)的調(diào)整。

其二，注重培養(yǎng)過程評(píng)價(jià)，把握學(xué)術(shù)與生活相對(duì)獨(dú)立的尺度。長(zhǎng)期以來，各高校都將一定數(shù)量的權(quán)威學(xué)術(shù)發(fā)表作為分流、淘汰甚至是畢業(yè)的門檻指標(biāo)。為達(dá)到要求，博士生必須投入大量精力實(shí)現(xiàn)論文發(fā)表，這自然也分散了博士生按期畢業(yè)的精力。例如，超六成博士生延畢的原因與學(xué)術(shù)發(fā)表的要求有關(guān)［26］。再者，由于稀缺的學(xué)術(shù)發(fā)表資源、嚴(yán)苛的考核指標(biāo)，及博士生作為儲(chǔ)備學(xué)術(shù)力量身份定位的影響，外界與多數(shù)博士生均忽視了生活關(guān)懷，心態(tài)變得更加緊繃［27］。由此造成博士生學(xué)術(shù)與生活互相纏斗的模糊邊界。正如本研究發(fā)現(xiàn)的，按期博士生求學(xué)歷程中的挑戰(zhàn)與問題皆源自科研及其論文發(fā)表，但按期博士生卻選擇將交流、生活休閑作為壓力的緩沖地帶，通過“向外借力”的方式把握學(xué)術(shù)與生活相對(duì)獨(dú)立的尺度。這表明讀博不僅需要扎實(shí)的學(xué)術(shù)功底，也需要生活的過程性智慧。簡(jiǎn)言之，博士生的負(fù)擔(dān)與壓力都來自科研挑戰(zhàn)，而化解之道卻離不開生活。按期博士生選擇用生活化的方式來紓解科研的“苦”，而延期博士生選擇用科研的“苦”擴(kuò)充生活的“苦”。

學(xué)術(shù)與生活共同構(gòu)成了博士生求學(xué)歷程的兩大要素。其中，以交流型事件和休閑型事件為主的“生活要素”是“學(xué)術(shù)要素”的調(diào)味劑與催化劑，在豐富博士生求學(xué)經(jīng)歷的同時(shí)，也在促成博士生積極應(yīng)對(duì)求學(xué)中遭遇的能力陷阱，如自我懷疑。然而，現(xiàn)有博士生培養(yǎng)制度因過于聚焦以論文發(fā)表為核心的“學(xué)術(shù)要素”及其評(píng)價(jià)，而嚴(yán)重忽視了博士生培養(yǎng)過程的“生活要素”，尤其是助推博士生學(xué)術(shù)生涯發(fā)展的交流型事件。這無疑將博士生引向了只圖“學(xué)術(shù)”而忘卻真實(shí)生活的另一極端［28］，與“尊德性而道問學(xué)”的科研本質(zhì)、內(nèi)發(fā)外省的過程也相違背。因此，擺脫現(xiàn)有博士生單向度化的培養(yǎng)制度及其評(píng)價(jià)框架，轉(zhuǎn)向注重學(xué)術(shù)與生活相對(duì)獨(dú)立的過程性評(píng)價(jià)維度，確保博士生求學(xué)歷程中多一些“生活要素”、少一點(diǎn)學(xué)術(shù)焦慮，將更能最大限度地實(shí)現(xiàn)博士生按期畢業(yè)。

【參考文獻(xiàn)】

［1］中國(guó)教育在線.2020年全國(guó)研究生招生調(diào)查報(bào)告［EB/OL］.（2020-10）［2022-03-14］.https：//www.eol.cn/e_ky/zt/report/2020/appendix.html.

［2］高耀，陳洪捷，王東芳.博士生的延期畢業(yè)率到底有多高——基于2017年全國(guó)高校調(diào)查數(shù)據(jù)的實(shí)證研究［J］.研究生教育研究，2020（01）：42-51.

［3］錢嫦萍，徐玉蘭.延期博士生的“佛系”心態(tài)：生成、表現(xiàn)及診治路徑［J］.學(xué)位與研究生教育，2021（01）：78-83.

［4］羅英姿，陳小滿，張佳樂.博士生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)模型構(gòu)建與實(shí)證檢驗(yàn)——基于學(xué)生發(fā)展相關(guān)理論［J］.高等工程教育研究，2019（02）：171-177.

［5］Gottfried A W， Cook C R， Gottfried A E， et al . Educational Characteristics of Adolescents with Gifted Academic Intrinsic Motivation： A Longitudinal Investigation from School Entry through Early Adulthood［J］.Gifted Child Quarterly， 2005， 49（02）：172-186.

［6］Lovitts B E . The Transition to Independent Research： Who Makes It， Who Doesn't， and Why［J］.The Journal of Higher Education， 2008， 79（03）：296-325.

［7］李海生.我國(guó)博士生延期完成學(xué)業(yè)的影響因素分析——基于對(duì)42所研究生院的問卷調(diào)查［J］.學(xué)位與研究生教育，2012（05）：9-15.

［8］楊青.博士生為什么延期了——人文社科博士生延期畢業(yè)原因及作用機(jī)制分析［J］.中國(guó)高教研究，2021（07）：90-97.

［9］Siegel J T， Keeler A . Storm， Stress， Silence： a Focus Group Examination of Mental Health Culture and Challenges among Graduate Students Currently or Previously Experiencing Depression［J］.Journal of College Counseling， 2020， 23（03）：207-220.

［10］Elder G H， Johnson M K， Crosnoe R . The Emergence and Development of Life Course Theory［M］.Boston ： MA Springer， 2003：3-19.

［11］包蕾萍，桑標(biāo).習(xí)俗還是發(fā)生？——生命歷程理論視角下的畢生發(fā)展［J］.華東師范大學(xué)學(xué)報(bào)（教育科學(xué)版），2006（01）：49-55+62.

［12］（美）喬治·H.米德.心靈、自我與社會(huì)［M］.趙月瑟，譯.上海：上海譯文出版社，2005：140.

［13］王凱.教育敘事：從教育研究方法到教師專業(yè)發(fā)展方式［J］.比較教育研究，2005（06）：28-32.

［14］楊小微，游韻.教育現(xiàn)代化的中國(guó)視角［J］.教育研究，2021，42（03）：135-148.

［15］何菲，朱志勇.以學(xué)術(shù)為業(yè)還是以市場(chǎng)為業(yè)——博士生職業(yè)選擇的變化、原因及啟示［J］.研究生教育研究，2019（03）：3-8.

［16］江立華，袁校衛(wèi).生命歷程理論的知識(shí)傳統(tǒng)與話語體系［J］.科學(xué)社會(huì)主義，2014（03）：46-50.

［17］Huisman J， Weert E D， Bartelse J . Academic Careers from a European Perspective： The Declining Desirability of the Faculty Position.［J］. The Journal of Higher Education， 2002， 73（01）：141-160.

［18］Giddens A . Runaway World： How Globalization is Reshaping Our Lives［M］. London ： Routledge， 2000：52.

［19］（德）哈爾特穆特·羅薩.加速：現(xiàn)代社會(huì)中時(shí)間結(jié)構(gòu)的改變［M］.董璐，譯.北京：北京大學(xué)出版社，2015：278-285.

［20］劉瑋.延期畢業(yè)博士生的主要特征研究——基于某重點(diǎn)高校數(shù)據(jù)分析［J］.中國(guó)青年研究，2016（01）：44-48+74.

［21］（美）埃爾德.大蕭條的孩子們［M］.田禾，馬春華，譯.南京：譯林出版社，2002：343.

［22］林遠(yuǎn)澤.姿態(tài)、符號(hào)與角色互動(dòng)——論米德社會(huì)心理學(xué)的溝通行動(dòng)理論重構(gòu)［J］.哲學(xué)分析，2017，8（01）：61-97+197-198.

［23］高宣揚(yáng).當(dāng)代社會(huì)理論：上冊(cè)［M］.北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2005：414.

［24］劉擁華.自我的時(shí)間過程：米德的視角［J］.社會(huì)科學(xué)，2022（02）：11-23.

［25］眭依凡，李芳瑩.高等教育普及化時(shí)期博士生培養(yǎng)模式改革的思考［J］.中國(guó)高教研究，2022（01）：28-35.

［26］繩麗惠.博士生延期畢業(yè)現(xiàn)象：影響因素與治理策略［J］.學(xué)位與研究生教育，2019（06）：60-64.

［27］張強(qiáng)，吳易林.發(fā)表還是出局？——博士研究生的學(xué)術(shù)困境與行動(dòng)策略［J］.當(dāng)代青年研究，2022，379（04）：94-101.

［28］萬淼.對(duì)博士生“逃離科研”的反思［J］.中國(guó)青年研究，2014（08）：16-20.

Abstract： Doctoral students graduating on time is another perspective for studying the problem of delayed doctoral students. Based on an analysis of the study journey of 13 doctoral students who graduated on time， it is found that they performed six types of life events when they were "just in their doctoral studies"， "in the middle of their doctoral studies" and "near the end of their doctoral studies"， and two transitions have occurred. Among them， the interlude occurrence of training events and resource-based events has promoted the "inward attribution" of doctoral students to cope with the scientific research challenges faced by the first transition. The "outward borrowing" based on recognition， practice， communication， and leisure events is the main way for doctoral students to cope with the dilemma in the second transition： the first two make them more objective about what is deep research， and the latter two help them avoid falling into or get out of the trap of self-doubt. The study believes that the possible solutions to the problem of postponed graduation of doctoral students are： refining all aspects of the training process and exploring a two-way feedback mechanism for guidance; paying attention to the evaluation of the training process and grasping the relatively independent scale of academia and life.

Key words： cultivation of doctoral students; study journey; key life events; postponed graduation

（責(zé)任編輯 鄭昕郁）