風(fēng)險(xiǎn)投資“前移”與科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)驗(yàn)

我國(guó)目前受到“卡脖子”難題制約，仍須堅(jiān)持推進(jìn)具有高壁壘、長(zhǎng)周期的核心技術(shù)攻堅(jiān)。本案例通過對(duì)北京華睿新能動(dòng)力科技發(fā)展有限公司參與投資與轉(zhuǎn)化半導(dǎo)體光刻膠項(xiàng)目的背景與經(jīng)歷進(jìn)行剖析與研究發(fā)現(xiàn)，華睿新能作為風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)設(shè)立的科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)公司，緊抓風(fēng)險(xiǎn)投資“前移”趨勢(shì)，通過持續(xù)資金投入、深入?yún)⑴c項(xiàng)目技術(shù)研發(fā)、提升專利布局、協(xié)助管理運(yùn)營(yíng)等方面，推進(jìn)半導(dǎo)體光刻膠項(xiàng)目的成果轉(zhuǎn)化。

當(dāng)前，我國(guó)正實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，科技創(chuàng)新成為衡量國(guó)家綜合實(shí)力的重要標(biāo)準(zhǔn)之一。推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化將加強(qiáng)科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合，是我國(guó)科技體制改革成功的關(guān)鍵主線。

然而，我國(guó)目前受到“卡脖子”難題制約，仍須堅(jiān)持推進(jìn)具有高壁壘、長(zhǎng)周期的核心技術(shù)攻堅(jiān)。2019年，我國(guó)光刻機(jī)、芯片制造等高端科技產(chǎn)業(yè)陸續(xù)被美國(guó)“卡脖子”，而國(guó)內(nèi)相關(guān)技術(shù)仍在初級(jí)階段，或?qū)嶒?yàn)室階段，科技成果轉(zhuǎn)化已成為制約我國(guó)實(shí)施創(chuàng)新型發(fā)展戰(zhàn)略的重要因素。有效的科技成果轉(zhuǎn)化必備條件中，除了具備成熟的技術(shù)以外，還需要充足的資金支持。

與此同時(shí)，科學(xué)家和高校教授創(chuàng)業(yè)，已經(jīng)從過去的零星小眾轉(zhuǎn)而成為推動(dòng)源頭創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)落地的重要力量。然而，大部分成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目雖已獲得風(fēng)險(xiǎn)投資基金，但其運(yùn)營(yíng)與商業(yè)化發(fā)展未符合預(yù)期，仍存在諸多問題亟待解決。

本案例通過對(duì)北京華睿新能動(dòng)力科技發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱“華睿新能”）參與投資與轉(zhuǎn)化半導(dǎo)體光刻膠項(xiàng)目的背景與經(jīng)歷進(jìn)行剖析與研究發(fā)現(xiàn)，華睿新能作為風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)設(shè)立的科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)公司，緊抓風(fēng)險(xiǎn)投資“前移”趨勢(shì)，通過持續(xù)資金投入、深入?yún)⑴c項(xiàng)目技術(shù)研發(fā)、提升專利布局、協(xié)助管理運(yùn)營(yíng)等方面，推進(jìn)半導(dǎo)體光刻膠項(xiàng)目的成果轉(zhuǎn)化。

華睿新能：風(fēng)險(xiǎn)投資與科技成果轉(zhuǎn)化相結(jié)合

華睿新能將風(fēng)險(xiǎn)投資與科技成果轉(zhuǎn)化相結(jié)合，以其風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)經(jīng)驗(yàn)對(duì)行業(yè)、技術(shù)、科研團(tuán)隊(duì)進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研與判斷，將半導(dǎo)體光刻膠領(lǐng)域作為主要關(guān)注領(lǐng)域之一。在技術(shù)項(xiàng)目研發(fā)早期階段介入，最終推進(jìn)項(xiàng)目企業(yè)建立。

風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)及平臺(tái)公司背景

北京華?；ヂ?lián)投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“華?；ヂ?lián)”）是主要聚焦于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)早中期的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)，投資領(lǐng)域涉及新能源、新材料及其高端裝備制造、下一代信息技術(shù)等。鑒于華睿互聯(lián)所備案的營(yíng)業(yè)范圍限制，無法實(shí)際參與到科技成果項(xiàng)目轉(zhuǎn)化相關(guān)的具體業(yè)務(wù)當(dāng)中，因此，該公司管理團(tuán)隊(duì)于2019年6月發(fā)起成立“科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)公司”——北京華睿新能動(dòng)力科技發(fā)展有限公司，主要參與投資新能源、新材料、高端裝備制造等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的創(chuàng)新研究與科技成果轉(zhuǎn)化。

華睿新能的管理團(tuán)隊(duì)主要來自華睿互聯(lián)，主要管理人是華?；ヂ?lián)合伙人，團(tuán)隊(duì)成員主要畢業(yè)于清華大學(xué)。華睿新能可依靠華?；ヂ?lián)投資管理經(jīng)驗(yàn)，展開對(duì)科技領(lǐng)域的探索。同時(shí)，亦可通過其管理團(tuán)隊(duì)的專業(yè)背景與校友資源打開與高校、科研院所的合作路徑。

華睿新能的立項(xiàng)模式主要為：通過對(duì)前沿創(chuàng)新技術(shù)與“卡脖子”關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行論證、研判，篩選出具有產(chǎn)業(yè)化潛力的科技成果，定制獨(dú)立完整知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)”的轉(zhuǎn)化方案。自成立至今，華睿新能以“科創(chuàng)平臺(tái)”成果轉(zhuǎn)化模式，共投入近5，000萬元推進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，開展如半導(dǎo)體光刻膠、儲(chǔ)氫材料、快速充電電池、新能源正極材料等多項(xiàng)具有產(chǎn)業(yè)化前景的前沿創(chuàng)新技術(shù)委托研發(fā)，參與設(shè)立3家項(xiàng)目企業(yè)，目前均處于中試熟化向應(yīng)用產(chǎn)業(yè)化邁進(jìn)階段。

半導(dǎo)體光刻膠成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目背景

半導(dǎo)體光刻膠又稱為光致抗蝕劑，是利用光化學(xué)反應(yīng)，經(jīng)光刻工藝將所需要的微細(xì)圖形，從掩膜版轉(zhuǎn)移到待加工基片上，在集成電路和半導(dǎo)體分立器件的微細(xì)加工中有廣泛應(yīng)用。其作為半導(dǎo)體集成電路制造的核心材料，要求具備光化學(xué)、有機(jī)合成、高分子合成、精制提純、微量分析、性能評(píng)價(jià)等技術(shù)，具有極高的技術(shù)壁壘。本案例所涉及的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目為半導(dǎo)體光刻膠成膜樹脂技術(shù)。

我國(guó)在半導(dǎo)體光刻膠領(lǐng)域一直處于相對(duì)落后和依賴進(jìn)口的狀態(tài)。這主要是由于半導(dǎo)體光刻膠技術(shù)難度大，研發(fā)投入少，而國(guó)內(nèi)半導(dǎo)體企業(yè)對(duì)國(guó)產(chǎn)化支持較弱，市場(chǎng)規(guī)模較小，導(dǎo)致該領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展緩慢。這也意味著半導(dǎo)體光刻膠的“國(guó)產(chǎn)替代”還有很長(zhǎng)一段路要走。

半導(dǎo)體光刻膠項(xiàng)目的發(fā)掘

華睿新能與清華大學(xué)核能與新能源技術(shù)研究院一直保持著“產(chǎn)學(xué)研”合作。經(jīng)引薦，華睿新能與擁有半導(dǎo)體光刻膠技術(shù)的X教授建立了聯(lián)系。該教授在美國(guó)攻讀博士后期間，主要研究領(lǐng)域?yàn)榻饘傺趸镱愋凸饪棠z。

X教授留美期間已對(duì)其持有的金屬氧化物技術(shù)路線進(jìn)行了驗(yàn)證，且在回國(guó)時(shí)，所有的科技成果已對(duì)外公開，不存在侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的問題。回國(guó)后，X教授通過國(guó)家級(jí)人才計(jì)劃，并正式受聘于清華大學(xué)核能與新能源技術(shù)研究院，堅(jiān)持在原有技術(shù)上進(jìn)行研究與迭代，最終形成了現(xiàn)有的可能用于成果轉(zhuǎn)化的光刻膠技術(shù)。

經(jīng)過對(duì)X教授的科研經(jīng)歷與學(xué)術(shù)成就的詳盡調(diào)研，以及對(duì)該教授已公開的光刻膠技術(shù)的論證與研判，華睿新能認(rèn)為其所擁有的金屬氧化物技術(shù)路線將引領(lǐng)行業(yè)的技術(shù)發(fā)展，同時(shí)能夠解決困擾我國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)多年的“卡脖子”關(guān)鍵技術(shù)難題。因此，華睿新能迅速做出投資決策，投資研發(fā)經(jīng)費(fèi)開展半導(dǎo)體光刻膠項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“技術(shù)項(xiàng)目”）的科技成果轉(zhuǎn)化工作。

風(fēng)險(xiǎn)投資“前移”

當(dāng)時(shí)，華睿新能所投資的半導(dǎo)體光刻膠項(xiàng)目仍處在雛形階段，若要完成由“0”到“1”階段的研發(fā)，則需要投入大量的研發(fā)經(jīng)費(fèi)，用以支持完成實(shí)驗(yàn)室階段、小試階段的科研，以及合成出光刻膠樣品，完成向下游廠商進(jìn)行曝光試驗(yàn)的測(cè)試。該項(xiàng)目的科研團(tuán)隊(duì)雖已申請(qǐng)國(guó)家自然基金，但數(shù)十萬元的基金額度不足以滿足高達(dá)數(shù)千萬元級(jí)別的研發(fā)經(jīng)費(fèi)需求。

通常情況下，風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)極少投資于尚處于實(shí)驗(yàn)階段的技術(shù)項(xiàng)目。為保證風(fēng)險(xiǎn)可控，以及預(yù)期收益，風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)更傾向于投資已初具商業(yè)化能力或已進(jìn)入產(chǎn)品試樣階段的科創(chuàng)企業(yè)，投資團(tuán)隊(duì)一般不參與技術(shù)的早期研發(fā)。而華睿新能作為風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)華?；ヂ?lián)旗下的科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)公司，可以通過與項(xiàng)目科研團(tuán)隊(duì)簽訂橫向委托研發(fā)合同的形式，向科研團(tuán)隊(duì)課題組投入科研經(jīng)費(fèi)支持項(xiàng)目啟動(dòng)，并在委托合同中對(duì)研發(fā)內(nèi)容、研發(fā)期限、科研成果及知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（雙方共享）達(dá)成一致意見。這不僅解決了項(xiàng)目研發(fā)所需的經(jīng)費(fèi)問題，同時(shí)也使投資團(tuán)隊(duì)得以深度參與、跟進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)展與質(zhì)量監(jiān)督。

2020年1月，華睿新能支付首筆科研經(jīng)費(fèi)500萬元；次年9月，支付后續(xù)兩筆總計(jì)1000萬元科研經(jīng)費(fèi)。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)在充足的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支持下，迅速推進(jìn)項(xiàng)目的研發(fā)進(jìn)度。

持續(xù)的合作與資金支持

除科研經(jīng)費(fèi)投資支持以外，項(xiàng)目科研團(tuán)隊(duì)與華睿新能公司團(tuán)隊(duì)進(jìn)一步深入合作，共同推進(jìn)技術(shù)項(xiàng)目研發(fā)。華睿新能在半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)、光刻膠行業(yè)、細(xì)分市場(chǎng)等方面，給予項(xiàng)目科研團(tuán)隊(duì)商業(yè)輔導(dǎo)。同時(shí)，華睿新能提前與國(guó)內(nèi)專業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)團(tuán)隊(duì)對(duì)項(xiàng)目專利策略進(jìn)行梳理規(guī)劃，進(jìn)行專利創(chuàng)新挖掘與布局，進(jìn)而在項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)持續(xù)的試驗(yàn)活動(dòng)中，取得多項(xiàng)具有市場(chǎng)前景的科研成果。

2020年12月，項(xiàng)目科研團(tuán)隊(duì)所開發(fā)半導(dǎo)體光刻膠產(chǎn)品，取得了國(guó)內(nèi)、外檢測(cè)機(jī)構(gòu)的認(rèn)證測(cè)試。在與多家半導(dǎo)體芯片廠商對(duì)接過程中，華睿新能發(fā)現(xiàn)所投資項(xiàng)目的金屬氧化物光刻膠技術(shù)路線在“深紫外”和“電子束”光刻膠領(lǐng)域可以取得較好的曝光試驗(yàn)結(jié)果。2021年1月，華睿新能持續(xù)投入科研經(jīng)費(fèi)，分別就“深紫外光刻膠”“電子束光刻膠”項(xiàng)目，與項(xiàng)目科研團(tuán)隊(duì)簽署新的兩項(xiàng)橫向課題合作協(xié)議，并持續(xù)追加投入900萬元。

清華大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移流程

隨著國(guó)產(chǎn)集成電路領(lǐng)域受到國(guó)外“卡脖子”技術(shù)封鎖日益嚴(yán)重，資本市場(chǎng)同樣關(guān)注“國(guó)產(chǎn)替代”光刻材料領(lǐng)域，一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)持續(xù)利好。華睿新能與項(xiàng)目科研團(tuán)隊(duì)基于當(dāng)前研發(fā)進(jìn)展一致認(rèn)為：半導(dǎo)體光刻膠項(xiàng)目試驗(yàn)充分，已申請(qǐng)相關(guān)的發(fā)明專利，具備實(shí)施商業(yè)化發(fā)展的前提條件。隨即，他們決定通過清華大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移流程，以產(chǎn)業(yè)化公司的形式，實(shí)現(xiàn)中試放大及規(guī)?；a(chǎn)。

2021年，經(jīng)華睿新能與清華科研團(tuán)隊(duì)共同提交成果轉(zhuǎn)化申請(qǐng)，啟動(dòng)以專利無形資產(chǎn)作價(jià)入股設(shè)立公司的形式開展技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，同期完成4項(xiàng)發(fā)明專利的資產(chǎn)評(píng)估手續(xù)，經(jīng)清華大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移研究院內(nèi)部審議決定同意轉(zhuǎn)化方案，并公示半導(dǎo)體光刻膠科技成果處置決定。

產(chǎn)業(yè)化公司的設(shè)立與市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)

2021年2月，常州華睿芯材科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“華睿芯材”）由華睿新能與華控技術(shù)轉(zhuǎn)移有限公司（清華大學(xué)校方持股公司）、項(xiàng)目科研團(tuán)隊(duì)骨干成員共同出資設(shè)立，注冊(cè)資本1600萬元，其中無形資產(chǎn)出資1000萬元，貨幣出資600萬元，其中，清華大學(xué)與科研團(tuán)隊(duì)成員均以技術(shù)入股方式參股（圖1）。

截至2022年底，華睿芯材正在搭建中試研發(fā)基地，研發(fā)人員超過20人，擁有1500平方米光刻潔凈間環(huán)境，同時(shí)已開展相應(yīng)產(chǎn)品研發(fā)及向下游客戶廠商送樣等相關(guān)工作。在對(duì)外融資方面，華睿芯材目前正在接受包括紅杉科創(chuàng)、武岳峰、中芯聚源等投資機(jī)構(gòu)的盡調(diào)與持續(xù)關(guān)注。

風(fēng)險(xiǎn)投資“前移”促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化

華睿新能深度參與半導(dǎo)體光刻膠項(xiàng)目的科技成果轉(zhuǎn)化過程，通過資金支持、專利布局、技術(shù)建議、產(chǎn)品指導(dǎo)、企業(yè)管理運(yùn)營(yíng)等方式全面推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)度，在推動(dòng)技術(shù)項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化的基礎(chǔ)上，協(xié)助科研團(tuán)隊(duì)進(jìn)一步深化學(xué)術(shù)研究。

發(fā)掘早期科技成果項(xiàng)目，提供多角度資金支持

加強(qiáng)關(guān)注科技行業(yè)動(dòng)態(tài)與項(xiàng)目發(fā)掘。華睿新能作為具有風(fēng)險(xiǎn)投資背景的科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)，在分析宏觀政策變化、科技行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)等方面具備一定優(yōu)勢(shì)。其在投資的同時(shí)，又能通過“平臺(tái)”公司模式深度參與技術(shù)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)化工作。

具體而言，華睿新能首先與高校項(xiàng)目課題組簽訂橫向課題合作協(xié)議，投入科研經(jīng)費(fèi)，支持科研團(tuán)隊(duì)完成技術(shù)項(xiàng)目在實(shí)驗(yàn)室階段的創(chuàng)新研發(fā)、研究設(shè)備購(gòu)買、支付科研人員薪資等。發(fā)現(xiàn)新技術(shù)后，進(jìn)一步與課題組簽訂技術(shù)委托協(xié)議，持續(xù)進(jìn)行科研經(jīng)費(fèi)支持。此舉可使科研團(tuán)隊(duì)的產(chǎn)品研發(fā)周期縮短三分之一，更快取得有效的科技成果產(chǎn)出。

協(xié)助爭(zhēng)取政策補(bǔ)貼支持。作為技術(shù)項(xiàng)目參與方，華睿新能積極建立與政府主管科技、產(chǎn)業(yè)的相關(guān)部門，和各地區(qū)科委、科協(xié)等機(jī)構(gòu)的聯(lián)系，協(xié)助科研團(tuán)隊(duì)爭(zhēng)取中央與各地方政府在配套政策、科研資金及政府補(bǔ)貼等方面的支持，借助政府資源平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，擴(kuò)大科研項(xiàng)目知名度，提升行業(yè)影響力。

2021年6月，華睿新能協(xié)助清華大學(xué)半導(dǎo)體光刻膠團(tuán)隊(duì)對(duì)接北京市科委，并通過了后者“前沿新材料技術(shù)創(chuàng)新（卡脖子）”課題專家組的評(píng)審。根據(jù)北京市相關(guān)規(guī)定，在確定有社會(huì)機(jī)構(gòu)給予的配套科研經(jīng)費(fèi)基礎(chǔ)上，政府財(cái)政可按1：1的比例再給予項(xiàng)目進(jìn)一步資助，最終該項(xiàng)目獲得北京市科委數(shù)百萬元補(bǔ)貼支持。

持續(xù)拓展融資渠道。作為華睿芯材的股東及共同創(chuàng)始人，華睿新能為前者拓展融資渠道，通過舉辦研討會(huì)、推廣活動(dòng)、專題講座等方式，向產(chǎn)業(yè)界、學(xué)術(shù)界、投資界推廣華睿芯材及其主要產(chǎn)品，幫助其打開市場(chǎng)，促進(jìn)融資，并在后期進(jìn)行項(xiàng)目跟投。

2022年8月10日，華睿新能與清華大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移研究院聯(lián)合舉辦了以“半導(dǎo)體光刻膠成膜樹脂制備技術(shù)”為主題的成果轉(zhuǎn)化專題研討會(huì)，40多名校內(nèi)外專家及產(chǎn)業(yè)界、投資界代表獲邀參加。會(huì)后，華睿芯材與30余家投資機(jī)構(gòu)簽署保密協(xié)議，進(jìn)行多次業(yè)務(wù)探討和盡調(diào)活動(dòng)，后續(xù)還吸引了紅杉科創(chuàng)、中芯聚源等頭部風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目開展調(diào)研和后續(xù)投資工作。

篩查現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)庫(kù)存，布局專利保護(hù)網(wǎng)

查缺補(bǔ)漏現(xiàn)有專利技術(shù)成果。為避免侵權(quán)行為發(fā)生，華睿新能聘請(qǐng)專業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)對(duì)技術(shù)項(xiàng)目現(xiàn)有專利情況進(jìn)行查漏補(bǔ)缺。通過一系列審核與評(píng)估，提高申請(qǐng)專利的權(quán)利要求、保護(hù)范圍、實(shí)施例的設(shè)置、試驗(yàn)數(shù)據(jù)的完善性以及撰寫的嚴(yán)謹(jǐn)性。

通過上述過程，華睿新能決定對(duì)前期已遞交至國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的6項(xiàng)專利申請(qǐng)，做出撤回處理；重新聘請(qǐng)專利代理人對(duì)專利的質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估審核后，再做下一步申請(qǐng)工作。

圍繞核心技術(shù)展開專利布局。知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局在行業(yè)發(fā)展初期尤為重要。半導(dǎo)體光刻膠行業(yè)當(dāng)前處于起步發(fā)展階段，基礎(chǔ)技術(shù)路徑選擇及產(chǎn)品性能改進(jìn)和優(yōu)化等形成的專利，大概率將成為此技術(shù)路線的核心基本專利，具有較高價(jià)值。

華睿新能在對(duì)技術(shù)項(xiàng)目持有專利進(jìn)行重新評(píng)估的同時(shí)，在研發(fā)初期深化專利挖掘，統(tǒng)籌構(gòu)建核心專利布局，制定與項(xiàng)目相適應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方案。

拓展技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)邊沿。在完成半導(dǎo)體光刻膠行業(yè)專利布局的基礎(chǔ)上，華睿新能拓展創(chuàng)新研發(fā)邊沿，轉(zhuǎn)向市場(chǎng)需求同樣廣泛的深紫外光刻膠和電子束光刻膠領(lǐng)域，持續(xù)擴(kuò)大在新技術(shù)路線專利布局上的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。

通過組織項(xiàng)目科研團(tuán)隊(duì)初步構(gòu)建半導(dǎo)體光刻膠技術(shù)架構(gòu)，雙方可在新產(chǎn)品專利挖掘的切入點(diǎn)方面達(dá)成共識(shí)，防止發(fā)明點(diǎn)遺漏；篩選出核心專利，通過進(jìn)一步查新補(bǔ)漏，保障專利性；啟發(fā)研發(fā)人員專利挖掘意識(shí)，在研發(fā)團(tuán)隊(duì)中植入專利價(jià)值指標(biāo)，評(píng)價(jià)篩選相關(guān)專利，挑出潛在高價(jià)值專利以及布局地域，落實(shí)產(chǎn)出的發(fā)明點(diǎn)的技術(shù)方案、解決問題，為研發(fā)人員撰寫交底書提供堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

通過深入了解半導(dǎo)體光刻膠項(xiàng)目專利布局的維度和特點(diǎn)，雙方得以設(shè)計(jì)出自有技術(shù)上具有不同針對(duì)性的專利組合包，在更大廣度和深度范圍內(nèi)對(duì)產(chǎn)品技術(shù)專利性進(jìn)行有效保護(hù)。

兼顧技術(shù)建議與產(chǎn)業(yè)化推進(jìn)，引進(jìn)與培養(yǎng)高質(zhì)量人才

根據(jù)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)提供技術(shù)建議。基于對(duì)光刻膠項(xiàng)目基礎(chǔ)研發(fā)技術(shù)路線的理解，華睿新能持續(xù)密切跟蹤技術(shù)創(chuàng)新，關(guān)注新技術(shù)、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)模式的出現(xiàn)，聚焦技術(shù)改變市場(chǎng)格局的方式方法，向科研團(tuán)隊(duì)提出新產(chǎn)品的研發(fā)方向。

依據(jù)華睿新能的技術(shù)建議，項(xiàng)目科研團(tuán)隊(duì)研發(fā)出了可用于“雙光子光刻”的光刻膠產(chǎn)品。使用該技術(shù)路線所產(chǎn)出的光刻膠，可將激光直寫速度提高四個(gè)數(shù)量級(jí)（10000倍），直接具備可量產(chǎn)激光直寫產(chǎn)品的能力，這一技術(shù)突破蘊(yùn)含著極大的市場(chǎng)潛力。

根據(jù)市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)引導(dǎo)產(chǎn)品定位。華睿新能根據(jù)自身在集成電路領(lǐng)域積累的經(jīng)驗(yàn)，梳理技術(shù)項(xiàng)目的產(chǎn)品定位和發(fā)展規(guī)劃，制定市場(chǎng)推廣策略，決定以實(shí)現(xiàn)“國(guó)產(chǎn)化替代”為目標(biāo)，通過電子束光刻膠產(chǎn)品率先打開市場(chǎng)。

華睿新能據(jù)此推動(dòng)完成多次項(xiàng)目科研團(tuán)隊(duì)，與包括江蘇艾森、中科院化學(xué)所、北京師范大學(xué)等在內(nèi)的行業(yè)先進(jìn)企業(yè)、高?？蒲袡C(jī)構(gòu)之間開展技術(shù)交流，驗(yàn)證產(chǎn)品技術(shù)路線的可行性；協(xié)助項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)對(duì)接專業(yè)的券商行業(yè)團(tuán)隊(duì)，如華安證券、海通證券、光大證券等，了解行業(yè)當(dāng)前市場(chǎng)格局與產(chǎn)品線情況；安排項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)參訪多家行業(yè)領(lǐng)先的光刻膠上市公司及半導(dǎo)體芯片廠商，掌握現(xiàn)有產(chǎn)品工藝需求和潛在發(fā)展機(jī)會(huì)。

引進(jìn)培養(yǎng)高質(zhì)量人才團(tuán)隊(duì)。通過其行業(yè)資源和人才庫(kù)，華睿新能為項(xiàng)目企業(yè)提供人才招聘渠道和資源，并對(duì)擬引進(jìn)人才的背景、能力、職業(yè)經(jīng)歷等進(jìn)行綜合評(píng)估，幫助企業(yè)建立人才評(píng)估體系；提供員工培訓(xùn)和發(fā)展計(jì)劃建議，幫助新進(jìn)員工提高技能水平、適應(yīng)公司發(fā)展需求，為企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

在華睿新能的協(xié)助下，項(xiàng)目企業(yè)內(nèi)部已培養(yǎng)多名高級(jí)管理型人才、高等研發(fā)技術(shù)人員；形成了公司人才評(píng)估手冊(cè)；成立專家咨詢委員會(huì)，聘請(qǐng)多名行業(yè)專家與科學(xué)家擔(dān)任項(xiàng)目企業(yè)顧問。

解決角色轉(zhuǎn)化難題，提供管理運(yùn)營(yíng)解決方案

加強(qiáng)組織核心能力的建設(shè)。為解決高校院所的教授、科學(xué)家與創(chuàng)業(yè)角色之間的轉(zhuǎn)換難題，華睿新能引導(dǎo)項(xiàng)目公司明確內(nèi)部業(yè)務(wù)分工，樹立教授、科學(xué)家在技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)與話語權(quán)，并協(xié)助項(xiàng)目企業(yè)制定與自身情況相符合的組織規(guī)劃體制形式；與科研團(tuán)隊(duì)共同組織會(huì)議，確定組織能力建設(shè)頂層規(guī)劃。

建立人才培養(yǎng)體系?；趯?duì)項(xiàng)目企業(yè)發(fā)展的長(zhǎng)期目標(biāo)規(guī)劃，華睿新能通過了解、評(píng)估項(xiàng)目企業(yè)的組織人才現(xiàn)狀，建立人才培養(yǎng)體系，幫助其發(fā)現(xiàn)梯隊(duì)建設(shè)斷層，降低組織風(fēng)險(xiǎn)。

具體操作上，借鑒“阿里巴巴”職級(jí)體系，華睿新能對(duì)項(xiàng)目企業(yè)進(jìn)行人才盤點(diǎn)流程和制度構(gòu)建。不同的職級(jí)體系有不同的職責(zé)、權(quán)限和薪資水平，可以根據(jù)不同的需求進(jìn)行選擇和使用。

設(shè)置有效評(píng)估與激勵(lì)機(jī)制。合理的激勵(lì)機(jī)制可促進(jìn)員工提升工作積極性，提高其對(duì)企業(yè)歸屬感與滿意度。華睿新能將業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估與價(jià)值觀評(píng)估相結(jié)合，以雙軌制呈現(xiàn)項(xiàng)目公司員工績(jī)效，如3.75B、3.5A等。不同的績(jī)效考評(píng)結(jié)果對(duì)應(yīng)不同的激勵(lì)措施組合，包括但不限于獎(jiǎng)金、調(diào)薪、晉升和股權(quán)激勵(lì)等。

推動(dòng)科研人員學(xué)術(shù)研究進(jìn)一步深化。技術(shù)項(xiàng)目啟動(dòng)后，X教授團(tuán)隊(duì)獲得了充足的科研經(jīng)費(fèi)支持，高效推進(jìn)技術(shù)與產(chǎn)品研發(fā)的同時(shí)，其進(jìn)一步深化了在學(xué)術(shù)相關(guān)領(lǐng)域的深耕。其中，X教授陸續(xù)發(fā)表多篇論文，在包括JACS、Nature子刊、AEM等具有較強(qiáng)學(xué)術(shù)影響力的期刊上發(fā)表。

華睿新能根據(jù)對(duì)科技行業(yè)的分析和判斷，以及與清華大學(xué)科研團(tuán)隊(duì)的合作經(jīng)驗(yàn)積累，積極發(fā)掘具有潛力的半導(dǎo)體光刻膠項(xiàng)目，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資“前移”，使技術(shù)項(xiàng)目從實(shí)驗(yàn)室走向產(chǎn)業(yè)化。其特有的“科創(chuàng)平臺(tái)”身份和模式，使得華睿新能得以通過合作方角色，參與技術(shù)項(xiàng)目的各個(gè)階段與環(huán)節(jié)，并在專利布局、技術(shù)指導(dǎo)、產(chǎn)業(yè)化推進(jìn)、項(xiàng)目公司運(yùn)營(yíng)管理方面提出有效建議。

（李惠磊為北京華睿新能動(dòng)力科技發(fā)展有限公司副總經(jīng)理、科技成果轉(zhuǎn)化負(fù)責(zé)人，蘇陽為北京華睿新能動(dòng)力科技發(fā)展有限公司董事長(zhǎng)、北京華?；ヂ?lián)投資管理有限公司創(chuàng)始合伙人，胡杏為清華大學(xué)五道口金融學(xué)院副教授、清華大學(xué)五道口金融學(xué)院科創(chuàng)金融研究中心副主任，馬陶然為清華大學(xué)五道口金融學(xué)院科創(chuàng)金融研究中心初級(jí)研究專員。本文編輯/王茅）