國有企業(yè)與民營企業(yè)關鍵技術創(chuàng)新協(xié)同策略研究

于米 王璐璐 馬大明

〔內(nèi)容提要〕確保我國關鍵技術攻關是助力國家產(chǎn)業(yè)高質量發(fā)展、保障實體經(jīng)濟穩(wěn)定運行、構建新發(fā)展格局的重要內(nèi)容，也是國家經(jīng)濟安全的重要組成部分。伴隨國企改革進一步深化，國有企業(yè)與民營企業(yè)的創(chuàng)新活力得到進一步釋放，在關鍵技術領域開展創(chuàng)新協(xié)同勢在必行。本文就國有企業(yè)與民營企業(yè)關鍵技術協(xié)同創(chuàng)新這一關鍵問題，分析了兩者協(xié)同的必要性，總結了前期工作開展的成效和存在的問題，并形成相關策略供有關部門參考。

〔關鍵詞〕創(chuàng)新協(xié)同；國企改革；民營企業(yè)

注：本文系中國科協(xié)2023年度“科技智庫青年人才計劃”項目“新發(fā)展格局下國有企業(yè)與民營企業(yè)協(xié)同提升科技競爭力研究”階段性研究成果。

習近平總書記明確指出，“關鍵核心技術是要不來、買不來、討不來的。只有把關鍵核心技術掌握在自己手中，才能從根本上保障國家經(jīng)濟安全、國防安全和其他安全?！秉h的二十大報告提出：“以國家戰(zhàn)略需求為導向，集聚力量進行原創(chuàng)性引領性科技攻關，堅決打贏關鍵核心技術攻堅戰(zhàn)?！蔽覀円ǔ缮鐣髁x科技強國，實現(xiàn)高質量發(fā)展，就需要集中力量開展技術攻關，以關鍵共性技術、前沿引領技術、現(xiàn)代工程技術、顛覆性技術的創(chuàng)新等為突破口，著力解決重點產(chǎn)業(yè)“缺核少芯”、關鍵核心技術受制于人的問題，這也是當前企業(yè)塑造核心競爭力、實現(xiàn)轉型升級的重要突破口。國有企業(yè)和民營企業(yè)是我國經(jīng)濟主體和命脈，必須堅持“兩個毫不動搖”，發(fā)揮多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的協(xié)同優(yōu)勢，集聚一切有益力量推動經(jīng)濟社會的發(fā)展。尤其是在關鍵技術領域，涉及芯片、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫等管制范疇，更成為近年來逆全球化各國競爭和長臂管轄的焦點。因此，我們需充分發(fā)揮國有企業(yè)與民營企業(yè)在創(chuàng)新機制、投入、應用場景、管理等方面的優(yōu)勢，有效凝聚社會創(chuàng)新資源，構建產(chǎn)業(yè)的“國家融合創(chuàng)新”底座，從而打造凝聚兩種能量的巨大發(fā)展引擎。

一、國有企業(yè)與民營企業(yè)開展創(chuàng)新協(xié)同的必要性

作為國民經(jīng)濟主體，國有企業(yè)與民營企業(yè)亟待破除影響和制約科技核心競爭力提升的體制機制障礙，對未來我國產(chǎn)業(yè)實施科技創(chuàng)新力量布局、要素配置、人才隊伍的體系化和協(xié)同化，集中多方面力量提升關鍵核心技術攻關能力，形成產(chǎn)業(yè)整體在國際市場的核心競爭力十分必要。

（一）制度供給體系日趨完善提供良好的政策環(huán)境

自2012年黨的十八大明確提出“兩個毫不動搖”后，我國在構建高水平社會主義市場經(jīng)濟體制，增強社會主義現(xiàn)代化建設動力和活力方面，出臺了一系列政策措施，推出了一系列指導意見，逐漸形成了營造良好市場環(huán)境、激發(fā)各類經(jīng)營主體活力的政策環(huán)境。同時，在新一輪國企改革深化提升行動中，對國有企業(yè)科技創(chuàng)新能力提出更高要求，也提出了混合所有制改革和強化多創(chuàng)新主體開展深度合作的發(fā)展方向。我國加速推動相關制度供給工作，出臺了包括《關于營造更好發(fā)展環(huán)境支持民營企業(yè)改革發(fā)展的意見》《關于加強新時代民營經(jīng)濟統(tǒng)戰(zhàn)工作的意見》《關于中央企業(yè)助力中小企業(yè)紓困解難促進協(xié)同發(fā)展有關事項的通知》《關于開展“攜手行動”促進大中小企業(yè)融通創(chuàng)新（2022—2025年）的通知》等一系列文件，為國有企業(yè)與民營企業(yè)融通發(fā)展提供了政策支持，指明了發(fā)展方向。

（二）關鍵技術的創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈結構功能匹配亟待破局

長期以來，我國創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈結構功能不匹配是產(chǎn)學研合作效率不高的內(nèi)在原因之一。近年來，我國在科研領域的投入不斷增加。然而，從投入產(chǎn)出比來看，我國對科研的“世界級投入”所帶來的科技成果供給與社會需求之間還存著相當大的差距，科技成果轉化率及產(chǎn)業(yè)化程度遠低于發(fā)達國家平均水平。當前，我國科技和產(chǎn)業(yè)的“兩張皮”現(xiàn)象仍然十分突出，也暴露出我國科技研發(fā)機構的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)體系相對獨立、市場主體研發(fā)實力和動力不足等關鍵問題。尤其是關鍵核心技術攻關具有投入高、研發(fā)周期長、應用場景建設難等特點，這也使得創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈實質性整合協(xié)同成為下一步提升研發(fā)效率的破局關鍵。民營企業(yè)具有較強的市場競爭優(yōu)勢，國有企業(yè)在資本投入、資源聚合、應用場景等方面具有優(yōu)勢，因此兩者的結合可推動創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈加速融合，更快推動投資、研發(fā)、市場轉化、產(chǎn)品應用等主體形成共識，從而實現(xiàn)創(chuàng)新成果產(chǎn)生及市場轉化。

（三）產(chǎn)業(yè)鏈亟待形成合力打造國際核心競爭力

我國國有企業(yè)和民營企業(yè)已經(jīng)形成了完整的產(chǎn)業(yè)鏈，我們必須從傳統(tǒng)固化的觀念，轉向用全新的現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)鏈理念來認識國有和民營經(jīng)濟。當今世界，國與國產(chǎn)業(yè)之間的競爭體現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈的競爭。受逆全球化、貿(mào)易保護主義、中美貿(mào)易摩擦、新冠病毒感染等多重因素疊加影響，我國產(chǎn)業(yè)鏈亟須提升現(xiàn)代化水平，著力推進產(chǎn)業(yè)基礎高級化，統(tǒng)籌發(fā)展與安全，塑造國際市場的核心競爭力。國有企業(yè)與民營企業(yè)強化協(xié)同，有利于加速產(chǎn)業(yè)資源整合，在共性技術和標準的支持下實現(xiàn)集體提升，從而形成合力，加強在國際市場的話語權，打造產(chǎn)業(yè)整體的核心競爭力。

二、國有企業(yè)與民營企業(yè)開展關鍵技術協(xié)同創(chuàng)新的現(xiàn)狀及問題

可以看到，推動國有企業(yè)和民營企業(yè)協(xié)同發(fā)展不僅是新時代中國特色社會主義基本經(jīng)濟制度的基本要求，也是國有企業(yè)和民營企業(yè)共同升級、提高產(chǎn)業(yè)控制力的重要途徑。自黨的十八大以來，國有企業(yè)和民營企業(yè)協(xié)同發(fā)展取得一系列成效，與此同時也存在一些問題值得我們重點關注。

（一）搭建基本頂層設計框架，但制度體系仍有待深化

黨的十五大把“公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展”確立為我國的基本經(jīng)濟制度。黨的十八大提出“毫不動搖鼓勵、支持、引導非公有制經(jīng)濟發(fā)展，保證各種所有制經(jīng)濟依法平等使用生產(chǎn)要素、公平參與市場競爭、同等受到法律保護”。黨的十九大把“兩個毫不動搖”寫入新時代堅持和發(fā)展中國特色社會主義的基本方略。黨的二十大報告要求“我們必須堅持和完善社會主義基本經(jīng)濟制度，毫不動搖鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟，毫不動搖鼓勵、支持、引導非公有制經(jīng)濟發(fā)展，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用”。這一系列重要論述，不斷強化和明確了國有企業(yè)和民營企業(yè)都是國民經(jīng)濟的重要組成部分。與此同時，各主管部門也紛紛出臺相關支持國有企業(yè)和民營企業(yè)協(xié)同發(fā)展的意見和政策。2022年5月國務院國資委下發(fā)《關于中央企業(yè)助力中小企業(yè)紓困解難促進協(xié)同發(fā)展有關事項的通知》，明確指出要切實構建國有企業(yè)和中小企業(yè)相互依存、相互促進、共同發(fā)展的良好生態(tài)。同時，工業(yè)和信息化等11部門聯(lián)合下發(fā)《關于開展“攜手行動”促進大中小企業(yè)融通創(chuàng)新（2022—2025年）的通知》，對國有企業(yè)向中小企業(yè)開放創(chuàng)新資源以及參與打造創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、供應鏈、數(shù)據(jù)鏈等提供具體要求?？梢钥吹?，在新的形勢下，國有企業(yè)在做強做優(yōu)做大的同時與民營企業(yè)加強合作已成大勢所趨，也是當前國民經(jīng)濟結構調(diào)整優(yōu)化的重點工作。

但是，推動國有企業(yè)與民營企業(yè)加強協(xié)同工作是一項涉及方面廣、內(nèi)部錯綜復雜的系統(tǒng)工程，因此在制度設計上需要更加具有專業(yè)性和引領性。當前推出的政策文件基本都是將兩者協(xié)同發(fā)展作為一項重要工作內(nèi)容，并未出臺推動該項工作的宏觀指導文件，尤其是覆蓋到財政、教育、生態(tài)環(huán)境等相關部門的工作任務并不明晰，地方和中央企業(yè)也缺乏相應的指導意見或實施方案，不利于相關工作貫徹落實。另外，當前對國有企業(yè)和民營企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的支持性政策存在明顯缺失，尤其是在關鍵技術領域，國有企業(yè)在牽頭或參與重大科技創(chuàng)新項目方面往往可以獲取一定支持，但是在邀請民營企業(yè)參與方面并沒能成為加分項，一些具備很強研發(fā)能力的民營企業(yè)也很難參與到這些關鍵技術的項目當中。最后，國有企業(yè)在與民營企業(yè)合作過程中，體制機制上還存在一定壁壘。尤其是國有企業(yè)的內(nèi)部審計、激勵、考核等制度下，缺乏與民營企業(yè)開展關鍵技術專項攻關的鼓勵性措施，導致二者協(xié)同的活力不足。

（二）創(chuàng)新鏈協(xié)作不斷深化，但協(xié)同發(fā)展程度仍有待強化

國有企業(yè)是現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈體系建設的中堅力量，是現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展的牽引力量，是現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈“鏈長”的主體力量。國有企業(yè)不僅要大力發(fā)展現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈，還要引領產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈的塑造。近年來，國有企業(yè)與民營企業(yè)加強合作，在科技創(chuàng)新方面積極開展合作，在多個行業(yè)取得良好成效。一是在關鍵領域的產(chǎn)業(yè)鏈完善上，民營企業(yè)為國有企業(yè)起到很好的補位作用，在穩(wěn)鏈、固鏈、補鏈、強鏈上積極打造安全可靠的內(nèi)循環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈體系。例如集成電路領域，中國電子組織建成基于PKS底座的覆蓋“芯、端、網(wǎng)、云、數(shù)、智”的自主計算產(chǎn)業(yè)鏈，就協(xié)同了民營企業(yè)廣泛參與，全面支撐數(shù)字政府、數(shù)字城市、數(shù)字金融、數(shù)字行業(yè)等數(shù)字中國各方面建設。二是在關鍵技術攻關上，國有企業(yè)和民營企業(yè)充分發(fā)揮各方優(yōu)勢，取得了一系列重大成果。例如中國商用飛機有限責任公司通過以項目帶動政產(chǎn)學研各方參與產(chǎn)業(yè)鏈建設，搭建產(chǎn)業(yè)集聚平臺，采取供應商穿透管理、開放研發(fā)場景和資源等舉措，充分發(fā)揮國有企業(yè)“以大帶小”的作用，帶動大飛機創(chuàng)新鏈發(fā)展壯大。協(xié)同民營企業(yè)聯(lián)合科研機構進行技術攻關，是突破大飛機卡脖子難題的重要方式，也是新型舉國體制的重要體現(xiàn)形式。大飛機研究的深入推進，也進一步倒逼產(chǎn)業(yè)鏈上的民營企業(yè)不斷革新技術。

但是，國有企業(yè)與同民營企業(yè)協(xié)同發(fā)展在協(xié)同意識、方式和效果上還有較大差異，融合發(fā)展還有很大空間亟須拓展。在制度建設上，由于沒有出臺相關系統(tǒng)的指導意見，因此不同監(jiān)管主體重視程度不統(tǒng)一，當前僅個別地方部門、國資委、發(fā)展和改革委等部門出臺了相關意見，兩者創(chuàng)新協(xié)同還未引起其他相關部門的高度重視和支持。在行業(yè)發(fā)展層面，在有色金屬、材料、化工、互聯(lián)網(wǎng)等競爭性低、產(chǎn)業(yè)關聯(lián)度低的行業(yè)，國有企業(yè)與民營企業(yè)聯(lián)系較少，創(chuàng)新協(xié)同程度相對較低。同時，受到思想觀念、經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)布局差異、發(fā)展路徑依賴、產(chǎn)權利益分配、國有企業(yè)改革進展等多種因素影響，國有企業(yè)和民營企業(yè)協(xié)同發(fā)展也遇到不同程度的阻礙。

（三）創(chuàng)新資源要素加速融合，但協(xié)同創(chuàng)新方式仍有待拓展

隨著改革力度的不斷強化，開放腳步不斷推進，國有企業(yè)和民營企業(yè)在創(chuàng)新要素的協(xié)同上也在持續(xù)深化，實現(xiàn)了科技創(chuàng)新很多領域的創(chuàng)新資源要素融合，并逐步以產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈為主線形成了我國產(chǎn)業(yè)的競爭同盟。在混合所有制改革上，截至2022年，中央企業(yè)所屬企業(yè)中的混合所有制企業(yè)戶數(shù)占比超過75%，非公資本占央企所有者權益比重逾38%，央企對外參股企業(yè)超過6000戶，國有資本投資額超過4000億元。資本的釋放和融合為國有企業(yè)與民營企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新提供了堅實的經(jīng)濟基礎。在平臺支撐上，國有企業(yè)為民營企業(yè)打造了一系列專業(yè)服務，幫助民營企業(yè)能夠盡快獲取技術、人才和資金。例如國有銀行和金融機構就組織了多種形式的中小企業(yè)支持措施，為民營企業(yè)解決融資難的問題。在權益保護上，國有企業(yè)也在保護民營企業(yè)權益上做出許多貢獻。例如在支付賬款方面，國資委就建立了中央企業(yè)防范拖欠長效機制，為紓解中小企業(yè)、民營企業(yè)的現(xiàn)金流壓力提供解決問題和平臺的通道。

雖然國有企業(yè)與民營企業(yè)在協(xié)同創(chuàng)新過程中做了一些探索，但是目前形式較為單一，合作周期短，合作內(nèi)容相對簡單，因此在下一步融合深化過程中還有許多需要提升的空間。在合作周期上，創(chuàng)新協(xié)同對于很多國有企業(yè)為一時之需，與民營企業(yè)對象往往屬于短期合作，合作缺乏長期性和穩(wěn)定性，無法形成帶動產(chǎn)業(yè)鏈整體發(fā)展的長效機制。在協(xié)同方式上，國有企業(yè)往往采取項目合作、直接紓困等方式，合作方式較為單一，創(chuàng)新協(xié)同的模式有待進一步開發(fā)和拓展。在典型模式開發(fā)上還有很大缺失，國有企業(yè)往往更加注重項目和業(yè)績指標，忽略了經(jīng)驗總結和成果推廣，因此成熟的合作模式未能很好地形成示范效應并得以在產(chǎn)業(yè)發(fā)布和應用。

三、國有企業(yè)與民營企業(yè)開展關鍵技術協(xié)同創(chuàng)新的策略分析

未來，我們還需要強化問題導向，針對國有企業(yè)和民營企業(yè)在關鍵技術領域的創(chuàng)新協(xié)同精準施策，推動政府、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)多方市場主體形成共識和制度框架，大力推動國有企業(yè)和民營企業(yè)創(chuàng)新協(xié)同快速發(fā)展

（一）建立健全制度體系，完善創(chuàng)新協(xié)同內(nèi)容

推動國有企業(yè)和民營企業(yè)協(xié)同發(fā)展，需要在主要支持資金融通、中小企業(yè)創(chuàng)新、強化引領帶動等的基礎上，形成更加科學全面的協(xié)同發(fā)展內(nèi)容體系。一是推出國有企業(yè)與民營企業(yè)創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展的指導意見，調(diào)動國有企業(yè)與民營企業(yè)合作的積極性，并落實科研院所、高校和科研機構等多方面主體參與共同打造創(chuàng)新聯(lián)合體，建設和打造國有企業(yè)和民營企業(yè)創(chuàng)新合作生態(tài)。二是推動相關政府主管部門，指導和推動國有企業(yè)與民營企業(yè)合作精準補鏈、協(xié)同研發(fā)的組織工作，通過混合所有制改革、交叉持股、資源共享、渠道共用等方式，推進民營企業(yè)深度融入國有企業(yè)的創(chuàng)新體系。三是為國有企業(yè)對民營企業(yè)提供融資和人才提供一定支持政策。推動國有金融機構、國有產(chǎn)業(yè)投資基金強化對民營企業(yè)的融資支持，以及對民營企業(yè)的人才支撐，共享人才培養(yǎng)模式和方式，共建人才學院、公共實訓基地。四是持續(xù)加強國有企業(yè)服務民營企業(yè)的平臺建設。尤其是作為“鏈長”企業(yè)，更應該承擔相關責任，積極建立創(chuàng)新中心、聯(lián)合研發(fā)共性技術等，加強對民營企業(yè)的服務支持。

（二）推動靈活互動機制，穩(wěn)妥推進融合發(fā)展

需加大力度推動國有企業(yè)與民營企業(yè)融合互動，通過加強溝通交流，促進雙方深度合作。一是要形成完善的互動機制，在融合發(fā)展的模式、要素和保障措施方面探索形成典型案例示范單位，為增強融合發(fā)展做好探索實踐，確保雙方互動機制的可操作性。二是充分應用市場機制手段，在不同領域精準施策，讓部分民營企業(yè)能夠在一些創(chuàng)新項目中擁有主導權，更好地釋放國有企業(yè)與民營企業(yè)的資源優(yōu)勢和競爭力優(yōu)勢。最后，國有企業(yè)與民營企業(yè)需要創(chuàng)新融合發(fā)展方式，分別從產(chǎn)業(yè)、資本、業(yè)務等不同層面著手，開創(chuàng)多樣化的融合模式。比如在資本層面，既要支持民營企業(yè)主動參與國有企業(yè)混合所有制改革，也要鼓勵國有企業(yè)聯(lián)合民營企業(yè)實施股權多元化改革，促進國有資本和民營資本能夠建立資本共投、成果共享的良好發(fā)展局面。

（三）加強產(chǎn)業(yè)控制力建設，提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力

形成產(chǎn)業(yè)競爭合力，從而增強產(chǎn)業(yè)控制力，是當前我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的長遠目標。一是國有企業(yè)和民營企業(yè)要構建現(xiàn)代企業(yè)制度，全面升級自身服務和品牌思維，以產(chǎn)業(yè)發(fā)展為出發(fā)點，共享人力資源開發(fā)和品牌效應，促使雙方市場占有率和國際綜合競爭力能夠得到同步強化。二是在關鍵技術攻關、數(shù)字化轉型等方面要無差別進行支持和分享，確保國有企業(yè)與民營企業(yè)融合發(fā)展中信息資源更新力度，讓雙方技術創(chuàng)新都能夠得到強化，從而提高我國整體產(chǎn)業(yè)在國際市場中的占有率。三是要強化研發(fā)和產(chǎn)業(yè)的結合，進一步提升科技成果的轉化率和信息網(wǎng)絡技術的利用水平，更好地把握當前市場的先機，從而使得國有企業(yè)與民營企業(yè)的協(xié)同效應能夠具備與國際競爭的強勁實力。

（四）優(yōu)化運營環(huán)境建設，提高創(chuàng)新協(xié)同效率

外部運營環(huán)境對國有企業(yè)和民營企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新起到?jīng)Q定性作用，我們還需要遵循“鞏固并發(fā)展公有制經(jīng)濟、支持并引導非公有制經(jīng)濟、保證公平參與市場競爭”的原則，切實提高創(chuàng)新協(xié)同的效率。一是要破除國有企業(yè)和民營企業(yè)融合發(fā)展中的資金障礙，為科技創(chuàng)新項目和技術攻關提供良好的融資環(huán)境。二是完善相關的法律法規(guī)、考核標準等制度，切實提升國有企業(yè)和民營企業(yè)創(chuàng)新協(xié)同的效率，為兩者合作提供完善的法律保障環(huán)境，為相關部門參與審核、檢查相關工作創(chuàng)造更加順暢的工作流程。

（五）樹立創(chuàng)新協(xié)同典范，探索實踐有效路徑

國有企業(yè)與民營企業(yè)在關鍵技術領域開展創(chuàng)新協(xié)同，亟待樹立相關典型案例，形成系列經(jīng)驗予以宣傳推廣。一是對國有企業(yè)和民營企業(yè)在關鍵技術創(chuàng)新協(xié)同方面的典型案例進行充分總結，特別是關注其黨建引領、組織經(jīng)驗、成本效益、突出成果，以及體制機制障礙、相關不足和教訓等領域問題，形成案例分析和研究結論，供相關部門參考借鑒。二是對形成的成果加強宣傳和推廣，廣泛宣傳其優(yōu)秀做法和經(jīng)驗，為相關企業(yè)提供更具參考性和操作性的發(fā)展思路。

（作者單位：中國大連高級經(jīng)理學院）