論資源耦合治理技術(shù)
——兼評(píng)《資源耦合治理理論》

李超民

（上海財(cái)經(jīng)大學(xué) 外語(yǔ)學(xué)院，上海 200433）

一、引言

國(guó)家治理，不管系統(tǒng)有多復(fù)雜，層次有多高和要素有多少，最終必然落實(shí)到具體人操作層次上。操作是否成功，不取決于態(tài)度，而是決定于其技術(shù)。治理績(jī)效大小與其技術(shù)高低息息相關(guān)。在資源耦合治理過(guò)程中，如何選擇與其規(guī)律、機(jī)制和秩序相匹配的技術(shù)是一大難題。為此，2022 年由科學(xué)出版社出版陳凱教授等人的《資源耦合治理理論》（簡(jiǎn)稱(chēng)《資源》，下同）[1]，為解決這一問(wèn)題給出了滿意的答案。《資源》是陳凱教授作為首席專(zhuān)家主持的國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目（15ZDC034）“建立能源和水資源消耗、建設(shè)用地總量和強(qiáng)度雙控市場(chǎng)化機(jī)制研究”的成果之一。該項(xiàng)目致力于為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、持之以恒建設(shè)天藍(lán)地綠水清的美麗中國(guó)提供科學(xué)依據(jù)。項(xiàng)目的核心技術(shù)為“經(jīng)濟(jì)機(jī)制及秩序的測(cè)度”。其標(biāo)尺可為檢測(cè)我國(guó)資源集約、產(chǎn)業(yè)升級(jí)、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的路徑、程式、力度與速度提供政策支持。

《資源》的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)主要有資源耦合治理模式的確定、治理規(guī)律的測(cè)定、治理機(jī)制的測(cè)量、治理秩序的測(cè)度四個(gè)方面。

二、資源耦合治理模式的確定

《資源》認(rèn)為，模式是系統(tǒng)整體的表現(xiàn)形式，是系統(tǒng)表現(xiàn)出來(lái)的外表輪廓、形態(tài)、特征、變動(dòng)趨勢(shì)。資源耦合治理模式是資源耦合治理系統(tǒng)整體均衡運(yùn)行方式[2]。唐·韓偓《漫作》詩(shī)之二：“千鈞將一羽，輕重在平衡?！瘪詈现卫聿粌H要確保自然生態(tài)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)生態(tài)時(shí)空性質(zhì)耦合平衡、系統(tǒng)特征指數(shù)耦合平衡，更要追求所有資源要素耦合平衡。資源、產(chǎn)業(yè)和機(jī)構(gòu)盡數(shù)配置于四維九個(gè)領(lǐng)域，中央統(tǒng)領(lǐng)周?chē)祟I(lǐng)域[3]，并與八個(gè)領(lǐng)域以及各領(lǐng)域間耦合均衡。

《管子·牧民》曰：“國(guó)有四維”“守國(guó)之度，在飾四維”。四維為有形與無(wú)形的統(tǒng)一?！坝行巍笔侵竾?guó)民經(jīng)濟(jì)構(gòu)成與國(guó)家管理體系的結(jié)合形式，“無(wú)形”指的是國(guó)家和全民的意識(shí)形態(tài)，即禮、義、廉、恥[4]，如圖1所示。

圖1 資源耦合治理模式圖

四維勻稱(chēng)、輕重平衡，伸縮同步、張馳有度。如果某一維加重或變輕，其他三個(gè)維也隨著加重或變輕。若某一維增長(zhǎng)或縮短，其他三個(gè)維也必須跟著增長(zhǎng)或縮短。四維全面均衡，缺一不可[2]。

各產(chǎn)業(yè)各業(yè)主和每個(gè)就業(yè)者配置資源多少要符合整個(gè)系統(tǒng)（中心）本質(zhì)的要求。整體系統(tǒng)本質(zhì)是其中央的“道”,即無(wú)形的規(guī)律的體現(xiàn)[2]。王弼曰：“谷神，谷中央無(wú)者也。無(wú)形無(wú)影，無(wú)逆無(wú)違，處卑不動(dòng)，守靜不衰，物以之成而不見(jiàn)其形，此至物也”[5]。產(chǎn)業(yè)內(nèi)合，即產(chǎn)業(yè)資源利用秩序下的結(jié)構(gòu)功能匹配。

資源耦合治理秩序測(cè)度是量化四維國(guó)民經(jīng)濟(jì)管理體系及其國(guó)家全民的禮、義、廉、恥的意識(shí)形態(tài)輕重，以及國(guó)家有形與無(wú)形的一致性輕重程度。

測(cè)度國(guó)家四維九個(gè)領(lǐng)域的輕重，量化中央與周邊八個(gè)領(lǐng)域的匹配程度以及八個(gè)領(lǐng)域之間的匹配程度[2]。

測(cè)度各產(chǎn)業(yè)、各業(yè)主和每個(gè)就業(yè)者相對(duì)地位關(guān)系輕重，量化各產(chǎn)業(yè)各業(yè)主和每個(gè)就業(yè)者配置資源與整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)（中心）的匹配程度[2]。

資源耦合治理模式是由一系列多層次范式所構(gòu)成。范式是理論方法體系?！顿Y源》為我們提供了研究資源耦合治理的基本思路、邏輯線條、道器貫通的技術(shù)手段。（1）首先將易學(xué)八個(gè)基本模塊上下疊放，用“連山易”方法測(cè)度資源利用縱向關(guān)系，其次分析構(gòu)成要素與影響因素之間的關(guān)系；（2）先把易學(xué)八個(gè)基本模塊水平放置，接著用“歸藏易”方法，兩兩匹配，量化資源利用的橫向關(guān)系；（3）沿著“規(guī)律-機(jī)制-秩序”的邏輯順序?qū)?wèn)題逐步程式化，規(guī)律是無(wú)形的，規(guī)律的體現(xiàn)形式機(jī)制也是隱形的，難以把握，但機(jī)制的表現(xiàn)形式秩序，卻極易觀察和測(cè)度。因此，我們通過(guò)對(duì)資源利用秩序的量化，精準(zhǔn)地把握資源利用發(fā)展規(guī)律及其調(diào)控機(jī)制[2]。

三、資源耦合治理規(guī)律的測(cè)定

規(guī)律是指天下萬(wàn)物構(gòu)成要素及影響因素之間本質(zhì)、穩(wěn)定、反復(fù)發(fā)生的必然關(guān)系，體現(xiàn)了事物內(nèi)在的固定聯(lián)系，決定著事物發(fā)展的趨勢(shì)及方向。世界上的事物千差萬(wàn)別，它們都有各自本來(lái)的規(guī)律。按其基本內(nèi)容劃分為自然規(guī)律、社會(huì)規(guī)律和思維規(guī)律。自然規(guī)律和社會(huì)規(guī)律皆為物質(zhì)世界的客觀運(yùn)行法則，而思維規(guī)律則是物質(zhì)運(yùn)行規(guī)則在精神世界的表現(xiàn)。它們的表現(xiàn)形式各有不同：自然規(guī)律是在自然界各種自發(fā)、隨機(jī)、盲目的動(dòng)力相互作用所形成的生態(tài)形式；社會(huì)規(guī)律則是通過(guò)人為自覺(jué)活動(dòng)影響的事物運(yùn)行方式；思維規(guī)律是人對(duì)物質(zhì)世界客觀反映的邏輯關(guān)系的思想推演程式[6]。

與現(xiàn)代“規(guī)律”對(duì)應(yīng)的古漢語(yǔ)是“道”?！兜赖陆?jīng)》開(kāi)章寫(xiě)到：“道，可道，非常道。名，可名，非常名。無(wú)，名天地之始；有，名萬(wàn)物之母。故常無(wú)，欲以觀其妙。常有，欲以觀其徼。此兩者，同出而異名，同謂之玄。玄之又玄，眾妙之門(mén)”。用現(xiàn)代語(yǔ)言是說(shuō)：世界是物質(zhì)的，物質(zhì)存在粒子性和波動(dòng)性兩種狀態(tài)（同出而異名），當(dāng)在牛頓力學(xué)科學(xué)層次上觀察對(duì)象時(shí)，物質(zhì)呈粒子態(tài)，它是有形的，有關(guān)信息是顯性的，如經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的有形資源、企業(yè)、法規(guī)條例、國(guó)家機(jī)器等，我們可以對(duì)它定義（可名）用以觀其徼（狀態(tài)、模式、結(jié)構(gòu)、邊界、終結(jié)、結(jié)果）；當(dāng)在量子物理科學(xué)層次上觀察對(duì)象時(shí)，物質(zhì)呈現(xiàn)波的性狀，有關(guān)信息是隱性的，如意識(shí)形態(tài)、人文精神、教化思想、道德理念等，對(duì)這種非常狀態(tài)，我們用以觀其妙（趨勢(shì)、頻率、概率、聯(lián)系、程序、過(guò)程）；物質(zhì)處在常態(tài)（有，粒子態(tài)），我們可以對(duì)其描述、分析和測(cè)度（可名），揭示其規(guī)律（可道）；物質(zhì)處于非常態(tài)（無(wú)，量子態(tài)），其機(jī)理是一種非常道，我們只能利用現(xiàn)有技術(shù)將其隱性信息轉(zhuǎn)換為顯性信息，將非常道轉(zhuǎn)換為常道。在這種信息傳遞、變通、轉(zhuǎn)換（玄之又玄）中，重在把握轉(zhuǎn)換的機(jī)制與要領(lǐng)（門(mén)），這種信息轉(zhuǎn)換的法門(mén)就是中華《易學(xué)》的法則[7]。

“道”揭示了宇宙起源、地球產(chǎn)生、世界萬(wàn)物生育成長(zhǎng)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)律，給出了包容一切人間秩序和價(jià)值觀念的超越的理想世界，是人類(lèi)理性思維延伸的極限，它是一種終極的唯一的絕對(duì)真理，因而同現(xiàn)代自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)和哲學(xué)的研究成果遙相呼應(yīng)[8]。

《周易·系辭·上》曰：“形而上者謂之道，形而下者謂之器?；d之謂之變，推而行之謂之通，舉而錯(cuò)之天下之民謂之事業(yè)”[9]。近代學(xué)者鄭觀應(yīng)認(rèn)為，所謂道，是萬(wàn)事萬(wàn)物與人的性之本源。性之本源是決定事物本質(zhì)變化的動(dòng)因及其演變機(jī)理[10]。

對(duì)規(guī)律的測(cè)定就是對(duì)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)要素關(guān)系性質(zhì)的量化?，F(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為變量同素同構(gòu)，抹平了要素的異質(zhì)性，用要素?cái)?shù)量差異推算系統(tǒng)的性質(zhì)差異，嚴(yán)重脫離實(shí)際，盡管采用要素背景分析加以補(bǔ)救，但仍不得其法。

經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)律，老子概括地說(shuō)道：“執(zhí)大象，天下往，往而不害，安平泰”[5]。害，是陰陽(yáng)分離，即社會(huì)兩極分化。老子認(rèn)為，歷史車(chē)輪滾滾向前，不可逆轉(zhuǎn)，只要不出現(xiàn)兩極分化，社會(huì)就會(huì)安全穩(wěn)定健康[11]。

《資源》認(rèn)為，兩極分化，不僅僅是指以收入決定地位的社會(huì)階層行為關(guān)系，也包括資源生態(tài)與資源利用治理所形成的“乘-承”關(guān)系。資源耦合治理規(guī)律表達(dá)出亨通、一致化和結(jié)構(gòu)功能匹配特征：（1）亨通，猶如夫妻并駕齊驅(qū)，勇往直前。資源耦合治理者，猶如易學(xué)中的“震”，是乘者、開(kāi)發(fā)者、經(jīng)營(yíng)者、創(chuàng)新者、管理者；自然生態(tài)為易學(xué)中的“離”，是資源耦合治理的承者，是資源再生者、生態(tài)維護(hù)者、生命孕育者。乘與承，和諧共生。（2）開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)與孕育再生必須方向步伐一致。經(jīng)濟(jì)發(fā)展力度與資源生態(tài)承載程度是相對(duì)應(yīng)的，敏感生態(tài)區(qū)劃分不是絕對(duì)的，如果經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)力度過(guò)大，原本生態(tài)不敏感地區(qū)也可能變?yōu)樯鷳B(tài)敏感地區(qū)。正如布林克曼所說(shuō)，敏感生態(tài)區(qū)適宜粗放經(jīng)營(yíng)，若采取集約經(jīng)營(yíng)反倒適得其反。（3）資源耦合治理與生態(tài)環(huán)境相協(xié)調(diào)，兩系統(tǒng)特征值（如綜合評(píng)價(jià)指數(shù)）一致只是其必要條件，而兩系統(tǒng)從要素性質(zhì)，到結(jié)構(gòu)功能都必須匹配，則是其充分條件[2]。

資源耦合治理規(guī)律測(cè)定是縱橫雙向的，縱向體現(xiàn)優(yōu)化機(jī)制，橫向表現(xiàn)匹配機(jī)制。

四、資源耦合治理機(jī)制的測(cè)量

機(jī)制用以說(shuō)明物體的構(gòu)造、功能及其相互關(guān)系。機(jī)制是機(jī)理的實(shí)現(xiàn)形式，即事物各要素之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系和運(yùn)行方式，也是協(xié)調(diào)系統(tǒng)各個(gè)部分之間關(guān)系，以更好地發(fā)揮作用的具體運(yùn)行方式，被稱(chēng)為人為設(shè)計(jì)的為達(dá)到某種目的而實(shí)施的工具、手段[3]。

將機(jī)制的基本涵義引申到不同的領(lǐng)域，就產(chǎn)生了不同的機(jī)制。如引申到社會(huì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，就產(chǎn)生了社會(huì)經(jīng)濟(jì)機(jī)制，社會(huì)經(jīng)濟(jì)機(jī)制是社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部各子系統(tǒng)要素之間的相互作用、相互制約、相互聯(lián)系的形式，是其良性循環(huán)不可或缺的要約[3]。

與現(xiàn)代“機(jī)制”對(duì)應(yīng)的古漢語(yǔ)是“德”。“德”一般是指人們共同生活及行為的準(zhǔn)則和規(guī)范，反映行為者操守和品行。德的本意為順應(yīng)自然、社會(huì)和人類(lèi)客觀需要，循道從事。道是規(guī)律，在昭示一切，德是道的載體，體現(xiàn)道的細(xì)節(jié)。大道無(wú)言無(wú)形，吾輩唯德而踐行。德是機(jī)制，是實(shí)現(xiàn)道的形式、途徑和程式。老子的《道德經(jīng)》可以視為《有關(guān)規(guī)律與機(jī)制的學(xué)說(shuō)》[3]。

“言道以無(wú)形無(wú)名始成萬(wàn)物”[5]。規(guī)律是無(wú)形的，它給出了世界所有事物產(chǎn)生、形成和發(fā)展的機(jī)理。雖然規(guī)律很難用語(yǔ)言文字加以描述，但人們可以用某種手段將其“復(fù)制”出來(lái)。復(fù)制“道”的過(guò)程稱(chēng)為“建德”，即建立機(jī)制。

老子曰：“建德若偷”。王弼注：“偷，匹也。建德者，因物自然，不在不施，故若偷匹”。道為陽(yáng)，德為陰。陰受陽(yáng)影。建德就是接受道的投影，即建德猶如復(fù)制“道痕”。道雖無(wú)方，但可聴（聽(tīng)）之，“聴”為“德”之假。有道是，“道隱無(wú)名，夫唯道，善貸且成”[5]。

機(jī)制由九部分構(gòu)成。《周易》的《系辭》（下）對(duì)此論述如下：“易之興也，其于中古乎！作易者，其有憂患乎！是故，履，德之基也；謙，德之柄也；復(fù)，德之本也；恒，德之固也；損，德之修也；益，德之裕也；困，德之辨也；井，德之地也；巽，德之制也”[9]。機(jī)制是可以根據(jù)事物發(fā)展規(guī)律人為設(shè)計(jì)的，設(shè)計(jì)者懷有憂患意識(shí)，目標(biāo)是擺脫困境，防止衰敗，設(shè)置九個(gè)部件，通過(guò)其相互作用，保障事物運(yùn)轉(zhuǎn)自如，經(jīng)久不衰。

《資源》根據(jù)資源耦合治理與資源生態(tài)的相對(duì)位置和不同方向的變動(dòng)速度所表現(xiàn)出的乘承關(guān)系，設(shè)置8 級(jí)標(biāo)尺，優(yōu)劣順序分別為：“元”100 分；“亨”，87.5 分；“利”75 分；“貞”，62.5 分；“悔”，50 分；“吝”，37.5 分；“害”，25 分；“兇”，12.5 分。系統(tǒng)解構(gòu)，可出現(xiàn)9 個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)部門(mén)，每個(gè)部門(mén)都會(huì)呈現(xiàn)乘承的64種狀態(tài)，在優(yōu)化機(jī)制作用下，國(guó)民經(jīng)濟(jì)可實(shí)現(xiàn)最佳狀態(tài)[12]。

在資源耦合治理優(yōu)化機(jī)制發(fā)揮作用的同時(shí)，橫向的匹配機(jī)制也會(huì)同步進(jìn)行。橫向匹配衡量尺度也是8 級(jí)，從高到低分別為：“延年”，100 分；“天醫(yī)”，87.5分；“生氣”，75 分；“輔弼”，62.5 分；“祿存”，50 分；“廉貞”，37.5 分；“破軍”，25 分；“文曲”，12.5 分[12]。資源耦合治理機(jī)制的表現(xiàn)形式為秩序。

五、資源耦合治理秩序的測(cè)度

秩序指的是系統(tǒng)要素有序化動(dòng)態(tài)排列關(guān)系的演化形式，即要素利用規(guī)律運(yùn)行的體現(xiàn)程式。經(jīng)濟(jì)秩序是能夠?qū)е沦Y源利用效果達(dá)到社會(huì)理想標(biāo)準(zhǔn)結(jié)果的一種格局。秩序是效率的載體與條件，效率是秩序的運(yùn)行成果。資源耦合治理是通過(guò)經(jīng)濟(jì)發(fā)展秩序的監(jiān)測(cè)，控制經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律機(jī)制的行為過(guò)程。管子曰：道“不見(jiàn)其形，不聞其聲，而序（秩序）其成”[4]。也就是說(shuō)，雖然無(wú)形的規(guī)律難于掌控，但我們可以通過(guò)秩序把控機(jī)制，由“機(jī)制”深入“規(guī)律”。秩序是機(jī)制的表現(xiàn)形式，是行為規(guī)范，既有規(guī)矩，又有底線[3]?！墩撜Z(yǔ)·為政》子曰：“道（規(guī)律）之以德（機(jī)制），齊之以禮（秩序），有恥（底線）有格（規(guī)矩）”[13]。

《管子·山至數(shù)》指出：“以輕重御天下之道也，謂之?dāng)?shù)應(yīng)”[4]。秩序的輕重標(biāo)尺為資源耦合治理提供了有力的抓手。在資源分配與規(guī)范治理協(xié)同互促的保障下，確?？沙掷m(xù)發(fā)展有章可循，永遠(yuǎn)不偏離最佳路徑。

《資源》認(rèn)為，資源耦合秩序由經(jīng)濟(jì)主體相對(duì)地位和資源配置狀態(tài)決定，資源耦合治理秩序的兩個(gè)重要變量，可用統(tǒng)一輕重尺度測(cè)量加總。

（1）縱向秩序?？v向標(biāo)尺梯度衡量資源利用不同層次主體收入的相對(duì)變化關(guān)系。如果乘者高收入主體的收入平均增長(zhǎng)速度慢于承者低收入主體，即收入差距逐漸縮小，其秩序?yàn)椤霸?；前者慢于后者且均上升，為“亨”；前者快于后者且均下降，為“貞”；若前者上升，后者下降，則為“害（厲）”。如果各層次人均收入的年均增長(zhǎng)穩(wěn)定，其中有一個(gè)層次的人均收入年平均增長(zhǎng)率呈上升狀態(tài)，則其秩序?yàn)椤袄?；如果兩者保持不變，其秩序?yàn)椤盎凇?；如果二者中有一個(gè)年平均增長(zhǎng)率下降，則其秩序?yàn)椤傲摺保蝗魞蓪哟沃g的關(guān)系是相互掠奪，一者所得為另一者所失，其秩序?yàn)椤熬蹋▋矗??？v向秩序輕重對(duì)應(yīng)關(guān)系為：元，8 兩；亨，7 兩；利，6 兩；貞，5 兩；悔，4 兩；吝，3 兩；害（厲），2 兩；兇（咎），1 兩[14]。

（2）橫向秩序。橫向標(biāo)尺梯度測(cè)度全要素生產(chǎn)率（TFP）的技術(shù)進(jìn)步改進(jìn)、技術(shù)效率改進(jìn)、規(guī)模效率改進(jìn)、配置效率改進(jìn)。當(dāng)全要素生產(chǎn)率（TFP）增長(zhǎng)為正，其技術(shù)進(jìn)步改進(jìn)、技術(shù)效率改進(jìn)、規(guī)模效率改進(jìn)、配置效率改進(jìn)有4 個(gè)為正時(shí) 是“延年”，3 個(gè)為正時(shí)是“天醫(yī)”，2 個(gè)為正時(shí)是“生氣”，一個(gè)或零個(gè)為正時(shí)是“輔弼”；當(dāng)全要素生產(chǎn)率（TFP）增長(zhǎng)為負(fù)，其技術(shù)進(jìn)步改進(jìn)、技術(shù)效率改進(jìn)、規(guī)模效率改進(jìn)、配置效率改進(jìn)有4 為個(gè)正時(shí) 是“祿存”，3 個(gè)為正時(shí)是“廉貞”，2 個(gè)為正時(shí)是“破軍”，一個(gè)或零個(gè)為正時(shí)是“文曲”。橫向秩序輕重對(duì)應(yīng)關(guān)系為：延年，8 兩；天醫(yī)，7兩；生氣，6 兩；輔弼，5 兩；祿存，4 兩；廉貞，3 兩；破軍，2 兩；文曲，1 兩[14]。