地方特色檔案資源建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

徐芳

摘要：借助層次分析法構(gòu)建包括4個(gè)準(zhǔn)則層指標(biāo)和16個(gè)方案層指標(biāo)的地方特色檔案資源建設(shè)的層次結(jié)構(gòu)模型和評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，在此基礎(chǔ)上，構(gòu)建相關(guān)判斷矩陣并計(jì)算各項(xiàng)要素的權(quán)重。數(shù)據(jù)結(jié)果顯示，檔案建設(shè)主體與建設(shè)內(nèi)容的多元化拓展、數(shù)字資源與宣傳利用平臺(tái)的深入建設(shè)應(yīng)受到更多的關(guān)注與重視。文章基于評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建，明晰地方特色檔案資源建設(shè)的重點(diǎn)內(nèi)容，以期為其優(yōu)化建設(shè)提供參考。

關(guān)鍵詞：地方特色檔案；層次分析法；指標(biāo)體系；檔案資源建設(shè)

中圖分類號(hào)：G272文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A0引言檔案是社會(huì)文化發(fā)展的重要載體?，F(xiàn)階段，各地逐漸重視特色文化資源的收集、整理與開(kāi)發(fā)，地方戲曲檔案、古都文化檔案、地方民俗檔案、老字號(hào)品牌檔案、文化遺址檔案等特色檔案，表征著該區(qū)域的文化內(nèi)涵、歷史變遷與發(fā)展歷程，它的建設(shè)與研究對(duì)于區(qū)域文化的傳播傳承與區(qū)域文化軟實(shí)力的提升具有重要價(jià)值。地方特色檔案的建設(shè)情況需要明確的指標(biāo)予以測(cè)評(píng)，從而明晰資源建設(shè)的方向和著力點(diǎn)。

1研究現(xiàn)狀分析隨著文化建設(shè)的深入發(fā)展，地方特色檔案的研究主題不斷擴(kuò)展，從最初的含義探討、資源收集，擴(kuò)展到通過(guò)資源建設(shè)服務(wù)于文化軟實(shí)力提升、參與城市記憶工程建設(shè)等方面。伴隨著學(xué)術(shù)研究和檔案工作的發(fā)展，地方特色檔案的社會(huì)性、歷史性、動(dòng)態(tài)性等屬性逐漸凸顯，其含義也逐步完善。目前，引用度較高的是聶明娥［1］在闡述地方特色檔案特殊屬性基礎(chǔ)上總結(jié)的：地方特色檔案是社會(huì)組織或個(gè)人在特定區(qū)域內(nèi)從事社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)時(shí)直接產(chǎn)生的，對(duì)表征該區(qū)域的存在和發(fā)展有某種代表性意義的檔案。檔案收集是地方特色檔案建設(shè)的基礎(chǔ)性工作，主要措施有強(qiáng)化宣傳、提升意識(shí)、制定規(guī)范等。近年來(lái)，在文化軟實(shí)力提升方面，已有多個(gè)區(qū)域以本地特色項(xiàng)目為依托，探討建立地方特色檔案資源，促進(jìn)區(qū)域文化的傳承與發(fā)展，如朱靚［2］通過(guò)桂東南非遺檔案、僑情檔案、名人檔案等特色檔案體系建設(shè)弘揚(yáng)區(qū)域文化。陳麗等［3］以四川自貢鹽業(yè)檔案為例，探討地方特色檔案價(jià)值的深度挖掘，以提升城市文化內(nèi)涵。

在檔案信息資源評(píng)價(jià)方面，現(xiàn)有研究成果中測(cè)評(píng)對(duì)象主要包括檔案服務(wù)能力與效果、檔案網(wǎng)站建設(shè)、數(shù)字檔案資源建設(shè)、檔案安全風(fēng)險(xiǎn)、檔案信息系統(tǒng)等，測(cè)度指標(biāo)涉及制度規(guī)范、資料來(lái)源、管理主體、業(yè)務(wù)技術(shù)、公眾交互、服務(wù)保障等，研究方法呈現(xiàn)定量分析與定性分析相結(jié)合的特點(diǎn)。其中，檔案網(wǎng)站信息服務(wù)能力與服務(wù)質(zhì)量的測(cè)評(píng)與分析研究成果較多。夏天等［4］基于Web 3.0技術(shù)環(huán)境和用戶行為變化，構(gòu)建兼顧資源、業(yè)務(wù)和網(wǎng)站建設(shè)三方面的指標(biāo)體系，用以改進(jìn)網(wǎng)站用戶體驗(yàn)。張雨晴［5］運(yùn)用德?tīng)柗品ê虰P神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法構(gòu)建包含需求識(shí)別、資源開(kāi)放和服務(wù)保障3個(gè)維度的評(píng)價(jià)模型，用于測(cè)評(píng)檔案館網(wǎng)上公共服務(wù)能力。崔旭等［6］提出“期望-滿意指數(shù)”測(cè)評(píng)體系，用以提高檔案網(wǎng)站在線互動(dòng)信息服務(wù)效果。在數(shù)字檔案資源建設(shè)方面，張俐［7］探討了以用戶為導(dǎo)向的高校數(shù)字檔案資源服務(wù)體系構(gòu)建路徑。侯垚等［8］基于DPSIR模型，構(gòu)建數(shù)字檔案資源服務(wù)評(píng)價(jià)要素框架。還有學(xué)者對(duì)數(shù)字檔案資源的生態(tài)安全體系、安全保障體系的構(gòu)建進(jìn)行了分析和討論。從文獻(xiàn)內(nèi)容中可以看到，具體到地方特色檔案資源建設(shè)的測(cè)評(píng)還未有詳細(xì)研究，本文將借助層次分析法對(duì)此主題進(jìn)行探索。對(duì)地方特色檔案建設(shè)整體情況的測(cè)評(píng)和評(píng)價(jià)，有助于確立資源建設(shè)活動(dòng)中的重點(diǎn)模塊，形成共識(shí)性的核心內(nèi)容，為地方特色檔案資源建設(shè)與開(kāi)發(fā)的優(yōu)化方向和著力點(diǎn)提供參考。

2地方特色檔案資源建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建2.1評(píng)價(jià)指標(biāo)來(lái)源文章以地方特色檔案資源建設(shè)情況為基礎(chǔ)，梳理檔案信息資源建設(shè)評(píng)價(jià)的相關(guān)文獻(xiàn)，力求構(gòu)建全面、系統(tǒng)的地方特色檔案資源建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。在檔案資源體系方面，《“十四五”全國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》提出檔案資源建設(shè)的發(fā)展目標(biāo)，檔案資源覆蓋面更加廣泛、內(nèi)容更加豐富、形式更加多樣、結(jié)構(gòu)更加優(yōu)化［9］?！吨袊?guó)檔案資源體系建設(shè)發(fā)展報(bào)告》提出，從數(shù)量、質(zhì)量、結(jié)構(gòu)、信息化程度、數(shù)據(jù)化程度等多個(gè)指標(biāo)制定檔案資源體系建設(shè)指數(shù)評(píng)價(jià)［10］?！秶?guó)家基本專業(yè)檔案目錄》第一批和第二批共列出了5個(gè)類別（人事類、民生類、政務(wù)類、經(jīng)濟(jì)類、文化類）共100種專業(yè)檔案，這為各級(jí)各類檔案館建立完善的檔案資源體系提供了依據(jù)。處在分散狀態(tài)的有價(jià)值的可反映民眾記憶與思想的檔案群體也應(yīng)是檔案資源體系的組成部分。在宣傳與利用平臺(tái)建設(shè)方面，中國(guó)人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院檔案網(wǎng)站調(diào)查項(xiàng)目組對(duì)省級(jí)檔案網(wǎng)站進(jìn)行測(cè)評(píng)，構(gòu)建網(wǎng)站評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，涉及資源服務(wù)、業(yè)務(wù)建設(shè)和網(wǎng)站設(shè)計(jì)等指標(biāo)。在資源服務(wù)中，以檔案數(shù)量與展現(xiàn)形式對(duì)特色檔案資源建設(shè)進(jìn)行探討，提出加強(qiáng)檔案信息資源深度和廣度挖掘，增加特色檔案資源數(shù)量的建議。在檔案開(kāi)發(fā)利用方面，諸多學(xué)者從不同角度對(duì)開(kāi)發(fā)模式與途徑進(jìn)行探討。如以項(xiàng)目申報(bào)驅(qū)動(dòng)檔案資源深入建設(shè)，加強(qiáng)檔案資源的挖掘力度從而提升編研產(chǎn)品的內(nèi)容深度，以數(shù)字人文技術(shù)為依托搭建檔案信息資源共享平臺(tái)等，這其中所反映的檔案資源建設(shè)的指標(biāo)與需求可為本文評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建提供參考。

2.2指標(biāo)體系建立層次分析法（AHP）對(duì)人們的思維過(guò)程進(jìn)行加工整理，可為科學(xué)管理和決策提供依據(jù)。層次分析法是Thomas L. Saaty 教授提出的一種實(shí)用的多準(zhǔn)則決策方法，它把一個(gè)復(fù)雜的決策問(wèn)題表示為一個(gè)有序的遞階層次結(jié)構(gòu)，并通過(guò)人們的主觀判斷和科學(xué)計(jì)算給出備選方法的優(yōu)劣順序。AHP通過(guò)分析復(fù)雜問(wèn)題包含的因素及其相互聯(lián)系，將問(wèn)題分解為不同的要素，并將這些要素歸并為不同層次，從而形成多層次結(jié)構(gòu)。根據(jù)AHP先分解后綜合的系統(tǒng)思想，對(duì)于一個(gè)待解決問(wèn)題，首先要對(duì)其進(jìn)行層次化處理，根據(jù)問(wèn)題的性質(zhì)和要達(dá)到的目標(biāo)，將問(wèn)題分解為不同的組成要素，按照要素間的相互關(guān)系，進(jìn)行不同層次的聚集組合，形成一個(gè)多層次分析結(jié)構(gòu)模型，最終歸結(jié)為各方案相對(duì)于待解決問(wèn)題的相對(duì)重要程度的權(quán)值或相對(duì)優(yōu)劣次序［11］。

2.2.1建立層次結(jié)構(gòu)模型基于AHP遞階層次結(jié)構(gòu)模型理論，將地方特色檔案資源建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系分為目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和方案層3個(gè)層次。目標(biāo)層為要解決的問(wèn)題，即地方特色檔案資源建設(shè)整體情況。準(zhǔn)則層由條件保障、資源管理、資源開(kāi)發(fā)、資源利用4個(gè)方面組成。方案層為解決問(wèn)題的方案選擇，在本評(píng)價(jià)體系中涉及檔案資源的收集征集、規(guī)范化整理、文化產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、開(kāi)展利用服務(wù)等方面的要素，具體的結(jié)構(gòu)模型如圖1所示。

根據(jù)此模型，本文構(gòu)建的地方特色檔案資源建設(shè)情況評(píng)價(jià)指標(biāo)體系具體包括4個(gè)準(zhǔn)則層指標(biāo)和16個(gè)方案層指標(biāo)。條件保障具體從制度保障、經(jīng)費(fèi)投入情況、人員隊(duì)伍建設(shè)、設(shè)備的配備情況4個(gè)方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。地方特色資源管理是檔案管理工作中的重要內(nèi)容，包括檔案的收集、整理、鑒定、保管、統(tǒng)計(jì)等內(nèi)容，具體分為建設(shè)主體、建設(shè)內(nèi)容、檔案整理、保護(hù)保管4個(gè)方面。地方特色檔案內(nèi)容主題豐富，它的來(lái)源、表現(xiàn)形式及載體都具有多樣化的特點(diǎn)。尋找多元化的建設(shè)主體，探索多主體協(xié)同治理模式是現(xiàn)階段做好地方特色檔案資源收集的重要途徑。建設(shè)內(nèi)容主要指檔案收集的來(lái)源、范圍、種類等。檔案整理主要指檔案資料的整理是否科學(xué)規(guī)范，檔號(hào)編制與全宗區(qū)分等是否合理。檔案的保護(hù)與安全保管要從保護(hù)檔案的技術(shù)措施、實(shí)體檔案安全、檔案內(nèi)容安全等方面予以評(píng)價(jià)。檔案資源開(kāi)發(fā)指標(biāo)中主要包括編研成果、檔案展覽、項(xiàng)目申報(bào)和數(shù)字資源建設(shè)4個(gè)方面。開(kāi)發(fā)檔案編研成果與推出檔案展覽是目前地方特色檔案資源開(kāi)發(fā)的主要途徑。檔案展覽主要分為實(shí)體展覽和網(wǎng)上展廳兩種形式，在這一指標(biāo)中涉及展覽的數(shù)量、主題、形式、參展人數(shù)、展覽評(píng)價(jià)與宣傳效果等。項(xiàng)目申報(bào)與實(shí)施是近幾年來(lái)檔案開(kāi)發(fā)與資源整合的有效路徑，如參與申報(bào)《世界記憶名錄》《中國(guó)檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)名錄》等，促進(jìn)文化傳承與傳播。檔案數(shù)字資源建設(shè)是順應(yīng)當(dāng)前信息化發(fā)展環(huán)境的重要舉措，而數(shù)字資源的收集與整合是重點(diǎn)。地方特色檔案資源可為學(xué)術(shù)科研、編史修志、文化宣傳等工作提供參考和資料支持。檔案資源利用指標(biāo)中主要包括宣傳與利用平臺(tái)建設(shè)、檔案開(kāi)放情況、檔案利用情況、用戶反饋情況4個(gè)方面。在當(dāng)前信息化、網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展環(huán)境中，為提高檔案利用的效率，通過(guò)線上服務(wù)平臺(tái)及時(shí)推送館藏情況、查檔流程、檔案產(chǎn)品介紹、檔案文化宣傳等方面內(nèi)容，對(duì)接檔案用戶需求，實(shí)現(xiàn)便捷服務(wù)。檔案利用情況指一定時(shí)間范圍內(nèi)檔案利用的數(shù)量、人次與用途。檔案用戶反饋與交流渠道的暢通也是反映檔案利用情況的指標(biāo)之一，以用戶需求為導(dǎo)向，統(tǒng)計(jì)分析檔案用戶情況，從而為檔案服務(wù)理念與服務(wù)質(zhì)量的提升提供支持。

2.2.2構(gòu)建成對(duì)比較矩陣根據(jù)層次分析法，比較n個(gè)要素對(duì)目標(biāo)的影響，構(gòu)建判斷矩陣。以目標(biāo)層與準(zhǔn)則層的要素為例，要比較準(zhǔn)則層B對(duì)上一層目標(biāo)層A的影響，采用兩兩比較的方法，用a_ij表示B_i和B_j對(duì)A的重要性之比，準(zhǔn)則層4個(gè)指標(biāo)的全部比較結(jié)果構(gòu)成了矩陣A（A=（a_ij）_n*n，a_ij>0，a_ji=1／a_ij）。

關(guān)于各要素之間重要性的數(shù)量化體現(xiàn)，Saaty教授等學(xué)者用實(shí)驗(yàn)的方法比較了在各種不同標(biāo)度下人們判斷結(jié)果的正確性，其中采用9級(jí)比例標(biāo)尺最為合適，故本文采用數(shù)字1～9及其倒數(shù)的評(píng)價(jià)尺度。其中，當(dāng)a_ij為1時(shí)，表示B_i和B_j兩者同等重要；當(dāng)a_ij為3時(shí)，表示Bi與Bj相比稍重要；當(dāng)aij為5時(shí)，表示Bi與Bj相比相當(dāng)重要；當(dāng)a_ij為7時(shí)，表示Bi與Bj相比明顯重要；當(dāng)a_ij為9時(shí)，表示B_i與B_j相比絕對(duì)重要。數(shù)值2、4、6、8是處于1、3、5、7、9之間的重要性［11］。邀請(qǐng)檔案學(xué)者及檔案工作者對(duì)特色檔案資源建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中各要素之間的相對(duì)重要程度進(jìn)行判斷賦值。運(yùn)用和積法對(duì)所構(gòu)建的判斷矩陣進(jìn)行層次單排序，確定準(zhǔn)則層中的條件保障、資源管理、資源開(kāi)發(fā)與資源利用4個(gè)要素重要性次序的權(quán)重值。根據(jù)以上方法，構(gòu)建關(guān)于目標(biāo)層與準(zhǔn)則層的判斷矩陣A-B，計(jì)算其權(quán)重，具體數(shù)值情況如表1所示。

由于判斷矩陣各要素的賦值主要由經(jīng)驗(yàn)判斷所得，受人的思維活動(dòng)主觀性及客觀事物復(fù)雜性的影響，該判斷矩陣不一定是一致性矩陣，需要對(duì)其進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。首先根據(jù)公式C_I=λ_max-n／n－1計(jì)算一致性指標(biāo)。其中：λ_max為該矩陣中的最大特征值；n為兩兩比較要素的數(shù)量。經(jīng)計(jì)算，此矩陣的λ_max為4.020 6。再借助層次分析法中的隨機(jī)一致性指標(biāo)RI值（當(dāng)n=4時(shí)，查詢隨機(jī)一致性指標(biāo)RI值為0.89），通過(guò)公式CR=CI／RI計(jì)算一致性比例，從而獲得是否通過(guò)一致性檢驗(yàn)的判斷。當(dāng)CR值小于0.1時(shí)，則認(rèn)為判斷矩陣是符合一致性的。據(jù)此對(duì)判斷矩陣A-B進(jìn)行一致性檢驗(yàn)計(jì)算，其CR值為0.007 7，小于0.1，這說(shuō)明此判斷矩陣通過(guò)了一致性檢驗(yàn)。

現(xiàn)已通過(guò)層次單排序的理論與方法獲得了判斷矩陣A-B的權(quán)重向量與最大特征值，運(yùn)用同樣的方法構(gòu)建關(guān)于方案層的4個(gè)矩陣B1-C、B2-D、B3-E、B4-F，計(jì)算其權(quán)重向量與矩陣的最大特征值。經(jīng)過(guò)對(duì)各要素的賦值統(tǒng)計(jì)與計(jì)算，矩陣B₁-C、B₂-D、B₃-E、B₄-F的CR值分別為0.022 7、0.022 7、0.036 4、0.016 29，4個(gè)數(shù)值均小于0.1，說(shuō)明也通過(guò)了一致性檢驗(yàn)。方案層的4個(gè)矩陣各要素權(quán)重如表2所示。

2.2.3評(píng)價(jià)指標(biāo)體系總體情況根據(jù)所構(gòu)建的5個(gè)矩陣的權(quán)重，計(jì)算各要素的綜合情況，具體如表2所示。

3總結(jié)與分析分析地方特色檔案資源建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，對(duì)于全面系統(tǒng)了解各地區(qū)特色檔案資源收集、管理、開(kāi)發(fā)與利用等方面的情況，充分挖掘并發(fā)揮檔案價(jià)值，助其服務(wù)區(qū)域文化建設(shè)具有重要意義。

（1）準(zhǔn)則層指標(biāo)分析。基于層次分析法，對(duì)準(zhǔn)則層中條件保障、資源管理、資源開(kāi)發(fā)、資源利用4個(gè)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)計(jì)算。數(shù)值結(jié)果顯示，資源管理權(quán)重為0.433 7，居于首位。檔案信息資源的收集征集、規(guī)范化整理、安全保管等工作是檔案開(kāi)發(fā)與利用的基礎(chǔ)。在文化強(qiáng)國(guó)建設(shè)背景下，發(fā)揮建設(shè)主體能動(dòng)作用，構(gòu)建更加豐富、完善的地方特色檔案資源體系，將有效推動(dòng)社會(huì)記憶構(gòu)建與文化軟實(shí)力提升。

（2）方案層指標(biāo)分析。在方案層中，建設(shè)主體、建設(shè)內(nèi)容、數(shù)字資源建設(shè)、宣傳與利用平臺(tái)建設(shè)所占比例凸顯，表明在當(dāng)前檔案信息資源建設(shè)中，地方特色檔案資源的收集與管理、數(shù)字資源的開(kāi)發(fā)、整合與提供利用應(yīng)受到更多的關(guān)注與重視。

建設(shè)主體和建設(shè)內(nèi)容的多元化拓展是加強(qiáng)特色檔案收集與管理的有效途徑。國(guó)際檔案理事會(huì)在2019年國(guó)際檔案周活動(dòng)中提出通過(guò)以人為本的設(shè)計(jì)方法來(lái)幫助公民、用戶和社區(qū)獲益，這種交叉跨越了地域、行業(yè)和部門(mén)之間的邊界。檔案建設(shè)主體的多元化拓展有利于充分調(diào)動(dòng)各方力量參與資源建設(shè)。來(lái)源于檔案多元現(xiàn)象的檔案多元論可為資源建設(shè)主體的多元化拓展提供理論參考。檔案多元論鼓勵(lì)檔案機(jī)構(gòu)牽頭開(kāi)展多樣化、多主題、跨機(jī)構(gòu)、跨部門(mén)的合作［12］。在特色檔案建設(shè)內(nèi)容方面，涉及歸檔種類與檔案載體的多元化，記載地方歷史發(fā)展和社會(huì)變遷的各類檔案資源、反映民眾生活記憶的各類檔案資源、承載地方民俗文化的各類檔案資源等都是地方特色檔案資源體系建設(shè)不可或缺的組成部分。

在當(dāng)前數(shù)字化、信息化發(fā)展環(huán)境中，推進(jìn)數(shù)字資源的開(kāi)發(fā)、整合與提供利用是檔案開(kāi)發(fā)與利用工作重點(diǎn)。在開(kāi)展地方特色檔案資源數(shù)字化建設(shè)基礎(chǔ)上，借助數(shù)字人文理念與技術(shù)，將區(qū)域發(fā)展的歷史軌跡、地方特有的人文景觀等以數(shù)字場(chǎng)景進(jìn)行展示，增強(qiáng)區(qū)域文化的滲透力和感染力，助力區(qū)域文化傳承與社會(huì)記憶完整性的構(gòu)建。以特色檔案資源中的口述記錄、照片、錄音、錄像等資料為基礎(chǔ)，構(gòu)建數(shù)字檔案資源專題數(shù)據(jù)庫(kù)，促進(jìn)數(shù)字資源的整合與共享。以文化建設(shè)與傳承以及檔案用戶需求為導(dǎo)向，構(gòu)建高效便捷的線上利用平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)檔案的高效、便捷利用。

4結(jié)語(yǔ)基于檔案資源的收集、整理、開(kāi)發(fā)、利用等方面的情況，借助層次分析法，以條件保障、資源管理、資源開(kāi)發(fā)與資源利用4個(gè)方面為切入點(diǎn)，構(gòu)建地方特色檔案資源建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，力求為現(xiàn)階段地方特色檔案資源的優(yōu)化建設(shè)與創(chuàng)新開(kāi)發(fā)提供思路參考。

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（編輯姚鑫編輯）

Exploration on the construction of evaluation index system of local characteristic archivesXu? Fang

（Zhengzhou University of Technology， Zhengzhou 450044， China）Abstract：? Using the Analytic Hierarchy Process （AHP） to construct a hierarchical structure model and evaluation index system for the construction of local characteristic archive resources， including four criteria level indicators and 16 scheme level indicators. Based on this， a relevant judgment matrix is constructed and the weights of each element are calculated. The data results show that the diversified expansion of archive construction subjects and content， as well as the in-depth construction of digital resources and publicity and utilization platforms， should receive more attention. The article is based on the construction of an evaluation index system， clarifying the key content of local characteristic archive resource construction， in order to provide reference for its optimization and construction.

Key words： local characteristic archive; Analytic Hierarchy Process; index system; archive resource construction