建筑招投標(biāo)中潛藏的風(fēng)險隱患及對策分析

吳一峰

（蘇州億正豐工程管理有限公司，江蘇 蘇州 215400）

1 建筑施工招投標(biāo)的相關(guān)理論

1.1 建筑施工招投標(biāo)

招投標(biāo)指的是市場購買者提前提出商品或服務(wù)的條件及要求，依法依規(guī)邀請一定數(shù)量的投標(biāo)人來進(jìn)行投標(biāo)、遴選的市場交易行為。在各個國家的國際相關(guān)組織法律中的招投標(biāo)，對絕大多數(shù)來講它只被稱為招投標(biāo)，比如國內(nèi)競爭性招投標(biāo)、國際性招投標(biāo)、限制性招投標(biāo)等等，還是有相對應(yīng)的法律和招投標(biāo)的限制。最大程度上的競爭是招投標(biāo)的主要目的，以便能夠公平和公正地對待參與的供應(yīng)商以及承包商，提升采購環(huán)節(jié)的透明度和公正性，更好的節(jié)約采購資源，最大限度地提升采購的效率，它在消除腐敗中扮演著非常重要的角色。對建設(shè)項目的招投標(biāo)意味著建設(shè)機(jī)構(gòu)是投資人和創(chuàng)建項目的主體，政府機(jī)構(gòu)是監(jiān)督機(jī)構(gòu)，用一種特定的模式進(jìn)行分階段拆分項目，并根據(jù)建筑組織的需要，用適當(dāng)且有效的勘察、測量與設(shè)計、建筑與建筑服務(wù)機(jī)構(gòu)，以及材料供應(yīng)商，將投資人的思想付諸項目實(shí)施過程中，投資人利用招投標(biāo)的競爭來選擇組織，并執(zhí)行上述工作流程的需求。建設(shè)項目競爭的作用是改善資源配置，實(shí)現(xiàn)節(jié)約成本和增加投資收益的目標(biāo)，降低建筑代理成本，加強(qiáng)監(jiān)督并產(chǎn)生較高的經(jīng)濟(jì)回報[1]。

1.2 建筑施工項目風(fēng)險特點(diǎn)

諸多不穩(wěn)定因素存在主要體現(xiàn)在建筑項目招投標(biāo)的過程，招投標(biāo)流程實(shí)行進(jìn)程中，招投標(biāo)的不穩(wěn)定因素一直在不停地變換，被稱為建筑項目招投標(biāo)風(fēng)險。它具有以下特點(diǎn)。

（1）多樣性。建筑項目招投標(biāo)涉及多個部門，風(fēng)險較大，他們相互聯(lián)系，而且各風(fēng)險因素復(fù)雜多變。

（2）整體性。建筑項目招投標(biāo)各部分相互依賴、相互制約，危險的存在和產(chǎn)生貫穿于整個招投標(biāo)過程和整個項目過程。任何風(fēng)險都能夠?qū)е马椖砍晒?shí)現(xiàn)以及成本增加和質(zhì)量下降。

（3）規(guī)律性。雖然在建筑建設(shè)項目的投標(biāo)競爭中沒有兩個類似的項目，但每個建筑項目的投標(biāo)風(fēng)險的產(chǎn)生和影響是定期的，并且是可以發(fā)現(xiàn)的，通過綜合和使用以前的建筑投標(biāo)和投標(biāo)經(jīng)驗(yàn)，增強(qiáng)認(rèn)識風(fēng)險意識，使這種風(fēng)險會得到確認(rèn)和全面管理。

（4）危害性。建筑施工招投標(biāo)環(huán)節(jié)出現(xiàn)的風(fēng)險也許在招投標(biāo)過程中沒有被發(fā)現(xiàn)，但在合同履行過程中，隨著施工的開展，各個風(fēng)險逐步暴露出來，在后續(xù)的履約過程中，為化解各種潛在風(fēng)險，面臨不得不加大投入成本，公司的虧損、違約有著巨大的風(fēng)險。

2 招投標(biāo)風(fēng)險因素

2.1 招標(biāo)環(huán)節(jié)風(fēng)險因素

（1）違規(guī)招標(biāo)由于招標(biāo)人和投標(biāo)人信息不對等、公開程度低等原因，招標(biāo)人可能通過提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和資質(zhì)要求等排斥其他潛在投標(biāo)人參與競標(biāo)?！霸u定分離”擴(kuò)大了招標(biāo)人自主權(quán)，工程總承包（EPC）可以根據(jù)項目實(shí)際需要，設(shè)置評標(biāo)指標(biāo)權(quán)重，容易出現(xiàn)發(fā)布招標(biāo)文件環(huán)節(jié)“私人訂制”，在定標(biāo)環(huán)節(jié)存在暗箱操作等針對性排他行為[2]。

（2）規(guī)避招標(biāo)人非法肢解發(fā)包或故意瞞報工程量，后期再通過虛增工程量和變更設(shè)計等手段，“低價中標(biāo)高價結(jié)算”規(guī)避招標(biāo)，或?qū)⒗麧櫢叩难b修工程、附屬工程和配套設(shè)施單獨(dú)發(fā)包，假借邀請招標(biāo)方式指定特定人員，與投標(biāo)人、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)共同操控招投標(biāo)流程。

（3）實(shí)質(zhì)性響應(yīng)條款界定不明招投標(biāo)代理機(jī)構(gòu)編制招標(biāo)文件時，在一些隱蔽處設(shè)置陷阱和某些細(xì)微偏差，未明顯區(qū)分實(shí)質(zhì)性與非實(shí)質(zhì)性條款。如招標(biāo)文件條款前后不一致，或未特殊標(biāo)注實(shí)質(zhì)性條款；主管部門要求對存在危大清單的，必須提供安全員社保繳交證明，招標(biāo)文件某條款卻備注無須提供其他證明材料，導(dǎo)致投標(biāo)人混淆概念，造成廢標(biāo)。

2.2 投標(biāo)環(huán)節(jié)風(fēng)險因素

（1）圍標(biāo)串標(biāo)18%投訴件直指投標(biāo)人存在圍標(biāo)串標(biāo)違法行為。低資質(zhì)的施工企業(yè)靠借牌、掛靠高資質(zhì)企業(yè)到處投標(biāo)，賺取串標(biāo)好處費(fèi)，導(dǎo)致其他潛在投標(biāo)人無法參與公平競爭，或者惡意低價搶標(biāo)后將中標(biāo)項目違法分包給他人賺取管理費(fèi)，導(dǎo)致工程以次充好、偷工減料。

（2）資信業(yè)績造假由于跨省、跨部門業(yè)績、資質(zhì)證書、獎項等存在核驗(yàn)互認(rèn)漏洞和信息壁壘，投標(biāo)人利用假證、假印章虛構(gòu)業(yè)績，或提交與實(shí)際情況不符的證明材料。例如，中標(biāo)候選人提供的電梯檢測報告為虛假報告，主管部門需要發(fā)函給跨省檢測中心才能查驗(yàn)，嚴(yán)重影響招投標(biāo)進(jìn)程。

2.3 評標(biāo)環(huán)節(jié)風(fēng)險因素

（1）偏差認(rèn)定不客觀現(xiàn)行法律法規(guī)并未對細(xì)微偏差予以明確，評標(biāo)專家業(yè)務(wù)水平良莠不齊，無法客觀界定細(xì)微偏差。有的投標(biāo)人因投標(biāo)保證金保險名稱與基本賬戶不一致被廢標(biāo)，有的因授權(quán)委托書中的投標(biāo)人名稱有誤被廢標(biāo)，有的因投標(biāo)文件中社保繳交證明材料為復(fù)印件且未加蓋單位公章被廢標(biāo)。

（2）自由裁量權(quán)過大公開招標(biāo)評審制度均采用專家評標(biāo)制，評標(biāo)專家“自由裁量權(quán)”過大，如故意抬高或壓低評分，監(jiān)督部門難以判別評標(biāo)結(jié)果的公正性。另外，對評標(biāo)專家的考評體系和事后評價責(zé)任追究機(jī)制不夠嚴(yán)厲，導(dǎo)致評標(biāo)專家權(quán)責(zé)不對等。例如，某項目評標(biāo)專家以省外分支機(jī)構(gòu)被列入失信被執(zhí)行人為由判定廢標(biāo)，主管部門認(rèn)定其隨意擴(kuò)大信用查詢范圍，違反招投標(biāo)法相關(guān)規(guī)定，予以評標(biāo)專家的處罰是禁止參與評標(biāo)一年并通報，導(dǎo)致的后果是兩家中標(biāo)候選人拖延糾纏歷時一年半，項目停擺，造成較大經(jīng)濟(jì)損失[3]。

3 防范建筑招投標(biāo)潛藏風(fēng)險隱患的對策

3.1 建立完善的招投標(biāo)管理體系

完善的招投標(biāo)管理體系能為開展建筑招投標(biāo)工作奠定良好的基礎(chǔ)。全新工程建設(shè)模式下，創(chuàng)新建筑招投標(biāo)管理體系，應(yīng)注重招投標(biāo)環(huán)境和制度兩個層面的控制。一方面，在工程項目建設(shè)初期階段，應(yīng)重視宣傳招投標(biāo)的優(yōu)勢，使得建筑從業(yè)人員具有較高的招投標(biāo)意識，并能在招投標(biāo)模式下開展項目建設(shè)管理工作。同時，在建筑招投標(biāo)管理中，應(yīng)注重全新管理理念在招標(biāo)、投標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)中的應(yīng)用，如在招投標(biāo)管理中，融合使用陽光招采工作模式，確保招投標(biāo)管理的公平性、公正性[4]。另一方面，要消除建筑招投標(biāo)潛藏的風(fēng)險，還需要重視招投標(biāo)制度的補(bǔ)充與完善，為開展招投標(biāo)工作提供指導(dǎo)和約束?！吨腥A人民共和國招投標(biāo)法》《中華人民共和國合同法》是建筑招投標(biāo)制度建設(shè)和實(shí)際管理的主要依據(jù)，在工程招投標(biāo)初期階段，應(yīng)參考這些法律制度，并結(jié)合項目實(shí)際制定符合工程實(shí)際的招投標(biāo)管理制度和辦法。例如，在項目招投標(biāo)制度建設(shè)中，應(yīng)明確規(guī)定招標(biāo)人不得向他人透露可能影響公平競爭的信息，如招標(biāo)文件潛在投標(biāo)人的名稱、數(shù)量等。此外，應(yīng)確保投標(biāo)人具有相應(yīng)的資質(zhì)與能力，并且當(dāng)投標(biāo)人少于3 個時，招標(biāo)單位應(yīng)按照招投標(biāo)法的要求進(jìn)行重新招標(biāo)，這樣不僅能實(shí)現(xiàn)招投標(biāo)制度的細(xì)化管理，還能從源頭上消除招投標(biāo)風(fēng)險和隱患，實(shí)現(xiàn)招投標(biāo)活動的有效約束。

3.2 加強(qiáng)招投標(biāo)合同管理

招投標(biāo)合同是建筑工程施工建設(shè)的重要依據(jù)，同時也是項目招投標(biāo)風(fēng)險控制的重要參考。在招投標(biāo)合同管理中，應(yīng)構(gòu)建完善的合同管理體系模式。該體系模式下，應(yīng)注重項目合同影響因素的系統(tǒng)管理，如在合同簽訂之前，除加強(qiáng)招投標(biāo)流程、采購流程、評標(biāo)流程管理，還應(yīng)重視對合同談判、合同審查、合同會簽等環(huán)節(jié)的細(xì)化分析。此外，管理人員應(yīng)考慮合同蓋章、合同授權(quán)等內(nèi)容要素，從源頭上保證項目建設(shè)合同的科學(xué)性、準(zhǔn)確性。簽訂合同后，還應(yīng)在《中華人民共和國招投標(biāo)法》《中華人民共和國合同法》的指導(dǎo)下，對合同中的關(guān)鍵內(nèi)容進(jìn)行細(xì)化和分解，及時發(fā)現(xiàn)招投標(biāo)合同中可能存在的問題和漏洞，并對這些問題進(jìn)行補(bǔ)充和完善，以此保證招投標(biāo)合同的清晰性、完整性。例如，建筑工程項目通過招投標(biāo)參與項目建設(shè)的目的在于獲取一定的經(jīng)濟(jì)效益，因此在項目建設(shè)中，招投標(biāo)雙方還應(yīng)在考慮工程建設(shè)特點(diǎn)和實(shí)際情況的基礎(chǔ)上，規(guī)范項目的計價形式。如果工程項目的施工周期較短，工程量無明顯變化，且施工風(fēng)險較小時，可選擇固定的計價方式；當(dāng)工程量變化較大時，還應(yīng)選擇可調(diào)價合同。通過控制這些合同細(xì)節(jié)，能有效消除合同風(fēng)險，減少招投標(biāo)的風(fēng)險和隱患。為進(jìn)一步消除招投標(biāo)合同中的潛在風(fēng)險，在實(shí)際管理中還應(yīng)審查簽約主體的資質(zhì)，保證合同條款內(nèi)容清晰。同時，應(yīng)通過企業(yè)資源計劃（ERP）軟件維護(hù)會簽流程，并實(shí)施合同準(zhǔn)備、合同簽署、合同履行和履行后評價等環(huán)節(jié)的全過程管理，這樣能確保合同管理過程的全面性、規(guī)范性，防止產(chǎn)生建筑項目招投標(biāo)合同風(fēng)險[5]。

3.3 創(chuàng)新招投標(biāo)管理模式方法

建筑工程管理過程中，還應(yīng)積極創(chuàng)新招投標(biāo)管理的模式和方法，以此來消除招投標(biāo)潛藏風(fēng)險。其中，在招投標(biāo)管理模式創(chuàng)新中，應(yīng)注重應(yīng)用多種技術(shù)手段。新時期，可通過多元主體共治的方式來創(chuàng)新建筑招投標(biāo)管理模式，規(guī)避招投標(biāo)管理中的諸多問題。目前，招投標(biāo)工作中的主體可分為3 個部分，即招標(biāo)主體、技術(shù)咨詢顧問主體和工程主體服務(wù)的承包商。對于不同的主體，在招投標(biāo)管理中，除“項目經(jīng)理代表制度”和“資格人士負(fù)責(zé)制”外，還應(yīng)注重“半設(shè)計采購施工（EPC）模式”的應(yīng)用，確保招投標(biāo)管理模式與項目實(shí)際的匹配性，提升招投標(biāo)管理的整體質(zhì)量。在招投標(biāo)方法管理中，應(yīng)從源頭上提升招投標(biāo)工作的合理性。目前，建筑招投標(biāo)評標(biāo)方法具有多樣性的特征，除綜合評估法、最低價評標(biāo)法外，常見的評標(biāo)方法還包括性價比法、抽簽法等方式。對于不同類型的評標(biāo)方法，應(yīng)從技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)兩個層面注重評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計。例如，對于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)重視資質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)、初步審評標(biāo)準(zhǔn)、詳細(xì)審查標(biāo)準(zhǔn)等諸內(nèi)容的評價，確保標(biāo)書技術(shù)評價中經(jīng)濟(jì)效益、質(zhì)量效益、環(huán)境效益與理論創(chuàng)新、項目總體定位的有機(jī)統(tǒng)一。而在商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計評價中，應(yīng)通過計算商務(wù)報價得分的方式，計算出標(biāo)書的綜合得分，確保標(biāo)書報價、定標(biāo)的合理性。另外，在評價方法的應(yīng)用中，還應(yīng)在明確評標(biāo)方法適用范圍和選擇策略的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提升評標(biāo)人員的專業(yè)性，以此來提升建筑評價的規(guī)范性、高效性。

3.4 加強(qiáng)招投標(biāo)風(fēng)險監(jiān)控

在項目建設(shè)初期階段，監(jiān)理單位應(yīng)將招投標(biāo)風(fēng)險作為重點(diǎn)監(jiān)控對象，建立完善的風(fēng)險監(jiān)控體系和標(biāo)準(zhǔn)，為快速識別招投標(biāo)風(fēng)險奠定良好的基礎(chǔ)。在招投標(biāo)風(fēng)險監(jiān)控中，針對可能出現(xiàn)的不同風(fēng)險，應(yīng)制定完善的應(yīng)對措施，要求招投標(biāo)雙方嚴(yán)格履行自身職責(zé)和義務(wù)，避免出現(xiàn)合同違約情況，消除項目施工階段的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險。在招投標(biāo)風(fēng)險監(jiān)控中，應(yīng)從源頭治理招投標(biāo)腐敗問題，規(guī)范招投標(biāo)市場秩序，這樣才能營造公平、公開、公正、誠信的市場環(huán)境，滿足建筑工程建設(shè)管理需要。

3.5 推進(jìn)信用體系建設(shè)

為進(jìn)一步提升建筑招投標(biāo)管理質(zhì)量，消除招投標(biāo)潛在的風(fēng)險隱患，還應(yīng)注重信用體系的系統(tǒng)建設(shè)，建設(shè)良好的建筑招投標(biāo)市場環(huán)境：①在建筑招投標(biāo)信用體系建設(shè)中，應(yīng)在信息技術(shù)的支撐下，注重現(xiàn)有信用信息的應(yīng)用，解決地區(qū)間企業(yè)信息數(shù)據(jù)兼容共享問題。②考慮到市場上存在招投標(biāo)不規(guī)范、拖欠工程款、黑白合同等問題，應(yīng)制定詳細(xì)的信用標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)招投標(biāo)企業(yè)的有效約束。③加大對違規(guī)、失信企業(yè)的懲罰力度，提升建筑招投標(biāo)管理的綜合效益[6]。

3.6 加大監(jiān)管與審核力度

建設(shè)單位在招標(biāo)文件中應(yīng)明確工程項目的質(zhì)量和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)置標(biāo)底，規(guī)范資格審核和投標(biāo)人的報價方式，確保招標(biāo)文件的完整性和準(zhǔn)確性。投標(biāo)人應(yīng)嚴(yán)格按照工程項目的要求和標(biāo)準(zhǔn)投標(biāo)報價，不得違規(guī)低報價或高報價，同時遵守相關(guān)法律法規(guī)。評標(biāo)過程應(yīng)公開、公正、透明，評標(biāo)人員應(yīng)具備專業(yè)知識和技能，并嚴(yán)格按照規(guī)定程序進(jìn)行評標(biāo)。建設(shè)單位應(yīng)加強(qiáng)對評標(biāo)過程的監(jiān)督和審核，確保評標(biāo)過程公正、透明。施工過程中應(yīng)加強(qiáng)工程量清單的核算和管理，確保施工進(jìn)度和質(zhì)量的符合工程項目的要求和標(biāo)準(zhǔn)。同時，建設(shè)單位應(yīng)加強(qiáng)對施工單位的監(jiān)督和管理，確保施工單位按照規(guī)定程序和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行工程建設(shè)，提高工程造價管控的水平。因此，建設(shè)單位以及施工單位可以采用先進(jìn)的管理方式和技術(shù)手段，如BIM、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能等技術(shù)。

4 結(jié)語

綜上所述，隨著招投標(biāo)制度的不斷規(guī)范，招投標(biāo)市場也更加公平公正，但建筑工程招標(biāo)投標(biāo)中規(guī)避招標(biāo)、私人訂制、買通專家、圍標(biāo)串標(biāo)、弄虛作假、行政干預(yù)等違法違規(guī)操作仍時有發(fā)生，且手段更加隱蔽。本文歸納總結(jié)了招投標(biāo)各方主體高頻風(fēng)險因素，通過完善工程招投標(biāo)頂層設(shè)計、推進(jìn)全流程電子化、規(guī)范招投標(biāo)流程、健全信用管理體系等手段，推動招投標(biāo)活動實(shí)現(xiàn)效益最大化和效率最優(yōu)化，讓市場在招投標(biāo)活動中充分發(fā)揮資源配置作用。