檢驗檢測機構(gòu)信用風(fēng)險評價指標(biāo)體系建設(shè)研究

劉念 王文君 高家鳴 聶婕

關(guān)鍵詞：檢驗檢測，信用風(fēng)險，評價，指標(biāo)體系

0 前言

檢驗檢測是國家質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施的重要組成部分，是國家重點支持發(fā)展的高技術(shù)服務(wù)業(yè)、科技服務(wù)業(yè)和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，具有“傳遞信任、服務(wù)發(fā)展”的本質(zhì)屬性，在服務(wù)市場監(jiān)管、提升產(chǎn)品質(zhì)量、推動產(chǎn)業(yè)升級、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、促進(jìn)經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展等方面發(fā)揮著基礎(chǔ)保障性作用[1]。檢驗檢測也是現(xiàn)代社會治理的重要手段，加強檢驗檢測機構(gòu)監(jiān)管工作一方面有助于為檢驗檢測營造公平有序的發(fā)展環(huán)境，另一方面也是優(yōu)化營商環(huán)境的重要保障。

隨著檢驗檢測服務(wù)業(yè)的蓬勃發(fā)展，機構(gòu)數(shù)量逐年遞增，監(jiān)管資源缺乏、監(jiān)管能力不足的矛盾日益凸顯[2]。信用是檢驗檢測服務(wù)業(yè)的核心競爭力，在檢驗檢測監(jiān)管工作中引入信用風(fēng)險評價，是全面推進(jìn)“放管服”改革、優(yōu)化監(jiān)管資源配置、提升監(jiān)管效能的重要舉措。本文基于標(biāo)準(zhǔn)化思維，立足信用監(jiān)管和智慧監(jiān)管的雙重要求，堅持科學(xué)評價、數(shù)據(jù)客觀、普遍適用、動態(tài)調(diào)整的原則，結(jié)合區(qū)域檢驗檢測服務(wù)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，構(gòu)建檢驗檢測機構(gòu)信用風(fēng)險指標(biāo)體系，為檢驗檢測機構(gòu)分類監(jiān)管工作深入推進(jìn)奠定了研究基礎(chǔ)。

1 研究現(xiàn)狀

1.1 政策背景

2015年，國家認(rèn)監(jiān)委發(fā)布《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定分類監(jiān)管實施意見》（國認(rèn)實〔2015〕50號），開啟了全國范圍內(nèi)推動開展檢驗檢測分類工作，將檢驗檢測機構(gòu)分為A、B、C、D四個類別，并對每個類別進(jìn)行定性描述[3]。2021年，檢驗檢測領(lǐng)域兩項重要文件《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》（質(zhì)檢總局令第163號公布，市場監(jiān)管總局令第38號修正）和《檢驗檢測機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（市場監(jiān)管總局令第39號）[4-5]，以及2022年《市場監(jiān)管總局關(guān)于推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險分類管理進(jìn)一步提升監(jiān)管效能的意見》（國市監(jiān)信發(fā)〔2022〕6號）等文件的發(fā)布，提出“建立企業(yè)信用風(fēng)險分類指標(biāo)體系、全面有效歸集企業(yè)信用風(fēng)險信息、統(tǒng)籌建設(shè)企業(yè)信用風(fēng)險分類管理系統(tǒng)以及按照信用風(fēng)險狀況對企業(yè)實施自動分類”等新要求[6]。隨著“放改服”改革的不斷深化，信用監(jiān)管和智慧監(jiān)管工作的加快推進(jìn)，檢驗檢測機構(gòu)的分類評價從內(nèi)容到形式上也發(fā)生了轉(zhuǎn)變。

1.2 標(biāo)準(zhǔn)研制情況

國家層面對于檢驗檢測誠信、風(fēng)險等方面有相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)出臺，例如GB/T 31880-2015《檢驗檢測機構(gòu)誠信基本要求》、GB/T 36308-2018《檢驗檢測機構(gòu)誠信評價規(guī)范》、GB/T 40149-2021《檢驗檢測機構(gòu)從業(yè)人員信用檔案建設(shè)規(guī)范》、GB/T 39663-2021《檢驗檢測機構(gòu)誠信報告編制規(guī)范》、GB/T 27423-2019《合格評定 檢驗檢測服務(wù)風(fēng)險管理指南》等，對檢驗檢測合規(guī)經(jīng)營提出了要求。

GB/T 31880-2015《檢驗檢測機構(gòu)誠信基本要求》從檢驗檢測機構(gòu)的法律、管理、技術(shù)及責(zé)任四個方面提煉了檢驗檢測機構(gòu)誠信建設(shè)的指標(biāo)并進(jìn)行定性描述（見圖1），對檢驗檢測機構(gòu)的誠信建設(shè)起到了引導(dǎo)作用[7]。

GB/T 36308-2018《檢驗檢測機構(gòu)誠信評價規(guī)范》在GB/T 31880基礎(chǔ)上，結(jié)合檢驗檢測機構(gòu)誠信建設(shè)實際，圍繞法律要求、技術(shù)要求、管理要求、責(zé)任要求四大維度進(jìn)行評價指標(biāo)的設(shè)計（見圖2），細(xì)化了對檢驗檢測機構(gòu)誠信建設(shè)方面的指標(biāo)要求，以千分制的模式對檢驗檢測機構(gòu)不同維度誠信指標(biāo)進(jìn)行量化賦分[8]。

1.3 其他研究情況

2017年江蘇省率先發(fā)布《江蘇省檢驗檢測機構(gòu)信用評價管理辦法（試行）》，將檢驗檢測機構(gòu)信用評價等級從高到低，分為AA、A、B、C、D五級，對不同級別賦分值段，并在《江蘇省檢驗檢測機構(gòu)信用評價實施細(xì)則》中圍繞六大方面設(shè)置了25項指標(biāo)及指標(biāo)分值，實現(xiàn)了對檢驗檢測機構(gòu)的量化評價。

2020年安徽省發(fā)布檢驗檢測機構(gòu)信用風(fēng)險分類監(jiān)管實施方案，遵循既有規(guī)則將檢驗檢測機構(gòu)分為四類，對不同類別進(jìn)行了簡單定性描述，并未細(xì)化指標(biāo)。

2021年江蘇省在2017版的基礎(chǔ)上依托“蘇檢通”平臺，對檢驗檢測機構(gòu)信用評價指標(biāo)體系進(jìn)行了較大調(diào)整，變動較大的是對檢驗檢測機構(gòu)信用進(jìn)行了初始賦值為80分，指標(biāo)體系從加分項和減分項兩個方面設(shè)置，充分利用了資質(zhì)認(rèn)定環(huán)節(jié)的監(jiān)管結(jié)論，同時也將對檢驗檢測機構(gòu)能力建設(shè)要求設(shè)置進(jìn)加分項，起到了結(jié)合區(qū)域檢驗檢測行業(yè)發(fā)展實際情況引導(dǎo)監(jiān)管導(dǎo)向。

2022年山東省發(fā)布實施了《山東省資質(zhì)認(rèn)定檢驗檢測機構(gòu)信用風(fēng)險分類管理辦法（試行）》，提出從資質(zhì)認(rèn)定、監(jiān)督檢查、投訴舉報、質(zhì)量體系運行、統(tǒng)計年報、能力驗證和基礎(chǔ)信息等七個維度，建立信用風(fēng)險分類管理指標(biāo)體系，同步建立檢驗檢測機構(gòu)信用風(fēng)險分類管理平臺，實施動態(tài)管理。

可以看出，開展對檢驗檢測分類監(jiān)管工作是承接和落實好“放管服”改革的工作要求和具體措施，為市場監(jiān)管和優(yōu)化營商環(huán)境，提供更多更好、多維度的支撐和服務(wù)，各省份都在積極探索中。隨著信用監(jiān)管和智慧監(jiān)管工作的縱深推進(jìn)，建立一套適用于智慧監(jiān)管平臺的評價指標(biāo)體系和評價模式成為當(dāng)下開展檢驗檢測信用風(fēng)險分類評價工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)[9]。

2 指標(biāo)體系建設(shè)

2.1 構(gòu)建原則

（1）合規(guī)性

各評價指標(biāo)的設(shè)置具有邏輯關(guān)系，并與相關(guān)法律法規(guī)、方針政策和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求協(xié)調(diào)一致。

（2）適用性

檢驗檢測機構(gòu)信用風(fēng)險分類指標(biāo)體系要從多維度、全方面考慮影響其機構(gòu)發(fā)展和服務(wù)社會的相關(guān)指標(biāo)，并考慮不同指標(biāo)的層級分布和權(quán)重分布，確保評價指標(biāo)體系的科學(xué)性。

（3）指導(dǎo)性

指標(biāo)體系應(yīng)順應(yīng)行業(yè)發(fā)展和時代需求，對檢驗檢測機構(gòu)信用潛在風(fēng)險進(jìn)行識別，能夠指導(dǎo)檢驗檢測機構(gòu)自身開展風(fēng)險規(guī)避及相關(guān)方開展評價工作。

（4）改進(jìn)性

指標(biāo)值設(shè)置應(yīng)考慮行業(yè)發(fā)展實際情況，為指標(biāo)體系的改進(jìn)與調(diào)整預(yù)留空間，以滿足在不同發(fā)展階段檢驗檢測機構(gòu)信用風(fēng)險分類工作的要求。

2.2 指標(biāo)體系建設(shè)

檢驗檢測機構(gòu)信用風(fēng)險評價指標(biāo)體系和指標(biāo)值的設(shè)置要兼顧與檢驗檢測智慧監(jiān)管工作相銜接，要充分考慮指標(biāo)值的可量化和數(shù)據(jù)易獲得性，結(jié)合檢驗檢測機構(gòu)監(jiān)管工作的實際情況，梳理檢驗檢測機構(gòu)行政許可、資質(zhì)認(rèn)定事中事后監(jiān)管的存量監(jiān)管數(shù)據(jù)，包括檢驗檢測機構(gòu)“雙隨機、一公開”，能力驗證比對、日常監(jiān)管等環(huán)節(jié)，以信用風(fēng)評價為抓手盤活監(jiān)管數(shù)據(jù)。檢驗檢測指標(biāo)體系分為三個部分，如下：

——加分項指標(biāo)，主要圍繞檢驗檢測獲表彰情況、履約能力、能力建設(shè)以及承擔(dān)社會責(zé)任等方面設(shè)置指標(biāo)項，見表1；

——減分項指標(biāo)，主要圍繞檢驗檢測機構(gòu)基本信息、履行信用承諾、違法違規(guī)信息以及履約能力等方面設(shè)置指標(biāo)項，見表2；

——否決項指標(biāo)，主要體現(xiàn)在機構(gòu)被取消資質(zhì)認(rèn)定，見表3。

3 評價指標(biāo)體系應(yīng)用

3.1 為檢驗檢測監(jiān)管提供依據(jù)

加強檢驗檢測機構(gòu)監(jiān)督管理和信用風(fēng)險體系建設(shè)，規(guī)范檢驗檢測行為，提升監(jiān)管水平，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展，更好服務(wù)經(jīng)濟社會，有效破解監(jiān)管任務(wù)重與監(jiān)管力量不足的矛盾，進(jìn)一步提升監(jiān)管效能，對檢驗檢測實施分類監(jiān)管，按照信用風(fēng)險高低劃分類別，實施差異化監(jiān)管。

3.2 為檢驗檢測服務(wù)選擇提供參考

政府部門購買檢驗檢測服務(wù)時，可將信用評價結(jié)果作為參考，優(yōu)先推薦使用信用評價結(jié)果較好的檢驗檢測機構(gòu)。消費者在選擇檢驗檢測機構(gòu)的時候，可以根據(jù)其信用風(fēng)險進(jìn)行初步判斷，有利于高效獲取優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

3.3 為檢驗檢測機構(gòu)自身發(fā)展提供導(dǎo)向

通過檢驗檢測機構(gòu)信用風(fēng)險指標(biāo)體系的研究，可以全面梳理檢驗檢測機構(gòu)信用指標(biāo)項，為檢驗檢測機構(gòu)發(fā)展提供了一定的指導(dǎo)性，企業(yè)可根據(jù)指標(biāo)項內(nèi)容對自身違法失信風(fēng)險和發(fā)展?jié)撛陲L(fēng)險進(jìn)行科學(xué)研判，為檢驗檢測機構(gòu)良性健康發(fā)展提供參考依據(jù)。

4 標(biāo)準(zhǔn)化工作總結(jié)

以標(biāo)準(zhǔn)化思維推動檢驗檢測信用風(fēng)險指標(biāo)體系制定，為檢驗檢測機構(gòu)實施差異化監(jiān)管奠定了良好基礎(chǔ)，是加強檢驗檢測服務(wù)業(yè)事前事中事后全鏈條全領(lǐng)域監(jiān)管的創(chuàng)新舉措，是推進(jìn)檢驗檢測機構(gòu)信用風(fēng)險分類管理工作的前提條件。主要體現(xiàn)在：

（1）檢驗檢測信用風(fēng)險分類監(jiān)管是對檢驗檢測領(lǐng)域監(jiān)管制度補充完善。與國家和省級檢驗檢測資質(zhì)認(rèn)定相關(guān)管理辦法相配合，為執(zhí)行層面提供依據(jù)。檢驗檢測機構(gòu)通過資質(zhì)認(rèn)定審查之后加強“自查”和自我約束，基層監(jiān)管部門實施證后監(jiān)管，需要更為細(xì)化的依據(jù)，幫助基層監(jiān)管部門提升監(jiān)管工作的規(guī)范性，提高監(jiān)管效能。

（2）檢驗檢測信用風(fēng)險分類指標(biāo)體系的研制將促進(jìn)監(jiān)管部門與從業(yè)機構(gòu)的互動。指標(biāo)的研制過程是共同參與的過程，對檢驗檢測行業(yè)實施分類監(jiān)管是必然趨勢，標(biāo)準(zhǔn)的研制為監(jiān)管工作的實施提供了緩沖區(qū)，廣泛聽取檢驗檢測機構(gòu)、社會大眾、行業(yè)專家等相關(guān)方的建議，做到監(jiān)管有溫度，執(zhí)法有依據(jù)，是深入落實“放管服”改革的有效措施。

（3）檢驗檢測信用風(fēng)險分類評價促進(jìn)形成良好的質(zhì)量基礎(chǔ)環(huán)境。建立全省統(tǒng)一的評價標(biāo)準(zhǔn)，將有利于在全省范圍內(nèi)開展整齊劃一的監(jiān)管行動，采取相同的監(jiān)管獎懲標(biāo)準(zhǔn)，對監(jiān)管結(jié)果采取統(tǒng)一的處理方法。通過加強“證后”監(jiān)管，有利于形成良好的質(zhì)量基礎(chǔ)環(huán)境，推動檢驗檢測現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展。