標準和專利融合方法研究

譚 麗 張學斌 顏方沁

0 引言

在高新技術快速發(fā)展和經(jīng)濟全球化的今天，標準和專利融合的趨勢日益明顯，尤其在通信等需要互聯(lián)互通的領域，標準必要專利數(shù)量呈現(xiàn)日益增長的態(tài)勢。標準和專利融合不僅可以促進科技創(chuàng)新，也可以有效助推企業(yè)占據(jù)科技及市場競爭優(yōu)勢。為此，近年來國家相繼出臺文件，加強知識產(chǎn)權綜合運用，探索開展專利與技術標準融合試點。2021年10月，中共中央、國務院印發(fā)的《國家標準化發(fā)展綱要》中提出：推動標準化與科技創(chuàng)新互動發(fā)展，完善標準必要專利制度，加強標準制定過程中的知識產(chǎn)權保護，促進創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化應用。本文在總結分析國內外標準化機構的標準必要專利政策基礎上，詳細闡述了標準和專利融合的方法，以期對企業(yè)開展標準和專利融合工作給與一定參考。

1 國內外標準化機構關于標準必要專利的相關政策

在標準必要專利制度上，I S O、I E C、I T U、CEN、IEEE和ETSI等標準化組織的政策文件雖然各不相同，但是在標準必要專利信息披露制度、專利權許可制度以及標準組織不介入原則方面基本相同。在專利披露制度方面，標準組織都要求參與標準制定的專利權利人或潛在專利權利人盡早或及時披露已知專利或正在申請的專利，ISO、IEC、ITU、CEN等組織還鼓勵其他的標準制定參與者披露他人的專利信息[1]。各標準組織在其網(wǎng)站上公布了專利聲明表。在許可制度方面，標準組織提供三種許可方式：（1）專利持有人愿意在合理的條款和條件下，在非歧視性的基礎上與其他各方免費談判許可。（2）專利持有人愿意在合理的條款和條件下，在非歧視性的基礎上與其他各方進行許可談判。（3）專利權人不愿意遵守前兩款規(guī)定，在這種情況下，標準不應包括與該專利有關的條款。

國家標準化管理委員會于2014年1月發(fā)布了《國家標準涉及專利的管理規(guī)定（暫行）》（以下簡稱規(guī)定），規(guī)定了制修訂和實施國家標準過程中對國家標準涉及專利問題的處置，并指出實際涉及專利標準活動可參照國家標準GB 20003.1-2014《標準制定的特殊程序 第1部分：涉及專利的標準》執(zhí)行。在披露方面，《規(guī)定》指出：“對于參與標準制修訂的個人和組織遵守強制性披露原則，參與標準制定的組織或者個人未按要求披露其擁有的專利，違反誠實信用原則的，應當承擔相應的法律責任。對于未參與標準制修訂的個人和組織遵守鼓勵性披露原則”。GB 20003.1-2014標準中給出了必要專利信息聲明表。在許可方面，包括三種許可形式：（1）專利權人或者專利申請人同意在公平、合理、無歧視基礎上，免費許可任何組織或者個人在實施該國家標準時實施其專利；（2）專利權人或者專利申請人同意在公平、合理、無歧視基礎上，收費許可任何組織或者個人在實施該國家標準時實施其專利；（3）專利權人或者專利申請人不同意按照以上兩種方式進行專利實施許可。除強制性國家標準外，未獲得專利權人或者專利申請人根據(jù)前兩項規(guī)定作出的專利實施許可聲明的，國家標準不得包括基于該專利的條款?？傮w來說，《國家標準涉及專利的管理規(guī)定（暫行）》的相關規(guī)定和國際主要標準化組織基本相同，不過在信息披露方面，增加了若違反誠實信用原則須承擔法律責任的規(guī)定。

2 標準和專利融合的方法

眾所周知，標準的制定發(fā)布由國內外的標準化組織主導，而專利的申請授權由各個國家或國際的專利審查管理部門進行審查和授權，二者從屬于不同的工作機構和體系，主要程序、工作周期也各不相同。為此，標準和專利融合的前提條件是創(chuàng)新主體了解行業(yè)發(fā)展趨勢，在相關技術領域擁有相對領先的技術儲備，同時具備一定的標準化和專利工作基礎，熟悉相關制度和程序。

標準與專利融合主要可分為確定標準與專利融合的技術方向、選擇合適的標準項目、制定標準和專利策略、結合標準項目形成技術方案、圍繞標準項目實施專利布局、評估改進六個階段，如圖1所示。

2.1 確定標準與專利融合的技術方向

在開展標準與專利融合之前，企業(yè)需要先開展行業(yè)背景分析。一是要分析行業(yè)發(fā)展趨勢，把握行業(yè)發(fā)展方向；二是要進行技術分析，明晰行業(yè)的技術關鍵點、技術創(chuàng)新點和技術空白點。三是要開展標準分析，總結本行業(yè)標準化活動的熱點和空白點，預測國內外標準化活動未來發(fā)展趨勢。四是要開展專利分析，對行業(yè)內的技術專利現(xiàn)狀進行分析，預測未來技術專利發(fā)展趨勢。五是開展標準必要專利分析，了解本行業(yè)標準必要專利主要產(chǎn)出技術領域和技術合作機制，預判標準必要專利產(chǎn)出方式和難度。

在對整個行業(yè)的專利、標準和標準必要專利有了一定了解的基礎上，企業(yè)可以選擇具備一定技術研發(fā)積累、并具備一定標準化工作基礎和專利儲備的技術方向開展標準與專利融合。一般來說，核心專利和基本專利更容易被技術標準所吸納[2]。這個階段，需要企業(yè)對自身的實力、行業(yè)地位以及技術優(yōu)勢領域有明確認知，形成2-5年以上的規(guī)劃，以確保后續(xù)工作的穩(wěn)定推進。鑒于標準制定需要多方參與，多個企業(yè)針對同一環(huán)節(jié)可能提出不同的技術方案。因此，企業(yè)在選擇標準與專利融合技術方向的時候，不僅要關注企業(yè)自身的優(yōu)勢，還需要重點關注同行業(yè)競爭者的狀況，并預測競爭者在標準制定過程中可能對己方造成的影響。

2.2 選擇合適的標準項目

企業(yè)確定技術方向后，需要查找該技術相關的國際、國家、行業(yè)等標準化組織，通過查詢官網(wǎng)等方式了解其標準制定情況和標準項目計劃。然后結合自身的技術方向，根據(jù)標準化組織的標準研制情況，選擇加入合適的標準化組織，參與適合的標準項目。如果加入的標準化組織尚未形成適宜的標準項目計劃，企業(yè)可主動形成標準項目提案，推動標準組織啟動和開展相關標準項目。

加入合適的標準化組織后，企業(yè)可以從以下兩個方面考慮選擇適合與專利融合的標準項目。一是基于標準空白領域的標準項目。在技術成熟度較高、已經(jīng)形成相關專利，但尚未形成相關標準的技術領域，企業(yè)可以從現(xiàn)有專利技術中獲得啟發(fā)，篩選標準空白領域細化技術細節(jié)，形成能夠融入專利技術的標準項目提案。一方面推動該項目在相關標準組織立項，同時穩(wěn)定相關專利的專利權或形成新的專利。二是基于專利空白領域的標準項目。在標準化活動活躍，但專利較少、核心技術專利空白的技術領域，企業(yè)需研判標準化活動趨勢，選擇并參與能夠形成技術專利的標準項目。結合標準項目內容，配合或提前進行技術研發(fā)和專利布局。

2.3 制定標準和專利策略

企業(yè)可以結合自身標準化工作開展情況，確立標準項目的參與策略。同時，結合技術研發(fā)情況和專利儲備，針對具體標準項目，確定專利與標準融合的形式。

2.3.1 制定標準項目參與策略

企業(yè)可結合已確定技術方向的實際情況，制定參與標準項目的策略。標準項目參與策略可分為主導、聯(lián)合、跟隨、防守四種類型：

（1）主導型策略。企業(yè)有較大的行業(yè)影響力，或具有顯著技術優(yōu)勢時，可以主動提出標準項目提案，在參與標準項目時主動將自有的技術方案、標準規(guī)則建議在相關方協(xié)商一致后融入標準。

（2）聯(lián)合型策略。企業(yè)在行業(yè)內具有一定的影響力和技術優(yōu)勢，但優(yōu)勢不明顯時，可以聯(lián)合其它有實力的企業(yè)共同研發(fā)形成技術方案，合作推動標準制定的相關程序。

（3）跟隨型策略。企業(yè)的行業(yè)影響力和技術優(yōu)勢不明顯時，可以跟隨優(yōu)勢企業(yè)，圍繞已經(jīng)形成的先進技術路線、方案或規(guī)則建議，結合自身技術研發(fā)布局情況進行局部的補充或優(yōu)化，跟隨參與行業(yè)標準的制定。

（4）防守型策略。企業(yè)的行業(yè)影響力和技術研發(fā)實力較為弱勢時，以防守為主。重點關注和參與標準項目進程，當發(fā)現(xiàn)可能造成壟斷的技術方案進入標準時，提出反對意見。也可以通過標準項目提前獲知行業(yè)標準的技術路線和規(guī)則趨勢，及時做好技術或專利的防守應對準備。

2.3.2 制定與標準融合的專利布局策略

企業(yè)可以結合技術方向的技術特征、標準項目的內容，分析可行的專利與標準融合的形式，制定與標準融合的專利布局策略。

專利與標準融合的形式可分為三類：第一類是獨享型標準必要專利，即標準中的技術方案來源于一個權利人。通常情況下，如果企業(yè)采用主導型策略進行標準制定，且以單個專利權人提供標準技術方案時，標準的技術要求和專利權利要求在技術要點上更容易做到完全對應，也就是具有更高的概率產(chǎn)出與標準完全對應的標準必要專利。第二類是共享型標準必要專利，即標準中的技術方案來源于多個權利人。同行業(yè)中多個企業(yè)分別提案，共同研究、討論、投票形成最佳的標準技術方案，標準技術方案包含多個企業(yè)的不同專利。此時各家企業(yè)仍有機會產(chǎn)出專利與標準完全對應的一個或多個標準必要專利。第三類是標準關聯(lián)專利，即標準的技術方案中雖然沒有對應專利的權利要求，但要實現(xiàn)標準中要求的某些指標或功能，就必須用到某個專利。該專利不是標準必要專利，其與標準的對應性可能會隨著技術的發(fā)展被其它的技術方案代替。企業(yè)可根據(jù)標準項目的內容和自身的技術和專利情況，制定相應的專利布局策略。

2.4 結合標準項目形成技術方案

企業(yè)可結合標準項目推進進程，確定適宜的標準與專利融合的技術路徑，形成合適的技術方案。為及時應對標準項目過程中標準草案的修改更新，企業(yè)可結合標準項目工作目標，預測標準項目的發(fā)展趨勢，提前形成多個備選技術方案，并及時跟進標準項目進度，擇機提出最適宜的技術方案，提升技術方案被采納的概率。

企業(yè)可結合已形成的技術方案，產(chǎn)出相應的標準項目建議書、標準草案、標準技術提案，以及專利申請請求書、說明書及其摘要、權利要求書等專利申請文件，在合適的時機向標準化組織和專利審查機構提交相應文件。

2.5 圍繞標準項目實施專利布局

企業(yè)應遵照標準組織的規(guī)定程序和標準項目工作組的具體要求參與標準項目。企業(yè)應了解標準制定的基本程序，明晰不同標準組織的標準制定程序差異。同樣，企業(yè)也應了解專利申請的基本程序，了解不同專利類型、不同國家和地區(qū)的專利申請程序存在的差異。鑒于參與標準項目和進行專利申請流程的靈活性和時間不可控性，企業(yè)要有計劃、有策略、有配合地開展標準與專利同步研發(fā)。

2.5.1 標準與專利同步研發(fā)的基本流程

企業(yè)可根據(jù)實際需求靈活選擇開展技術研發(fā)、參與標準項目和申請專利等活動的時機。其中，標準與專利同步研發(fā)是比較常見的情形。企業(yè)在參與標準項目的同時，隨著標準項目進程的推進和標準文本的更新，同步開展專利申請工作。常規(guī)標準化程序[3]以及專利同步研發(fā)的基本流程如表1所示。

2.5.2 專利申請的關鍵環(huán)節(jié)

企業(yè)在配合標準項目進程進行專利申請時，應注意把控專利申請關鍵環(huán)節(jié)，提升獲得標準相關專利授權的概率。專利申請注意事項包括：

（1）盡早確立專利優(yōu)先權。向標準技術委員會提交標準草案提案則意味著公開了提案內的技術。為了保障技術的創(chuàng)新性和新穎性，避免關鍵技術方案被同行搶占，企業(yè)在形成高價值的技術方案后，務必在提交提案前盡早提出專利申請，保護技術的專利優(yōu)先權。

（2）適時推進專利授權進程。標準項目有著固定的活動周期，一般國際、國家標準的制定過程較長，團體標準的制定周期相對較短。標準制定過程中技術方案可能會不斷變化，對應的專利申請文件需要隨之調整，以保證與標準的對應性。在專利申請過程中可以利用優(yōu)先權制度、控制提交審查申請時間、提出專利修改申請、利用專利補正答復期限等方法，延緩或加速專利的授權進度，在標準文本不確定的情況下維持專利的審查狀態(tài)，保留修改專利申請文件的時間；在標準技術方案或文本內容確定以后加速相關程序盡快獲取專利授權。

（3）提升專利與標準的對應性。企業(yè)應有針對性的撰寫標準提案和專利申請文件，提升專利權利要求與標準技術條款的對應性，以便于專利通過相關評估，被標準應用方或其它第三方認定為標準必要專利。

（4）擴大專利的保護范圍。企業(yè)進行專利申請時，在保障專利與標準的對應性的同時，可以通過專利撰寫技巧提升專利的保護范圍。撰寫專利申請文件時，權利要求不僅僅局限于標準文稿中，保護范圍可以擴展到該技術可適用的其他領域，術語也盡量用廣義的技術術語[4]。企業(yè)還可以通過分案等方式增加專利數(shù)量，通過在多個國家申請專利擴大權利的保護范圍。

2.6 標準必要專利的評估

標準發(fā)布和實施以后，標準化活動進入下一階段，標準化組織將繼續(xù)對標準技術方案進行勘誤、修訂和更新，或者繼續(xù)制定同系列標準，完善該技術領域的標準體系。企業(yè)可繼續(xù)關注和參與后續(xù)的標準化活動，評估、調整和改進上一階段的標準與專利融合策略，形成新的標準與專利融合工作計劃，提升下一階段標準與專利融合工作的精準度和成功率。對于已經(jīng)形成的標準必要專利，企業(yè)可自行或邀請第三方開展專利必要性評估和認定，制定并實施適宜的知識產(chǎn)權運營和保護策略，如自主運營或加入專利池，有策略地推動開展知識產(chǎn)權成果轉化運用和知識產(chǎn)權保護。

3 參與標準必要專利活動的風險

開展標準與專利融合，形成標準必要專利，能夠促進企業(yè)技術創(chuàng)新成果的行業(yè)應用，為企業(yè)帶來專利許可費、談判優(yōu)勢、行業(yè)優(yōu)勢等各種收益，但也存在一定風險。企業(yè)應關注和識別開展標準與專利融合伴隨的風險，降低開展標準與專利融合工作的不確定性。

（1）活動成本較高。開展標準與專利融合需要企業(yè)前期投入一定的人力、資源和時間，尤其是國際標準項目和國際專利申請。我國國家標準和行業(yè)標準的制定周期約為2年；國際標準制定周期短則2～3年，長則6～7年[3]；國內發(fā)明專利從申請到授權的時間為2～3年；國際PCT專利的國際階段約為2年，獲取國外授權的時間因不同國家的專利政策而異，有的長達7年或以上。

（2）成果產(chǎn)出存在不確定性。標準的技術方案最終需要獲得行業(yè)相關方的協(xié)商一致，企業(yè)的技術方案不一定能夠被行業(yè)接受并順利融入標準。

（3）專利的不穩(wěn)定性。標準應用實施后，專利相對標準的必要性可能會受到質疑和評估，可能不被認定為標準必要專利。專利也可能被其它企業(yè)請求復審導致專利權無效。

（4）專利的維護成本高。專利獲取授權后需要繳納年費，如果企業(yè)開展專利國際布局，獲取多國專利授權，專利費維護成本將隨之大幅增加。

4 結語

標準和專利融合，首先要有專利技術數(shù)量方面的保證。只有相當數(shù)量專利技術的不斷涌現(xiàn)，才能為實現(xiàn)兩者之間的融合提供最基本的保障。其次要有專利技術質量方面的保證。并非所有的專利技術都能被技術標準所吸納，只有當企業(yè)所擁有的專利具有核心專利或是基本專利的屬性時，才有可能被技術標準所吸納，也才有可能在該產(chǎn)品的技術標準中擁有話語權，而最終形成兩者的有機融合[2]。為此，標準和專利結合的前提是企業(yè)擁有堅實的創(chuàng)新基礎，其本質也是促進企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新。