新興主題識(shí)別方法研究綜述

柴文越　劉小平　梁爽

關(guān)鍵詞： 新興主題； 主題識(shí)別； 文獻(xiàn)計(jì)量； 引文分析； 文本挖掘； 綜述

ＤＯＩ：１０．３９６９ ／ ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０２３．１２．０１４

〔中圖分類(lèi)號(hào)〕Ｇ２５０.２ 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕Ａ 〔文章編號(hào)〕１００８－０８２１ （２０２３） １２－０１６４－１４

隨著科技的發(fā)展， 越來(lái)越多的新目標(biāo)、新方向、新方法、新成果噴涌而出， 如何快速把握國(guó)際科技新形勢(shì)， 了解各國(guó)（地區(qū)）科技創(chuàng)新的攻關(guān)重點(diǎn)， 及時(shí)準(zhǔn)確地追蹤新興研究趨勢(shì)與前沿?zé)狳c(diǎn)， 以謀劃科技發(fā)展戰(zhàn)略布局， 是提高國(guó)家科技實(shí)力的重要環(huán)節(jié)?！吨腥A人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和２０３５ 年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》中提出， 國(guó)家應(yīng)面向世界科技前沿， 實(shí)施具有前瞻性、戰(zhàn)略性的科技項(xiàng)目， 強(qiáng)化國(guó)家的戰(zhàn)略科技力量［１］ 。因此， 通過(guò)設(shè)計(jì)快速高效的識(shí)別方法， 發(fā)現(xiàn)各學(xué)科的最新研究動(dòng)向， 能為科研工作者規(guī)劃其后續(xù)的研究方向提供參考、為研究機(jī)構(gòu)合理分配資源提供便利、為國(guó)家制定科技戰(zhàn)略提供數(shù)據(jù)支持， 具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。因此， 面向新興主題識(shí)別的整個(gè)研究流程，對(duì)研究的現(xiàn)狀與進(jìn)展進(jìn)行全面的梳理和述評(píng)， 能夠發(fā)現(xiàn)研究存在的局限， 找到需要深入研究的問(wèn)題，為后續(xù)研究提供參考。

現(xiàn)已有部分學(xué)者對(duì)新興主題識(shí)別相關(guān)研究展開(kāi)述評(píng)， 為進(jìn)一步開(kāi)展新興主題識(shí)別提供了重要參考。如盧超等［２］ 、劉小玲等［３］ 分別對(duì)新興研究話(huà)題和新興技術(shù)主題的概念、主題提取方法、探測(cè)指標(biāo)構(gòu)建和結(jié)果驗(yàn)證方法進(jìn)行歸納； 楊金慶等［４］ 從數(shù)據(jù)特征的視角入手， 梳理了新興主題識(shí)別的方法。然而， 相關(guān)研究對(duì)新興主題概念界定的視角關(guān)注較少；對(duì)數(shù)據(jù)源的選擇， 尤其是多源數(shù)據(jù)融合方面存在的問(wèn)題關(guān)注不夠充分； 對(duì)新興主題的內(nèi)在屬性以及各學(xué)者所關(guān)注的特性總結(jié)不夠全面； 最新發(fā)表的成果尚待梳理， 所以相關(guān)工作還待進(jìn)一步剖析。因此，本文首先對(duì)相關(guān)概念進(jìn)行辨析， 并對(duì)新興主題的起源與內(nèi)涵和新興主題識(shí)別的研究視角進(jìn)行梳理； 其次， 面向新興主題識(shí)別的流程， 本文將分別對(duì)新興主題識(shí)別研究選取的數(shù)據(jù)源與分析對(duì)象、面向分析對(duì)象的主題識(shí)別及表征方法， 以及用于篩選新興主題的屬性與指標(biāo)進(jìn)行述評(píng)， 并對(duì)比不同方法間的優(yōu)劣； 最后， 本文將綜合目前的研究現(xiàn)狀對(duì)新興主題識(shí)別領(lǐng)域的研究進(jìn)行歸納總結(jié)， 發(fā)現(xiàn)研究存在的局限， 指出未來(lái)研究的方向， 以期為后續(xù)研究提供參考。

１新興主題的概念與辨析

１.１相關(guān)概念辨析

與“新興主題” 經(jīng)常一起出現(xiàn)的概念為“前沿主題”， 二者因具有類(lèi)似的特性而經(jīng)常被混淆。１９６５年， 學(xué)者Ｐｒｉｃｅ Ｄ Ｊ Ｄ［５］ 提出的“研究前沿”， 被認(rèn)為是某領(lǐng)域近期發(fā)表的被引頻率較高的參考文獻(xiàn)集合， 以表征一個(gè)研究領(lǐng)域的前沿思想。研究早期，學(xué)者對(duì)研究前沿的定義通常為方法性描述， 主要通過(guò)引文分析方法， 利用高被引文獻(xiàn)集、高被引文獻(xiàn)集的施引文獻(xiàn)、共被引中的核心文獻(xiàn)等來(lái)表征前沿主題［６－７］ 。隨著研究的深入， 學(xué)者對(duì)研究前沿的定義更強(qiáng)調(diào)主題的特性， 認(rèn)為前沿主題是受到高度關(guān)注， 具有較高影響力、較大發(fā)展?jié)摿?、較高水平的研究問(wèn)題， 代表了當(dāng)前研究的熱點(diǎn)與難點(diǎn)［８］ 。

總的來(lái)說(shuō)， 二者都是具備一定創(chuàng)新性和影響力的主題， 存在交叉但又各有側(cè)重?！靶屡d主題” 也被稱(chēng)為新興研究話(huà)題、新興研究趨勢(shì)， 主要強(qiáng)調(diào)時(shí)間維度上的“新”， 以及發(fā)展維度上的“興”， 是受到新技術(shù)出現(xiàn)或環(huán)境變化等影響， 在近期出現(xiàn)或得到一定關(guān)注但尚未被廣泛研究的主題， 這類(lèi)主題具有一定的發(fā)展?jié)摿Γ?正在快速興起。而“前沿主題” 主要強(qiáng)調(diào)研究水平的“高”， 研究難度的“大”， 以及研究質(zhì)量的“優(yōu)”， 代表了某一領(lǐng)域的最高水平和最新成果。這類(lèi)主題的研究?jī)r(jià)值往往已經(jīng)被充分認(rèn)可， 但仍然需要深入探索和挖掘， 研究存在一定的挑戰(zhàn)。而隨著研究的愈發(fā)深入， 一部分新興研究主題將成長(zhǎng)為前沿主題， 其他主題將成為非前沿性熱點(diǎn)主題或衰老主題。

１.２新興主題的起源與內(nèi)涵

新興主題（Ｅｍｅｒｇｉｎｇ Ｔｏｐｉｃｓ） 這一概念最早由Ｍａｔｓｕｍｕｒａ Ｎ 等［９］ 于２００２ 年提出， 被認(rèn)為是新出現(xiàn)且重要的主題。根據(jù)這一定義， Ｍａｔｓｕｍｕｒａ Ｎ 等基于社會(huì)進(jìn)化的視角， 在社區(qū)網(wǎng)絡(luò)上進(jìn)行實(shí)驗(yàn)， 證明了新興主題是與多個(gè)強(qiáng)鏈接社區(qū)存在弱鏈接關(guān)系的主題。時(shí)至今日， 已有不少學(xué)者進(jìn)行了新興主題識(shí)別的相關(guān)研究， 但“新興主題” 的概念和其基本屬性仍然沒(méi)有較為明確和被公認(rèn)的定義。

通過(guò)閱讀發(fā)現(xiàn)， 國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)新興主題概念的界定通常從３ 個(gè)角度入手： ①新興主題的外部表現(xiàn)：根據(jù)生命周期理論， 一個(gè)主題從誕生到衰落通常會(huì)經(jīng)歷４ 個(gè)階段： 萌芽期、快速發(fā)展期、成熟期、衰落或轉(zhuǎn)型期， 根據(jù)主題的外部表現(xiàn)， 新興主題通常被定義為處于快速發(fā)展期的主題； ②新興主題的外部表現(xiàn)與未來(lái)趨勢(shì)： 在新興主題現(xiàn)有表現(xiàn)的基礎(chǔ)上，強(qiáng)調(diào)新興主題的未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)、影響與效應(yīng)， 認(rèn)為新興主題具有更強(qiáng)的影響力和較大的發(fā)展?jié)摿Γ?③新興主題的外部表現(xiàn)與產(chǎn)生機(jī)制： 即在新興主題現(xiàn)有表現(xiàn)的基礎(chǔ)上， 從主題的產(chǎn)生機(jī)制或成因入手，對(duì)新興主題進(jìn)行定義與識(shí)別。有關(guān)新興主題概念的描述， 如表１ 所示。

綜上發(fā)現(xiàn)， 目前學(xué)界對(duì)新興主題的概念并沒(méi)有達(dá)成共識(shí)， 且各研究關(guān)注的特性也不同。然而， 無(wú)論是從外部表現(xiàn)還是從產(chǎn)生機(jī)制入手， 幾乎所有學(xué)者都認(rèn)同新興主題的新穎性和成長(zhǎng)性， 并以“新”和“興” 作為基礎(chǔ)屬性為“新興主題” 賦予定義。筆者根據(jù)以往的研究， 嘗試在學(xué)術(shù)場(chǎng)景下對(duì)新興主題作出如下定義： 新興主題是一類(lèi)新穎的、發(fā)展速度較快的、具有一定創(chuàng)新性和持久性并且具有一定影響力的研究主題。

２新興主題識(shí)別方法研究進(jìn)展

通過(guò)閱讀相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)， 在研究前期， 學(xué)者們通常立足于回顧的視角， 基于歷史數(shù)據(jù)對(duì)新興研究主題進(jìn)行識(shí)別。隨著機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)的進(jìn)步以及相關(guān)研究的愈發(fā)深入， 越來(lái)越多的學(xué)者立足于對(duì)未來(lái)趨勢(shì)進(jìn)行洞察與探測(cè)， 利用文本挖掘與神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)對(duì)新興主題進(jìn)行預(yù)測(cè)。在此基礎(chǔ)上， 本文選定ＣＮＫＩ 和Ｗｅｂ ｏｆ Ｓｃｉｅｎｃｅ 核心合集分別作為中英文文獻(xiàn)數(shù)據(jù)來(lái)源， 在ＣＮＫＩ 上以檢索式ＳＵ ＝ （“新興主題”＋“新興研究” ＋“新興技術(shù)主題” ＋“新興趨勢(shì)”） ＡＮＤ ＳＵ＝（“識(shí)別”＋“探測(cè)”＋“預(yù)測(cè)”）對(duì)中文文獻(xiàn)進(jìn)行檢索；在Ｗｅｂ ｏｆ Ｓｃｉｅｎｃｅ 核心合集中，以檢索式ＴＳ ＝ （（“ｅｍｅｒｇ? ｔｈｅｍｅ? ” ｏｒ “ｅｍｅｒｇ? ｔｏｐｉｃ? ”ｏｒ“ｔｈｅｍｅ? ｅｍｅｒｇ?” ｏｒ “ｔｏｐｉｃ? ｅｍｅｒｇ?” ｏｒ “ｅｍｅｒｇ?ｏｆ ｔｈｅｍｅ?” ｏｒ “ｅｍｅｒｇ? ｏｆ ｔｏｐｉｃ? ” ｏｒ （“ｅｍｅｒｇ? ｒｅ?ｓｅａｒｃｈ” ａｎｄ “ｔｒｅｎｄ”）） ａｎｄ （“ｉｄｅｎｔｉｆ? ” ｏｒ“ｒｅｃｏｇ?ｎｉ?” ｏｒ “ｆｏｒｅｃａｓｔ? ” ｏｒ“ｄｅｔｅｃｔ? ”））對(duì)英文文獻(xiàn)進(jìn)行檢索， 限制索引＝（ＳＣＩ－Ｅｘｐａｎｄｅｄ， ＳＳＣＩ）， 并根據(jù)專(zhuān)家建議將ＷＯＳ 類(lèi)別限定為計(jì)算機(jī)科學(xué)、信息科學(xué)相關(guān)的７ 個(gè)ＷＯＳ 類(lèi)別。在閱讀過(guò)程中， 筆者將未被檢索到的相關(guān)被引文獻(xiàn)等納入文獻(xiàn)集內(nèi)， 最終得到符合研究?jī)?nèi)容的重要文獻(xiàn)。本文將梳理上述文獻(xiàn)， 以對(duì)新興主題識(shí)別方法進(jìn)行總結(jié)與分析。

２.１數(shù)據(jù)源與分析對(duì)象

選擇數(shù)據(jù)源與分析對(duì)象是新興主題識(shí)別的首要環(huán)節(jié)， 能夠決定研究適用的方法， 影響研究結(jié)果的呈現(xiàn)。通過(guò)文獻(xiàn)調(diào)研發(fā)現(xiàn)， 新興主題識(shí)別的數(shù)據(jù)源主要可以分為單源數(shù)據(jù)和多源數(shù)據(jù)， 而對(duì)于不同的研究階段， 學(xué)者選取的研究對(duì)象也存在差異。如圖１ 所示， 在主題挖掘階段， 學(xué)者常用文獻(xiàn)標(biāo)題、摘要、關(guān)鍵詞、參考文獻(xiàn)、引文內(nèi)容等最能反映研究重點(diǎn)的內(nèi)容數(shù)據(jù)作為語(yǔ)料來(lái)源進(jìn)行主題挖掘。在主題新興與否的判別階段， 學(xué)者常用科技文獻(xiàn)發(fā)表年份、被引或下載情況等能夠反映文獻(xiàn)新穎性、關(guān)注度特性的外部數(shù)據(jù)進(jìn)行新興主題識(shí)別。

２.１.１基于單源數(shù)據(jù)的新興主題識(shí)別

單源數(shù)據(jù)即研究的數(shù)據(jù)集來(lái)自單一數(shù)據(jù)源， 學(xué)者通常選擇一類(lèi)數(shù)據(jù)如期刊論文［１５］ 、專(zhuān)利文獻(xiàn)［１８］ 、基金項(xiàng)目數(shù)據(jù)［１９］ 、政策報(bào)告［２０］ 等進(jìn)行新興主題的識(shí)別。單源數(shù)據(jù)因其數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)統(tǒng)一、分類(lèi)方式一致、內(nèi)容獲取便捷等優(yōu)勢(shì)被學(xué)者廣泛應(yīng)用于新興主題的識(shí)別研究。然而， 各類(lèi)科技文獻(xiàn)的研究?jī)?nèi)容、重點(diǎn)與研究方法不同， 單憑一種數(shù)據(jù)源可能難以真實(shí)反映復(fù)雜的科研主題， 因此不少學(xué)者試圖通過(guò)多類(lèi)數(shù)據(jù)對(duì)新興研究主題進(jìn)行全面識(shí)別。

２.１.２基于多源數(shù)據(jù)的新興主題識(shí)別

多源數(shù)據(jù)即研究的數(shù)據(jù)集來(lái)自多種數(shù)據(jù)源， 為了彌補(bǔ)單源數(shù)據(jù)對(duì)科學(xué)研究現(xiàn)狀反映能力不足等問(wèn)題， 學(xué)者們開(kāi)始使用多源數(shù)據(jù)對(duì)研究問(wèn)題進(jìn)行分析，以保證對(duì)學(xué)科領(lǐng)域進(jìn)行更為全面的認(rèn)知［２１－２３］ 。通過(guò)調(diào)研發(fā)現(xiàn)， 新興主題識(shí)別研究使用多源數(shù)據(jù)的方式主要分為３ 類(lèi)， 如圖２ 所示。

１） 先融合研究， 即先將不同數(shù)據(jù)集進(jìn)行合并，再對(duì)合并后的多源數(shù)據(jù)集進(jìn)行主題識(shí)別。如邱悅文［２４］ 將論文的標(biāo)題與摘要、專(zhuān)利的說(shuō)明書(shū)內(nèi)容、基金數(shù)據(jù)的標(biāo)題與結(jié)項(xiàng)摘要、政策的標(biāo)題等數(shù)據(jù)進(jìn)行融合， 利用ＬＤＡ 主題模型與構(gòu)建的判別指標(biāo)實(shí)現(xiàn)新興技術(shù)主題識(shí)別。先融合方法將多類(lèi)數(shù)據(jù)看作一個(gè)整體， 簡(jiǎn)化了數(shù)據(jù)匹配和結(jié)果解讀的難度， 提升了研究效率。但由于對(duì)不同數(shù)據(jù)源選取的分析對(duì)象不同、各數(shù)據(jù)源之間存在時(shí)滯等原因［２５］ ， 先融合方法存在一定的局限， 且難以分析不同數(shù)據(jù)源在主題表現(xiàn)情況上的差異。

２） 后融合研究， 即首先分別對(duì)不同的數(shù)據(jù)集進(jìn)行主題識(shí)別， 再根據(jù)識(shí)別結(jié)果將不同數(shù)據(jù)源得到的主題進(jìn)行融合， 進(jìn)而識(shí)別新興主題。如白如江等［２６］ 選擇科技規(guī)劃文本、基金項(xiàng)目數(shù)據(jù)以及期刊論文為數(shù)據(jù)源， 分別對(duì)３ 類(lèi)數(shù)據(jù)進(jìn)行主題識(shí)別， 在此基礎(chǔ)上對(duì)主題進(jìn)行相似度計(jì)算， 將相似度超過(guò)閾值的主題進(jìn)行融合， 進(jìn)而識(shí)別新興主題。后融合研究方法能夠全局性地觀(guān)測(cè)不同數(shù)據(jù)源上主題的表現(xiàn)情況， 但時(shí)滯問(wèn)題仍未得到解決， 決定主題是否相似的閾值設(shè)置比較主觀(guān)， 識(shí)別結(jié)果容易受到人為因素影響。

３） 各數(shù)據(jù)源獨(dú)立， 即對(duì)不同數(shù)據(jù)分別進(jìn)行新興主題識(shí)別研究。如Ｔｕ Ｔ Ｎ 等［１０］ 分別識(shí)別了期刊論文和會(huì)議論文的新興主題， 并得到同一領(lǐng)域下期刊主題更加趨同、會(huì)議主題更加分散， 且新主題在會(huì)議論文中出現(xiàn)時(shí)間更早等結(jié)論。該方法雖然考慮到了不同數(shù)據(jù)間的差異， 但無(wú)法綜合代表復(fù)雜的科研主題。

多源數(shù)據(jù)分析能夠更全面地反映科研內(nèi)容， 但也存在一定的局限： 由于產(chǎn)出模式與研究目的不同，多源數(shù)據(jù)間存在時(shí)間維度上的差異， 若對(duì)在同一時(shí)段內(nèi)發(fā)表的不同文檔進(jìn)行簡(jiǎn)單的融合， 會(huì)出現(xiàn)“主題不對(duì)齊” 等問(wèn)題［２７－２８］ ， 在一定程度上會(huì)對(duì)主題新穎性等特性的測(cè)度造成干擾。目前， 少有研究考慮到不同數(shù)據(jù)源之間的差異， 結(jié)合數(shù)據(jù)源的特點(diǎn)以及各數(shù)據(jù)源之間的聯(lián)系進(jìn)行更為精準(zhǔn)的新興主題識(shí)別。而在先前的研究中， 已有學(xué)者對(duì)不同科技文獻(xiàn)主題間的時(shí)滯差異進(jìn)行了分析［２９－３０］ ， 學(xué)者可以進(jìn)行相關(guān)研究并根據(jù)研究結(jié)果對(duì)不同數(shù)據(jù)進(jìn)行提前或滯后等操作， 進(jìn)而實(shí)現(xiàn)主題對(duì)齊， 并依據(jù)主題相似度等指標(biāo)實(shí)現(xiàn)更為精準(zhǔn)的多源數(shù)據(jù)融合。

２.２主題識(shí)別方法研究現(xiàn)狀

實(shí)現(xiàn)科研主題的識(shí)別與表征是識(shí)別新興主題的基礎(chǔ)， 本文根據(jù)研究實(shí)體的不同， 將國(guó)內(nèi)外學(xué)者用于識(shí)別新興主題的方法分為基于關(guān)鍵詞匯的主題識(shí)別、基于傳統(tǒng)引文分析的主題識(shí)別、基于文本挖掘的主題識(shí)別方法， 如圖３ 所示。

２.２.１基于關(guān)鍵詞匯的主題識(shí)別

自１９４９ 年齊普夫發(fā)現(xiàn)了文章內(nèi)詞匯的出現(xiàn)頻率存在一定的規(guī)律后， 基于關(guān)鍵詞的分析成為圖書(shū)情報(bào)領(lǐng)域?qū)＜已芯康臒狳c(diǎn)之一［３１］ 。在新興主題識(shí)別的研究前期， 學(xué)者通常利用突變檢測(cè)方法以及共詞分析與社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析相結(jié)合的方法進(jìn)行新興主題的識(shí)別。

突變檢測(cè)（Ｂｕｒｓｔ Ｄｅｔｅｃｔｉｏｎ） 算法最早由Ｋｌｅｉｎ?ｂｅｒｇ 教授于２００２ 年提出， 該算法通過(guò)找到頻率急劇上升的實(shí)體來(lái)發(fā)現(xiàn)新出現(xiàn)的主題。突變檢測(cè)算法能夠反映關(guān)鍵詞匯的增長(zhǎng)性， 并且不要求該詞是一個(gè)高頻詞匯， 因此被部分學(xué)者用于新興主題的識(shí)別。如Ｋａｔｓｕｒａｉ Ｍ 等［３２］ 提出了名為ＴｒｅｎｄＮｅｔｓ 的能夠反映共詞網(wǎng)絡(luò)中邊權(quán)重快速變化的可視化方法， 通過(guò)計(jì)算連續(xù)時(shí)段內(nèi)詞語(yǔ)共現(xiàn)頻率的差異， 得到突然被大量討論的新興主題。而部分學(xué)者認(rèn)為， 孤立的詞匯難以準(zhǔn)確表達(dá)一個(gè)研究主題， 研究主題應(yīng)由一組具有強(qiáng)文本表示功能的關(guān)鍵詞集表征［１０，３３］ 。因此，也有研究開(kāi)始利用共詞分析與社交網(wǎng)絡(luò)分析相結(jié)合的方法實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵詞匯的聚類(lèi)， 并由各類(lèi)間詞頻最高的詞匯、共詞網(wǎng)絡(luò)中的核心詞匯或根據(jù)詞匯的語(yǔ)義對(duì)主題進(jìn)行規(guī)范命名來(lái)表征主題。如馮佳等［３４］ 對(duì)持續(xù)出現(xiàn)且詞頻呈增長(zhǎng)趨勢(shì)的高頻詞匯進(jìn)行共現(xiàn)分析， 并將詞匯聚類(lèi)成為８ 個(gè)類(lèi)團(tuán)， 每一個(gè)類(lèi)團(tuán)代表一個(gè)新興主題。而由于一般詞匯缺乏一致性、準(zhǔn)確性和專(zhuān)業(yè)性， 因此利用更加權(quán)威的主題詞或關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)進(jìn)行主題識(shí)別逐漸成為一種趨勢(shì)。如Ｏｈｎｉｗａ Ｒ Ｌ等［１６］ 先根據(jù)ＰｕｂＭｅｄ 數(shù)據(jù)庫(kù)中出現(xiàn)的ＭｅＳＨ 術(shù)語(yǔ)在不同時(shí)段下頻率的增量篩選出“新興關(guān)鍵詞”， 再對(duì)新興關(guān)鍵詞形成的共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行聚類(lèi)分析， 進(jìn)而識(shí)別新興主題。

基于關(guān)鍵詞匯的主題識(shí)別方法不需要構(gòu)建復(fù)雜模型， 操作較為簡(jiǎn)單， 指標(biāo)計(jì)算相對(duì)容易。文章一經(jīng)發(fā)表便可以得到其中的關(guān)鍵詞匯， 因此有利于及時(shí)發(fā)現(xiàn)新興主題。然而該方法對(duì)語(yǔ)義和語(yǔ)境的關(guān)注不足， 難以解決一詞多義造成的主題識(shí)別不精確等問(wèn)題， 也難以揭示文檔與主題、主題與詞匯間的隱含關(guān)系和語(yǔ)義聯(lián)系。由于突變檢測(cè)更注重關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)在短期內(nèi)“增長(zhǎng)性” 的測(cè)度、共詞聚類(lèi)方法也多強(qiáng)調(diào)詞頻的數(shù)量， 這導(dǎo)致該方法對(duì)新興主題其他屬性的關(guān)注度不足。最后， 突變檢測(cè)與聚類(lèi)方法都是基于回顧的視角進(jìn)行的主題識(shí)別， 因此該方法難以預(yù)測(cè)未來(lái)的新興主題。

２.２.２基于傳統(tǒng)引文分析的主題識(shí)別

引文分析是對(duì)科技期刊、專(zhuān)利文獻(xiàn)等分析對(duì)象的引證和被引證情況進(jìn)行分析， 以揭示知識(shí)流動(dòng)規(guī)律的文獻(xiàn)計(jì)量手段［３５］ 。一篇文獻(xiàn)往往會(huì)引用與其研究主題相同的文獻(xiàn)， 因此通過(guò)構(gòu)建引文網(wǎng)絡(luò)， 并對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行聚類(lèi)是識(shí)別研究主題的方法之一。在新興主題識(shí)別研究中， 學(xué)者主要通過(guò)直接引文網(wǎng)絡(luò)分析、共被引網(wǎng)絡(luò)分析、文獻(xiàn)耦合網(wǎng)絡(luò)分析３ 種方法進(jìn)行主題識(shí)別。

文獻(xiàn)共被引（Ｃｏ－ｃｉｔａｔｉｏｎ）這一概念于１９７３ 年被美國(guó)學(xué)者Ｓｍａｌｌ Ｈ［３５］ 提出， 表示兩篇或多篇文獻(xiàn)被同一篇或多篇文獻(xiàn)共同引證。如Ｃｈｅｎ Ｃ Ｍ［３６］ 開(kāi)發(fā)并利用新版本的ＣｉｔｅＳｐａｃｅ， 將突變檢測(cè)算法與共被引分析方法相結(jié)合， 對(duì)共被引文獻(xiàn)及施引文獻(xiàn)的關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)構(gòu)成的異質(zhì)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行分析， 進(jìn)而發(fā)現(xiàn)新興主題。文獻(xiàn)耦合的概念（Ｂｉｂｌｉｏｇｒａｐｈｉｃ Ｃｏｕｐｌｉｎｇ）于１９６３ 年被美國(guó)學(xué)者Ｋｅｓｓｌｅｒ Ｍ Ｍ 提出， 表示兩篇或多篇文獻(xiàn)引用了同一篇或多篇文獻(xiàn)［３７－３８］ 。由于共被引分析主要關(guān)注的是高被引文獻(xiàn)， 而文獻(xiàn)耦合分析主要關(guān)注的是施引文獻(xiàn)， 因此， 文獻(xiàn)耦合分析更具時(shí)效性， 也被部分學(xué)者認(rèn)為更適用于新興主題的識(shí)別研究［３９－４０］ 。如Ｇｌ?ｎｚｅｌ Ｗ 等［４１］ 利用文獻(xiàn)耦合分析與文本相似性分析得到了文檔集合的核心文獻(xiàn)， 并將文獻(xiàn)集的異常增長(zhǎng)、文獻(xiàn)集的新生、文獻(xiàn)集研究?jī)?nèi)容的轉(zhuǎn)移視作新興主題誕生的３ 種范式，以４ 個(gè)學(xué)科為例證明了方法的有效性。直接引用網(wǎng)絡(luò)能夠揭示文獻(xiàn)間的直接關(guān)聯(lián)關(guān)系， 相比共被引和耦合關(guān)系更易形成， 且文獻(xiàn)一經(jīng)發(fā)表， 直接引用關(guān)系將不再變化， 因此直接引用分析更具時(shí)效性和選擇性， 更容易發(fā)現(xiàn)大型和新穎的文獻(xiàn)集群。但直接引用分析方法也存在同一類(lèi)別內(nèi)文獻(xiàn)的相似性較小、類(lèi)內(nèi)文獻(xiàn)的聚集性相較于文獻(xiàn)共被引和文獻(xiàn)耦合分析較弱等劣勢(shì)［４２－４３］ 。如Ｓｈｉｂａｔａ Ｎ 等［４４］ 考慮到研究時(shí)效性等問(wèn)題， 選擇構(gòu)建直接引文網(wǎng)絡(luò)， 利用網(wǎng)絡(luò)分析方法和時(shí)間序列分析方法對(duì)“氮化鎵” 和“復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)” 領(lǐng)域的文獻(xiàn)進(jìn)行分析， 發(fā)現(xiàn)了新興研究趨勢(shì)并實(shí)現(xiàn)了研究結(jié)果的可視化呈現(xiàn)。

由于文獻(xiàn)的引用現(xiàn)象是普遍存在的， 并且分析引文時(shí)不要求過(guò)高的先決和輔助條件， 研究的深度和廣度也可以由學(xué)者自行調(diào)節(jié)， 所以引文分析具有簡(jiǎn)單易用和廣泛適用的優(yōu)點(diǎn)［４５］ 。此外， 文獻(xiàn)間具有單向且清晰的引證關(guān)系， 因此基于引用網(wǎng)絡(luò)聚類(lèi)得到的研究主題也更容易被解釋。然而， 受期刊論文發(fā)表周期以及專(zhuān)利審查周期等限制， 文章從完成到被引用需要經(jīng)歷較長(zhǎng)的時(shí)間周期， 因此基于引文分析的主題識(shí)別方法具有較為明顯的時(shí)滯問(wèn)題， 不利于新興主題的早期發(fā)現(xiàn)。其次， 引文數(shù)據(jù)庫(kù)無(wú)法收集所有的引證信息， 且只有當(dāng)文獻(xiàn)被引次數(shù)達(dá)到一定的數(shù)量時(shí)， 才會(huì)得到關(guān)注， 因此基于引文分析的主題識(shí)別方法很難做到研究主題的全面覆蓋， 容易忽略最新的研究主題。此外， 由于引文無(wú)法直觀(guān)地表征主題， 因此往往需要對(duì)文獻(xiàn)集進(jìn)行進(jìn)一步的處理， 來(lái)得到主題詞以表征主題。最后， 基于被引頻次的傳統(tǒng)引文分析方法忽視了引用動(dòng)機(jī)、引用情感、引用內(nèi)容及引文重要程度， 將所有的引文同等看待， 不利于準(zhǔn)確識(shí)別主題。基于以上分析， 可以發(fā)現(xiàn)基于傳統(tǒng)引文分析的新興主題識(shí)別方法仍然存在一定的缺陷， 發(fā)表時(shí)滯、引用時(shí)滯、引證數(shù)據(jù)的全面性、引用情境的多樣性等問(wèn)題可能會(huì)對(duì)新興主題識(shí)別結(jié)果產(chǎn)生影響。

２.２.３基于文本挖掘的主題識(shí)別

文本挖掘是從大量半結(jié)構(gòu)或非結(jié)構(gòu)化的文本信息中提取未知的、潛在的、可理解的知識(shí)或數(shù)據(jù)模式的過(guò)程［４６－４７］ 。與關(guān)鍵詞和傳統(tǒng)引文分析不同的是， 文本挖掘方法能夠自動(dòng)挖掘非結(jié)構(gòu)化文本中的語(yǔ)義信息， 并實(shí)現(xiàn)主題識(shí)別。通過(guò)調(diào)研發(fā)現(xiàn)， 目前用于新興主題識(shí)別的文本挖掘方法主要分為主題模型和文本聚類(lèi)兩種方法。

作為機(jī)器學(xué)習(xí)領(lǐng)域熱門(mén)的文本分析方法之一，主題模型能夠自動(dòng)地從大規(guī)模文本集中發(fā)現(xiàn)和提煉隱含的主題信息［４８］ 。ＬＤＡ 作為經(jīng)典的主題模型被廣泛應(yīng)用于輿情監(jiān)測(cè)、社區(qū)發(fā)現(xiàn)、研究熱點(diǎn)探測(cè)等文本分析領(lǐng)域， 但其仍存在著在短文本上的表現(xiàn)一般、對(duì)文本的語(yǔ)境信息考慮不足、無(wú)法反映主題的動(dòng)態(tài)變化等局限。因此隨著機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)的進(jìn)步，學(xué)者針對(duì)更具象的領(lǐng)域， 擴(kuò)展出更加有針對(duì)性的主題挖掘方法， 如動(dòng)態(tài)主題模型、相關(guān)主題模型、作者主題模型、有監(jiān)督主題模型、貝葉斯非參數(shù)模型等［４９］ 。而在新興主題識(shí)別領(lǐng)域， 學(xué)者仍然多利用ＬＤＡ 及其擴(kuò)展模型， 搭配時(shí)間序列分析或主題演化分析方法進(jìn)行主題識(shí)別。如Ｘｕ Ｍ 等［５０］ 利用ＬＤＡ模型生成主題并計(jì)算每個(gè)時(shí)間片下的主題概率， 接著利用主題概率的突變情況識(shí)別新興主題， 最后利用關(guān)聯(lián)規(guī)則挖掘和詞匯相似度計(jì)算來(lái)表征主題。由于ＬＤＡ 主題模型存在前文所述的局限， 不少學(xué)者開(kāi)始利用ＬＤＡ 的擴(kuò)展模型進(jìn)行新興主題識(shí)別。如范云滿(mǎn)等［５１］ 、徐路路等［２９］ 、Ｚｈｏｕ Ｙ 等［５２］ 分別利用ＴＮＧ、ＰＬＤＡ、Ｌａｂｅｌｅｄ－ＤＭＭ 等模型實(shí)現(xiàn)新興主題識(shí)別。目前有關(guān)主題模型的研究已經(jīng)產(chǎn)生大量成果， 新興主題識(shí)別研究也需要對(duì)更前沿的新模型進(jìn)行深入探索與應(yīng)用， 以提高新興主題識(shí)別的效果。

文本聚類(lèi)是利用機(jī)器學(xué)習(xí)等方法對(duì)大量文本內(nèi)容進(jìn)行聚類(lèi)的方法， 該方法能夠更好地考慮到文本間語(yǔ)義的相似程度， 實(shí)現(xiàn)更為精準(zhǔn)的主題識(shí)別。學(xué)者多利用文檔的句子結(jié)構(gòu)或構(gòu)建文本的向量化表示，結(jié)合聚類(lèi)算法進(jìn)行主題識(shí)別。如在句子結(jié)構(gòu)或?qū)嶓w與關(guān)系表示方面， 黃魯成等［５３］ 提取了突現(xiàn)文獻(xiàn)的施引文獻(xiàn)， 從文獻(xiàn)摘要中提取ＳＡＯ 結(jié)構(gòu)， 并利用語(yǔ)義相似度計(jì)算程序和多維尺度分析方法實(shí)現(xiàn)新興主題的聚類(lèi)。在文本向量化表示方面， 任惠超等［５４］使用ＴＦ－ＩＤＦ 方法對(duì)每篇文檔進(jìn)行向量化表示， 并利用Ｋ－ｍｅａｎｓ＋＋算法對(duì)文檔進(jìn)行聚類(lèi)實(shí)現(xiàn)主題識(shí)別， 最后利用指標(biāo)評(píng)估和突發(fā)檢測(cè)方法篩選新興主題； 郝雯柯等［５５］ 通過(guò)Ｓｅｎｔｅｎｃｅ－ＢＥＲＴ 和ＵＭＡＰ 算法對(duì)文本進(jìn)行語(yǔ)義表示和向量降維， 利用ＨＤＢＳＣＡＮ聚類(lèi)算法進(jìn)行文檔聚類(lèi)， 最后選擇新穎度、成長(zhǎng)性、影響力全部符合閾值的主題作為新興主題。

隨著開(kāi)放獲取模式的推廣和文本挖掘技術(shù)的發(fā)展， 基于全文本的分析方法成為一種新的研究思路［５６］ 。因此， 除上述兩種常用方法外， 基于引文內(nèi)容分析和未來(lái)工作句子識(shí)別的全文本分析方法逐漸被用于新興趨勢(shì)發(fā)現(xiàn)或未來(lái)主題預(yù)測(cè)研究。

在施引文獻(xiàn)中， 引文位置分布不均勻［５７］ ， 各位置的引文重要程度不同［５８］ ， 引文在文中的作用不同［５９］ ， 不加區(qū)分地看待引文則無(wú)法準(zhǔn)確反映施引與被引文獻(xiàn)之間的關(guān)系和知識(shí)流動(dòng)的情況。因此，在Ｇａｒｆｉｅｌｄ Ｅ［６０］ 開(kāi)創(chuàng)了與引用行為相關(guān)的研究方向之后， 學(xué)者開(kāi)始抽取施引文獻(xiàn)的引文句和引文上下文， 并利用基于規(guī)則和基于機(jī)器學(xué)習(xí)的分類(lèi)方法識(shí)別重要引文［６１］ ， 在此基礎(chǔ)上可以利用基于詞頻、聚類(lèi)、主題模型等分析方法實(shí)現(xiàn)被引主題的識(shí)別與分析［６２］ 。如祝清松等［６３］ 利用Ｃ－ｖａｌｕｅ 算法對(duì)高被引文獻(xiàn)在施引文獻(xiàn)中的引用句進(jìn)行主題識(shí)別， 得到核心主題。Ｊｅｂａｒｉ Ｃ 等［６４］ 利用ＤＴＭ 動(dòng)態(tài)主題模型對(duì)引用句進(jìn)行主題識(shí)別， 發(fā)現(xiàn)了主題演化情況以及研究趨勢(shì)。張金柱等［６５］ 利用Ｋ－ｍｅａｎｓ 算法對(duì)引用句及其前后句進(jìn)行主題聚類(lèi)， 并通過(guò)時(shí)序分析發(fā)現(xiàn)被引主題的變化與當(dāng)下的新熱點(diǎn)。引用內(nèi)容是作者對(duì)被引文獻(xiàn)主題的進(jìn)一步總結(jié)， 能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)被引文獻(xiàn)的語(yǔ)義補(bǔ)充［６３，６６］ 。研究證明， 將引用內(nèi)容引入主題識(shí)別， 能夠增強(qiáng)主題識(shí)別結(jié)果， 反映知識(shí)的繼承和發(fā)展情況。因此將時(shí)序分析與引文路徑、引文主題分析相結(jié)合， 能夠發(fā)現(xiàn)研究主題的遷移情況以及科技創(chuàng)新的發(fā)展路徑， 有助于探測(cè)新興主題。

未來(lái)工作句子（ＦＷＳ）包含了作者對(duì)未來(lái)研究方向的構(gòu)想。通過(guò)提取和分析未來(lái)工作句， 能夠輔助預(yù)測(cè)未來(lái)的研究趨勢(shì)［６７］ 。宋若璇等［６８］ 利用ＢＥＲＴ 抽取未來(lái)工作句， 并結(jié)合文章關(guān)鍵詞、相關(guān)關(guān)鍵短語(yǔ)和論文摘要等形成創(chuàng)新提要， 最后利用ＵｎｉＬＭ 文本生成模型生成創(chuàng)新構(gòu)想話(huà)題。Ｚｈａｎｇ Ｃ Ｚ 等［６７］ 將未來(lái)工作句分為方法、資源、評(píng)估、應(yīng)用、問(wèn)題和其他６ 種類(lèi)型， 利用ＳｃｉＢＥＲＴ 和ＫｅｙＢｅｒｔ 模型實(shí)現(xiàn)未來(lái)工作句的分類(lèi)與解讀， 從而對(duì)未來(lái)研究主題進(jìn)行挖掘。當(dāng)前學(xué)界對(duì)未來(lái)工作句子的研究還存在分類(lèi)粒度不夠細(xì)、識(shí)別效率不夠高、預(yù)測(cè)結(jié)果不夠準(zhǔn)等問(wèn)題， 在新興主題的預(yù)測(cè)方面仍有較大的發(fā)展空間。

與傳統(tǒng)的文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法相比， 文本挖掘法能夠以全局視角對(duì)文本進(jìn)行深層分析， 挖掘文檔與主題、主題與詞匯間的隱含關(guān)系。由于文本挖掘方法的特性， 該方法更容易實(shí)現(xiàn)新興主題的預(yù)測(cè)， 更符合新興主題識(shí)別的目標(biāo)與需求， 因此成為近年來(lái)更為熱門(mén)的新興主題識(shí)別方法。然而， 多數(shù)主題模型在運(yùn)行前需要確定主題數(shù)量， 聚類(lèi)結(jié)果也對(duì)計(jì)算方法較為敏感， 因此對(duì)于不同的方法， 新興主題識(shí)別的結(jié)果可能會(huì)有較大的差異； 引文內(nèi)容分析在引文推薦、學(xué)科交叉文獻(xiàn)識(shí)別、創(chuàng)新路徑構(gòu)建等領(lǐng)域發(fā)展較快， 但在對(duì)新興主題識(shí)別方面應(yīng)用不夠， 對(duì)隱式句子的發(fā)現(xiàn)仍面臨挑戰(zhàn)； 有關(guān)未來(lái)工作句子的研究也需要進(jìn)一步提升新興主題預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確率。因此如何選擇適用的文本挖掘方法， 需要結(jié)合實(shí)際應(yīng)用場(chǎng)景進(jìn)一步探討。不同識(shí)別方法的特點(diǎn)與優(yōu)劣如表２ 所示。

２.３新興主題識(shí)別的關(guān)注屬性與測(cè)度指標(biāo)

對(duì)主題進(jìn)行篩選是識(shí)別新興主題的最后一步，學(xué)者通常使用３ 種方法對(duì)新興主題進(jìn)行識(shí)別： ①定性方法， 即德?tīng)柗品ǎ?領(lǐng)域?qū)＜乙揽總€(gè)人經(jīng)驗(yàn)對(duì)新興主題進(jìn)行識(shí)別［６９］ ； ②定量方法， 即依靠一系列指標(biāo)對(duì)主題進(jìn)行測(cè)度。如Ｗａｎｇ Ｑ［７０］ 以激進(jìn)的新穎性、快速的成長(zhǎng)性、一定的連貫性、高科學(xué)影響力４ 個(gè)一級(jí)指標(biāo)通過(guò)設(shè)定閾值的方法識(shí)別新興主題；③定性與定量相結(jié)合法， 該方法主要有兩種應(yīng)用模式， ａ． 先利用指標(biāo)對(duì)主題進(jìn)行初步篩選后， 再交由專(zhuān)家判定。如任智軍等［７１］ 將識(shí)別的新興主題下最相關(guān)的論文和專(zhuān)利提供給專(zhuān)家進(jìn)行最終判定， 以識(shí)別新興主題； ｂ． 先由專(zhuān)家組確定候選主題名單，再依據(jù)指標(biāo)對(duì)新興主題進(jìn)行識(shí)別［８］ 。如Ｊａｎｇ Ｗ 等［７２］首先通過(guò)在線(xiàn)社區(qū)的帖子和報(bào)告收集專(zhuān)家意見(jiàn)， 再對(duì)技術(shù)文檔進(jìn)行主題建模， 最后利用候選技術(shù)的多樣性和中心性指數(shù)得分進(jìn)行模糊聚類(lèi)， 以識(shí)別新興主題。由于定性研究方法較為主觀(guān)， 受限于專(zhuān)家個(gè)人的知識(shí)積累和評(píng)分偏好， 學(xué)者們更傾向于選擇定量以及定性與定量相結(jié)合的方法來(lái)識(shí)別新興主題。而關(guān)注特性及測(cè)度指標(biāo)的合理與否直接影響了新興主題的識(shí)別結(jié)果。因此有必要對(duì)國(guó)內(nèi)外學(xué)者使用的評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行述評(píng)， 以期總結(jié)出更為全面和規(guī)范的指標(biāo)體系。

本文通過(guò)梳理文獻(xiàn)， 總結(jié)了以下８ 種用于識(shí)別新興主題的主要特性， 每個(gè)屬性涉及的主要測(cè)度指標(biāo)及內(nèi)涵如表３ 所示。

１） 新穎性。該特性考慮的是主題出現(xiàn)的時(shí)間，一個(gè)主題出現(xiàn)的時(shí)間越晚， 其新穎程度越高， 是新興主題的概率越高［７３］ 。針對(duì)該特性， 學(xué)者們分別從主題平均年齡和主題首次出現(xiàn)年份對(duì)主題新穎性進(jìn)行測(cè)度。

２） 學(xué)科交叉性。學(xué)科交叉往往是新的科學(xué)生長(zhǎng)點(diǎn)， 可能產(chǎn)生重大的科學(xué)突破， 并形成新的研究趨勢(shì)。因此， 部分學(xué)者將學(xué)科交叉融合視為新興主題形成的內(nèi)驅(qū)動(dòng)力之一， 并利用該屬性進(jìn)行新興主題識(shí)別［１７，７４－７５］ 。如陳虹樞等［７６］ 提出學(xué)科多樣性指標(biāo)， 利用主題下文檔的ＷＯＳ 學(xué)科分類(lèi)表征主題的學(xué)科交叉程度， 主題跨學(xué)科程度越高， 則越可能是新興主題。

３） 未來(lái)不確定性。部分學(xué)者認(rèn)為新興主題處于主題發(fā)展前期， 其研究結(jié)果、影響力都未能充分體現(xiàn)， 具有一定的不確定性［７７－７８］ ， 研發(fā)具有更高的風(fēng)險(xiǎn)［７９］ 。許海云等［７９］ 構(gòu)建了基于引文的主題共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)， 在利用新穎度和增長(zhǎng)率指標(biāo)識(shí)別新興主題后，通過(guò)觀(guān)測(cè)主題在引文網(wǎng)絡(luò)中的社區(qū)數(shù)量、強(qiáng)連通數(shù)量、弱連通數(shù)量的變化情況， 來(lái)測(cè)度主題的未來(lái)不確定性以及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)。

４） 成長(zhǎng)性。根據(jù)生命周期理論， 新知識(shí)在產(chǎn)生后的一段時(shí)間內(nèi)關(guān)注度較低［８０］ ， 隨著時(shí)間的變化， 其關(guān)注度和影響力將不斷提高， 主題開(kāi)始發(fā)展。而新興主題往往擁有更快的發(fā)展速度和較大的發(fā)展?jié)摿Γ?更有可能解決科研難題， 因此新興主題往往表現(xiàn)出高增長(zhǎng)的特性［８１］ 。學(xué)者通常從主題發(fā)文數(shù)、主題引文量等多個(gè)角度衡量主題的成長(zhǎng)性。如ＲａｎａｅｉＳ 等［８２］ 通過(guò)ＬＤＡ 主題模型輸出的文檔—主題概率矩陣計(jì)算主題在每一年內(nèi)的支持文檔數(shù)量， 找到發(fā)文量隨時(shí)間增長(zhǎng)的主題， 以發(fā)現(xiàn)潛在的新興主題。李雅倩等［８３］ 綜合主題被引量、主題作者數(shù)量、主題學(xué)科數(shù)量、主題機(jī)構(gòu)數(shù)量、主題強(qiáng)度指標(biāo)計(jì)算主題的成長(zhǎng)性， 以識(shí)別新興主題。

５） 高主題強(qiáng)度。主題強(qiáng)度即主題熱度、主題關(guān)注度， 部分學(xué)者指出， 新興主題應(yīng)該具備高關(guān)注度屬性［８４］ ， 代表著該領(lǐng)域的研究趨勢(shì)， 因此主題強(qiáng)度也被經(jīng)常用來(lái)識(shí)別新興主題。

６） 高主題影響力。一個(gè)新的且發(fā)展速度較快的主題往往會(huì)具有較大的科學(xué)影響。測(cè)度影響力最普遍的做法是利用文獻(xiàn)的被引數(shù)量來(lái)表征文章的影響力， 如果引文曲線(xiàn)持續(xù)攀升， 則更有可能產(chǎn)生突破性創(chuàng)新［８５－８６］ 。如Ｗａｎｇ Ｑ［７０］ 利用出版物的被引次數(shù)來(lái)表征主題在一個(gè)時(shí)間間隔內(nèi)的科學(xué)影響力，認(rèn)為新穎、增長(zhǎng)、具有高科學(xué)影響的連貫主題才是一個(gè)新興主題。而由于論文從產(chǎn)出到被引用需要一定的時(shí)間， 并且期刊的出版周期較長(zhǎng)， 不利于快速得到一篇文獻(xiàn)的影響力， 借助社交媒體數(shù)據(jù)如Ａｌｔ?ｍｅｔｒｉｃｓ（替代計(jì)量學(xué)）指標(biāo)對(duì)主題影響力進(jìn)行測(cè)度的方法開(kāi)始被學(xué)者使用。如段慶鋒等［８７］ 利用Ａｌｔｍｅｔ?ｒｉｃｓ 指標(biāo)和引文數(shù)據(jù)構(gòu)建相對(duì)落差指標(biāo)Ｒｇａｐ， 并用該指標(biāo)識(shí)別新興主題。此外， 還有學(xué)者基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論， 通過(guò)測(cè)量主題的網(wǎng)絡(luò)屬性來(lái)尋找高影響力的主題。如黃璐等［８８］ 、孫蒙鴿等［８９］ 選?。校幔纾澹遥幔睿胫笜?biāo)并結(jié)合鄰居節(jié)點(diǎn)的數(shù)量及影響力來(lái)計(jì)算主題影響力， 并選取新穎性強(qiáng)和影響力高的主題為新興技術(shù)主題。

７） 突變性。突變?cè)福模危?分子的變異， 用于描述基因的表述失調(diào)［９０－９１］ ， 在文獻(xiàn)計(jì)量領(lǐng)域被用于描述隨著主題的出現(xiàn)， 某些特征的頻率急劇上升等情況［９２］ 。主題突變往往能夠代表一個(gè)主題的新興趨勢(shì)， 因此突變性被部分學(xué)者用于檢測(cè)新興主題。如Ｇｕｏ Ｈ Ｎ 等［９３］ 將關(guān)鍵詞的突發(fā)、新作者的突然出現(xiàn)以及跨學(xué)科參考文獻(xiàn)的增加看作是新興領(lǐng)域的誕生標(biāo)志。

８） 持續(xù)性。持續(xù)性是指一個(gè)主題隨時(shí)間的推移而持續(xù)存在的特性。許海云等［９４］ 提出， 新興研究主題是創(chuàng)新路徑上可以持續(xù)發(fā)展的主題； ＰｏｒｔｅｒＡ Ｌ 等［９５］ 認(rèn)為， 該特性是與新穎性存在“拉扯”的特性， 新穎性要求主題出現(xiàn)時(shí)間較短， 而持續(xù)性反映的是一個(gè)主題持續(xù)存在、持續(xù)增長(zhǎng)、與其他主題存在較為緊密的聯(lián)系的性質(zhì)。因此， 如何綜合考慮主題的新穎性和持續(xù)性是識(shí)別新興主題的難點(diǎn)之一。白敬毅等［１４］ 通過(guò)融合主題強(qiáng)度與主題新穎度構(gòu)建了新興主題探測(cè)指標(biāo)ＥＴＤ， 并通過(guò)某一年份主題的ＥＴＤ 減去平均ＥＴＤ 構(gòu)建主題演化偏離度指標(biāo)ＴＥＤＤ， 如果某主題的ＴＥＤＤ 超過(guò)４ 年持續(xù)增長(zhǎng)，則符合持續(xù)性特征， 可被視為新興主題。該研究綜合考慮了主題新穎性與持久性， 對(duì)同時(shí)具備持續(xù)發(fā)展特性和新穎程度高的新興主題進(jìn)行了識(shí)別。

通過(guò)文獻(xiàn)調(diào)研可以發(fā)現(xiàn)， 用于篩選新興主題的特性與指標(biāo)較為豐富， 學(xué)者們分別從主題的外部表現(xiàn)、研究?jī)?nèi)容、未來(lái)影響等多個(gè)方面對(duì)主題進(jìn)行測(cè)度。然而， 目前尚未形成學(xué)者公認(rèn)的用來(lái)識(shí)別新興主題的指標(biāo)體系， 各研究存在關(guān)注維度不全、各維度之間聯(lián)系不緊密等情況。多數(shù)研究在測(cè)度新興主題時(shí)， 孤立地看待各個(gè)維度與指標(biāo)， 并篩選符合全部指標(biāo)的主題作為新興主題， 這可能會(huì)導(dǎo)致某一特征不明顯的新興主題被遺漏的情況。同時(shí)在設(shè)置判別指標(biāo)時(shí)， 多利用事先設(shè)定閾值與權(quán)重的方法去判斷主題新興程度， 這種設(shè)置方法比較主觀(guān)， 理論支撐不足。因此， 如何更精準(zhǔn)地篩選新興主題尚需進(jìn)一步深入研究。

３總結(jié)與展望

通過(guò)對(duì)新興主題概念和新興主題識(shí)別方法進(jìn)行梳理和分析可以發(fā)現(xiàn)， 新興主題識(shí)別研究日趨完善。然而該領(lǐng)域仍然存在不足之處， 本文提出以下局限并對(duì)未來(lái)工作進(jìn)行展望：

３.１研究局限

１） 理論支撐不足， 對(duì)新興主題的定義尚不明確。目前學(xué)界對(duì)新興主題的概念并沒(méi)有達(dá)成共識(shí)，因此用來(lái)衡量主題是否為新興主題的指標(biāo)各異， 導(dǎo)致評(píng)估方式多樣， 評(píng)估結(jié)果說(shuō)服力不強(qiáng)。

２） 在數(shù)據(jù)集構(gòu)建方面， 數(shù)據(jù)源的選擇與融合有待完善。目前新興主題識(shí)別研究使用的數(shù)據(jù)源仍以單一數(shù)據(jù)源為主， 該方法可操作性較高， 但難以真實(shí)反映復(fù)雜的科研主題。因此， 部分學(xué)者開(kāi)始嘗試用多源數(shù)據(jù)進(jìn)行新興主題識(shí)別。然而異類(lèi)數(shù)據(jù)間內(nèi)容、結(jié)構(gòu)以及時(shí)間上的差異較大， 如何克服差異實(shí)現(xiàn)更為精準(zhǔn)的融合是需要攻克的難題。

３） 在主題識(shí)別方面， 研究方法時(shí)滯性較強(qiáng)，識(shí)別結(jié)果粒度較大， 對(duì)語(yǔ)義關(guān)注和解釋不足， 且研究多為面向過(guò)去的回顧式發(fā)現(xiàn)而非面向未來(lái)的前瞻性預(yù)測(cè)， 對(duì)未來(lái)研究的導(dǎo)向性不足。

４） 在篩選新興主題方面， 缺乏客觀(guān)完整的評(píng)價(jià)體系， 主觀(guān)性較強(qiáng)。由于新興主題的定義尚不明確， 學(xué)者用于篩選新興主題的屬性各異， 各指標(biāo)的測(cè)度方法與標(biāo)準(zhǔn)具有較強(qiáng)的主觀(guān)性和孤立性。并且在制定篩選規(guī)則時(shí)， 現(xiàn)多用依賴(lài)于數(shù)據(jù)的閾值方法，指標(biāo)難被廣泛應(yīng)用。此外， 學(xué)者對(duì)主題的動(dòng)態(tài)變化情況關(guān)注不足， 難以及時(shí)發(fā)現(xiàn)從現(xiàn)有主題中分化出的新主題， 不利于新興主題的早期識(shí)別。

５） 研究各環(huán)節(jié)人工參與程度較高， 反饋實(shí)時(shí)性較差。目前數(shù)據(jù)的采集和清洗往往需要人工參與，識(shí)別方法多數(shù)為有監(jiān)督學(xué)習(xí)， 標(biāo)注數(shù)據(jù)集短缺， 需要投入大量人力成本進(jìn)行標(biāo)注。這些因素共同導(dǎo)致新興主題識(shí)別的結(jié)果難以實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)反饋， 使其在實(shí)際應(yīng)用中受到了限制。

３.２未來(lái)工作展望

１） 重視理論基礎(chǔ)， 完善新興主題理論框架。在研究過(guò)程中， 應(yīng)充分學(xué)習(xí)生命周期理論、傳播動(dòng)力學(xué)等相關(guān)理論基礎(chǔ)， 理解新興主題的內(nèi)涵和形成機(jī)制， 明確與其類(lèi)似概念間的異同。此外， 在撰寫(xiě)相關(guān)文章時(shí)對(duì)新興主題概念進(jìn)行明確定義， 也有利于進(jìn)一步完善新興主題識(shí)別的相關(guān)理論與方法框架。

２） 提高多源數(shù)據(jù)融合與多模態(tài)分析精度， 優(yōu)化新興主題識(shí)別性能。未來(lái)研究可以通過(guò)分析不同數(shù)據(jù)源之間主題的時(shí)滯差異， 對(duì)不同數(shù)據(jù)進(jìn)行提前或滯后等操作， 進(jìn)而實(shí)現(xiàn)主題對(duì)齊， 避免對(duì)不同數(shù)據(jù)進(jìn)行簡(jiǎn)單合并處理。同時(shí)， 應(yīng)著力探索多模態(tài)數(shù)據(jù)融合方式， 綜合利用文本、圖片、表格、音視頻等數(shù)據(jù)， 實(shí)現(xiàn)不同模態(tài)間語(yǔ)義的相互補(bǔ)充印證， 以提升新興主題識(shí)別性能。

３） 面向全文本分析， 提高語(yǔ)料質(zhì)量。未來(lái)研究應(yīng)重視全文本分析， 從全文本中挖掘重要功能句，如利用深度學(xué)習(xí)模型提煉文章創(chuàng)新句、未來(lái)工作句、引用句等能夠反映文章創(chuàng)新性、前瞻性的重要功能句， 排除大量無(wú)關(guān)內(nèi)容， 進(jìn)而提高語(yǔ)料的質(zhì)量。同時(shí)后續(xù)研究應(yīng)結(jié)合語(yǔ)言模型， 更深入地挖掘主題、文檔、術(shù)語(yǔ)間的隱含關(guān)系和語(yǔ)義聯(lián)系， 彌補(bǔ)語(yǔ)義表達(dá)層面的不足， 提高新興主題識(shí)別的準(zhǔn)確性。

４） 加強(qiáng)新興主題探索性研究， 實(shí)現(xiàn)從回顧向預(yù)測(cè)轉(zhuǎn)型。新興主題識(shí)別研究應(yīng)選擇時(shí)效性更強(qiáng)的方法作為主要的主題識(shí)別方法， 以捕捉新興主題的早期弱信號(hào)。并利用時(shí)間序列分析、復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)分析等方法對(duì)未來(lái)新興主題進(jìn)行預(yù)測(cè)， 提高研究的前瞻性和實(shí)用性。

５） 探索半監(jiān)督或無(wú)監(jiān)督學(xué)習(xí)方法， 推動(dòng)新興主題識(shí)別的自動(dòng)化和可視化。未來(lái)研究應(yīng)積極開(kāi)發(fā)半監(jiān)督、自監(jiān)督或無(wú)監(jiān)督方法， 以減少人工標(biāo)注數(shù)據(jù)的需求和成本， 提升模型的準(zhǔn)確性和泛化能力。此外， 開(kāi)發(fā)新興主題識(shí)別的自動(dòng)化和可視化工具有助于及時(shí)探測(cè)新興主題， 具有更高的普適性和研究?jī)r(jià)值。