知識產(chǎn)權與科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展的思考與實踐

袁曉亮 吳 培 王 燕

（1.中國石油天然氣股份有限公司石油化工研究院；2.中國石油煉化和新材料知識產(chǎn)權技術支持中心）

科技創(chuàng)新已成為當今社會高質(zhì)量發(fā)展的重要基礎，知識產(chǎn)權賦能、創(chuàng)新驅動是提升企業(yè)核心競爭力強有力的支撐手段。在加快技術創(chuàng)新和科技進步的同時，大力推進知識產(chǎn)權研究，加強科技創(chuàng)新與知識產(chǎn)權融合尤為重要[1-3]。基層研究單位是科技創(chuàng)新和知識產(chǎn)權創(chuàng)造的主體，知識產(chǎn)權支撐應與技術創(chuàng)新攜手并進。

1 發(fā)揮知識產(chǎn)權的支撐引領作用

中國石油天然氣股份有限公司石油化工研究院（簡稱石化院）是中國石油天然氣集團有限公司（簡稱中國石油）直屬煉化科研機構，自建院開始就重視知識產(chǎn)權工作，從中國石油煉化業(yè)務發(fā)展的戰(zhàn)略高度出發(fā)，深入貫徹落實《中國石油知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要》，圍繞知識產(chǎn)權的創(chuàng)造、保護、管理、應用等環(huán)節(jié)，開展了大量頗具特色的技術服務工作，在自主技術與產(chǎn)品的形成過程中，知識產(chǎn)權發(fā)揮了重要的支撐、引領作用。

清潔燃料研究室是石化院的基層研究單位，也是中國石油清潔燃料重點實驗室的依托單位，承擔著中國石油清潔油品質(zhì)量升級、新技術開發(fā)及科技人才培養(yǎng)的重任。研究室高度重視知識產(chǎn)權戰(zhàn)略部署，實施科研開發(fā)和知識產(chǎn)權雙促進的管理模式，已成功開發(fā)出PHG/M-PHG 催化汽油加氫成套技術、PHD 柴油加氫催化劑技術、潤滑油加氫異構催化劑技術等，并在20 多套工業(yè)裝置上實現(xiàn)應用。從技術研發(fā)到工業(yè)應用，共申請催化劑產(chǎn)品、制備方法、工藝方法等方面專利240 件，已授權124 件。

其中，“汽油加氫脫硫PHG 成套技術開發(fā)”申請專利40 余件，獲得授權30 余件，在國內(nèi)11 家煉化企業(yè)相關裝置成功應用，創(chuàng)造經(jīng)濟效益超10億元，為中國石油從國Ⅲ到國Ⅳ、國Ⅴ、國Ⅵ汽油質(zhì)量升級工作提供了強有力的技術保障?！皾M足國家第四階段汽車排放標準的清潔汽油生產(chǎn)成套技術開發(fā)與應用”2015 年榮獲國家科學技術進步二等獎。柴油加氫催化劑成功應用于中國石油撫順石化公司、玉門石化公司，潤滑油加氫異構催化劑多次應用于中國石油大慶煉化公司，成為中國石油煉化轉型過程中重要的助力技術。

基層研究單位在推進科研開發(fā)、成果轉化的同時，需高度重視知識產(chǎn)權策略研究，結合單位實際，在科研開發(fā)過程中分析認識問題，研究相適應的知識產(chǎn)權管理辦法，成為研究單位高質(zhì)量管理的重要組成部分。

2 知識產(chǎn)權工作中存在的問題

知識產(chǎn)權工作是貫穿科研全過程的重要內(nèi)容。我國對知識產(chǎn)權的認識總體較晚，經(jīng)歷幾十年的發(fā)展，無論社會還是企業(yè)，知識產(chǎn)權工作目前的完善程度仍跟不上科技創(chuàng)新的步伐，主要存在以下幾方面問題。

2.1 知識產(chǎn)權布局不到位、不及時

科技創(chuàng)新與知識產(chǎn)權協(xié)同發(fā)展，意味著良好的知識產(chǎn)權規(guī)劃，應產(chǎn)生在課題或研發(fā)規(guī)劃初期，并在研發(fā)過程中不斷升級與完善。專利布局是指有目標、有規(guī)劃、有策略地構建能夠支撐和服務于企業(yè)，并由多個專利組合構成的專利保護網(wǎng)的過程[4]，包括技術路線上的各方案布局、時間發(fā)展的技術升級布局，以及在一定時期的目標地區(qū)布局[5]。

基層科研單位在課題立項或技術方案形成時，科研人員需調(diào)研大量文獻資料以定位研究目標，進而根據(jù)相關領域的現(xiàn)有技術及課題創(chuàng)新點，梳理出需要進行技術保護的核心關鍵技術，并圍繞專利布局或技術秘密保護、小試過程的技術創(chuàng)新點、中試過程中的工藝或設備改進、工業(yè)應用前的市場侵權等方面開展分析。

在實際科研工作中，存在為專利而專利的情況。例如，待整個科研工作結束，優(yōu)化、篩選出最優(yōu)產(chǎn)品、方法或工藝，才會考慮申請專利；或出于課題計劃任務書、考核指標等要求，才考慮形成專利。這樣可能會因為錯失時效，被其他競爭對手捷足先登，使技術升級遇阻。

2.2 知識產(chǎn)權認識偏頗、挖掘不全

專利挖掘是指在科研或生產(chǎn)過程中，對技術研發(fā)或產(chǎn)品開發(fā)中所取得的技術成果進行剖析、拆分、篩選及合理推測，確定技術創(chuàng)新點和專利申請技術方案的過程[6-8]。在實際科研工作中，很多好的技術沒有申請專利，科研人員好的構思無法形成專利。

究其原因，一是知識產(chǎn)權意識不足?？蒲腥藛T不能準確理解技術發(fā)明點與專利保護范圍的關聯(lián)性，認為必須是全新技術才能申請專利。事實上，只有少數(shù)專利是保護新產(chǎn)品或者新方法，多數(shù)專利保護主要是技術進步[9]，即只要對現(xiàn)有技術有改進并取得顯著效果，該成果就可以被保護。很多科研人員錯誤地認為“知識產(chǎn)權就是專利”，以至出現(xiàn)創(chuàng)新就申請專利，或對產(chǎn)品配方等進行窄范圍專利申請，結果不但未能得到保護，還造成技術流失和“公眾奉獻”。

二是科研人員對專利挖掘不理解。例如，新開發(fā)的催化劑，雖然前期攻關僅針對某個領域應用，但通過深度挖掘催化劑的不同制備方法、應用工藝、可能應用的其他領域，以及制備催化劑的儀器、工藝設備及分析表征方法等，可以形成多角度、多層次專利組合，構成保護專利網(wǎng)。

2.3 重技術、忽視知識產(chǎn)權法律價值

知識產(chǎn)權定義為“對特定的智力成果或商業(yè)標識的依法產(chǎn)生的專有權利”[10]，廣義范疇包括專利權、商標權、著作權、技術秘密、集成電路設計權等，科研開發(fā)中一般涉及專利權、技術秘密和軟件著作權。良好的知識產(chǎn)權體系需綜合考慮反向工程難易程度、保護期限等多方面因素，發(fā)揮各種保護方式的優(yōu)勢及協(xié)同作用[11]。

對知識產(chǎn)權現(xiàn)狀充分調(diào)研，既可為技術創(chuàng)新提供方向，還可以了解競爭對手的布局與保護狀況。在科研開發(fā)中，如果科研人員僅關注技術問題，而未關注知識產(chǎn)權情況，即只注重專利的技術價值，忽略專利的法律價值，盲目搞研發(fā)，技術應用時可能無法自主實施，更不可能創(chuàng)造經(jīng)濟價值。

3 知識產(chǎn)權與科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展實踐

清潔燃料研究室踐行知識產(chǎn)權與科研開發(fā)協(xié)同發(fā)展理念，創(chuàng)新知識產(chǎn)權管理與運作模式，實現(xiàn)知識產(chǎn)權高質(zhì)量發(fā)展。在著手布局技術創(chuàng)新時，就開展知識產(chǎn)權現(xiàn)狀分析，為科研開發(fā)提供戰(zhàn)略指導，同時避免知識產(chǎn)權風險。根據(jù)技術路線特點及國內(nèi)外知識產(chǎn)權現(xiàn)狀，全面撒網(wǎng)、見縫插針。研究室從團隊建設、管理流程及人員培訓等方面加大知識產(chǎn)權管理支撐，推動知識產(chǎn)權高質(zhì)量發(fā)展。

3.1 創(chuàng)新預備階段，分析知識產(chǎn)權現(xiàn)狀及布局

2007 年，適逢汽油質(zhì)量升級關鍵技術開發(fā)初期，針對國內(nèi)外技術進展，結合中國原油加工現(xiàn)狀，提出適合中國石油的催化汽油預處理—輕重汽油切割—重汽油選擇性加氫脫硫的獨特技術路線；立項“煉油工藝技術文獻及專利分析”，對汽柴油加氫、渣油加氫、加氫裂化催化劑等相關技術進行專利技術對標分析，提供決策支持和知識產(chǎn)權保護建議；對競爭對手的技術特點、知識產(chǎn)權狀況以及相關技術布局、地區(qū)布局等進行全面了解，避免侵權風險的同時指導進一步優(yōu)化技術路線。

2021 年開始，針對“雙碳”目標及循環(huán)經(jīng)濟對廢棄物治理及利用的需求，調(diào)研相關政策、法規(guī)及技術進展，開展知識產(chǎn)權現(xiàn)狀分析研究；了解國內(nèi)外競爭對手的技術路線、創(chuàng)新方向、知識產(chǎn)權技術布局及地區(qū)布局戰(zhàn)略，指導中國石油廢棄物化學循環(huán)路線的制定、技術開發(fā)及知識產(chǎn)權布局。

3.2 科研開發(fā)升級中，持續(xù)知識產(chǎn)權布局

在科研項目立項之初，項目組即深入開展知識產(chǎn)權保護策略研究，在圍繞核心技術形成核心專利的基礎上，深度挖掘技術創(chuàng)新點。在國Ⅳ、國Ⅴ汽柴油質(zhì)量升級過程中，分別從各段催化劑及工藝技術進行專利布局申請，及時形成組合型知識產(chǎn)權保護與布局。在國Ⅵ升級過程中，繼續(xù)開發(fā)形成重汽油接力脫硫技術，布局申報以工藝流程為核心的相關系列專利；同時，為應對企業(yè)對開工效率及催化劑長周期壽命需求，開發(fā)汽油脫砷技術及預硫化平臺技術，著手專利全面布局。最終形成了以兩大成套技術為核心的催化劑及制備技術、工藝技術及相關平臺技術的知識產(chǎn)權保護網(wǎng)，對自主技術實施全方位保護。

3.3 成果轉化階段，加強知識產(chǎn)權預警與對策分析

清潔燃料研究室根據(jù)科研項目知識產(chǎn)權布局計劃及指標，進行統(tǒng)籌規(guī)劃、任務分解。例如，結合該年度重點工作任務（核心技術工業(yè)推廣、成熟技術升級創(chuàng)新及轉型升級技術小試開發(fā)），將知識產(chǎn)權任務分配到小試研究及部分技術升級中，工業(yè)推廣暫不進行指標分配，再按工作重點，將各項指標進行季度分解，確保開發(fā)及推廣過程中有序進行專利申報。

在對技術全方位布局及申報的同時，對成熟技術進行侵權風險分析，為自主技術全面推廣應用保駕護航。2012—2013 年，自主研發(fā)的PHG 技術全面推廣應用前，研究室組建團隊，對國內(nèi)相關催化劑及工藝專利進行全面知識產(chǎn)權分析，并對有潛在風險的專利進行規(guī)避措施準備。2020 年，開展PHG、M-PHG 歐洲及新加坡專利侵權分析，為決策技術推廣提供支持；為推進配套加氫預處理催化劑工業(yè)化，提前開展了潤滑油加氫預處理催化劑的中國專利分析。

3.4 強化知識產(chǎn)權管理，開展知識產(chǎn)權培訓

清潔燃料研究室成立了知識產(chǎn)權專項小組，由主管主任主抓，專利員配合，各研究團隊安排一名骨干參與，專項小組主要職責包括專利布局、發(fā)明點挖掘、專利申請保護、知識產(chǎn)權狀態(tài)定期跟蹤等。建立了“創(chuàng)新點提煉—專利布局—專員撰寫—審核員查新審核—專利申報”管理流程，課題組長組織討論形成技術方案，課題組專員負責整理，主管主任組織討論、形成具體思路及申請計劃，專員撰寫技術交底書，經(jīng)審核員文獻檢索及審核，修改完善后提交系統(tǒng)申報。

研究室推出了多層次多維度的培訓工作。對專項小組專員進行知識產(chǎn)權基礎知識、專利文件起草、專利申報程序等相關培訓。對科研人員采用線上線下及微課等形式，通過大量案例進行科普式培訓。對專利申請中出現(xiàn)的新問題，由相關人員手把手培訓指導，加快專利申請，確保知識產(chǎn)權工作高效進行。

4 知識產(chǎn)權工作成效顯著

經(jīng)過不斷研究、探索及實踐，清潔燃料研究室知識產(chǎn)權工作取得顯著成效，專利申請數(shù)量逐年提升，技術秘密和軟件著作權認定穩(wěn)步增加，相關技術知識產(chǎn)權保護網(wǎng)絡日趨健全，在高效、超額完成每年任務指標的同時，為石化院知識產(chǎn)權管理工作提供了經(jīng)驗支持。研究室現(xiàn)有授權專利124，榮獲中國專利優(yōu)秀獎4 件，中國石油專利銀獎1 件、優(yōu)秀獎2 件，中國石油和化學工業(yè)聯(lián)合會專利獎2件，有3 人取得專利代理師資格。

研究室按照既定知識產(chǎn)權管理流程，專利申請均需經(jīng)過嚴格的查新與審查，質(zhì)量水平逐年提升。知識產(chǎn)權機構與課題組相互配合，共同開展專利分析，分析過程全面、嚴謹，為自主知識產(chǎn)權技術推廣奠定了堅實基礎。

通過專業(yè)的知識產(chǎn)權管理及戰(zhàn)略部署，僅PHG/M-PHG 催化汽油加氫成套技術相關知識產(chǎn)權，已為企業(yè)創(chuàng)造經(jīng)濟效益10 多億元。同時，高質(zhì)量專利每年可節(jié)約專利成本1500 萬元以上，實現(xiàn)對科研創(chuàng)新的保駕護航和引領。

5 經(jīng)驗與認識

清潔燃料研究室作為石化院一個重要研究單位，承擔著中國石油清潔燃料質(zhì)量升級的使命與擔當，在全面布局科研開發(fā)攻關目標的同時，創(chuàng)新探索出一套科學且適合基層研究室發(fā)展的知識產(chǎn)權管理體系與流程制度，助力創(chuàng)新成果產(chǎn)出。

創(chuàng)新意識是推動技術進步的關鍵。在科研工作創(chuàng)新的同時，需要加強管理提升，以高質(zhì)量管理支撐高水平技術與成果。

適合研究室自主運行的科學管理體系是開展科研工作的基礎和前提。作為基層研究單位，面向應用與基礎研發(fā)齊頭并進的可持續(xù)發(fā)展模式，需要建立相適應的管理體系。

合理、專業(yè)的人才梯隊是發(fā)展的必備力量?；鶎涌蒲袉挝粦獜膶嶋H工作出發(fā)，協(xié)調(diào)知識產(chǎn)權與科研開發(fā)的促進關系，建立科研人員在科研開發(fā)與知識產(chǎn)權創(chuàng)造運用之間的平衡，有效促進科技創(chuàng)新及成果轉化，服務企業(yè)、服務社會。