中國石油專利質(zhì)量評價模型研究與提升路徑思考

宋 彬 李 琰 袁曉亮 李曉艷 李天舒

（1.中國石油天然氣股份有限公司石油化工研究院；2.中國石油煉化和新材料知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)支持中心）

黨的二十大報告指出，必須堅持科技是第一生產(chǎn)力、人才是第一資源、創(chuàng)新是第一動力，深入實施科教興國戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，開辟發(fā)展新領(lǐng)域新賽道，不斷塑造發(fā)展新動能新優(yōu)勢[1]。中國石油天然氣集團(tuán)有限公司（簡稱中國石油）貫徹落實黨的二十大精神，加快建設(shè)基業(yè)長青的世界一流綜合性國際能源公司，堅定不移做強(qiáng)做優(yōu)油氣業(yè)務(wù)，加快布局新能源、新材料、新業(yè)態(tài)，努力構(gòu)建多能互補的新格局[2]，建設(shè)國家戰(zhàn)略科技力量和能源與化工創(chuàng)新高地。加大科技創(chuàng)新力度、持續(xù)產(chǎn)生高價值專利成果，是推動中國石油高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵因素。

根據(jù)國務(wù)院國資委2018—2020 年下發(fā)的《中央企業(yè)專利情況排序通知》，中國石油在專利申請平均量、專利授權(quán)量、發(fā)明專利占比、PCT 申請量、美日歐有效專利授權(quán)量等方面均呈逐年上升趨勢，屬于A 檔優(yōu)秀企業(yè)。但在年增長速率、國家專利獎、每萬名員工擁有有效專利數(shù)量等方面與其他央企，尤其是石油化工行業(yè)相關(guān)企業(yè)比較還存在一定差距。為此，研究人員深入分析中國石油在專利各方面的進(jìn)展與不足，積極尋找提升專利質(zhì)量的方法與路徑。

1 研究方法

根據(jù)評價對象不同，專利質(zhì)量評價可分為微觀評價和宏觀評價兩種。微觀評價主要針對單件專利，從專利的文本質(zhì)量、技術(shù)先進(jìn)性和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用等方面進(jìn)行評價。對于單件專利質(zhì)量的微觀評價，相關(guān)研究較多，目前已形成較為成熟的評價體系。

宏觀評價是以公司持有的“全部專利”為評價對象，從專利累計量和當(dāng)年量入手，在專利群[3]結(jié)構(gòu)、平均值等方面進(jìn)行評價，找到管理上存在的不足，并開展相關(guān)管理提升工作。目前國內(nèi)相關(guān)研究較少，比較權(quán)威的是國資委每年發(fā)布的《中央企業(yè)專利情況排序通知》，該研究從2018 年開始。中國石油目前還沒有相關(guān)評價模型。

為了更好地對標(biāo)優(yōu)秀中央企業(yè)，全面提升中國石油專利群的整體質(zhì)量，研究人員在構(gòu)建評價模型時，采用國資委每年下發(fā)的《中央企業(yè)專利情況排序通知》中使用的評價指標(biāo)，具體包括累計有效發(fā)明專利授權(quán)量、當(dāng)年專利申請量、發(fā)明專利占比、累計美日歐有效專利授權(quán)量、海外專利占比、當(dāng)年P(guān)CT 專利申請量、每萬名員工擁有有效專利數(shù)量、當(dāng)年獲得中國專利優(yōu)秀獎等數(shù)據(jù)指標(biāo)，使知識產(chǎn)權(quán)對標(biāo)管理簡單易行。

分析方法選擇采用德爾菲法[4]和層次分析法[5]，兩種方法相結(jié)合，充分發(fā)揮各自優(yōu)勢，形成更好的協(xié)同效應(yīng)。德爾菲法的基本原理是通過多輪征求專家意見的方式，逐步縮小意見分歧，求得共識，從而確定關(guān)鍵因素?；静襟E包括：確定評價目標(biāo)、編制問卷、選擇專家、征求意見、整理反饋意見、制定下一輪意見征集計劃、確定共識。中國石油擁有大量技術(shù)專家，采用德爾菲法可以利用專家經(jīng)驗，快速找到哪些知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)對于集團(tuán)發(fā)展意義較大，提高知識產(chǎn)權(quán)管理體系的效率。

層次分析法是將與決策關(guān)系較密切的元素分解成目標(biāo)、準(zhǔn)則、方案等層次，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行定性和定量分析的決策方法。基本步驟包括：確定評價目標(biāo)、構(gòu)建層次結(jié)構(gòu)、判斷指標(biāo)間的相對重要性、計算權(quán)重值、評估方案。使用層次分析法計算各個指標(biāo)的參數(shù)，需要先將評價目標(biāo)分解為若干層次，然后構(gòu)建層次結(jié)構(gòu)，從上至下依次判斷層次之間的重要程度，計算出各個指標(biāo)的權(quán)重值，最后得出綜合評價結(jié)果。中國石油相關(guān)技術(shù)專家的定性判斷，可以借助層次分析法進(jìn)行定量計算，讓模糊的管理問題變成數(shù)據(jù)清晰的決策方向，實現(xiàn)專利工作中的“精準(zhǔn)化管理”[6]。

2 專利評價模型

2.1 模型構(gòu)建

研究人員將德爾菲法與層次分析法結(jié)合起來，依據(jù)專家意見獲得評價指標(biāo)的定性分析，再通過層次分析法，將定性分析轉(zhuǎn)化為定量分析，從而獲得各指標(biāo)權(quán)重，最終構(gòu)建完整的專利評價模型，再利用模型計算找出中國石油專利工作中存在的不足，指導(dǎo)專利管理人員精確調(diào)整專利管理方法，實現(xiàn)頂層設(shè)計與精準(zhǔn)管理。

如圖1 所示，分析流程可分為三大模塊，即情景再現(xiàn)模塊、模型構(gòu)建模塊、模型驗證模塊。在情景再現(xiàn)模塊中，研究人員通過深入了解國家政策、企業(yè)行為，借助沙盤推演原理，以文字描述方式再現(xiàn)中國石油專利管理情景。

圖1 專利質(zhì)量評價模型流程圖

在模型構(gòu)建模塊中，專家根據(jù)自身經(jīng)驗，結(jié)合中國石油發(fā)展目標(biāo)，按照影響力大小，對各項評價指標(biāo)進(jìn)行重要性排名，之后研究人員借助SPSS[7]軟件工具，進(jìn)行層次法分析，得出各項評價指標(biāo)的實際權(quán)重，完成評價模型構(gòu)建。

在模型驗證模塊中，利用其他企業(yè)專利數(shù)據(jù)進(jìn)行反向驗證，直到評價模型精度滿足要求，模型構(gòu)建成功。

2.2 模型驗證與應(yīng)用

通過上述流程，成功完成了評價模型構(gòu)建工作，應(yīng)用模型對2022 年的專利數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，結(jié)果表明中國石油通過近幾年專利高質(zhì)量發(fā)展機(jī)制的建立與新管理辦法的實施，專利提升工作取得一定成效。依據(jù)國資委最新下發(fā)的《2022 年中央企業(yè)專利排序》可知，中國石油的專利質(zhì)量（宏觀）及排名都有大幅提升。

通過評價模型構(gòu)建、專利指標(biāo)預(yù)測等工作，反映了中國石油專利管理政策切實有效、落實結(jié)果可控，實現(xiàn)專利管理工作由定性管理向定量管理轉(zhuǎn)變。

3 專利質(zhì)量對標(biāo)及提升建議

3.1 對標(biāo)企業(yè)選取與特征分析

為了推動中國石油專利質(zhì)量提升工作，更好地促進(jìn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，參考國資委下發(fā)的《中央企業(yè)專利質(zhì)量排名》，通過查閱文獻(xiàn)、互聯(lián)網(wǎng)搜索等手段對優(yōu)秀企業(yè)進(jìn)行專利分析研究[8]。

為了有效開展對標(biāo)企業(yè)專利信息分析工作，保證對標(biāo)企業(yè)特征清晰、內(nèi)容全面，快速得到分析結(jié)果，本次研究將對標(biāo)企業(yè)分為如表1 所示類型。

表1 對標(biāo)企業(yè)分類表

對標(biāo)上述各行業(yè)企業(yè)專利情況，可以看出，優(yōu)秀企業(yè)的專利管理工作具有以下特征：

（1）注重科技創(chuàng)新。大力推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新與高質(zhì)量專利創(chuàng)造，保證科技創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同發(fā)展。

（2）注重加強(qiáng)專利管理。對科技創(chuàng)新及時進(jìn)行專利布局，積極申請專利，充分發(fā)揮專利的保護(hù)價值；通過管理手段提高專利授權(quán)率。

（3）注重良好專利環(huán)境的營造。通過強(qiáng)化宣傳、政策引導(dǎo)、流程優(yōu)化，不斷加強(qiáng)全員創(chuàng)新與保護(hù)意識。

（4）注重專利成果應(yīng)用。加強(qiáng)專利技術(shù)的推廣應(yīng)用力度，加強(qiáng)專利申請與維護(hù)工作；不斷提高專利的創(chuàng)新性和實用性；加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)；加強(qiáng)合法維權(quán)，防范侵權(quán)風(fēng)險。

（5）注重開展相關(guān)技術(shù)合作。不斷加強(qiáng)國際合作研發(fā)，提高技術(shù)創(chuàng)新能力；借助國際資源和平臺，提高技術(shù)創(chuàng)新效率；合理分配相關(guān)資源，開展全球?qū)＠季止ぷ鳌?/p>

3.2 打造全方位立體式專利保護(hù)框架

依據(jù)對標(biāo)企業(yè)相關(guān)資料，結(jié)合企業(yè)實際與研究人員經(jīng)驗，提出“打造立體式全方位專利保護(hù)框架”模式（圖2）。

圖2 立體式全方位專利保護(hù)框架

該保護(hù)框架具體包括明晰知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略[9]和目標(biāo)、強(qiáng)化專利管理工作、加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)團(tuán)隊建設(shè)等12 個一級建議措施，明晰知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)、明確企業(yè)創(chuàng)新目標(biāo)、加強(qiáng)專利分析策略研究、強(qiáng)化專利數(shù)據(jù)獲取與應(yīng)用、建立數(shù)據(jù)驅(qū)動型知識產(chǎn)權(quán)管理新模式等32 個二級建議措施。

中國石油業(yè)務(wù)領(lǐng)域廣，產(chǎn)業(yè)鏈較長，各地區(qū)公司差異較大，各分公司或地區(qū)公司可根據(jù)自身特點，在立體式全方位專利保護(hù)框架下，有針對性地制定符合本企業(yè)發(fā)展的專利管理辦法。

3.3 提高專利質(zhì)量的相關(guān)建議

中國石油作為國家能源大型央企，戰(zhàn)略上積極布局新能源、新材料等領(lǐng)域，獲得產(chǎn)業(yè)發(fā)展先機(jī)；知識產(chǎn)權(quán)方面積極借鑒領(lǐng)先企業(yè)經(jīng)驗，落實各項管理規(guī)定；新產(chǎn)品開發(fā)上形成立體的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略，全面提升集團(tuán)專利質(zhì)量，實現(xiàn)專利高水平創(chuàng)造、高質(zhì)量申請、高效率審查、高效益運用。

3.3.1 健全專利管理規(guī)章制度

加強(qiáng)頂層設(shè)計，制定知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展規(guī)劃；在此基礎(chǔ)完善《知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定》《專利管理辦法》等制度；對企業(yè)專利管理機(jī)構(gòu)及其職責(zé)，專利申報、審批程序、專利獎懲等各方面均應(yīng)作出詳細(xì)規(guī)定；重點健全創(chuàng)新考核激勵機(jī)制，激發(fā)全員將創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)化的熱情；構(gòu)建中國石油專家?guī)欤噙x知識產(chǎn)權(quán)意識強(qiáng)的領(lǐng)域?qū)＜胰霂彀l(fā)揮作用，提高知識產(chǎn)權(quán)在科技創(chuàng)新中的導(dǎo)向作用，助力創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)化；健全知識產(chǎn)權(quán)人才制度，培養(yǎng)壯大專業(yè)化知識產(chǎn)權(quán)人才隊伍，充分調(diào)動知識產(chǎn)權(quán)人員積極性，在知識產(chǎn)權(quán)全周期全過程工作中發(fā)揮作用；健全成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，助力知識成果轉(zhuǎn)化。

3.3.2 完善知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)

除了在集團(tuán)公司層面建立知識產(chǎn)權(quán)管理部門外，還要在下屬各地區(qū)分公司建立知識產(chǎn)權(quán)部門；最終形成縱向、橫向有機(jī)結(jié)合的知識產(chǎn)權(quán)管理網(wǎng)絡(luò)。培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)專員，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)，促使知識產(chǎn)權(quán)管理工作有效運作。特別是加強(qiáng)建立知識產(chǎn)權(quán)部門與研發(fā)部門密切合作溝通機(jī)制，推動知識產(chǎn)權(quán)管理部門積極參與到技術(shù)創(chuàng)新過程的監(jiān)控，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)管理的作用。

3.3.3 加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)宣傳

在公司內(nèi)部舉辦各種宣傳和專題活動，營造全員創(chuàng)新文化氛圍，強(qiáng)化全員創(chuàng)新意識及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識。具體做好分級培訓(xùn)工作，根據(jù)公司決策管理層、科技管理人員、項目負(fù)責(zé)人、研發(fā)人員、普通員工及新員工的需求，開展“定制化培訓(xùn)”，設(shè)計不同的知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)方案；全面提高相關(guān)人員管理和運用知識產(chǎn)權(quán)的技能，提升全員的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識并融入工作的方方面面，全面推動知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作。

3.3.4 推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)運營

建議中國石油利用巨大的產(chǎn)能優(yōu)勢和專利存量資產(chǎn)，構(gòu)建綜合性知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)樞紐平臺，探索企業(yè)內(nèi)部專利運營機(jī)制。企業(yè)內(nèi)部開放許可流程大致分為：研發(fā)方（主要為研究機(jī)構(gòu)）申請備案、發(fā)布許可信息，技術(shù)需求方（主要為生產(chǎn)企業(yè)）申請并進(jìn)行資格審查，審查通過后簽署技術(shù)許可合同，付費（內(nèi)部結(jié)算），專利技術(shù)落地輔導(dǎo)。通過這種方法，提升企業(yè)內(nèi)部科技轉(zhuǎn)化效率，加強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)與生產(chǎn)企業(yè)之間的聯(lián)系，盤活專利資產(chǎn)，加快專利技術(shù)推廣速度。當(dāng)企業(yè)內(nèi)部專利運營機(jī)制相對完善后，在中國石油知識辦公室的監(jiān)管下，可進(jìn)一步對外開展專利許可與技術(shù)服務(wù)工作。

3.3.5 開展專利質(zhì)量提升探索研究

以現(xiàn)有專利導(dǎo)航和布局項目為試點，聯(lián)合管理、研發(fā)和代理機(jī)構(gòu)的力量，快速、持續(xù)深度推進(jìn)技術(shù)布局、地域布局等專利質(zhì)量提升研究；及時對工作經(jīng)驗梳理總結(jié)，建立專利質(zhì)量提升的推廣模式，擴(kuò)大應(yīng)用范圍。對于重點技術(shù)，做好國內(nèi)保護(hù)的同時，積極開展海外專利布局，有重點、有效率地完成PCT 專利申報工作。

3.3.6 構(gòu)建評價模型實現(xiàn)精準(zhǔn)管理

通過德爾菲法、層次分析法等方法構(gòu)建專利質(zhì)量評價系統(tǒng)，模擬計算專利質(zhì)量排名；根據(jù)排名情況，評估當(dāng)年專利政策成效；保留并推廣效果好的專利管理措施，終止或改進(jìn)效果不好的措施，從而實現(xiàn)專利質(zhì)量精準(zhǔn)管理，快速提高管理效能。

4 結(jié)束語

通過構(gòu)建新的專利質(zhì)量（宏觀）評價模型，將專利管理中的“定性分析”變?yōu)椤岸糠治觥?。借助專利質(zhì)量（宏觀）評價模型，管理人員可以在管理措施運行一段時間后，隨時開展評價工作，為最終實現(xiàn)“精準(zhǔn)化管理”提供技術(shù)支持。