基于三階段DEA 模型的西部省份物流效率研究

夏 露，張 彤，劉 玲，顧 彬

0 引 言

隨著社會(huì)分工的不斷細(xì)化，作為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)“加速器”和“第三利潤(rùn)源泉”的物流業(yè)取得了長(zhǎng)足的發(fā)展。隨著各地區(qū)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，物流行業(yè)逐漸受到各地政府的重視，紛紛加大對(duì)行業(yè)的投資，而作為衡量物流投入與產(chǎn)出比優(yōu)劣的物流效率則直接反映了當(dāng)?shù)匚锪餍袠I(yè)的發(fā)展水平，逐漸受到大家的關(guān)注。

西部地區(qū)包括四川、云南、貴州、廣西、重慶、西藏、陜西、甘肅、新疆、寧夏、青海、內(nèi)蒙古共12 個(gè)省、直轄市、自治區(qū)。2022 年西部12 省份的GDP 共實(shí)現(xiàn)25 萬(wàn)億元，約占全國(guó)經(jīng)濟(jì)總量的21%。近年來(lái)，隨著西部經(jīng)濟(jì)的崛起和一帶一路政策的支持，西部各省份的物流產(chǎn)業(yè)增速迅猛。但是由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡以及政府政策支持差異等多方面的原因，各地區(qū)之間的發(fā)展程度參差不齊，差異巨大，一些省份的物流效率不高，浪費(fèi)嚴(yán)重，低效的物流投入產(chǎn)出已逐漸成為制約區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵因素之一。以往的文獻(xiàn)利用不同實(shí)證研究方法對(duì)區(qū)域物流效率問(wèn)題展開(kāi)了研究，得出了一些較有意義的結(jié)論和建議，但從現(xiàn)有的文獻(xiàn)檢索結(jié)果看，對(duì)西部12 個(gè)省、直轄市和自治區(qū)進(jìn)行物流效率評(píng)價(jià)和分析的文獻(xiàn)較少，相關(guān)的研究也亟待深化。因此，對(duì)西部12 個(gè)省、直轄市和自治區(qū)的物流效率進(jìn)行測(cè)度和評(píng)價(jià)，并且對(duì)西部各省份的物流效率差異進(jìn)行分析，提出應(yīng)對(duì)措施和建議，有利于西部地區(qū)物流行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。

1 研究方法介紹

本文選取三階段DEA 模型以及Malmquist 指數(shù)方法來(lái)研究西部12 個(gè)省份之間的靜態(tài)和動(dòng)態(tài)的物流效率。

三階段DEA 模型是由Fried 等人提出的一種在傳統(tǒng)DEA 模型基礎(chǔ)上剔除環(huán)境變量和擾動(dòng)項(xiàng)的計(jì)算投入產(chǎn)出效率的方法。其主要步驟為：第一階段與傳統(tǒng)的DEA-BCC（規(guī)模報(bào)酬可變） 模型計(jì)算一樣，利用原始的投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)計(jì)算投入產(chǎn)出效率值；第二階段則借助隨機(jī)前沿分析方法（SFA） 消除外部環(huán)境和隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，得到新投入；第三階段則利用調(diào)整后新的投入變量，重新進(jìn)行DEA-BCC 模型計(jì)算，從而最終得到不受環(huán)境因素及隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)影響后的效率值。

Malmquist 指數(shù)方法則是由Malmquist 等人提出的被廣泛應(yīng)用于計(jì)算生產(chǎn)率變化的方法。該方法的核心是將全要素生產(chǎn)率（TFP）分解為技術(shù)變化（TCH）和技術(shù)效率變化（TECH），進(jìn)而研究影響其變化的原因。當(dāng)TFP大于1 時(shí)，表示生產(chǎn)能力有所提高；當(dāng)TFP小于1 時(shí)，則表示生產(chǎn)能力在惡化。

2 指標(biāo)的選取與數(shù)據(jù)的來(lái)源

本文主要選取了3 個(gè)投入指標(biāo)，3 個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)和2 個(gè)環(huán)境變量來(lái)建立相應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系測(cè)算西部各省份之間的物流效率。

由于物流業(yè)具有重資產(chǎn)、勞動(dòng)力密集等特性，因此本文的投入指標(biāo)主要從三個(gè)方面考慮：人力、財(cái)力和物力，分別用就業(yè)人數(shù)、固定資產(chǎn)投資額和民用載貨汽車擁有量來(lái)反映人財(cái)物三個(gè)方面的投入數(shù)量。而產(chǎn)出指標(biāo)則用交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)、郵政業(yè)的增加值以及貨運(yùn)量和貨運(yùn)周轉(zhuǎn)量來(lái)反映質(zhì)量產(chǎn)出和數(shù)量產(chǎn)出的多少。

物流行業(yè)在實(shí)際發(fā)展中通常會(huì)受到地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和政府政策的影響。因此，在環(huán)境變量選擇方面，本文選取地區(qū)GDP來(lái)反映當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的總體發(fā)展水平；用地區(qū)交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)、郵政支出占地區(qū)財(cái)政總支出的比例來(lái)反映當(dāng)?shù)卣畬?duì)物流行業(yè)的支持程度。

具體如表1 所示。

表1 指標(biāo)選取

本文采用的相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)自于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站，選取了2017 年到2021 年的西部12 個(gè)省，直轄市和自治區(qū)的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行研究。

3 西部地區(qū)物流效率的實(shí)證分析

3.1 第一階段

本文以2017 年和2021 年數(shù)據(jù)為例，選取2017—2021 年西部12 個(gè)省、直轄市和自治區(qū)的物流業(yè)效率值進(jìn)行分析，運(yùn)用DEAP 2.1 軟件，計(jì)算得出西部各省份的物流綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率，整理結(jié)果如表2 所示。

表2 第一階段物流效率評(píng)價(jià)表

2017 年西部物流行業(yè)的綜合技術(shù)效率為0.861、純技術(shù)效率為0.941、規(guī)模效率為0.919。而2021 年綜合技術(shù)效率為0.815、純技術(shù)效率為0.958、規(guī)模效率為0.854。

綜合效率是指某一地區(qū)在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)技術(shù)條件下產(chǎn)出的最大值。從表2 來(lái)看，廣西、重慶、寧夏和內(nèi)蒙的物流綜合效率在2017 年和2021 年均為1，處于DEA 有效狀態(tài)。而其他省份的物流綜合效率則處在DEA 無(wú)效狀態(tài)，存在投入過(guò)量或產(chǎn)出不足的問(wèn)題。

從純技術(shù)效率角度來(lái)看，除了少數(shù)幾個(gè)省份外，其他絕大多數(shù)的西部省份的純技術(shù)效率在2017 年和2021 年均為1，表明這些省份的物流效率相對(duì)較好，對(duì)投入的利用較為充分。云南和陜西兩省在2021 年在對(duì)投入資源的利用效率上有所上升且從無(wú)效狀態(tài)達(dá)到了相對(duì)有效狀態(tài)。而貴州、甘肅和新疆這3 個(gè)省份則在對(duì)投入資源的利用效率上在2021 年比2017 年均有所提升，但仍未達(dá)到最佳，有進(jìn)一步提高的空間。

從規(guī)模效率的角度來(lái)看，廣西、內(nèi)蒙古、重慶和寧夏這4 個(gè)省份在2017 年和2021 年間規(guī)模效率長(zhǎng)期處于DEA 有效的狀態(tài)，規(guī)模收益長(zhǎng)期不變。而其他省份的規(guī)模效率在2017 年和2021 年均小于1，都存在著整體規(guī)模相對(duì)不經(jīng)濟(jì)的狀況，其中四川和陜西屬于規(guī)模收益遞減狀況，存在著效率損失的問(wèn)題，要注意相關(guān)投入指標(biāo)的使用情況；而貴州、西藏、甘肅、青海和新疆則屬于規(guī)模收益遞增狀況，在未來(lái)則需要加大投入力度。

3.2 第二階段

在第二階段借助隨機(jī)前沿分析方法消除外部環(huán)境和隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，得到新投入變量，建立SFA 回歸方程。以2017 年和2021年數(shù)據(jù)為例，計(jì)算結(jié)果如表3 所示。

表3 SFA 回歸模型結(jié)果

地區(qū)生產(chǎn)總值在2017 年和2021 年的固定資產(chǎn)投資額、就業(yè)人數(shù)和貨車擁有量3 個(gè)投入松弛回歸系數(shù)為正，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)也會(huì)使得物流行業(yè)在人財(cái)物三個(gè)方面盲目且低效率的投入，造成投入的冗余和管理效率的低下，當(dāng)前行業(yè)的發(fā)展是以粗放型發(fā)展為主。政府支持投入在2017 年和2021 年的固定資產(chǎn)投資額和就業(yè)人數(shù)方面均由正變負(fù)，表明政府的政策在一定程度上可以使得投入冗余降低，提高管理效率。計(jì)算結(jié)果表明，隨著經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，地方政府合理的物流發(fā)展政策會(huì)對(duì)當(dāng)?shù)匚锪餍袠I(yè)的快速發(fā)展和物流效率的提升起促進(jìn)作用，相關(guān)政府部門應(yīng)該依據(jù)本地實(shí)際情況優(yōu)化投資。

表3 中LR 值大于檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)值，表明所選取的環(huán)境變量對(duì)于投入松弛變量的影響是顯著的，利用SFA 模型進(jìn)行第二階段的計(jì)算是有必要且合理的。

3.3 第三階段

本文以2017 年和2021 年數(shù)據(jù)為例，在第三階段利用在第二階段剔除環(huán)境變量和隨機(jī)因素后計(jì)算的投入值代替初始投入值，運(yùn)用DEAP 2.1 軟件，計(jì)算得出西部各省份第三階段的物流綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率，整理結(jié)果如表4 所示。

表4 第三階段物流效率評(píng)價(jià)表

從表4 可以看出，廣西、重慶和內(nèi)蒙古三個(gè)地區(qū)的物流效率沒(méi)有變化，仍然處于效率前沿面，環(huán)境因素和隨機(jī)因素對(duì)這些地區(qū)幾乎沒(méi)有什么影響。而其他大多數(shù)西部省份則在剔除了環(huán)境因素和隨機(jī)因素以后物流效率出現(xiàn)了上升，表明當(dāng)?shù)氐奈锪餍袠I(yè)發(fā)展在一定程度上會(huì)受到環(huán)境因素和隨機(jī)因素的干擾，行業(yè)發(fā)展仍然存在著一些不利的外部環(huán)境。

3.4 動(dòng)態(tài)分析

為了測(cè)算西部各省份在不同年份中的效率變化情況，本文采用Malmquist 指數(shù)法對(duì)2017—2021 年西部地區(qū)12 個(gè)省份的不同效率變動(dòng)情況進(jìn)行分析，具體如表5 所示。

表5 2017—2021 年西部地區(qū)分年全要素生產(chǎn)率指數(shù)及分解

由表5 可知，2017—2021 年間西部地區(qū)省份的物流全要素生產(chǎn)率均值為1.175，總體呈下降態(tài)勢(shì)。具體來(lái)看，2018—2019年間呈下降態(tài)勢(shì)則是由于技術(shù)進(jìn)步的下降所導(dǎo)致的；而2019—2020 年間由于技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步均呈現(xiàn)下降狀況導(dǎo)致全生產(chǎn)要素呈下降態(tài)勢(shì)，只有在2020—2021 年由于技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步的提升才有小幅度的上升。

由表6 可知，所有西部省份的全要素生產(chǎn)率變化幅度都在1 以上，表現(xiàn)較好。

表6 2017—2021 年西部地區(qū)各省份全要素生產(chǎn)率指數(shù)及分解

從技術(shù)進(jìn)步的角度來(lái)看，西部所有省份的技術(shù)變動(dòng)均呈上升態(tài)勢(shì)，說(shuō)明西部各省份近幾年在物流管理方面都取得了相對(duì)的進(jìn)步。

從技術(shù)效率變化的角度來(lái)看，廣西、重慶、四川和甘肅的數(shù)值都小于1，表明這些省份近些年來(lái)的技術(shù)效率有所降低；而其余幾個(gè)省份都大于或等于1，表明這幾個(gè)省份的技術(shù)效率均在逐步提升。

從規(guī)模效率變化的角度來(lái)看，大部分省份的規(guī)模效率變化值為1，基本維持在規(guī)模效率不變或者遞增的狀態(tài)。而廣西、重慶和四川的規(guī)模效率變化值較小，說(shuō)明其規(guī)模效率在不斷降低，當(dāng)?shù)氐奈锪靼l(fā)展屬于粗放型，對(duì)資源的利用不夠合理，難以形成規(guī)模效應(yīng)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

4 結(jié)論與建議

4.1 主要結(jié)論

（1） 西部地區(qū)各省份之間的物流行業(yè)發(fā)展較不均衡，物流效率差異較大。廣西、寧夏、內(nèi)蒙古、云南等省份的物流行業(yè)發(fā)展前景較好。

（2） 總體來(lái)看，內(nèi)蒙古、重慶、廣西、云南和寧夏2017 年到2021 年的表現(xiàn)較為不錯(cuò)，長(zhǎng)期處于DEA 有效狀態(tài)。而其他省份的綜合效率在2017 年到2021 年則長(zhǎng)期處在DEA 無(wú)效狀態(tài)，與表現(xiàn)不錯(cuò)的省份相比或多或少都存在著投入過(guò)量或產(chǎn)出不足等問(wèn)題。

這可能是與西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)條件較中西部地區(qū)比較落后，物流行業(yè)起步較晚，發(fā)展還處于上升期有關(guān)。近幾年來(lái)西部各省都大力支持物流業(yè)，物流業(yè)雖得到快速發(fā)展，但是物流基礎(chǔ)設(shè)施布局分散、資源配置不合理、物流信息化水平不高等現(xiàn)象也相繼顯現(xiàn)，制約了物流效率的提升。再者，對(duì)物流業(yè)的資金投入，多以固定資產(chǎn)投資顯現(xiàn)，然而該投資具有周期長(zhǎng)，見(jiàn)效慢以及投資金額大等特點(diǎn)，因而容易出現(xiàn)投資大，收益小的問(wèn)題。

綜合來(lái)看，西部地區(qū)各省份之間的物流行業(yè)發(fā)展都比較迅速，但是其中一些省份的物流發(fā)展不是很好，沒(méi)有形成規(guī)模效應(yīng)。未來(lái)如果想要提高物流效率，必須從有效利用物流資源、合理安排物流要素投入等多方面入手。

4.2 相關(guān)建議

（1） 加強(qiáng)物流基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。充分了解當(dāng)?shù)氐奈锪髡Ｐ枨?，合理?guī)劃運(yùn)輸線路，精準(zhǔn)發(fā)力優(yōu)化交通運(yùn)輸基礎(chǔ)設(shè)施。同時(shí)也要加強(qiáng)物流資源的投入管理，加強(qiáng)先進(jìn)設(shè)備的引進(jìn)，提高物流效率。

（2） 提高物流信息化水平。積極引進(jìn)或研發(fā)無(wú)線射頻技術(shù)、物流自動(dòng)化技術(shù)等先進(jìn)的物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，依托技術(shù)支撐，提高運(yùn)營(yíng)水平和物流效率。

（3） 積極培養(yǎng)物流方面的人才。西部地區(qū)對(duì)人才的吸引力由于經(jīng)濟(jì)等方面的原因往往要弱于東部和中部地區(qū)，西部各省或多或少都面臨著人才流失問(wèn)題，因此更應(yīng)該建立完善的薪酬體系，注重人才的培養(yǎng)和引進(jìn)。并且加大對(duì)物流相關(guān)知識(shí)的宣傳和普及力度，讓更多的人了解物流的內(nèi)涵以及物流業(yè)的重要性，從而為行業(yè)提供潛在人才資源。