國有企業(yè)混合所有制改革背景下黨管干部與市場化選人用人有機統(tǒng)一研究

文＝中國中車集團(tuán)有限公司黨校

國有企業(yè)混合所有制改革重在“以混促改”，探索形成黨管干部原則與市場化選人用人機制相結(jié)合的有效途徑。本文分析了混合所有制改革對國有控股及具有實際控制權(quán)的企業(yè)選人用人機制提出的新要求、黨管干部原則與市場化選人用人各自內(nèi)涵及優(yōu)勢，研究提出國企混改背景下黨管干部與市場化選人用人有機統(tǒng)一的“五化”政策建議——混改股權(quán)多元化、董事隊伍專業(yè)化、提名考察選聘分權(quán)化、經(jīng)營者利益綁定化、職業(yè)經(jīng)理人制度剛性化。

近年來，國有企業(yè)堅持“三因三宜三不”原則，分層分類推進(jìn)混合所有制改革，取得了積極進(jìn)展。但一些企業(yè)“混而不改”、“重混輕改”、經(jīng)營機制轉(zhuǎn)換不到位的問題依然比較突出。黨的二十大報告中強調(diào)，要深化國資國企改革，提升企業(yè)核心競爭力；完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度，弘揚企業(yè)家精神，加快建設(shè)世界一流企業(yè)。選人用人機制是企業(yè)經(jīng)營管理機制的核心組成部分，是弘揚企業(yè)家精神、加快建設(shè)世界一流企業(yè)的關(guān)鍵機制保障。如何全面落實好習(xí)近平總書記關(guān)于“兩個一以貫之”的重要指示要求，科學(xué)應(yīng)對國有企業(yè)混合所有制改革帶來的新問題新挑戰(zhàn)，探索形成黨管干部黨管人才原則與市場化選人用人機制相結(jié)合的有效途徑，是亟待研究解決的重要課題。

國有企業(yè)混合所有制改革對選人用人機制提出新要求

（一）國有企業(yè)混合所有制改革要求規(guī)范公司治理。國務(wù)院《關(guān)于國有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的意見》提出，加快發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，建立健全混合所有制企業(yè)治理機制，規(guī)范企業(yè)股東（大）會、董事會、經(jīng)理層、監(jiān)事會和黨組織的權(quán)責(zé)關(guān)系，按章行權(quán)，對資本監(jiān)管，靠市場選人，依規(guī)則運行，形成定位清晰、權(quán)責(zé)對等、運轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、制衡有效的法人治理結(jié)構(gòu)。國有企業(yè)混合所有制改革，就是使企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)更加多元、經(jīng)營機制進(jìn)一步轉(zhuǎn)換，國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)逐步由國有獨資或絕對控股，轉(zhuǎn)變?yōu)槎嘣蓶|或股權(quán)多元化。混改后的企業(yè)從單一國有股東變?yōu)槎喾N所有制經(jīng)濟(jì)主體參與的多元股東，所有股東按照《公司法》行使股東權(quán)利，各治理主體按照《公司法》依法行權(quán)。這就要求混改企業(yè)進(jìn)一步規(guī)范公司治理，以建立和完善規(guī)范的董事會為依托，建立健全更加科學(xué)有效的決策體系和運行機制。

（二）國有企業(yè)混合所有制改革要求優(yōu)化管控模式。在傳統(tǒng)的黨管干部體制下，國有企業(yè)的母公司及其黨委長期沿用行政干部管理方式，直接考察提名或任命企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員。這種集中統(tǒng)一的管理模式容易形成的弊端主要是機制缺乏活力。國有企業(yè)混合所有制改革以后，要求其國有控股股東貫徹落實依法治企原則，改變審批備案等行政化管控方式以及直接考察提名或任命經(jīng)理層成員的選人用人方式，按照《公司法》、出資協(xié)議和公司章程規(guī)范行使股東權(quán)利，建立健全選人用人新機制。國有企業(yè)混合所有制改革，既是產(chǎn)權(quán)制度的改革，也是法人治理運行機制的改革，就是要通過改革，實現(xiàn)“完善治理、強化激勵、突出主業(yè)、提高效率”的總體目標(biāo)。

（三）國有企業(yè)混合所有制改革要求加強和改進(jìn)黨的領(lǐng)導(dǎo)。習(xí)近平總書記2016年在全國國有企業(yè)黨建工作會議上的重要講話，創(chuàng)造性提出了建設(shè)中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)制度的重大命題，深刻闡明了“兩個一以貫之”的重大原則，為我們把加強黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來、建設(shè)中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度指明了方向、提供了根本遵循。在深化國有企業(yè)混合所有制改革過程中，要求我們既要全面落實“四同步”“四對接”要求，又要按照《關(guān)于中央企業(yè)在完善公司治理中加強黨的領(lǐng)導(dǎo)的意見》精神和要求，探索實施有別于國有獨資、全資子公司的貫徹落實制度措施，把包括選人用人在內(nèi)的黨建工作基本要求寫入公司章程，明確黨組織設(shè)置方式、職責(zé)定位、基礎(chǔ)保障等內(nèi)容。

堅持黨管干部原則與市場化選人用人有機統(tǒng)一

（一）準(zhǔn)確把握黨管干部原則與市場化選人用人辯證關(guān)系

黨管干部原則是方向、是前提，市場化選人用人是手段、是形式。堅持黨管干部原則就是堅持黨的干部路線、方針、政策，落實黨的干部標(biāo)準(zhǔn)，保證黨組織的把關(guān)權(quán)。市場化選人用人是黨管干部在國有企業(yè)、尤其是混合所有制企業(yè)的重要實現(xiàn)形式。

堅持黨管干部原則與市場化選人用人從不同角度進(jìn)行有機結(jié)合。一是黨的政治屬性與市場的經(jīng)濟(jì)屬性相結(jié)合。國有企業(yè)目標(biāo)具有多重性，肩負(fù)著政治責(zé)任、經(jīng)濟(jì)責(zé)任和社會責(zé)任。國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員既要為黨和國家服務(wù)，也要得到出資人和市場認(rèn)可。二是黨的政治優(yōu)勢與市場化選人用人效能優(yōu)勢相結(jié)合。既要發(fā)揮好黨管干部的組織優(yōu)勢和制度優(yōu)勢，又要發(fā)揮好市場的競爭機制優(yōu)勢。三是黨的監(jiān)督優(yōu)勢與市場契約化管理相結(jié)合。綜合運用黨的巡視巡察、紀(jì)檢、審計等監(jiān)督資源，以及市場契約化管理，實現(xiàn)對領(lǐng)導(dǎo)人員全過程全方位監(jiān)督。四是黨的思想政治引領(lǐng)與市場化激勵相結(jié)合。既提升領(lǐng)導(dǎo)人員政治素養(yǎng)和精神境界，又引導(dǎo)建立個人職業(yè)發(fā)展方向和規(guī)劃，激發(fā)領(lǐng)導(dǎo)人員干事創(chuàng)業(yè)動力。

堅持黨管干部原則與市場化選人用人從共同角度進(jìn)行有效融合。堅持黨管干部原則與董事會依法選擇經(jīng)營管理者、經(jīng)營管理者依法行使用人權(quán)相結(jié)合，積極探索黨管干部與市場化選人用人的有效融合方式。一是價值理念融合。黨組織從選拔任用管理轉(zhuǎn)變?yōu)橹攸c管導(dǎo)向、管標(biāo)準(zhǔn)、管推薦、管考察把關(guān)，從直接管理經(jīng)營管理人員轉(zhuǎn)變?yōu)橐婪ㄎ卸聲M(jìn)行管理監(jiān)督等。二是治理體制融合。確立黨組織在公司法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位，堅持和完善雙向進(jìn)入、交叉任職的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)體制；健全公司治理結(jié)構(gòu)，建立健全權(quán)責(zé)對等、運轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、有效制衡的決策執(zhí)行監(jiān)督機制。三是制度機制融合。黨組織按照管理權(quán)限重點管理出資人代表，在董事會選聘經(jīng)理層成員工作中發(fā)揮確定標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范程序、參與考察、推薦人選等作用。黨組織對董事會或總經(jīng)理提名人選進(jìn)行醞釀，或向董事會、總經(jīng)理推薦提名人選，對擬任人選進(jìn)行考察，集體研究提出意見建議。其中，進(jìn)入董事會成員中的黨組織領(lǐng)導(dǎo)人員或黨員職工應(yīng)當(dāng)按照黨組織決定發(fā)表意見。四是方法手段融合。把重點從關(guān)注“資歷、經(jīng)歷”等因素轉(zhuǎn)移到關(guān)注“人崗匹配”，考察人選的能力素質(zhì)與崗位需求是否匹配。

（二）黨管干部原則與市場化選人用人相結(jié)合的思路舉措

站在以中國式現(xiàn)代化全面推進(jìn)中華民族偉大復(fù)興新的歷史起點上，國有控股和具有實際控制權(quán)的混合所有制企業(yè)要全面落實黨的二十大精神和中央各項決策部署，積極探索符合中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度要求、實現(xiàn)黨管干部與市場化選人用人有效結(jié)合的新思路新舉措。

堅持黨管干部原則與市場化選人用人有效結(jié)合，必須加強黨的全面領(lǐng)導(dǎo)。國有控股和具有實際控制權(quán)的混改企業(yè)是中國特色社會主義事業(yè)的重要組成部分，必須堅持加強黨的全面領(lǐng)導(dǎo)。要保證黨對干部人事工作的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)和對重要干部的管理權(quán)，按照標(biāo)準(zhǔn)和程序選拔干部，按照黨的要求教育管理干部，按照紀(jì)律規(guī)矩監(jiān)督干部，堅持正確的用人導(dǎo)向。突出政治標(biāo)準(zhǔn)，把政治標(biāo)準(zhǔn)貫穿干部選拔任用全過程各方面。深化干部人事制度改革，尊重企業(yè)市場主體地位，把堅持黨管干部原則與董事會依法選擇經(jīng)營管理者、經(jīng)營管理者依法行使用人權(quán)相結(jié)合，建立科學(xué)的考核評價、激勵約束體系，形成既適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)制度要求、又保證黨組織充分發(fā)揮作用的選人用人新機制。

堅持黨管干部原則與市場化選人用人有效結(jié)合，必須健全法人治理結(jié)構(gòu)。構(gòu)建黨委會、股東會、董事會、職代會、經(jīng)理層“四會一層”治理主體，明確黨委在決策、執(zhí)行、監(jiān)督等各環(huán)節(jié)的權(quán)責(zé)和工作方式，形成權(quán)責(zé)法定、權(quán)責(zé)透明、協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)、有效制衡的中國特色企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，處理好黨委和其他各治理主體的關(guān)系，實現(xiàn)黨管干部與市場化選人用人相結(jié)合，保證企業(yè)選用合適的人，推動制度優(yōu)勢更好轉(zhuǎn)化為治理效能。關(guān)鍵要落實好黨委（黨組，下同）書記、董事長由一人擔(dān)任的制度安排，精準(zhǔn)選拔能夠發(fā)揚民主、善于集中、敢于擔(dān)責(zé)的領(lǐng)導(dǎo)人員擔(dān)任黨委書記、董事長。

堅持黨管干部原則與市場化選人用人有效結(jié)合，必須建立有效融合的制度流程。完善制度流程設(shè)計和運行機制，要確保企業(yè)黨委發(fā)揮把方向、管大局、保落實的領(lǐng)導(dǎo)作用，其他治理主體要自覺維護(hù)黨委發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，黨委也要尊重其他治理主體依法行權(quán)，做到既不越位也不缺位。黨委在確定標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范程序、參與考察、推薦人選等方面把好關(guān)，保證人選政治合格、作風(fēng)過硬、廉潔不出問題。市場化選聘由董事會牽頭具體實施，其工作流程可設(shè)計為前期溝通、制定和審議選聘方案、公開選聘、考察談話、黨組織研究、董事會依法聘用等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。總之，要堅持黨委“管”、董事會“選”，既保證黨組織的把關(guān)權(quán)，也保證董事會的選聘權(quán)，讓合適的人“上車”、不合適的“下車”。

堅持黨管干部原則與市場化選人用人有效結(jié)合，必須嚴(yán)格實行契約化管理。實行企業(yè)經(jīng)理層成員任期制和契約化管理，是強化企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員隊伍管理的重要內(nèi)容，是健全市場化經(jīng)營機制中的“牛鼻子”工程。應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格實施經(jīng)理層成員任期制和契約化管理，簽訂聘任協(xié)議和業(yè)績合同，明確權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任，約定績效目標(biāo)、獎懲依據(jù)、退出條件、競業(yè)禁止、責(zé)任追究等條款，嚴(yán)格依據(jù)契約合同進(jìn)行考核兌現(xiàn)，推進(jìn)傳統(tǒng)的“身份管理”向市場化的“崗位管理”轉(zhuǎn)變，構(gòu)建業(yè)績導(dǎo)向鮮明的激勵約束機制，強化選人用人競爭性，激發(fā)人才干事創(chuàng)業(yè)活力。

國有企業(yè)混合所有制改革背景下黨管干部與市場化選人用人有機統(tǒng)一的政策建議

（一）國企混改股權(quán)多元化，深度轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營機制。一個時期以來，很多國有企業(yè)通過上市、引入戰(zhàn)略投資者等形式的混改，并沒有改變國有股“一股獨大”的格局，“混而不改”的現(xiàn)象比比皆是。要合理設(shè)計、調(diào)整優(yōu)化混合所有制企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)，積極引入高匹配度、高認(rèn)同感、高協(xié)同性的戰(zhàn)略投資者，通過股權(quán)和利益多元化，推動構(gòu)建實質(zhì)性、決策型董事會，讓非國有戰(zhàn)略投資者成為積極股東，在公司治理中有更多話語權(quán)，逐步實現(xiàn)建立靈活高效的市場化經(jīng)營機制、解決內(nèi)部人控制問題、提升企業(yè)效率效益的目標(biāo)。

（二）董事隊伍配備專業(yè)化，落實董事會選人用人權(quán)。有效落實國有混合所有制企業(yè)董事會對經(jīng)理層成員的選聘和管理權(quán)，依賴于建立高素質(zhì)專業(yè)化的董事隊伍。應(yīng)加大外部董事隊伍建設(shè)力度，加強與其他股東的溝通協(xié)作，拓寬外部董事來源途徑，選聘專業(yè)化人士擔(dān)任外部董事或獨立董事，提升董事會成員落實選人用人權(quán)的擔(dān)當(dāng)和能力。提升董事會成員結(jié)構(gòu)的多元化、差異化和互補性，形成老中青相結(jié)合的董事隊伍。同時，嚴(yán)格加強對董事的契約化管理，建立健全市場化的激勵約束機制，確保董事履職盡責(zé)、積極作為。

（三）提名考察選聘分權(quán)化，黨管干部與市場化選人有機統(tǒng)一。提名權(quán)、考察權(quán)、面試選聘權(quán)“三權(quán)分離”，相互獨立、彼此制衡，妥善解決選人用人工作中各類評價主體的道德風(fēng)險等問題，提升國有企業(yè)選人用人的精準(zhǔn)度和公信度，真正體現(xiàn)“堅持黨管干部原則與董事會依法選擇經(jīng)營管理者、經(jīng)營管理者依法行使用人權(quán)相結(jié)合”的改革方向。依法落實總經(jīng)理對經(jīng)理層副職的提名權(quán)，允許總經(jīng)理向黨委和董事會差額提出副總經(jīng)理候選人預(yù)備人選；上級黨委干部管理部門會同本級黨委按照黨內(nèi)規(guī)定，開展對候選人預(yù)備人選的深入考察，重點排查政治和廉潔風(fēng)險，把住人選底線關(guān)；董事會依法履行對經(jīng)理層成員以及其他有關(guān)高管職位的面試測評和選聘決定權(quán)，把住人崗適配關(guān)，發(fā)揮現(xiàn)代企業(yè)制度的治理優(yōu)勢。

（四）經(jīng)營管理者利益綁定化，形成企業(yè)、個人共同體。通過管理層持股等“金手銬”機制，將經(jīng)營管理者等關(guān)鍵用人主體的核心利益與企業(yè)利益緊密綁定起來，積極培育、充分激發(fā)國有企業(yè)經(jīng)理人的企業(yè)家精神。進(jìn)一步解放思想、放松管制，解決國有企業(yè)的委托代理問題和經(jīng)營管理者激勵問題。

（五）職業(yè)經(jīng)理人制度剛性化，解決能上不能下難題。全面強化任期制和契約化管理的同時，同步推行職業(yè)經(jīng)理人制度，確?！皬娂?、硬約束”。提升職業(yè)風(fēng)險性方面，做到“兩個堅持”：一是堅持將本人提出簽訂固定期限（和聘期相同）勞動合同作為職業(yè)經(jīng)理人聘任和續(xù)聘的必要條件；在職業(yè)經(jīng)理人解除（終止）聘任關(guān)系的同時，堅持依法解除（終止）勞動關(guān)系。在提升薪酬風(fēng)險性方面，做到“三個調(diào)整”：一是調(diào)整薪酬結(jié)構(gòu)。鼓勵建立包括基本年薪、績效年薪、任期激勵、中長期激勵的“四元”薪酬結(jié)構(gòu)。放大薪酬浮動范圍，進(jìn)一步加大績效年薪、任期激勵和中長期激勵在總薪酬中的占比。二是調(diào)整薪酬振幅。按照“業(yè)績與薪酬雙對標(biāo)”“同業(yè)績同薪酬”原則確定薪酬總水平，業(yè)績表現(xiàn)與績效年薪剛性聯(lián)動、同向同步、擴(kuò)大振幅。三是調(diào)整兌現(xiàn)方式?？冃晷胶腿纹诩畎础跋瓤己撕髢冬F(xiàn)”原則事后發(fā)放，中長期激勵按“分期授予、分批行權(quán)”原則逐步兌現(xiàn)，同時積極應(yīng)用薪酬追索扣回機制。