國企知產(chǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

《法人》特約撰稿 馬體 宋海峰 李宗英

隨著《知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)綱要（2021—2035年）》的印發(fā)以及《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》施行，知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)體系建設(shè)成為國企合規(guī)體系建設(shè)的重要部分。國企知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)體系建設(shè)包括構(gòu)建國企知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)制度、知識產(chǎn)權(quán)的管理與運(yùn)營。建立全面高效的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)體系，可以幫助國企有效應(yīng)對專利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)以及商業(yè)秘密等方面的法律風(fēng)險(xiǎn)。

構(gòu)建國企知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)制度

構(gòu)建國企知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)制度，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注機(jī)構(gòu)、人員、制度具體內(nèi)容以及財(cái)務(wù)管理四個方面。

在機(jī)構(gòu)方面，知識產(chǎn)權(quán)部門在業(yè)界主要有三種設(shè)置方式。第一種是將知識產(chǎn)權(quán)部門設(shè)置在技術(shù)部門下。專利來源于技術(shù)研發(fā)，知識產(chǎn)權(quán)部門在技術(shù)部門之下，可以緊密跟蹤研發(fā)動向，與研發(fā)人員及時溝通，做到知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作與技術(shù)研發(fā)同步開展，有利于知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)出。但在這種模式下，知識產(chǎn)權(quán)部門較低的管理位階可能導(dǎo)致其無法直接參與企業(yè)決策，難以從全局把握企業(yè)整體目標(biāo)，從而對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行綜合管理，難以推動知識產(chǎn)權(quán)發(fā)揮最大經(jīng)濟(jì)效能。第二種是將知識產(chǎn)權(quán)部門設(shè)置在法務(wù)部門之下，將知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作作為法律業(yè)務(wù)看待。這種做法多存在于當(dāng)前階段正在主張知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)或面臨較大訴訟風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)。知識產(chǎn)權(quán)部門隸屬于法務(wù)部門，有利于知識產(chǎn)權(quán)法律事務(wù)的處理，如許可談判、知識產(chǎn)權(quán)糾紛應(yīng)對等。但是這種模式下，知識產(chǎn)權(quán)部門同研發(fā)、經(jīng)營等部門相隔較遠(yuǎn)，如果缺少必要的跨部門協(xié)調(diào)機(jī)制，有可能出現(xiàn)難以及時跟蹤研發(fā)市場等部門工作動向的情況。第三種是設(shè)置獨(dú)立的知識產(chǎn)權(quán)部門，綜合管理企業(yè)的專利、商標(biāo)、版權(quán)等事務(wù)，與企業(yè)的技術(shù)研發(fā)部門、市場運(yùn)營部門、法務(wù)部門平級平行設(shè)置。在采取這種結(jié)構(gòu)的企業(yè)中，知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人員較多，能夠獨(dú)立開展全類型的知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)。知識產(chǎn)權(quán)部門管理位階高、可直接參與企業(yè)高層決策，對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略實(shí)施落地比較有利。這種模式成本相對較高。

在人員方面，人才隊(duì)伍建設(shè)是做好國有企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理工作的長遠(yuǎn)保障。國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)把創(chuàng)新人才和知識產(chǎn)權(quán)人才放在突出位置，積極謀劃、提前規(guī)劃知識產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍建設(shè)。按照《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》要求，積極培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)方面的國有企業(yè)法律顧問，切實(shí)建立企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍。

在制度方面，知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的制度體系可以從內(nèi)容和形式兩個方面展開。從制度內(nèi)容角度而言，知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)制度體系通常覆蓋知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、管理、保護(hù)等環(huán)節(jié)，主要涉及專利權(quán)、注冊商標(biāo)專用權(quán)、著作權(quán)以及商業(yè)秘密等類型的知識產(chǎn)權(quán)。在企業(yè)開展融資等業(yè)務(wù)時，有必要針對特殊的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理要求，制定專門的內(nèi)部規(guī)則。從制度文本的具體形式出發(fā)，知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)制度體系通常由原則性制度、專項(xiàng)合規(guī)管理制度、工作指南與流程、制度配套文件以及合規(guī)管理臺賬組成。

在財(cái)務(wù)管理方面，由于知識產(chǎn)權(quán)是一項(xiàng)投資大、周期長、收益慢的工作，在申請階段需要繳納申請費(fèi)用、審查費(fèi)用以及第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)費(fèi)用等，在授權(quán)后階段需要繳納登記公告費(fèi)用、維持費(fèi)用，并使用促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的相關(guān)費(fèi)用等。因此，國有企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)預(yù)算是確保其知識產(chǎn)權(quán)的各項(xiàng)費(fèi)用順利支出、工作正常開展的關(guān)鍵。

知識產(chǎn)權(quán)的管理與運(yùn)營

國企知識產(chǎn)權(quán)的管理應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)的獲得與使用，運(yùn)營則更關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)“變現(xiàn)”過程。

知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)管理實(shí)質(zhì)是知識產(chǎn)權(quán)人對知識產(chǎn)權(quán)實(shí)行財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的管理。一是知識產(chǎn)權(quán)的開發(fā)管理。企業(yè)應(yīng)當(dāng)從鼓勵發(fā)明創(chuàng)造的目的出發(fā)，制定相應(yīng)策略，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)的開發(fā)，做好知識產(chǎn)權(quán)的登記統(tǒng)計(jì)，清資核產(chǎn)工作，掌握產(chǎn)權(quán)變動情況，對直接占有的知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施直接管理，對非直接占有的知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施管理、監(jiān)督。二是知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營使用管理。主要對知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營和使用進(jìn)行規(guī)范，研究核定知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營方式和管理方式，制定知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)制度等。三是知識產(chǎn)權(quán)的收益管理。對知識產(chǎn)權(quán)使用效益情況應(yīng)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，合理分配。四是知識產(chǎn)權(quán)的處分管理。企業(yè)根據(jù)自身情況確定對知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓、終止。

知識產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營是指知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人和相關(guān)市場主體優(yōu)化資源配置，采取一定的商業(yè)模式實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值的商業(yè)活動，具體包括許可、轉(zhuǎn)讓、投資、融資等。知識產(chǎn)權(quán)許可，是在不改變知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬的情況下，經(jīng)過知識產(chǎn)權(quán)人同意，授權(quán)他人在一定期限、范圍內(nèi)使用知識產(chǎn)權(quán)的法律行為。根據(jù)授權(quán)許可范圍不同，可以分為獨(dú)占許可、排他許可和普通許可。知識產(chǎn)權(quán)許可能夠最大化挖掘和利用知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)成果實(shí)施和轉(zhuǎn)化，有利于盤活知識產(chǎn)權(quán)，避免閑置。不論從利用角度還是維護(hù)角度，許可他人使用知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營策略都具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值，在一定程度上能夠?yàn)橹R產(chǎn)權(quán)人開拓競爭市場，帶來可觀的經(jīng)濟(jì)利益，是企業(yè)制定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的必要組成部分。知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，是指知識產(chǎn)權(quán)出讓主體與知識產(chǎn)權(quán)受讓主體，根據(jù)與知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)的法律法規(guī)和雙方簽訂的轉(zhuǎn)讓合同，將知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利享有者由出讓方轉(zhuǎn)移給受讓方的法律行為。知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)值，可以從知識產(chǎn)權(quán)交易與知識產(chǎn)權(quán)管理兩個層面進(jìn)行分析。基于“物盡其用”的商業(yè)理念，對于與企業(yè)發(fā)展不相適宜的知識產(chǎn)權(quán)，可以采用轉(zhuǎn)讓的方式，產(chǎn)生最大化的余熱，同時降低管理成本。知識產(chǎn)權(quán)投資，是指知識產(chǎn)權(quán)人依法將知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)評估作價(jià)，作為對公司（企業(yè)）的非貨幣、非實(shí)物出資，以獲得所對應(yīng)公司（企業(yè)）股權(quán)的行為。公司法第二十七條規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。知識產(chǎn)權(quán)融資，是指將知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)評估后，實(shí)現(xiàn)質(zhì)押貸款、知產(chǎn)引資、技術(shù)入股等。例如，將自身知識產(chǎn)權(quán)以轉(zhuǎn)讓的方式轉(zhuǎn)給貸款公司，貸款公司再以許可的形式授權(quán)公司繼續(xù)生產(chǎn)，如此一來一回實(shí)現(xiàn)了知識產(chǎn)權(quán)的快速變現(xiàn)，是為企業(yè)注入流動資金、解決資金不足或是閑置資本運(yùn)作的新出路。但目前知識產(chǎn)權(quán)融資模式在中國尚屬新興領(lǐng)域，相關(guān)配套有待完善。

此外，在執(zhí)行國企知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)制度過程中，還應(yīng)當(dāng)重視集團(tuán)公司與子公司的相互協(xié)作，形成有利于知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的管理體系。

知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)體系的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

近10年來，互聯(lián)網(wǎng)、人工智能、個人終端等技術(shù)發(fā)展迅速，5G網(wǎng)絡(luò)、生成式人工智能及移動支付等新技術(shù)的運(yùn)用已經(jīng)讓國企運(yùn)營模式發(fā)生了重大改變。針對新技術(shù)產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)不勝數(shù)，對國企而言，新技術(shù)的研發(fā)、使用及處分等行為均可能帶來知識產(chǎn)權(quán)方面的風(fēng)險(xiǎn)。建立全面高效的知產(chǎn)合規(guī)體系，可以幫助國企有效應(yīng)對來自專利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)以及商業(yè)秘密四個方面的法律風(fēng)險(xiǎn)。

在專利權(quán)方面，電力企業(yè)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括專利權(quán)的取得、專利權(quán)的許可使用。專利權(quán)的取得包括專利權(quán)的原始取得與轉(zhuǎn)讓，即發(fā)明與轉(zhuǎn)讓，其中又涉及如職務(wù)發(fā)明、合作發(fā)明、研究人員管理以及專利權(quán)申請等問題，而專利權(quán)的許可又包括普通許可、排他許可、獨(dú)占許可三種類型，進(jìn)一步引申還會出現(xiàn)許可的主體、客體、時間、地域等其他問題。

在著作權(quán)方面，計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)是目前中國電力企業(yè)所持有的著作權(quán)的重要內(nèi)容，除了類似于專利權(quán)的取得與許可問題，與計(jì)算機(jī)軟件相關(guān)著作權(quán)的保護(hù)范圍、侵權(quán)認(rèn)定、侵權(quán)責(zé)任以及相應(yīng)免責(zé)事由，亦是對國企著作權(quán)的重要風(fēng)險(xiǎn)。

在商標(biāo)權(quán)方面，商標(biāo)的注冊、馳名商標(biāo)的認(rèn)定、商標(biāo)的使用以及商標(biāo)侵權(quán)，也是國企所需要重視的關(guān)鍵問題。

商業(yè)秘密方面則是知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)制度與反不正當(dāng)競爭合規(guī)制度的重合領(lǐng)域。商業(yè)秘密可采取的保密措施、對外信息發(fā)布的商業(yè)秘密保護(hù)、商務(wù)活動中的商業(yè)秘密保護(hù)、技術(shù)合作中的商業(yè)秘密保護(hù)、企業(yè)并購重組中的商業(yè)秘密保護(hù)關(guān)系到國企核心利益，是國企知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)與反不正當(dāng)競爭合規(guī)兩個領(lǐng)域共同面臨的風(fēng)險(xiǎn)。

在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，國企面臨因技術(shù)快速發(fā)展帶來的不同領(lǐng)域、眾多繁雜瑣碎的風(fēng)險(xiǎn)。如何開展“有效”合規(guī)管理，是企業(yè)當(dāng)前最重要的課題之一。強(qiáng)化責(zé)任、規(guī)業(yè)融合、流程管控、信息化建設(shè)、以案促管……這些常規(guī)做法都是強(qiáng)化合規(guī)管理有效性的基本手段。而有更強(qiáng)外在約束力、標(biāo)準(zhǔn)更清晰規(guī)范的手段，是合規(guī)管理體系的“貫標(biāo)認(rèn)證”，即企業(yè)通過貫徹執(zhí)行有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)并在獲得第三方權(quán)威機(jī)構(gòu)的評估檢驗(yàn)之后發(fā)放認(rèn)證證書的行為。

新形勢下，中國更需加強(qiáng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)體系建設(shè)，提升企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)水平，提高企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，發(fā)展一批具有國際競爭優(yōu)勢和強(qiáng)大知識產(chǎn)權(quán)實(shí)力、能力、潛力的知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)企，這樣才能立于世界科技創(chuàng)新潮頭，贏得發(fā)展主動權(quán)，為人類文明進(jìn)步作出更大貢獻(xiàn)。