產(chǎn)學(xué)研合作中的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移研究

辛 星，羅 欣

（1.季華科技有限公司，廣東 佛山 528200；2.佛山季華知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)有限公司，廣東 佛山 528200）

0 引言

專利指的是用于對(duì)技術(shù)的創(chuàng)新成果進(jìn)行評(píng)價(jià)的重要形式，該常常涉及了創(chuàng)新主體的生產(chǎn)、營(yíng)銷、國(guó)際貿(mào)易、并購(gòu)等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)息息相關(guān)。其中通過(guò)對(duì)專利密集型產(chǎn)業(yè)進(jìn)行調(diào)查，發(fā)現(xiàn)其增加值在GPD 中所占的比重為12.4%，這一數(shù)據(jù)充分展現(xiàn)了專利成果的實(shí)施轉(zhuǎn)化率與技術(shù)轉(zhuǎn)移率在推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與升級(jí)方面發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。特別是我國(guó)持續(xù)加大了專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的實(shí)施力度，并取得了明顯的進(jìn)步，但是在各種因素的影響下，在專利技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中還逐漸暴露出一些問題，因此深入分析這些問題并及時(shí)采取有效措施是提升專利技術(shù)轉(zhuǎn)移非常必要。

1 產(chǎn)學(xué)研合作概述

1.1 產(chǎn)學(xué)研合作內(nèi)涵

產(chǎn)學(xué)研合作指的是將企業(yè)、高等院校以及研發(fā)結(jié)構(gòu)作為主體，在中介機(jī)構(gòu)協(xié)同下以及政府部門的大力支持下，以合作的形式對(duì)新技術(shù)開展研發(fā)和應(yīng)用的模式，通過(guò)該模式來(lái)實(shí)現(xiàn)知識(shí)與技術(shù)的轉(zhuǎn)移、消化、吸收以及再生產(chǎn)，最終實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新技術(shù)、培養(yǎng)人才以及提高研發(fā)能力[1]。根據(jù)上述內(nèi)涵可知，開展產(chǎn)學(xué)研的最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)技術(shù)的創(chuàng)新，并由此帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益。

1.2 產(chǎn)學(xué)研合作類型

產(chǎn)學(xué)研合作的類型比較多，首先，按照產(chǎn)學(xué)研合作目的可以分為參與技術(shù)開發(fā)的合作、參與人才培養(yǎng)的合作、參與借助高新與科研院所現(xiàn)有的先進(jìn)儀器與設(shè)備合作，由此可以得出，產(chǎn)學(xué)研的合作，不單單可以是技術(shù)開發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的合作，可以是人才培養(yǎng)方面的合作，還可以是對(duì)設(shè)備與信息進(jìn)行共享與利用的合作，由此可見合作的內(nèi)容是豐富的。其次，根據(jù)合作方式的不同，又可以將其分為兩種，一種是正式契約的正式合作，這類方式按照合作契約的差異，又可以分為技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、委托開發(fā)、構(gòu)建實(shí)體以及聯(lián)合開發(fā)五種類型。另一種則是關(guān)系契約的非正式合作[2]。

2 產(chǎn)學(xué)研合作中的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程和模式

2.1 產(chǎn)學(xué)研合作中的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程

在產(chǎn)學(xué)研合作中，完整的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程應(yīng)當(dāng)由以下環(huán)節(jié)構(gòu)成，分別是獲取專利技術(shù)、轉(zhuǎn)讓專利技術(shù)以及應(yīng)用專利技術(shù)，并且這一過(guò)程是伴隨著時(shí)間的不斷發(fā)展呈螺旋式推進(jìn)的過(guò)程，下面將具體過(guò)程描述如下。

第一階段，獲取專利技術(shù)。該階段的實(shí)施內(nèi)容是由研發(fā)人員通過(guò)開展具有創(chuàng)造性的探索活動(dòng)進(jìn)而提出一系列創(chuàng)新的思想與設(shè)計(jì)出技術(shù)的相關(guān)思路，同時(shí)還能就這一創(chuàng)新的思想與設(shè)計(jì)的思路申請(qǐng)專利。獲取專利技術(shù)這一過(guò)程離不開研發(fā)者同潛在的技術(shù)用戶之間開展技術(shù)交流和互動(dòng)。

第二階段，轉(zhuǎn)讓專利技術(shù)。這一過(guò)程還與技術(shù)開發(fā)方、技術(shù)使用者等息息相關(guān)。轉(zhuǎn)讓專利技術(shù)的主要目標(biāo)便是通過(guò)彼此高效的交流幫助彼此更加了解技術(shù)，同時(shí)關(guān)于技術(shù)的功能與評(píng)價(jià)達(dá)成某種共識(shí)，使技術(shù)的潛在使用者能夠?qū)υ摷夹g(shù)有個(gè)初步的了解并嘗試接納該技術(shù)，由此可見該過(guò)程中也屬于狹義上的轉(zhuǎn)移技術(shù)專利。

第三階段，應(yīng)用專利技術(shù)。該階段也常常被稱為產(chǎn)業(yè)化階段，即將專利技術(shù)應(yīng)用于具體的生產(chǎn)實(shí)踐中，通常情形下，應(yīng)用專利技術(shù)的階段開發(fā)方依然會(huì)跟用戶保持聯(lián)系，對(duì)技術(shù)后期的使用情況進(jìn)行跟進(jìn)，必要時(shí)繼續(xù)提供技術(shù)方面的支持[3]。

2.2 產(chǎn)學(xué)研合作中的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移模式

在產(chǎn)學(xué)研合作模式下，常見的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移模式主要有3 類。

（1）轉(zhuǎn)讓方式維度。在轉(zhuǎn)讓專利技術(shù)過(guò)程中，常見的轉(zhuǎn)讓方式主要有兩類：①專利實(shí)施許可，這種轉(zhuǎn)讓方式是指的是為了確保他人能夠順利地使用專利，由專利權(quán)人作出許可，這類轉(zhuǎn)移的方式需要在既定的時(shí)間段或者既定的區(qū)域范圍內(nèi)完成。②轉(zhuǎn)讓專利權(quán)，即專利權(quán)享有者根據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)從專利研發(fā)者中獲得專利權(quán)以后，再以申請(qǐng)的方式將專利權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人。與專利實(shí)施許可進(jìn)行對(duì)比，專利權(quán)轉(zhuǎn)讓的是專利所有權(quán)，完成轉(zhuǎn)讓后，此時(shí)專利將變成新的所有權(quán)持有者擁有，出讓人將失去專利的所有權(quán)。

（2）轉(zhuǎn)移對(duì)象維度。在產(chǎn)學(xué)研合作過(guò)程中轉(zhuǎn)移專利技術(shù)時(shí)，企業(yè)是直接對(duì)象，因此根據(jù)企業(yè)成立的時(shí)間作為標(biāo)準(zhǔn)，可以將企業(yè)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的對(duì)象分成兩個(gè)類型，分別是現(xiàn)有企業(yè)與新成立企業(yè)。將專利轉(zhuǎn)移給現(xiàn)有的企業(yè)時(shí)，可以被應(yīng)用在現(xiàn)有企業(yè)中轉(zhuǎn)化已經(jīng)完成技術(shù)轉(zhuǎn)移的專利技術(shù)，而轉(zhuǎn)移給新成立企業(yè)的專利則指的是在該企業(yè)中實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化。

（3）專利技術(shù)轉(zhuǎn)移模式。按照轉(zhuǎn)移方式與轉(zhuǎn)讓對(duì)象兩個(gè)維度，可以得出產(chǎn)學(xué)研合作模式下的專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓主要有4 種模式：①以現(xiàn)有企業(yè)作為對(duì)象對(duì)專利進(jìn)行許可模式。②以創(chuàng)辦企業(yè)為對(duì)象對(duì)專利進(jìn)行許可模式。③以現(xiàn)有企業(yè)作為對(duì)象轉(zhuǎn)讓專利模式。④以創(chuàng)辦企業(yè)作為對(duì)象轉(zhuǎn)讓專利模式[4]。

3 產(chǎn)學(xué)研合作中專利技術(shù)轉(zhuǎn)移面臨的主要問題

在各種因素的工作影響下，我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作模式下專利技術(shù)轉(zhuǎn)移還存在以下問題。

3.1 技術(shù)轉(zhuǎn)移供給側(cè)方面缺乏高價(jià)值專利產(chǎn)出

雖然近年來(lái)我國(guó)越來(lái)越重視專利技術(shù)，同時(shí)給予了產(chǎn)學(xué)研大力的扶持，但是從整體上看，我國(guó)專利環(huán)境整體上依然存在“大而不強(qiáng)、多而不憂”的問題，具體體現(xiàn)在：首先，原創(chuàng)型、基礎(chǔ)型、高價(jià)值的核心專利嚴(yán)重不足，但是相比于普通專利，原創(chuàng)型、基礎(chǔ)型、高價(jià)值專利的活躍度與轉(zhuǎn)移率明顯更高。市場(chǎng)作為對(duì)專利價(jià)值進(jìn)行檢驗(yàn)的重要陣地，據(jù)統(tǒng)計(jì)，當(dāng)前我屁股有效發(fā)明專利平均維持的時(shí)間才6 年左右，如此代表著很大一部分專利剛剛投入市場(chǎng)或者還未進(jìn)入市場(chǎng)便可能存在被權(quán)利人放棄的可能性。雖然在企業(yè)、學(xué)校以及科研機(jī)構(gòu)、政府部門以及中介部門的共同努力下，極大地提升了我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造能力，但是從整體上看，新培育主體在關(guān)于研發(fā)具備較高價(jià)值的專利方面還缺乏動(dòng)力，再加上缺少圍繞技術(shù)轉(zhuǎn)移作為核心的專利布局與研發(fā)導(dǎo)航，在很大程度上阻礙了我國(guó)專利技術(shù)的轉(zhuǎn)移。其次，關(guān)于技術(shù)研發(fā)階段，我國(guó)創(chuàng)新主體管理信息資源的利用還不夠充分，借助導(dǎo)航或者在實(shí)施研發(fā)之前全面開展專利分析的情況較少，很多技術(shù)研究存在相似性。以至于很多企業(yè)、高等院校、科研機(jī)構(gòu)投入大量的人力與物力研發(fā)出成果后發(fā)現(xiàn)該技術(shù)已經(jīng)存在，甚至屬于國(guó)內(nèi)外專利權(quán)保護(hù)項(xiàng)目?jī)?nèi)，容易引發(fā)侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。最后，我國(guó)專利權(quán)代理機(jī)構(gòu)還存在低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)、良莠不齊等問題，由于專利撰寫與貨權(quán)質(zhì)量較低，導(dǎo)致一些高價(jià)值的技術(shù)變成低價(jià)值的專利，不能將專利應(yīng)有的價(jià)值充分發(fā)揮出來(lái)，同時(shí)也影響了專利轉(zhuǎn)移技術(shù)的穩(wěn)定發(fā)展。

3.2 產(chǎn)學(xué)研合作中專利技術(shù)轉(zhuǎn)移需求側(cè)和供給側(cè)信息不對(duì)稱

近年來(lái)，將互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)與信息技術(shù)作為支撐的新技術(shù)體系逐漸滲透到各行各業(yè)中，以至于產(chǎn)學(xué)研合作模式下專利技術(shù)的轉(zhuǎn)移和使用也呈現(xiàn)出一些新特點(diǎn)，歸納起來(lái)主要有以下3 個(gè)特點(diǎn)：①縮短了轉(zhuǎn)化周期。在互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代下，基礎(chǔ)研究→研究應(yīng)用→開發(fā)技術(shù)→應(yīng)用技術(shù)→產(chǎn)業(yè)化的流程中，每一個(gè)環(huán)節(jié)成果的形成均離不開轉(zhuǎn)化，即便對(duì)某些行業(yè)而言，只需在實(shí)驗(yàn)室內(nèi)便可以研發(fā)出產(chǎn)品，推動(dòng)了科技常規(guī)轉(zhuǎn)化不斷向前端延伸。②專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的主體不斷朝著分散化與大眾化的方向發(fā)展。在產(chǎn)學(xué)研合作模式下，技術(shù)創(chuàng)新與專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的主體是企業(yè)，而在產(chǎn)學(xué)研合作中，科研院所與高等院校則是成果源頭，應(yīng)當(dāng)明確它們供給者的身份，特別是伴隨著我國(guó)提出“雙創(chuàng)”后，專利技術(shù)轉(zhuǎn)化逐漸朝著微型化的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)方向發(fā)展。③專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的方式朝著多樣化發(fā)展。當(dāng)前，專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的渠道已經(jīng)成為產(chǎn)學(xué)研合作模式，與此同時(shí)，線上+線下的互聯(lián)網(wǎng)+專利技術(shù)轉(zhuǎn)移模式也不斷得以發(fā)展。新科技的發(fā)展與產(chǎn)業(yè)的變革為專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化開辟了新路徑，提供了新平臺(tái)，同時(shí)也極大地豐富了專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式。但是，在這種形式下，在產(chǎn)學(xué)研合作模式下，專利技術(shù)轉(zhuǎn)移依然面臨著技術(shù)轉(zhuǎn)移需求側(cè)同供給側(cè)二者信息不對(duì)稱的現(xiàn)象，主要體現(xiàn)在技術(shù)市場(chǎng)同資本市場(chǎng)二者相互獨(dú)立，擁有技術(shù)但是無(wú)法尋求到投資資金，然而擁有資金的又無(wú)法尋找到好的項(xiàng)目或者有項(xiàng)目但是不能尋求到好的運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

3.3 產(chǎn)學(xué)研合作中專利技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)法律法規(guī)不健全

為了推動(dòng)我國(guó)專利技術(shù)的轉(zhuǎn)移，相關(guān)部門出臺(tái)了《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，但是從整體上看，這部法律比較宏觀，以至于在具體的執(zhí)行過(guò)程中面臨多重阻礙，但是其中很多內(nèi)容比較籠統(tǒng)。以國(guó)有企事業(yè)單位職務(wù)發(fā)明轉(zhuǎn)化進(jìn)行分析，雖然我國(guó)在《中華人民共和國(guó)專利法》中明確對(duì)職務(wù)發(fā)明的獎(jiǎng)籌權(quán)進(jìn)行了明確規(guī)定，即便未詳細(xì)規(guī)定的內(nèi)容在《中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則》進(jìn)行了一定的補(bǔ)充，該細(xì)則中明確提出：實(shí)施和許可他人開展專利的情形均應(yīng)當(dāng)從利潤(rùn)中給予發(fā)明人一定的獎(jiǎng)勵(lì)，但是卻沒有明確規(guī)定專利技術(shù)作價(jià)入股的相關(guān)情況。在產(chǎn)學(xué)研合作模式下，科研機(jī)構(gòu)與高等院校擁有可以轉(zhuǎn)移的專利技術(shù)較多，但是這些結(jié)構(gòu)同時(shí)承擔(dān)著“國(guó)有資產(chǎn)流失”的風(fēng)險(xiǎn)，這也是為什么近年來(lái)高等院校中頻頻曝光某教授犯罪的案例，與此同時(shí)也引起致“國(guó)”字頭的專利權(quán)人和發(fā)明人在轉(zhuǎn)化專利技術(shù)過(guò)程中瞻前顧后[5]。

4 產(chǎn)學(xué)研合作中專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的優(yōu)化策略

4.1 加大對(duì)高價(jià)值專利產(chǎn)出的支持

首先，政府部門應(yīng)當(dāng)從知識(shí)產(chǎn)權(quán)制造、使用、保護(hù)、管理以及服務(wù)五個(gè)方面從以往的關(guān)注鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制造逐漸朝關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用與保護(hù)轉(zhuǎn)變，在不違背市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律的基礎(chǔ)上，對(duì)現(xiàn)有的資助體制予以改革，將本身有效財(cái)政補(bǔ)貼予以合理、科學(xué)地規(guī)范。逐漸減少對(duì)專利申請(qǐng)量和授權(quán)量等參數(shù)的考核所占比重，在評(píng)價(jià)指標(biāo)中增設(shè)能夠評(píng)價(jià)專利技術(shù)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益參數(shù)。將過(guò)去將專利申請(qǐng)作為資助重點(diǎn)轉(zhuǎn)變成將獎(jiǎng)勵(lì)具有高價(jià)值專利的培育主體以及高價(jià)值的專利轉(zhuǎn)移等。在針對(duì)高新技術(shù)企業(yè)開展認(rèn)定與評(píng)審等工作時(shí)，建議增加那些具備較高價(jià)值的專利的認(rèn)定，從而提升轉(zhuǎn)化率。其次，進(jìn)一步加大對(duì)創(chuàng)新主體分析專利信息的扶持力度，在此基礎(chǔ)上將專利戰(zhàn)略融入企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與新產(chǎn)品研發(fā)中，以專業(yè)布局的方式，將專利技術(shù)在占據(jù)市場(chǎng)、融資交易、維護(hù)權(quán)益等方面的價(jià)值充分發(fā)揮出來(lái)。最后，加強(qiáng)專利代理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，注重相關(guān)代理機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信建設(shè)，重視代理行業(yè)信息披露工作，積極弘揚(yáng)工匠精神，打造更多的高端化、精品化代理機(jī)構(gòu)，同時(shí)鼓勵(lì)創(chuàng)新主體不斷提升篩選專利代理機(jī)構(gòu)的篩選標(biāo)準(zhǔn)，從而督促代理機(jī)構(gòu)不斷提升代理質(zhì)量[6]。

4.2 根據(jù)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移需求提供相應(yīng)的信息

作為政府主管部門，應(yīng)當(dāng)針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型企業(yè)特別是那些區(qū)域性重點(diǎn)項(xiàng)目或者戰(zhàn)略性信息產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的研發(fā)與組織搭建有效的平臺(tái)，利用該平臺(tái)開展技術(shù)信息分析與使用、專利導(dǎo)航以及評(píng)估專利價(jià)值等，同時(shí)定期對(duì)高價(jià)值的技術(shù)目錄進(jìn)行公布，要求不同規(guī)模的投資機(jī)構(gòu)積極參與到重點(diǎn)技術(shù)發(fā)布會(huì)中。另外，及時(shí)為選派知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)專家或者顧問向產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、專利池聯(lián)盟等機(jī)構(gòu)提供對(duì)接需求與供給側(cè)服務(wù)，針對(duì)那些有必要、有條件的項(xiàng)目，可以由政府出面給予政策扶持或者資金引導(dǎo)或者提供無(wú)息貸款等等吸引有轉(zhuǎn)化意愿與能力的主體構(gòu)建先進(jìn)的專利技術(shù)，從而提升創(chuàng)新水平，減少重復(fù)研發(fā)的資金與人力浪費(fèi)，避免侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

4.3 完善專利技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)的法律與政策

我國(guó)相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)針對(duì)當(dāng)前我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作模式下的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移現(xiàn)狀以及轉(zhuǎn)移需求制定相關(guān)的法律與政策，并注意該政策的細(xì)化。例如：針對(duì)高等院校的專利運(yùn)營(yíng)便可以制定《國(guó)有企事業(yè)單位專利運(yùn)營(yíng)指南》，就各個(gè)事業(yè)單位專利技術(shù)的轉(zhuǎn)移提供有價(jià)值的導(dǎo)向與原則性操作規(guī)范。具體可從兩個(gè)方面著手：①通過(guò)制定相應(yīng)的政策鼓勵(lì)國(guó)有企事業(yè)單位選擇專利技術(shù)的形式開展作價(jià)入股，并且每年拿出一部分股份比例用于對(duì)職務(wù)發(fā)明人進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，或者從每年的股份收益中按照一定比例的獲利獎(jiǎng)勵(lì)給職務(wù)發(fā)明人，在此過(guò)程中需要開展評(píng)估和審計(jì)，目的是規(guī)避廉政風(fēng)險(xiǎn)。②允許職務(wù)發(fā)明人在相同的條件下具備優(yōu)先購(gòu)買專利技術(shù)的權(quán)利。一般情形下，職務(wù)發(fā)明人對(duì)最了解技術(shù)的主體，同時(shí)也是實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)化的最佳主體，因此當(dāng)專利權(quán)利人不具備實(shí)施條件時(shí)，便可以鼓勵(lì)科研人員放手及開展科技產(chǎn)業(yè)化[7]。

5 結(jié)語(yǔ)

綜上所述，專利技術(shù)轉(zhuǎn)移作為產(chǎn)學(xué)研合作的重要形式，專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功率是評(píng)定產(chǎn)學(xué)研合作效果的重要指標(biāo)，雖然在各種因素的影響下，我國(guó)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移還存在一些問題，但是本人堅(jiān)信，從問題入手，充分發(fā)揮政府部門的領(lǐng)導(dǎo)作用，高等院校、企業(yè)以及科研機(jī)構(gòu)積極配合的協(xié)作，一定能夠保證產(chǎn)學(xué)研合作中專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的有序且有效開展。