科技人才激勵政策文本研究
——以“北上廣深”為例

陳招希

（中國人民大學(xué)公共管理學(xué)院，北京 100872）

一、研究背景

面對百年未有之大變局，人才競爭已經(jīng)演變成為國家之間的競爭關(guān)鍵。同樣，在國內(nèi)，通過優(yōu)化人才激勵政策助力地區(qū)引入人才，對助推地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展也具有重要現(xiàn)實意義[1]。黨的十八大以來，我國高度重視科技創(chuàng)新發(fā)展，強調(diào)科技人才對我國強國發(fā)展戰(zhàn)略的重要意義。2019年中央經(jīng)濟工作會議明確部署：“要深化科技體制改革，加快科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，加快提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，健全鼓勵支持基礎(chǔ)研究、原始創(chuàng)新的體制機制，完善科技人才發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)、激勵機制”[2]。北京、上海、深圳和廣州作為我國科技創(chuàng)新重點城市[3]，因受政策指引與自身發(fā)展需要，加大了對激勵科技人才的重視程度，并進一步完善了科技人才激勵政策。

目前，我國學(xué)界對科技人才激勵政策的研究主要分為三個方向：一是規(guī)范性研究，主要分析了我國科技人才激勵政策體系的構(gòu)成，其存在的問題及政策優(yōu)化與創(chuàng)新路徑[4-6]；二是科技人才激勵政策影響因素分析，提煉激勵科技人才的政策要素[7]；三是科技人才激勵政策發(fā)展趨勢的分析，探析我國科技人才激勵政策的演變[8-9]。

總體而言，我國科技人才激勵政策主要聚焦于政策優(yōu)化、影響因素探究和歷史沿革總結(jié)，但缺乏對中國式現(xiàn)代化背景下科技人才激勵政策主流模式的研究，亟需學(xué)界通過對比研究國內(nèi)科技創(chuàng)新高地的科技人才激勵政策，助力構(gòu)建我國科技人才激勵政策的話語體系。同時，四市的發(fā)展模式是其他地區(qū)借鑒學(xué)習(xí)的典范。因此，對比研究北京、上海、深圳和廣州等地區(qū)的政策文本，分析其在科技人才激勵政策中的具體內(nèi)容及共同特征，形成我國獨特的科技人才激勵政策先進經(jīng)驗，對加快建設(shè)科技強國戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)具有重要意義。

二、研究理論基礎(chǔ)與分析框架

本文借鑒Rothwell提出的政策類型劃分方法[10]，從供給型政策工具、環(huán)境型政策工具、需求型政策工具層面劃分政策類別。供給型政策工具是政策主體主動運用政策工具影響政策對象，從而直接推動政策目標實現(xiàn)；環(huán)境型政策工具是建立相關(guān)法律法規(guī)、營造社會氛圍，構(gòu)建有利于實現(xiàn)科技人才激勵政策目標的外部環(huán)境，間接助力達成政策目標；需求型政策工具是通過政府采購等方式減少科技人才激勵不確定因素，從而形成利于科技人才創(chuàng)新的局面，牽引政策對象達成預(yù)定政策目標。筆者參考了趙筱媛[11]、寧甜甜[12]、王雅榮[13]等利用政策工具劃分政策類型的模式，構(gòu)建了政策分析框架的政策工具維度（X軸）：8類供給型政策工具、4類環(huán)境型政策工具和3類需求型政策工具。

馬斯洛指出人類需求從低到高共有五個層級。這五個層級分別是生理需求、安全需求、情感需求、尊重需求、自我實現(xiàn)需求。生理需求是指人們維持自身生存的需求；安全需求是繼生理需求后的第二層次需求，主要代表生命健康、生活工作保障等需求；情感需求屬于中間需求層次，主要包括對情感表達和社會交往的需要；尊重需求是指個人受到他人和社會認可的需要；自我實現(xiàn)的需求是社會人最高層次的需要，個人希望在社會中實現(xiàn)人生價值[14]。基于此，筆者根據(jù)政策工具維度的3個政策工具類型（X軸）和馬斯洛需求層次維度5個要素（Y軸），構(gòu)建了二維政策文本分析框架，對北京、上海、深圳和廣州四個城市的人才激勵政策進行政策文本編碼與分析。

三、政策文本編碼與分析

（一）政策文本編碼

本文將科技人才激勵政策時間跨度設(shè)定為2011年1月至2021年12月。經(jīng)過對四個城市含有科技人才激勵政策的網(wǎng)站進行政策檢索與查閱篩選，筆者最終分別選取四個城市的科技人才激勵政策第22項、19項、20項和18項政策文本進行編碼，同時包含編碼99條、82條、97條和61條（見圖1）。

圖1 部分科技人才激勵政策文本編碼

（二）政策文本分析

1.政策文本宏觀分析

首先，對政策工具維度的編碼進行分析得出，北京、上海、深圳、廣州四個城市含有供給型政策編碼的數(shù)量和比例分別為（7 3，7 3.7 4%），（54，65.85%），（62，63.92%），（43，70.49%）；四市含有環(huán)境型政策編碼的數(shù)量和比例分別為（21，21.21%），（17，20.73%），（21，21.65%），（13，21.31%）；四個城市含有需求型政策編碼的數(shù)量和比例分別為（5，5.05%），（11，13.41%），（14，14.43%），（5，8.20%）。從以上較為宏觀的編碼分析可以得出以下結(jié)果：一方面，四市均以供給型科技人才激勵政策為主，通過工作保障、家庭保障、經(jīng)費支持、成果轉(zhuǎn)化等供給型政策工具推動政策目標的完成，從而達到激勵科技人才的目的。同時，四市都在一定程度上關(guān)注運用環(huán)境型政策工具激勵科技人才，通過稅收優(yōu)惠、知識產(chǎn)權(quán)、股權(quán)期權(quán)等環(huán)境型政策工具構(gòu)建更適合科技人才的工作生活環(huán)境，從而實現(xiàn)對科技人才的激勵。并且四市運用環(huán)境型政策工具激勵科技人才的力度差別不大，環(huán)境型政策編碼比例都在21%左右。另一方面，四市都運用了一定數(shù)量的需求型政策工具激勵科技人才，但是運用需求型政策工具的程度具有較大差別，北京運用需求型政策工具激勵科技人才的編碼數(shù)量和比例與上海和深圳相比有較大差距。

其次，對需求層次政策編碼進行分析得出，四市在生理需求層次的政策編碼數(shù)量和比例分別為（7，7.07%），（10，12.20%），（5，5.15%），（8，13.11%）；在安全需求層次的政策編碼數(shù)量和比例分別為（48，48.48%），（36，43.90%），（42，43.30%），（25，40.98%）；在情感需求層次的政策編碼數(shù)量和比例分別為（9，9.09%），（8，9.76%），（10，10.31%），（3，4.92%）；在尊重需求層次的政策編碼數(shù)量和比例分別為（6，6.06%），（12，14.63%），（8，8.25%），（4，6.56%）；在自我實現(xiàn)層次的政策編碼數(shù)量和比例分別為（29，29.29%）（16，19.51%），（32，32.99%），（21，34.43%）。從以上數(shù)據(jù)可知，四市均注重運用安全需求政策激勵科技人才，各市的編碼比例都超過40%。同時，自我實現(xiàn)需求激勵政策都受到了四市的重視，除了上海政策編碼比例略小于20%，其他地區(qū)編碼比例都在30%左右。此外，四市均較為注重運用生理需求政策工具、情感需求政策工具和尊重需求政策工具實現(xiàn)政策目標。

2.政策文本具體內(nèi)容分析

從編碼所得數(shù)據(jù)進行分析得出，總體而言，四市較為偏重運用家庭保障、工作保障、經(jīng)費支持和成果轉(zhuǎn)化等政策工具。在家庭保障政策工具中，北京、上海、深圳、廣州四市含有的政策編碼數(shù)量與比例分別是（11，11.11%），（8，9.76%），（10，10.31%），（3，4.92%）；在工作保障政策工具中，四市含有的政策編碼數(shù)量和比例分別為（13，13.13%），（8，9.76%），（11，11.34%），（7，11.48%）；在經(jīng)費支持政策工具中，四市含有的政策編碼數(shù)量和比例分別為（14，14.14%），（6，7.32%），（11，11.34%）（11，18.03%）。在成果轉(zhuǎn)化政策工具中，四市含有的政策工具編碼數(shù)量和比例分別為（16，16.16%），（13，15.85%），（16，16.49%），（9，14.75%）。從上述數(shù)據(jù)分析得出：首先，四市重視科技人才的科研產(chǎn)出及其應(yīng)用轉(zhuǎn)化，為支持科技人才科研成果轉(zhuǎn)化提供了配套政策，助力科技人才深入挖掘科研成果應(yīng)用價值，保障科技人才所獲成果轉(zhuǎn)化的收益。其次，四市均重視保障科技人才科研物質(zhì)基礎(chǔ)，為科技人才科研提供長期穩(wěn)定的經(jīng)費支持，通過加大科研經(jīng)費支持力度、擴大科技人才支持范圍以及創(chuàng)新科技人才資金支持方式等激勵科技人才。再次，四市均重視科技人才的工作保障，為科技人才科研工作與生活創(chuàng)造了更多便利條件，營造出寬松和諧的工作環(huán)境。最后，四地區(qū)均重視對科技人才家庭的保障，科技人才能夠享有相配套的住房和醫(yī)療保險以及配偶安置等政策服務(wù)，其子女能享受地區(qū)優(yōu)質(zhì)教育。

3.政策文本二維交叉分析

首先，四市的供給型政策編碼貫穿五層需求，四市在需求型政策編碼與生理需求政策編碼、情感需求政策編碼、尊重需求政策編碼等交匯區(qū)域存在空白。其次，四市均提供了占比最高的供給型的安全需求政策工具。四市在此交匯區(qū)域的編碼數(shù)量和比例分別為（38，38.38%），（23，28.05%），（30，30.93%），（23，37.70%）。同時，四市均提供了較高數(shù)量的供給型的自我實現(xiàn)需求政策工具，四市在此交匯區(qū)域的二維編碼數(shù)量和比例分別為（17，17.17%），（11，13.41%），（15，15.46%），（9，14.75%）。

四、結(jié)論

科技人才是科技創(chuàng)新的根基，創(chuàng)新驅(qū)動實質(zhì)上是人才驅(qū)動，制定有效的科技人才激勵政策激勵科技人才，能擴大科技人才的存量并提升科技人才的科研效率。本文分析得出北京、上海、深圳和廣州四市打造了以供給型安全需求政策工具和供給型自我實現(xiàn)需求政策工具為主的激勵政策工具體系。