2016—2022年國家重點研發(fā)計劃項目立項情況分析

謝錦園

(南京大學(xué) 科學(xué)技術(shù)處,江蘇 南京 210093)

0 引言

為深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略,全面落實《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)》,解決科技資源配置“碎片化”問題,2014年國家發(fā)布了《關(guān)于深化中央財政科技計劃(專項、基金等)管理改革方案》(國發(fā)〔2014〕64號)、《國務(wù)院關(guān)于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》(國發(fā)〔2014〕11號)等改革文件[1-2],將改革前的近百個中央財政科技計劃(專項、基金等)優(yōu)化布局,形成了國家自然科學(xué)基金、國家科技重大專項、國家重點研發(fā)計劃、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項(基金)、基地和人才專項5類項目,并納入統(tǒng)一的國家科技管理平臺進行管理。國家重點研發(fā)計劃是由科技部“973”計劃、“863”計劃、國家科技支撐計劃、國際科技合作與交流專項、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金、公益性行業(yè)科研專項等20余個科技計劃及專項整合形成的新計劃[3],該計劃瞄準事關(guān)國計民生的農(nóng)業(yè)、能源資源、生態(tài)環(huán)境、健康等領(lǐng)域中需要長期演進的重大社會公益性研究,事關(guān)產(chǎn)業(yè)核心競爭力、整體自主創(chuàng)新能力和國家安全的戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性、前瞻性重大科學(xué)問題、重大共性關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品、重大國際科技合作,旨在突破國民經(jīng)濟各主要領(lǐng)域的技術(shù)瓶頸[4]。

國家重點研發(fā)計劃按照重點專項、項目實行分層次管理,項目是國家重點研發(fā)計劃組織實施的基本單元[5]。本文對2016—2022年立項的國家重點研發(fā)計劃項目進行梳理,從年度、領(lǐng)域、區(qū)域、牽頭承擔單位等方面展開統(tǒng)計分析,以期為科研單位提高承擔國家重大科研任務(wù)能力及科研人員選擇研究方向提供借鑒參考。

1 數(shù)據(jù)來源與處理

本文研究所需國家重點研發(fā)計劃項目立項信息來源于科技部國家科技管理信息系統(tǒng)公共服務(wù)平臺以及7家項目管理專業(yè)機構(gòu)官方網(wǎng)站,統(tǒng)計截止日期是2023年6月30日。將平臺采集的項目立項信息整理建立數(shù)據(jù)表,并以此為基礎(chǔ)結(jié)合研究需要,補充項目牽頭承擔單位的類型與所在區(qū)域、項目所屬領(lǐng)域等相關(guān)信息。然后,運用傳統(tǒng)數(shù)據(jù)分析方法,對總體立項情況和項目分布情況進行描述性分析,并選取上海、江蘇、廣東、浙江4個代表性區(qū)域進行對比分析。

2 2016—2022年項目立項情況

2.1 項目年度立項情況

2016—2022年期間,科技部共啟動了133個國家重點研發(fā)計劃重點專項,立項了8 355個項目。從年度項目立項數(shù)量(見圖1)上看,2016—2022年分別立項了1 172項、1 333項、1 434項、611項、540項、1 132項、2 133項?？梢钥闯?“十三五”前3年項目立項數(shù)量較多,后兩年項目立項數(shù)量大幅下降;“十四五”開局情況與“十三五”相似,2021年和2022年項目立項數(shù)量較多,2021年項目立項數(shù)量基本與2016年持平,而2022年項目立項數(shù)量較2017年大幅增加,增幅高達60%。

圖1 2016—2022年國家重點研發(fā)計劃項目立項數(shù)量分布

2.2 項目領(lǐng)域分布情況

根據(jù)國家重點研發(fā)計劃管理歸口部門,將其劃分為5個領(lǐng)域方向:社會發(fā)展、高新技術(shù)、農(nóng)村科技、基礎(chǔ)研究和其他領(lǐng)域(包括政府間國際科技創(chuàng)新合作、戰(zhàn)略性科技創(chuàng)新合作、科技冬奧、平方公里陣列射電望遠鏡(SKA)專項等重點專項)。從5個領(lǐng)域方向項目立項數(shù)量(見表1)來看,社會發(fā)展領(lǐng)域2 944項,高新技術(shù)領(lǐng)域2 385項,農(nóng)村科技領(lǐng)域937項,基礎(chǔ)研究領(lǐng)域1 941項,其他領(lǐng)域148項?？紤]到其他領(lǐng)域重點專項的項目立項公示數(shù)據(jù)較少,且其中部分重點專項部署時間較短,因此本文不再將其他領(lǐng)域重點專項的項目立項情況和其余4個領(lǐng)域方向開展對比分析。

表1 2016—2022年5個領(lǐng)域方向國家重點研發(fā)計劃項目數(shù)量分布情況

從4個領(lǐng)域方向逐年項目立項情況(見圖2)來看,社會發(fā)展、高新技術(shù)兩個領(lǐng)域方向項目數(shù)量占比較高,合計占當年立項項目總量的60%左右,其中2016、2018年占比超過了70%;基礎(chǔ)研究領(lǐng)域占比較為穩(wěn)定,維持在20%左右。此外,“十三五”期間,社會發(fā)展、高新技術(shù)和農(nóng)村科技3個領(lǐng)域方向基本集中在前3年大規(guī)模部署項目,而基礎(chǔ)研究領(lǐng)域5年間較為穩(wěn)定持續(xù)地部署項目。

圖2 2016—2022年國家重點研發(fā)計劃分領(lǐng)域項目數(shù)量分布

2.3 項目牽頭承擔單位情況

2016—2022年期間,共有2 163家單位牽頭承擔了國家重點研發(fā)計劃項目,按高等院校、科研院所、企業(yè)和其他4種單位類型對項目牽頭承擔單位進行分類統(tǒng)計(見表2),可以看出:高等院校牽頭承擔的項目數(shù)量最多,占比高達47.15%;科研院所牽頭承擔的項目數(shù)量次之,占比33.17%;企業(yè)牽頭承擔的項目數(shù)量較少,占比僅為19.09%;其他類別占比為0.6%。同時,平均每個高等院校牽頭承擔了4.00個項目,平均每個科研院所牽頭承擔了1.82個項目,平均每個企業(yè)牽頭承擔了1.11個項目。綜上,高等院校師資規(guī)模大、學(xué)科門類全,科研院所規(guī)模小、專業(yè)化程度高,二者是國家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分,在國家重點研發(fā)計劃的部署實施中發(fā)揮主力軍的作用,合計承擔了超過80%的國家重點研發(fā)計劃項目。

對高等院校、科研院所、企業(yè)3種類型項目牽頭單位中承擔項目數(shù)量排名前10的單位進行分析(見表3):高等院校牽頭承擔項目數(shù)量排名前10的單位分別是清華大學(xué)、北京大學(xué)、浙江大學(xué)、上海交通大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、華中科技大學(xué)、中山大學(xué)、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)、天津大學(xué)(并列第9)、同濟大學(xué)(并列第9),均為我國“雙一流”建設(shè)高校,科研基礎(chǔ)深厚扎實,人才隊伍和學(xué)科建設(shè)較為完善;科研院所牽頭承擔項目數(shù)量排名前10的單位分別是中國計量科學(xué)研究院、中國人民解放軍總醫(yī)院、中國科學(xué)院物理研究所、中國科學(xué)院深圳先進技術(shù)研究院、中國科學(xué)院合肥物質(zhì)科學(xué)研究院、中國科學(xué)院動物研究所、中國科學(xué)院半導(dǎo)體研究所、中國標準化研究院、中國科學(xué)院生態(tài)環(huán)境研究中心(并列第9)、中國水利水電科學(xué)研究院(并列第9)、中國環(huán)境科學(xué)研究院(并列第9)、中國科學(xué)院高能物理研究所(并列第9),均為國家級科研院所,專注于特定領(lǐng)域研究時間較長,集聚了大量的科研人才和專業(yè)設(shè)備;企業(yè)牽頭承擔項目數(shù)量排名前10的單位分別是中國中車股份有限公司、長江勘測規(guī)劃設(shè)計研究有限責任公司、中國石油化工股份有限公司、上海聯(lián)影醫(yī)療科技有限公司、中國建筑科學(xué)研究院有限公司、中冶建筑研究總院有限公司(并列第6)、中興通訊股份有限公司(并列第6)、中國汽車技術(shù)研究中心有限公司(并列第6)、中國建筑標準設(shè)計研究院有限公司(并列第6)、合肥通用機械研究院有限公司(并列第6),大部分為國有控股、國有全資、國有獨資公司或央企,較少部分為高新技術(shù)企業(yè)。

表3 2016—2022年各類型項目牽頭單位承擔國家重點研發(fā)計劃項目數(shù)量前10單位情況

2.4 項目牽頭單位所在區(qū)域分布情況

按照國家重點研發(fā)計劃項目牽頭承擔單位所在省/自治區(qū)/直轄市進行區(qū)域統(tǒng)計分析,2016—2022年間,共有33個省/自治區(qū)/直轄市承擔了國家重點研發(fā)計劃任務(wù)(見圖3),即除臺灣省外其他所有區(qū)域均承擔了國家重點研發(fā)計劃項目。

圖3 各省/自治區(qū)/直轄市承擔國家重點研發(fā)計劃項目數(shù)量分布

承擔項目數(shù)量排名前10的區(qū)域依次為北京、上海、江蘇、廣東、湖北、浙江、山東、天津、陜西和遼寧,其中北京承擔項目數(shù)量最多,超過了全部國家重點研發(fā)計劃項目數(shù)量的1/3;北京、上海、江蘇、廣東4個區(qū)域是國家重點研發(fā)計劃項目分布密集區(qū)域,合計承擔項目數(shù)量超過了總量的60%。

3 部分區(qū)域承擔項目情況對比分析

根據(jù)各區(qū)域承擔國家重點研發(fā)計劃項目數(shù)量統(tǒng)計情況,本文選取上海、江蘇、廣東、浙江4個承擔項目數(shù)量相近又較為密集的區(qū)域開展對比分析。

2016—2022年間,上海、江蘇、廣東、浙江4個區(qū)域共牽頭承擔了2 388項國家重點研發(fā)計劃項目。從逐年牽頭承擔項目數(shù)量(見圖4)上看,上海一直保持第1位,浙江在4個區(qū)域中排第4位,江蘇在2019年低于廣東,其他年份均排在第2位?？傮w上,4個區(qū)域承擔項目數(shù)量年度間變化情況比較相似。

圖4 上海、江蘇、廣東、浙江逐年承擔國家重點研發(fā)計劃項目數(shù)量分布

從項目類型(見圖5)上看,4個區(qū)域牽頭承擔的項目領(lǐng)域方向分布較為相似,社會發(fā)展領(lǐng)域占比35%左右,高新技術(shù)領(lǐng)域占比30%左右,基礎(chǔ)研究領(lǐng)域占比20%～32%,農(nóng)村科技領(lǐng)域占比4%～15%。

圖5 上海、江蘇、廣東、浙江承擔國家重點研發(fā)計劃項目按領(lǐng)域方向統(tǒng)計分布

從項目牽頭承擔單位性質(zhì)與數(shù)量(見表4)上看,上海、江蘇和廣東牽頭單位數(shù)量相近,約為180家單位,浙江牽頭單位數(shù)約為上述3個區(qū)域的60%;浙江的高等院校、科研院所、企業(yè)數(shù)量均為4個區(qū)域最低,其中科研院所和企業(yè)數(shù)量較其他3個區(qū)域差別較大。

根據(jù)4個區(qū)域牽頭承擔項目數(shù)量與牽頭單位數(shù)量情況,可以計算4個區(qū)域各項目牽頭單位平均承擔國家重點研發(fā)計劃項目數(shù)量,上海、江蘇、廣東、浙江分別為4.8項、3.5項、3.2項和3.5項,上海平均值最高,其他3個區(qū)域較相近,即上海各牽頭承擔單位的科研綜合能力或持續(xù)科研能力較強。

4 結(jié)論與展望

值得關(guān)注的是,“十四五”國家重點研發(fā)計劃項目類型更加豐富多元,除了常規(guī)公開競爭類項目,還設(shè)置了鼓勵從事探索性、原創(chuàng)性研究的青年科研人員脫穎而出的青年科學(xué)家項目,為提升科研投入績效、強化重大創(chuàng)新成果“實戰(zhàn)性”的“揭榜掛帥”項目,以及鼓勵地方聯(lián)合投入、協(xié)同管理的部省市聯(lián)動項目,不同類型項目對申報人及申報單位的要求、課題設(shè)置以及項目評審立項機制都有相應(yīng)區(qū)別,能夠更大范圍地鼓勵科研人員承擔國家重大科研任務(wù),推動科研成果落地實施。

通過對2016—2022年我國重點研發(fā)計劃項目立項情況的統(tǒng)計分析,結(jié)合國家重點研發(fā)計劃項目申報立項與實施管理,本文形成一些建議如下。

(1)繼續(xù)加強科研資源戰(zhàn)略引導(dǎo)作用。國家重點研發(fā)計劃是我國重大科技計劃的先行者,發(fā)揮著我國科技事業(yè)改革前進的探索和引路重要作用。當前,國家重點研發(fā)計劃項目主要集中于北京、上海、江蘇、廣東、湖北、浙江等科研資源密集區(qū)域,其他地區(qū)承擔國家重點研發(fā)計劃項目較少,呈現(xiàn)科技資源分布不均衡的特點。因此,要繼續(xù)加強國家重點研發(fā)計劃的戰(zhàn)略引導(dǎo)作用,圍繞區(qū)域社會經(jīng)濟、科技創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢需求,以科技輻射帶動區(qū)域發(fā)展。

(2)促進產(chǎn)學(xué)研合作,推動成果轉(zhuǎn)化實施。從國家重點研發(fā)計劃項目承擔單位性質(zhì)上看,高等院校和科研院所是主要承擔單位,企業(yè)占比不到20%。高等院校和科研院所是基礎(chǔ)研究、重大科技創(chuàng)新的主力軍和策源地,企業(yè)尤其是科技企業(yè)是成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的試驗田。應(yīng)更加注重高等院校、科研院所和企業(yè)之間的產(chǎn)學(xué)研究與合作,促進重點研發(fā)計劃項目從研究到應(yīng)用的全鏈條一體化管理,為我國社會經(jīng)濟發(fā)展不斷注入科技供給力。

(3)不斷創(chuàng)新管理方式,提升服務(wù)保障能力。國家重點研發(fā)計劃目標定位高、研究任務(wù)重、經(jīng)費規(guī)模大、管理環(huán)節(jié)多,因此更加需要通過創(chuàng)新管理方式,一方面建立一支高素質(zhì)管理隊伍,為項目從申報、實施到結(jié)題驗收等環(huán)節(jié)提供全方位的服務(wù)保障;另一方面以激發(fā)科研人員創(chuàng)新活動為目標,完善科研項目和經(jīng)費等管理制度,擴大科研人員自主權(quán)。