論我國(guó)數(shù)據(jù)交易法律制度中的公平原則及其適用

滕宏慶 蔡浩威

一、問題的提出

數(shù)據(jù)交易，是指數(shù)據(jù)供方和需方以數(shù)據(jù)商品作為交易對(duì)象，進(jìn)行的以貨幣或貨幣等價(jià)物交換數(shù)據(jù)商品的行為。其中，數(shù)據(jù)交易的對(duì)象既包括原始數(shù)據(jù)，也包含經(jīng)過(guò)加工后的數(shù)據(jù)衍生產(chǎn)品[1]。數(shù)據(jù)交易法律制度則是指為規(guī)范數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)、保護(hù)數(shù)據(jù)供需雙方利益和維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定而設(shè)立的一系列法則和制度，它包括了數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)的交易內(nèi)容、交易模式、交易規(guī)則、監(jiān)管制度等。作為數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度的一項(xiàng)重要內(nèi)容，建立合規(guī)高效的數(shù)據(jù)交易法律制度，有助于規(guī)范數(shù)據(jù)交易的市場(chǎng)秩序，充分釋放數(shù)據(jù)要素價(jià)值，促進(jìn)我國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。隨著數(shù)據(jù)要素地位的確立，我國(guó)數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)規(guī)模呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)趨勢(shì)，但同時(shí)我國(guó)數(shù)據(jù)交易法律制度及實(shí)踐情況仍然面臨著許多挑戰(zhàn)，在數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)界定、價(jià)值評(píng)估、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和法律監(jiān)管等法制化方面還存在較多的公平問題，影響著數(shù)據(jù)的流通利用。由于我國(guó)數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)的發(fā)展仍處于初級(jí)階段，相關(guān)的數(shù)據(jù)交易法律規(guī)定仍有待完善，難免面臨規(guī)則供給的欠缺。在這一過(guò)程中，可以秉持原則先行、動(dòng)態(tài)跟進(jìn)的思路，通過(guò)在數(shù)據(jù)法體系上將公平原則先行錨定，并以此為基礎(chǔ)探索建立我國(guó)數(shù)據(jù)交易法律制度，推動(dòng)數(shù)據(jù)交易的規(guī)范化，助力我國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。

二、公平原則在我國(guó)數(shù)據(jù)交易中的法律適用

（一）公平原則的法體系

對(duì)于公平原則內(nèi)涵的認(rèn)識(shí)，不同的學(xué)者有著不同的理解。有學(xué)者從保持民事主體利益均衡的角度出發(fā)，提出公平原則包括兩層含義：一是立法者與裁判者在民事立法與司法活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)保持民事主體之間的利益均衡；二是民事主體在進(jìn)行民事活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照社會(huì)公認(rèn)的公平觀念，維護(hù)當(dāng)事人之間的利益均衡[2]。也有學(xué)者圍繞公平的內(nèi)涵去理解，提出公平原則主要包含前提條件的公平、分配的公平、交換的公平和矯正的公平四層含義[3]。與第一種觀點(diǎn)相比，第二種觀點(diǎn)的公平原則涵義更加具體和豐富。但從以上二者的觀點(diǎn)來(lái)看，前者和后者的核心內(nèi)容均是指應(yīng)保障民事主體之間的利益均衡，既要重視形式上的公平，即程序公平，又要關(guān)注結(jié)果上的公平，兼顧合理差別[4]。因此，基于以上兩種觀點(diǎn)，可將公平分為程序公平與結(jié)果公平。程序公平是維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的關(guān)鍵，也是促進(jìn)結(jié)果公平的重要保證。結(jié)果公平作為公平的最終目標(biāo)，具有可控性強(qiáng)、易調(diào)整的特點(diǎn)，國(guó)家可以采取多種方式縮小結(jié)果的不公平。

在我國(guó)民法中，公平原則得到了廣泛適用。具體而言，公平原則是《民法典》所確立的民法基本原則之一，是民事主體從事民事活動(dòng)應(yīng)遵循的基本準(zhǔn)則[5]。在侵權(quán)法領(lǐng)域，《民法典》更加重視保障侵權(quán)人和受害人的實(shí)質(zhì)平等，雙方當(dāng)事人既要程序公平，更要實(shí)質(zhì)公平，由于侵權(quán)人較受害人多處于強(qiáng)勢(shì)地位，法律不得不向受害人方傾斜，以保護(hù)受害人利益，維護(hù)雙方的實(shí)質(zhì)平等，確保法律的公平原則得以貫徹。與此同時(shí)，公平原則的適用已超越私法，成為法律領(lǐng)域中的一項(xiàng)基本原則[6]。所以，從法體系完整和一致性來(lái)看，作為新興的數(shù)據(jù)法領(lǐng)域，公平原則的確立也應(yīng)是首要之事。

（二）公平原則在數(shù)據(jù)交易中的法制安排

1.我國(guó)數(shù)據(jù)交易的立法現(xiàn)狀。隨著我國(guó)將數(shù)據(jù)確定為生產(chǎn)要素，國(guó)家和地方層面日益重視數(shù)據(jù)交易的相關(guān)立法，探索構(gòu)建數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)，推動(dòng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

在國(guó)家立法層面，近年來(lái)我國(guó)圍繞數(shù)據(jù)要素開展了諸多立法活動(dòng)，明確了數(shù)據(jù)交易的法律地位，建立我國(guó)數(shù)據(jù)交易的基本框架。2021 年，《“十四五”數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃》提出，要培育規(guī)范的數(shù)據(jù)交易平臺(tái)，促進(jìn)數(shù)據(jù)要素的市場(chǎng)化流通。2021 年實(shí)施的《數(shù)據(jù)安全法》規(guī)定，國(guó)家建立健全數(shù)據(jù)交易管理制度，規(guī)范數(shù)據(jù)交易行為，并對(duì)數(shù)據(jù)交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的相關(guān)職責(zé)和義務(wù)進(jìn)行了概括規(guī)定。2022 年12 月，國(guó)家出臺(tái)《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用的意見》（以下簡(jiǎn)稱“數(shù)據(jù)二十條”），明確提出數(shù)據(jù)流通交易制度是建設(shè)重點(diǎn)（見表1）。

表1 國(guó)家層面關(guān)于數(shù)據(jù)交易的重要政策文件

在地方立法層面，全國(guó)多地已經(jīng)通過(guò)地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章和地方規(guī)范性文件等對(duì)數(shù)據(jù)交易相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了探索與條文規(guī)定。據(jù)統(tǒng)計(jì)，四川省、陜西省、上海市等十余個(gè)省份與直轄市已出臺(tái)相關(guān)數(shù)據(jù)條例；浙江省、海南省、廣東省深圳市等地方政府都表態(tài)支持?jǐn)?shù)據(jù)交易、培育數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)、促進(jìn)數(shù)據(jù)資源流通。由此可見，我國(guó)各地正努力通過(guò)地方立法，推動(dòng)數(shù)據(jù)交易法律制度的發(fā)展。

在數(shù)據(jù)立法中，雖然我國(guó)尚未明文規(guī)定公平原則，但近年的政策性文件多次提出堅(jiān)持公平競(jìng)爭(zhēng)，營(yíng)造規(guī)范有序的市場(chǎng)環(huán)境。在各地實(shí)踐中，安徽省、重慶市等7 個(gè)省份與直轄市對(duì)數(shù)據(jù)交易原則的規(guī)定基本遵循《民法典》總則編中的有關(guān)規(guī)定，提出數(shù)據(jù)交易應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平和誠(chéng)信原則。針對(duì)市場(chǎng)中數(shù)據(jù)壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的實(shí)際問題，北京市、上海市、廣東省深圳市等地方政府進(jìn)一步細(xì)化法規(guī)，加入“不得對(duì)交易條件相同的交易相對(duì)人實(shí)施差別待遇”等內(nèi)容。此外，《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)數(shù)據(jù)條例》以專節(jié)的形式對(duì)公平競(jìng)爭(zhēng)原則予以規(guī)定，首次對(duì)侵害其他市場(chǎng)主體合法權(quán)益行為的情形和價(jià)格歧視的例外情形進(jìn)行了說(shuō)明（見表2）。

表2 地方層面關(guān)于數(shù)據(jù)交易的部分法規(guī)文件

2.公平原則在數(shù)據(jù)交易中的法治回應(yīng)。由于法律的滯后性與社會(huì)現(xiàn)實(shí)的多變性，公平原則可以有效彌補(bǔ)具體法律規(guī)定可能出現(xiàn)的漏洞。當(dāng)前，我國(guó)數(shù)據(jù)交易活動(dòng)方興未艾，但數(shù)據(jù)交易的法律體系尚不完善，在此情形下，公平原則亦可起到填補(bǔ)漏洞的作用，約束和引導(dǎo)數(shù)據(jù)交易主體有序進(jìn)行數(shù)據(jù)交易活動(dòng)。在數(shù)據(jù)交易中，公平亦可分為程序公平與結(jié)果公平。

數(shù)據(jù)交易的程序公平。從數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展來(lái)看，鼓勵(lì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)參與各方進(jìn)行自由競(jìng)爭(zhēng)，有助于推動(dòng)市場(chǎng)資源的合理配置，維持并激發(fā)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新活力。但是，若數(shù)據(jù)企業(yè)濫用市場(chǎng)支配地位，阻礙甚至排除其他市場(chǎng)主體參與競(jìng)爭(zhēng)，則無(wú)疑會(huì)損害消費(fèi)者利益與社會(huì)公共利益，擾亂市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序，與公平原則的要求背道而馳。

一方面，數(shù)據(jù)的生產(chǎn)與商品化呈現(xiàn)出資本密集、技術(shù)密集的特征，交易市場(chǎng)的數(shù)據(jù)提供方通常都是規(guī)模龐大甚至具有壟斷地位的企業(yè)，具有普通市場(chǎng)主體所不具有的資金與技術(shù)優(yōu)勢(shì)[7]。所以，許多作為數(shù)據(jù)提供方的經(jīng)營(yíng)者在選擇交易過(guò)程、確定交易對(duì)價(jià)中處于顯著優(yōu)勢(shì)地位，數(shù)據(jù)交易主體之間時(shí)常存在實(shí)質(zhì)上的不平等狀態(tài)，嚴(yán)重削弱了數(shù)據(jù)交易雙方身份的公平性。

另一方面，在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，數(shù)據(jù)日益成為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的重要資本與商業(yè)資源，大量用戶數(shù)據(jù)不僅是平臺(tái)企業(yè)開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的基礎(chǔ)，亦是其核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)所在。此外，數(shù)據(jù)具有一定程度的排他性與質(zhì)量上的差異性，其高昂的采集成本和低廉的復(fù)制成本，促使平臺(tái)企業(yè)往往利用鎖定效應(yīng)保持對(duì)數(shù)據(jù)的控制，甚至限制或排除其他主體對(duì)數(shù)據(jù)的訪問，如互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)經(jīng)常通過(guò)會(huì)員制等方式，增強(qiáng)用戶對(duì)該平臺(tái)數(shù)據(jù)的路徑依賴，以阻礙新進(jìn)企業(yè)進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，進(jìn)一步鞏固其數(shù)據(jù)優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。當(dāng)然，擁有市場(chǎng)支配地位本身不是違法行為，但若平臺(tái)企業(yè)濫用其市場(chǎng)支配地位，排除或限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，阻礙數(shù)據(jù)和商品的自由流通，就有可能構(gòu)成反壟斷法上的違法行為，不僅危及市場(chǎng)主體的合法權(quán)益，還給數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)的充分性帶來(lái)挑戰(zhàn)。

數(shù)據(jù)交易的結(jié)果公平。在數(shù)據(jù)交易過(guò)程中，數(shù)據(jù)提供方按照約定方式向數(shù)據(jù)需求方提供數(shù)據(jù)服務(wù)，理應(yīng)獲得相應(yīng)的報(bào)酬；而數(shù)據(jù)需求方對(duì)數(shù)據(jù)提供方則有支付價(jià)金的義務(wù)，亦有權(quán)要求數(shù)據(jù)提供方提供滿足質(zhì)量要求的數(shù)據(jù)。兩者的權(quán)利和義務(wù)互為條件，具有一定的對(duì)價(jià)性。

除了數(shù)據(jù)交易的相互性以外，數(shù)據(jù)交易雙方還應(yīng)遵循市場(chǎng)交易的等價(jià)性要求，即數(shù)據(jù)提供方提供的數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)需求方支付的價(jià)金應(yīng)具有同等價(jià)值。至于交易對(duì)價(jià)合理與否，在民法理論中存在主觀等值與客觀等值之分，一般以主觀等值為原則，客觀等值為例外。在私法自治的理念下，只要交易雙方主觀上認(rèn)為兩者的給付具有同等價(jià)值，該交易即為公平合理。只有在交易顯失公平等例外情形下，方可適用客觀等值的認(rèn)定方法。數(shù)據(jù)交易也應(yīng)以主觀等值為原則，只有在例外情況才采取客觀等值標(biāo)準(zhǔn)。數(shù)據(jù)作為現(xiàn)代社會(huì)中的重要生產(chǎn)要素，蘊(yùn)藏著大量有價(jià)值的信息資源。對(duì)同一數(shù)據(jù)，不同主體從不同角度進(jìn)行挖掘分析，可衍生出不同的價(jià)值。所以法律不宜事先對(duì)數(shù)據(jù)交易價(jià)格進(jìn)行設(shè)定，而應(yīng)尊重交易雙方的意思自治。在實(shí)踐中，我國(guó)許多數(shù)據(jù)交易所都是采取協(xié)議定價(jià)的方式，在交易磋商時(shí)雙方根據(jù)各自意愿自行確定數(shù)據(jù)的價(jià)格。在強(qiáng)調(diào)交易雙方意思自治的同時(shí)，亦有學(xué)者提出應(yīng)制定具體的數(shù)據(jù)價(jià)值認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，以便在例外情況下確定交易數(shù)據(jù)的價(jià)值。與最初的物物交易和無(wú)體財(cái)產(chǎn)交易相比，數(shù)據(jù)價(jià)值的評(píng)估方法仍然有待探索。由于數(shù)據(jù)具有明顯的異質(zhì)性，其價(jià)值很大程度上體現(xiàn)在對(duì)數(shù)據(jù)的分析與應(yīng)用上，同一數(shù)據(jù)在不同的應(yīng)用場(chǎng)景中價(jià)值可能存在較大差距，因此實(shí)踐中較難形成完全統(tǒng)一的價(jià)值認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。與此同時(shí)，數(shù)據(jù)的生成過(guò)程比較復(fù)雜，不僅包含平臺(tái)自身的數(shù)據(jù)，還包括經(jīng)深度挖掘和處理后的升值數(shù)據(jù)，通常涉及多方主體，也加大了數(shù)據(jù)定價(jià)的難度。

三、我國(guó)數(shù)據(jù)交易法律制度中的公平問題

（一）數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)界定不清晰

經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅納德·科斯（Ronald Coase）提出，產(chǎn)權(quán)明晰是市場(chǎng)交易的前提。清晰的產(chǎn)權(quán)歸屬有利于降低數(shù)據(jù)交易糾紛風(fēng)險(xiǎn)的概率，維護(hù)數(shù)據(jù)交易的公平性。但在立法層面，我國(guó)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的主體、客體和本責(zé)均沒有相關(guān)法律進(jìn)行明確界定?，F(xiàn)階段我國(guó)數(shù)據(jù)確權(quán)的主體包括大數(shù)據(jù)交易所、行業(yè)機(jī)構(gòu)、數(shù)據(jù)服務(wù)商以及大型互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)等。例如，2016 年，貴陽(yáng)大數(shù)據(jù)交易所出臺(tái)《數(shù)據(jù)確權(quán)暫行管理辦法》，嘗試對(duì)數(shù)據(jù)交易中的所有權(quán)進(jìn)行登記，然后對(duì)數(shù)據(jù)的使用權(quán)、運(yùn)營(yíng)權(quán)等進(jìn)行公開競(jìng)價(jià)，以實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的登記確權(quán)及變現(xiàn)。但是，目前我國(guó)《民法典》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《反壟斷法》等法律制度存在一定滯后性，不能有效確認(rèn)相關(guān)主體獲得數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)途徑與方式的正當(dāng)性。

數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)界定的不清晰，不僅會(huì)使各主體的數(shù)據(jù)權(quán)益難以界定分配邊界，加劇數(shù)據(jù)權(quán)屬糾紛沖突，還可能造成數(shù)據(jù)壟斷的不良現(xiàn)象，破壞市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)范性和充分性，影響數(shù)據(jù)交易的程序公平。例如，根據(jù)《騰訊微信軟件許可及服務(wù)協(xié)議》，微信賬號(hào)的所有權(quán)屬于騰訊公司，用戶僅獲得使用權(quán)。但在“重慶新世紀(jì)百貨與騰訊公司的名譽(yù)權(quán)糾紛案”中，騰訊公司又解釋稱騰訊公司對(duì)微信賬號(hào)不享有占有處分權(quán)，賬號(hào)的所有權(quán)歸用戶所有。數(shù)據(jù)權(quán)屬的不明晰使得數(shù)據(jù)的交易、定價(jià)等市場(chǎng)行為處于模糊的灰色領(lǐng)域，部分平臺(tái)企業(yè)對(duì)數(shù)據(jù)的強(qiáng)控制力，將導(dǎo)致并加劇數(shù)據(jù)壟斷風(fēng)險(xiǎn)。近年來(lái)，平臺(tái)企業(yè)間針對(duì)數(shù)據(jù)的開發(fā)利用產(chǎn)生了許多爭(zhēng)議案件，如“大眾點(diǎn)評(píng)訴百度案”“抖音短視頻抓取案”等，嚴(yán)重影響了市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)秩序。同時(shí)，數(shù)據(jù)權(quán)屬邊界不清也增加了相關(guān)執(zhí)法的難度，導(dǎo)致數(shù)據(jù)交易規(guī)范性差，大量數(shù)據(jù)通過(guò)黑市完成交易，威脅市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)和正常運(yùn)行。

（二）價(jià)值評(píng)估體系不成熟

現(xiàn)階段我國(guó)主要通過(guò)第三方數(shù)據(jù)交易平臺(tái)完成數(shù)據(jù)交易活動(dòng)，其定價(jià)方式主要包括協(xié)商定價(jià)、拍賣定價(jià)、捆綁定價(jià)和可信第三方定價(jià)等形式，在實(shí)際交易過(guò)程中一般通過(guò)可信第三方定價(jià)，即按照數(shù)據(jù)的完整性、稀缺性等因素對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量進(jìn)行估值。雖然在貴陽(yáng)、上海和西安已經(jīng)建立了多家大數(shù)據(jù)交易平臺(tái)，但正如上所述，由于數(shù)據(jù)具有明顯的異質(zhì)性，其價(jià)值很大程度上體現(xiàn)在對(duì)數(shù)據(jù)的分析與應(yīng)用上，同一數(shù)據(jù)對(duì)于不同的數(shù)據(jù)交易主體價(jià)值可能存在較大差距。在通常情況下，只要數(shù)據(jù)交易雙方主觀上認(rèn)為交易對(duì)象和支付價(jià)金具有同等價(jià)值，該交易即為公平合理，因此很難構(gòu)建成熟的數(shù)據(jù)價(jià)值認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)前與數(shù)據(jù)交易相關(guān)的政策法規(guī)，如《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)數(shù)字政府建設(shè)的指導(dǎo)意見》《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)數(shù)據(jù)條例》等，僅提供原則性指導(dǎo)，對(duì)數(shù)據(jù)交易內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)缺乏成文的、體系化的法律規(guī)范。數(shù)據(jù)平臺(tái)發(fā)布的行業(yè)規(guī)范，如《貴陽(yáng)大數(shù)據(jù)交易所702 公約》《哈爾濱數(shù)據(jù)交易規(guī)則》以及上海數(shù)據(jù)交易中心發(fā)布的《數(shù)據(jù)流通原則》等，都屬于數(shù)據(jù)交易平臺(tái)內(nèi)部的運(yùn)行規(guī)則，缺乏法律約束力和權(quán)威性。

數(shù)據(jù)價(jià)值評(píng)估體系的不成熟，客觀上影響數(shù)據(jù)的流轉(zhuǎn)利用，使得數(shù)據(jù)交易平臺(tái)定位不清，交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)供給質(zhì)量參差不齊，難以形成合理公允的市場(chǎng)價(jià)格，影響數(shù)據(jù)交易給付與對(duì)待給付之間的公平性，也未達(dá)到互為給付、等價(jià)有償?shù)慕Y(jié)果公平的要求，制約了數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)化配置進(jìn)程。

（三）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制不健全

由于數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)不是充分競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，一些企業(yè)借助資本優(yōu)勢(shì)，以兼并收購(gòu)、投資參股等方式增強(qiáng)自身實(shí)力，壟斷流量入口，使得大量數(shù)據(jù)資源被少數(shù)企業(yè)壟斷，形成差別化的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在擁有數(shù)據(jù)壟斷優(yōu)勢(shì)后，許多平臺(tái)企業(yè)為排斥競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和維持市場(chǎng)支配地位，會(huì)通過(guò)惡意屏蔽外部鏈接或限制外部訪問、強(qiáng)迫商家“二選一”等手段提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的數(shù)據(jù)壁壘，影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)公平性。在此背景下，數(shù)字技術(shù)、數(shù)字金融、電子商務(wù)等數(shù)字經(jīng)濟(jì)重點(diǎn)領(lǐng)域的壟斷現(xiàn)象若隱若現(xiàn)，部分掌握海量數(shù)據(jù)的企業(yè)以保護(hù)用戶數(shù)據(jù)的名義拒絕共享數(shù)據(jù)。典型案例之一便是“蟻坊公司訴微夢(mèng)公司數(shù)據(jù)壟斷案”。在該案中，蟻坊公司以微夢(mèng)公司拒不共享數(shù)據(jù)的行為構(gòu)成數(shù)據(jù)壟斷為由向法院提起訴訟，請(qǐng)求法院判令微夢(mèng)公司在合理的條件下允許蟻坊公司使用新浪微博數(shù)據(jù)并賠償經(jīng)濟(jì)損失和合理費(fèi)用共計(jì)550 萬(wàn)元，引起各界關(guān)注。

由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的不健全，這種數(shù)據(jù)壟斷行為明顯不符合數(shù)據(jù)交易中程序公平的要求，既影響數(shù)據(jù)交易供方和需方之間身份的公平性，也損害了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的充分性，制約了數(shù)據(jù)市場(chǎng)的公平交易和正常運(yùn)行，長(zhǎng)此以往將嚴(yán)重破壞數(shù)據(jù)交易的行業(yè)生態(tài)，出現(xiàn)流量劫持、通過(guò)收集與分析數(shù)據(jù)達(dá)成壟斷協(xié)議、拒絕向部分經(jīng)營(yíng)者提供數(shù)據(jù)構(gòu)成歧視待遇等一系列不當(dāng)甚至非法行為，擾亂交易市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)秩序，對(duì)數(shù)據(jù)流通與數(shù)據(jù)共享等長(zhǎng)期數(shù)據(jù)利益發(fā)展造成阻礙。

（四）交易監(jiān)管機(jī)制不完善

如上所述，隨著數(shù)據(jù)交易規(guī)模日益龐大，涉及數(shù)據(jù)的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)和壟斷問題也逐漸突出，影響數(shù)據(jù)要素流通和交易。在國(guó)家數(shù)據(jù)局成立以前，國(guó)家層面針對(duì)這些數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)不當(dāng)行為的監(jiān)管主要涉及互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室、發(fā)展改革委、市場(chǎng)主管部門、財(cái)稅部門等多個(gè)部門[8]。2023 年3 月，根據(jù)國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案，我國(guó)將組建國(guó)家數(shù)據(jù)局，由國(guó)家發(fā)改委管理。國(guó)家數(shù)據(jù)局成立后，有利于在一定程度上解決“九龍治水”問題，推動(dòng)國(guó)家和地方兩級(jí)監(jiān)管體系的銜接，建立上下聯(lián)動(dòng)機(jī)制。

目前，我國(guó)尚未成立明確的數(shù)據(jù)交易監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有關(guān)數(shù)據(jù)交易監(jiān)管規(guī)則也相對(duì)零散、可操作性不強(qiáng)，一定程度上對(duì)數(shù)據(jù)交易監(jiān)管機(jī)制的完善造成阻礙。相關(guān)交易管理標(biāo)準(zhǔn)、交易監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)等存在許多不足之處?，F(xiàn)有政府主導(dǎo)、責(zé)任主體負(fù)責(zé)的數(shù)據(jù)安全治理體系很難滿足海量數(shù)據(jù)場(chǎng)景的計(jì)算復(fù)雜度、多方交互效率等業(yè)務(wù)支持需求，數(shù)據(jù)入場(chǎng)交易意愿不強(qiáng)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的充分性難以保障，與程序公平的要求仍存在差距。

四、公平原則下我國(guó)數(shù)據(jù)交易法律制度的完善路徑

（一）完善數(shù)據(jù)要素產(chǎn)權(quán)制度

明晰數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)既是減少數(shù)據(jù)交易糾紛的要求，也是實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)交易程序公平的有效方式。數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的清晰界定有利于排除妨礙數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)化交易在定價(jià)、價(jià)值核算和收益分配等方面的障礙，讓更多數(shù)據(jù)要素進(jìn)入市場(chǎng)并以市場(chǎng)化的方式流轉(zhuǎn)交易，營(yíng)造一個(gè)公平規(guī)范的數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)環(huán)境。

在具體做法上，一方面，應(yīng)當(dāng)加快數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)專門立法，完善數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)治理頂層規(guī)劃，著力對(duì)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行分割和重構(gòu)，厘清數(shù)據(jù)所有權(quán)、使用權(quán)與收益權(quán)等權(quán)利。例如，依據(jù)數(shù)據(jù)來(lái)源與應(yīng)用特征，分別對(duì)數(shù)據(jù)生產(chǎn)、流通和使用過(guò)程中各方享有的合法權(quán)利進(jìn)行界定，建立數(shù)據(jù)資源持有權(quán)、數(shù)據(jù)加工使用權(quán)、數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)權(quán)等分置的產(chǎn)權(quán)運(yùn)行機(jī)制，通過(guò)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)性分置，促進(jìn)數(shù)據(jù)的流通交易，保障數(shù)據(jù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的充分性和公平性。另一方面，可以充分利用區(qū)塊鏈和人工智能等數(shù)字化技術(shù)，試點(diǎn)結(jié)合區(qū)塊鏈技術(shù)、人工智能和大數(shù)據(jù)技術(shù)搭配使用，形成基于區(qū)塊鏈技術(shù)的大數(shù)據(jù)確權(quán)方法及系統(tǒng)，精確地評(píng)估數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值、監(jiān)測(cè)侵權(quán)行為和計(jì)算侵權(quán)損失，促進(jìn)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)確權(quán)、授權(quán)和維權(quán)的效率提升與成本降低。只有建立和完善數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度，才能更好地促進(jìn)數(shù)據(jù)開放接入、流轉(zhuǎn)交易和共享再用，構(gòu)建公平競(jìng)爭(zhēng)的數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)秩序。

（二）建立數(shù)據(jù)價(jià)格生成機(jī)制

從現(xiàn)階段來(lái)看，雖然我國(guó)已經(jīng)陸續(xù)探索出許多數(shù)據(jù)估值定價(jià)方法，但還沒有形成統(tǒng)一的數(shù)據(jù)價(jià)格生成機(jī)制，可以參照其他生產(chǎn)要素的定價(jià)方法，以探索符合我國(guó)數(shù)據(jù)交易發(fā)展實(shí)際的價(jià)格生成機(jī)制。

目前我國(guó)數(shù)據(jù)市場(chǎng)仍處在發(fā)展起步階段，各方面還在不斷探索和完善，因此我國(guó)數(shù)據(jù)交易在短期內(nèi)應(yīng)以市場(chǎng)定價(jià)為主，并賦予市場(chǎng)主體合理的自主定價(jià)權(quán)，吸引更多主體進(jìn)入數(shù)據(jù)市場(chǎng)交易，不斷豐富和完善數(shù)據(jù)定價(jià)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)[9]，同時(shí)應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)價(jià)格公示與動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系，建立數(shù)據(jù)市場(chǎng)價(jià)格異常波動(dòng)調(diào)節(jié)機(jī)制，當(dāng)數(shù)據(jù)市場(chǎng)價(jià)格發(fā)生異常波動(dòng)造成或者可能造成重大影響時(shí)，賦予價(jià)格監(jiān)管部門采取行政措施對(duì)數(shù)據(jù)市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整的權(quán)力，以維護(hù)數(shù)據(jù)交易的結(jié)果公平。在此過(guò)程中，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注定價(jià)過(guò)程的程序公平，加強(qiáng)對(duì)價(jià)格歧視、變相提價(jià)等不公平定價(jià)行為的規(guī)制。當(dāng)數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)逐漸成熟時(shí)，應(yīng)在總結(jié)數(shù)據(jù)定價(jià)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)數(shù)據(jù)的不同類別和屬性，制定科學(xué)合理的數(shù)據(jù)定價(jià)規(guī)則，進(jìn)一步提高數(shù)據(jù)定價(jià)的效率性與準(zhǔn)確性，維護(hù)數(shù)據(jù)定價(jià)的公平，促進(jìn)數(shù)據(jù)的流通交易，推動(dòng)數(shù)據(jù)市場(chǎng)的高質(zhì)量發(fā)展。

（三）夯實(shí)數(shù)據(jù)市場(chǎng)治理制度

1.建立數(shù)據(jù)交易的“守門人”制度。2020 年12 月，歐盟出臺(tái)《數(shù)字服務(wù)法》和《數(shù)字市場(chǎng)法》兩部法律草案，創(chuàng)設(shè)新的“守門人”制度，認(rèn)為由于大型平臺(tái)在數(shù)據(jù)市場(chǎng)中占據(jù)支配地位，影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的平穩(wěn)運(yùn)行。因此，大型平臺(tái)除承擔(dān)數(shù)字服務(wù)商的一般性義務(wù)外，還需承擔(dān)作為守門人的特殊法律義務(wù)，包括管理系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的安全義務(wù)、接受外部獨(dú)立審計(jì)的義務(wù)以及額外的透明度義務(wù)等方面[10]。

基于此，為保障數(shù)據(jù)交易公平，我國(guó)可借鑒域外規(guī)制經(jīng)驗(yàn)，建立符合我國(guó)數(shù)據(jù)交易實(shí)際的“守門人”制度，通過(guò)特別立法的形式，為掌握海量數(shù)據(jù)的超級(jí)平臺(tái)設(shè)定額外的法律義務(wù)，使其承擔(dān)“守門人”的職責(zé)。鑒于企業(yè)實(shí)施壟斷行為的目的也是利用其市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)尋求利潤(rùn)的最大化，因此規(guī)制數(shù)據(jù)壟斷、維護(hù)數(shù)據(jù)市場(chǎng)秩序的關(guān)鍵之處是推動(dòng)數(shù)據(jù)的流通共享。我國(guó)可以考慮采用白名單制度，進(jìn)入白名單的平臺(tái)企業(yè)，除了需要承擔(dān)更多的守門人法律義務(wù)，還可以享受一定的稅收優(yōu)惠，一定程度上可以起到對(duì)平臺(tái)的激勵(lì)和補(bǔ)償作用[11]。這既是實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)交易程序公平的有效舉措，又不會(huì)給數(shù)據(jù)的流通共享帶來(lái)阻礙。進(jìn)入白名單的考量標(biāo)準(zhǔn)包括開放數(shù)據(jù)產(chǎn)生量、數(shù)據(jù)質(zhì)量、社會(huì)責(zé)任等多個(gè)指標(biāo)，以此激勵(lì)相關(guān)企業(yè)履行守門人義務(wù)，以維護(hù)數(shù)據(jù)市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)秩序。

2.強(qiáng)化數(shù)據(jù)交易平臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法。良好的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制是保障數(shù)據(jù)交易程序公平的關(guān)鍵，是維護(hù)數(shù)據(jù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序的重要手段。為推進(jìn)數(shù)據(jù)市場(chǎng)有效治理，我國(guó)需要加強(qiáng)數(shù)據(jù)交易平臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法，遏制數(shù)據(jù)壟斷。

在數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)中，大型平臺(tái)企業(yè)往往會(huì)濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位，實(shí)施一系列壟斷或不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，如捆綁搭售、價(jià)格歧視、強(qiáng)迫不兼容等，破壞公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序。競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)交易平臺(tái)的定價(jià)策略與交易模式進(jìn)行監(jiān)督，加大對(duì)利用數(shù)據(jù)資源優(yōu)勢(shì)進(jìn)行市場(chǎng)壟斷行為的查處力度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正數(shù)據(jù)交易平臺(tái)對(duì)主體資格審核不嚴(yán)、違規(guī)為交易提供便利、未及時(shí)清退違規(guī)會(huì)員等問題，確保數(shù)據(jù)交易平臺(tái)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，提高交易市場(chǎng)的公平性[12]。同時(shí)，數(shù)據(jù)交易平臺(tái)應(yīng)建立與完善行業(yè)自律機(jī)制，構(gòu)建有效的評(píng)價(jià)機(jī)制和退出機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)主體的規(guī)范管理和信用考核，嚴(yán)格規(guī)制強(qiáng)勢(shì)交易主體的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，保障數(shù)據(jù)交易的程序公平。

3.培育法定資質(zhì)數(shù)據(jù)交易中介。為構(gòu)建良好的數(shù)據(jù)交易行業(yè)生態(tài)，我國(guó)還需注重對(duì)數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)商、第三方數(shù)據(jù)評(píng)估機(jī)構(gòu)等數(shù)據(jù)交易中介的培育，探索建立具備法定資質(zhì)的數(shù)據(jù)交易中介機(jī)構(gòu)和人才隊(duì)伍。

2021 年7 月，廣東省出臺(tái)的《廣東省數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)化配置改革行動(dòng)方案》首次提出探索建立數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人制度，規(guī)范開展數(shù)據(jù)市場(chǎng)流通中介服務(wù)。為建立健全具備法定資質(zhì)的數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)商，我國(guó)可對(duì)數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)商的設(shè)立和運(yùn)營(yíng)給予政策激勵(lì)，如在稅收、融資以及人才等方面予以支持，以推動(dòng)數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)商的發(fā)展，并逐步規(guī)范數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)商的資質(zhì)審核、行業(yè)監(jiān)管考核等方面內(nèi)容，培育一批專業(yè)性強(qiáng)、資質(zhì)完備的數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)商。對(duì)于第三方數(shù)據(jù)評(píng)估機(jī)構(gòu)制度的建設(shè)，我國(guó)應(yīng)重點(diǎn)培育具備相應(yīng)資質(zhì)與專業(yè)能力的主體，將其作為數(shù)據(jù)交易的第三方數(shù)據(jù)評(píng)估機(jī)構(gòu)，發(fā)揮其在數(shù)據(jù)合規(guī)、數(shù)據(jù)質(zhì)量等方面的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，以推進(jìn)數(shù)據(jù)交易的高效順利開展，為數(shù)據(jù)交易的程序公平提供安全保障。

（四）完善數(shù)據(jù)交易法律監(jiān)管體系

對(duì)數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)的監(jiān)管不僅關(guān)系到數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)的公平性和有序性，也關(guān)系到國(guó)家數(shù)據(jù)競(jìng)爭(zhēng)力和數(shù)據(jù)安全問題。為解決我國(guó)交易監(jiān)管機(jī)制不完善的問題，我國(guó)可從法律監(jiān)管體系的健全完善、監(jiān)管手段的創(chuàng)新升級(jí)等方面重點(diǎn)發(fā)力，推動(dòng)完善我國(guó)數(shù)據(jù)交易的法律監(jiān)管體系。

首先，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮國(guó)家數(shù)據(jù)局的統(tǒng)籌作用，建立健全數(shù)據(jù)要素交易監(jiān)管機(jī)構(gòu)，統(tǒng)籌推進(jìn)數(shù)據(jù)市場(chǎng)監(jiān)管與反壟斷工作，健全相關(guān)法律規(guī)則體系，完善公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度，破除數(shù)據(jù)市場(chǎng)壁壘，推動(dòng)數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)公平有效競(jìng)爭(zhēng)，提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的充分性，保障數(shù)據(jù)交易的程序公平。

其次，政府應(yīng)營(yíng)造公平公正的營(yíng)商環(huán)境，充分利用市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，推動(dòng)數(shù)據(jù)交易的有序開展。一是出臺(tái)并完善數(shù)據(jù)監(jiān)管的相關(guān)法律法規(guī)與規(guī)章制度，規(guī)范對(duì)數(shù)據(jù)企業(yè)利用其市場(chǎng)支配地位進(jìn)行數(shù)據(jù)壟斷的認(rèn)定及懲罰措施，為規(guī)制數(shù)據(jù)壟斷提供明確的法律支持。二是依法懲戒相關(guān)的違法違規(guī)企業(yè)，嚴(yán)厲打擊數(shù)據(jù)黑市交易，為數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供良好的營(yíng)商環(huán)境。

最后，完善數(shù)據(jù)交易法律監(jiān)管，需要不斷探索創(chuàng)新監(jiān)管手段，以填補(bǔ)傳統(tǒng)監(jiān)管方式存在的漏洞。一是將數(shù)據(jù)企業(yè)的內(nèi)控機(jī)制作為重點(diǎn)檢查項(xiàng)目，加強(qiáng)對(duì)內(nèi)控機(jī)制整體運(yùn)行情況的考核與評(píng)估，嚴(yán)厲懲治非法收集、利用或泄露數(shù)據(jù)等違法行為，使其成為保障數(shù)據(jù)交易程序公平的有效手段。二是充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)開展常態(tài)化監(jiān)測(cè)，引導(dǎo)與督促企業(yè)合法經(jīng)營(yíng)、合規(guī)交易，增強(qiáng)數(shù)據(jù)交易結(jié)果的公平性。三是通過(guò)借助社會(huì)力量，包括第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)的審計(jì)結(jié)果、行業(yè)協(xié)會(huì)的交易標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)規(guī)范等，構(gòu)建融合行政監(jiān)管、自律監(jiān)管與科技監(jiān)管的多維數(shù)據(jù)監(jiān)管體系，維護(hù)數(shù)據(jù)交易的程序公平和結(jié)果公平。

五、結(jié)語(yǔ)

隨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，數(shù)據(jù)資源的重要性愈發(fā)凸顯。為更好發(fā)揮數(shù)據(jù)價(jià)值，需要通過(guò)促進(jìn)數(shù)據(jù)交易，推動(dòng)數(shù)據(jù)的開放流通，持續(xù)增強(qiáng)我國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)能。當(dāng)前，隨著數(shù)據(jù)要素地位的確立，我國(guó)數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)規(guī)模呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)趨勢(shì)，但與此同時(shí)，我國(guó)數(shù)據(jù)交易法律制度在數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)界定、價(jià)值評(píng)估、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和法律監(jiān)管等法治化方面仍存在公平問題，亟待規(guī)則層面予以回應(yīng)。結(jié)合我國(guó)具體實(shí)際，借鑒國(guó)外有益經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)應(yīng)當(dāng)從數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度、價(jià)格生成機(jī)制、市場(chǎng)治理制度及交易監(jiān)管體系四個(gè)角度，探索以公平為原則的數(shù)據(jù)交易法律制度的構(gòu)建與完善，通過(guò)一流營(yíng)商環(huán)境建設(shè)公平規(guī)范的數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)，充分釋放數(shù)據(jù)要素價(jià)值，為我國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。