企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的“政府-市場”雙重治理演化博弈分析

葛翠翠

(江蘇安全技術(shù)職業(yè)學(xué)院,江蘇 徐州 221004)

0 引言

黨的二十大報告指出:“高質(zhì)量發(fā)展是全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家的首要任務(wù)?！睆氖糯蟮蕉?高質(zhì)量發(fā)展始終在國家發(fā)展戰(zhàn)略中占據(jù)重要位置,而科技創(chuàng)新是第一驅(qū)動力,以高水平創(chuàng)新引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展是應(yīng)有之義。但是當(dāng)前的創(chuàng)新仍以數(shù)量擴(kuò)展為主,創(chuàng)新質(zhì)量提高緩慢[1]。企業(yè)是創(chuàng)新的微觀基礎(chǔ),在高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)程中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用,但是高質(zhì)量創(chuàng)新研發(fā)投入大、創(chuàng)新周期長、生產(chǎn)成本高、利益回收慢等與企業(yè)的逐利本質(zhì)相背離,抑制了企業(yè)高質(zhì)量創(chuàng)新的積極性。許多企業(yè)更傾向于選擇成本較小的實(shí)用型或者改進(jìn)型創(chuàng)新,導(dǎo)致創(chuàng)新高量低質(zhì),甚至有量無質(zhì),阻礙了經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)程,因此,必須加以治理,實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新質(zhì)量的實(shí)質(zhì)性提升。

治理企業(yè)的低質(zhì)量創(chuàng)新是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程,因?yàn)閯?chuàng)新質(zhì)量是一個綜合、全面的概念,涉及產(chǎn)品或服務(wù)的生產(chǎn)[2-3]、管理、銷售等創(chuàng)新鏈條的全過程,實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的總體價值[4],表征了創(chuàng)新的水平。影響創(chuàng)新質(zhì)量的因素很多,涉及顧客參與、創(chuàng)新文化、研發(fā)投入、創(chuàng)新數(shù)量、風(fēng)險投資、產(chǎn)學(xué)研合作等方面[5],其中,研發(fā)投入不足、創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化機(jī)制尚未形成、創(chuàng)新環(huán)境不夠優(yōu)化、路徑依賴難以突破等會導(dǎo)致創(chuàng)新質(zhì)量明顯降低[6]。企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營置身于社會主義市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境中,治理企業(yè)的創(chuàng)新質(zhì)量應(yīng)全面發(fā)揮有為政府和有效市場的作用。

從政府和市場雙重治理提高企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的研究并不多見,多聚焦于政府或市場的單一因素對創(chuàng)新的作用。政府層面以政策支持為主,主要有政府補(bǔ)助[6-7]、研發(fā)投入[8-10];市場層面主要有市場競爭機(jī)制[11-12]、市場化水平[13-14]、市場結(jié)構(gòu)[6,15]等。單純從政府或市場研究其對企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的影響,得到諸如政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)不足以提升我國創(chuàng)新質(zhì)量[17]、高強(qiáng)度的市場競爭對企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量有負(fù)向影響[18]、市場化水平較高的地區(qū)對高質(zhì)量創(chuàng)新產(chǎn)出促進(jìn)作用較大[10]等結(jié)論。同時考慮政府和市場參與的創(chuàng)新治理方面,李強(qiáng)[19]從高質(zhì)量發(fā)展的視角研究發(fā)現(xiàn),減少政府干預(yù)、提升金融市場化程度有利于促進(jìn)裝備制造企業(yè)創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展,但并未討論政府和市場對企業(yè)創(chuàng)新行為的影響趨勢?；诖?本文構(gòu)建了政府、市場共同參與的演化博弈模型,通過對演化系統(tǒng)穩(wěn)定策略的討論,探究“政府—市場”對企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的雙重治理機(jī)制。

1 問題描述與模型構(gòu)建

1.1 問題描述

在治理企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的過程中,有為政府和有效市場發(fā)揮雙重治理作用,其中有為政府提供各類獎勵措施,并對開展低質(zhì)量創(chuàng)新行為的企業(yè)進(jìn)行懲罰;有效市場發(fā)揮調(diào)節(jié)機(jī)制,在社會主義市場經(jīng)濟(jì)中,消費(fèi)者是市場調(diào)節(jié)的主體[20],通過價格機(jī)制調(diào)節(jié)資源配置,治理企業(yè)的低質(zhì)量創(chuàng)新行為。考慮到企業(yè)的趨利性,本文主要研究以下幾個問題:有為政府如何采取監(jiān)管措施激勵企業(yè)開展高質(zhì)量創(chuàng)新?有效市場如何監(jiān)督企業(yè)的低質(zhì)量創(chuàng)新行為?有為政府的監(jiān)管力度和有效市場的監(jiān)督力度對企業(yè)的創(chuàng)新行為有何影響?

1.2 研究假設(shè)

根據(jù)前文研究問題描述與分析,提出模型假設(shè)如下:

假設(shè)1:企業(yè)、政府和市場三類有限理性的經(jīng)濟(jì)主體為實(shí)現(xiàn)收益最大化,不斷調(diào)整自己的行為策略。

假設(shè)2:企業(yè)的行為策略為{高質(zhì)量創(chuàng)新,低質(zhì)量創(chuàng)新},高質(zhì)量創(chuàng)新的概率為x(0≤x≤1),低質(zhì)量創(chuàng)新的概率為1-x。企業(yè)的高質(zhì)量創(chuàng)新將獲得創(chuàng)新收益R1,低質(zhì)量創(chuàng)新收益為R2,企業(yè)創(chuàng)新要投入一定的人力、物力和財力,記企業(yè)的高質(zhì)量創(chuàng)新成本為C1,低質(zhì)量創(chuàng)新成本為C2,且有C1>C2。

假設(shè)3:市場的行為策略為{監(jiān)督,不監(jiān)督},監(jiān)督的概率為y(0≤y≤1),不監(jiān)督的概率為1-y。因?yàn)橄M(fèi)者是市場調(diào)節(jié)的主體,如果市場監(jiān)督則會鼓勵消費(fèi)者購買高質(zhì)量創(chuàng)新產(chǎn)品,推進(jìn)創(chuàng)新資源向高質(zhì)量創(chuàng)新配置,否則消費(fèi)者購買低質(zhì)量創(chuàng)新產(chǎn)品,創(chuàng)新資源向低質(zhì)量創(chuàng)新配置。市場監(jiān)督力度為s(0≤s≤1),在市場監(jiān)督下,企業(yè)開展高質(zhì)量創(chuàng)新將獲得超額收益,超額比例為s,該超額收益來自于市場創(chuàng)新環(huán)境效益。同樣,企業(yè)開展低質(zhì)量創(chuàng)新將導(dǎo)致超額損失,損失比例為s,該損失被市場吸收,市場監(jiān)督將要付出監(jiān)督成本C4,如果企業(yè)實(shí)施高質(zhì)量創(chuàng)新,市場獲得創(chuàng)新市場環(huán)境效益U2,否則,如果企業(yè)實(shí)施低質(zhì)量創(chuàng)新,則市場的創(chuàng)新環(huán)境效益為U3,且U2>U3。

假設(shè)4:政府的行為策略為{監(jiān)管,不監(jiān)管},監(jiān)管的概率為z(0≤z≤1),不監(jiān)管的概率為1-z,監(jiān)管的方式是為企業(yè)的創(chuàng)新行為提供激勵或者懲罰。具體表現(xiàn):為鼓勵企業(yè)實(shí)施高質(zhì)量創(chuàng)新,政府為積極開展高質(zhì)量創(chuàng)新的企業(yè)提供財政補(bǔ)貼,補(bǔ)貼額度為T,懲罰低質(zhì)量創(chuàng)新的企業(yè),懲罰額度為P。如果企業(yè)實(shí)施高質(zhì)量創(chuàng)新,政府將獲得創(chuàng)新的社會效益U1,如果企業(yè)實(shí)施低質(zhì)量創(chuàng)新,則社會創(chuàng)新效益為U0,且U1>U0,政府付出監(jiān)管成本為C3。

1.3 收益支付矩陣構(gòu)建

根據(jù)以上研究假設(shè),構(gòu)建政府、企業(yè)和市場在各自策略下的收益支付矩陣,如表1所示。

表1 演化博弈支付矩陣

2 演化博弈穩(wěn)定策略分析

2.1 期望收益函數(shù)構(gòu)建

EG1=P-Px-Tx-C3+U1

(1)

EG2=U0

(2)

(3)

EQ1=Tz-C1+(1+sy)R1

(4)

EQ2=(1-sy)R2-Pz-C2

(5)

(6)

EM1=U2-C4-sxR1+sR2-sxR2

(7)

EM2=U3

(8)

(9)

2.2 演化穩(wěn)定策略求解

由式(1)—(9)計算政府、企業(yè)和市場的復(fù)制動態(tài)方程并聯(lián)立方程組,得到復(fù)制動力系統(tǒng)為:

(10)

令復(fù)制動態(tài)方程F(x)=0,F(y)=0,F(z)=0,得到8個純策略均衡點(diǎn)分別為E1(0,0,0),E2(0,0,1),E3(0,1,0),E4(1,0,0),E5(1,1,0),E6(1,0,1),E7(0,1,1),E8(1,1,1)。Ritzberger等[21]研究指出非對稱博弈中只需討論純策略均衡點(diǎn)的漸進(jìn)穩(wěn)定性,根據(jù) Lyapunov穩(wěn)定性第一法可知,均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性可通過分析其雅克比矩陣的特征值得出,當(dāng)特征值均為正時,對應(yīng)的均衡點(diǎn)為不穩(wěn)定點(diǎn);當(dāng)特征值異號時,對應(yīng)的均衡點(diǎn)為鞍點(diǎn);當(dāng)特征值均為負(fù)時,對應(yīng)的均衡點(diǎn)為穩(wěn)定點(diǎn)。

將F(x)、F(y)、F(z)分別對x、y和z求一階偏導(dǎo)數(shù),得出三維動態(tài)復(fù)制系統(tǒng)的雅克比矩陣:

(11)

以均衡點(diǎn)E1(0,0,0)為例,求解其雅克比矩陣的特征根,其余均衡解均據(jù)此得出。均衡點(diǎn)E1的雅克比矩陣為:

(12)

并由此計算均衡點(diǎn)E1(0,0,0)的3個特征根分別為:

λ1=C2-C1+R1-R2,λ2=U2-U3-C4+sR2,λ3=P+U1-U0-C3

依此類推,將8個均衡點(diǎn)代入雅克比矩陣中,分別得到各均衡點(diǎn)對應(yīng)的特征根,如表2所示。

表2 雅克比矩陣的特征根

2.3 演化穩(wěn)定策略討論與分析

為討論演化系統(tǒng)的穩(wěn)定策略,根據(jù)特征值判定各均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性,如表3所示。

表3 各均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性判定

依據(jù)判定結(jié)果對8個點(diǎn)的穩(wěn)定性分情況進(jìn)行討論。

情形一:當(dāng)R1-C1

情形二:當(dāng)R1-C1+TC3時,均衡點(diǎn)E2(0,0,1)為穩(wěn)定策略,市場不監(jiān)督、政府監(jiān)管,但是由于缺乏市場監(jiān)督,企業(yè)高質(zhì)量創(chuàng)新的總收益低于低質(zhì)量創(chuàng)新收益,因此將選擇低質(zhì)量創(chuàng)新。為避免該點(diǎn)成為穩(wěn)定策略,應(yīng)提高企業(yè)高質(zhì)量創(chuàng)新的總體收益,或提高政府獎勵額度,增加懲罰額度,降低市場監(jiān)督成本或提高市場監(jiān)督力度。

情形三:當(dāng)(1+s)R1-C1<(1-s)R2-C2,U2-U3+sR2>C4且U1-U0+P

情形四:當(dāng)R2-C2

情形五:當(dāng)(1-s)R2-C2<(1+s)R1-C1,C4

情形六:當(dāng)R2-C2-P

情形七:當(dāng)(1+s)R1-C1+T<(1-s)R2-C2-P,C4

情形八:當(dāng) (1-s)R2-C2-P<(1+s)R1-C1+T,C4

綜上,為了達(dá)到理想策略,應(yīng)提高企業(yè)高質(zhì)量創(chuàng)新收益,降低市場監(jiān)督和政府監(jiān)管成本,同時加大對高質(zhì)量創(chuàng)新的獎勵和對低質(zhì)量創(chuàng)新的懲罰,并加強(qiáng)市場監(jiān)督。

3 仿真分析

為更直觀地展示復(fù)制動態(tài)系統(tǒng)中關(guān)鍵要素對博弈演化過程及演化結(jié)果的影響,運(yùn)用Matlab軟件對各種不同狀態(tài)下演化博弈系統(tǒng)的穩(wěn)定狀態(tài)進(jìn)行仿真,并根據(jù)仿真結(jié)果對主體初始概率、政府的獎懲強(qiáng)度、市場監(jiān)督力度對各主體行為策略的影響進(jìn)行討論。

目前尚未有針對企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的統(tǒng)計數(shù)據(jù),經(jīng)查閱《中國科技統(tǒng)計年鑒》,在已有研究的基礎(chǔ)上估算各參數(shù)之間的比例關(guān)系為參數(shù)賦值。2021年,江蘇省11.5萬家規(guī)上企業(yè)R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)合計達(dá)4 382.3億元,引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)為43.197 8億元,消化吸收經(jīng)費(fèi)1.667億元,購買境內(nèi)技術(shù)25.614 5億元,技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出449.671 4億元,將技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)購買和改造視為低質(zhì)量創(chuàng)新,則計算可得低質(zhì)量創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)支出為520.150 7億元。 2021年,江蘇省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)收入32 196億元,將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)收入類比為企業(yè)高質(zhì)量創(chuàng)新收益,為便于計算,將創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)類比為創(chuàng)新成本,高質(zhì)量創(chuàng)新收益與低質(zhì)量創(chuàng)新成本比值約為60。其他的參數(shù)無法獲得具體數(shù)值,也無可類比的統(tǒng)計數(shù)據(jù),故將在研究假設(shè)的范圍內(nèi)設(shè)定,基于目前創(chuàng)新質(zhì)量不高的現(xiàn)狀[22],假定高質(zhì)量創(chuàng)新收益與低質(zhì)量創(chuàng)新收益的差別不大,但是高質(zhì)量創(chuàng)新的各項(xiàng)投入較大,因此高質(zhì)量創(chuàng)新成本高于低質(zhì)量創(chuàng)新成本。

基于以上分析,各參數(shù)設(shè)置如下:R1=60,R2=60,C1=10,C2=1,C3=3,C4=3,T=5,P=5,U0=1,U1=10,U2=20,U3=1,s=0.5。

3.1 初始概率對主體行為策略的影響

政府、企業(yè)和市場的初始概率同步變化對各主體行為策略的影響如圖1所示。

圖1 初始概率x、y、z同時變化時的演化結(jié)果

如圖1所示,隨著初始概率的增加,政府和企業(yè)分別收斂于監(jiān)管和高質(zhì)量創(chuàng)新的速度均加快,其中政府的變化更為明顯,市場不監(jiān)督的速度減緩,但是并不顯著,這是因?yàn)槭袌霰O(jiān)督的總效應(yīng)一直較低,雖然初始概率增加,但是基于有限理性思想,市場仍然選擇不監(jiān)督。

3.2 政府獎懲對主體行為策略的影響

3.2.1 政府獎勵對主體行為策略的影響

取各主體的初始行為概率均為0.5,政府對企業(yè)高質(zhì)量創(chuàng)新的獎勵T分別取2、4、6、8時,各主體行為決策的演化結(jié)果如圖2所示。

圖2 政府獎勵水平變化時的演化結(jié)果

由圖2可知,隨著政府對企業(yè)高質(zhì)量創(chuàng)新獎勵的增加,政府的監(jiān)管概率減弱,最終搖擺不定。當(dāng)獎勵較小時,企業(yè)的創(chuàng)新策略搖擺不定,獎勵水平增加,企業(yè)轉(zhuǎn)向高質(zhì)量創(chuàng)新。但是進(jìn)一步提高獎勵,企業(yè)的創(chuàng)新策略又開始搖擺,并且與政府的行為策略呈現(xiàn)相反的變化趨勢。這是因?yàn)檎剟钍沟闷髽I(yè)高質(zhì)量創(chuàng)新可以獲得更多的收益,但是過高的獎勵也加劇了政府的財政負(fù)擔(dān),政府的監(jiān)管意愿降低,此時企業(yè)將不能獲得超額利益,高質(zhì)量創(chuàng)新的意愿降低,有可能選擇低質(zhì)量創(chuàng)新,政府察覺到企業(yè)的意圖,又開始加強(qiáng)監(jiān)管使企業(yè)獲利,企業(yè)又傾向高質(zhì)量創(chuàng)新,政府又放松監(jiān)管,如此循環(huán)。因此,政府的過高獎勵不利于治理企業(yè)的低質(zhì)量創(chuàng)新行為,制定獎勵措施應(yīng)全面評估政府的財政能力。

3.2.2 政府懲罰對主體行為策略的影響

取各主體的初始行為概率均為0.5,政府對企業(yè)低質(zhì)量創(chuàng)新的懲罰P分別取2、4、6時,各主體行為決策的演化結(jié)果如圖3所示。

圖3 政府懲罰力度變化時的演化結(jié)果

由圖3可知,隨著政府對企業(yè)低質(zhì)量創(chuàng)新的懲罰力度加大,政府傾向監(jiān)管的收斂速度加快,企業(yè)的創(chuàng)新策略由搖擺不定轉(zhuǎn)向高質(zhì)量創(chuàng)新,市場的策略由搖擺不定轉(zhuǎn)向不監(jiān)督。這是因?yàn)檎畯膶ζ髽I(yè)的低質(zhì)量創(chuàng)新懲罰中獲得罰金增加,整體收益增加,監(jiān)管的積極性加強(qiáng);當(dāng)懲罰力度較小時,企業(yè)付出的代價不大,且存在僥幸心理,行為策略搖擺不定,加大懲罰后,企業(yè)實(shí)施低質(zhì)量創(chuàng)新將要付出較大的代價,于是選擇高質(zhì)量創(chuàng)新。因此加大懲罰力度可以有效治理企業(yè)的低質(zhì)量創(chuàng)新行為。

3.3 市場監(jiān)督力度對主體行為策略的影響

保持其他參數(shù)不變,市場監(jiān)督力度s分別取0.2、0.4、0.6,市場監(jiān)督力度對主體行為策略的影響結(jié)果如圖4所示。

圖4 市場監(jiān)督力度變化時的演化結(jié)果

由圖4可知,市場監(jiān)督力度的變化對3個主體的行為策略都有影響,市場監(jiān)督力度越強(qiáng),企業(yè)傾向高質(zhì)量創(chuàng)新的收斂速度減緩,政府傾向監(jiān)管的收斂速度減緩。受到影響最大的是市場的監(jiān)督行為,由開始的快速收斂于監(jiān)督轉(zhuǎn)向不監(jiān)督,表明過強(qiáng)的監(jiān)督力度使企業(yè)獲得更高的收益,同時也消耗了市場的創(chuàng)新環(huán)境效應(yīng),企業(yè)實(shí)施高質(zhì)量創(chuàng)新,市場不進(jìn)行監(jiān)督,因此市場監(jiān)督應(yīng)保持適當(dāng)力度。

3.4 企業(yè)創(chuàng)新收益對主體行為策略的影響

避免政府的過高獎勵和懲罰影響企業(yè)的總體收益,取T=2,P=2,企業(yè)高質(zhì)量創(chuàng)新收益R1分別取40,60,80。各主體行為決策的演化結(jié)果如圖5所示。

由圖5可知,當(dāng)企業(yè)高質(zhì)量創(chuàng)新收益小于或等于低質(zhì)量創(chuàng)新收益時,企業(yè)和市場的行為策略搖擺不定。當(dāng)企業(yè)的高質(zhì)量創(chuàng)新收益大于低質(zhì)量創(chuàng)新收益時,企業(yè)選擇高質(zhì)量創(chuàng)新,表明企業(yè)的高質(zhì)量創(chuàng)新收益對其行為有較大影響。同時,隨著企業(yè)高質(zhì)量創(chuàng)新收益的增加,政府的監(jiān)管行為放緩,因?yàn)槠髽I(yè)已經(jīng)選擇高質(zhì)量創(chuàng)新,政府放松監(jiān)管,市場則直接放棄監(jiān)督。由此可見,企業(yè)創(chuàng)新收益對企業(yè)的行為選擇有直接影響,應(yīng)培育良好的市場環(huán)境,提升企業(yè)的高質(zhì)量創(chuàng)新收益。

4 結(jié)語

本文研究在高質(zhì)量發(fā)展背景下,有為政府監(jiān)管與有效市場監(jiān)督相結(jié)合如何保障企業(yè)高質(zhì)量創(chuàng)新的問題,構(gòu)建了政府、市場、企業(yè)共同參與的三方演化博弈模型,對復(fù)制動態(tài)系統(tǒng)均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性進(jìn)行討論,并仿真分析各關(guān)鍵要素對策略演化的影響,得出以下主要結(jié)論。

企業(yè)的創(chuàng)新收益對其行為選擇有直接影響,提高高質(zhì)量創(chuàng)新的收益可以提升其高質(zhì)量創(chuàng)新的穩(wěn)健性。因此有為政府和有效市場應(yīng)合力培育良好的市場環(huán)境,促使創(chuàng)新資源向高質(zhì)量創(chuàng)新方向配置,企業(yè)也要采取有效措施降低創(chuàng)新成本,提升創(chuàng)新效率,提高高質(zhì)量創(chuàng)新收益。

政府的獎懲措施可以有效治理企業(yè)的低質(zhì)量創(chuàng)新行為,提高獎懲力度可以促進(jìn)企業(yè)高質(zhì)量創(chuàng)新,但是制定獎勵政策應(yīng)充分評估政府的財政承受能力,過高的獎勵則可能導(dǎo)致政府財政支出增加,影響政府的監(jiān)管積極性。

提高市場監(jiān)督力度可以提高企業(yè)高質(zhì)量創(chuàng)新的穩(wěn)健性,當(dāng)監(jiān)督力度達(dá)到一定程度后,企業(yè)穩(wěn)定選擇高質(zhì)量創(chuàng)新,形成良性的市場創(chuàng)新環(huán)境,市場無需繼續(xù)監(jiān)督。因此市場應(yīng)加強(qiáng)對消費(fèi)者的高質(zhì)量創(chuàng)新認(rèn)知教育,引導(dǎo)消費(fèi)者選擇高質(zhì)量創(chuàng)新產(chǎn)品,培育良好的市場環(huán)境。