老舊小區(qū)改造中公眾監(jiān)督與承包商企業(yè)社會責(zé)任的演化博弈研究

唐 賀，孫國帥,2

本刊核心層次論文

老舊小區(qū)改造中公眾監(jiān)督與承包商企業(yè)社會責(zé)任的演化博弈研究

唐 賀1，孫國帥1,2

(1. 遼寧工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，遼寧 錦州 121001；2. 中大建設(shè)股份有限公司 工程管理中心，廣東 廣州 510280)

老舊小區(qū)改造已經(jīng)成為了城市更新的重點，但是在項目施工過程中，承包商企業(yè)對社會責(zé)任履行的狀況卻略顯不同。本文以老舊小區(qū)改造中承包商企業(yè)和公眾為主體，構(gòu)建演化博弈模型并進行仿真分析，討論雙方不同演化穩(wěn)定策略，找出影響演化博弈結(jié)果的主要因素，就此提出承包商企業(yè)社會責(zé)任管理的政策建議。結(jié)果顯示：承包商企業(yè)履行社會責(zé)任的成本管理、公眾的監(jiān)督成本管理以及承包商企業(yè)給予公眾的監(jiān)督獎勵，對公眾監(jiān)督與承包商企業(yè)履行社會責(zé)任起著至關(guān)重要的作用。

老舊小區(qū)改造；企業(yè)社會責(zé)任；公眾監(jiān)督；演化博弈

在“雙碳”背景下，建筑行業(yè)作為“產(chǎn)碳大戶”，勢必會受到節(jié)能減排治理的重點關(guān)注[1]?！笆奈濉逼陂g，老舊小區(qū)改造成為了城市更新著力點[2]。2022年，國家發(fā)布了多項與老舊小區(qū)改造相關(guān)的政策文件，如《2022年國務(wù)院政府工作報告》《“十四五”新型城鎮(zhèn)化實施方案》《2022年新型城鎮(zhèn)化和城鄉(xiāng)融合發(fā)展重點任務(wù)》等。隨著老舊小區(qū)改造項目的開展，各項目承包商企業(yè)的社會責(zé)任行為弊端也暴露了出來，同時各承包商企業(yè)的社會責(zé)任履行狀況也大相徑庭，為社會和企業(yè)都帶來了一定程度的影響[3]。因此，解決承包商企業(yè)社會責(zé)任履行狀況，對老舊小區(qū)改造有一定的正向影響。

國內(nèi)外學(xué)者對此展開了研究，并取得了一定的研究成果。DANG等[4]構(gòu)建了公眾意愿與建筑企業(yè)履行社會責(zé)任的演化博弈模型和等級依賴期望效益模型，對公眾情緒如何影響建筑企業(yè)的社會責(zé)任行為進行探討。XIA等[5]通過歸納和演繹分析，揭示了當前建筑業(yè)社會責(zé)任研究的現(xiàn)狀。LIU等[6]基于博弈分析技術(shù)，建立了由零售商、政府和多個供應(yīng)商組成的三階段斯塔克爾伯格博弈模型，分析了有或沒有政府補貼時的最優(yōu)決策，確定了最優(yōu)政府補貼率與企業(yè)社會責(zé)任水平的關(guān)系。吳士健等[7]構(gòu)建了中央、地方雙重治理體制下，中央、地方環(huán)保部門同碳排放企業(yè)間的三方博弈模型，分析了雙層治理體制下實施階梯式碳稅政策對不同主體行為的影響。范建昌等[8]構(gòu)建了兩級供應(yīng)鏈動態(tài)博弈模型，并揭示了供應(yīng)商企業(yè)社會責(zé)任實施策略和產(chǎn)品質(zhì)量投資策略之間的相互影響關(guān)系。呂丹[9]就自媒體時代媒體監(jiān)督對企業(yè)承擔(dān)社會責(zé)任的影響，分析當前現(xiàn)狀可能存在的問題，并對企業(yè)如何更好地承擔(dān)社會責(zé)任提出了相應(yīng)的具體建議。

基于現(xiàn)有企業(yè)社會責(zé)任的研究發(fā)現(xiàn)，關(guān)于承包商企業(yè)社會責(zé)任履行狀況的研究較少?，F(xiàn)有研究大多是以承包商和政府為主體進行演化博弈，把公眾監(jiān)督作為博弈主體的少之又少。如今的互聯(lián)網(wǎng)時代，信息傳遞的速度飛快，加之自媒體行業(yè)的崛起，企業(yè)是否履行社會責(zé)任、履行程度如何幾近透明。企業(yè)名譽是企業(yè)價值的一部分，而公眾的言論影響著企業(yè)名譽，這就意味著公眾監(jiān)督力度對于企業(yè)是否承擔(dān)社會責(zé)任有著一定程度的影響。故本文以承包商企業(yè)與公眾為主體，對于承包商在老舊小區(qū)改造項目中是否履行社會責(zé)任，公眾對于承包商企業(yè)履行企業(yè)社會責(zé)任的狀況是否予以監(jiān)督進行演化博弈研究，找出影響演化博弈的因素，通過仿真分析探索不同狀態(tài)下的博弈關(guān)系，為公眾監(jiān)督和承包商企業(yè)社會責(zé)任行為提供指導(dǎo)建議。

一、企業(yè)社會責(zé)任的概念

（一）企業(yè)社會責(zé)任的內(nèi)涵

企業(yè)社會責(zé)任是指企業(yè)除了對企業(yè)內(nèi)部應(yīng)盡的責(zé)任與義務(wù)外，還應(yīng)對企業(yè)外部包括社區(qū)、消費者、環(huán)境等應(yīng)作出的貢獻，即對其所有利益相關(guān)者的利益負責(zé)[10]。企業(yè)不能將追求短期利潤最大化作為唯一目標，應(yīng)積極自愿履行對各利益相關(guān)者的責(zé)任，從而確保企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，并維護企業(yè)的長期利益[11]。

（二）承包商企業(yè)社會責(zé)任的研究現(xiàn)狀

承包商企業(yè)社會責(zé)任研究尚處于起步階段。ASONGU[12]認為履行社會責(zé)任能夠提高企業(yè)市場競爭力，同時為企業(yè)打造良好的形象與聲譽提供保障。但ZHAO等[13]提出承包商企業(yè)社會責(zé)任研究仍處在企業(yè)是否要履行社會責(zé)任這一階段。因此，承包商企業(yè)社會責(zé)任研究，對解決我國承包商企業(yè)經(jīng)營發(fā)展中的現(xiàn)實問題具有一定的指導(dǎo)意義。

（三）老舊小區(qū)改造中踐行企業(yè)社會責(zé)任的意義

老舊小區(qū)改造面臨著環(huán)境污染、改造質(zhì)量不達標及干擾居民日常生活等社會問題。通過強調(diào)企業(yè)社會責(zé)任可以對老舊小區(qū)改造利益相關(guān)者的利益負責(zé)，保障居民利益、降低環(huán)境污染、提高改造質(zhì)量、保證后期維護，降低負面影響。

二、演化博弈模型的構(gòu)建與分析

（一）基本假設(shè)

假設(shè)1：本文以老舊小區(qū)改造中的承包商企業(yè)和公眾作為博弈主體，構(gòu)建演化博弈模型。博弈主體均為有限理性的，因此不能通過一次博弈得出最優(yōu)策略，需反復(fù)博弈，分析均衡點狀態(tài)下的變量因素，尋求最優(yōu)策略，使得演化博弈模型更符合實際情況。

假設(shè)2：在老舊小區(qū)改造過程中，承包商企業(yè)可以選擇“履行社會責(zé)任”或者“不履行社會責(zé)任”兩種策略；公眾可以選擇“監(jiān)督”或者“不監(jiān)督”兩種策略。

假設(shè)3：在老舊小區(qū)改造過程中，承包商企業(yè)具有固定的基本收益，當其履行社會責(zé)任時被公眾監(jiān)督發(fā)現(xiàn)，正向宣傳會使企業(yè)聲譽價值得到提升，但履行社會責(zé)任會付出一定的成本。若承包商企業(yè)不履行社會責(zé)任被公眾監(jiān)督發(fā)現(xiàn)，會造成負面影響，企業(yè)聲譽受到損失。

假設(shè)4：在老舊小區(qū)改造過程中，承包商企業(yè)履行社會責(zé)任，會使公眾得到基本利益；承包商企業(yè)不履行社會責(zé)任，會使公眾權(quán)益受損。公眾選擇監(jiān)督時會付出相應(yīng)的時間、精力、財力等。公眾對承包商企業(yè)履行社會責(zé)任行為進行監(jiān)督宣傳，承包商企業(yè)予以公眾獎勵。若政府與公眾發(fā)現(xiàn)承包商企業(yè)在老舊小區(qū)改造過程中未履行企業(yè)社會責(zé)任，公眾會獲取承包商補償、政府獎勵、流量利益等。

假設(shè)5：承包商企業(yè)履行社會責(zé)任的概率為，不履行的概率為1－。公眾選擇監(jiān)督的概率為，不監(jiān)督的概率為1－。

（二）演化博弈模型的構(gòu)建

根據(jù)以上假設(shè)，可以得到老舊小區(qū)改造過程中承包商企業(yè)與公眾演化博弈支付矩陣如表1所示，參數(shù)符號及含義如表2所示。

表1 承包商企業(yè)與公眾演化博弈支付矩陣

表2 參數(shù)符號及含義

11=(+1+2－1－)+(1－)(+2－1) （1）

12=(－1)+(1－)（2）

承包商企業(yè)履行社會責(zé)任的復(fù)制動態(tài)方程為：

(1－)[(1+1－)+2－1] （4）

21=(1－2+)+(1－)(2－2－2) （5）

22=1－(1－)2（6）

則公眾監(jiān)督的復(fù)制動態(tài)方程可以表示為：

(1－)[(－2)+2－2] （8）

（三）均衡點穩(wěn)定性分析

通過創(chuàng)建動態(tài)方程()=0，且()=0，可以得到上述博弈模型的5個局部平衡點，分別為(0,0)(0,1)(1,0)(1,1)和(*,*)，其中，*=(2－2)/(－2)，*=(1－2)/(1+1－)。根據(jù)演化博弈穩(wěn)定性分析，當雅可比矩陣對應(yīng)的行列式值大于零，且矩陣的跡小于零時，平衡點具有局部穩(wěn)定性。博弈模型的雅可比矩陣由式（4）和式（8）得到：

由式（4）、式（8）、式（9）分析解得，當?()/?<0，?()/?<0時，均衡點穩(wěn)定，而(*,*)的跡為0不是穩(wěn)定策略點。由此列出滿足(0,0)(0,1) (1,0)(1,1)局部平衡點的條件如表3所示：

?()/?=(1-2)[(1+1-)+2-1] （10）

?()/?=(1-2)[(-2)+2-2] （11）

表3 滿足均衡點穩(wěn)定的條件

根據(jù)表3，分析滿足均衡點穩(wěn)定的四種條件：1. 當2<1，且2<2時，(0,0)點為演化穩(wěn)定點，對應(yīng)演化穩(wěn)定策略（不履行，不監(jiān)督）。

2. 當1+2+1－<1，且2>2時，(0,1)點為演化穩(wěn)定點，對應(yīng)演化穩(wěn)定策略（不履行，監(jiān)督）。

3. 當2>1，且<2時，(1,0)點為演化穩(wěn)定點，對應(yīng)演化穩(wěn)定策略（履行，不監(jiān)督）。

4. 當1+2+1－>1，且>2時，(1,1)點為演化穩(wěn)定點，對應(yīng)演化穩(wěn)定策略（履行，監(jiān)督）。

三、數(shù)值仿真分析

本文運用MATLAB軟件進行演化博弈變量賦值分析，確定不同穩(wěn)定策略下的影響因素，明確各影響因素間的關(guān)聯(lián)性,從而找出老舊小區(qū)改造中影響承包商企業(yè)履行社會責(zé)任和公眾監(jiān)督的主要因素，據(jù)此提出相應(yīng)的建議。

1. 條件1參數(shù)設(shè)定：1=5，2=4，1=3，2=6，1=8，2=10，=8，此時2<1，且2<2，演化均衡點趨向于(0,0)，如圖1所示。由圖中曲線可知，隨著時間的推移，公眾趨向于放棄監(jiān)督，而承包商企業(yè)逐漸不再履行社會責(zé)任。承包商企業(yè)履行社會責(zé)任所獲取基本利益不足以支付履行時所付出的成本，承包商企業(yè)總體利益受到損失，更傾向于不履行企業(yè)社會責(zé)任。承包商企業(yè)不履行社會責(zé)任，公眾采取了有效監(jiān)督，但監(jiān)督中獲取的獎勵不抵公眾在監(jiān)督上付出的成本，公眾更傾向于放棄監(jiān)督。

圖1 穩(wěn)定點(0,0)演化仿真結(jié)果

2. 條件2參數(shù)設(shè)定：1=5，2=4，1=3，2=12，1=8，2=10，=8，此時1+2+1－<1，且2>2，演化均衡點趨向于(0,1)，如圖2所示。由圖中曲線可知，隨著時間的推移，公眾趨向于監(jiān)督，而承包商企業(yè)逐漸不再履行社會責(zé)任。承包商企業(yè)履行社會責(zé)任所得的總體利益包括：提高利潤與投資回報率、品牌提升、提高顧客信任度、員工滿意度、社會與自媒體的正向宣傳等，扣除支付公眾的宣傳獎勵后，收益仍低于企業(yè)在履行社會責(zé)任時付出的成本，企業(yè)為了避免過度損失傾向于不再承擔(dān)企業(yè)社會責(zé)任。公眾采取有效監(jiān)督所獲取的獎勵超過其付出的代價成本，公眾樂意采取監(jiān)督策略。

圖2 穩(wěn)定點(0,1)演化仿真結(jié)果

3. 條件3參數(shù)設(shè)定：1=5，2=10，1=3，2=6，1=8，2=10，=8，此時2>1，且<2，演化均衡點趨向于(1,0)，如圖3所示。由圖中曲線可知，隨著時間的推移，公眾趨向于放棄監(jiān)督，而承包商企業(yè)最終選擇履行社會責(zé)任。承包商企業(yè)履行社會責(zé)任所獲取基本利益已超過履行社會責(zé)任要付出的成本，承包商企業(yè)在得到良好口碑的同時獲取到正向收益，承包商企業(yè)傾向于履行社會責(zé)任。公眾在對履行企業(yè)社會責(zé)任的承包商進行宣傳時，從承包商手中得到的獎勵低于自身監(jiān)督付出的價值，公眾會選擇不去大力宣傳，從而放棄監(jiān)督。

圖3 穩(wěn)定點(1,0)演化仿真結(jié)果

4.條件4參數(shù)設(shè)定：1=5，2=4，1=3，2=6，1=3，2=4，=8，此時1+2+1－>1，且>2，演化均衡點趨向于(1,1)，如圖4所示。由圖中曲線可知，隨著時間的推移，公眾趨向于監(jiān)督，而承包商企業(yè)最終選擇履行社會責(zé)任。承包商企業(yè)履行社會責(zé)任所得的總體利益高于履行社會責(zé)任時要付出的成本，在履行社會責(zé)任的同時企業(yè)自身不存在虧損，承包商企業(yè)傾向于履行社會責(zé)任。公眾在對履行企業(yè)社會責(zé)任的承包商進行宣傳時，從承包商手中得到的獎勵高于自身監(jiān)督付出的價值，公眾會選擇大力宣傳，繼續(xù)監(jiān)督。

圖4 穩(wěn)定點(1,1)演化仿真結(jié)果

根據(jù)以上四種仿真結(jié)果分析可知，條件4的參數(shù)設(shè)定符合企業(yè)履行社會責(zé)任的理想狀態(tài)，即隨著時間的推移，公眾趨向于監(jiān)督企業(yè)是否履行社會責(zé)任，而企業(yè)趨向于履行企業(yè)社會責(zé)任。按照理想狀態(tài)下參數(shù)設(shè)定，分別對承包商企業(yè)履行社會責(zé)任成本、公眾的監(jiān)督成本以及承包商企業(yè)給予公眾的監(jiān)督獎勵進行調(diào)整，觀察演化過程中變量，的變化程度，從而對公眾監(jiān)督和承包商企業(yè)履行社會責(zé)任提出相關(guān)建議。調(diào)整對應(yīng)參數(shù)，分析如下：

1. 調(diào)整承包商企業(yè)履行社會責(zé)任時所需成本1值，分別取1=1、1=2、1=3，得到民眾監(jiān)督與承包商企業(yè)履行社會責(zé)任的演化過程，如圖5、圖6所示。由圖5曲線可知，承包商企業(yè)履行社會責(zé)任時所需成本的增加，會延緩承包商企業(yè)履行社會責(zé)任的進程，成本越高，延緩趨勢越明顯。由圖6曲線可知，參數(shù)的變化對民眾監(jiān)督趨勢沒有過多影響。

2. 調(diào)整民眾監(jiān)督時所需成本2值，分別取2=2、2=4、2=6，得到民眾監(jiān)督與承包商企業(yè)履行社會責(zé)任的演化過程，如圖7、圖8所示。由圖7曲線可知，民眾監(jiān)督時所需成本的增加會延緩民眾選擇監(jiān)督的進程，成本增加越多，影響越明顯。由圖8曲線可知，參數(shù)變化對承包商企業(yè)履行企業(yè)社會責(zé)任沒有過多影響。

3. 調(diào)整公眾監(jiān)督正向宣傳獲得承包商企業(yè)獎勵值，分別取=6、=7、=8，得到民眾監(jiān)督與承包商企業(yè)履行社會責(zé)任的演化過程，如圖9、圖10所示。由圖9、圖10曲線可知，承包商企業(yè)給予民眾監(jiān)督的正向宣傳獎勵，對于民眾監(jiān)督宣傳具有促進效應(yīng)。但支出的獎勵過多，會對企業(yè)造成一定負擔(dān)，會延緩承包商企業(yè)履行社會責(zé)任的進程。

圖5 C1對承包商企業(yè)履行社會責(zé)任演化過程

圖6 C1對民眾監(jiān)督意愿演化過程

圖7 C2對民眾監(jiān)督意愿演化過程

圖8 C2對承包商企業(yè)履行社會責(zé)任演化過程

圖9 K對承包商企業(yè)履行社會責(zé)任演化過程

圖10 K對民眾監(jiān)督意愿演化過程

四、結(jié)論與建議

從本文第三部分滿足均衡點條件的四種情況來看，條件4屬于理想狀態(tài)。依據(jù)相關(guān)變量分析，可得出滿足理想狀態(tài)下各變量的相互聯(lián)系，從而提出相應(yīng)對策。因此，結(jié)合演化博弈模型得出的結(jié)論，主要從承包商企業(yè)履行社會責(zé)任成本管理、公眾的監(jiān)督成本管理以及承包商企業(yè)給予公眾的獎勵三個方面提出建議。

（一）承包商企業(yè)社會責(zé)任成本管理

首先，承包商企業(yè)應(yīng)對社會責(zé)任成本做出預(yù)測，可依據(jù)歷史資料、市場調(diào)查、因果分析法等，結(jié)合施工環(huán)境與條件做出推測，從而確定項目全過程的企業(yè)社會責(zé)任成本水平。其次，對承包商企業(yè)社會責(zé)任成本的各要素進行分析，尋找出最低且最優(yōu)的成本方案。然后，制定承包商企業(yè)社會責(zé)任成本計劃，細化責(zé)任情況及完成目標，并參照計劃實施情況，對相關(guān)責(zé)任人進行考評及獎懲，確保成本支出的合理性。最后，將計劃成本與實際做比較，動態(tài)監(jiān)控，偏離計劃時及時糾正，提高工作效率，不斷降低責(zé)任成本。

（二）公眾監(jiān)督成本管理

公眾監(jiān)督成本主要體現(xiàn)在監(jiān)督過程中人員消耗的時間、精力及財力。監(jiān)督人員過度投入到監(jiān)督中去，會嚴重影響到正常的生活狀態(tài)。因此，合理的監(jiān)督計劃與方法尤為重要。以生活在被改造小區(qū)的居民為主體，自愿組織成立承包商企業(yè)社會責(zé)任監(jiān)督委員會，按公眾個人閑暇時間合理分配監(jiān)督小組，減少不必要的人員成本損失。對于表現(xiàn)優(yōu)異的人員進行獎勵，提升集體榮譽感，共同維護公眾的集體利益。

（三）承包商企業(yè)給予公眾的宣傳獎勵

承包商企業(yè)履行社會責(zé)任時，公眾進行監(jiān)督，此時公眾可以選擇默許，也可以選擇正向宣傳。若公眾正向宣傳時，承包商企業(yè)社會信譽會得到提升，為使公眾傾向于宣傳，承包商企業(yè)為宣傳者提供宣傳獎勵。企業(yè)的信譽價值不能用貨幣量化，但信譽的提升價值遠超過承包商企業(yè)支付的獎勵，在不影響企業(yè)運轉(zhuǎn)與發(fā)展的前提下，企業(yè)也傾向于支付獎勵。如此循環(huán)，從而達到共贏。

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10.15916/j.issn1674-327x.2023.05.011

F299.23

A

1674-327X (2023)05-0045-05

2023-03-16

遼寧省社會科學(xué)規(guī)劃基金重點項目(L20AJY004)；湖南省教育廳科研資助重點項目(21A0598)

唐賀(1992-)，男，遼寧盤錦人，碩士生。

孫國帥(1979-)，男，遼寧錦州人，副教授，博士。

(責(zé)任編輯：許偉麗 劉丹娜)