《基于文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)寫(xiě)作：理論、研究和實(shí)踐》述評(píng)

潘曉笛，伍雅瀾，李茜

(北京工業(yè)大學(xué)文法學(xué)部外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，北京 100124)

基于文獻(xiàn)來(lái)開(kāi)展寫(xiě)作（writing using sources）是學(xué)術(shù)寫(xiě)作的重要組成。在學(xué)術(shù)寫(xiě)作中，寫(xiě)作者圍繞文獻(xiàn)，采用辨識(shí)、定位、評(píng)估等方式來(lái)尋找和理解文獻(xiàn)，通過(guò)直接引用、釋義、歸納、概括等引用形式把文獻(xiàn)的內(nèi)容及文本引入到寫(xiě)作中來(lái)，與前人研究互動(dòng)，建立相關(guān)學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)。其中，在學(xué)術(shù)寫(xiě)作中融入文獻(xiàn)思想和文本的現(xiàn)象被稱(chēng)為文獻(xiàn)使用，在文獻(xiàn)使用中標(biāo)出文獻(xiàn)來(lái)源的現(xiàn)象被稱(chēng)為文獻(xiàn)引用。近年來(lái)，基于閱讀文本的寫(xiě)作受到了越來(lái)越多學(xué)者的關(guān)注，文獻(xiàn)使用和文獻(xiàn)引用現(xiàn)象也得到了越來(lái)越多的重視。

就理論發(fā)展來(lái)看，對(duì)基于文獻(xiàn)的寫(xiě)作尤其是文獻(xiàn)使用現(xiàn)象的研究始于二十世紀(jì)七八十年代。學(xué)者以認(rèn)知視角為指導(dǎo)研究了寫(xiě)作者的行為和文本特征。隨著社會(huì)文化視角的興起，研究者們開(kāi)始關(guān)注基于文獻(xiàn)的寫(xiě)作中的社會(huì)文化特征，并思考如何在學(xué)術(shù)寫(xiě)作教育中引導(dǎo)寫(xiě)作者關(guān)注學(xué)術(shù)寫(xiě)作的社會(huì)文化屬性。在此背景下，新西蘭奧克蘭大學(xué)的Rosemary Wette教授推出了《基于文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)寫(xiě)作：理論、實(shí)踐》（后簡(jiǎn)稱(chēng)《基于文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)寫(xiě)作》）一書(shū)。該書(shū)從社會(huì)文化視角全面梳理了基于文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展脈絡(luò)，提出了文獻(xiàn)使用的教學(xué)模式，提供了豐富的教學(xué)材料，是我國(guó)學(xué)者了解該領(lǐng)域不可多得的學(xué)術(shù)著作。本文將介紹該書(shū)的主要內(nèi)容及特點(diǎn)，并為該書(shū)的再版提供建議。

一、內(nèi)容簡(jiǎn)介

《基于文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)寫(xiě)作》一書(shū)聚焦了基于文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)寫(xiě)作領(lǐng)域中的重要話(huà)題，共有六個(gè)章節(jié)的內(nèi)容。

第一章介紹了本書(shū)的寫(xiě)作背景、目的、讀者群體及整體結(jié)構(gòu)。書(shū)中首先引入了學(xué)術(shù)寫(xiě)作的復(fù)雜性，指出學(xué)術(shù)寫(xiě)作是“教學(xué)、技巧、語(yǔ)言、修辭、學(xué)科和文化因素”[1]共同影響下的集合。該觀點(diǎn)的提出為從社會(huì)文化視角來(lái)研究基于閱讀的寫(xiě)作奠定了基礎(chǔ)。本章隨后轉(zhuǎn)向基于閱讀的學(xué)術(shù)寫(xiě)作，指出基于閱讀的寫(xiě)作中文獻(xiàn)使用的重要性，并指出文獻(xiàn)使用的掌握需要通過(guò)參與學(xué)術(shù)群體活動(dòng)而實(shí)現(xiàn)。作者把互文性（intertextuality）和以爭(zhēng)論為目的視為基于閱讀的學(xué)術(shù)寫(xiě)作的重要特征，指出互文關(guān)注寫(xiě)作文本和其他文本的聯(lián)系，在學(xué)術(shù)寫(xiě)作中多以文獻(xiàn)使用的形式出現(xiàn)，為強(qiáng)調(diào)基于閱讀的學(xué)術(shù)寫(xiě)作的社會(huì)性提供了基礎(chǔ)。寫(xiě)作中以爭(zhēng)論為目的意味著寫(xiě)作者需要通過(guò)寫(xiě)作表達(dá)觀點(diǎn)，表明立場(chǎng)，這為后續(xù)章節(jié)中討論文獻(xiàn)使用的立場(chǎng)表達(dá)做出了鋪墊。

第二章呈現(xiàn)了基于閱讀的寫(xiě)作的研究發(fā)展歷程。作者首先回顧了寫(xiě)作教學(xué)的重心轉(zhuǎn)移：從關(guān)注句子和段落的語(yǔ)言到重視寫(xiě)作過(guò)程及策略，再到討論把系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)和社會(huì)文化教學(xué)觀引入到寫(xiě)作教學(xué)中來(lái)，指出在教學(xué)中不僅應(yīng)關(guān)注基于閱讀的寫(xiě)作的認(rèn)知屬性，還應(yīng)該關(guān)注其社會(huì)文化屬性。在文中，作者討論了“剽竊”這一關(guān)鍵構(gòu)念，將其視為學(xué)術(shù)寫(xiě)作的互文表征形式，從而對(duì)其定義為在寫(xiě)作中引入文本但沒(méi)有標(biāo)注出處的不當(dāng)行為，并進(jìn)一步分析了文化差異、教育背景和寫(xiě)作經(jīng)歷對(duì)寫(xiě)作者寫(xiě)作信念和剽竊行為的影響。本章中還建立了文獻(xiàn)引用有效性和規(guī)范性的分析框架，為寫(xiě)作者分析和衡量寫(xiě)作者的文本特征提供了借鑒，并描述了基于閱讀的寫(xiě)作技能的發(fā)展路徑，為設(shè)計(jì)文獻(xiàn)使用教學(xué)提供了理論參考。

第三章聚焦了基于閱讀的寫(xiě)作的實(shí)現(xiàn)方式，細(xì)致介紹了辨識(shí)、定位、評(píng)估等尋找和理解文獻(xiàn)的步驟，提出需要從可信度、權(quán)威性、精確性、客觀性、及時(shí)性、關(guān)聯(lián)性、讀者群體等角度來(lái)分辨引用的文獻(xiàn)是否適宜，這對(duì)學(xué)術(shù)寫(xiě)作初學(xué)者來(lái)說(shuō)具有極強(qiáng)的啟發(fā)意義。作者隨后闡析了文獻(xiàn)使用相關(guān)的讀寫(xiě)理論和認(rèn)知理論，列舉了閱讀與寫(xiě)作的指向性（directionality）、語(yǔ)言遷移理論（L1-L2 transfer）、輸入理論（input）、讀者知識(shí)圖式理論（reader knowledge/schemata）以及讀寫(xiě)認(rèn)知過(guò)程模型（reading-to-write processes），這些理論的闡述能幫助讀者更為深刻地理解基于閱讀的寫(xiě)作過(guò)程，并為在教學(xué)過(guò)程中選擇合適的閱讀材料、激發(fā)寫(xiě)作者的圖式知識(shí)提供了理論基礎(chǔ)。本章最后關(guān)注了基于單篇文獻(xiàn)的總結(jié)寫(xiě)作和基于多篇文獻(xiàn)的歸納寫(xiě)作，指出通過(guò)教學(xué)能夠有效提供總結(jié)寫(xiě)作和歸納寫(xiě)作的文本質(zhì)量，從實(shí)證角度論證了基于閱讀的學(xué)術(shù)寫(xiě)作教學(xué)的可教性。

第四章剖析了文獻(xiàn)引用現(xiàn)象。文獻(xiàn)引用是學(xué)術(shù)寫(xiě)作中引入閱讀文本的常見(jiàn)形式，文獻(xiàn)引用研究是基于閱讀的學(xué)術(shù)寫(xiě)作研究的重要組成。本書(shū)指出引用文本的出處，為閱讀者提供了豐富的學(xué)術(shù)信息，充分體現(xiàn)出了文本的學(xué)術(shù)性和社會(huì)性。本章首先探討了文獻(xiàn)引用研究的發(fā)展路徑，指出文獻(xiàn)引用對(duì)學(xué)生的挑戰(zhàn)、明示教學(xué)的效果、文獻(xiàn)引用的學(xué)科差異已經(jīng)成為文獻(xiàn)引用的三大研究熱點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)了在文獻(xiàn)使用研究中需要關(guān)注文獻(xiàn)使用所處的社會(huì)文化環(huán)境，關(guān)注文獻(xiàn)使用的教學(xué)。作者隨后歸納了引用文獻(xiàn)的目的，闡明了常見(jiàn)引用形式的結(jié)構(gòu)、目的、功能以及它們的使用范圍，為寫(xiě)作者選擇恰當(dāng)?shù)囊眯问教峁┝藚⒖肌?/p>

第五章探討了如何通過(guò)文獻(xiàn)使用來(lái)形成有信服的論證。本章共有三個(gè)重要主題，即構(gòu)建個(gè)人權(quán)威和文本聲音的交際技能，使用元話(huà)語(yǔ)（metadiscourse）來(lái)傳遞對(duì)所引文獻(xiàn)的態(tài)度，以及使用介入標(biāo)記語(yǔ)（engagement marker）來(lái)回應(yīng)讀者。本章是對(duì)第一章學(xué)術(shù)寫(xiě)作目的的回應(yīng)，突出了基于閱讀的學(xué)術(shù)寫(xiě)作的交際屬性。文中辨析了聲音、身份（identity）、元話(huà)語(yǔ)（metadiscourse）、介入（engagement）、立場(chǎng)（stance）、模糊詞（hedge）和強(qiáng)化詞（booster）等術(shù)語(yǔ)。作者認(rèn)為這些概念體現(xiàn)了學(xué)術(shù)寫(xiě)作者的讀者意識(shí)，以及他們作為學(xué)科文本創(chuàng)造者的自我感知，體現(xiàn)了學(xué)術(shù)寫(xiě)作的社會(huì)性。

第六章進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了學(xué)術(shù)環(huán)境對(duì)文獻(xiàn)使用的影響。文中從學(xué)科差異視角探討了學(xué)術(shù)群體對(duì)文獻(xiàn)使用行為的塑造作用，對(duì)人文社會(huì)科學(xué)和自然科學(xué)中代表性學(xué)科的寫(xiě)作特點(diǎn)進(jìn)行了討論。本章細(xì)數(shù)了不同學(xué)科中文獻(xiàn)引用頻率、引用形式、元話(huà)語(yǔ)、讀者參與、文體、詞匯和詞串使用上的差異。同時(shí)，作者指出學(xué)習(xí)文獻(xiàn)引用特征是寫(xiě)作者學(xué)術(shù)社會(huì)化的重要實(shí)現(xiàn)途徑，指出在文獻(xiàn)使用教學(xué)中也應(yīng)凸顯文獻(xiàn)使用的社會(huì)文化屬性，凸顯文獻(xiàn)使用的學(xué)術(shù)群體特征。作者提出了兩種文獻(xiàn)使用的教學(xué)模式，即專(zhuān)業(yè)用途英語(yǔ)（ESAP）教學(xué)中的文獻(xiàn)引用附加式教學(xué)和文獻(xiàn)引用嵌入式教學(xué)：前者強(qiáng)調(diào)以課程、個(gè)人指導(dǎo)、工作坊等非學(xué)科教學(xué)的形式為學(xué)習(xí)者提供學(xué)科相關(guān)的文獻(xiàn)使用知識(shí)及技能；后者則主要通過(guò)學(xué)科教師和學(xué)術(shù)教師的合作形式，在學(xué)科教學(xué)中補(bǔ)充針對(duì)性講解以及布置相應(yīng)的作業(yè)。這一模式的提出為學(xué)術(shù)寫(xiě)作課程的設(shè)置提供了重要參考。

同時(shí)，本書(shū)的各個(gè)章節(jié)都附有教學(xué)任務(wù)及建議。這些教學(xué)嘗試是寫(xiě)作者文獻(xiàn)使用教學(xué)模式的具體體現(xiàn)，它們能夠幫助本書(shū)閱讀者理解基于閱讀的學(xué)術(shù)寫(xiě)作的社會(huì)屬性，并有助于提高他們提高文獻(xiàn)使用相關(guān)技能。

二、簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)

《基于文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)寫(xiě)作》是基于文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)寫(xiě)作領(lǐng)域第一本總結(jié)相應(yīng)理論、研究和實(shí)踐的學(xué)術(shù)著作，為學(xué)術(shù)寫(xiě)作研究者、教師、學(xué)習(xí)者了解該領(lǐng)域提供了有力支持。該書(shū)之于理論與實(shí)踐的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在三大方面:

第一，本書(shū)從社會(huì)文化視角切入，強(qiáng)調(diào)了基于文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)寫(xiě)作研究的社會(huì)屬性，尤其是學(xué)術(shù)群體特征對(duì)基于文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)寫(xiě)作的塑造作用，為理解文獻(xiàn)使用的基本概念及文本特征提供了新的視角。例如，在剽竊研究中，以往研究多關(guān)注寫(xiě)作者的個(gè)人意圖，本書(shū)則強(qiáng)調(diào)把學(xué)術(shù)群體的共識(shí)作為衡量寫(xiě)作者剽竊的重要標(biāo)準(zhǔn)。本書(shū)通過(guò)對(duì)比不同文化背景的寫(xiě)作者，以及機(jī)構(gòu)、教師和學(xué)生的文獻(xiàn)使用信念，指出人們對(duì)剽竊的理解是與他們自身的文化和身份相關(guān)的。同時(shí)，寫(xiě)作者通過(guò)研究留學(xué)生文獻(xiàn)使用行為，指出學(xué)生的學(xué)習(xí)經(jīng)歷較之于文化背景對(duì)其文獻(xiàn)使用信念和行為具有更為重要的影響（第二章）。這些對(duì)剽竊的研究表明從寫(xiě)作者的社會(huì)文化特征出發(fā)能較好地解釋他們基于閱讀的學(xué)術(shù)寫(xiě)作中行為和信念的差異。又如，在文本研究中，以往研究多比較不同語(yǔ)言水平的寫(xiě)作者的文獻(xiàn)使用特征，關(guān)注寫(xiě)作者認(rèn)知能力的發(fā)展[2]，而本書(shū)提出應(yīng)關(guān)注學(xué)科特征對(duì)寫(xiě)作者文獻(xiàn)使用的影響，探索學(xué)科間和學(xué)科內(nèi)的文獻(xiàn)使用差異，并號(hào)召未來(lái)研究者多關(guān)注不同學(xué)科對(duì)文獻(xiàn)使用的影響（第六章）。再如，作者也指出學(xué)科差異也會(huì)有影響寫(xiě)作者與讀者的交流特征，指出人文科學(xué)、社會(huì)科學(xué)和自然科學(xué)在模糊詞語(yǔ)的使用上存有差異（第五章）。社會(huì)文化視角不再把學(xué)術(shù)寫(xiě)作視為孤立的認(rèn)知行為，凸顯了學(xué)術(shù)寫(xiě)作的復(fù)雜性，為理解文化背景、教育經(jīng)歷以及學(xué)科差異對(duì)基于閱讀的學(xué)術(shù)寫(xiě)作的影響提供了理論依據(jù)。

第二，本書(shū)還關(guān)注了寫(xiě)作者在基于閱讀的學(xué)術(shù)寫(xiě)作中與學(xué)術(shù)群體的互動(dòng)。本書(shū)作者首先強(qiáng)調(diào)了學(xué)術(shù)寫(xiě)作的互文性，指出學(xué)術(shù)寫(xiě)作文本不僅僅是作者本身的思考，也是和其他學(xué)者思想交流的具體體現(xiàn)。作者回應(yīng)了現(xiàn)有研究對(duì)學(xué)術(shù)寫(xiě)作中立性的討論，認(rèn)為學(xué)術(shù)寫(xiě)作的主要目的是說(shuō)服讀者接受自己的主張（第一章），因此，在學(xué)術(shù)寫(xiě)作中，寫(xiě)作者需要表明態(tài)度、亮明立場(chǎng)。本書(shū)指出在基于閱讀的寫(xiě)作中，對(duì)引用文獻(xiàn)的內(nèi)容和對(duì)被引者的態(tài)度是體現(xiàn)寫(xiě)作者立場(chǎng)的重要實(shí)現(xiàn)形式。書(shū)中指出通過(guò)立場(chǎng)副詞和模糊詞及強(qiáng)化詞等引用結(jié)構(gòu)的分析，可以了解寫(xiě)作者對(duì)引用文獻(xiàn)的態(tài)度，繼而表達(dá)自己的觀點(diǎn)。這為對(duì)學(xué)術(shù)寫(xiě)作進(jìn)行語(yǔ)用研究提供了結(jié)合點(diǎn)。同時(shí)，作者也指明了寫(xiě)作者與學(xué)術(shù)群體互動(dòng)的實(shí)現(xiàn)形式，指出寫(xiě)作者可以通過(guò)述評(píng)他人的研究來(lái)引入研究空間，來(lái)論證自己研究的必要性，這為后來(lái)研究者思考如何從語(yǔ)步出發(fā)來(lái)關(guān)注文獻(xiàn)引用提供了思路。

第三，本書(shū)對(duì)文獻(xiàn)使用該如何展開(kāi)的問(wèn)題，形成了獨(dú)特的觀點(diǎn)，為理論創(chuàng)新做出了貢獻(xiàn)。文獻(xiàn)使用是學(xué)生亟需培養(yǎng)的學(xué)術(shù)寫(xiě)作能力[3]，已有研究關(guān)注到了文獻(xiàn)使用教學(xué)的重要性，并對(duì)如何避免剽竊等行為進(jìn)行了思考，但對(duì)文獻(xiàn)使用的教學(xué)目標(biāo)、教學(xué)模式、教學(xué)策略以及教學(xué)效果剖析不足。本書(shū)加入了對(duì)文獻(xiàn)使用教學(xué)的探討。在教學(xué)目的及要點(diǎn)上，基于學(xué)術(shù)寫(xiě)作的社會(huì)屬性及認(rèn)知要求，該書(shū)指出教師應(yīng)該教導(dǎo)學(xué)生利用自己的語(yǔ)言引入文獻(xiàn)信息，做到釋義精確、出處清晰、文本融入順暢、立場(chǎng)清晰、策略使用得當(dāng)，并能平衡引用和自我表達(dá)，進(jìn)而符合所處學(xué)科領(lǐng)域的表達(dá)習(xí)慣（第二章）。本書(shū)也指出了現(xiàn)有文獻(xiàn)使用教學(xué)的薄弱環(huán)節(jié)，指出現(xiàn)有教育應(yīng)注意培養(yǎng)寫(xiě)作者的歸納能力和概括引用能力[4]。本書(shū)還參與了學(xué)界對(duì)學(xué)術(shù)英語(yǔ)的教學(xué)模式的探討，提出在學(xué)術(shù)用途英語(yǔ)下采用附加式教學(xué)和嵌入式教學(xué)兩種教學(xué)模式，并對(duì)其中的課程設(shè)置、教學(xué)人員配置進(jìn)行了理論探討（第六章）。在具體教學(xué)策略上，本書(shū)也提出了自己的看法，指出可以通過(guò)激發(fā)圖式知識(shí)的方式幫助學(xué)生理解文本，以幫助學(xué)生快速定位信息并理解文本作者的立場(chǎng)（第三章）。此外，本書(shū)也為文獻(xiàn)使用的自學(xué)和教學(xué)提供了不可多得的材料，提供了諸如意識(shí)提升、語(yǔ)料分析和模仿、釋義及總結(jié)、詞匯和句子學(xué)習(xí)等練習(xí)材料，為課程設(shè)計(jì)者和教師的教學(xué)效果評(píng)估提供了有益參考。

本書(shū)從理論、研究和實(shí)踐層面對(duì)基于文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)寫(xiě)作領(lǐng)域展開(kāi)了綜述，但對(duì)一些議題尚未充分表達(dá)自己的觀點(diǎn)。例如，書(shū)中雖指出了寫(xiě)作者的文化背景、教育背景和學(xué)科背景是影響寫(xiě)作者的基于閱讀的寫(xiě)作行為的重要因素，但未能探討這些因素是如何共同作用的；又如，本書(shū)從文本特征分析了寫(xiě)作者與讀者群體的交流方式，但對(duì)交流方式所達(dá)成的效果未能予以探討；再如，本書(shū)關(guān)注了基于閱讀的寫(xiě)作的課堂教學(xué)的問(wèn)題，但對(duì)反饋這一重要環(huán)節(jié)未能予以討論，并且，本書(shū)未能探討真實(shí)語(yǔ)境中評(píng)審人、學(xué)科導(dǎo)師對(duì)寫(xiě)作者基于閱讀的寫(xiě)作能力的促成。

總而言之，《基于文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)寫(xiě)作：理論、研究和實(shí)踐》一書(shū)作為本領(lǐng)域的重要著作，雖有不足之處，但其所做的理論探討對(duì)于后續(xù)研究的拓展大有裨益，能夠?yàn)閷W(xué)術(shù)寫(xiě)作研究和教學(xué)提供有力依據(jù)和參考。