產(chǎn)學(xué)研深度融合動態(tài)演化博弈機制研究
——基于創(chuàng)新過程視角

常哲，郭 彬

（太原理工大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，太原 030024）

一、引言

黨的二十大提出加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，加強企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研深度融合，強化目標(biāo)導(dǎo)向，提高科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平。中國目前面臨關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人、大多數(shù)產(chǎn)業(yè)處于全球價值鏈的中低端環(huán)節(jié)，突破這一局面的關(guān)鍵就是圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈，而實現(xiàn)這一目標(biāo)最有效的路徑就是產(chǎn)學(xué)研深度融合，將學(xué)研方的科技發(fā)現(xiàn)與產(chǎn)業(yè)鏈上企業(yè)的創(chuàng)新需求有效融合形成產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈。但是從產(chǎn)學(xué)研合作、協(xié)同創(chuàng)新到逐步實現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研深度融合這一過程中（李健，2018；方剛等，2016），一直存在著諸多制約因素。一方面，微觀產(chǎn)學(xué)研融合機制不優(yōu)，具體表現(xiàn)在動力機制方面，由于對產(chǎn)業(yè)需求關(guān)注不夠、激勵不相容導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研合作脫節(jié)；在利益協(xié)調(diào)分配機制方面，創(chuàng)新主體利益分配及風(fēng)險分擔(dān)關(guān)系難以理順；結(jié)構(gòu)連接機制方面，促進知識轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的中介服務(wù)體系不發(fā)達(dá)及缺乏系統(tǒng)穩(wěn)定的金融支持（熊鴻儒，2021）。另一方面，地方政府的相關(guān)引導(dǎo)政策缺乏協(xié)調(diào)與細(xì)化，落地效果不佳。因此，建立產(chǎn)學(xué)研各方互利共贏的深度融合機制，形成創(chuàng)新的利益共同體是推動我國產(chǎn)學(xué)研發(fā)展的關(guān)鍵（洪銀興，2019；王海軍和祝愛民，2019）。

現(xiàn)有研究在產(chǎn)學(xué)研深度融合領(lǐng)域已經(jīng)取得了一定的成果，主要包括：第一，對于產(chǎn)學(xué)研深度融合的內(nèi)涵、本質(zhì)的初步思考。邵進（2015）借助三重螺旋模型將產(chǎn)學(xué)研深度融合詮釋為知識的傳播與轉(zhuǎn)化、人員的賦能與流動、平臺的創(chuàng)建與優(yōu)化。第二，對于產(chǎn)學(xué)研深度融合演化路徑、機制、組織模式的探索性案例研究。王鈺瑩等（2021）基于制度邏輯的理論視角解釋了中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟民營企業(yè)邁向產(chǎn)學(xué)研深度融合的行為；章芬等（2021）以江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院為研究對象，運用探索式案例深入探討了新型研發(fā)機構(gòu)通過體制機制創(chuàng)新促進產(chǎn)學(xué)研深度融合的過程；張嘉毅和原長弘（2022）對4 個產(chǎn)學(xué)研深度融合項目進行多案例比較分析提煉出了突破關(guān)鍵核心技術(shù)情景下產(chǎn)學(xué)研深度融合的組織模式；張羽飛和原長弘（2022）以三一集團為案例探究了民營制造業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)產(chǎn)學(xué)研深度融合突破關(guān)鍵核心技術(shù)的演進路徑。第三，對于產(chǎn)學(xué)研融合程度定量分析的初步嘗試。張羽飛等（2022b）從產(chǎn)學(xué)研融合廣度、深度、頻度出發(fā)構(gòu)建“三位一體”的微觀企業(yè)產(chǎn)學(xué)研融合程度綜合評價模型；邵漢華等（2022）通過構(gòu)建復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型測算產(chǎn)學(xué)研融合深度?？傮w來說，現(xiàn)有關(guān)于產(chǎn)學(xué)研深度融合的高水平研究成果較少，且主要集中于宏觀理論方面的研究，針對微觀層面的產(chǎn)學(xué)研深度融合機制及影響因素的研究幾乎沒有。

在我國實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的背景下，產(chǎn)學(xué)研深度融合成為重要的戰(zhàn)略舉措，是產(chǎn)學(xué)研合作不斷深化與發(fā)展的結(jié)果。為構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研深度融合機制，對產(chǎn)學(xué)研合作機制和過程的相關(guān)文獻進行梳理，將其劃分為內(nèi)部運行機制和外部政府干預(yù)研究。內(nèi)部運行機制主要包括動力機制、利益分配機制和結(jié)構(gòu)性聯(lián)結(jié)機制。產(chǎn)學(xué)研動力機制研究的焦點主要集中在動力形成和影響產(chǎn)學(xué)研合作的動力因素。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的動力形成過程是產(chǎn)學(xué)研各主體核心能力不斷培育和提升并最終互補融合，提高整體合作能力，建立聯(lián)盟競爭優(yōu)勢的過程（周正等，2013）。在動力因素方面，學(xué)者們主要從內(nèi)部驅(qū)動力（利益驅(qū)動、戰(zhàn)略協(xié)同引導(dǎo)、內(nèi)部激勵和創(chuàng)新能力）和外部驅(qū)動力（市場需求拉動、市場競爭、技術(shù)推動和政府支持）展開分析（夏紅云，2014；方煒和牛婷婷，2017；白京羽等，2020）。創(chuàng)新利益的合理分配是產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的關(guān)鍵（李恩極和李群，2018），葛秋萍和汪明月（2018）構(gòu)建了基于不對稱Nash 談判修正的產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟收益分配機制；Song 和Gao（2018）構(gòu)建了兩個收益分享契約的博弈模型以協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈上下游企業(yè)間的利益分配；Yi 和Zhang（2022）采用差分博弈的方法探討了在不同的產(chǎn)學(xué)研合作模式下多渠道資金對收入分配的影響。要最大限度激發(fā)產(chǎn)學(xué)研各方參與合作的動力，并使得一些內(nèi)在矛盾沖突最小化，最重要的結(jié)構(gòu)性因素是創(chuàng)立和健全連接產(chǎn)學(xué)研合作的各類中介機構(gòu)（熊鴻儒，2021），主要包括技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室、科技園、孵化器等（李文娟和朱春奎，2020）。這些內(nèi)部運行機制主要受市場驅(qū)動，但受政府政策的影響也很大。為鼓勵產(chǎn)學(xué)研合作，政府主要采取稅收優(yōu)惠、專項財政支持、研發(fā)補貼、監(jiān)管懲罰等外部干預(yù)措施來提高成員合作積極性。部分研究表明政府的引導(dǎo)政策一方面對產(chǎn)學(xué)研合作具有重要的積極作用，康志勇（2018）認(rèn)為政府科技創(chuàng)新資助對企業(yè)創(chuàng)新能力的提升具有積極的促進作用，但這種作用具有一定的滯后性和持續(xù)性；徐剛和楊超（2020）提出政府通過建立獎懲機制提高產(chǎn)學(xué)研合作各方消極合作的成本，可以提高形成穩(wěn)定合作關(guān)系的概率；王騰等（2023）研究了政府事前補助、事后成本補貼與事后獎勵等潛在干預(yù)措施對產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新聯(lián)盟成員協(xié)同行為的影響，提出中央政府采取額外的經(jīng)費支持是必要的舉措；Dimos 等（2022）提出政府的稅收優(yōu)惠和財政補助政策對于不同類型企業(yè)的研發(fā)均具有不同程度的促進效應(yīng)。但是，另一方面，政府的資金支持可能會對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”（Cano-Kollmann et al，2016）。

目前學(xué)者們主要以博弈論的視角對產(chǎn)學(xué)研各方策略選擇的穩(wěn)定性和影響因素展開研究，鄭月龍等（2023）基于微分博弈理論，探究了影響產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)契約的“共性”因素（知識老化率和研發(fā)收益）和“個性”因素（市場收益分配比例和研發(fā)進行時間）；孫健慧和張海波（2020）考察了Nash 非合作博弈、Stackelberg主從博弈、協(xié)同合作博弈三種模式下大學(xué)和企業(yè)的決策過程與最優(yōu)策略。但是，采用傳統(tǒng)博弈論的研究未考慮到產(chǎn)學(xué)研深度融合情景的動態(tài)性、多主體性及不確定性等特征，并且創(chuàng)新主體不能滿足傳統(tǒng)博弈模型關(guān)于主體完全理性和信息完全公開的要求。多主體參與下的博弈分析更有助于刻畫復(fù)雜問題，三方演化博弈是研究長期重復(fù)博弈中有限理性的多主體策略動態(tài)變化的有效方法，對于建立產(chǎn)學(xué)研深度融合機制的研究具有適用性。例如，李彥華等（2022）以企業(yè)、學(xué)研方及消費者為研究主體建立產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新演化博弈模型，探索了不同的消費者參與程度對于協(xié)同創(chuàng)新主體合作意向選擇的影響；石琳娜和陳勁（2023）運用演化博弈理論探討了產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新主體的知識協(xié)同演化行為及穩(wěn)定性問題；王守文等（2023）構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化的演化博弈模型揭示中央政府政策實施力度、地方政府獎勵力度、收益分成比例等變量對協(xié)同演化路徑的影響機理；劉娜娜和周國華（2023）將演化博弈理論與前景理論結(jié)合，分析重大工程創(chuàng)新過程中不同主體之間資源共享行為策略。然而，采用三方演化博弈模型的文獻沒有從產(chǎn)學(xué)研深度融合所基于的創(chuàng)新過程的階段變化角度分析，事實上在產(chǎn)學(xué)研深度融合的不同階段，創(chuàng)新活動、市場性質(zhì)、關(guān)鍵參與者及所需要的外部資源均有顯著差異。

綜上所述，本文通過構(gòu)建“政產(chǎn)學(xué)研金介用”多主體參與的產(chǎn)學(xué)研深度融合演化博弈模型，系統(tǒng)分析了不同階段下不同創(chuàng)新主體的決策演化過程，求解了不同情形下的演化穩(wěn)定策略組合，并通過仿真分析探究了在不同階段影響創(chuàng)新主體策略選擇的關(guān)鍵因素，以期為中國構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研深度融合機制提供有益借鑒。本文的創(chuàng)新點如下：①以往關(guān)于產(chǎn)學(xué)研合作機制的研究大多基于靜態(tài)的單一時期的政府、學(xué)研方、企業(yè)的三方博弈，本文構(gòu)建了多主體參與的產(chǎn)學(xué)研深度融合的兩階段演化博弈模型，能更加真實地反映產(chǎn)學(xué)研深度融合的復(fù)雜情境，可從方法論上為未來研究提供參考；②已有研究在政府參與產(chǎn)學(xué)研合作的方式上僅僅考慮了單一政策的影響，本文在此基礎(chǔ)上增加了政策組合對產(chǎn)學(xué)研深度融合的效果分析，更加接近客觀實際；③在對政府政策引導(dǎo)效應(yīng)的分析中，不僅探討了其積極作用，還考慮到資金支持政策可能產(chǎn)生的“擠出效應(yīng)”，有利于確定政府和市場在產(chǎn)學(xué)研合作中的合理邊界及各自的功能定位；④依據(jù)“利益共享、風(fēng)險共擔(dān)”原則，考慮不同創(chuàng)新主體在不同合作階段的風(fēng)險承受能力上的差異，設(shè)計了基于相對風(fēng)險分擔(dān)的收益分配機制，與平均分配、成本分配機制相比更符合創(chuàng)新主體的利益訴求，可以增強創(chuàng)新主體參與產(chǎn)學(xué)研融合的意愿。

二、模型假設(shè)與構(gòu)建

產(chǎn)學(xué)研深度融合創(chuàng)新的活動過程，一般包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用開發(fā)、商品轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化階段。由于基礎(chǔ)研究與應(yīng)用開發(fā)階段的創(chuàng)新活動性質(zhì)分別為純粹公共產(chǎn)品與半公共產(chǎn)品，商品轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化階段的創(chuàng)新活動性質(zhì)為偏向私人產(chǎn)品，且部分階段中創(chuàng)新主體、市場性質(zhì)、所需要的外部資源及影響利益分配的因素基本一致，因此，本文將產(chǎn)學(xué)研深度融合的創(chuàng)新過程劃分為兩個階段，研究與開發(fā)階段（以下簡稱為研發(fā)階段）、生產(chǎn)與商業(yè)化階段。在研發(fā)階段，基礎(chǔ)研究環(huán)境通常由高校與科研機構(gòu)提供基礎(chǔ)性的共性知識，國有企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新具備公共物品特征，因此在一定條件下可以與學(xué)研方共同組建產(chǎn)學(xué)研融通組織去研發(fā)以企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新為目標(biāo)的科技成果。在這一過程中地方政府主要是向創(chuàng)新主體提供資金支持及強化知識產(chǎn)權(quán)保護機制、做實平臺載體等措施來優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，降低創(chuàng)新主體前期巨額的投資成本及承擔(dān)的風(fēng)險，從而激勵創(chuàng)新主體參與產(chǎn)學(xué)研深度融合。中介機構(gòu)為創(chuàng)新主體提供平臺、信息和資金等多種服務(wù)。在兩階段中，地方政府積極參與產(chǎn)學(xué)研深度融合及時向中央政府反饋深度融合情況，從而獲得中央政府的轉(zhuǎn)移支付及相應(yīng)的稅收收益。在生產(chǎn)和商業(yè)化階段，整個技術(shù)創(chuàng)新過程不再是完全的公共產(chǎn)品特征，而是具備市場化、商業(yè)化的私人產(chǎn)品特征，這些環(huán)節(jié)需要引進“國有企業(yè)+民營企業(yè)”的創(chuàng)新聯(lián)合體實現(xiàn)優(yōu)勢互補。民營企業(yè)可以憑借其敏銳的市場嗅覺為實現(xiàn)科技成果商業(yè)化提供市場原動力，國有企業(yè)具有較強的抗風(fēng)險能力與大量的資金、資源，二者融合可有效降低該階段的不確定性風(fēng)險。地方政府在這一階段主要通過建立各種新型政府引導(dǎo)基金和發(fā)展各類型的風(fēng)險投資基金來降低創(chuàng)新主體的融資成本和承擔(dān)的風(fēng)險。學(xué)研方在地方政府的政策支持下持續(xù)為企業(yè)提供技術(shù)咨詢，幫助其實現(xiàn)商業(yè)化。在深度融合初始階段，國有企業(yè)、學(xué)研方、民營企業(yè)通過合同規(guī)定了每個創(chuàng)新主體的權(quán)利與義務(wù)，但是在研發(fā)過程中，可能存在知識竊取、機會主義行為，即創(chuàng)新主體為了獨享融合收益，在學(xué)習(xí)到對方的核心技術(shù)后中途違約單獨研發(fā)從而獨享收益；在生產(chǎn)與應(yīng)用過程中，創(chuàng)新主體可能因為高風(fēng)險、融資難等原因選擇中途違約。本文構(gòu)建的產(chǎn)學(xué)研深度融合兩階段中創(chuàng)新主體之間的邏輯關(guān)系如圖1、圖2 所示。

圖1 研發(fā)階段的邏輯關(guān)系圖

圖2 生產(chǎn)與商業(yè)化階段的邏輯關(guān)系圖

（一）模型假設(shè)

為構(gòu)建博弈模型，分析創(chuàng)新主體的策略選擇、均衡點的穩(wěn)定性及各要素的影響關(guān)系，提出以下4 個假設(shè)。

假設(shè)1：在研發(fā)階段，參與主體為地方政府、國有企業(yè)、學(xué)研方、中央政府、中介機構(gòu)，其中博弈主體為地方政府、國有企業(yè)及學(xué)研方；在生產(chǎn)與商業(yè)化階段，參與主體為地方政府、國有企業(yè)、民營企業(yè)、學(xué)研方、中介機構(gòu)、中央政府，其中博弈主體為地方政府、國有企業(yè)、民營企業(yè)。產(chǎn)學(xué)研深度融合兩階段中的所有博弈主體均是有限理性的且博弈主體之間存在信息不對稱（H1）。

假設(shè)2：在研發(fā)階段，地方政府的策略空間A=(A1，A2)=（繼續(xù)融合，放棄融合），以x1的概率選擇A1，以1-x1的概率選擇A2，x1∈[0，1]；學(xué)研方的策略空間B=(B1，B2)=（繼續(xù)融合，中途違約），以y1的概率選擇B1，以1-y1的概率選擇B2，y1∈[0，1]；國有企業(yè)的策略空間C=(C1，C2)=（繼續(xù)融合，中途違約），以z1的概率選擇C1，以1-z1的概率選擇C2，z1∈[0，1]。在生產(chǎn)與商業(yè)化階段，地方政府的策略空間D=(D1，D2)=（繼續(xù)融合，放棄融合），以x2的概率選擇D1，以1-x2的概率選擇D2，x2∈[0，1]；民營企業(yè)的策略空間E=(E1，E2)=（繼續(xù)融合，中途違約），以y2的概率選擇E1，以1-y2的概率選擇E2，y2∈[0，1]；國有企業(yè)的策略空間F=(F1，F(xiàn)2)=（繼續(xù)融合，中途違約），以z2的概率選擇F1，以1-z2的概率選擇F2，z2∈[0，1]（H2）。

假設(shè)3：在研發(fā)階段，地方政府提供資金支持E，最大資金支持Z(E≤Z)，制定優(yōu)惠政策產(chǎn)生的總成本為S；國有企業(yè)與學(xué)研方投入的人財物資源及支付給中介組織的服務(wù)費用產(chǎn)生的成本分別為d1、d2且d=d1+d2。用風(fēng)險成本t1量化本階段的融合風(fēng)險，由于深度融合可以有效降低研發(fā)過程中的不確定性風(fēng)險，因此每當(dāng)一個主體參與融合可以降低風(fēng)險成本β(0 ＜β＜1)倍，地方政府的政策實施可以降低風(fēng)險成本γ(0 ＜γ＜1)倍。在生產(chǎn)與商業(yè)化階段，地方政府制定政策產(chǎn)生的成本為G；民營企業(yè)與國有企業(yè)的總成本包括前期購買第一階段科技成果的費用及生產(chǎn)與商業(yè)化成本c。對于ΔR1，當(dāng)雙方均參與融合或雙方均不融合時分擔(dān)比例為ε，如果有一方違約，違約方仍然需要承擔(dān)(1-π)ΔR1，繼續(xù)融合的創(chuàng)新主體承擔(dān)πΔR1。對于c，雙方的分擔(dān)比例為ε。學(xué)研方在地方政府的支持下繼續(xù)提供技術(shù)咨詢可以減少雙方的成本c，減少量為q。用風(fēng)險成本t2來量化本階段的風(fēng)險，每一個主體參與融合可以降低風(fēng)險成本β倍，政府的政策實施可以降低風(fēng)險成本γ倍（H3）。

假設(shè)4：在研發(fā)階段，地方政府選擇“繼續(xù)融合”可獲得的轉(zhuǎn)移支付和社會收益為R11，η表示地方政府“放棄融合”獲得的收益占“繼續(xù)融合”獲得的收益的比例。學(xué)研方、國有企業(yè)在融合前的初始收益分別為在地方政府參與融合的情況下，創(chuàng)新主體進行深度融合可以獲得融合收益及資金支持E，其中，利益分配系數(shù)α由雙方共同協(xié)商確定。當(dāng)學(xué)研方選擇“中途違約”，應(yīng)向國有企業(yè)支付賠償款k；當(dāng)國有企業(yè)選擇“中途違約”，應(yīng)向?qū)W研方支付賠償款v。在生產(chǎn)與商業(yè)化階段，地方政府選擇“繼續(xù)融合”可獲得收益為R12，μ表示地方政府選擇“放棄融合”所獲得的收益占“繼續(xù)融合”獲得的收益的比例。民營企業(yè)、國有企業(yè)在未開始本階段的初始收益為，深度融合后獲得生產(chǎn)與商業(yè)化收益ΔR2，其中，利益分配系數(shù)λ是基于創(chuàng)新主體承擔(dān)的相對風(fēng)險而確定的分配比例。假設(shè)雙方的風(fēng)險承擔(dān)能力分別為u1、u2，此處參考呂璞和馬可心（2020）的研究，用創(chuàng)新主體在該階段所能承受的最大損失來表示ui，用相對風(fēng)險系數(shù)εi來表示各個創(chuàng)新主體承擔(dān)的相對風(fēng)險，因此利益分配系數(shù)當(dāng)民營企業(yè)選擇“中途違約”，應(yīng)向國有企業(yè)支付賠償款w；當(dāng)國有企業(yè)選擇“中途違約”，應(yīng)向民營企業(yè)支付賠償款m（H4）。

（二）模型構(gòu)建

根據(jù)以上假設(shè)，得到產(chǎn)學(xué)研深度融合兩階段博弈的支付矩陣詳見表1 和表2。

表1 研發(fā)階段博弈支付矩陣

表2 生產(chǎn)與商業(yè)化階段博弈支付矩陣

三、模型分析

（一）運用復(fù)制動態(tài)方程的演化穩(wěn)定策略求解

1.研發(fā)階段復(fù)制動態(tài)方程演化穩(wěn)定策略求解

根據(jù)博弈支付矩陣可以計算得出研發(fā)階段中地方政府選擇“繼續(xù)融合”“放棄融合”策略的期望收益及平均期望收益，分別為和，進一步計算得到地方政府的復(fù)制動態(tài)方程：

根據(jù)博弈支付矩陣可以計算得出研發(fā)階段中學(xué)研方選擇“繼續(xù)融合”“中途放棄”策略的期望收益及平均期望收益，分別為、和，進一步計算得到學(xué)研方的復(fù)制動態(tài)方程：

根據(jù)博弈支付矩陣可以計算得出研發(fā)階段中國有企業(yè)選擇“繼續(xù)融合”“中途放棄”策略的期望收益及平均期望收益，分別為、和，進一步計算得到國有企業(yè)的復(fù)制動態(tài)方程：

將式（1）～式（3）聯(lián)立，得到地方政府、學(xué)研方和國有企業(yè)的復(fù)制動力系統(tǒng)。

2.生產(chǎn)與商業(yè)化階段復(fù)制動態(tài)方程演化穩(wěn)定策略求解

根據(jù)博弈支付矩陣可以計算得出生產(chǎn)與商業(yè)化階段中地方政府選擇“繼續(xù)融合”“放棄融合”策略的期望收益及平均期望收益，分別為、和，進一步計算得到地方政府的復(fù)制動態(tài)方程：

根據(jù)博弈支付矩陣可以計算得出生產(chǎn)與商業(yè)化階段中民營企業(yè)選擇“繼續(xù)融合”“中途違約”策略的期望收益及平均期望收益，分別為、和，進一步計算得到民營企業(yè)的復(fù)制動態(tài)方程：

根據(jù)博弈支付矩陣可以計算得出生產(chǎn)與商業(yè)化階段中國有企業(yè)選擇“繼續(xù)融合”“中途違約”策略的期望收益及平均期望收益，分別為、和，進一步計算得到國有企業(yè)的復(fù)制動態(tài)方程：

將式(4)～式(6)聯(lián)立，得到地方政府、民營企業(yè)和國有企業(yè)的復(fù)制動力系統(tǒng)。

（二）三方演化博弈系統(tǒng)均衡點的穩(wěn)定性分析

1.研發(fā)階段博弈系統(tǒng)均衡點的穩(wěn)定性分析

由F(x1)=0，F(xiàn)(y1)=0，F(xiàn)(z1)=0可得系統(tǒng)的純策略均衡點：E1(0，0，0)，E2(0，0，1)，E3(0，1，0)，E4(0，1，1)，E5(1，0，0)，E6(1，0，1)，E7(1，1，0)，E8(1，1，1)。

由式(4)可得研發(fā)階段的三方演化博弈系統(tǒng)的Jacobian 矩陣：

利用李雅普諾夫（Lyapunov）第一法：雅可比矩陣的所有特征值均具有負(fù)實部，則均衡點處于漸進演化穩(wěn)定策略（ESS）；雅可比矩陣的特征值至少有一個正實部，則均衡點處于不穩(wěn)定策略；雅可比矩陣除具有實部為零的特征值外，其余特征值都具有負(fù)實部，則均衡點處于臨界狀態(tài)，穩(wěn)定性不能由特征值符號確定。

將上述均衡點帶入第一階段雅可比矩陣（7）中，得到各均衡點對應(yīng)的特征值見表3。

表3 研發(fā)階段雅可比矩陣的特征值

為了便于分析不同均衡點對應(yīng)的特征特的符號，且不失一般性，假設(shè)(1-η)-E-S＞0；-(1-α)ΔR1+d2+k+βt1-β2γt1+αE(1-) ＞0；-αΔR1+d1+v-β2γt1+βt1+(1-α)E(1-)＞0時，即每個創(chuàng)新主體在其他創(chuàng)新主體選擇“繼續(xù)融合”的情況下選擇“繼續(xù)融合”獲得的凈收益大于選擇“中途違約”獲得的凈收益。由于模型中的參數(shù)較為復(fù)雜，下面分三種情形對演化博弈穩(wěn)定策略進行討論。

情形1：-0.5ΔR1+d2+αE[(1-α)]+v+βt1-βγt1＜0 且-0.5ΔR1+d1+k+βt1-βγt1+(1-α)E[1-(1-α)]＜0，即在地方政府提供直接財政補助及政策支持下，任意一個創(chuàng)新主體在其他創(chuàng)新主體中途違約時選擇“繼續(xù)融合”獲得的凈收益小于該主體選擇“中途違約”獲得的凈收益，此時由表4 可知該情形下系統(tǒng)有兩個穩(wěn)定均衡點E5(1，0，0)、E8(1，1，1)，對應(yīng)的策略為（繼續(xù)融合，中途違約，中途違約）和（繼續(xù)融合，繼續(xù)融合，繼續(xù)融合）。

表4 研發(fā)階段均衡點局部穩(wěn)定性分析

情形2：-0.5ΔR1+d2+v＞0 或-0.5ΔR1+d1+k＞0，即如果存在一個創(chuàng)新主體在地方政府不融合且其他創(chuàng)新主體選擇“中途違約”策略的情況下，選擇“繼續(xù)融合”獲得的凈收益大于選擇“中途違約”獲得的凈收益，此時由表4 可知該情形下系統(tǒng)只有一個穩(wěn)點均衡點E8(1，1，1)，對應(yīng)的策略為（繼續(xù)融合，繼續(xù)融合，繼續(xù)融合）。

情形3：-0.5ΔR1+d2+v＜0 且-0.5ΔR1+d2+αE(1-)+v+βt1-βγt1＞0或-0.5ΔR1+d1+k＜0且-0.5ΔR1+d1+k+βt1-βγt1+(1-α)E[1-(1-α)] ＞0，即在地方政府融合時，如果存在創(chuàng)新主體在其他創(chuàng)新主體選擇“中途違約”策略時選擇“繼續(xù)融合”策略獲得的凈收益大于選擇“中途違約”獲得的凈收益，但是，如果沒有政府的支持，則該創(chuàng)新主體選擇“繼續(xù)融合”策略獲得的凈收益小于選擇“中途違約”策略獲得的凈收益，此時由表4 可知，該情形下系統(tǒng)只有一個穩(wěn)點均衡點E8(1，1，1)，對應(yīng)的策略為（繼續(xù)融合，繼續(xù)融合，繼續(xù)融合）。

2.生產(chǎn)與商業(yè)化階段博弈系統(tǒng)均衡點的穩(wěn)定性分析

由F(x2)=0，F(xiàn)(y2)=0，F(xiàn)(z2)=0可得生產(chǎn)與商業(yè)化階段博弈系統(tǒng)的純策略均衡點：E1(0，0，0)，E2(0，0，1)，E3(0，1，0)，E4(0，1，1)，E5(1，0，0)，E6(1，0，1)，E7(1，1，0)，E8(1，1，1)。

由式（8）可得生產(chǎn)與商業(yè)化階段的三方演化博弈系統(tǒng)的Jacobian 矩陣：

將上述均衡點帶入第二階段雅可比矩陣(8)中得到各均衡點對應(yīng)的特征值見表5。

表5 生產(chǎn)與商業(yè)化階段均衡點局部穩(wěn)定性分析

為了便于分析不同均衡點對應(yīng)的特征值符號，且不失一般性，假設(shè)(1-μ)-G＞0；q)+m+ΔR1(ε-π)-β2γt2＞0 時，即每個創(chuàng)新主體在其他主體選擇“繼續(xù)融合”的情況下選擇“繼續(xù)融合”獲得的凈收益大于選擇“中途違約”獲得的凈收益。由于模型中的參數(shù)較為復(fù)雜，下面分三種情形對演化博弈穩(wěn)定策略進行討論。

情形1：ΔR2-c+m+q-βγt2+ΔR1(ε-π) ＜0 且ΔR2-(c-q) +w-βγt2+ΔR1(1-ε-π) ＜0，即在地方政府的政策支持下，任意一個創(chuàng)新主體在其他創(chuàng)新主體“中途違約”時選擇“繼續(xù)融合”獲得的凈收益小于該主體選擇“中途違約”獲得的凈收益，此時由表6 可知該情形下系統(tǒng)有兩個穩(wěn)定均衡點E5(1，0，0)、E8(1，1，1)，對應(yīng)的策略為（繼續(xù)融合，中途違約，中途違約）和（繼續(xù)融合，繼續(xù)融合，繼續(xù)融合）。

表6 生產(chǎn)與商業(yè)化階段均衡點局部穩(wěn)定性分析

情形2：ΔR2-c+m-βt2+ΔR1(ε-π)＞0或ΔR2-c+w-βt2+ΔR1(1-ε-π)＞0，即如果存在一個創(chuàng)新主體在政府不融合及其他創(chuàng)新主體選擇“中途違約”的情況下，選擇“繼續(xù)融合”獲得的凈收益大于該主體選擇“放棄融合”獲得的凈收益，此時由表6可知該情形下系統(tǒng)只有一個穩(wěn)點均衡點E8(1，1，1)，對應(yīng)的策略為（繼續(xù)融合，繼續(xù)融合，繼續(xù)融合）。

情形3：ΔR2-c+m-βt2+ΔR1(ε-π)＜0且ΔR2-c+m+q-βγt2+ΔR1(ε-π)＞0或ΔR2-c+w-βt2+ΔR1(1-ε-π)＜0且ΔR2-(c-q)+w-βγt2+ΔR1(1-ε-π)＞0，即如果存在一個創(chuàng)新主體在其他創(chuàng)新主體選擇“中途違約”，在政府政策支持的情況下選擇“繼續(xù)融合”獲得的凈收益大于選擇“放棄融合”獲得的凈收益，但是如果沒有政府的支持，則該主體選擇“繼續(xù)融合”獲得的凈收益小于選擇“中途違約”獲得的凈收益。此時由表6 可知，該情形下系統(tǒng)只有一個穩(wěn)點均衡點E8(1，1，1)，對應(yīng)的策略為（繼續(xù)融合，繼續(xù)融合，繼續(xù)融合）。

四、仿真分析

浙江清華長三角研究院（以下簡稱長三院）是浙江省實施“引進大院名校，共建創(chuàng)新載體”戰(zhàn)略的先行者、引領(lǐng)者。從2003 年至今，長三院立足浙江，面向長三角，以自收自支、市場化的模式運營，產(chǎn)學(xué)研不斷走向深度融合。長三院在生命健康、生態(tài)環(huán)境等關(guān)鍵領(lǐng)域設(shè)立了國家、省重點試驗室10 余個，研究所50 余家，承擔(dān)科技項目1200 余項，建有國家級科技企業(yè)孵化器、國家級和省級創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺34 個，孵化培育科技企業(yè)2700 余家，貢獻的稅收超過10 億元，在2020 年作為浙江省唯一新型研發(fā)機構(gòu)獲評國家“十大產(chǎn)學(xué)研融通組織”。長三院以“政產(chǎn)學(xué)研金介用”七位一體的北斗七星論為發(fā)展模式，面向經(jīng)濟社會建設(shè)主戰(zhàn)場，在地方政府的調(diào)控扶持和政策支持下堅持開展應(yīng)用性科技研究，推進金融與科技有機結(jié)合，促進創(chuàng)新要素有效集聚，從而服務(wù)區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)促進可持續(xù)發(fā)展。

本文運用Matlab 軟件對創(chuàng)新主體策略選擇的動態(tài)演化過程仿真，根據(jù)仿真結(jié)果對政府的資金支持和政策支持、不同收益分配機制下的分配系數(shù)、懲罰力度和風(fēng)險進行討論。關(guān)于仿真模型的數(shù)值選擇問題，斯特曼和朱巖（2008）認(rèn)為仿真模型最重要的是模型結(jié)構(gòu)的正確性和有用性，旨在揭示事物變化規(guī)律的程度。演化博弈系統(tǒng)初始值設(shè)置一定程度上決定該系統(tǒng)演化的相對幅度與速度，并不會改變整體走向?；诖?，本文征求相關(guān)戰(zhàn)略專家、產(chǎn)業(yè)專家的意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)課題組對長三院的實地調(diào)研情況及以往研究的做法（吳潔等，2019；張羽飛等，2020）對模型參數(shù)賦值。首先，參數(shù)設(shè)置應(yīng)滿足的基本準(zhǔn)則如下：研發(fā)階段，在地方政府提供資金支持和政策支持時，學(xué)研方和國有企業(yè)在選擇“繼續(xù)融合”策略比選擇“中途違約”策略獲取更多的凈收益；生產(chǎn)與商業(yè)化階段，在地方政府政策支持下，國有企業(yè)和民營企業(yè)在選擇“繼續(xù)融合”策略獲取的凈收益大于選擇“中途違約”獲取的凈收益。綜合以上分析，賦值結(jié)果如下，統(tǒng)一單位為百萬元。在研發(fā)階段，地方政府融合收入=25，未參與融合的收入比例η=0.5，資金支持E=5，最大資金支持Z=10，政策支持S=6，政策作用效果γ=0.5；學(xué)研方與國有企業(yè)的融合收益ΔR1=60，收益分配系數(shù)α=0.5，成本d1=16，d2=16.25，風(fēng)險成本βt1=9，違約懲罰v=7，k=7。在生產(chǎn)與商業(yè)化階段，地方政府融合收入=20，未融合的比例μ=0.5，政策支持G=7，作用效果γ=0.7；民營企業(yè)與國有企業(yè)的融合收益ΔR2=115，初始投入ΔR1=60，一方違約一方繼續(xù)融合時的承擔(dān)比例為π=0.8，生產(chǎn)與商業(yè)化成本c=20，學(xué)研方提供咨詢使得各方成本減少量q=2，分?jǐn)偙壤?0.45，風(fēng)險承擔(dān)能力u1=72，u2=75，風(fēng)險成本βt2=82.5，違約懲罰w=5，m=5，創(chuàng)新主體在兩階段的初始融合意愿分別為x1=y1=z1=0.5，x2=y2=z2=0.5。

（一）地方政府資金支持和政策支持對于產(chǎn)學(xué)研深度融合關(guān)系演化的影響

地方政府參與意愿主要表現(xiàn)在兩方面，一是資金支持，包括為創(chuàng)新主體提供啟動資金、財政補貼、信貸補貼、項目資助等；二是政策支持，地方政府采用一系列的政策組合工具來提供知識產(chǎn)權(quán)保護、做實平臺載體、建立各種新型政府引導(dǎo)基金及發(fā)展各類型的風(fēng)險投資基金來降低創(chuàng)新主體的融合成本及承擔(dān)的風(fēng)險等來增強創(chuàng)新主體的融合意愿。

圖3 是在其他參數(shù)不變的情況下，研發(fā)階段中地方政府的資金支持E變化對于地方政府、國有企業(yè)和學(xué)研方參與產(chǎn)學(xué)研深度融合影響的仿真，可以看出E對于學(xué)研方和國有企業(yè)的臨界值均在4 和5 之間，當(dāng)E ＞5時，隨著E的遞增，雙方的繼續(xù)融合意愿收斂速度不斷加快。值得注意的是，當(dāng)E=7 時，其收斂速度達(dá)到最快，但是當(dāng)E ＞7 時，其收斂速度不斷減速，即地方政府提供資金支持可以促進創(chuàng)新主體參與產(chǎn)學(xué)研深度融合，但是過多的資金支持可能會導(dǎo)致創(chuàng)新主體的投機行為及創(chuàng)新效率低下等問題，從而弱化地方政府的引導(dǎo)效應(yīng)。因此地方政府的資金引導(dǎo)政策應(yīng)保持在合理邊界內(nèi)，并且可以嘗試將干預(yù)工具從直接的資金支持向金融機構(gòu)和社會資金等多渠道投入及財政、稅收等工具轉(zhuǎn)變。

圖3 研發(fā)階段資金支持E 對于博弈主體的演化仿真圖

圖4 是在其他參數(shù)不變的情況下，研發(fā)階段中地方政府提供的政策支持γ變化對于地方政府、國有企業(yè)和學(xué)研方參與產(chǎn)學(xué)研深度融合影響的仿真，可以看出γ對于學(xué)研方和國有企業(yè)的臨界值均在0.5～0.6，當(dāng)γ大于該臨界值時，y、z收斂于0；當(dāng)γ小于該臨界值時，y、z收斂于1，且當(dāng)S ＜12 時，最終平衡點趨向于(1，1，1)。在此時，S的增加可以大幅度降低創(chuàng)新主體的風(fēng)險成本t1的比例γ從而加快y、z的收斂速度，且y的收斂速度大于z的收斂速度，說明隨著S的增加，學(xué)研方和國有企業(yè)的參與意愿逐漸加強且學(xué)研方的參與意愿更強烈。其主要原因是現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)制度的不完善導(dǎo)致了剽竊模仿行為普遍發(fā)生，使得創(chuàng)新主體在研發(fā)階段中的巨額投資面臨著極大的不確定性風(fēng)險，由此對深度融合產(chǎn)生了嚴(yán)重的抑制效應(yīng)。當(dāng)?shù)胤秸雠_相關(guān)政策保護創(chuàng)新主體的知識產(chǎn)權(quán)，降低創(chuàng)新主體的風(fēng)險成本會增強創(chuàng)新主體的參與意愿，且由于企業(yè)相比于學(xué)研方會更加偏好風(fēng)險及學(xué)研方更加重視知識產(chǎn)權(quán)的歸屬，因此對學(xué)研方參與意愿的影響更加顯著。

圖4 研發(fā)階段政策支持γ 對于博弈主體的演化仿真圖

圖5 是在其他參數(shù)不變的情況下，生產(chǎn)與商業(yè)化階段中地方政府提供的政策支持γ變化對于地方政府、國有企業(yè)和民營企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)研深度融合影響的仿真，可以看出γ對于民營企業(yè)和國有企業(yè)的臨界值均在0.7～0.9，當(dāng)γ大于該臨界值時，y、z均收斂于0；當(dāng)γ小于該臨界值時，y、z收斂于1；對于政府來說，撥出的資金支持G的臨界值位于9～11，當(dāng)G ＜9 時，x收斂于1，當(dāng)G ＞11 時，x收斂于0。當(dāng)7 ≤G≤9 時，0.5 ≤γ≤0.7，平衡點最終趨向于(1，1，1)；當(dāng)G≥11 時，γ=1 且q=0 平衡點最終趨向于(0，0，0)；當(dāng)G≤5，γ≥0.9 時，平衡點最終趨向于(1，0，0)，說明地方政府一方面通過提供政策支持G降低國有企業(yè)和民營企業(yè)的風(fēng)險成本，一方面促使學(xué)研方繼續(xù)參與為雙方提供技術(shù)咨詢從而降低雙方的轉(zhuǎn)化成本，最終使得y、z的收斂速度加快。在此過程中，z的收斂速度大于y的收斂速度，說明隨著G的增加，國有企業(yè)參與融合的意愿更為強烈，其主要原因一方面在于當(dāng)?shù)胤秸疄閯?chuàng)新主體提供政策支持，如建立各種新型的政府產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金可降低其融資成本及承擔(dān)的風(fēng)險，而國有企業(yè)通常比民營企業(yè)的風(fēng)險承受能力更強，因此風(fēng)險成本的降低對于民營企業(yè)的影響更加顯著。另一方面在于國有企業(yè)在前期投入的成本相比于民營企業(yè)更多，因此更愿意承擔(dān)一定的風(fēng)險去獲得相應(yīng)的回報。

圖5 生產(chǎn)與商業(yè)化階段政策支持γ 對于博弈主體的演化仿真圖

（二）基于不同收益分配機制下的分配系數(shù)對于產(chǎn)學(xué)研深度融合關(guān)系演化的影響

圖6 是在其他參數(shù)不變的情況下，研發(fā)階段中學(xué)研方與國有企業(yè)的收益分配比例α對于雙方參與產(chǎn)學(xué)研深度融合影響的仿真，其中收益包括研發(fā)階段的創(chuàng)新所得與資金補貼。由圖6 可知對于學(xué)研方來說，α有兩個臨界值，其一位于0.48～0.49，其二位于0.5～0.51；對于國有企業(yè)來說，1-α有兩個臨界值，其一位于0.49～0.5，其二位于0.51～0.52。當(dāng)α≤0.48，y收斂于0，當(dāng)0.49 ≤α≤0.5 時，y收斂于1；當(dāng)1-α≤0.49 時，z收斂于0，當(dāng)0.5 ≤1-α≤0.51 時，z收斂于1，說明當(dāng)雙方的付出與回報相匹配時，他們才愿意繼續(xù)參與產(chǎn)學(xué)研深度融合，否則會中途違約獨自開發(fā)，并且國有企業(yè)愿意繼續(xù)參與產(chǎn)學(xué)研深度融合的收益分配比例略高于學(xué)研方，一是因為通常情況下國有企業(yè)付出的成本高于學(xué)研方，故而要求的回報也相對較高。二是相比于學(xué)研方，國有企業(yè)對于利益更加敏感。當(dāng)α≥0.51 時，y收斂于0；當(dāng)1-α≥0.52 時，z收斂于0，產(chǎn)生這種現(xiàn)象的主要原因是雙方的收益中包含了一部分政府的資金補助，由于政府的過度干預(yù)產(chǎn)生了抑制效應(yīng)，反而導(dǎo)致雙方收益減少，最終選擇中途違約。

圖6 研發(fā)階段收益分配系數(shù)對于博弈主體的演化仿真圖

圖7 是在其他參數(shù)不變的情況下，生產(chǎn)與商業(yè)化階段中基于不同收益分配機制下的分配系數(shù)對于民營企業(yè)和國有企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)研深度融合影響的仿真。

圖7 生產(chǎn)與商業(yè)化階段收益分配機制對于博弈主體的演化仿真

圖7（a）和圖7（d）是基于相對風(fēng)險分擔(dān)收益分配機制下的演化仿真圖，由圖7 可知對于民營和國有企業(yè)來說，基于相對風(fēng)險分擔(dān)的收益分配機制可以更好地體現(xiàn)其投入與風(fēng)險承受能力。因此在這種機制下，雙方在生產(chǎn)與商業(yè)化階段存在較大風(fēng)險時，仍然堅持選擇繼續(xù)參與產(chǎn)學(xué)研深度融合。

圖7（b）和圖7（e）是基于平均分配收益分配機制下的演化仿真圖，可知對于民營企業(yè)來說，當(dāng)生產(chǎn)與商業(yè)化階段存在較大風(fēng)險時，仍然選擇繼續(xù)參與產(chǎn)學(xué)研深度融合，但是國有企業(yè)在風(fēng)險成本的臨界值位于90～97.5，當(dāng)風(fēng)險成本βt2大于臨界值時，z收斂于0，即選擇中途違約，因為在平均分配機制下，忽略了國有企業(yè)較高的投入份額。

圖7（c）和7 圖（f）是基于成本分擔(dān)收益分配機制下的演化仿真圖，可知對于國有企業(yè)來說，當(dāng)生產(chǎn)與商業(yè)化階段存在較大風(fēng)險時，仍然選擇繼續(xù)參與產(chǎn)學(xué)研深度融合，但是民營企業(yè)的風(fēng)險成本的臨界值位于90～97.5，當(dāng)風(fēng)險成本βt2大于臨界值時，y收斂于0，即選擇中途違約，因為該收益分配機制未考慮風(fēng)險要素。

通常情況下，產(chǎn)學(xué)研深度融合過程的生產(chǎn)與商業(yè)化階段風(fēng)險較大，一是因為市場具有較大的不確定性，開發(fā)的產(chǎn)品是第一次投入市場，此前并沒有相應(yīng)的同類產(chǎn)品的案例，難以保證有良好的市場反饋；二是來源于長期技術(shù)投資帶來的資金壓力和失敗風(fēng)險。而且該階段中的民營與國有企業(yè)的風(fēng)險承擔(dān)能力存在較大的差異，使得他們在融合過程中所承擔(dān)的實際風(fēng)險不同，通過仿真圖可以看出基于相對風(fēng)險分擔(dān)的分配機制起到了激勵創(chuàng)新主體積極融合的作用。因此，收益分配機制應(yīng)該在考慮創(chuàng)新主體不同的風(fēng)險承擔(dān)能力的基礎(chǔ)上，使他們最終獲得的收益與承擔(dān)的風(fēng)險相匹配，從而達(dá)到激勵各方積極投入，提高整體績效的目的。

（三）懲罰力度對于產(chǎn)學(xué)研深度融合關(guān)系演化的影響

圖8、圖9 分別是在其他參數(shù)不變的情況下，研發(fā)階段中學(xué)研方、國有企業(yè)中途違約的懲罰k、v對于雙方參與產(chǎn)學(xué)研深度融合影響的仿真。由圖8 可知，對于雙方來說，k的臨界值位于6.75～7，當(dāng)k小于該臨界值時，y、z均收斂于0，最終平衡點趨向于(1，0，0)；當(dāng)k大于該臨界值時，y、z均收斂于1，最終平衡點趨向于(1，1，1)，且學(xué)研方的收斂速度高于國有企業(yè)的收斂速度。由圖9 可知，對于雙方來說，v的臨界值位于6.75 和7 之間，當(dāng)v小于該臨界值時，y、z均收斂于0，最終平衡點趨向于(1，0，0)；當(dāng)v大于該臨界值時，y、z均收斂于1，最終平衡點趨向于(1，1，1)，國有企業(yè)的收斂速度快于學(xué)研方的收斂速度，說明相比于在對方違約的情況下保持繼續(xù)參與得到對方違約金，創(chuàng)新主體更在意由于支付違約金導(dǎo)致自身利益降低的情況。由此可知，增加違約懲罰可以使得雙方繼續(xù)參與產(chǎn)學(xué)研深度融合的收斂速度加快，從而給深度融合帶來穩(wěn)固性保障。

圖8 研發(fā)階段學(xué)研方中途違約的懲罰k 對于博弈主體的演化仿真圖

圖9 研發(fā)階段國有企業(yè)中途違約的懲罰v 對于博弈主體的演化仿真圖

圖10 是在其他參數(shù)不變的情況下，生產(chǎn)與商業(yè)化階段中民營、國有企業(yè)中途違約的懲罰w、m對于雙方參與深度融合影響的仿真。由圖10（a）可知，對于民營企業(yè)來說，w的臨界值位于3～5，當(dāng)w小于該臨界值時，y收斂于0，最終平衡點收斂于(1，0，1)；當(dāng)w大于該臨界值時，y收斂于1，最終平衡點收斂于(1，1，1)，說明民營、國有企業(yè)在前期已經(jīng)投入相對較大的成本，所以不會為了獲得對方違約的補償金而放棄第二階段繼續(xù)進行深度融合；但是當(dāng)違約懲罰較小，而項目風(fēng)險較大時，民營企業(yè)相比于國有企業(yè)更容易違約，因此在此階段中仍然需要設(shè)置適當(dāng)?shù)膽土P機制，尤其是對于民營企業(yè)來說，應(yīng)設(shè)置相對較大的違約懲罰，從而保障產(chǎn)學(xué)研深度融合順利進行。

圖10 生產(chǎn)與商業(yè)化階段違約懲罰w、m 對于博弈主體的演化仿真圖

（四）風(fēng)險對于產(chǎn)學(xué)研深度融合關(guān)系演化的影響

圖11 是在其他參數(shù)不變的情況下，研發(fā)階段中風(fēng)險βt1對于學(xué)研方與國有企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)研深度融合影響的仿真。由圖11 可知，對于雙方來說，βt1的臨界值位于17～18，當(dāng)βt1小于該臨界值時，y、z均收斂于0；當(dāng)βt1大于該臨界值時，y、z均收斂于1，且學(xué)研方的收斂速度大于企業(yè)的收斂速度。這說明風(fēng)險是影響創(chuàng)新主體策略選擇的重要因素，當(dāng)創(chuàng)新主體獨自開發(fā)的風(fēng)險較高超過其風(fēng)險承擔(dān)能力或獨自開發(fā)承擔(dān)的風(fēng)險與獲得的收益不匹配時，雙方均會選擇繼續(xù)融合，因為通過深度融合不僅可以大大吸收研發(fā)過程中的不確定性風(fēng)險，而且可以實現(xiàn)風(fēng)險分擔(dān)，降低每個創(chuàng)新主體承擔(dān)的風(fēng)險。在通常情況下，國有企業(yè)更加偏好風(fēng)險且學(xué)研方對于風(fēng)險更加敏感，所以隨著風(fēng)險的增加，學(xué)研方繼續(xù)深度融合的意愿更強烈。

圖11 研發(fā)階段項目風(fēng)險t1 對于博弈主體的演化仿真圖

圖12 是在其他參數(shù)不變的情況下，生產(chǎn)與商業(yè)化階段中風(fēng)險βt2對于民營與國有企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)研深度融合影響的仿真。由圖可知，對于民營企業(yè)來說，βt2的臨界值位于97.5～110，當(dāng)βt2小于該臨界值時，y收斂于1；當(dāng)βt2大于該臨界值時，y收斂于0。對于國有企業(yè)來說，βt2的臨界值位于110～125，當(dāng)βt2小于該臨界值時，z收斂于1；當(dāng)βt2大于該臨界值時，z均收斂于0，說明在該階段中風(fēng)險依然是影響創(chuàng)新主體策略選擇的重要因素，且在同樣的風(fēng)險數(shù)值下國有企業(yè)的收斂速度均快于民營企業(yè)的收斂速度。這說明民營企業(yè)的風(fēng)險承擔(dān)能力低于國有企業(yè)，當(dāng)風(fēng)險較高時，民營企業(yè)更有可能中途違約，說明當(dāng)面臨同樣的風(fēng)險時，民營企業(yè)可能面臨的實際風(fēng)險更高，為了保障產(chǎn)學(xué)研深度融合的順利進行，應(yīng)該在建立收益分配機制時充分考慮雙方的風(fēng)險承受能力，給予民營企業(yè)相對較大的補償，政府也應(yīng)該出臺一系列降低風(fēng)險成本的政策，從而保障產(chǎn)學(xué)研深度融合順利進行。

圖12 生產(chǎn)與商業(yè)化階段項目風(fēng)險βt2 對于博弈主體的演化仿真圖

五、結(jié)語

本文通過構(gòu)建多主體參與的產(chǎn)學(xué)研深度融合兩階段演化博弈模型，系統(tǒng)分析了不同階段下各方?jīng)Q策演化過程，然后通過仿真分析重點探究了不同階段下地方政府的資金支持、政策支持，基于不同收益分配機制下的分配系數(shù)，違約的懲罰力度及風(fēng)險系數(shù)對于創(chuàng)新主體策略選擇的影響。結(jié)合前文分析，可得到以下結(jié)論：

地方政府的資金扶持和政策支持均有助于產(chǎn)學(xué)研深度融合，但是過多的資金支持可能導(dǎo)致投機行為，從而弱化政府政策的引導(dǎo)效應(yīng)。研發(fā)階段，學(xué)研方對于政策支持的敏感程度高于國有企業(yè)；生產(chǎn)與商業(yè)化階段，民營企業(yè)對于政策支持的敏感程度高于國有企業(yè)。合理的懲罰機制可以增強創(chuàng)新主體繼續(xù)參與產(chǎn)學(xué)研深度融合的意愿，給深度融合帶來穩(wěn)固性的保障。因為相比于在對方違約的情況下保持繼續(xù)融合得到對方違約的補償金，創(chuàng)新主體更在意由于支付違約金導(dǎo)致自身利益降低的情況。風(fēng)險是影響創(chuàng)新主體策略選擇的重要因素，由于融合可以有效吸收創(chuàng)新過程中的不確定風(fēng)險及實現(xiàn)風(fēng)險分擔(dān)，因此當(dāng)風(fēng)險較大時，創(chuàng)新主體將趨向于繼續(xù)融合策略，且研發(fā)階段中學(xué)研方比國有企業(yè)對風(fēng)險更加敏感，生產(chǎn)與商業(yè)化階段中民營企業(yè)比國有企業(yè)對風(fēng)險更加敏感，并且基于相對風(fēng)險分擔(dān)的收益分配機制相比于平均分配機制、按成本分配機制更符合產(chǎn)學(xué)研各方的利益訴求，從而增強創(chuàng)新主體的參與意愿。

基于上分析結(jié)論，為有效促進我國產(chǎn)學(xué)研深度融合機制的構(gòu)建，提出如下建議：

在宏觀層面，地方政府應(yīng)該從關(guān)注產(chǎn)學(xué)研合作、協(xié)同創(chuàng)新、科教結(jié)合向產(chǎn)學(xué)研深度融合過渡。產(chǎn)學(xué)研深度融合具有復(fù)雜性、階段性、極大的不確定性及多主體性的特征，地方政府應(yīng)充分發(fā)揮“產(chǎn)業(yè)鏈長”的作用探索建立產(chǎn)學(xué)研深度融合機制。在政策工具層面，地方政府應(yīng)該根據(jù)創(chuàng)新階段、創(chuàng)新活動內(nèi)容、政策面向的對象，采取相應(yīng)的一系列的政策組合工具，針對資金引導(dǎo)、稅收優(yōu)惠、知識產(chǎn)權(quán)保護、引進風(fēng)險投資基金，人才吸引等方面進行必要的干預(yù)，從而達(dá)到優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，激勵產(chǎn)學(xué)研各方積極參與深度融合的目的。在政策實施過程中，地方政府應(yīng)該注重政策實施的合理邊界及有效性。倡導(dǎo)建立公平合理的收益分配機制，可以嘗試建立基于相對風(fēng)險分擔(dān)的收益分配機制，使得創(chuàng)新主體的收益與投入和承擔(dān)的實際風(fēng)險相匹配。建立適當(dāng)?shù)膽土P機制，制定多樣化的懲罰措施，并加大對于投機行為的打擊，增加違約成本，負(fù)向激勵創(chuàng)新主體參與產(chǎn)學(xué)研深度融合。