戰(zhàn)略情報管理的實用指導(dǎo):情報領(lǐng)域首份國際標(biāo)準(zhǔn)ISO 56006解讀

李星煜

(戰(zhàn)略支援部隊信息工程大學(xué) 鄭州 450001)

2021年11月,國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(International Organization for Standardization,ISO)發(fā)布了編號為ISO 56006:2021的國際標(biāo)準(zhǔn)《創(chuàng)新管理-戰(zhàn)略情報管理工具和方法-指南》(Innovation management - Tools and methods for strategic intelligence management - Guidance,以下簡稱“標(biāo)準(zhǔn)”)。這是ISO組織創(chuàng)新管理技術(shù)委員會為了進(jìn)一步完善創(chuàng)新管理領(lǐng)域工作指導(dǎo)而發(fā)布的第五份國際標(biāo)準(zhǔn),它同時也是世界上第一份與情報工作相關(guān)的國際標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)雖然只是指導(dǎo)性文件,但它面向創(chuàng)新型組織發(fā)展和創(chuàng)新活動開展,具有重要的行業(yè)影響力,對戰(zhàn)略情報管理和業(yè)務(wù)工作的規(guī)范化也具有深遠(yuǎn)意義。

1 標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容結(jié)構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容并不復(fù)雜,正文部分僅有11頁,行文遵循了國際標(biāo)準(zhǔn)的基本結(jié)構(gòu)規(guī)范,除簡介外共有6部分(參見圖1)。簡介和前三個部分比較簡短,是國際標(biāo)準(zhǔn)的例行內(nèi)容,闡述了戰(zhàn)略情報管理的意義、內(nèi)容、原則、適用范圍等,說明了主要參考文件,并從創(chuàng)新的角度界定了“情報”和“戰(zhàn)略情報”這兩個主要概念。標(biāo)準(zhǔn)指出,所謂“情報”,就是“對數(shù)據(jù)、信息、知識等進(jìn)行收集、分析和解讀的結(jié)果”;而“戰(zhàn)略情報”,則是“提供給最高管理層、含有決策建議的情報,它能對組織的愿景、戰(zhàn)略、政策、目標(biāo)及創(chuàng)新活動產(chǎn)生影響”[1]。后三個部分是標(biāo)準(zhǔn)的主體內(nèi)容,圍繞戰(zhàn)略情報工作而展開:第四部分從6個方面闡述了戰(zhàn)略情報工作的目標(biāo)、任務(wù)、條件要求等基礎(chǔ)性問題;第五部分承接第四部分,基于DIKI模型(即“數(shù)據(jù)→信息→知識→情報”模型),詳細(xì)闡釋了“戰(zhàn)略情報周期”(strategic intelligence cycle)概念及其階段步驟;第六部分從戰(zhàn)略情報管理層和工作團(tuán)隊的角度,闡述了如何輔助創(chuàng)新型組織最高管理層和如何管好用好相關(guān)產(chǎn)品的問題。下文將從三個方面對標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容作概括介紹。

2 對創(chuàng)新型組織開展戰(zhàn)略情報管理的認(rèn)識和要求

不同于通用的情報工作指導(dǎo)文件,作為創(chuàng)新管理系列國際標(biāo)準(zhǔn)的一部分,標(biāo)準(zhǔn)的基本立足點和出發(fā)點,就是如何通過發(fā)揮組織功能、加強工作管理等,確保生產(chǎn)出高質(zhì)量的戰(zhàn)略情報?？梢哉f,“創(chuàng)新”“戰(zhàn)略”“管理”是標(biāo)準(zhǔn)貫穿始終的三個關(guān)鍵詞,突出反映在對戰(zhàn)略情報管理的總體認(rèn)識和相關(guān)要求上。

2.1 戰(zhàn)略情報管理是創(chuàng)新型組織的必要組成

標(biāo)準(zhǔn)指出,戰(zhàn)略情報是戰(zhàn)略決策的基礎(chǔ)和前提,對創(chuàng)新型組織的構(gòu)想、任務(wù)和創(chuàng)新活動等具有全局性、長遠(yuǎn)性影響,因此開篇就強調(diào)了對戰(zhàn)略情報工作加強管理、開展結(jié)構(gòu)化的戰(zhàn)略情報工作的必要性。但現(xiàn)實情況是,管理創(chuàng)新型組織、制定創(chuàng)新戰(zhàn)略、實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展,面臨的環(huán)境復(fù)雜多變、模糊不定:相關(guān)信息和知識數(shù)量巨大,魚龍混雜,需要甄別;來自對手、環(huán)境、條件等方面的挑戰(zhàn)巨大,必須積極謹(jǐn)慎應(yīng)對,做出正確決策;社會、科技、市場、規(guī)則、政策等因素瞬息萬變,要求決策行為因勢而變、快速應(yīng)變。

面對現(xiàn)實環(huán)境與決策需求之間的落差,戰(zhàn)略情報工作不僅必須有,而且必須是高質(zhì)量的。標(biāo)準(zhǔn)指出,只有高質(zhì)量的戰(zhàn)略情報工作,才能既對創(chuàng)新型組織的日?；顒映掷m(xù)不斷提供支持,又能對將要啟動的特定項目發(fā)揮重要作用;只有高質(zhì)量的戰(zhàn)略情報產(chǎn)品,才有利于創(chuàng)新型組織設(shè)定戰(zhàn)略方向、實施創(chuàng)新計劃;高質(zhì)量的戰(zhàn)略情報產(chǎn)品,必須通過“結(jié)構(gòu)化的”戰(zhàn)略情報工作來產(chǎn)生,即必須遵循清晰、規(guī)范、科學(xué)的原則和步驟,設(shè)定客觀、適當(dāng)?shù)墓ぷ鞣秶凸ぷ鳂?biāo)準(zhǔn),確保訪問的數(shù)據(jù)來源和提煉出的信息準(zhǔn)確可靠,解讀信息、傳遞知識等行動具有透明度[1]。

2.2 面向創(chuàng)新型組織的戰(zhàn)略情報管理需完成“二三二”任務(wù)

標(biāo)準(zhǔn)將戰(zhàn)略情報視為創(chuàng)新型組織實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)目標(biāo)、實施創(chuàng)新計劃的“賦能因素”[1]。它明確提出,戰(zhàn)略情報“既是降低風(fēng)險的因素,也是戰(zhàn)略增長的因素”[1]。在全球化背景下,具有戰(zhàn)略思維的領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)當(dāng)利用戰(zhàn)略情報工作所生產(chǎn)的知識,“界定他們的組織戰(zhàn)略和創(chuàng)新戰(zhàn)略”[1]。

為此,戰(zhàn)略情報應(yīng)從戰(zhàn)略和行動兩個層級充分融入創(chuàng)新型組織的管理工作,完成以“二三二”為內(nèi)容的主要任務(wù)[1]。即:(1)針對創(chuàng)新管理體系和創(chuàng)新工作過程“兩個對象”,對其活動與計劃提供支援。(2)完成“三大工作”,即制定戰(zhàn)略情報管理戰(zhàn)略、建立戰(zhàn)略情報管理、應(yīng)用戰(zhàn)略情報工具和方法。(3)提出“兩套建議”:一是提供給創(chuàng)新型組織領(lǐng)導(dǎo)層的決策性建議,輔助其制定戰(zhàn)略計劃、做出戰(zhàn)略決策;二是提供給戰(zhàn)略情報團(tuán)隊的工作性建議,主要包括戰(zhàn)略情報工作指導(dǎo),對數(shù)據(jù)等內(nèi)容的工作需求,以及關(guān)于各類工作成果的保密、保護(hù)、維護(hù)、管理等工作要求。這兩套建議既是支援作用的具體體現(xiàn),也是戰(zhàn)略情報管理工作的預(yù)期成果。

2.3 創(chuàng)新型組織戰(zhàn)略情報管理應(yīng)遵循“八項原則”

從創(chuàng)新管理體系的內(nèi)在要求出發(fā),標(biāo)準(zhǔn)非常完整地提出了創(chuàng)新管理中戰(zhàn)略情報工作應(yīng)當(dāng)遵循的“八項原則”,即實現(xiàn)價值、聚焦未來的領(lǐng)導(dǎo)者、戰(zhàn)略指向、文化、運用洞察力、管理不確定性、適應(yīng)性和系統(tǒng)方法[1]。標(biāo)準(zhǔn)將八項原則稱為“創(chuàng)新管理體系的基石”[1]。它們突出強調(diào)了以下幾個問題:其一,戰(zhàn)略情報從屬于創(chuàng)新型組織。創(chuàng)新型組織及其創(chuàng)新活動是主,戰(zhàn)略情報是次。戰(zhàn)略情報應(yīng)當(dāng)服從于創(chuàng)新型組織的戰(zhàn)略要求,服務(wù)于創(chuàng)新活動的現(xiàn)實需求。其二,戰(zhàn)略情報需要管理。戰(zhàn)略情報既有生產(chǎn)問題,也有管理問題;良好的管理是良好的生產(chǎn)的保證;這種管理要體現(xiàn)戰(zhàn)略性特征,要站在高位、放眼未來、深刻洞見。其三,戰(zhàn)略情報管理不是孤立的。戰(zhàn)略情報管理是創(chuàng)新型組織全面工作的一部分,更是創(chuàng)新管理體系不可或缺的內(nèi)容。與創(chuàng)新型組織的其他管理工作一樣,戰(zhàn)略情報管理有其特定的工作對象和內(nèi)容,但它不是封閉運行的,不僅總體方向要與創(chuàng)新型組織保持一致,還應(yīng)與其他管理工作相互協(xié)調(diào),與創(chuàng)新型組織達(dá)成全面、深入、有機的融合。

2.4 情報傳遞是戰(zhàn)略情報管理的重要內(nèi)容

標(biāo)準(zhǔn)專門闡述了“情報傳遞”問題,包括文檔(包括戰(zhàn)略情報工作各階段形成的不同結(jié)果)的建檔、傳遞、分發(fā)管控等多項內(nèi)容,屬于“二三二”任務(wù)中“兩套建議”的一部分[1]。這些雖然不是戰(zhàn)略情報管理的核心,但卻是戰(zhàn)略情報工作正常運轉(zhuǎn)的底線保證。由于組織規(guī)模和類型、戰(zhàn)略情報工作過程、個人能力等方面存在的差異,不同的創(chuàng)新型組織對這幾項工作會有不同的規(guī)定和做法,但標(biāo)準(zhǔn)仍就必須共同遵守的原則和達(dá)成的效果,做了詳盡規(guī)定。

a.如何處理文檔的基礎(chǔ)信息 。應(yīng)當(dāng)根據(jù)確保戰(zhàn)略情報質(zhì)量的要求,重點做好5項工作:定期審查戰(zhàn)略文檔的相關(guān)性;確定并審查文檔的來源;確保文檔可追溯、可檢索;注重維護(hù)用來改進(jìn)工作的經(jīng)驗總結(jié)類文檔;做好文檔屬性的跟蹤維護(hù)工作。

b.如何做好建檔工作 。建檔應(yīng)當(dāng)確保三個方面的適當(dāng)性:文檔的識別與描述、文檔的格式、關(guān)于信息適用性和充分性的審批情況。這些主要是針對文檔使用的便利性提出的,目的是確保在需要的時候易得、易用、好用。標(biāo)準(zhǔn)同時也強調(diào)了“善用”的問題,要使文檔“得到充分保護(hù)”,不會出現(xiàn)“失泄密、不當(dāng)流通或使用、喪失完整性”等情況。

c.如何管好用好文檔 。標(biāo)準(zhǔn)指出,應(yīng)當(dāng)針對文檔使用的兩種典型活動——文檔的傳遞(包括共享和流轉(zhuǎn))和文檔與其他信息的融合——的相關(guān)要素提出明確要求。與文檔相融合的信息可能有兩種來源:一個是基于創(chuàng)新型組織架構(gòu)的分級管理活動(line management),另一個是基于任務(wù)的行動管理(operational management)[1]。標(biāo)準(zhǔn)要求,這項工作不僅是戰(zhàn)略情報團(tuán)隊的職責(zé),作為最終用戶的創(chuàng)新型組織最高管理層也應(yīng)當(dāng)參與其中。

3 做好戰(zhàn)略情報工作的主客觀條件和方法要求

戰(zhàn)略情報管理的核心是確保戰(zhàn)略情報的高質(zhì)高效。標(biāo)準(zhǔn)指出,“創(chuàng)新過程的每個階段都需要情報”;對于在全球化的產(chǎn)業(yè)環(huán)境中運行的創(chuàng)新型組織來說,戰(zhàn)略情報至少包括“產(chǎn)生創(chuàng)意、構(gòu)想工程、確定產(chǎn)業(yè)模式”[1]等內(nèi)容,要幫助做好預(yù)判風(fēng)險、發(fā)現(xiàn)機遇、增強競爭優(yōu)勢、克服自身障礙、解決現(xiàn)實問題等工作。對此,標(biāo)準(zhǔn)提出了必須具備的主客觀條件和工作方法要求。

3.1 做好戰(zhàn)略情報工作的主客觀條件

客觀條件方面,必須提供三類工作基礎(chǔ)設(shè)施:一是工作中可能用到的專業(yè)數(shù)據(jù)庫;二是用于生成、查找、檢索、分析、處理等具體工作的專門技巧和工具;三是工作場地、設(shè)施、設(shè)備、裝備等[1]。

主觀條件針對的是戰(zhàn)略情報團(tuán)隊的專業(yè)能力,要求至少具備5大類的多學(xué)科專業(yè)知識背景。這樣的團(tuán)隊有幾個特點:采取團(tuán)隊作業(yè)、聯(lián)合工作的形式開展戰(zhàn)略情報工作,團(tuán)隊成員應(yīng)互相交流學(xué)習(xí),因此在人際交往、個人情商、團(tuán)隊協(xié)作與管理等方面應(yīng)達(dá)到一定水平;具備團(tuán)隊/項目管理專業(yè)知識,能建立起正式的運行管理機制;既有具備產(chǎn)業(yè)部門知識的專家,能夠提供專業(yè)領(lǐng)域理論知識,又有掌握專題性知識的雜家,能夠提出現(xiàn)實問題解決方案;既有能進(jìn)行數(shù)據(jù)分析的技能型人才,會應(yīng)用現(xiàn)代技術(shù)和工具,提高工作效率,又有能夠開展社會、行為、心理分析的技藝型人才,會運用人種學(xué)、行為科學(xué)等知識,分析內(nèi)在動因、行為特點等。鑒于現(xiàn)實情況條件千差萬別,還可能出現(xiàn)同一個人承擔(dān)完成多項任務(wù)的情況,這就要求一人多科、一人多能了[1]。

3.2 戰(zhàn)略情報的工作方法和要求

標(biāo)準(zhǔn)指出,根據(jù)創(chuàng)新型組織所要達(dá)成的目標(biāo),戰(zhàn)略情報團(tuán)隊?wèi)?yīng)當(dāng)把握產(chǎn)業(yè)環(huán)境持續(xù)、動態(tài)變化的特點,圍繞與創(chuàng)新發(fā)展相關(guān)的內(nèi)外部要素,全面思考籌劃相關(guān)工作,達(dá)成戰(zhàn)略情報工作的目標(biāo),即“促進(jìn)基于知識的決策;通過應(yīng)對機遇和風(fēng)險,輔助管理不確定性;融入創(chuàng)新管理體系的活動和過程”[1]。為此,標(biāo)準(zhǔn)分別從工作方法和工作要求上,提出相應(yīng)指導(dǎo)和要求。

在工作方法上,戰(zhàn)略情報團(tuán)隊至少應(yīng)當(dāng)思考與創(chuàng)新活動相關(guān)的8個方面問題,概括而言是四大類:一是直接相關(guān)的,包括創(chuàng)新本身和涉及到的利益主體;二是未來趨勢,體現(xiàn)為市場和技術(shù);三是制度保證,包括標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)、機制等;四是周邊環(huán)境,包括社會、經(jīng)濟等可持續(xù)發(fā)展內(nèi)容[1]。

在工作要求上,戰(zhàn)略情報團(tuán)隊必須做好9項工作,也可概括為六大類:定策(制定戰(zhàn)略情報工作計劃)、獲情(體現(xiàn)為數(shù)據(jù)、信息、知識)、理解(包括內(nèi)外部利益方及相關(guān)事務(wù))、分析(包括因素、態(tài)勢等)、預(yù)測(針對內(nèi)外部發(fā)展趨勢)、合作(采取廣泛合作的工作方法)[1]。

4 基于DIKI模型的戰(zhàn)略情報周期

戰(zhàn)略情報周期(strategic intelligence cycle)是標(biāo)準(zhǔn)的重中之重。標(biāo)準(zhǔn)將戰(zhàn)略情報工作抽象成圍繞DIKI模型而展開的戰(zhàn)略情報周期(見圖2)。所謂DIKI模型,就是“數(shù)據(jù)(data)→信息(information)→知識(knowledge)→情報(intelligence)”依次轉(zhuǎn)化的過程。該模型從DIKW(即:數(shù)據(jù)、信息、知識、智慧)金字塔模型改造而來;之所以用“情報”取代“智慧”(wisdom),是因為前者可以通過相應(yīng)的工作而實現(xiàn),而后者則是一個“理想化/漸近式的概念”,可以無比接近但永遠(yuǎn)無法實現(xiàn)[1]。

圖2 戰(zhàn)略情報周期[1]

戰(zhàn)略情報周期分為“構(gòu)造”(framing)、“數(shù)據(jù)收集與分析”(data gathering and analysis)、“解讀”(interpretation)和“建議”(recommendation)四個階段。每個階段都有其特定的工作任務(wù),DIKI基本對應(yīng)于各階段的工作結(jié)果(具體內(nèi)容見表1)。理想狀態(tài)下,戰(zhàn)略情報周期是連續(xù)不斷的循環(huán)過程,但在現(xiàn)實工作中,各個階段和步驟可能按計劃時間推進(jìn),也可能是被要求領(lǐng)導(dǎo)層關(guān)注或決策的內(nèi)外部事件所觸發(fā)的。

表1 戰(zhàn)略情報周期各階段及步驟

4.1 構(gòu)造

戰(zhàn)略情報周期起始于“構(gòu)造”。這是對戰(zhàn)略情報的宏觀思考和戰(zhàn)略安排。具體內(nèi)容是根據(jù)創(chuàng)新組織的使命任務(wù)、戰(zhàn)略構(gòu)想、政策目標(biāo)等,對戰(zhàn)略情報工作進(jìn)行總體規(guī)劃和設(shè)計,目的是確保戰(zhàn)略情報工作不迷航偏向,每個環(huán)節(jié)步驟都能契合戰(zhàn)略方向和要求。

4.2 數(shù)據(jù)收集與分析

本階段又具體分為“數(shù)據(jù)收集與驗證”“數(shù)據(jù)分析及信息提取”兩個步驟,彼此之間交互作用、迭代發(fā)展[1]。在“數(shù)據(jù)收集與驗證”步驟中,需要從質(zhì)量、客觀性、可靠性和密級等方面,明確數(shù)據(jù)、信息和資源的來源。例如,根據(jù)信息的自身價值和泄露可能造成的后果,可分為涉密信息(classified information)、內(nèi)部信息(inside information)、敏感信息(sensitive information)、關(guān)鍵信息(critical information);關(guān)于數(shù)據(jù)、信息的質(zhì)量,可以從可靠性與準(zhǔn)確性(reliability and accuracy)、適用性與充分性(suitability and adequacy)兩個方面進(jìn)行評估。在“數(shù)據(jù)分析與信息提取”步驟中,需要對創(chuàng)新活動領(lǐng)域中的專門術(shù)語進(jìn)行界定,在整個組織范圍內(nèi)形成共同的理念和話語體系;可以運用人工、自動、人機結(jié)合等多種類型的分析技巧或工具,例如統(tǒng)計工具或軟件、數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)、繪圖與可視化工具、語義分析技巧、SWOT分析法、PESTEL分析法、五力分析法等。

4.3 解讀

標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)為,對戰(zhàn)略決策者而言具有價值的不是一般化的信息,而是“知識”,即有助于戰(zhàn)略決策的信息,為此需要借助市場、政府、社會等多種背景信息,對前一階段提取出的信息進(jìn)行“解讀”,以了解“變化背后的專門知識和專業(yè)原理”。“解讀”會涉及多項具有挑戰(zhàn)性的工作,例如:整合不同來源數(shù)據(jù),達(dá)成協(xié)同效應(yīng);確定所分析的信息的有效性和對于決策的相關(guān)性;從多種角度驗證所分析的信息的含義,等等。由于涉及到的數(shù)據(jù)庫、分析工具或解讀角度等各有不同,其結(jié)果又會影響到收集到的數(shù)據(jù)類型、內(nèi)容以及對其進(jìn)行分析的工具方法等,因此“解讀”與上一階段工作之間可能會相互作用,形成“反饋和迭代”,這是戰(zhàn)略情報周期各階段關(guān)系中甚為特殊的一點[1]。

4.4 建議

標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)為,該階段是將情報傳遞給負(fù)責(zé)戰(zhàn)略決策的高級管理層,其中包括最高管理層、高級管理人員、總經(jīng)理、戰(zhàn)略部門或創(chuàng)新部門主管、研發(fā)主管等。高級管理層應(yīng)當(dāng)對戰(zhàn)略情報部門的建議持開放態(tài)度,并能就后續(xù)工作(如遠(yuǎn)景規(guī)劃、改進(jìn)提升、尋求機遇、減少風(fēng)險、創(chuàng)新合作、定期監(jiān)測等)提出相應(yīng)的意見建議,與戰(zhàn)略情報部門實現(xiàn)“雙向交流”(bidirectional communication)[1]。

4.5 驗證與確認(rèn)

根據(jù)戰(zhàn)略情報工作的特點,標(biāo)準(zhǔn)特別強調(diào)了“驗證”(verification)和“確認(rèn)”(validation)這兩項特殊的工作。

按照標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)想,“驗證”就是選擇一種現(xiàn)有模型,將各階段步驟的工作結(jié)果與戰(zhàn)略情報的屬性要求進(jìn)行比對評估。因此,“驗證”并不是戰(zhàn)略情報周期的某個獨立階段,而是存在于各階段和步驟之中(“構(gòu)造”階段外),其目的是“減少不確定性,使風(fēng)險最小化,避免遭受不必要的損失”[1]。

為進(jìn)一步確保戰(zhàn)略情報的質(zhì)量,標(biāo)準(zhǔn)又為戰(zhàn)略情報周期專門設(shè)計了“確認(rèn)”活動。標(biāo)準(zhǔn)指出,情報歸根結(jié)底是由人參與完成的探究和研判活動,不可避免地帶有個人偏見和不確定性,因此戰(zhàn)略情報團(tuán)隊向領(lǐng)導(dǎo)層提出的建議,本身就帶來了新的問題,由此引發(fā)了應(yīng)當(dāng)進(jìn)行“確認(rèn)”的現(xiàn)實需求。所以,除了在各個階段對工作結(jié)果進(jìn)行“驗證”之外,還必須對作為最終產(chǎn)品的建議進(jìn)行“確認(rèn)”;如果因特殊原因無法進(jìn)行全面的“確認(rèn)”,還需要對建議作出風(fēng)險評估并采取相應(yīng)的化解措施。標(biāo)準(zhǔn)指出,“確認(rèn)”應(yīng)采取獨立審查的形式,可能會用到此前收集到但未利用的數(shù)據(jù)、信息或數(shù)據(jù)子集,戰(zhàn)略情報團(tuán)隊還應(yīng)明確用于“確認(rèn)”的模型[1]。

5 對標(biāo)準(zhǔn)的幾點評價

作為情報領(lǐng)域的第一份國際標(biāo)準(zhǔn),ISO 56006標(biāo)準(zhǔn)有鮮明的時代和行業(yè)意義,也有明顯的優(yōu)長和不足。

5.1 標(biāo)準(zhǔn)的出臺有其邏輯必然性

站在歷史發(fā)展角度看,標(biāo)準(zhǔn)的出臺具備了外部的可能條件,同時也有其內(nèi)在的必然要求。

第一,現(xiàn)代情報理論與實踐的充分發(fā)展,為標(biāo)準(zhǔn)提供了相對堅實的基礎(chǔ)。就世界范圍而言,以美國為代表的現(xiàn)代情報理論源起于上世紀(jì)40年代,現(xiàn)代情報實踐活動則以二戰(zhàn)中手段多樣、內(nèi)容豐富、規(guī)模龐大的情報與反情報斗爭為鮮明標(biāo)志。由是而下,至今已有80年的歷史。在此期間,圍繞情報的理性思考和方法改進(jìn)從未間斷,特別是關(guān)于情報的功能作用、情報周期/流程、情報搜集手段、情報分析評估、情報保密等命題,開展了充分的研究討論,積累了相當(dāng)數(shù)量的成果,且學(xué)者、智庫、院校、軍事和民事機構(gòu)均參與其中。這些無疑使標(biāo)準(zhǔn)的出臺具備了重要的基礎(chǔ)。

第二,伴隨實踐探索,逐漸形成經(jīng)驗總結(jié)和工作規(guī)范,為標(biāo)準(zhǔn)提供了更有針對性的參考。從標(biāo)準(zhǔn)自述可以看出,很多內(nèi)容來源于創(chuàng)新過程中的戰(zhàn)略情報工作及其管理實踐。這些實踐活動的總結(jié),是標(biāo)準(zhǔn)的重要參考。例如多個核心術(shù)語和關(guān)于組織管理的內(nèi)容框架,參考了ISO 56000、ISO 56002、ISO 9004等上層國際標(biāo)準(zhǔn);關(guān)于戰(zhàn)略情報管理的具體內(nèi)容,參考了歐洲標(biāo)準(zhǔn)CEN/TS 16555-2和西班牙國家標(biāo)準(zhǔn)UNE 166006等同業(yè)標(biāo)準(zhǔn)[1-6]?？梢哉f,這些區(qū)域性或國別性標(biāo)準(zhǔn)的理論鋪墊及其在實踐中的檢驗,為標(biāo)準(zhǔn)的出臺起到了直接的促進(jìn)作用。

第三,最為重要的是,創(chuàng)新型組織的發(fā)展和創(chuàng)新活動的開展,為標(biāo)準(zhǔn)的形成注入了根本動力。從前文介紹可以看出,當(dāng)今的創(chuàng)新型組織和創(chuàng)新活動面臨著高度動態(tài)不定的環(huán)境,如全球化聯(lián)系、跨行業(yè)影響、多主體競合、新技術(shù)應(yīng)用、機遇與挑戰(zhàn)并存,特別是創(chuàng)新本身具有發(fā)展多方向性和結(jié)果不確定性的特點,因此把關(guān)定向、正確決策并非易事。創(chuàng)新活動雖然發(fā)生在商業(yè)領(lǐng)域,但同樣不能反復(fù)試錯,更不允許出現(xiàn)重大的戰(zhàn)略性差錯。正是這些因素的綜合作用,使創(chuàng)新主體深刻認(rèn)識到,戰(zhàn)略情報具有極端重要性,它可以對創(chuàng)新型組織和創(chuàng)新活動產(chǎn)生巨大的賦能作用。因此針對這項重要工作及其管理活動出臺專門的國際標(biāo)準(zhǔn),也就有了迫切的現(xiàn)實必要性。

5.2 標(biāo)準(zhǔn)有明顯的發(fā)展和突破之處

從情報理論發(fā)展的角度看,標(biāo)準(zhǔn)在繼承中有發(fā)展,于借鑒中有突破,但也有需要完善之處。

一是以國際標(biāo)準(zhǔn)形式提出了實用解決方案。標(biāo)準(zhǔn)最大的突破在于其自身的國際標(biāo)準(zhǔn)形式。它雖然參考了歐洲標(biāo)準(zhǔn)和西班牙國家標(biāo)準(zhǔn),且只具有指導(dǎo)性而非強制性,但它的出臺表明,業(yè)內(nèi)對戰(zhàn)略情報管理涉及的理論與實踐問題積累了豐厚的思考認(rèn)識,在世界范圍內(nèi)達(dá)成了普遍的共識,因此可以固化為國際標(biāo)準(zhǔn)并在更大范圍推廣應(yīng)用。值得注意的是,標(biāo)準(zhǔn)并未全面覆蓋與情報相關(guān)的流程或內(nèi)容,而是專注于回應(yīng)戰(zhàn)略和管理需求。與學(xué)術(shù)界的代表性研究成果相比[7-8],標(biāo)準(zhǔn)聚焦于特定領(lǐng)域(商業(yè)領(lǐng)域)的特定組織(創(chuàng)新型組織),而非寬泛至全國范圍的情報界或某領(lǐng)域政府部門(如執(zhí)法部門);將戰(zhàn)略情報放在更大的情報用戶及其活動背景之中,形成了“創(chuàng)新型組織發(fā)展/創(chuàng)新活動開展→創(chuàng)新型組織管理/創(chuàng)新活動管理(即創(chuàng)新管理體系)→戰(zhàn)略情報管理→戰(zhàn)略情報工作(戰(zhàn)略情報周期)”的邏輯脈絡(luò),并非只論情報而不及其余;側(cè)重于戰(zhàn)略情報管理的流程方法、標(biāo)準(zhǔn)要求、重點內(nèi)容等,而不是基本原理、工作機制或不同主體的權(quán)責(zé)關(guān)系辨析,因此具有更強的實踐指導(dǎo)意義和現(xiàn)實可操作性。

二是創(chuàng)新提出了戰(zhàn)略情報周期及其環(huán)節(jié)內(nèi)容。情報周期/情報流程,都不是新的概念[9],但是標(biāo)準(zhǔn)闡述的戰(zhàn)略情報周期卻有幾點新意:其一,戰(zhàn)略情報周期是由工作結(jié)果倒推構(gòu)建的。它的基礎(chǔ)是DIKI模型,即相關(guān)工作的不同結(jié)果,而通用的情報周期是按照工作內(nèi)容來劃分階段步驟,所以在標(biāo)準(zhǔn)之中,收集和分析屬于同一階段,而解讀成為有別于分析的一項獨立工作。其二,戰(zhàn)略情報周期強調(diào)對于管理的支撐作用。在戰(zhàn)略情報周期中,DIKI四種結(jié)果是逐階段產(chǎn)生的,最終供用戶使用的是基于知識、直接服務(wù)決策的情報,它在形式上體現(xiàn)為“兩套建議”,用戶則包括了創(chuàng)新型組織管理層和戰(zhàn)略情報工作的管理者。而在通用的情報周期中,用戶專指決策者(或指揮官),他們得到的是用于決策或行動的信息或情報,而對于情報工作的改進(jìn)和管理,則是由情報反饋形成的“計劃與指導(dǎo)”。其三,戰(zhàn)略情報周期重視對情報質(zhì)量的管控并提出了實際舉措。在戰(zhàn)略情報周期中,存在于各階段和步驟的活動是“驗證”,作用是對工作結(jié)果再次把關(guān),將出現(xiàn)損失的可能性和危害作用降到最低;此外,還設(shè)計了“確認(rèn)”活動,對最可能帶有主觀色彩、提交給用戶的建議進(jìn)行第三次把關(guān)。這些內(nèi)容都是通用的情報周期中所沒有的。

三是體系內(nèi)容還有待完善。標(biāo)準(zhǔn)跨越了從創(chuàng)新型組織/創(chuàng)新活動到戰(zhàn)略情報工作的4個邏輯層次,但其框架結(jié)構(gòu)并沒有很好地予以呼應(yīng),部分內(nèi)容還存在戰(zhàn)略情報業(yè)務(wù)工作與管理工作絞纏不清的問題。有的術(shù)語使用不統(tǒng)一,例如4.3的標(biāo)題為“戰(zhàn)略情報流程的核心”(Core of the strategic intelligence process),但下文中均使用的是“戰(zhàn)略情報周期”。有的名詞表義不準(zhǔn),例如4.2名為“戰(zhàn)略情報需求”(Strategic intelligence needs),但實際內(nèi)容是做好戰(zhàn)略情報工作的客觀條件和知識能力要求。

5.3 標(biāo)準(zhǔn)對情報行業(yè)有廣泛的啟發(fā)意義

標(biāo)準(zhǔn)定位在商業(yè)領(lǐng)域,聚焦于促進(jìn)和支持創(chuàng)新型組織發(fā)展與創(chuàng)新活動開展,圍繞著市場環(huán)境、商業(yè)活動要素、創(chuàng)新領(lǐng)域競合主體、現(xiàn)代技術(shù)實踐應(yīng)用等提出系列原則要求。這種定位和內(nèi)容雖然有其特殊性,但其中提出的專業(yè)術(shù)語、工作程序、原則方法甚至理論模型等,對整個情報行業(yè)具有廣泛的啟發(fā)意義,尤其在以下幾個問題上可以引起我們更多的思考:

一要從思想上重視戰(zhàn)略情報管理問題。標(biāo)準(zhǔn)告訴我們,戰(zhàn)略情報工作既有業(yè)務(wù)內(nèi)容,也有管理要素,二者既緊密相關(guān)又各不相同:戰(zhàn)略情報業(yè)務(wù)正常進(jìn)行,并不意味著管理工作沒有問題;反之,管理的能力強弱和水平高低,影響著戰(zhàn)略情報業(yè)務(wù)工作及其結(jié)果。但從現(xiàn)實情況看,我國行業(yè)內(nèi)至少還未形成較強的戰(zhàn)略情報管理意識和正確的理解認(rèn)識。例如,有的沒有準(zhǔn)確把握戰(zhàn)略情報管理的業(yè)務(wù)管理本質(zhì)屬性,將其誤解為行政管理;有的對其內(nèi)容理解有偏差,把它異化為“情報單位管理”“情報人員管理”;有的看低看輕了其作用,將情報業(yè)務(wù)出成績等同于情報管理出效能,沒有意識到優(yōu)良的戰(zhàn)略情報管理能夠促使業(yè)務(wù)工作達(dá)到更高水平。

二要從理論與實踐上加速補齊短板。從理論上看,我國尚沒有專門研究戰(zhàn)略情報管理的成果,相關(guān)條文規(guī)定、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)在此方面也屬空白,甚至在辭書上也看不到“情報管理”這個專門術(shù)語。從實踐上看,行業(yè)內(nèi)的情報管理人員大多從業(yè)務(wù)骨干選拔而來,雖然一般也能勝任工作,但也逐漸形成了“業(yè)務(wù)精了就能干”“時間久了自然會”的思想傾向,更無從談及遵循專業(yè)化培養(yǎng)路子、打造具備專業(yè)化能力素質(zhì)的管理隊伍了。

三要深刻認(rèn)識到戰(zhàn)略情報團(tuán)隊也有管理屬性和要求。根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的闡述,開展戰(zhàn)略情報業(yè)務(wù)工作的力量就是戰(zhàn)略情報團(tuán)隊。這支隊伍應(yīng)當(dāng)具有相當(dāng)?shù)闹R能力素質(zhì):一方面,應(yīng)當(dāng)懂得戰(zhàn)略情報工作的內(nèi)容要求和特點規(guī)律,具備很強的情報業(yè)務(wù)素養(yǎng),這也是標(biāo)準(zhǔn)用相當(dāng)大的篇幅闡述“戰(zhàn)略情報周期”的原因所在;另一方面,應(yīng)當(dāng)有人懂得管理方法、掌握管理藝術(shù),應(yīng)當(dāng)是一個融合專業(yè)與管理、兼有知識與能力、統(tǒng)籌個人與集體的聯(lián)合團(tuán)隊。從這個意義上講,只會解決業(yè)務(wù)問題的戰(zhàn)略情報團(tuán)隊也不是一支合格的團(tuán)隊。