對北約新興和顛覆性技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略的剖析*

文力浩 楊愛華

(國防科技大學軍政基礎(chǔ)教育學院 長沙 410073)

0 引 言

在北約的定義中,新興和顛覆性技術(shù)(Emerging and Disruptive Technologies,EDTs)是指那些預(yù)計在未來二十年中發(fā)展成熟,對國防、安全和經(jīng)濟領(lǐng)域影響未知或預(yù)測極有可能產(chǎn)生重大或革命性影響的科技發(fā)現(xiàn)[1]。兩者代表引領(lǐng)著世界科技發(fā)展的前沿和方向,蘊藏改變未來國際競爭格局的密鑰,正日益成為大國科技競爭的焦點。

縱觀國內(nèi)情報學界的相關(guān)研究,已有學者就美國[2]、德國[3]、日本[4]等國家的新興技術(shù)和顛覆性技術(shù)發(fā)展政策進行過全面且細致的解析,而聚焦北約新興和顛覆性技術(shù)發(fā)展動向的研究則較少,少數(shù)學者以北約單一報告為藍本,關(guān)注具體技術(shù)的識別、跟蹤與應(yīng)用[5-6],并未從整體戰(zhàn)略視角審視探究北約在新興技術(shù)和顛覆性技術(shù)發(fā)展領(lǐng)域的政策部署。

著名情報專家包昌火曾指出,“大國角力,情報支撐,謀略至上”[7]。在大國博弈日趨激烈、北約正式把中國確立為戰(zhàn)略競爭對手的當下,有必要在國別研究之外,提高對以北約為代表的西方跨國組織科技發(fā)展戰(zhàn)略的研究關(guān)切。本文將以北約相關(guān)開源情報為基礎(chǔ),分析梳理北約新興和顛覆性技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略(后簡稱EDTs戰(zhàn)略)產(chǎn)生的背景、動因、歷程,歸納EDTs戰(zhàn)略的主要內(nèi)容、顯著特點并提出參考對策建議,以期更好預(yù)警潛在的大國科技競爭,為我國科學制定新興和顛覆性技術(shù)政策提供有益探討。

1 北約推出新興和顛覆性技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略的動因與歷程

新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命推動軍事領(lǐng)域變革風起云涌,世界主要大國圍繞軍事科技制高點的爭奪日趨激烈。北約作為“技術(shù)制勝”思維的忠實擁躉,面臨經(jīng)費投入不夠、傳統(tǒng)技術(shù)優(yōu)勢不再、創(chuàng)新人才不足的現(xiàn)實困境,亟待在新興和顛覆性技術(shù)研發(fā)及軍事應(yīng)用領(lǐng)域捍衛(wèi)技術(shù)領(lǐng)先、重塑優(yōu)勢地位。

1.1 新一輪軍事革命潮流的必然要求

伴隨以人工智能、量子信息、生物技術(shù)等主要內(nèi)容的“第四次科技革命”快速發(fā)展,一場新軍事革命正加速到來。“與軍事創(chuàng)新相關(guān)的技術(shù)變革在未來20年的發(fā)展,將比二十一世紀頭20年更迅速、更重要?！盵8]世界各主要軍事強國緊密跟蹤這一技術(shù)趨勢,紛紛出臺相關(guān)改革措施和激勵政策,大力促進新興和顛覆性技術(shù)發(fā)展及其軍事應(yīng)用。近年來,美國相繼設(shè)立國防創(chuàng)新小組(Defense Innovation Unit)、國防部戰(zhàn)略能力辦公室(Strategic Capabilities Office)、新興能力政策辦公室(Emerging Capabilities Policy Office)等多個專門機構(gòu),推動新興技術(shù)更快轉(zhuǎn)化為新軍事能力。俄羅斯針對包括人工智能、量子計算、大數(shù)據(jù)、自動決策、無人系統(tǒng)、高超音速技術(shù)、增材制造技術(shù)和所謂“基于新物理原理的武器”(weapons based on new physical principles)[9]在內(nèi)的新興技術(shù)軍事應(yīng)用研究給予大力支持。中國則把顛覆性技術(shù)創(chuàng)新作為實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控、保障國家經(jīng)濟安全、國防安全和其他安全的四大突破口之一?？萍純?yōu)勢對于西方國家保持軍事優(yōu)勢具有無可比擬的作用。北約秘書長斯托爾滕貝格(Jens Stoltenberg)在2019年的一次講話中坦言:“70年來,北約強大的威懾和防御能力一直有賴于長期保持的技術(shù)優(yōu)勢。”[10]作為西方軍事傳統(tǒng)的延續(xù)和對世界軍事發(fā)展潮流的追隨,北約在新版戰(zhàn)略概念中再次強調(diào)技術(shù)優(yōu)勢對于戰(zhàn)場取勝的重要性,要求加大對新興和顛覆性技術(shù)研發(fā)及軍事應(yīng)用的支持。

1.2 重振技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢的現(xiàn)實需要

盡管北約各國日益重視科技創(chuàng)新能力建設(shè),但近年來面臨以下困難。一是對國防科技創(chuàng)新投入不足。歐盟成員國的軍事投資在2007年至2014年間下降了22%,2016年在國防、研究和技術(shù)方面的支出僅占到2006年同期的一半[11]。時至今日,仍有近20個北約國家的國防開支不足國內(nèi)生產(chǎn)總值的2%[12]。受限于預(yù)算削減,軍事技術(shù)創(chuàng)新已不再是歐洲國家的強項。二是在新興技術(shù)領(lǐng)域面臨超越風險。例如在高超音速領(lǐng)域,中國和俄羅斯都已率先列裝高超音速武器,俄羅斯在俄烏沖突中還首次使用高超音速導(dǎo)彈進行了實戰(zhàn),而北約國家尚未裝備該武器。與之相似,北約在人工智能、量子計算、自主武器系統(tǒng)等技術(shù)領(lǐng)域都不具備顯著優(yōu)勢。三是科研技術(shù)人才儲備不足。新興和顛覆性技術(shù)的發(fā)展很大程度上由企業(yè)和高校的STEM-B(科學、技術(shù)、工程、數(shù)學與商業(yè))活動所主導(dǎo)[13]。然而ICT(信息通信技術(shù))和STEM人才目前分別是歐盟國家第一和第三大短缺人才[14]。人才儲備不足或?qū)⒊蔀楸奔s加強新興和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的巨大阻礙。

1.3 北約新興和顛覆性技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略的演化歷程

為更好促進新興和顛覆性技術(shù)發(fā)展,扭轉(zhuǎn)在國防科技和軍事創(chuàng)新領(lǐng)域的不利處境,積極應(yīng)對日趨激烈的持續(xù)性大國科技競爭,北約開始主動設(shè)計旨在重塑自身國防創(chuàng)新能力的EDTs戰(zhàn)略,推出一系列政策措施(見表1)。其發(fā)端可被認為是北約盟軍轉(zhuǎn)型司令部(NATO Allied Command Transformation)在2018年啟動制定的新興和顛覆性技術(shù)路線圖,北約領(lǐng)導(dǎo)人在翌年倫敦峰會上就實施該路線圖達成一致。作為該決定的后續(xù),北約科技組織(NATO Science &Technology Organization)在2020年3月發(fā)布《科技趨勢:2020-2040》(Science &Technology Trends 2020-2040),確定了包括大數(shù)據(jù)、人工智能、自主技術(shù)、空間技術(shù)、高超音速、量子信息、生物技術(shù)、材料技術(shù)在內(nèi)的八項關(guān)鍵技術(shù)[1],分析其軍事應(yīng)用的潛在影響和發(fā)展趨勢。同年,北約設(shè)立創(chuàng)新委員會(NATO Innovation Board)統(tǒng)籌推進科技創(chuàng)新事務(wù),并在7月成立北約新興和顛覆性技術(shù)咨詢小組(NATO Advisory Group on Emerging and Disruptive Technologies),該小組現(xiàn)已發(fā)布兩份年度報告,扮演了北約EDTs戰(zhàn)略智囊團的角色。2021年6月,在標志“美國回歸”和把中國正式確立為戰(zhàn)略競爭對手的布魯塞爾峰會上,北約領(lǐng)導(dǎo)人同意啟動“北大西洋防務(wù)創(chuàng)新加速器”(Defence Innovation Accelerator for the North Atlantic,DIANA)并設(shè)立北約創(chuàng)新基金(NATO Innovation Fund,NIF)。具體技術(shù)層面,北約于2021年10月發(fā)布首個人工智能戰(zhàn)略和數(shù)據(jù)開發(fā)框架政策,該戰(zhàn)略將指導(dǎo)北約人工智能技術(shù)開發(fā),并概述了人工智能如何以受保護和合乎道德的方式應(yīng)用于國防和安全?？梢灶A(yù)見,圍繞《科技趨勢:2020-2040》中提到的其他關(guān)鍵技術(shù),北約未來還會制定更多技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略,在新興和顛覆性技術(shù)領(lǐng)域持續(xù)發(fā)力。

表1 北約新興和顛覆性技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略演化路徑表

2 北約新興和顛覆性技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略主要內(nèi)容剖析

北約EDTs戰(zhàn)略的具體內(nèi)容并未完全公開,筆者主要根據(jù)北約官方的公開報道、《北約科技趨勢:2020-2040》等開源情報以及新興和顛覆性技術(shù)咨詢小組業(yè)已發(fā)布的兩份年度報告,從機構(gòu)設(shè)置、能力建設(shè)和關(guān)鍵技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略三個方面進行分析梳理。

2.1 調(diào)整組建新興和顛覆性技術(shù)發(fā)展支持機構(gòu)

北約EDTs戰(zhàn)略主要圍繞促進發(fā)展“北大西洋防務(wù)創(chuàng)新加速器”計劃展開。在科學技術(shù)發(fā)展領(lǐng)域,北約原設(shè)有北約科技組織(NATO Science and Technology Organization,STO),該組織旨在匯集科技界智慧為北約的持續(xù)發(fā)展和履行核心任務(wù)提供意見咨詢和技術(shù)解決方案,確保北約能夠長期保持軍事技術(shù)優(yōu)勢以應(yīng)對當前和未來的安全挑戰(zhàn)。為配合近年來新興和顛覆性技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略的推進實施,北約又相繼設(shè)立具有決策指導(dǎo)、意見咨詢、資金支持、監(jiān)督管理職能的專門機構(gòu)(見圖1),進一步支持新興和顛覆性技術(shù)發(fā)展。

圖1 北約新興和顛覆性技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略主要參與機構(gòu)及其關(guān)系示意圖

2020年5月設(shè)立的北約創(chuàng)新委員會由北約副秘書長擔任主席,匯集了來自整個北約組織的政治和軍事高層。創(chuàng)新委員會主要研究來自組織外部的新想法、新技術(shù),開展廣泛討論并促進采用最佳做法,爭取跨北約支持幫助實現(xiàn)北約組織的創(chuàng)新變革,是北約新興和顛覆性技術(shù)工作的重要指導(dǎo)機構(gòu)。新興和顛覆性技術(shù)咨詢小組由來自北約各成員國私營部門和學術(shù)界的12名外部專家組成,其年度報告能夠為北約機構(gòu)和各成員國促進新興技術(shù)研發(fā)應(yīng)用提供意見咨詢,報告主要圍繞制定北約新興和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新工作的長遠目標和具體措施展開。

北約創(chuàng)新基金是世界上第一個多主權(quán)風險投資基金,將在15年中持續(xù)支持那些可能改變未來安全環(huán)境的新興技術(shù)和具有巨大軍事潛力的軍民兩用技術(shù)[15]。 NIF可以作為DIANA計劃的有益補充,扮演“耐心資本”(Patient Capital)[16]的角色,針對新興技術(shù)初創(chuàng)公司和其他實體進行長期投資。北約數(shù)據(jù)和人工智能審查委員會伴隨北約人工智能戰(zhàn)略的出臺同時設(shè)立,該機構(gòu)將監(jiān)督指導(dǎo)負責任人工智能(Guiding Responsible AI,RAI)技術(shù)的采用,并充當北約與私營部門間溝通意見的橋梁紐帶。其主要功能有三:一是制定RAI認定標準,二是指導(dǎo)整個北約企業(yè)的RAI實施,三是支持各成員國更好落實RAI[17]。

2.2 圍繞“人才、平臺、生態(tài)”加強創(chuàng)新能力建設(shè)

對北約EDTs戰(zhàn)略相關(guān)政策文件、官方報道等開源情報進行分析,發(fā)現(xiàn)其政策著力點主要圍繞人才隊伍、投資平臺和創(chuàng)新生態(tài)三個方面展開。

一是人力資本培養(yǎng)建設(shè)。人才是落實北約EDTs戰(zhàn)略的細胞和基礎(chǔ),戰(zhàn)略參與者應(yīng)具備相應(yīng)技術(shù)素養(yǎng)和洞察力,才能有效處理新興和顛覆性技術(shù)相關(guān)事務(wù)。為此必須提升整個北約組織的技術(shù)素養(yǎng)水平,使北約成為一個“技術(shù)就緒”(“technology ready”organisation)組織[13],更好適應(yīng)科技發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新需要。北約計劃一方面提高各級工作人員的技術(shù)認知水平。在組織內(nèi)部或各成員國間舉辦新興技術(shù)講座、技術(shù)博覽會等,組織創(chuàng)新挑戰(zhàn)賽或政策編程馬拉松(Policy Hackathons)[18],鼓勵各級工作人員參與新興技術(shù)相關(guān)問題的了解與研究。另一方面開展相關(guān)技能或?qū)W歷教育。推出競爭性的北約創(chuàng)新獎學金和碩博研究獎勵金等,為北約培養(yǎng)“公-私融合型”(public-private complex)人才,增強北約的STEM創(chuàng)新能力。

二是高效投資平臺建設(shè)。發(fā)展新興和顛覆性技術(shù)離不開資金支持,建立專門高效的投融資平臺有利于北約在各成員國的科技創(chuàng)新工作中發(fā)揮影響。與傳統(tǒng)技術(shù)相比,新興和顛覆性技術(shù)往往需要更長的研發(fā)周期,并且更容易出現(xiàn)在中小企業(yè)的科技創(chuàng)新活動中。私營投資基金考慮到風險和收益,傾向于投資應(yīng)用前景明確、市場基礎(chǔ)具備、研發(fā)實力雄厚的技術(shù)創(chuàng)新項目,這在一定程度上不利于新興和顛覆性技術(shù)的出現(xiàn)與發(fā)展。北約創(chuàng)新基金必須瞄準潛在的新興和顛覆性技術(shù)項目,補充私營投資機構(gòu)的短板不足,供資速度和節(jié)奏必須與中小企業(yè)的短周轉(zhuǎn)特點相匹配,并且愿意承擔風險和具備長期眼光。

三是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)。新興和顛覆性技術(shù)咨詢小組的年度報告建議,北約應(yīng)建立一個連接政府、工業(yè)界、學術(shù)界新興和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新活動的“三螺旋式”(Triple-helix approach)[13]創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。這一生態(tài)系統(tǒng)可幫助北約進行技術(shù)需求分析,促進民用領(lǐng)域科研成果的軍事化應(yīng)用。在組織內(nèi)部,北約可參照美國國防部高級研究計劃局(DARPA)設(shè)立新興和顛覆性技術(shù)研發(fā)項目領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu),協(xié)調(diào)管理北約的技術(shù)創(chuàng)新進程。在組織外部,北約應(yīng)積極整合各成員國的高校、研究所、科技企業(yè)等優(yōu)質(zhì)科創(chuàng)資源,建立一個廣泛、全面、包容的外部創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。目前,DIANA計劃正在扮演該網(wǎng)絡(luò)的核心,其周邊是分布在北約各成員國的60多個“創(chuàng)新節(jié)點”,覆蓋北美、歐洲大部分頂尖高校和研究機構(gòu),能夠為新興和顛覆性技術(shù)開發(fā)提供強大智力支持。

2.3 出臺人工智能發(fā)展戰(zhàn)略

在北約EDTs戰(zhàn)略整體框架下,北約將針對各類關(guān)鍵技術(shù)制定具體發(fā)展戰(zhàn)略。人工智能作為引領(lǐng)新一輪科技革命的戰(zhàn)略性技術(shù),被認為能充當技術(shù)基礎(chǔ),支持北約履行核心使命[19],北約EDTs戰(zhàn)略啟動后更是首先推出了人工智能發(fā)展戰(zhàn)略,將有利于統(tǒng)籌指導(dǎo)各成員國在人工智能軍事應(yīng)用領(lǐng)域的均衡發(fā)展。北約人工智能戰(zhàn)略概要文件指出四大目標:為成員國在國防安全領(lǐng)域負責任地開發(fā)人工智能提供標準參考;提高北約內(nèi)部人工智能軍事化的互操作性;進一步發(fā)展北約的人工智能技術(shù)創(chuàng)新能力;識別和防范惡意使用人工智能技術(shù)給北約帶來的威脅。該戰(zhàn)略提出人工智能技術(shù)負責任使用的六項原則(six Principles of Responsible Use),具體包括:合法性、責任與問責、可解釋性和可追溯性、可靠性、可管理性以及消除偏見[19]。六項原則綜合了法律、技術(shù)、倫理三方面考量,是北約以先行標準打造人工智能治理體系的一次重要嘗試,暗含其引領(lǐng)全球人工智能治理標準的意圖和野心[20]?？傮w來看,北約人工智能戰(zhàn)略主要起到以下作用:一是就大力發(fā)展人工智能凝聚各國共識;二是為規(guī)范和引領(lǐng)人工智能發(fā)展制定北約標準;三是強調(diào)人工智能軍事應(yīng)用在各成員國之間的互操作性;四是要求對由人工智能技術(shù)發(fā)展引發(fā)的潛在安全問題加強防范。北約后續(xù)的關(guān)鍵技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略,很可能沿用這一設(shè)計思路。

3 北約新興和顛覆性技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略的特點

綜合分析北約新興和顛覆性技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略,發(fā)現(xiàn)其注意兼顧搶占“技術(shù)高地”和“倫理高地”,重視新興技術(shù)倫理規(guī)范的制定工作。戰(zhàn)略特別強調(diào)技術(shù)創(chuàng)新的互操作性,并要求同時發(fā)揮北約組織的引導(dǎo)支持作用和私營部門的研發(fā)與市場化優(yōu)勢。北約在整合創(chuàng)新資源上正努力發(fā)揮框架性作用,推動EDTs戰(zhàn)略落地落實。

3.1 倫理先行,預(yù)先掌握技術(shù)話語權(quán)

全球新興和顛覆性技術(shù)競爭激烈化,使技術(shù)標準日益成為國際規(guī)則制定權(quán)之爭的重點[21],誰能主導(dǎo)規(guī)則制定的話語權(quán),誰就獲得了“游戲規(guī)則制定權(quán)”。北約近年來在新興和顛覆性技術(shù)研發(fā)與投資方面優(yōu)勢不再,因此迫切希望借助規(guī)則制定維護自身在技術(shù)領(lǐng)域的話語權(quán)和發(fā)展空間。其中,北約選擇把倫理準則作為突破口,認為“在既定價值體系內(nèi)規(guī)制技術(shù)發(fā)展是21世紀我們面臨的決定性挑戰(zhàn)”[22],希望在全球新興和顛覆性技術(shù)倫理治理方面能夠保持領(lǐng)先地位。新興和顛覆性技術(shù)咨詢小組年度報告認為北約“非常適合成為一個基于價值觀的創(chuàng)新議程的全球驅(qū)動者?！盵13]北約人工智能戰(zhàn)略概要特別強調(diào)“負責任地使用人工智能”,各成員國要在從開發(fā)到部署的整個技術(shù)生命周期中符合人工智能技術(shù)負責任使用六項原則。正如美軍積極制定和實施人工智能倫理規(guī)范是在“以一種符合自身倫理道德和美國價值理念的方式,為人工智能軍事化掃清輿論障礙、引領(lǐng)國際軍事人工智能規(guī)范制定、維護美國的作戰(zhàn)優(yōu)勢和軍事霸權(quán)”[23]一樣,北約同樣在EDTs戰(zhàn)略中注重建構(gòu)倫理規(guī)范,試圖將制定新興和顛覆性技術(shù)國際倫理標準當作維護自身國際話語權(quán)和技術(shù)領(lǐng)先地位的重要手段。

3.2 通用普適,注重技術(shù)的互操作性

在北約概念中,互操作性(Interoperability)被定義為成員國為實現(xiàn)戰(zhàn)術(shù)、戰(zhàn)役和戰(zhàn)略目標而采取一致、直接和高效行動的能力[24]。對互操作性的追求將使北約軍隊共享同一套操作程序、操作規(guī)范以及彼此的軍事基礎(chǔ)設(shè)施,減少對作戰(zhàn)和裝備體系的重復(fù)建設(shè),產(chǎn)生協(xié)同作用。良好的互操作性建立在北約各成員國軍事技術(shù)均衡發(fā)展的基礎(chǔ)上,研發(fā)能力和重視程度不同帶來的技術(shù)差距將削弱北約軍隊的協(xié)同作戰(zhàn)能力。因此,北約EDTs戰(zhàn)略把技術(shù)創(chuàng)新的互操作性作為重要內(nèi)容,要求NIF支持開發(fā)跨國家的通用操作標準,增強新興技術(shù)的互操作性,促進實現(xiàn)真正可擴展和兼容的部署[16]。北約統(tǒng)籌推進EDTs戰(zhàn)略將有助于聯(lián)盟整體科技實力的提升,縮小發(fā)達國家與發(fā)展中國家間的技術(shù)鴻溝,避免在在北約內(nèi)造成“兩種速度,兩級聯(lián)盟”(two-speed, two-tier)[25],使北約軍隊共同受益于新興和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新,進一步提高互操作性。

3.3 軍民融合,強調(diào)與私營部門合作

私營部門正日益成為科技創(chuàng)新的主體,建立軍民融合的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)合體更有利于新興和顛覆性技術(shù)發(fā)展,幫助北約保持在軍事領(lǐng)域的技術(shù)優(yōu)勢。斯托爾滕貝格在出席北約首屆青年峰會時指出,新興技術(shù)過去大部分由軍事和國防部門所開發(fā),例如核能、互聯(lián)網(wǎng)和GPS等,但現(xiàn)在更多的新興技術(shù)誕生在私營部門。“北約建立與私營部門的緊密合作對發(fā)展新興技術(shù)至關(guān)重要”[26]。北約EDTs戰(zhàn)略推出DIANA和NIF,其服務(wù)主體是私營部門的各類創(chuàng)新者,尤其是最具創(chuàng)新活力的初創(chuàng)企業(yè)。服務(wù)方式是直接提供資金支持與幫助引薦投資基金相結(jié)合,并且向支持企業(yè)開放分布在北約成員國的各大測試中心和其他相關(guān)技術(shù)測試設(shè)施。集中資源打造“官產(chǎn)學研”的新興和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)合體,既能有效發(fā)揮北約在戰(zhàn)略決策、調(diào)控引導(dǎo)、支持保障上的職責功能,又能充分激發(fā)私營部門在創(chuàng)新研發(fā)、市場競爭、人才多樣性上的活力優(yōu)勢,這樣的技術(shù)創(chuàng)新將因此具有軍民兩用性?！袄缫豁椥屡d技術(shù)創(chuàng)新在增強海軍作戰(zhàn)能力的同時,又能為人口販運或非法捕魚這類全球性安全問題提供技術(shù)解決方案。應(yīng)把這類技術(shù)創(chuàng)新作為計劃支持的優(yōu)先對象?！盵16]從經(jīng)濟性分析,軍民兩用技術(shù)廣闊的應(yīng)用場景能夠進一步提高項目潛在投資回報率,吸引更多私營部門創(chuàng)新者和投資者加入,使北約EDTs戰(zhàn)略在充分利用和激發(fā)私營部門創(chuàng)新能力的同時形成良性循環(huán),推動新興和顛覆性技術(shù)在北約得到更大規(guī)模、持續(xù)性發(fā)展。

3.4 整合聯(lián)動,重視匯集多渠道資源

北約EDTs戰(zhàn)略試圖打造一個技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)合發(fā)展框架,匯集“北美-歐洲”的各類技術(shù)創(chuàng)新資源,進一步加強跨大西洋防務(wù)技術(shù)合作。一是重視與歐盟的合作。歐盟在新興和顛覆性技術(shù)投資、監(jiān)管和立法方面擁有豐富資源,近年來,北約與歐盟在技術(shù)研究和創(chuàng)新方面的聯(lián)系進一步加深。雙方可以互派專家參加獎項評審,參與各自舉辦的新興和顛覆性技術(shù)發(fā)展會議并開展合作研究。這些活動能夠確保北約與歐盟了解各自EDTs政策和工作流程,幫助實現(xiàn)協(xié)同效應(yīng)。二是統(tǒng)籌各成員國的努力。為避免在聯(lián)盟內(nèi)部出現(xiàn)大量分散的側(cè)重于不同國家需求的特定技術(shù)發(fā)展框架,北約在整體層面設(shè)計DIANA計劃和NIF基金,出臺《科技趨勢:2020-2040》等分析報告,希望進一步統(tǒng)籌各成員國在新興和顛覆性技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)工作和資源分配。三是吸納非傳統(tǒng)合作伙伴。北約要求DIANA計劃和NIF基金特別聚焦初創(chuàng)企業(yè)、中小企業(yè)等非傳統(tǒng)合作伙伴,積極接納不同類型的參與者,為它們的技術(shù)創(chuàng)新活動提供長期支持,充分激發(fā)北約在新興和顛覆性技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新活力。

4 對北約新興和顛覆性技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略的綜合評價與啟示

應(yīng)當看到,北約的整體戰(zhàn)略設(shè)計深受美國對華政策影響。美國自奧巴馬時代起,逐漸將戰(zhàn)略重心從歐洲轉(zhuǎn)向亞洲,把遏制中國作為亞太戰(zhàn)略的核心。作為北約核心國家,美國調(diào)整全球戰(zhàn)略重心和對華戰(zhàn)略部署無疑對北約具有重大指向作用[27]。北約在新版戰(zhàn)略概念中首次將中國界定為“系統(tǒng)性挑戰(zhàn)”,這與《2022年美國國家安全戰(zhàn)略》(National Security Strategy 2022)把中國塑造成國際秩序挑戰(zhàn)者是不謀而合的,背后折射出歐洲和美國在應(yīng)對“中國崛起”這一問題上已經(jīng)就競爭性方面達成了基本共識。

北約EDTs戰(zhàn)略作為整體戰(zhàn)略在新興領(lǐng)域的有力實踐,其根本目的是在大國戰(zhàn)略競爭中維護自身在科技和軍事領(lǐng)域的優(yōu)勢地位。冷戰(zhàn)結(jié)束以來,北約對建構(gòu)系統(tǒng)化宏觀安全政策體系的急迫需求,推動北約在大國戰(zhàn)略競爭上的理解向著“泛安全化”和混合性方向發(fā)展[28],使得北約把新興和顛覆性技術(shù)領(lǐng)域一并納入了大國競爭范疇?！侗奔s2030》改革報告就指出,由于北約同時受到來自俄羅斯和中國的地緣政治和意識形態(tài)挑戰(zhàn),為了能夠憑借技術(shù)優(yōu)勢進行有效應(yīng)對,爭奪關(guān)鍵的新興和顛覆性技術(shù)領(lǐng)域主導(dǎo)權(quán)必須成為聯(lián)盟及各成員國的戰(zhàn)略重點。北約負責新興安全挑戰(zhàn)的助理秘書長戴維·范·維爾(David Van Weel)就曾呼吁:“為了保持我們的技術(shù)優(yōu)勢,聯(lián)盟必須贏得這場技術(shù)應(yīng)用的競賽”[29]。

面對當前大國科技競爭戰(zhàn)略地位日益重要、歐美重點下注新興和顛覆性技術(shù)領(lǐng)域的新局面、新趨勢,有必要在密切跟蹤外國科技情報的基礎(chǔ)上,特別增加對新興和顛覆性技術(shù)競爭情報的搜集和關(guān)切。深入分析北約EDTs戰(zhàn)略的設(shè)計部署,能夠為我國新興和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新能力建設(shè)提供有益借鑒。

4.1 重視國防和軍事領(lǐng)域新興和顛覆性技術(shù)競爭情報研究

北約近年來大力推動EDTs戰(zhàn)略,是看中新興和顛覆性技術(shù)在獲取軍事技術(shù)優(yōu)勢中的重要作用,是大國競爭在科技領(lǐng)域的一次新的博弈。面對北約把中國樹立為主要假想敵,借新興和顛覆性技術(shù)打造軍事能力“護城河”的企圖,我們必須有相應(yīng)的技術(shù)競爭情報能力加以跟進支撐。新興和顛覆性技術(shù)作為“能給組織的競爭地位帶來重大影響的外部技術(shù)”[30]的典型代表,需要技術(shù)競爭情報工作給予高度關(guān)注。要在重視國防和軍事領(lǐng)域新興和顛覆性技術(shù)識別預(yù)測的基礎(chǔ)上,加強對民用領(lǐng)域新興和顛覆性技術(shù)向國防和軍事領(lǐng)域轉(zhuǎn)化應(yīng)用的信息獲取、監(jiān)控、分析、前瞻和預(yù)警,打破軍民科技情報壁壘,促進軍民情報工作融合。另一方面要加強對主要戰(zhàn)略競爭對手參與的軍事組織、地區(qū)組織在新興和顛覆性技術(shù)方面的情報研究,注意大國科技競爭“聯(lián)盟化”“一體化”趨勢,在關(guān)注各國特殊性的同時兼顧聯(lián)盟整體性視角,為國家科技進步與科技戰(zhàn)略決策提供更加全面的情報支持。

4.2 加強新興和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新統(tǒng)籌協(xié)同和設(shè)置專門機構(gòu)

要在國家和軍隊層面出臺新興和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新與軍事化應(yīng)用指導(dǎo)戰(zhàn)略,充分發(fā)揮新型舉國體制優(yōu)勢,統(tǒng)籌好公共部門和私營部門、軍用和民用、各軍兵種之間在新興和顛覆性技術(shù)上的合作與開發(fā),增強我國科技創(chuàng)新能力的同時更好對接國防和軍事需求,提高新興和顛覆性技術(shù)向軍事應(yīng)用遷移的轉(zhuǎn)化效率。在戰(zhàn)略執(zhí)行層面,可以突破以往單一的項目管理機制,在整體上設(shè)置不受體制分割限制的新興和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新管理專門機構(gòu)。該機構(gòu)應(yīng)一定程度上獨立于我國現(xiàn)有的創(chuàng)新系統(tǒng),包含風險決策、意見咨詢、資金管理、監(jiān)督考核等職能,使其能夠成為一個具有系統(tǒng)性、可持續(xù)性、面向我國重大新興顛覆性技術(shù)突破和國防軍事需要的長期技術(shù)管理機構(gòu),更好發(fā)揮預(yù)測、識別、引導(dǎo)、保障、評估的積極作用。

4.3 完善新興和顛覆性技術(shù)軍民融合創(chuàng)新體制機制建設(shè)

要充分發(fā)揮私營部門在新興和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新上的獨特活力與強大潛力,形成軍民融合深度發(fā)展格局。私營部門,尤其是中小企業(yè)在新興和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新上更具活力,通過進一步完善軍民融合創(chuàng)新體制機制建設(shè),把中小企業(yè)積極納入國家新興和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng),有利于融合激發(fā)新興和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新活力和重大關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)實力,有效提升國家科技創(chuàng)新能力。要在芯片制造、材料科學、新能源技術(shù)、量子科技、生物科技等新興和顛覆性技術(shù)領(lǐng)域加強軍民統(tǒng)籌,促進軍民兩用技術(shù)發(fā)展及應(yīng)用開發(fā),更好推動軍地科研成果雙向轉(zhuǎn)化,全面支撐未來國防和軍事技術(shù)引領(lǐng)跨越式發(fā)展。

4.4 積極參與國際新興和顛覆性技術(shù)倫理規(guī)范制定

新興和顛覆性技術(shù)技術(shù)的發(fā)展在創(chuàng)造出巨大經(jīng)濟紅利的同時,也會對現(xiàn)有的經(jīng)濟秩序、道德倫理和社會價值造成挑戰(zhàn)[31],新議題的出現(xiàn)往往意味著暫時的權(quán)力真空,圍繞新興和顛覆性技術(shù)倫理規(guī)范的爭鋒應(yīng)與技術(shù)發(fā)展本身一樣受到重視。中國參與新興和顛覆性技術(shù)倫理規(guī)范制定,既是規(guī)避科技活動潛在風險、使技術(shù)創(chuàng)新真正造福人類的重要保障,也是在大國科技競爭中進一步加重科技倫理話語權(quán)、搶占全球科技倫理治理道義制高點的必然要求。在人工智能領(lǐng)域,我國相繼發(fā)布有《新一代人工智能治理原則———發(fā)展負責任的人工智能》《新一代人工智能倫理規(guī)范》《中國關(guān)于規(guī)范人工智能軍事應(yīng)用的立場文件》等文件,體現(xiàn)出我國在科技倫理規(guī)范制定上作出的努力。繼續(xù)進行各類新興和顛覆性技術(shù)倫理規(guī)范研究制定工作,積極參與新興和顛覆性技術(shù)領(lǐng)域的國際安全治理,為探索構(gòu)建相應(yīng)的技術(shù)倫理規(guī)范貢獻更多中國智慧,是應(yīng)對西方國家借主導(dǎo)倫理規(guī)范制定維護自身科技優(yōu)勢和霸權(quán)必須采取的戰(zhàn)略對策。

5 結(jié) 語

從北約EDTs戰(zhàn)略相關(guān)舉措來看,其戰(zhàn)略設(shè)計透露著明顯的“北約優(yōu)先”和“技術(shù)霸權(quán)”思維,在塑造外部強敵凝聚聯(lián)盟共識上不遺余力,針對性和進攻性顯著。情報學界應(yīng)密切跟蹤北約在新興和顛覆性技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展動向,警惕以美國為首的西方國家整合北約力量對我實施科技遏壓,進一步增強科技情報工作服務(wù)國家戰(zhàn)略的能力。要重視分析北約制定新興和顛覆性技術(shù)倫理規(guī)范、激發(fā)私營部門技術(shù)創(chuàng)新活力和積極對接軍事需求的動力,以及整合北約內(nèi)部各類創(chuàng)新資源等有益做法,以新興和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展有力支撐科技自立自強和建設(shè)世界科技強國戰(zhàn)略目標實現(xiàn)。