高等學(xué)校設(shè)立校級科研基金項目的相關(guān)問題研究

劉金亮，高冰，董世遠

（1.沈陽工業(yè)大學(xué)，遼寧沈陽 110870；2.沈陽化工大學(xué)，遼寧沈陽 110142）

為了人才培養(yǎng)、團隊組建、平臺建設(shè)，各高校均采取各種舉措，設(shè)立校級科研培育基金項目（以下簡稱校級基金）已經(jīng)成為眾多高校的通用做法。到目前為止，校級基金并沒有明確的定義。安魁等人指出：“校級科研培育基金是指由高等院校自籌經(jīng)費設(shè)立，由申請人自由申請的科學(xué)基金?！盵1]孫志明等人指出：“高校級科研基金項目，是指為加強基礎(chǔ)研究和重點領(lǐng)域研究，擴大學(xué)術(shù)交流和學(xué)術(shù)影響，促進高層次、年輕化科研人才成長，由高校自行組織論證、選題、評審、立項，自籌經(jīng)費予以資助的科研項目?！盵2]

一、研究的意義

（一）校級基金的重要性

校級基金已經(jīng)成為包治百病的“良藥”，為提升青年教師的科研能力、培育高層次領(lǐng)軍人才、孵化重大科技項目、組建高層次科研團隊、進行高水平科研平臺建設(shè)，設(shè)立專項校級基金已經(jīng)成為高校采取的通用手段。各高校對于設(shè)立校級基金如此偏愛，校級基金必定發(fā)揮了重要的作用。馬云啟認為校級科研基金有利于營造崇尚學(xué)術(shù)的氛圍，激勵青年教師投身科研；有利于提高青年教師的學(xué)術(shù)水平；有利于培育創(chuàng)新人才，促進學(xué)科建設(shè)，提高教學(xué)水平；有利于提升學(xué)校的整體創(chuàng)新實力[3]。安魁等人指出：“校級基金具有培養(yǎng)科研人才、提高中青年教師的科研能力的作用，能為中青年教師申報國家及省部級科研項目奠定前期研究基礎(chǔ)。”[1]鄒軼等人認為校級科研基金在高?？蒲惺聵I(yè)的發(fā)展以及科技人才的培養(yǎng)方面都起著重要的支撐作用[4]。校級基金在科研人才與教學(xué)人才培養(yǎng)、更高層次項目和獎勵培育、孵化高層次科研團隊、加強國際合作等方面，都能起到積極的促進作用。

（二）研究現(xiàn)狀

校級基金如此之重要，在高校發(fā)展中起著重要的作用，并且在高校已經(jīng)不是什么新鮮事物。1994年，初洪清從重點科研項目的培育與發(fā)展角度，就華東理工大學(xué)的校級基金項目進行了研究[5]。安魁等人論述了校級基金在高校發(fā)展中的作用[1]。段堯卿等人對校級基金的投資效益評價進行了研究[6]。孫志明等人從經(jīng)費管理方面對校級基金進行了研究[2]。馬云啟研究了校級基金的作用和運行機制[3]。然而，到目前為止，針對校級基金的研究并不是很多。為了更好地發(fā)揮校級基金的作用，完善校級基金的設(shè)置，項目組的成員收集了某省內(nèi)10所高等院校的11份文件，11份文件中設(shè)立了40個專項基金。項目組成員對這40個專項基金進行了研究，特別關(guān)注申報限定條件。

二、對比分析情況

（一）基本概況

本研究的資料屬于各高校內(nèi)部資料，因此，筆者在文章中不提及高校名稱及具體文件情況，只對與本研究相關(guān)的內(nèi)容進行分析論述。為便于研究，筆者按照專項基金設(shè)立的目的，將40個專項基金進行分類，目的一致或相近的歸為一類，共7個類別，設(shè)立目的獨特、專項數(shù)量少的8個專項歸為“其他類別專項”類。筆者對各專項基金的申報條件進行了統(tǒng)計分析，發(fā)現(xiàn)在申報條件中，對申報年齡有限定要求的專項基金有16項，對學(xué)術(shù)能力、學(xué)術(shù)成果的限定條件采用定性描述方式的專項基金共35項，對學(xué)術(shù)能力、學(xué)術(shù)成果的限定條件采用定性加定量方式進行限定的專項基金共5項，詳見表1。

表1 專項基金分類及限定條件統(tǒng)計表

（二）關(guān)于年齡的限制條件

筆者對有年齡限制的16項專項基金進行分析，發(fā)現(xiàn)關(guān)于年齡限制的條款有兩個特點。第一，有剛性限制也有柔性限制。剛性限制如“年齡不超過35周歲”，并且剛性限制多出現(xiàn)于青年人才專項。柔性限制如“原則上不超過40周歲”，或者“主要支持具有博士學(xué)位，且年齡在40周歲以下的青年教師”。第二，限定的年齡段不同，并且各高校對同一類別基金項目的年齡限定也有所區(qū)別。例如，青年人才專項就出現(xiàn)了三個年齡段限定，分別是“年齡不超過30周歲”“年齡不超過35周歲”“年齡不超過40周歲”。

（三）關(guān)于學(xué)術(shù)能力、學(xué)術(shù)成果的限制條件

各高校的校情各異，因此，無論是“定性”限制，還是“定性加定量”限制，各高校的描述基本不一致。即使設(shè)立目的相同或相近的專項基金項目，限制條件也各有千秋。有的限制條件相對寬泛，如某高校青年科研基金這樣描述：“具有博士學(xué)位或者正在攻讀博士學(xué)位，且未獲得過此項基金資助，年齡不超過40周歲?！庇械南拗茥l件相對嚴格，如某高校青年教師科研能力培育基金這樣描述：“第一，博士（博士后）畢業(yè)不滿三年的專業(yè)教師，或非博士青年教師近五年具備以下條件……第二，選題符合學(xué)科發(fā)展方向（即申請人能夠納入學(xué)科建設(shè)的規(guī)劃梯隊），具有重要科學(xué)意義和應(yīng)用前景，具有較高科學(xué)水平和創(chuàng)新性，具備一定的工作基礎(chǔ)和條件，研究方案切實可行?！?/p>

三、存在的問題及原因分析

（一）關(guān)于年齡的限制條件

1.年齡限制條款的依據(jù)問題

通過前面的統(tǒng)計分析，我們發(fā)現(xiàn)40項校級基金中，有16項對申報年齡進行了限制，并且年齡段限定也不同，即使是同類別校級基金，對申報年齡的限定也有區(qū)別。如果同一高校設(shè)立多項校級基金，按照不同的設(shè)立目的，不同基金適用不同年齡段的科研人員，這無可厚非。但是如果高校財力有限，實現(xiàn)不了寬覆蓋面，那么，對于年齡的限定依據(jù)是什么？選取樣本中，青年人才專項類有年齡限制條款的比例最高，并且年齡紅線設(shè)置出現(xiàn)了30歲、35歲、40歲和45歲四個年齡節(jié)點，基本上涵蓋了本次所選40個校級基金年齡設(shè)置的所有年齡節(jié)點。各高校依據(jù)什么設(shè)置這樣的年齡節(jié)點？到底哪一個年齡節(jié)點更合理？為了找到答案，項目組成員就青年人才專項類的6個校級基金專項進行了研究。項目組成員對相應(yīng)高校的科研人員進行了訪談，歸納如下：（1）參照上級主管部門相關(guān)文件。（2）參照其他兄弟院校的對應(yīng)條款。（3）以“科學(xué)創(chuàng)造最佳年齡規(guī)律”為依據(jù)，并結(jié)合了各自學(xué)校師資隊伍的“實際情況”。（4）兼而有之。

2.關(guān)于科研年齡的相關(guān)爭論

趙紅州提出“科學(xué)創(chuàng)造最佳年齡規(guī)律”，指出科學(xué)創(chuàng)造最佳年齡區(qū)間在25～45歲之間，峰值在37歲[7]。然而，于光從數(shù)學(xué)模型的選擇和樣本機構(gòu)問題的角度，指出“科學(xué)創(chuàng)造最佳年齡規(guī)律”存在局限性，認為人才的創(chuàng)造力發(fā)展軌跡是多峰而不是單峰的[8]。王通訊認為各類人才的最佳創(chuàng)造年齡是一種客觀存在，但屬于人才群體的統(tǒng)計概率規(guī)律并非人人如此。有的人受到良好的早期教育，可能提前，有的人的生理素質(zhì)發(fā)展較慢，可能推后。人才最佳創(chuàng)造年齡隨時代的變遷而有所變化。人才依類別之不同，最佳創(chuàng)造年齡也不一樣[9]。因此，“最佳科研年齡”是一個存在爭議的問題。在具體管理中，高校要綜合考慮多種因素，運用系統(tǒng)思維確定年齡紅線。

3.“科學(xué)創(chuàng)造最佳年齡規(guī)律”理論是否適用

無論是參照上級主管部門的基金項目，還是其他高校的同類項目，或者兼而有之，歸根結(jié)底還是以“科學(xué)創(chuàng)造最佳年齡規(guī)律”為依據(jù)。例如，國家自然科學(xué)基金青年基金申報要求：男性申報者年齡不超過35周歲，女性申報者年齡不超過40周歲。國家社會科學(xué)基金要求青年項目申請人的年齡不超過35周歲。教育部人文社會科學(xué)青年基金項目要求申報者的年齡不超過40周歲。雖然年齡節(jié)點不盡相同，但是都基于“科學(xué)創(chuàng)造最佳年齡規(guī)律”這一理論依據(jù)。上級主管部門的基金設(shè)立是成體系的，青年基金與其他類別基金共同開展，比如一般項目、重點攻關(guān)項目等。這樣，申請人的年齡即使超出限定范圍，也可以申請其他類別的基金項目。然而，不是所有高校都有條件設(shè)立校級基金，甚至有的高校沒有設(shè)立校級基金。對于沒有條件設(shè)立校級基金的高校，根據(jù)“科學(xué)創(chuàng)造最佳年齡規(guī)律”理論，設(shè)置校級基金“年齡限制”的申報條件，還有待我們進一步探討。

（二）關(guān)于學(xué)術(shù)能力、學(xué)術(shù)成果的限制條件

1.定性與定性加定量哪個更合適

校級基金的設(shè)立，關(guān)于學(xué)術(shù)能力、學(xué)術(shù)成果限制條件的定性描述占比高，定性加定量限定占比低，出現(xiàn)這種現(xiàn)象的原因是什么呢？定性描述的限定條件相對寬泛，申報者滿足基本條件即可申報，能否獲得立項，最終取決于評審專家對于申報材料的審核與確認。這樣，管理部門在審查申報者的資格時的工作量相對較小。而定性加定量限定條件，對于定量部分，管理部門就要花費較長的時間逐一嚴格核對，不能有一點差錯。很多高校選擇采用定性描述限定條款，單純是為了評審時易操作嗎？當然不是！在校級基金設(shè)立文件的起草過程中，各高校都想拿出既公平合理又高效的方案，但其實無論是定性要求，還是定性加定量限定，都很難找出更加確切的標準，因為這本身就是常談常新的命題。加之高校之間的差異很大，也就沒有放之四海而皆準的標準或模板了。因此，高校更多會選擇定性描述限定條款。這樣，在組織申報評審過程中，可以由同行專家來彌補條款的“不精確性”。

2.誰更適合定性加定量

本研究選取的樣本中，5個樣本采用定性加定量限定條款的專項校級基金，定量部分限定的是論文、著作、項目、發(fā)明專利、獎勵，這些類別的科研成果以“與”“或”的關(guān)系組合。這5個校內(nèi)基金有3個是高層次項目或人才培養(yǎng)專項，另外2個是青年人才專項，其中1個是青年人才能力提升培養(yǎng)專項，還有1個是青年人才科研啟動類專項。在高層次人才或項目培養(yǎng)方面，高校要對培養(yǎng)對象的研究基礎(chǔ)和能力進行更加嚴格的要求，以期有更好的效果。那么，是否在高層次項目或人才培養(yǎng)校級基金中，采用定性加定量方式作為學(xué)術(shù)能力、學(xué)術(shù)成果限定申報條件更為合適？如果是，這些科研成果的層次與數(shù)量到底怎么組合才是最理想的？我想只有最優(yōu)解，沒有最終解。

四、建議

（一）立足本校實際

校級基金的申報條件設(shè)定，一定要建立在各自學(xué)校的校情基礎(chǔ)上。每所高校都有自己的特色。學(xué)科專業(yè)設(shè)置不同、重點學(xué)科不同、辦學(xué)定位不一、師資結(jié)構(gòu)各異，即使高校設(shè)立校級基金的目的相同，在設(shè)置申報條件時，各高校也應(yīng)該根據(jù)各自的校情確立自己的方案。因此，其他高校的方案可以參考，但是千萬不要過分借鑒。

（二）年齡限定要慎重

校級基金申報條件的年齡設(shè)置條款非必要不設(shè)置。如果根據(jù)校情以及設(shè)立目的必須設(shè)置，年齡限定范圍應(yīng)盡量寬泛。對于財力有限、校級基金設(shè)置種類單一的高校，其就更應(yīng)該慎重對待年齡限定條款的設(shè)立。對于校級基金設(shè)置體系完善、各類科研基金互補的高校，其申報條件年齡限定條款采用“生理年齡”與“科研年齡”相結(jié)合的方式設(shè)置[10]，并且要充分考慮學(xué)科之間的差異性。

（三）定性定量相結(jié)合

對于校級基金設(shè)立，科研能力、科研成果限定條款的設(shè)置是個難點。一方面，校級基金畢竟是競爭性基金項目，限定條款過于寬泛，符合申報條件的過多，難免魚目混珠；另一方面，限定條款過細，試圖照顧到不同學(xué)科專業(yè)，評審過程工作量大。因此。筆者認為高校采用定性定量相結(jié)合的方式設(shè)置限定條款更為合理。高?？梢杂枚ㄐ悦枋鰟澏蒲心芰藴?，用定量指標衡量科研成果產(chǎn)出及轉(zhuǎn)化情況，并充分考慮學(xué)科差異。當然，對于定量指標，不宜大而全，不需要申報人填報過多業(yè)績，高校可以采用“代表作”模式，限定填報數(shù)量。