企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的研究現(xiàn)狀及趨勢
——基于CiteSpace的可視化分析

□邵云飛 劉露遙 孔維嘉

[電子科技大學(xué) 成都 611731]

引言

第四次工業(yè)革命催生出的數(shù)字經(jīng)濟(jì)已成為全球經(jīng)濟(jì)增長的新動能。國家“十四五”規(guī)劃綱要中明確提出中國將加快建設(shè)數(shù)字經(jīng)濟(jì)，以數(shù)字化轉(zhuǎn)型整體驅(qū)動生產(chǎn)方式的變革與創(chuàng)新，更好地落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。企業(yè)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要單元，企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展新引擎，是全面驅(qū)動效率提升、重構(gòu)組織模式和價值網(wǎng)絡(luò)、加速賦能產(chǎn)業(yè)升級的重要手段，對于加快我國產(chǎn)業(yè)數(shù)字化進(jìn)程、促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)邁向全球價值鏈中高端意義重大。一批企業(yè)已成為數(shù)字化轉(zhuǎn)型的先行軍，數(shù)字化轉(zhuǎn)型的試點工作穩(wěn)步開展。但同時，企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型機(jī)遇與風(fēng)險并存，是不確定性極高的復(fù)雜過程，有相當(dāng)一部分的企業(yè)還未進(jìn)入數(shù)字化轉(zhuǎn)型就已經(jīng)以失敗落幕。如何推動企業(yè)成功實現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型成為數(shù)字經(jīng)濟(jì)時代下企業(yè)在管理實踐中的熱點。

近年來，企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型也是學(xué)術(shù)界研究的重要議題，相關(guān)研究呈爆發(fā)式增長，形成企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的研究熱潮。例如，企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型受能力、政策、環(huán)境等因素驅(qū)動[1～5]，通過能力構(gòu)建、價值創(chuàng)造、戰(zhàn)略愿景等路徑機(jī)制[6～8]對企業(yè)的績效、創(chuàng)新和競爭力等各方面產(chǎn)生影響[9～13]。企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型是一個復(fù)雜且艱難的戰(zhàn)略變革過程[14]，進(jìn)入數(shù)字經(jīng)濟(jì)時代后相關(guān)研究如雨后春筍般涌現(xiàn)，企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型領(lǐng)域內(nèi)研究層次與視角紛繁復(fù)雜。然而，少有研究對企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型領(lǐng)域內(nèi)已有研究進(jìn)行系統(tǒng)性梳理與歸納，使得學(xué)界對企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的全面理解和認(rèn)識有所不足。

基于此，本文利用CiteSpace軟件對企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的相關(guān)研究進(jìn)行可視化剖析，梳理企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的研究現(xiàn)狀、研究熱點與趨勢并提出研究展望。本文呈現(xiàn)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的發(fā)文量變化趨勢，論文刊發(fā)的國家、機(jī)構(gòu)和作者的網(wǎng)絡(luò)特點，并發(fā)現(xiàn)研究熱點與趨勢集中在對企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的驅(qū)動因素、過程機(jī)制以及影響結(jié)果三個方向的探討，由此提出這三個方向未來的可行性研究，為企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的相關(guān)研究及企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的具體實踐提供參考。

一方面，通過整合現(xiàn)階段企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的零散研究，梳理企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的研究方法、驅(qū)動因素、過程機(jī)制、影響結(jié)果等，加深研究者對企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型關(guān)鍵要素的理解，并指出組織競合與企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型、企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型與突破性創(chuàng)新、企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型動態(tài)演化等研究的可行性，為推進(jìn)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型后續(xù)研究提供有益參考。另一方面，企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的實操是一個復(fù)雜的過程，對企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型相關(guān)研究的理論梳理，能夠引導(dǎo)管理者對企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型有一個更為全面的認(rèn)識和啟發(fā)。管理者認(rèn)知的提高一定程度上能夠幫助企業(yè)規(guī)避轉(zhuǎn)型中的陷阱，從而有效推進(jìn)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的實踐活動。

一、企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵

企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型從字面上解讀包含數(shù)字化和轉(zhuǎn)型兩個維度。通過文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有研究對企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型內(nèi)涵理解的視角側(cè)重點各有不同，大體可劃分為兩大類：第一類側(cè)重于強(qiáng)調(diào)過程，即數(shù)字技術(shù)的應(yīng)用；第二類側(cè)重于強(qiáng)調(diào)結(jié)果，即企業(yè)產(chǎn)生的變化。具體有關(guān)內(nèi)涵界定的代表性研究如表1所示。

表1 有關(guān)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型內(nèi)涵界定的代表性研究

（一）強(qiáng)調(diào)過程

這一類定義認(rèn)為企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型是一種數(shù)字技術(shù)的應(yīng)用過程。數(shù)字技術(shù)賦能企業(yè)業(yè)務(wù)，技術(shù)與業(yè)務(wù)實現(xiàn)“合拍”，是企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型成功的關(guān)鍵。數(shù)字技術(shù)區(qū)別于傳統(tǒng)技術(shù)，在工業(yè)4.0時代應(yīng)運(yùn)而生，通常被總結(jié)為SMACIT，即社交技術(shù)（Social）、移動技術(shù)（Mobile）、分析技術(shù)（Analytics）、云技術(shù)（Cloud）和物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)（Internet of Things）[15]。具體而言，數(shù)字技術(shù)涵蓋5G、人工智能、大數(shù)據(jù)、云計算、物聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈等。將先進(jìn)的數(shù)字技術(shù)引入企業(yè)生產(chǎn)管理、組織運(yùn)營和研發(fā)創(chuàng)新等環(huán)節(jié)，用數(shù)字技術(shù)支撐業(yè)務(wù)發(fā)展，可以優(yōu)化資源配置、注入持續(xù)活力[16]，實現(xiàn)企業(yè)商業(yè)模式、運(yùn)營流程和客戶體驗持續(xù)創(chuàng)造高價值。

（二）強(qiáng)調(diào)結(jié)果

這一類定義的側(cè)重點在于企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的結(jié)果，更關(guān)注企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的預(yù)期效果。企業(yè)需要充分利用數(shù)字技術(shù)，其目的在于重構(gòu)業(yè)務(wù)模式[17]、變革組織架構(gòu)[18]、更新商業(yè)模式，最終實現(xiàn)企業(yè)績效和競爭力的根本性提升，助力企業(yè)創(chuàng)造并獲取更多的價值[19]。

總之，企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的概念表達(dá)的側(cè)重點有所不同，但也存在共通性，實質(zhì)是通過數(shù)字技術(shù)的組合觸發(fā)實體特性的重大變化，從而改進(jìn)實體的過程。在企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的過程中，伴隨著數(shù)字技術(shù)的不斷突破，企業(yè)各方面變革不斷發(fā)生，數(shù)字化轉(zhuǎn)型是企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展的新契機(jī)。

二、研究設(shè)計

（一）方法選擇

通過科學(xué)計量與數(shù)據(jù)的可視化可以有效避免因人工篩選文獻(xiàn)造成的對研究熱點與趨勢的主觀判斷，CiteSpace軟件是文獻(xiàn)計量中最常用的可視化軟件，通過呈現(xiàn)可視化知識圖譜，幫助分析結(jié)果更具科學(xué)性和準(zhǔn)確性。這一軟件由陳超美教授開發(fā)，其主要功能包括對關(guān)鍵詞、國家、機(jī)構(gòu)、作者等的共現(xiàn)可視化，具備多元、分時、動態(tài)的特點，能夠通過一幅知識圖譜客觀展現(xiàn)一個主題的發(fā)展脈絡(luò)，既實現(xiàn)歷史研究的回顧，也能助力研究前沿的預(yù)測。本文利用CiteSpace軟件從發(fā)文量、作者、國家、機(jī)構(gòu)等方面剖析企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的研究現(xiàn)狀，形成對這一領(lǐng)域研究成果整體情況的呈現(xiàn)，并進(jìn)一步通過關(guān)鍵詞共現(xiàn)、關(guān)鍵詞聚類分析呈現(xiàn)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的研究熱點與趨勢。

（二）數(shù)據(jù)來源

為保證可視化結(jié)果具備可靠性和說服力，本文控制了企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型相關(guān)研究成果的質(zhì)量，檢索的文獻(xiàn)來源限于國內(nèi)外的權(quán)威數(shù)據(jù)庫，包括CNKI數(shù)據(jù)庫和Web of Science數(shù)據(jù)庫。其中中文文獻(xiàn)來源類別選定為CSSCI，英文文獻(xiàn)來源類別選定為SSCI。中文文獻(xiàn)限定的搜索主題詞為“數(shù)字化轉(zhuǎn)型”和“企業(yè)”，外文文獻(xiàn)限定的搜索主題詞為“digital transformation”和“enterprise”。對檢索結(jié)果進(jìn)行手工清理，剔除重復(fù)、關(guān)鍵信息缺失、專家發(fā)言摘編等無效文獻(xiàn)，最終得到669篇文獻(xiàn)，其中中文文獻(xiàn)333篇，英文文獻(xiàn)336篇。

三、研究現(xiàn)狀的可視化分析

（一）發(fā)文量分析

國內(nèi)外關(guān)于企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的研究文獻(xiàn)分布如圖1所示。企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的相關(guān)研究在2006年首次出現(xiàn)，2006～2018年間，這一領(lǐng)域的研究成果始終保持零星出現(xiàn)狀態(tài)。2019年后發(fā)文量陡然上升。至今，企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型相關(guān)研究的發(fā)文量依舊保持著高速增長，處于快速發(fā)展階段。相比之下，國內(nèi)在企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型領(lǐng)域的研究晚于國外十年左右。雖然國內(nèi)研究起步較晚，但其增速不遜于國外。國內(nèi)外對企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的研究在2020～2022年間保持著同頻共振，共同迎來爆發(fā)式增長，研究熱度不斷上升。

圖1 企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型中英文文獻(xiàn)發(fā)文量對比圖

（二）發(fā)文國家或地區(qū)分析

將Web of Science核心數(shù)據(jù)庫中關(guān)于企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的文獻(xiàn)導(dǎo)入CiteSpace中對發(fā)文國家或地區(qū)進(jìn)行分析，結(jié)果如圖2所示。結(jié)點圓圈越大代表發(fā)文量越高，連線表示合作關(guān)系。從Web of Science核心數(shù)據(jù)庫收錄數(shù)量來看，中國、美國、意大利分別位居企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型研究領(lǐng)域的前三名，英國、德國、澳大利亞緊隨其后。并且，各個國家或地區(qū)間的研究不是分裂的，會與其他國家或地區(qū)之間相互合作，共同研究，形成了國際間的合作網(wǎng)絡(luò)。從網(wǎng)絡(luò)的中介中心性看，西班牙的中心性最高，為0.94，在合作網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)重要地位。美國、中國、意大利、英國、德國和澳大利亞的中介中心性分別為0.64、0.44、0.37、0.89、0.47和0.23?？梢姡噍^于發(fā)達(dá)國家，我國關(guān)于企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型研究在數(shù)量和時間上的差距不大，但在合作網(wǎng)絡(luò)中的重要性還有待提升。

圖2 企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)文國家共現(xiàn)圖譜

（三）發(fā)文機(jī)構(gòu)分析

將CNKI數(shù)據(jù)庫和Web of Science數(shù)據(jù)庫中篩選出的文獻(xiàn)導(dǎo)入CiteSpace中對發(fā)文機(jī)構(gòu)進(jìn)行分析，整理結(jié)果如表2所示。就機(jī)構(gòu)屬性而言，國內(nèi)國外企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)文的主力軍皆為高校，尤其以社會科學(xué)研究為優(yōu)勢的院校為主。就發(fā)文量而言，中文文獻(xiàn)中，清華大學(xué)、中國社會科學(xué)院、廣東金融學(xué)院、中國人民大學(xué)等是企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型研究成果的主要力量；國內(nèi)對企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的研究成果不局限于以中文表示，外文文獻(xiàn)中也不缺乏中國高校的身影，西安交通大學(xué)、山東財經(jīng)大學(xué)在外文文獻(xiàn)發(fā)文中做出突出貢獻(xiàn)，Salzburg University、University of Zagreb、University of Warwick是發(fā)文較高的國外機(jī)構(gòu)。

表2 企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型中英文文獻(xiàn)高發(fā)文機(jī)構(gòu)排名

（四）發(fā)文作者分析

將CNKI數(shù)據(jù)庫和Web of Science數(shù)據(jù)庫中篩選出的文獻(xiàn)導(dǎo)入CiteSpace中對發(fā)文作者進(jìn)行分析，結(jié)果分別如圖3、圖4所示。企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型中文文獻(xiàn)的前十高產(chǎn)作者中，吳非以發(fā)文量6篇位居榜首，邱洋冬、譚偉杰等緊隨其后。企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型英文文獻(xiàn)的高產(chǎn)前十位作者中，LI、LEE以發(fā)文量5篇并列第一，LI、MUELLER等緊隨其后。在這些高產(chǎn)作者中，并未形成明顯的合作網(wǎng)絡(luò)，也未形成發(fā)文量斷層的核心作者，企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型相關(guān)研究的作者相對零散，并未形成穩(wěn)定的作者群。此外，一些文章內(nèi)容與數(shù)字化轉(zhuǎn)型有一定相關(guān)性，但主題未包含“數(shù)字化轉(zhuǎn)型”“企業(yè)”“digital transformation”和“enterprise”，所以此類研究成果未被納入本文的研究范圍。

圖3 企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型中文文獻(xiàn)作者圖譜

圖4 企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型英文文獻(xiàn)作者圖譜

四、研究熱點與趨勢的可視化分析

（一）研究熱點

1. 關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析

將CNKI數(shù)據(jù)庫和Web of Science數(shù)據(jù)庫中篩選出的文獻(xiàn)導(dǎo)入CiteSpace中對關(guān)鍵詞進(jìn)行共現(xiàn)分析，中文文獻(xiàn)中得到一個含有147個結(jié)點，153條關(guān)聯(lián)路徑的共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)，如圖5所示，英文文獻(xiàn)中得到一個含有340個結(jié)點，1 087條關(guān)聯(lián)路徑的共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)，如圖6所示。其中結(jié)點大小代表關(guān)鍵詞頻次的高低，結(jié)點間的連線代表關(guān)鍵詞間存在關(guān)聯(lián)。對比中英文文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜發(fā)現(xiàn)，相較于英文文獻(xiàn)，中文文獻(xiàn)結(jié)點和關(guān)鍵詞間的連線都偏少，這一定程度上說明中文文獻(xiàn)的研究廣度、緊密性等有待強(qiáng)化。

圖5 企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型中文文獻(xiàn)關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜

圖6 企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型英文文獻(xiàn)關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜

頻次較高的共引關(guān)鍵詞通常反映了研究領(lǐng)域內(nèi)的研究方向和熱點，中心性意味著關(guān)鍵詞在領(lǐng)域內(nèi)的影響力[33]。將企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型中英文文獻(xiàn)的高頻關(guān)鍵詞及其中心性進(jìn)行整理統(tǒng)計，結(jié)果見表3。企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型中文文獻(xiàn)的第一高頻關(guān)鍵詞是“數(shù)字經(jīng)濟(jì)”，頻次為58次，這與企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的實施背景不謀而合；其次為“制造業(yè)”“中小企業(yè)”緊隨其后，頻次分別為23次和18次，說明企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的研究對象集中于制造業(yè)和中小企業(yè)；此外，“數(shù)字化”“數(shù)字技術(shù)”“企業(yè)創(chuàng)新”“動態(tài)能力”等也為高頻關(guān)鍵詞。企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型英文文獻(xiàn)的第一高頻關(guān)鍵詞是“digital transformation”，頻次為135次；其次為“innovation”“performance”，頻次分別為71次和63次，充分說明企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型與企業(yè)創(chuàng)新、企業(yè)績效間的密切關(guān)系；此外，“technology”“management”“dynamic capability”“impact”等也為高頻關(guān)鍵詞。一般地，當(dāng)關(guān)鍵詞的中心性大于或等于0.1時，說明該關(guān)鍵詞是本研究領(lǐng)域關(guān)鍵節(jié)點。中英文文獻(xiàn)中，企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型領(lǐng)域內(nèi)的關(guān)鍵結(jié)點有數(shù)字經(jīng)濟(jì)、數(shù)字技術(shù)、制造業(yè)、信息技術(shù)等。

表3 企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型高頻關(guān)鍵詞統(tǒng)計

2. 關(guān)鍵詞聚類分析

將CNKI數(shù)據(jù)庫和Web of Science數(shù)據(jù)庫中篩選出的文獻(xiàn)導(dǎo)入CiteSpace中對關(guān)鍵詞進(jìn)行聚類分析，結(jié)果分別如圖7、圖8所示，聚類編號越小，說明聚類規(guī)模越大。具體而言，中文文獻(xiàn)有九大類別，分別是“數(shù)字經(jīng)濟(jì)”“制造企業(yè)”“公司治理”“數(shù)字化”“企業(yè)創(chuàng)新”“動態(tài)能力”“制造業(yè)”“中小企業(yè)”“大數(shù)據(jù)”。英文文獻(xiàn)有十三大類別，分別是“internationalization”“business model”“dynamic capabilities”“technological innovation”“business process management”“digital platform”“financing constraints”“industry 4”“digital marketing”“sustainable public services”“big data”“routines”“social media”。結(jié)合以上的聚類信息可以發(fā)現(xiàn)，中英文文獻(xiàn)對企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的研究主要聚焦于研究對象、驅(qū)動因素、影響結(jié)果三方面。

圖7 企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型中文文獻(xiàn)關(guān)鍵詞聚類圖譜

圖8 企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型英文文獻(xiàn)關(guān)鍵詞聚類圖譜

（二）研究趨勢

1. 關(guān)鍵詞聚類時間線圖譜分析

將CNKI數(shù)據(jù)庫和Web of Science數(shù)據(jù)庫中篩選出的文獻(xiàn)導(dǎo)入CiteSpace中對關(guān)鍵詞進(jìn)行時間圖譜分析，考慮到英文文獻(xiàn)中“routines”“social media”兩個聚類規(guī)模小進(jìn)行剔除，最終結(jié)果分別如圖9、圖10所示。從聚類時間上看，中文文獻(xiàn)在2017～2022年間形成9個聚類，其中“數(shù)字經(jīng)濟(jì)”“制造業(yè)”兩類的時間跨度最長，研究熱度持續(xù)保持。英文文獻(xiàn)在2006年首次出現(xiàn)3個聚類，分別是“dynamic capabilities”“digital platform”和“big data”，這3個聚類的熱度持續(xù)保持，直至2020年后“dynamic capabilities”和“big data”的熱度有所下降，并且在2006～2022年間逐漸形成11個關(guān)鍵聚類。在中英文文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞聚類中，都形成了“動態(tài)能力（dynamic capabilities）”和“大數(shù)據(jù)（big data）”這2個聚類。在中文文獻(xiàn)中，“動態(tài)能力”聚類形成于2021年，“大數(shù)據(jù)”聚類形成于2017年后，對比英文文獻(xiàn)“dynamic capabilities”和“big data”2個聚類均在2006年就已經(jīng)形成，一定程度上說明中英文文獻(xiàn)的研究熱點具有一致性，但中文文獻(xiàn)研究成果滯后于英文文獻(xiàn)。

圖9 企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型中文文獻(xiàn)關(guān)鍵詞聚類時間線圖譜

圖10 企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型英文文獻(xiàn)關(guān)鍵詞聚類時間線圖譜

2. 關(guān)鍵詞突現(xiàn)分析

將CNKI數(shù)據(jù)庫和Web of Science數(shù)據(jù)庫中篩選出的文獻(xiàn)導(dǎo)入CiteSpace中進(jìn)行關(guān)鍵詞突現(xiàn)分析，分別得到5個和9個突現(xiàn)關(guān)鍵詞，如表4所示。中文文獻(xiàn)中突現(xiàn)度最強(qiáng)的關(guān)鍵詞是“中小企業(yè)”，說明中文文獻(xiàn)中企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的研究對象主要是中小企業(yè)；英文文獻(xiàn)中突現(xiàn)度最強(qiáng)的關(guān)鍵詞是“industry 4.0”，是企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的重要實施背景與驅(qū)動因素。中文文獻(xiàn)中突現(xiàn)關(guān)鍵詞的起步時間晚于英文文獻(xiàn)，說明國外針對企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的研究普遍早于國內(nèi)。從突現(xiàn)時間段看，中文文獻(xiàn)2019～2020年的突現(xiàn)關(guān)鍵詞為“中小企業(yè)”和“商業(yè)模式”，2020～2022年的突現(xiàn)關(guān)鍵詞為“人工智能”“內(nèi)部創(chuàng)業(yè)”和“共生關(guān)系”；英文文獻(xiàn)2018～2019年的突現(xiàn)關(guān)鍵詞為“industry 4.0”“enterprise”“digital platform”，2019～2020年的突現(xiàn)關(guān)鍵詞為“system”“future”“firm performance”“digital strategy”，2020～2022年的突現(xiàn)關(guān)鍵詞為“knowledge management”。根據(jù)中英文文獻(xiàn)的突現(xiàn)關(guān)鍵詞可以發(fā)現(xiàn)，企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的相關(guān)研究基本沿著研究對象-驅(qū)動因素-影響結(jié)果的脈絡(luò)推進(jìn)。

表4 企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型中英文文獻(xiàn)突現(xiàn)關(guān)鍵詞

五、研究評述與展望

（一）研究評述

根據(jù)知識圖譜的可視化結(jié)果，國內(nèi)外企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的研究脈絡(luò)大致展現(xiàn)。工業(yè)4.0信息化技術(shù)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)變革，數(shù)字經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展催生出企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的相關(guān)理論研究，近三年來企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型研究實現(xiàn)爆發(fā)式增長。具體研究內(nèi)容集中于對企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的驅(qū)動因素、過程機(jī)制與結(jié)果的探討，主要可以劃分為三類文獻(xiàn)。

1. 企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的驅(qū)動因素

第一類文獻(xiàn)，聚焦企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的驅(qū)動因素的探討。此類文獻(xiàn)是企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型研究的主要方向，在文獻(xiàn)池中占據(jù)重要地位。影響企業(yè)進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)型的因素可劃分為三類，分別是能力驅(qū)動、政策導(dǎo)向以及環(huán)境影響。

能力視角上，已有研究不僅關(guān)注了企業(yè)層面能力的構(gòu)建，如探討企業(yè)的組織能力[1]、信息技術(shù)能力[34]、動態(tài)能力[14]，而且還延伸至個體層面的能力，如首席數(shù)字官的管理協(xié)調(diào)能力[35]、員工的數(shù)字素養(yǎng)[2]、CEO的復(fù)合職能背景[3]、領(lǐng)導(dǎo)力特征[36]對企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的驅(qū)動作用。

政策視角上，政府發(fā)揮“看得見的手”的作用能夠?qū)ζ髽I(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型提供大力支持[4]。政府出臺的環(huán)境政策、需求側(cè)政策和供給側(cè)政策針對企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)揮的促進(jìn)力量依次增強(qiáng)[37]。處于數(shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)程中的企業(yè)需要搭建數(shù)字平臺，推廣移動/數(shù)字支付，提供數(shù)字化培訓(xùn)，構(gòu)建數(shù)字化協(xié)作生態(tài)圈，政府力量在這個過程中扮演重要角色[38]。政府的創(chuàng)新補(bǔ)貼政策一定程度上能夠分擔(dān)企業(yè)的資金壓力，對企業(yè)的研發(fā)投入起到激勵作用從而促進(jìn)企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型[39]。精準(zhǔn)的稅收優(yōu)惠政策是政府對企業(yè)進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)型的重要激勵，通過這種“事后補(bǔ)償”分擔(dān)企業(yè)進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)型的風(fēng)險，從而促進(jìn)企業(yè)加大對數(shù)字化轉(zhuǎn)型的穩(wěn)定投入[40]。

環(huán)境視角上，企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型是一個長期且復(fù)雜的變革過程，企業(yè)所處的環(huán)境與企業(yè)是否能夠順利進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)型密切相關(guān)。已有研究表明，城市營商環(huán)境的改善不僅能夠提升企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的概率，而且能夠提升數(shù)字化轉(zhuǎn)型的深度[5]。開放的資本市場豐富了企業(yè)的融資渠道，降低企業(yè)的融資成本，為企業(yè)進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)型提供了豐富的物質(zhì)基礎(chǔ)[41]。

2. 企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的過程機(jī)制

第二類文獻(xiàn)以探究企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的過程機(jī)制為主。企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型是一個復(fù)雜的過程，充滿風(fēng)險與挑戰(zhàn)。管理學(xué)界對于企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的過程機(jī)制進(jìn)行了初步探索。已有研究表明，企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程即是企業(yè)數(shù)字化能力和價值獲取能力的構(gòu)建過程，通過認(rèn)知與構(gòu)建數(shù)字化能力、價值創(chuàng)造與價值獲取助推企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的成功[6]。企業(yè)是否能夠成功邁向數(shù)字化的關(guān)鍵在于是否能夠?qū)I(yè)4.0進(jìn)行技術(shù)投資、感知能力的構(gòu)建以及知識共享的實現(xiàn)[7]。企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型是一個持續(xù)的戰(zhàn)略更新過程，企業(yè)動態(tài)能力的構(gòu)建能夠為其數(shù)字化轉(zhuǎn)型掃清障礙，加速企業(yè)重大業(yè)務(wù)的改進(jìn)[14,42～43]。也有學(xué)者認(rèn)為企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型成功與企業(yè)的六要素有關(guān)，分別是公司的戰(zhàn)略、愿景與數(shù)字化轉(zhuǎn)型投資的一致性、創(chuàng)新文化的適用性、擁有足夠的知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)和專有技術(shù)、數(shù)字能力的實力以及數(shù)字技術(shù)的使用。此外，數(shù)字原生企業(yè)與數(shù)字非原生企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型路徑有所區(qū)別，數(shù)字原生企業(yè)可以通過環(huán)境-技術(shù)主導(dǎo)組織協(xié)同、技術(shù)-環(huán)境主導(dǎo)組織協(xié)同和技術(shù)-環(huán)境主導(dǎo)三條路徑實現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，而數(shù)字非原生企業(yè)只能通過技術(shù)-環(huán)境主導(dǎo)這條路徑實現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型[44]。

3. 企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的影響結(jié)果

第三類文獻(xiàn)，主要關(guān)注企業(yè)進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)型后的變化與結(jié)果。已有研究從績效、創(chuàng)新、競爭力三個視角進(jìn)行了探討。

企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型是企業(yè)實現(xiàn)績效提升的重要路徑[45]。在不確定的商業(yè)環(huán)境下，加速數(shù)字技術(shù)與企業(yè)發(fā)展的深度融合，是實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展和提高企業(yè)績效的關(guān)鍵[10]。中小制造業(yè)企業(yè)在數(shù)字化轉(zhuǎn)型中強(qiáng)化研發(fā)利用能力和研發(fā)探索能力，為新產(chǎn)品績效提升的提供重要保障[9]。增強(qiáng)企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型能力能夠顯著提高企業(yè)的績效水平[46]。企業(yè)通過數(shù)字化轉(zhuǎn)型賦能各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，降低生產(chǎn)成本、提高人力資本使用效率，促進(jìn)企業(yè)財務(wù)績效的提升[47]。并且，企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型對績效的提升作用因企業(yè)類型的不同而有所差異，在大型、國有的企業(yè)中績效提升的效果相比于中小企業(yè)更加顯著[48]。

企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型是企業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展的有效途徑，有助于激發(fā)企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新動力[49]。數(shù)字化轉(zhuǎn)型中，數(shù)字技術(shù)的應(yīng)用對企業(yè)產(chǎn)品和流程的創(chuàng)新產(chǎn)生積極影響[11]。企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型可以發(fā)揮“資源效應(yīng)”和“治理效應(yīng)”兩大抓手作用，提升融資能力的同時緩解企業(yè)內(nèi)部代理沖突，緩解創(chuàng)新活動的高成本投入和高風(fēng)險，進(jìn)而增加企業(yè)的創(chuàng)新活動[12,50]，促進(jìn)企業(yè)的綠色創(chuàng)新[51]，提升企業(yè)的雙元創(chuàng)新的投入水平[52]。企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型能夠通過微觀促進(jìn)、系統(tǒng)匯聚、反饋和市場規(guī)模的動態(tài)調(diào)節(jié)四種機(jī)制全面推動創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部的數(shù)字化程度、創(chuàng)新成功率和創(chuàng)新收益[53]，是產(chǎn)品、流程和商業(yè)模式創(chuàng)新的跳板[54]。

企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型是企業(yè)實現(xiàn)競爭力增強(qiáng)的重要動能。傳統(tǒng)企業(yè)開展數(shù)字化轉(zhuǎn)型，通過提升生產(chǎn)效率降低產(chǎn)品成本，通過互聯(lián)網(wǎng)營銷等方式提高銷售能力，通過產(chǎn)品數(shù)字化等途徑提升產(chǎn)品質(zhì)量，三管齊下促進(jìn)企業(yè)整體市場競爭力的提升[55～56]。企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中采用新一代的信息技術(shù)，改變了企業(yè)原有的生產(chǎn)和服務(wù)邏輯，重塑企業(yè)價值創(chuàng)造過程，提高了生產(chǎn)效率，增強(qiáng)了服務(wù)的差異化，進(jìn)而幫助企業(yè)獲得可持續(xù)的競爭優(yōu)勢[13]。

（二）研究展望

1. 豐富企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的驅(qū)動因素

數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度快、輻射范圍廣、影響程度深，企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型是數(shù)字經(jīng)濟(jì)下的必選項，也是贏得競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵力量。然而，企業(yè)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型僅依靠內(nèi)部力量驅(qū)動難以實現(xiàn)，聯(lián)合外部力量，在同一競爭市場中尋求資源協(xié)同，在競爭與合作中實現(xiàn)企業(yè)的躍升已成為企業(yè)間的主流選擇[5]。管理學(xué)界對組織競合和企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型兩大領(lǐng)域進(jìn)行了廣泛探討，但少有研究將兩者結(jié)合起來，尤其是忽略了組織競合對企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的驅(qū)動作用。由此，未來的研究可以進(jìn)一步揭示組織競合對企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的驅(qū)動機(jī)制，以此為企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型實踐提供更準(zhǔn)確的理論指導(dǎo)。

2. 拓展企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的過程機(jī)制

企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型是一個長期且復(fù)雜的戰(zhàn)略變革過程，不同類型的企業(yè)有不同表現(xiàn)，同一企業(yè)在不同的發(fā)展階段有不同特點。一方面，根據(jù)CiteSpace的可視化結(jié)果可知，現(xiàn)有的企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型研究對象聚焦于制造業(yè)和中小企業(yè)，缺乏針對新型產(chǎn)業(yè)企業(yè)、大型企業(yè)等數(shù)字化情況的研究。另一方面，企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型是一個長期演化的動態(tài)過程，對企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的過程機(jī)制的探析缺乏長期追蹤，并且不同類型企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型的對比研究不足。未來的研究可以不斷深入，探討不同產(chǎn)業(yè)、不同類型的企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程的動態(tài)演化并對比其數(shù)字化轉(zhuǎn)型的不同機(jī)制，以為企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型實踐提供參考。

3. 延伸企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的影響結(jié)果

企業(yè)進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)型的目的在于在轉(zhuǎn)型過程中掌握并利用數(shù)字技術(shù)，實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部組織架構(gòu)、商業(yè)模式等的革新，最終提高企業(yè)的持續(xù)性競爭優(yōu)勢。突破性創(chuàng)新是一種能力躍遷型的不連續(xù)創(chuàng)新，強(qiáng)調(diào)通過新技術(shù)以及新的商業(yè)模式來顛覆原有市場格局，幫助企業(yè)在技術(shù)與市場領(lǐng)域取得領(lǐng)先地位[57]。企業(yè)內(nèi)部深度數(shù)字化條件為企業(yè)發(fā)展突破性創(chuàng)新提供重要機(jī)會窗口[58]。一方面，通過大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能、物聯(lián)網(wǎng)等數(shù)字技術(shù)為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新嵌入關(guān)鍵要素，打破進(jìn)行突破性創(chuàng)新的技術(shù)壁壘。另一方面，企業(yè)在數(shù)字化轉(zhuǎn)型的過程中實現(xiàn)商業(yè)模式的更新，這為突破性創(chuàng)新的實現(xiàn)提供了必要的全新市場。根據(jù)關(guān)鍵詞共線圖譜可知，創(chuàng)新是企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的核心研究主題，突破性創(chuàng)新是創(chuàng)新的重要分支，企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型與突破性創(chuàng)新間的內(nèi)在機(jī)理值得深化研究，為后發(fā)企業(yè)在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時代實現(xiàn)后來居上提供借鑒路徑。

綜上，本文依次對企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵、研究現(xiàn)狀、研究熱點與趨勢進(jìn)行梳理，并基于此提出未來企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的研究趨勢，為企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型相關(guān)研究的縱深發(fā)展提供借鑒。發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)是把握新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革新機(jī)遇的戰(zhàn)略選擇，企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型能為高質(zhì)量發(fā)展提供強(qiáng)勁動力，是建設(shè)數(shù)字中國的重要助力。本文呈現(xiàn)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的發(fā)展現(xiàn)狀，揭示企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型理論上的驅(qū)動因素、過程機(jī)制與影響結(jié)果，對復(fù)雜的企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型實踐提供理論指導(dǎo)與啟發(fā)，提升企業(yè)開展數(shù)字化轉(zhuǎn)型的科學(xué)性和可行性。